WZÓR 1. [Tytuł Projektu]

Załącznik nr 5 do Regulaminu konkursu przyjętego uchwałą nr 1345/102/15 Zarządu Województwa Pomorskiego z dnia 29 grudnia 2015 roku WZÓR 1 Umowa nr: [numer Umowy] o dofinansowanie Projektu: [Tytuł Projektu], Osi Priorytetowej [Numer i Nazwa Osi Priorytetowej], Działania [Numer i Nazwa działania], Poddziałania [Numer i Nazwa poddziałania] zawarta w [miejsce zawarcia Umowy] w dniu [data zawarcia Umowy] pomiędzy: Województwem Pomorskim 2, ul. Okopowa 21/27, 80-810 Gdańsk, reprezentowanym przez Zarząd Województwa Pomorskiego pełniący funkcję Instytucji Zarządzającej Regionalnym Programem Operacyjnym Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020, zwanym dalej Instytucją Zarządzającą, w imieniu którego działają:...,..., a Beneficjentem 3 - [pełna nazwa/firma Beneficjenta], z siedzibą w [miejscowość siedziby i adres Beneficjenta], NIP: [nr NIP Beneficjenta], KRS: [nr KRS Beneficjenta], REGON: [nr REGON Beneficjenta], wpisanym do [rodzaj ewidencji, w której ujawniona jest działalność Beneficjenta] reprezentowanym przez:...,..., zwanymi dalej łącznie lub osobno Stronami lub Stroną, o następującej treści: 1 [charakter prawny Umowy] Ilekroć jest mowa o Umowie, należy przez to rozumieć niniejszy dokument, stanowiący umowę o dofinansowanie projektu w rozumieniu Art. 2 pkt 26 lit. a Ustawy wdrożeniowej. Inne pojęcia i skróty użyte w Umowie określone są w załączniku nr 1 do Umowy. 1 Podstawowy wzór umowy o dofinansowanie dla projektów współfinansowanych z EFRR, który może podlegać zmianom w związku z dostosowywaniem do kolejnych wytycznych horyzontalnych i aktów prawnych wydawanych przez KE. Przewiduje się opracowywanie wariantów wzoru umowy dla specyficznych kategorii projektów. 2 Jeżeli umowa będzie zawierana przez Instytucję Pośredniczącą (IP) brzmienie preambuły oraz odpowiednich postanowień umowy zostanie dostosowane do takiej sytuacji. W takim przypadku w preambule zawarta będzie informacja, że IP zawiera umowę działając w imieniu i na rzecz Instytucji Zarządzającej. Umowa będzie wówczas podpisywana przez przedstawicieli IP. 3 Jeżeli ze względu na uwarunkowania prawne po stronie Beneficjenta wystąpi więcej niż jeden podmiot w Umowie wymienione będą wszystkie zainteresowane podmioty. Strona 1 z 5

Umowa o dofinansowanie Projektu 2 [przedmiot Umowy] Przedmiotem Umowy jest udzielenie przez Instytucję Zarządzającą dofinansowania na realizację Projektu [Tytuł Projektu] (zwanego dalej Projektem ) w ramach Programu oraz określenie praw i obowiązków Stron niniejszej Umowy związanych z realizacją Projektu. 1. Beneficjent zobowiązuje się do realizacji Projektu: 3 [zobowiązania Beneficjenta] 1) w pełnym zakresie, z należytą starannością, w szczególności ponosząc wydatki celowo, rzetelnie, racjonalnie i oszczędnie z zachowaniem zasady uzyskiwania najlepszych efektów z danych nakładów; 2) w sposób, który zapewni prawidłową i terminową realizację Projektu oraz osiągnięcie celów zakładanych we wniosku o dofinansowanie; 3) zgodnie z Umową i jej załącznikami 4, tj.: a) załącznikiem nr 1 do Umowy zawierającym szczegółowe postanowienia oraz prawa i obowiązki Stron związane z realizacją Projektu; b) wnioskiem o dofinansowanie stanowiącym załącznik nr 2 do Umowy; c) harmonogramem dokonywania wydatków stanowiącym załącznik nr 3 do Umowy; d) załącznikiem nr 4 do Umowy określającym obowiązki informacyjne Beneficjenta; 4) zgodnie z Programem, SzOOP oraz Regulaminem konkursu (dokumenty te zamieszczone są na stronie internetowej Programu www.rpo.pomorskie.eu) albo wezwaniem do złożenia wniosku w trybie pozakonkursowym; 5) zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa krajowego i prawa Unii Europejskiej; 6) zgodnie z zasadami polityk Unii Europejskiej, w tym zasadami udzielania zamówień publicznych, pomocy publicznej, polityk zrównoważonego rozwoju, równości szans i niedyskryminacji, w tym dostępności dla osób z niepełnosprawnościami, oraz równości szans kobiet i mężczyzn; 7) zgodnie z zasadami odpowiedniego programu pomocowego, jeśli w Projekcie występuje pomoc publiczna; 2. Beneficjent zobowiązuje się do osiągnięcia wskaźników oraz terminowego i sprawnego wydatkowania, a także rozliczania wydatków. 3. W sprawach nieuregulowanych w Umowie oraz innych obowiązujących przepisach prawa, a także w sytuacjach wskazanych w Umowie Beneficjent zobowiązuje się, zgodnie z Art. 206 ust. 4a UFP, do stosowania: 1) wytycznych horyzontalnych wydanych na podstawie Art. 5 ust. 1 Ustawy wdrożeniowej (publikowanych na stronie internetowej Ministra właściwego ds. rozwoju regionalnego); 2) wytycznych programowych wydanych na podstawie Art. 7 ust. 1 Ustawy wdrożeniowej (publikowanych na stronie internetowej Programu www.rpo.pomorskie.eu); w zakresie, w jakim dotyczą one Beneficjenta i Projektu. Niniejsza umowa normuje szczegółowy zakres zobowiązania Beneficjenta, wskazując właściwe wytyczne i określając sytuacje, w których Beneficjent powinien stosować się do ich postanowień lub postępować zgodnie z metodami w nich opisanymi. 4. Beneficjent oświadcza, że zapoznał się z wyżej wymienionymi dokumentami w zakresie niezbędnym do prawidłowej realizacji Projektu, a także przyjmuje do wiadomości, że postanowienia tych dokumentów mogą 4 Katalog załączników może być rozszerzony o inne załączniki uszczegóławiające zasady realizacji określonych typów projektów. W takim przypadku 3 ust. 1 pkt 3 będzie zawierał zobowiązanie do realizowania Projektu przez Beneficjenta zgodnie z postanowieniami dalszych właściwych załączników (wraz z podaniem krótkiego opisu przedmiotu danego załącznika). Strona 2 z 5

Umowa o dofinansowanie Projektu w przyszłości ulegać zmianie. Beneficjent będzie zobowiązany do stosowania postanowień tych dokumentów w brzmieniu aktualnym na dzień dokonywania danej czynności związanej z realizacją Projektu. 5. Jeżeli Projekt zakłada udzielanie pomocy publicznej lub pomocy de minimis ze środków Programu przez Beneficjenta, Beneficjent jest uprawniony do udzielania pomocy publicznej lub pomocy de minimis. Jednocześnie obowiązek badania dopuszczalności udzielenia pomocy publicznej lub pomocy de minimis, zapewnienia jej zgodności z właściwymi przepisami, zgłaszania faktu udzielenia takiej pomocy, wydania stosownych zaświadczeń oraz składania sprawozdań i informacji o udzielonej pomocy do właściwej instytucji spoczywa na Beneficjencie. 6. Strony ponadto przewidują zawarcie pomiędzy nimi w okresie obowiązywania Umowy porozumienia normującego zasady powierzenia Beneficjentowi przez Instytucję Zarządzającą przetwarzania danych osobowych zgromadzonych w zbiorach danych prowadzonych na potrzeby wdrażania Programu. Porozumienie określi między innymi zakres danych osobowych powierzonych do przetwarzania, warunki upoważnienia Beneficjenta oraz jego pracowników do ich przetwarzania, zasady przetwarzania danych osobowych, wymagane środki bezpieczeństwa przekazanych danych, obowiązki Beneficjenta w zakresie powierzenia przetwarzania danych osobowych innym podmiotom i osobom przy realizacji Projektu, obowiązki informacyjne oraz warunki audytów przetwarzania danych osobowych. 4 [termin realizacji Projektu i okres kwalifikowalności wydatków w Projekcie] 1. Termin zakończenia realizacji Projektu ustala się na [termin zakończenia Projektu]. 2. Kwalifikowalne są jedynie wydatki poniesione w okresie kwalifikowalności wydatków w ramach Projektu, który rozpoczyna się [data początkowa okresu kwalifikowalności] 5 i kończy się w dniu określonym w ust. 1. 5 [wartość Projektu i źródła finansowania] 1. Całkowity koszt realizacji Projektu wynosi [koszt realizacji Projektu] PLN (słownie: [koszt realizacji Projektu] PLN). 2. Całkowite wydatki kwalifikowalne Projektu wynoszą [wartość całkowitych wydatków kwalifikowalnych] PLN (słownie: [wartość całkowitych wydatków kwalifikowalnych] PLN), w tym: 1) dofinansowanie z budżetu środków europejskich w kwocie nieprzekraczającej [wartość dofinansowania] PLN (słownie: [wartość dofinansowania] PLN), i stanowiącej nie więcej niż [procent współfinansowania] % kwoty całkowitych wydatków kwalifikowalnych Projektu; 2) współfinansowanie ze środków budżetu państwa w kwocie nieprzekraczającej [wartość współfinansowania] PLN (słownie: [wartość współfinansowania] PLN) i stanowiącej nie więcej niż [procent współfinansowania] % kwoty całkowitych wydatków kwalifikowalnych Projektu; 3) wkład własny w wysokości [wartość wkładu własnego] PLN (słownie: [wartość wkładu własnego] PLN); 4) wydatki kwalifikowalne objęte zasadami pomocy publicznej w kwocie [wartość wydatków] PLN (słownie: [wartość wydatków] PLN). 5) wydatki kwalifikowalne objęte zasadami pomocy de minimis w kwocie [wartość wydatków] PLN (słownie: [wartość wydatków] PLN). 3. Instytucja Zarządzająca zobowiązuje się udzielić Beneficjentowi dofinansowania na realizację Projektu w maksymalnej wysokości [wartość dofinansowania] PLN (słownie: [wartość dofinansowania] PLN), 5 Co do zasady okres ten rozpoczyna się dnia 1 stycznia 2014 roku. W przypadku projektów objętych pomocą publiczną data ta zostanie dostosowana do warunków danego programu pomocowego, właściwego dla Projektu. Strona 3 z 5

Umowa o dofinansowanie Projektu w której kwota [wartość pomocy publicznej] PLN stanowi pomoc publiczną, zaś kwota [wartość pomocy de minimis] PLN stanowi pomoc de minimis. 4. Dla Projektu, w ramach którego przewidziane zostały wydatki objęte zasadami pomocy publicznej, dofinansowanie o którym mowa w ust. 3, przekazywane jest z uwzględnieniem zasad określonych w programie pomocowym, którego warunki określone są w [pełna nazwa oraz publikator aktu prawnego lub właściwego dokumentu wraz ze wskazaniem numeru referencyjnego programu pomocowego, nadanego przez Komisję Europejską], a Beneficjent zobowiązuje się do przestrzegania tych warunków. 5. W przypadku projektów partnerskich szczegółowy podział całkowitych kosztów i dofinansowania oraz kwot i intensywności pomocy publicznej lub pomocy de minimis na poszczególnych partnerów jest określony we wniosku o dofinansowanie. 6. Jeżeli Beneficjent zakładał rozpowszechnienie (zgodnie z warunkami programu pomocowego) wyników Projektu polegającego na przeprowadzeniu badań, a tego nie uczynił, kwota dofinansowania o której mowa w ust. 3, ulega pomniejszeniu o [procent pomniejszenia dofinansowania] % wydatków poniesionych na badania przemysłowe lub eksperymentalne prace rozwojowe. 6 6 [załączniki do umowy] 1. Załączniki do Umowy wymienione w spisie załączników stanowią integralną część Umowy. 2. W przypadku rozbieżności pomiędzy postanowieniami Umowy i załączników, pierwszeństwo mają postanowienia Umowy. 7 [postanowienia końcowe] 1. Jeżeli umowa niniejsza jest zawierana na podstawie Art. 10 ustawy wdrożeniowej przez Instytucję Pośredniczącą czynności i uprawnienia zastrzeżone niniejszą umową dla Instytucji Zarządzającej będą realizowane lub będą mogły być realizowane również przez Instytucję Pośredniczącą w zakresie, w jakim Instytucja Zarządzająca powierzyła Pośredniczącej swoje funkcje odpowiednią umową lub porozumieniem. 2. W razie sprzeczności postanowień Umowy z bezwzględnie obowiązującymi przepisami prawa, w miejsce postanowień Umowy stosuje się te przepisy, a pozostała część Umowy pozostaje w mocy. 3. Umowa została sporządzona na piśmie w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze Stron. 4. Umowa wchodzi w życie z dniem podpisania przez obie Strony. Województwo Pomorskie Beneficjent Spis załączników do Umowy 7 : Załącznik nr 1 Szczegółowe postanowienia oraz prawa i obowiązki Stron Umowy o dofinansowanie Projektu w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; 6 Dotyczy projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1. 7 Spis załączników może być rozszerzony o inne załączniki uszczegóławiające zasady realizacji określonych typów projektów. Strona 4 z 5

Umowa o dofinansowanie Projektu Załącznik nr 2 Wniosek o dofinansowanie Projektu o numerze [numer Projektu] (suma kontrolna formularza wniosku: [suma kontrolna formularza wniosku o dofinansowanie Projektu] ); Załącznik nr 3 Harmonogram dokonywania wydatków; Załącznik nr 4 Obowiązki informacyjne Beneficjenta. Strona 5 z 5

Załącznik nr 1 Szczegółowe postanowienia oraz prawa i obowiązki Stron Umowy o dofinansowanie Projektu w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020 1. Ilekroć w Umowie jest mowa o: Rozdział I [postanowienia ogólne] Artykuł 1 [definicje] 1) Instytucji Zarządzającej należy przez to rozumieć Zarząd Województwa Pomorskiego, którego obsługę w zakresie realizacji Programu zapewnia Urząd Marszałkowski Województwa Pomorskiego poprzez właściwe departamenty; 2) Płatniku należy przez to rozumieć Bank Gospodarstwa Krajowego, który prowadzi obsługę bankową płatności w ramach Programu na podstawie umowy rachunku bankowego zawartej z Ministrem Finansów na zasadach określonych w UFP; 3) Programie należy przez to rozumieć Regionalny Program Operacyjny Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020, przyjęty uchwałą nr 196/20/15 Zarządu Województwa Pomorskiego z dnia 3 marca 2015 r. w związku z decyzją nr C(2015)908 Komisji Europejskiej z dnia 12 lutego 2015 r.; 4) programie pomocowym należy na potrzeby niniejszej Umowy rozumieć przez to program pomocy publicznej udzielanej na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub prawa Unii Europejskiej, w tym w szczególności: a) Rozporządzenia Komisji (UE) nr 651/2014 z dnia 17 czerwca 2014 r. uznającego niektóre rodzaje pomocy za zgodne z rynkiem wewnętrznym w zastosowaniu art. 107 i 108 Traktatu 8 ; b) Rozporządzenia Komisji (UE) nr 1407/2013 z dnia 18 grudnia 2013 r. w sprawie stosowania art. 107 i 108 Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej do pomocy de minimis 9 ; c) rozporządzeń wykonawczych i wytycznych Komisji Europejskiej; d) rozporządzeń prawa polskiego, wydawanych przez właściwych polskich ministrów; e) innych właściwych przedmiotowo wytycznych; 5) Rozporządzeniu ogólnym należy przez to rozumieć rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1303/2013 z dnia 17 grudnia 2013 r. ustanawiające wspólne przepisy dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności, Europejskiego Funduszu Rolnego na rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich oraz Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz ustanawiające przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności i Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz uchylające rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 10 ; 6) "SL2014" należy przez to rozumieć aplikację główną centralnego systemu teleinformatycznego, o którym mowa w Art. 122 ust. 3 Rozporządzenia ogólnego i rozdziale 16 Ustawy wdrożeniowej, służącą instytucjom zaangażowanym w realizację programów operacyjnych do wspierania procesów związanych z obsługą Projektu od momentu podpisania Umowy (Beneficjentom jest 8 Dz. Urz. UE L 187 z 26.06.2014 r., str. 1 9 Dz. Urz. UE L 352 z 24.12.2013 r., str. 1 10 Dz. Urz. UE L 347 z 20.12.2013 r., str. 320 Strona 1 z 21

udostępniana w zakresie niezbędnym do rozliczenia Projektu zgodnie z Umową); SL2014 stanowi dla Beneficjentów narzędzie do sporządzania i wysyłania wniosków o płatność oraz do komunikacji z Instytucją Zarządzającą, dostępne pod adresem internetowym https://sl2014.gov.pl. 7) SzOOP należy przez to rozumieć Szczegółowy Opis Osi Priorytetowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020, czyli dokument przyjęty uchwałą nr 434/43/15 Zarządu Województwa Pomorskiego z dnia 21 maja 2015 r. (ze zmianami) oraz zatwierdzony w zakresie kryteriów wyboru projektów przez Komitet Monitorujący RPO WP 2014-2020; 8) UFP należy przez to rozumieć ustawę z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych 11 ; 9) Ustawie PZP należy przez to rozumieć ustawę z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych 12 ; 10) Ustawie wdrożeniowej należy przez to rozumieć ustawę z dnia 11 lipca 2014 r. o zasadach realizacji programów operacyjnych polityki spójności finansowanych w perspektywie finansowej 2014-2020 13 ; 11) wkładzie własnym należy przez to rozumieć środki finansowe lub wkład niepieniężny, zabezpieczone przez Beneficjenta lub Partnerów na pokrycie wydatków kwalifikowalnych w kwocie niezbędnej do uzupełnienia dofinansowania Projektu; 12) wniosku o płatność należy przez to rozumieć, określony przez Ministra Infrastruktury i Rozwoju, standardowy formularz wniosku Beneficjenta o płatność wraz z załącznikami, należycie wypełniony i złożony przez Beneficjenta w SL2014, na podstawie którego Beneficjent występuje do Instytucji Zarządzającej o zaliczkę na pokrycie części lub całości kwoty wydatków kwalifikowalnych, stanowiących dofinansowanie Projektu, bądź o refundację części lub całości kwoty poniesionych wydatków kwalifikowalnych, stanowiących dofinansowanie Projektu, w ramach danego Działania/Poddziałania Programu bądź rozlicza otrzymaną zaliczkę lub sprawozdaje z postępu rzeczowego realizacji Projektu; wzór wniosku o płatność dla Beneficjenta realizującego Projekt współfinansowany ze środków EFRR jest opublikowany na stronie internetowej Programu www.rpo.pomorskie.eu; 13) wydatkach kwalifikowalnych należy przez to rozumieć wydatki lub koszty poniesione przez Beneficjenta, Partnerów lub podmiot upoważniony do ponoszenia wydatków kwalifikowalnych w związku z realizacją Projektu, zgodnie z postanowieniami Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020, które kwalifikują się do refundacji ze środków przeznaczonych na realizację Programu w trybie określonym w Umowie. 2. Pozostałe pojęcia używane w Umowie są zdefiniowane w obowiązujących przepisach prawa, w szczególności w Ustawie wdrożeniowej. 3. Instytucja Zarządzająca opracowała Zasady Wdrażania Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014 2020, które pełnią rolę poradnika dla Beneficjentów 14 w zakresie metod prawidłowej realizacji Projektów w ramach Programu i zawierają rekomendacje, zalecenia oraz interpretacje postanowień dokumentów oraz aktów prawnych regulujących zasady wdrażania Programu dokonane przez Instytucję Zarządzającą. Instytucja Zarządzająca zaleca Beneficjentowi zapoznanie się z postanowieniami tego dokumentu. 11 Tekst jedn. w Dz. U. z 2013 r., poz. 885, ze zm. 12 Tekst jedn. w Dz. U. z 2013 r., poz. 907 ze zm. 13 Dz. U. z 2014 r., poz. 1146 ze zm. 14 Zasady Wdrażania RPO WP zawierają również zbiór wytycznych programowych Instytucji Zarządzającej w rozumieniu art. 7 ust. 1 ustawy wdrożeniowej. Strona 2 z 21

1. Beneficjent zobowiązuje się do: Szczegółowe postanowienia oraz prawa i obowiązki Stron Umowy o dofinansowanie Projektu Artykuł 2 [ogólne warunki realizacji Projektu] 1) udzielania pisemnych odpowiedzi na wszelkie zapytania i wystąpienia Instytucji Zarządzającej dotyczące realizacji Umowy bezzwłocznie albo w terminach w nich określonych; 2) przekazywania Instytucji Zarządzającej lub podmiotom przez nią wskazanym, na każde jej wezwanie, informacji i wyjaśnień na temat realizacji Projektu, w tym także do przedkładania dokumentów lub ich poświadczonych kopii, włączając w to wszystkie faktury i wyciągi bankowe dotyczące wydatków ponoszonych w ramach Projektu; 3) dołożenia należytej staranności i zastosowania dostępnych mechanizmów pozwalających zmniejszyć ryzyko wystąpienia nadużyć (w tym korupcji) oraz, w razie ich zaistnienia, do odpowiednio wczesnego ich wykrywania i eliminowania; 4) stosowania przepisów ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych 15 oraz aktów wykonawczych do tej ustawy w zakresie, w jakim Beneficjent przetwarza dane osobowe przy realizowaniu Projektu. 2. Jeżeli po stronie Beneficjenta występuje więcej niż jeden podmiot, występujący po stronie Beneficjenta wyznaczą spośród siebie reprezentanta, który będzie właściwy do realizowania praw i odpowiedzialności za realizację obowiązków Beneficjenta, zaś pozostali zobowiążą się do przestrzegania wszystkich zasad określonych w niniejszej Umowie w zakresie, w jakim uczestniczą w realizacji Projektu. Artykuł 3 [zaangażowanie w Projekt poszczególnych podmiotów i zakres ich odpowiedzialności] 1. Beneficjent jest zobowiązany zapewnić, że Partnerzy lub podmioty upoważnione do ponoszenia wydatków kwalifikowalnych (Artykuł 15 ust. 2) będą przestrzegali wszystkich zasad określonych w niniejszej Umowie w zakresie, w jakim uczestniczą w realizacji Projektu. 2. Niezależnie od powyższego Beneficjent: 1) ponosi wyłączną odpowiedzialność wobec osób trzecich za szkody powstałe w związku z realizacją Projektu. 2) jest w każdym przypadku jedynym podmiotem właściwym do kontaktów z Instytucją Zarządzającą. Artykuł 4 [zabezpieczenie] 1. Beneficjent niebędący jednostką sektora finansów publicznych wnosi zabezpieczenie prawidłowej realizacji Umowy nie później niż w dniu złożenia pierwszego wniosku o płatność, na sumę nie mniejszą niż wysokość łącznej kwoty dofinansowania, o której mowa w 5 ust. 3 Umowy, zgodnie z Rozporządzeniem Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 18 grudnia 2009 r. w sprawie warunków i trybu udzielania i rozliczania zaliczek oraz zakresu i terminów składania wniosku o płatność w ramach programów finansowanych z udziałem środków europejskich 16 bez względu na to czy Beneficjent zamierza ubiegać się o zaliczkę, czy też nie. 2. Zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 1, ustanawiane jest na okres do upływu okresu trwałości, o którym mowa w art. 71 Rozporządzenia ogólnego. 3. W przypadku projektów realizowanych z udziałem Partnerów zabezpieczenie wnosi Beneficjent. 4. Formę zabezpieczenia, spośród przewidzianych w Rozporządzeniu, o którym mowa w ust. 1, wybiera Beneficjent. Zabezpieczenie ustanawiane jest na rzecz Województwa Pomorskiego. Jednakże Instytucja Zarządzająca zastrzega sobie prawo, w uzasadnionych przypadkach, do odmowy zaakceptowania zabezpieczenia w formie proponowanej przez Beneficjenta. 15 Tekst jedn. w Dz. U. z 2014 r., poz. 1182 ze zm. 16 Dz. U. z 2009 r. nr 223, poz. 1786 ze zm. Strona 3 z 21

5. Projekt dokumentu zabezpieczenia wnoszonego w formie niepieniężnej musi być uzgodniony z Instytucją Zarządzającą przed jego wniesieniem. Instytucja Zarządzająca uzna zabezpieczenie w takiej formie za wniesione z chwilą przyjęcia dokumentu, odpowiadającego zaakceptowanemu projektowi dokumentu. 6. Poręczenie lub gwarancja składane jako zabezpieczenie: 1) musi być nieodwołalne i zawierać w swej treści zobowiązanie poręczyciela/gwaranta do bezwarunkowej zapłaty kwoty zabezpieczenia na pierwsze żądanie Instytucji Zarządzającej zawierające oświadczenie, że zabezpieczenie to jest jej należne (w szczególności nie może być uwarunkowane bezspornością żądań, uznaniem roszczenia lub złożeniem jakiegokolwiek oświadczenia przez Beneficjenta); 2) nie może wymagać złożenia wezwania do zapłaty za pośrednictwem banku lub innej instytucji ani żądać potwierdzenia podpisów osób uprawnionych do reprezentacji Instytucji Zarządzającej przez bank lub inne instytucje (z wyjątkiem poświadczenia przez notariusza); 3) nie może odwoływać się do warunków zawartych w innych dokumentach niebędących aktami prawa powszechnie obowiązującego (w szczególności ogólnych warunkach gwarancji, regulaminach itp.) ani do prawa innego niż polskie ani też przewidywać właściwości sądu innego niż polski; 4) nie może zawierać klauzuli unieważniającej poręczenie/gwarancję z powodu nieopłacenia składki (raty składki) w terminie. 7. Zabezpieczenie wymagające przechowywania w sposób szczególny (np. weksel) zostanie zdeponowane w miejscu wskazanym przez Instytucję Zarządzającą. Jeżeli jednak zabezpieczenie jest wnoszone w formie, która nie wymaga deponowania dokumentów (np. poręczenie), Beneficjent oraz Instytucja Zarządzająca ustalą sposób ustanowienia zabezpieczenia oraz sposób przekazania i postępowania z dokumentami. 8. W przypadku prawidłowego wypełnienia przez Beneficjenta wszelkich zobowiązań określonych w Umowie, Instytucja Zarządzająca zwolni ustanowione zabezpieczenie po upływie okresu, o którym mowa w ust. 2. 9. Zwolnienie zabezpieczenia jest również możliwe przy rozwiązaniu umowy z Beneficjentem przed upływem okresu trwałości (ust. 2), pod warunkiem dokonania przez niego zwrotu całej sumy wypłaconych środków wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych, liczonymi od dnia przekazania Beneficjentowi środków do dnia ich zwrotu, z zastrzeżeniem Artykułu 21 ust. 3. 10. W przypadku zabezpieczenia w formie, która tego wymaga (np. hipoteki lub zastawu rejestrowego), Instytucja Zarządzająca dokona wszelkich czynności umożliwiających zwolnienie zabezpieczenia (np. wykreślenie wpisów z Księgi Wieczystej lub rejestru zastawów). Rozdział II [realizacja i rozliczanie Projektu] Artykuł 5 [SL 2014] 1. Beneficjent zobowiązuje się do wykorzystywania SL2014 w procesie rozliczania Projektu oraz do komunikowania się z Instytucją Zarządzającą. Wykorzystanie SL2014 obejmuje co najmniej przesyłanie: 1) wniosków o płatność wraz z załącznikami; 2) harmonogramu płatności; 3) danych dotyczących udzielanych w Projekcie zamówień publicznych; przy czym Beneficjent zobowiązuje się do wprowadzania danych do SL2014 z należytą starannością i zgodnie z dokumentami źródłowymi. 2. Przekazanie dokumentów drogą elektroniczną nie zdejmuje z Beneficjenta obowiązku przechowywania oryginałów dokumentów i ich udostępniania podczas kontroli i audytów. Strona 4 z 21

3. Beneficjent przyjmuje do wiadomości, że sposób korzystania z SL2014 określony jest w Podręczniku Beneficjenta dla SL2014, którego aktualna wersja jest udostępniona Beneficjentowi na stronie internetowej Programu www.rpo.pomorskie.eu. 4. Beneficjent wyznacza osoby uprawnione do wykonywania w jego imieniu czynności związanych z realizacją Projektu i zgłasza je Instytucji Zarządzającej do pracy w SL2014. 5. Jeżeli niniejsza Umowa jest: 1) pierwszą umową Beneficjenta o dofinansowanie projektu w ramach Programu Instytucja Zarządzająca tworzy w SL2014 konto, a dostęp do niego uzyskują wyznaczone przez Beneficjenta osoby (zgłoszenie dokonywane jest na podstawie formularza udostępnionego przez Instytucję Zarządzającą na stronie internetowej Programu www.rpo.pomorskie.eu); 2) kolejną umową Beneficjenta o dofinansowanie projektu w ramach Programu realizacja niniejszej Umowy będzie powiązana z istniejącym już w SL2014 kontem Beneficjenta 6. Beneficjent zapewnia, że osoby, o których mowa w ust. 4, wykorzystują profil zaufany epuap lub bezpieczny podpis elektroniczny weryfikowany za pomocą ważnego kwalifikowanego certyfikatu w ramach uwierzytelniania czynności dokonywanych w SL2014. 7. W przypadku gdy z powodów technicznych wykorzystanie profilu zaufanego epuap nie jest możliwe uwierzytelnianie następuje przez wykorzystanie loginu i hasła wygenerowanego przez SL2014, gdzie jako login stosuje się PESEL danej osoby uprawnionej 17 albo adres e-mail 18. 8. Beneficjent zapewnia, że wszystkie osoby, o których mowa w ust. 4, będą przestrzegać postanowień Regulaminu bezpieczeństwa informacji przetwarzanych w SL2014, o którym mowa w Wytycznych w zakresie warunków gromadzenia i przekazywania danych w postaci elektronicznej na lata 2014-2020 opublikowanych na stronie internetowej Programu www.rpo.pomorskie.eu. 9. Beneficjent zobowiązuje się do każdorazowego informowania Instytucji Zarządzającej o nieautoryzowanym dostępie do danych Beneficjenta w SL2014. 10. W przypadku niedostępności SL2014 Beneficjent stosuje procedurę nr 4 określoną w załączniku nr 3 do Wytycznych, o których mowa w ust. 8. 11. Jeżeli w Projekcie koszty związane z wynagrodzeniem personelu są kwalifikowalne, Beneficjent zobowiązany jest do korzystania z bazy personelu Projektu na podstawie pkt 8 11 podrozdziału nr 6.16 Koszty związane z angażowaniem personelu, Wytycznych w zakresie kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020. Beneficjent zobowiązuje się do wprowadzania na bieżąco 19 następujących danych do SL2014 w zakresie angażowania personelu Projektu: 1) dane dotyczące personelu Projektu, w tym: nr PESEL, imię, nazwisko; 2) dane dotyczące formy zaangażowania personelu w ramach Projektu: stanowisko, forma zaangażowania w projekcie, data zaangażowania do Projektu, okres zaangażowania osoby w projekcie, wymiar czasu pracy oraz godziny pracy, jeśli zostały określone; 3) w zakresie protokołów odbioru (jeśli dotyczy) dane dotyczące godzin faktycznego zaangażowania za dany miesiąc kalendarzowy wskazujące na rok, miesiąc, dzień i godziny zaangażowania. 12. Nie mogą być przedmiotem komunikacji wyłącznie przy wykorzystaniu SL2014: 1) zmiany treści niniejszej Umowy; 17 Dotyczy Beneficjenta mającego siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 18 Dotyczy Beneficjenta nie mającego siedziby na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 19 Dane, o których mowa w pkt 1 i 2, Beneficjent powinien wprowadzić niezwłocznie po zaangażowaniu osoby do Projektu zaś dane, o których mowa w pkt 3 niezwłocznie po odebraniu protokołu odbioru. Strona 5 z 21

2) czynności kontrolne przeprowadzane w ramach Projektu; 3) dochodzenie zwrotu środków od Beneficjenta, w tym prowadzenie postępowania administracyjnego w celu wydania decyzji o zwrocie środków; 4) inne czynności, dla których zastrzeżono formę pisemną lub formę szczególną. 13. Strony umowy uznają skuteczność prawną określonych w niniejszej Umowie rozwiązań stosowanych w zakresie komunikacji i wymiany danych za pomocą SL2014 oraz oświadczają, że nie będą ich kwestionować w trakcie realizacji Projektu. Artykuł 6 [ogólne warunki dofinansowania] 1. Dofinansowanie jest przekazywane Beneficjentowi przez Płatnika oraz, w przypadku współfinansowania ze środków budżetu państwa, przez Instytucję Zarządzającą w formie refundacji części poniesionych przez Beneficjenta wydatków kwalifikowalnych na realizację Projektu w postaci płatności pośrednich i płatności końcowej przelewem na rachunek bankowy wskazany przez Beneficjenta, z uwzględnieniem dalszych zasad określonych w umowie. 2. Jednakże jeżeli Beneficjent ma zawartą umowę cesji wierzytelności na rzecz banku, z usług którego korzysta (w związku z zawartą umową kredytu, leasingu lub pożyczki), przy czym cesja ta jest ściśle związana z finansowaniem wydatków wskazanych w Projekcie, płatność może zostać przekazana na rachunek banku-wierzyciela pod warunkiem, że przed zawarciem umowy cesji z bankiem Beneficjent uzyskał na powyższe zgodę Instytucji Zarządzającej. 3. W przypadku niewniesienia w całości lub w części wkładu własnego w zakresie wydatków kwalifikowalnych w kwocie, o której mowa w 5 ust. 2 pkt 3) Umowy, Instytucja Zarządzająca proporcjonalnie obniża przyznaną kwotę dofinansowania, o której mowa w 5 ust. 3 Umowy. Artykuł 7 [kwalifikowalność wydatków] 1. Beneficjent przyjmuje do wiadomości i akceptuje, że za wydatek kwalifikowalny uznany zostanie wydatek (spełniający łącznie następujące warunki), który: 1) został faktycznie poniesiony w okresie wskazanym w Umowie, z zastrzeżeniem podrozdziału nr 6.1 Ramy czasowe kwalifikowalności Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; 2) jest zgodny z obowiązującymi przepisami prawa Unii Europejskiej oraz prawa krajowego, w tym regulacjami zawartymi w programach pomocowych, jeśli te przepisy w danym przypadku mają zastosowanie; 3) jest zgodny z Programem oraz SzOOP, czyli został poniesiony w ramach Projektu uznawanego za kwalifikowalny zgodnie z postanowieniami tych dokumentów; 4) został uwzględniony w budżecie Projektu lub w zakresie rzeczowym Projektu zawartym we wniosku o dofinansowanie; 5) został poniesiony zgodnie z postanowieniami niniejszej Umowy; 6) jest niezbędny do realizacji celów Projektu i został poniesiony w związku z realizacją Projektu; 7) został dokonany w sposób przejrzysty, racjonalny i efektywny, z zachowaniem zasady uzyskiwania najlepszych efektów z danych nakładów, z uwzględnieniem pkt 4 i 5 podrozdziału nr 6.2 Ocena kwalifikowalności wydatku Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; Strona 6 z 21

8) został należycie udokumentowany, zgodnie z wymogami w tym zakresie, określonymi w Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; 9) został wykazany we wniosku o płatność zgodnie z Wytycznymi Ministra Infrastruktury i Rozwoju w zakresie warunków gromadzenia i przekazywania danych w postaci elektronicznej na lata 2014-2020; 10) nie stanowi wydatku niekwalifikowalnego na mocy przepisów prawa Unii Europejskiej oraz Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020, a także programów pomocowych, jeśli mają zastosowanie, a w szczególności nie został wyłączony przez Instytucję Zarządzającą w podrozdziale nr 6.3 Wydatki niekwalifikowalne Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; 11) dotyczy towarów dostarczonych lub usług wykonanych lub robót zrealizowanych oraz zaliczek dla wykonawców, z zastrzeżeniem pkt 4 podrozdziału nr 6.4 Zasada faktycznego poniesienia wydatku Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; 12) jest zgodny z innymi warunkami określonymi w Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków lub w regulaminie konkursu albo wezwaniu do złożenia wniosku w trybie pozakonkursowym; 13) nie został sfinansowany z innego źródła publicznego, zgodnie z podrozdziałem nr 6.7 Zakaz podwójnego finansowania Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020. 2. Jeżeli Beneficjent przewidział zakup wyposażenia (np. zakup mebli, sprzętu, urządzeń), na etapie realizacji Projektu, przed udzieleniem zamówienia jest zobowiązany do złożenia do Instytucji Zarządzającej szczegółowej listy planowanego do zakupu wyposażenia (którego kategoria została określona na etapie składania wniosku o dofinansowanie) celem zatwierdzenia jego zasadności i kwalifikowalności. 3. Beneficjent zobowiązany jest do niezwłocznego informowania o zdarzeniach, które spowodowały bądź spowodują, że kwota wydatków kwalifikowalnych niezbędnych do osiągnięcia celów Projektu jest niższa niż maksymalna kwota określona w Umowie. Suma ewentualnych oszczędności powstałych w ramach Projektu podlega zwrotowi do Instytucji Zarządzającej, z zastrzeżeniem Artykułu 16 ust. 6. 4. Jeżeli w Projekcie podatek VAT jest wydatkiem kwalifikowalnym, Beneficjent zobowiązany jest corocznie, wraz z pierwszym wnioskiem o płatność składanym w danym roku kalendarzowym, oraz każdorazowo w przypadku wystąpienia zmian wpływających na kwalifikowalność podatku VAT w projekcie, przedkładać Instytucji Zarządzającej oświadczenie o kwalifikowalności podatku VAT, ankietę o VAT opracowaną przez Instytucję Zarządzającą oraz zaświadczenie o statusie podatnika VAT wystawione przez naczelnika właściwego urzędu skarbowego nie wcześniej niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o płatność. 5. Beneficjent zobowiązuje się pokryć ze środków własnych wszelkie wydatki niekwalifikowalne w Projekcie. Artykuł 8 [dochód w Projekcie] 1. Beneficjent jest zobowiązany do dokumentowania oraz ujawniania wszelkich dochodów, które powstaną w związku z realizacją Projektu, w tym dochodu wygenerowanego zarówno podczas jak i po ukończeniu realizacji Projektu (również w okresie trwałości), a który nie został zaplanowany lub został niedoszacowany na etapie wniosku o dofinansowanie. 2. Beneficjent zobowiązuje się stosować do zasad rozliczania i dokumentowania dochodów w Projekcie: Strona 7 z 21

1) w przypadku dochodów wygenerowanych podczas realizacji Projektu określonych w Podrozdziale 6.9 Dochód wygenerowany podczas realizacji projektu (do czasu jego ukończenia) Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; 2) w przypadku dochodów wygenerowanych po ukończeniu realizacji Projektu określonych w Podrozdziale 7.3 Projekty generujące dochód po ukończeniu realizacji Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020 oraz w Wytycznych Ministra Infrastruktury i Rozwoju w zakresie zagadnień związanych z przygotowaniem projektów inwestycyjnych, w tym projektów generujących dochód i projektów hybrydowych na lata 2014-2020. 3. Artykuł niniejszy nie znajduje zastosowania w Projektach, w których poziom dofinansowania został określony przy zastosowaniu zryczałtowanych stawek procentowych dochodów. Artykuł 9 [instrument elastyczności] Jeżeli w Projekcie dopuszczona jest możliwość zastosowania instrumentu elastyczności (cross-financing) koszty poniesione w Projekcie z zastosowaniem tego instrumentu kwalifikują się według zasad opisanych w Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020, jednocześnie podlegając rozliczeniu we wnioskach o płatność według zasad opisanych w niniejszej umowie właściwych dla Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego. Wydatki ponoszone w ramach instrumentu elastyczności na etapie realizacji Projektu powyżej dopuszczalnej kwoty określonej w zatwierdzonym wniosku o dofinansowanie Projektu są niekwalifikowalne. Artykuł 10 [udzielanie zamówień publicznych] 1. Beneficjent ma obowiązek przygotowania i przeprowadzenia postępowania o udzielenie zamówienia publicznego w ramach Projektu w sposób zapewniający w szczególności zachowanie zasad uczciwej konkurencji i równego traktowania wykonawców. Przez Beneficjenta należy na potrzeby niniejszego artykułu rozumieć również Partnera lub inny podmiot upoważniony do ponoszenia wydatków kwalifikowanych w Projekcie. 2. Udzielanie zamówień publicznych w ramach Projektu przez Beneficjenta następować będzie w przypadku zamówień o wartości netto (bez podatku od towarów i usług VAT): 1) powyżej progów właściwych do zastosowania ustawy PZP dla danego zamówienia stosując właściwe przepisy i tryby postępowania przewidziane w ustawie PZP, jeżeli Beneficjent jest podmiotem: a) zobowiązanym do stosowania ustawy PZP z mocy samej ustawy PZP; b) którego choćby jednym z założycieli lub jedną z jednostek powołujących jest podmiot zaliczany do jednostek sektora finansów publicznych; 2) powyżej 50 000 złotych, ale w zakresie w jakim nie zachodzi obowiązek zastosowania ustawy PZP stosując zasadę konkurencyjności w zakresie opisanym szczegółowo w Wytycznych dotyczących udzielania zamówień publicznych w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; 3) w zakresie od 20 000 złotych (włącznie) do 50 000 złotych (włącznie) po dokonaniu udokumentowanego rozeznania rynku, przez co należy rozumieć co najmniej przeprowadzenie ofertowania i upublicznienie zapytania ofertowego na stronie internetowej Beneficjenta; 4) poniżej 20 000 złotych zgodnie z wewnętrznymi procedurami Beneficjenta, jeżeli Beneficjent takie procedury ustanowił. Strona 8 z 21

3. Instytucja Zarządzająca przeprowadzi weryfikację pełnej dokumentacji dotyczącej udzielania zamówienia publicznego w ramach Projektu. 4. W zakresie, w jakim Beneficjent stosuje daną procedurę i dokumentuje prawidłowość poniesionych wydatków, jest on każdorazowo zobowiązany do przekazania Instytucji Zarządzającej bez wezwania w szczególności: 1) treści ogłoszenia o zamówieniu publicznym, ogłoszenia o zmianie ogłoszenia oraz SIWZ wraz z załącznikami przed ich opublikowaniem; 2) ofert, protokołu zamówienia publicznego wraz z załącznikami oraz umowy z wykonawcą niezwłocznie po zawarciu umowy z wykonawcą; 3) umowy na roboty dodatkowe, uzupełniające niezwłocznie po jej zawarciu z wykonawcą; 4) dokumentów potwierdzających poniesienie wydatków zgodnie z zasadą konkurencyjności jeśli zasada ta będzie miała zastosowanie w danym przypadku. 5. Jeżeli postępowanie o udzielenie zamówienia publicznego przez Beneficjenta w ramach Projektu przeprowadzono przed podpisaniem niniejszej Umowy, jego prawidłowe przeprowadzenie zostanie sprawdzone po przesłaniu przez Beneficjenta dokumentów dotyczących udzielonych zamówień, w trakcie weryfikacji wniosków o płatność przed wypłatą środków. 6. Szczegółowe wymagania dotyczące sposobu udzielania zamówień publicznych w związku z realizacją Projektu określone są w Wytycznych dotyczących udzielania zamówień publicznych dla beneficjentów Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020. 7. Beneficjent przyjmuje do wiadomości i akceptuje, że w przypadku stwierdzenia przez Instytucję Zarządzającą naruszenia zasad udzielania zamówień wynikających z przepisów prawa (w szczególności ustawy PZP) albo zasady konkurencyjności w zakresie opisanym szczegółowo w Wytycznych dotyczących udzielania zamówień publicznych w odniesieniu do zamówienia udzielanego przez Beneficjenta oraz poniesionych nieprawidłowo wydatków związanych z udzielonym zamówieniem w ramach Projektu, Instytucja Zarządzająca będzie uprawniona zastosować korekty finansowe obniżające dofinansowanie w zakresie określonym w rozporządzeniu wydanym przez ministra właściwego ds. rozwoju regionalnego na podstawie upoważnienia zawartego w Art. 24 ust. 13 ustawy wdrożeniowej (taryfikator). Jeżeli jednak nie będzie obowiązywało rozporządzenie wydane na podstawie tego upoważnienia w miejsce tego dokumentu zastosowanie znajdzie taryfikator stanowiący załączniki do wytycznych, o których mowa w zdaniu poprzednim, opublikowany i udostępniony na stronie internetowej Programu www.rpo.pomorskie.eu. 8. Beneficjent jest zobowiązany do korzystania z Bazy Konkurencyjności Funduszy Europejskich (stanowiącej część portalu www.funduszeeuropejskie.gov.pl), jeżeli do Beneficjenta ma zastosowanie zasada konkurencyjności, o której mowa w Wytycznych dotyczących udzielania zamówień publicznych w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; Artykuł 11 [warunki udzielenia zaliczki] 1. Po podpisaniu Umowy Beneficjent, z zastrzeżeniem dostępności środków na rachunku Płatnika oraz Instytucji Zarządzającej, może otrzymać część dofinansowania w formie zaliczki na pokrycie części wydatków kwalifikowalnych w ramach Projektu. Przekazanie pozostałej części dofinansowania stanowić będzie refundację wydatków kwalifikowalnych. 2. Zaliczka może być udzielona na nieopłacone wydatki inwestycyjne (m.in. wydatki na roboty budowlano-montażowe oraz wydatki na zakup sprzętu i wyposażenia), chyba że Instytucja Strona 9 z 21 2. Nie ma możliwości udzielenia zaliczki na koszty pośrednie rozliczane ryczałtowo ani na wydatki niezwiązane z Projektem. Wydatkowanie środków niezgodnie z przeznaczeniem zaliczki

Zarządzająca wyrazi zgodę na udzielenie zaliczki na inne wydatki. Nie ma możliwości udzielenia zaliczki na wydatki niezwiązane z Projektem. Wydatkowanie środków na inny cel będzie traktowane jako nieprawidłowość i skutkować będzie obowiązkiem zwrotu środków wraz z odsetkami liczonymi jak dla zaległości podatkowych zgodnie z Art. 207 UFP. 20 3. Zaliczka udzielana jest do wysokości udziału dofinansowania EFRR w płatności. Łączna kwota zaliczek udzielonych na realizację Projektu nie może przekroczyć 95% dofinansowania z EFRR. 22 4. Zaliczki przyznawane są na podstawie poprawnego wniosku o zaliczkę złożonego prawidłowo do Instytucji Zarządzającej za pośrednictwem SL2014 co najmniej na 30 dni przed planowanym terminem wykorzystania zaliczki. W momencie składania wniosku o zaliczkę Beneficjent powinien być związany umową z wykonawcą tej części zakresu realizacji Projektu, którego dotyczy wniosek o zaliczkę lub z wykonawcą całego zakresu realizacji Projektu, jeżeli całość Projektu realizowana jest w ramach jednej umowy z wykonawcą. 24 5. Przekazanie zaliczki możliwe jest po wniesieniu przez Beneficjenta prawidłowo ustanowionego zabezpieczenia, o którym mowa w Artykule 4, jeżeli Beneficjent jest zobowiązany do jego wniesienia. 26 będzie traktowane jako nieprawidłowość i skutkować będzie obowiązkiem zwrotu środków wraz z odsetkami liczonymi jak dla zaległości podatkowych zgodnie z Art. 207 UFP. 21 3. Zaliczka udzielana jest do wysokości udziału dofinansowania EFRR w płatności. Łączna kwota zaliczek udzielonych na realizację Projektu nie może przekroczyć 50% dofinansowania z EFRR, zaś kwota jednej zaliczki nie może przekroczyć 25% dofinansowania z EFRR 23 4. Zaliczki przyznawane są na podstawie poprawnego wniosku o zaliczkę złożonego prawidłowo do Instytucji Zarządzającej za pośrednictwem SL2014 co najmniej na 30 dni przed planowanym terminem wykorzystania zaliczki. 25 5. Przekazanie zaliczki możliwe jest po wniesieniu przez Beneficjenta prawidłowo ustanowionego zabezpieczenia, o którym mowa w Artykule 4, jeżeli Beneficjent jest zobowiązany do jego wniesienia, a także dodatkowo po wniesieniu zabezpieczenia dla kwoty zaliczki, wedle wyboru Beneficjenta, w formie gwarancji bankowej lub gwarancji ubezpieczeniowej, ustanowionego na okres przynajmniej 210 (dwustu dziesięciu) dni od dnia wypłaty zaliczki. Postanowienia Artykułu 4 stosuje się odpowiednio do zabezpieczenia dla kwoty zaliczki. 27 20 Nie ma zastosowania dla projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1 21 Dotyczy projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1. 22 Nie ma zastosowania dla projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1 23 Dotyczy projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1. 24 Nie ma zastosowania dla projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1 25 Dotyczy projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1. 26 Nie ma zastosowania dla projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1 27 Dotyczy projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1. Strona 10 z 21

6. Instytucja Zarządzająca dokonuje weryfikacji wniosku o zaliczkę. Ma prawo odmówić jej udzielania lub zmniejszyć jej wysokość, jeśli uzna, że kwota wnioskowanej zaliczki jest zbyt duża w stosunku do wydatków zaplanowanych w harmonogramie dokonywania wydatków. Zaliczka wypłacana jest na wyodrębniony rachunek bankowy Beneficjenta prowadzony na potrzeby zaliczki. 7. Rozliczenie zaliczki następuje: 1) w terminie nie dłuższym niż 30 dni od dnia obciążenia rachunku bankowego Płatnika, chyba że w trakcie weryfikacji ostatniego wniosku o płatność zostanie wyznaczony inny termin; 28 1) w terminie nie dłuższym niż 120 dni od dnia obciążenia rachunku bankowego Płatnika, chyba że w trakcie weryfikacji ostatniego wniosku o płatność zostanie wyznaczony inny termin; 29 2) poprzez złożenie przez Beneficjenta wniosku o płatność (Artykuł 12 ust. 7 pkt. 1) wraz z dokumentami, o których mowa w Artykule 12 ust. 7 pkt. 1 lit. a) do e), lub dokonanie zwrotu niewydatkowanej kwoty zaliczki oraz zaakceptowaniu tego wniosku lub zwrotu przez Instytucję Zarządzającą. 8. W przypadku rozliczenia kwoty wyższej niż kwota zaliczki, gdy nie będzie wątpliwości co do prawidłowości poniesienia wydatków, różnica podlegać będzie refundacji. 9. W przypadku niepełnego wydatkowania przez Beneficjenta zaliczki wypłaconej w ramach niniejszej Umowy, Beneficjent jest zobowiązany do zwrotu niewydatkowanej kwoty w terminie określonym w ust. 7 pkt 1, na rachunek bankowy wskazany przez Instytucję Zarządzającą. Obowiązek zwrotu niewydatkowanej kwoty zaliczki nie oznacza pomniejszenia kwoty dofinansowania określonej 5 ust. 3 Umowy. 10. Nierozliczenie zaliczki w terminie określonym w ust. 7 pkt 1 powoduje obowiązek zwrotu przez Beneficjenta kwoty udzielonej zaliczki wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych, liczonymi od dnia przekazania zaliczki Beneficjentowi do dnia zwrotu, w trybie określonym w art. 189 UFP. Jeżeli nierozliczona została jedynie część zaliczki, obowiązek zwrotu dotyczy jedynie nierozliczonej części. 11. Odsetki bankowe narosłe z tytułu przechowywania na rachunku bankowym środków dofinansowania, przekazanych Beneficjentowi w formie zaliczki, podlegają zwrotowi na rachunek bankowy wskazany przez Instytucję Zarządzającą, chyba że Beneficjent jest jednostką samorządu terytorialnego. 12. Odsetki bankowe, o których mowa w ustępie poprzedzającym: 1) za poprzedni okres rozliczeniowy/odsetkowy powinny zostać zwrócone na powyższy rachunek w terminie 7 dni od zakończenia okresu rozliczeniowego/odsetkowego; 2) nie są wykazywane we wniosku o płatność jako dochód w projekcie. Artykuł 12 [wnioski o płatność i rozliczanie Projektu] 1. Wnioski o płatność Beneficjent zobowiązuje się składać nie rzadziej niż raz na 3 miesiące, chyba że: 1) wniosek o płatność dotyczy zaliczki i stosuje się wówczas terminy określone w Artykule 11; 2) Instytucja Zarządzająca wezwie Beneficjenta do składania wniosków o płatność z większą częstotliwością. 2. Pierwszy wniosek o płatność pośrednią Beneficjent złoży w terminie do 3 miesięcy licząc od dnia podpisania niniejszej Umowy. Każdorazowo w przypadku zmiany numeru rachunku bankowego właściwego dla potrzeb zaliczki lub refundacji, Beneficjent, wraz z wnioskiem o płatność, złoży zaświadczenie o aktualnym numerze rachunku bankowego wystawione przez bank prowadzący rachunek. 3. Każdy wydatek kwalifikowalny powinien zostać ujęty we wniosku o płatność w terminie do 3 miesięcy licząc od dnia jego poniesienia. 28 Nie ma zastosowania dla projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1 29 Dotyczy projektów realizowanych w Poddziałaniu 1.1.1. Strona 11 z 21

4. W jednym wniosku o płatność można ująć zarówno wydatki do refundacji, jak i rozliczające zaliczkę. 5. Wniosek o płatność wraz z dokumentami potwierdzającymi poniesienie wydatków kwalifikowalnych na realizację Projektu, Beneficjent jest zobowiązany przygotować zgodnie z Podręcznikiem Beneficjenta dla SL2014, opublikowanym na stronie internetowej Programu www.rpo.pomorskie.eu. 6. Beneficjent zobowiązany jest załączyć w SL2014 do wniosku o płatność wszystkie niezbędne załączniki w postaci zeskanowanych oryginałów dokumentów. Na wezwanie Instytucji Zarządzającej albo w przypadku, gdy niemożliwe jest wykonanie odpowiednio wyraźnego i czytelnego skanu danego dokumentu lub jego rozmiar przekracza dopuszczalny w SL2014, Beneficjent ma obowiązek dostarczenia odpowiedniego dokumentu w wersji papierowej do Instytucji Zarządzającej, w ciągu 5 dni roboczych od wprowadzenia wniosku o płatność do SL 2014. Załączniki powinny zostać oznaczone datą oraz złożone w formie kopii poświadczonych za zgodność z oryginałem przez Beneficjenta lub osoby uprawnione do jego reprezentowania. 7. Warunkiem przekazania Beneficjentowi dofinansowania są łącznie: 1) złożenie przez Beneficjenta do Instytucji Zarządzającej za pośrednictwem SL2014 spełniającego wymogi formalne, merytoryczne i finansowe wniosku o płatność wraz z załącznikami, odpowiednimi dla danego przypadku, tj.: a) fakturami lub innymi dokumentami o równoważnej wartości dowodowej, b) dokumentami potwierdzającymi odbiór urządzeń lub wykonanie prac, c) w przypadku zakupu urządzeń, które nie zostały zamontowane protokołami odbioru urządzeń lub przyjęcia materiałów, z podaniem miejsca ich składowania, o ile obowiązek sporządzenia tych dokumentów wynika z umowy z wykonawcą lub przepisów prawa, d) wyciągami bankowymi z rachunku Beneficjenta przedstawiającymi operacje związane ze złożonymi dokumentami księgowymi, e) innymi dokumentami potwierdzającymi i uzasadniającymi prawidłową realizację Projektu, których złożenia wymaga Instytucja Zarządzająca; opisanymi zgodnie z zasadami określonymi w Podrozdziale 7.6 Dokumentowanie wydatków Wytycznych dotyczących kwalifikowalności wydatków w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Pomorskiego na lata 2014-2020; 2) poświadczenie faktycznego i prawidłowego poniesienia wydatków oraz ich kwalifikowalności przez Instytucję Zarządzającą; 3) stosowanie przez Beneficjenta przepisów art. 22 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej 30, niezależnie od tego, czy dokonywana płatność jest związana z wykonywaną przez Beneficjenta działalnością gospodarczą i czy stroną transakcji jest inny przedsiębiorca; 4) dostępność środków na rachunku Płatnika oraz Instytucji Zarządzającej; 5) wniesienie przez Beneficjenta zabezpieczenia, o którym mowa Artykule 4, jeżeli Beneficjent był zobowiązany do jego wniesienia. 8. Instytucja Zarządzająca, po dokonaniu weryfikacji (pod względem formalnym, merytorycznym i finansowym) przekazanego przez Beneficjenta wniosku o płatność, poświadczeniu wysokości i prawidłowości poniesionych wydatków kwalifikowalnych w nim ujętych, zatwierdza wysokość dofinansowania i przekazuje Beneficjentowi informację w tym zakresie za pośrednictwem SL2014. 9. Przekazanie zarówno płatności pośredniej, jak i końcowej nastąpi dopiero po weryfikacji przez Instytucję Zarządzającą zamówień publicznych (Artykuł 10) związanych z przedłożonym do rozliczenia wydatkiem. 30 Tekst jedn. w Dz. U. z 2015 r., poz. 584 ze zm. Strona 12 z 21

10. Instytucja Zarządzająca zastrzega sobie prawo do poprawienia oczywistych omyłek pisarskich lub rachunkowych we wniosku o płatność pochodzącym od Beneficjenta. Jeżeli jednak podczas weryfikacji wniosku o płatność zostaną stwierdzone błędy lub braki formalne lub merytoryczne we wniosku, wykraczające poza oczywiste omyłki pisarskie lub rachunkowe, Instytucja Zarządzająca za pośrednictwem SL2014 wezwie Beneficjenta do skorygowania błędów lub uzupełnienia brakujących dokumentów lub do złożenia dodatkowych wyjaśnień, wyznaczając Beneficjentowi termin do dokonania tych czynności. 11. Do chwili uzupełnienia braków lub usunięcia stwierdzonych błędów lub złożenia przez Beneficjenta wymaganych wyjaśnień weryfikacja wniosku będzie wstrzymana. Brak odpowiedzi ze strony Beneficjenta w wyznaczonym terminie, stworzy dla Instytucji Zarządzającej uprawnienie do wstrzymania dofinansowania Projektu. 12. Instytucja Zarządzająca zastrzega, że może wstrzymać dofinansowanie w przypadku realizowania Projektu niezgodnie z Umową lub braku postępów w realizacji Projektu. 13. Przekazanie płatności pośrednich następuje w terminie do 90 dni od dnia złożenia przez Beneficjenta wniosku o płatność do Instytucji Zarządzającej, z zastrzeżeniem ust. 15 i 16 oraz przesłanek przerwania biegu tego terminu wymienionych w art. 132 Rozporządzenia ogólnego. 14. Instytucja Zarządzająca nie ponosi odpowiedzialności za szkodę wynikającą z opóźnienia lub niedokonania wypłaty dofinansowania wydatków kwalifikowalnych będącą rezultatem: 1) braku wystarczających środków na rachunku Płatnika lub rachunku Instytucji Zarządzającej; 2) niewykonania lub nienależytego wykonania przez Beneficjenta obowiązków wynikających z Umowy. 15. W przypadku braku wystarczających środków na rachunku bankowym Płatnika lub Instytucji Zarządzającej, z którego dokonywana jest płatność, dofinansowanie zostanie wypłacone Beneficjentowi niezwłocznie po wpływie na rachunek bankowy Płatnika lub Instytucji Zarządzającej środków w niezbędnej wysokości. 16. Wniosek o płatność końcową musi być złożony w terminie do 30 dni od dnia wskazanego w 4 ust. 1 Umowy oraz obejmować co najmniej 5% wysokości łącznej kwoty dofinansowania Projektu. Warunkiem przekazania Beneficjentowi płatności końcowej jest przeprowadzenie przez Instytucję Zarządzającą kontroli na zakończenie realizacji Projektu w celu stwierdzenia czy Projekt został zrealizowany zgodnie z Umową. 17. Beneficjent zobowiązuje się do dołożenia należytej staranności, aby wszelkie dane finansowe przekazywane Instytucji Zarządzającej były poprawne rachunkowo oraz zgodne z rzeczywistym zapotrzebowaniem na dofinansowanie w Projekcie. 18. Beneficjent jest zobowiązany sprawozdawać przebieg realizacji Projektu we wnioskach o płatność, nawet jeżeli nie poniósł wydatków w okresie sprawozdawczym. Artykuł 13 [ewidencja księgowa w ramach Projektu] 1. Beneficjent zobowiązuje się do prowadzenia wyodrębnionej ewidencji księgowej dotyczącej realizacji Projektu zgodnie z obowiązującymi przepisami i w sposób przejrzysty, umożliwiający identyfikację poszczególnych operacji księgowych i bankowych przeprowadzonych dla wszystkich wydatków w ramach Projektu. 2. Jeżeli Beneficjent: 1) prowadzi księgi rachunkowe i sporządza sprawozdania finansowe zgodnie z zasadami określonymi w ustawie o rachunkowości, jest zobowiązany prowadzić ewidencję wyodrębnioną w ramach już prowadzonych przez siebie ksiąg rachunkowych (system ewidencji księgowej Beneficjenta powinien umożliwiać sporządzanie sprawozdań i kontrolę wykorzystania środków funduszy strukturalnych UE, poprzez wprowadzenie odrębnych kont syntetycznych, analitycznych i pozabilansowych); 2) nie prowadzi pełnej księgowości w oparciu o przepisy ustawy o rachunkowości, jest zobowiązany do prowadzenia odrębnej ewidencji księgowej w ramach obowiązujących przepisów (Beneficjent ustali w jaki Strona 13 z 21

sposób będzie oznaczał wydatki i dochody związane z realizowanym Projektem, zaś sposób oznaczania musi być jednolity przez cały okres realizacji Projektu); 3) nie jest objęty obowiązkiem prowadzeniem jakiejkolwiek ewidencji księgowej, jest zobowiązany do prowadzenia wykazu dokumentów dotyczących operacji związanych z realizacją Projektu, który powinien: a) być prowadzony w formie tabelarycznej; b) zawierać informacje o wydatkach poniesionych i osiągniętych dochodach w związku z realizacją Projektu; c) określać co najmniej: numer dokumentu księgowego, rodzaj dokumentu księgowego, datę wystawienia dokumentu, datę zapłaty, nazwę towaru lub usługi (rodzaj dochodu w przypadku prowadzenie wykazu dochodów), NIP wystawcy dokumentu, kwotę brutto i netto dokumentu księgowego oraz kwotę wydatków kwalifikowalnych w tym kwotę podatku VAT uznanego za kwalifikowalny. 3. Jeżeli Beneficjent realizuje kilka projektów współfinansowanych ze środków UE, jest on zobowiązany do prowadzenia odrębnego systemu księgowego dla Projektu. Beneficjent, o którym mowa w: 1) ust. 2 pkt 1, wyodrębni dla Projektu konto analityczne; 2) ust. 2 pkt 2, ustali odrębny sposób oznaczania wydatków i dochodów dla Projektu; 3) ust. 2 pkt 3, sporządzi odrębny wykaz wydatków i dochodów dla Projektu. 4. Beneficjent, a także podmiot, któremu Beneficjent przekazał wybudowaną w ramach Projektu infrastrukturę, powinien prowadzić wyodrębnioną ewidencję księgową, na zasadach opisanych w niniejszym Artykule również w okresie trwałości Projektu zgodnie z obowiązującymi w tym zakresie przepisami prawa. Artykuł 14 [promocja Projektu] 1. Beneficjent zobowiązuje się do zapewnienia informowania społeczeństwa o finansowaniu realizacji Projektu przez Unię Europejską, zgodnie z: 1) Rozporządzeniem ogólnym (w tym Załącznikiem XII do Rozporządzenia ogólnego); 2) Rozporządzeniem wykonawczym Komisji (UE) nr 821/2014 z dnia 28 lipca 2014 r. ustanawiającym zasady stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1303/2013 w zakresie szczegółowych uregulowań dotyczących transferu wkładów z programów i zarządzania nimi, przekazywania sprawozdań z wdrażania instrumentów finansowych, charakterystyki technicznej działań informacyjnych i komunikacyjnych w odniesieniu do operacji oraz systemu rejestracji i przechowywania danych 31 ; 3) w stosownym zakresie Rozporządzeniem delegowanym Komisji (UE) nr 480/2014 z dnia 3 marca 2014 r. uzupełniającym rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1303/2013 ustanawiające wspólne przepisy dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności, Europejskiego Funduszu Rolnego na rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich oraz Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz ustanawiające przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności i Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego 32 oraz 4) zgodnie z instrukcjami i wskazówkami zawartymi w załączniku nr 4 do Umowy. 2. W szczególności Beneficjent jest zobowiązany do: 1) oznaczania znakiem Unii Europejskiej i znakiem Funduszy Europejskich z herbem województwa pomorskiego (lub oficjalnym logiem promocyjnym, jeśli takie będzie stosowane) wszystkich: a) prowadzonych działań informacyjnych i promocyjnych dotyczących Projektu; 31 Dz. Urz. UE L 223 z 29.07.2014 r., s. 7 32 Dz. Urz. UE L 138 z 13.05.2014 r., s. 5 Strona 14 z 21

b) dokumentów związanych z realizacją Projektu podawanych do wiadomości publicznej; c) dokumentów i materiałów dla osób i podmiotów uczestniczących w Projekcie; 2) umieszczania przynajmniej jednego plakatu formatu min. A3 lub odpowiednio tablicy informacyjnej lub pamiątkowej w miejscu realizacji Projektu; 3) umieszczania opisu Projektu na stronie internetowej Beneficjenta, jeśli Beneficjent taką posiada; 4) przekazywania osobom i podmiotom uczestniczącym w Projekcie, przynajmniej w formie odpowiedniego oznakowania, informacji, że Projekt otrzymał dofinansowanie; 5) dokumentowania działań informacyjnych i promocyjnych prowadzonych w ramach Projektu. Artykuł 15 [zakaz cesji i upoważnienie do ponoszenia wydatków kwalifikowalnych] 1. Beneficjent nie może, z zastrzeżeniem wyjątku przewidzianego w ust. 2, przenieść na inny podmiot praw i obowiązków wynikających z niniejszej Umowy. 2. Na zasadach określonych w odrębnej umowie lub porozumieniu stanowiącym załącznik do wniosku o dofinansowanie Projektu bądź wynikających ze struktury organizacyjnej Beneficjenta, Beneficjent może upoważnić inny podmiot (Partnera lub swoją jednostkę organizacyjną) do realizacji części lub całości Projektu, w tym do ponoszenia wydatków kwalifikowalnych. 3. Upoważnienie lub cofnięcie upoważnienia, o którym mowa w ust. 2, wymaga zmiany Umowy w zakresie wniosku o dofinansowanie. 4. W zakresie wypełnienia obowiązków wynikających z Umowy, Beneficjent ponosi odpowiedzialność za działania i zaniechania podmiotu upoważnionego na podstawie ust. 2. Artykuł 16 [zmiany w Projekcie] 1. Beneficjent ma obowiązek niezwłocznego poinformowania Instytucji Zarządzającej o wszelkich okolicznościach mogących powodować zasadniczą modyfikację Projektu. 2. Ponadto Beneficjent jest zobowiązany do pisemnego informowania Instytucji Zarządzającej o: 1) złożeniu wniosku o ogłoszenie jego upadłości; 2) postawieniu go w stan likwidacji; 3) podleganiu przez niego zarządowi komisarycznemu; 4) zawieszeniu działalności; 5) zaprzestaniu działalności lub gdy jest przedmiotem postępowań prawnych o podobnym charakterze, w terminie do 3 dni od dnia wystąpienia którejkolwiek z powyższych okoliczności. 3. Propozycje zmian w realizacji Projektu Beneficjent zgłasza do Instytucji Zarządzającej na piśmie wraz z ich uzasadnieniem i niezbędną dokumentacją. Zmiany należy zgłaszać przed ich wprowadzeniem, chyba że jest to niemożliwe. 4. Zakres zmian w realizacji Projektu, niezależnie czy proponowany z inicjatywy Beneficjenta, czy z inicjatywy Instytucji Zarządzającej, musi być w każdym przypadku uzgodniony i zaakceptowany przez obie Strony. 5. Przy podejmowaniu decyzji co do akceptacji proponowanych zmian Instytucja Zarządzająca: 1) rozważy czy proponowane zmiany są niezbędne dla realizacji Projektu i czy nie spowodują zagrożenia dla osiągnięcia jego celów wyrażonych wskaźnikami; 2) zbada jaki proponowane zmiany mają wpływ na wdrażanie całego Programu, w tym w szczególności na osiągnięcie jego celów pośrednich i końcowych wyrażonych w ramach Strona 15 z 21