Informacja o zmianach danych objętych prospektem informacyjnym dokonanych w dniu 6 maja 2009 roku Działając na podstawie 28 ust. 3 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 stycznia 2009 r. w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 17, poz. 88) Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. informuje o dokonaniu w dniu 6 maja 2009 roku następujących zmian w treści prospektu informacyjnego Pioneer Akcji Europejskich Funduszu Inwestycyjnego Otwartego: 1) Na stronie tytułowej w informacji o dacie sporządzenia ostatniego tekstu jednolitego Prospektu datę: 16 grudnia 2008 r. zastępuje się datą: 6 maja 2009 r. 2) W Rozdziale I pkt 2 otrzymuje nowe następujące brzmienie: 2. Osoby fizyczne działające w imieniu Towarzystwa, odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie Zbigniew Jagiełło Prezes Zarządu Towarzystwa, Krzysztof Lewandowski Wiceprezes Zarządu Towarzystwa, Piotr Żochowski Wiceprezes Zarządu Towarzystwa. Informacje zawarte w Prospekcie są prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijają żadnych faktów ani okoliczności, których ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami Ustawy i Rozporządzenia, a także wedle naszej najlepszej wiedzy nie istnieją, poza ujawnionymi w Prospekcie, okoliczności, które mogłyby wywrzeć znaczący wpływ na sytuację prawną, majątkową i finansową Funduszu.......... Zbigniew Jagiełło Krzysztof Lewandowski Piotr Żochowski Prezes Zarządu Wiceprezes Zarządu Wiceprezes Zarządu 3) W Rozdziale II w pkt. 7 ppkt 7.2. otrzymuje nowe następujące brzmienie: 7.1. Zarząd Towarzystwa Zbigniew Jagiełło Prezes Zarządu Krzysztof Lewandowski Wiceprezes Zarządu Piotr Żochowski Wiceprezes Zarządu 4) W Rozdziale II w pkt. 8 ppkt 8.1.2. otrzymuje nowe następujące brzmienie: 8.1.2. Krzysztof Lewandowski W globalnej strukturze Pioneer Investments odpowiada za koordynację działań produktowych Pioneer Investments na terenie Europy Centralnej i Wschodniej. 5) W Rozdziale III w pkt. 18 ppkt 18.1. 18.4. otrzymują nowe następujące brzmienie: 18. Polityka inwestycyjna Funduszu 18.1. Główne kategorie lokat Funduszu i ich dywersyfikacja charakteryzująca specyfikę Funduszu oraz informacja o lokatach innych niż papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego, w które Fundusz głównie lokuje Aktywa 18.1.1. Do 100% Aktywów Funduszu może być lokowane w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym rozumiane przede wszystkim jako akcje oraz inne instrumenty, których cena w bezpośredni sposób zależy od ceny jednej lub wielu akcji (kwity depozytowe, prawa do akcji, warranty, kontrakty terminowe na akcje i indeksy akcyjne) emitowane przez emitentów, których siedziba znajduje się w Europie lub prowadzące działalność operacyjną albo uzyskujące większość swoich przychodów w Europie. 18.1.2. Do 100% Aktywów Funduszu może być lokowane w tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą, o charakterze akcyjnym, 1
lokujących część akcyjną portfela w spółki, których siedziba znajduje się w Europie lub prowadzące działalność operacyjną albo uzyskujące większość swoich przychodów w Europie. 18.1.3. Uznaje się, że fundusze zagraniczne i instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą, mają charakter akcyjny, jeżeli polityka inwestycyjna tych funduszy zezwala na lokowanie nie mniej niż 2 /3 aktywów w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym, rozumiane przede wszystkim jako akcje oraz inne instrumenty finansowe, których cena zależy od ceny jednej lub wielu akcji (np. kwity depozytowe, prawa do akcji, warranty, kontrakty terminowe na akcje i indeksy akcyjne). 18.1.4. Do 100% Aktywów Funduszu może być lokowane w tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą, zarządzanych przez podmioty zależne od Pioneer Global Asset Management S.p.A. z siedzibą w Mediolanie. 18.1.5. W celu zapewnienia odpowiedniej płynności Aktywów Funduszu, do 20% wartości Aktywów Funduszu może być lokowane w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym emitowane, poręczane lub gwarantowane przez Skarb Państwa Rzeczpospolitej Polskiej oraz przez inne Państwa Członkowskie, a także w dopuszczone do obrotu zorganizowanego lub będące w ofercie publicznej na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej lub innego Państwa Członkowskiego instrumenty finansowe o charakterze dłużnym emitowane przez innych emitentów posiadających rating Standard & Poor s na poziomie nie niższym niż BBB- lub odpowiadający mu rating innych uznanych agencji ratingowych lub, w przypadku braku ratingu przyznanego przez uznaną agencję ratingową, posiadających pozytywną ocenę inwestycyjną dokonaną przez zarządzającego Funduszem, oraz instrumenty rynku pieniężnego posiadające rating krótkoterminowy wydany przez Standard & Poor s na poziomie nie niższym niż A3 lub odpowiadający mu rating innych uznanych agencji ratingowych lub, w przypadku braku ratingu przyznanego przez uznaną agencję ratingową, posiadające pozytywną ocenę inwestycyjną, dokonaną przez zarządzającego Funduszem, a także w depozyty bankowe. 18.1.6. Informacja o lokatach innych niż papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego, w które Fundusz głównie lokuje Aktywa Do 100% Aktywów Funduszu może być lokowane w tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą. 18.2. Kryteria doboru lokat do portfela inwestycyjnego Funduszu 18.2.1. Polityka inwestycyjna Funduszu zakłada dominującą rolę analizy fundamentalnej przy doborze lokat w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym. Lokaty Funduszu w instrumenty finansowe, o których mowa w pkt. 18.1.1. powyżej dokonywane będą przede wszystkim z myślą o horyzoncie średnio- i długoterminowym. Przy podejmowaniu decyzji brane będą pod uwagę czynniki, które zdaniem Funduszu, mogą mieć istotny wpływ na stopę zwrotu z lokat. Fundusz będzie dążył do utrzymywania adekwatnego do profilu Funduszu poziomu ryzyka inwestycyjnego, w szczególności poprzez dobór i dywersyfikację lokat. 18.2.2. Dobór tytułów uczestnictwa, o których mowa w pkt. 18.1.2 powyżej, będzie odbywał się z uwzględnieniem celów inwestycyjnych i zasad doboru lokat przez fundusze lub instytucje wspólnego inwestowania emitujące te tytuły uczestnictwa, w oparciu o prognozy parametrów zagranicznych rynków finansowych oraz przy wykorzystaniu kryteriów ilościowych (osiągane stopy zwrotu, stabilność wyników inwestycyjnych, wyniki inwestycyjne w porównaniu z przyjętym wzorcem, bieżąca ocena wyników inwestycyjnych z uwzględnieniem profili zysk/ryzyko), a także z uwzględnieniem pobieranych opłat oraz limitów określonych w Statucie. 18.3.3. Inwestycje w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym, o których mowa w pkt. 18.1.5. powyżej, będą dokonywane z uwzględnieniem stopnia ich płynności i bieżącej dochodowości poszczególnych lokat na podstawie kalkulacji rentowności tych instrumentów, sporządzanych w oparciu o prognozy podstawowych parametrów zagranicznych i krajowych rynków finansowych, między innymi poziomu i kierunku zmian stóp procentowych, kształtowania się krzywych dochodowości, wysokości inflacji. Fundusz dobierając instrumenty finansowe o charakterze dłużnym do portfela inwestycyjnego będzie zwracał szczególną uwagę na ryzyko związane z inwestycją w dany instrument, w szczególności, ryzyko stopy procentowej, ryzyko płynności i ryzyko wypłacalności emitenta. 18.3. Charakterystyka indeksu oraz stopień odzwierciedlenia indeksu przez Fundusz Nie dotyczy. 18.4. Informacja o dużej zmienności wartości aktywów netto portfela inwestycyjnego Funduszu, wynikającej ze składu portfela lub z przyjętej techniki zarządzania portfelem Znaczna część aktywów Funduszu może być lokowana w inne kategorie lokat niż papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego, tj. w tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych inwestujących głównie w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym, w związku z tym wartość aktywów netto Funduszu może charakteryzować się dużą zmiennością. 2
6) W Rozdziale III pkt 20 otrzymuje nowe następujące brzmienie: 20. Profil inwestora Fundusz jest kierowany głównie do inwestorów, którzy są zainteresowani oszczędzaniem średnio- i długoterminowym w walucie euro oraz akceptują wysoki poziom ryzyka wynikający z inwestowania nawet do 100% aktywów Funduszu w akcje spółek, których siedziba znajduje się w Europie lub prowadzących działalność operacyjną albo uzyskujących większość swoich przychodów w Europie, tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania, o charakterze akcyjnym, które inwestują część akcyjną portfela w spółki, których siedziba znajduje się w Europie lub prowadzące działalność operacyjną albo uzyskujące większość swoich przychodów w Europie. 7) W Rozdziale V pkt 3.2. otrzymuje nowe następujące brzmienie: 3.2. Zakres świadczonych usług na rzecz Funduszu Pioneer Pekao Investment Management S.A. zarządza częścią portfela inwestycyjnego Funduszu lokowaną w dłużne papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego nabywane w celu zabezpieczenia odpowiedniej płynności Aktywów Funduszu, depozyty bankowe, tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą, jak również dokonuje transakcji mających na celu zabezpieczenie zmian kursów walut. Pioneer Investment Management Limited zarządza pozostałą częścią portfela inwestycyjnego Funduszu. 8) W Rozdziale V pkt 3.3. otrzymuje nowe następujące brzmienie: 3.3. Imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące Funduszu, ze wskazaniem części portfela, którym zarządzają: Pioneer Pekao Investment Management S.A. z siedzibą w Warszawie Cezary Iwański zarządza częścią portfela inwestycyjnego Funduszu lokowaną w dłużne papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego nabywane w celu zabezpieczenia odpowiedniej płynności Aktywów Funduszu, depozyty bankowe, tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą, jak również dokonuje transakcji mających na celu zabezpieczenie zmian kursów walut. Pioneer Investment Management Limited z siedzibą w Dublinie nie dotyczy, zarządza pozostałą częścią portfela inwestycyjnego Funduszu. 9) W Rozdziale VII w pkt. 2 w treści statutu Pioneer Akcji Europejskich Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dokonuje się następujących zmian: I. W art. 5 4 otrzymuje nowe poniższe brzmienie: 4. Pioneer Pekao Investment Management S.A. zarządza częścią portfela inwestycyjnego Funduszu lokowaną w dłużne papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego nabywane w celu zabezpieczenia odpowiedniej płynności Aktywów Funduszu, depozyty bankowe, tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą, jak również dokonuje transakcji mających na celu zabezpieczenie zmian kursów walut. Pioneer Investment Management Limited zarządza pozostałą częścią portfela inwestycyjnego Funduszu.. II. Dotychczasowa treść art. 7 otrzymuje nowe poniższe brzmienie: Art. 7 [Charakterystyka Funduszu] 1.1. Do 100% Aktywów Funduszu może być lokowane w: 1) instrumenty finansowe o charakterze udziałowym rozumiane przede wszystkim jako akcje oraz inne instrumenty, których cena w bezpośredni sposób zależy od ceny jednej lub wielu akcji (kwity depozytowe, prawa do akcji, warranty, kontrakty terminowe na akcje i indeksy akcyjne) emitowane przez emitentów, których siedziba znajduje się w Europie lub prowadzące działalność operacyjną albo uzyskujące większość swoich przychodów w Europie; 2) tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą, o charakterze akcyjnym, lokujących część akcyjną portfela w spółki, których siedziba znajduje się w Europie lub prowadzące działalność operacyjną albo uzyskujące większość swoich przychodów w Europie. 2. Uznaje się, że fundusze zagraniczne i instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą, mają charakter akcyjny, jeżeli polityka inwestycyjna tych funduszy zezwala na lokowanie nie mniej niż 2 /3 aktywów w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym, rozumiane przede wszystkim jako akcje oraz inne instrumenty 3
finansowe, których cena zależy od ceny jednej lub wielu akcji (np. kwity depozytowe, prawa do akcji, warranty, kontrakty terminowe na akcje i indeksy akcyjne). 2. Do 100% Aktywów Funduszu może być lokowane w tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą, zarządzanych przez podmioty zależne od Pioneer Global Asset Management S.p.A. z siedzibą w Mediolanie. 3. W celu zapewnienia odpowiedniej płynności Aktywów Funduszu, do 20% wartości Aktywów Funduszu może być lokowane w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym emitowane, poręczane lub gwarantowane przez Skarb Państwa Rzeczpospolitej Polskiej oraz przez inne Państwa Członkowskie, a także w dopuszczone do obrotu zorganizowanego lub będące w ofercie publicznej na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej lub innego Państwa Członkowskiego instrumenty finansowe o charakterze dłużnym emitowane przez innych emitentów posiadających rating Standard & Poor s na poziomie nie niższym niż BBB- lub odpowiadający mu rating innych uznanych agencji ratingowych lub, w przypadku braku ratingu przyznanego przez uznaną agencję ratingową, posiadających pozytywną ocenę inwestycyjną dokonaną przez zarządzającego Funduszem, oraz instrumenty rynku pieniężnego posiadające rating krótkoterminowy wydany przez Standard & Poor s na poziomie nie niższym niż A3 lub odpowiadający mu rating innych uznanych agencji ratingowych lub, w przypadku braku ratingu przyznanego przez uznaną agencję ratingową, posiadające pozytywną ocenę inwestycyjną, dokonaną przez zarządzającego Funduszem, a także w depozyty bankowe. III. Dotychczasowa treść art. 8 otrzymuje nowe poniższe brzmienie: Art. 8 [Zasady doboru lokat] 1. Polityka inwestycyjna Funduszu zakłada dominującą rolę analizy fundamentalnej przy doborze lokat w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym. Lokaty Funduszu w instrumenty finansowe, o których mowa w art. 7 1 ust. 1 pkt 1 dokonywane będą przede wszystkim z myślą o horyzoncie średnio- i długoterminowym. Przy podejmowaniu decyzji brane będą pod uwagę czynniki, które zdaniem Funduszu, mogą mieć istotny wpływ na stopę zwrotu z lokat. Fundusz będzie dążył do utrzymywania adekwatnego do profilu Funduszu poziomu ryzyka inwestycyjnego, w szczególności poprzez dobór i dywersyfikację lokat. 3. Dobór tytułów uczestnictwa, o których mowa w art. 7 1ust. 1 pkt 2), będzie odbywał się z uwzględnieniem celów inwestycyjnych i zasad doboru lokat przez fundusze lub instytucje wspólnego inwestowania emitujące te tytuły uczestnictwa, w oparciu o prognozy parametrów zagranicznych rynków finansowych oraz przy wykorzystaniu kryteriów ilościowych (osiągane stopy zwrotu, stabilność wyników inwestycyjnych, wyniki inwestycyjne w porównaniu z przyjętym wzorcem, bieżąca ocena wyników inwestycyjnych z uwzględnieniem profili zysk/ryzyko, a także z uwzględnieniem pobieranych opłat oraz limitów określonych w Statucie. 4. Inwestycje w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym, o których mowa w art. 7 3, będą dokonywane z uwzględnieniem stopnia ich płynności i bieżącej dochodowości poszczególnych lokat na podstawie kalkulacji rentowności tych instrumentów, sporządzanych w oparciu o prognozy podstawowych parametrów zagranicznych i krajowych rynków finansowych, między innymi, poziom i kierunek zmian stóp procentowych, kształtowania się krzywych dochodowości, wysokości inflacji. Fundusz dobierając instrumenty finansowe o charakterze dłużnym do portfela inwestycyjnego będzie zwracał szczególną uwagę na ryzyko związane z inwestycją w dany instrument, w szczególności, ryzyko stopy procentowej, ryzyko płynności i ryzyko wypłacalności emitenta. 10) Spis treści otrzymuje następujące brzmienie: Spis treści Rozdział I Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w prospekcie...1 Rozdział II Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych...1 Rozdział III Dane o funduszu...3 1. Data zezwolenia na utworzenie Funduszu...3 2. Data i numer wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych...3 3. Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz...3 4. Prawa Uczestników Funduszu...3 5. Zasady przeprowadzania zapisów na Jednostki Uczestnictwa...6 6. Ogólne zasady składania oświadczeń woli związanych z uczestnictwem w Funduszu oraz potwierdzania tych oświadczeń przez Fundusz...6 7. Sposób i szczegółowe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa...7 8. Sposób i szczegółowe warunki odkupywania Jednostek Uczestnictwa...9 9. Sposób i szczegółowe warunki zamiany Jednostek Uczestnictwa na jednostki uczestnictwa innego funduszu (konwersja) oraz wysokość opłat z tym związanych...10 9a. Sposób i szczegółowe warunki realizacji zlecenia jednoczesnego odkupienia Jednostek Uczestnictwa 4
Funduszu z danego konta oraz nabycia na to samo konto Jednostek Uczestnictwa Funduszu za kwotę pochodzącą z tego odkupienia...11 10. Sposób i szczegółowe warunki wypłat kwot z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa lub wypłat dochodów Funduszu...12 11. Sposób i szczegółowe warunki zamiany jednostek uczestnictwa związanych z jednym subfunduszem na jednostki uczestnictwa związane z innym subfunduszem oraz wysokość opłat z tym związanych...12 12. Sposób i szczegółowe warunki spełniania świadczeń należnych z tytułu nieterminowych realizacji zleceń Uczestników...12 13. Sposób i szczegółowe warunki spełniania świadczeń należnych z tytułu błędnej wyceny aktywów netto na Jednostkę Uczestnictwa...13 14. Zasady przechowywania danych i dokumentacji związanej z uczestnictwem w Funduszu...13 15. Informacja o okolicznościach, w których Fundusz może zawiesić zbywanie Jednostek Uczestnictwa...14 16. Informacja o okolicznościach, w których Fundusz może zawiesić odkupywanie Jednostek Uczestnictwa...14 17. Jednostki Uczestnictwa Funduszu zbywane są w Rzeczypospolitej Polskiej...14 18. Polityka inwestycyjna Funduszu...14 19. Ryzyko związane z inwestowaniem w Jednostki Uczestnictwa Funduszu, w tym ryzyko inwestycyjne związane z przyjętą polityką inwestycyjną Funduszu...16 20. Profil inwestora...18 21. Informacja o obowiązkach podatkowych Funduszu...18 22. Informacja o obowiązkach podatkowych Uczestników Funduszu...18 23. Data, godzina i miejsce publikacji wartości aktywów netto na Jednostkę Uczestnictwa ustalonej w danym dniu wyceny, a także miejsce publikacji ceny zbycia lub odkupienia Jednostek Uczestnictwa...19 24. Metody i zasady dokonywania wyceny aktywów Funduszu...19 25. Oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod i zasad wyceny Aktywów Funduszu opisanych w pkt 24 Prospektu z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych, a także zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą przez Fundusz polityką inwestycyjną...23 26. Wysokość opłat i prowizji związanych z uczestnictwem w Funduszu, sposób ich naliczania i pobierania oraz koszty obciążające Fundusz...26 27. Podstawowe dane finansowe Funduszu w ujęciu historycznym...28 28. Informacja o utworzeniu rady inwestorów...30 Rozdział IV Dane o Depozytariuszu...30 1. Firma, siedziba i adres Depozytariusza wraz z numerami telekomunikacyjnymi...30 2. Zakres obowiązków Depozytariusza...30 Rozdział V Dane o podmiotach obsługujących Fundusz...31 1. Dane o podmiocie prowadzącym rejestr Uczestników Funduszu (Agent Transferowy)...31 2. Dane o podmiotach, które pośredniczą w zbywaniu i odkupywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa...31 3. Dane o podmiocie, któremu Towarzystwo zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu...32 4. Dane o podmiotach świadczących usługi polegające na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi...33 5. Dane o podmiocie uprawnionym do badania sprawozdań finansowych Funduszu...33 6. Dane o podmiocie, któremu Towarzystwo zleciło prowadzenie ksiąg rachunkowych Funduszu...33 Rozdział VI Informacje dodatkowe...33 1. Dodatkowe informacje, które w ocenie Towarzystwa są niezbędne do właściwej oceny ryzyka inwestowania w Fundusze...33 2. Miejsca, w których dostępny jest Prospekt, roczne i półroczne połączone sprawozdania finansowe Funduszu...34 3. Miejsca, w których można uzyskać dodatkowe informacje o Funduszu...34 Rozdział VII Załączniki...34 1. Wykaz definicji pojęć i objaśnień skrótów użytych w treści Prospektu...34 2. Statut Funduszu... 34 Warszawa, 6 maja 2009 r. 5