Ogłoszenie o zmianie Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego z dnia 12 stycznia 2018 r. W treści Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dokonano następujących zmian: 1. Na stronie tytułowej Prospektu zmieniono zdanie dotyczące daty ostatniej aktualizacji tekstu jednolitego Prospektu, nadając mu następujące brzmienie: Ostatni tekst jednolity Prospektu Informacyjnego został sporządzony 12 stycznia 2018 r. 2. W Rozdziale II punkt II.7.2 otrzymuje nową, następującą treść: II.7.2 Członków Rady Nadzorczej Towarzystwa Jean Yves Le Berre Przewodniczący Rady Nadzorczej Charles Levi Członek Rady Nadzorczej Eric Decker Członek Rady Nadzorczej Maciej Krzysztof Witucki Członek Rady Nadzorczej 3. W Rozdziale III w punkcie III.3.1 ustęp 2 ppkt 1 otrzymuje nową, następującą treść:,,1) zbywane są wyłącznie w ramach IKE lub IKZE we wszystkich Subfunduszach; 4. W Rozdziale III w punkcie III.3.1 ustęp 4 otrzymuje nową, następującą treść:,,4. Jednostki Uczestnictwa kategorii V: 1) zbywane są wyłącznie w ramach Pracowniczych Programów Emerytalnych we wszystkich Subfunduszach; 2) skreślony 3) podlegają opłacie za zarządzanie i opłacie manipulacyjnej w wysokości określonej osobno dla każdego Subfunduszu w pkt IV; 4) skreślony 5) podlegają obowiązkowi minimalnej oraz kolejnej wpłaty w wysokości określonej w umowie o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu, z tym że wskazana tam wartość wpłaty nie może być niższa niż 1 zł. 5. W Rozdziale III w punkcie III.3.1 po ustępie 6 dodaje się ustęp 7 o następującej treści:,,7. Jednostki Uczestnictwa kategorii C: 1) zbywane są wyłącznie w ramach Programów Inwestycyjnych we wszystkich Subfunduszach; 2) podlegają opłacie za zarządzanie w wysokości określonej osobno dla każdego Subfunduszu w pkt IV; 3) nie podlegają opłacie manipulacyjnej; 4) w przypadku nabywania Jednostek Uczestnictwa kategorii C wysokość minimalnej pierwszej wpłaty oraz każdej następnej wpłaty do Programu określa odrębna umowa, z tym że wpłata ta nie może być niższa niż 100 (sto) złotych. 6. W Rozdziale IV tytuł zawierający nazwę pierwszego z subfunduszy otrzymuje następującą treść:,,axa Subfundusz Selektywny Akcji Polskich
7. W Rozdziale IV w punkcie IV.9.3 po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a o następującej treści:,, 1a. Towarzystwo za zbywanie Jednostek Uczestnictwa kategorii V pobiera opłatę manipulacyjną do 8. W Rozdziale IV w punkcie IV.9.3 ustęp 2 otrzymuje nową, następującą treść:,, 2. Towarzystwo za zbywanie Jednostek Uczestnictwa kategorii C, D, E, F oraz Z nie pobiera opłaty 9. W Rozdziale IV w punkcie IV.9.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść:,, 1. Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo otrzymuje wynagrodzenie ze środków Subfunduszu 1) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii A 4,0% (cztery procent) w skali roku; 2) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii E 2,0% (dwa procent) w skali roku; 3) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii Z 4,1% (cztery i 10/100 procent) w skali roku; 4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F 2,0% (dwa procent) w skali roku; 5) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D 4,0% (cztery procent) w skali roku; 6) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V 2,0% (dwa procent) w skali roku; 7) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C 2,1% (dwa i 10/100 procent) w skali roku. 10. W Rozdziale IV w punkcie IV.14.3 po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a o następującej treści:,, 1a. Towarzystwo za zbywanie Jednostek Uczestnictwa kategorii V pobiera opłatę manipulacyjną do 11. W Rozdziale IV w punkcie IV.14.3 ustęp 2 otrzymuje nową, następującą treść: 12. W Rozdziale IV w punkcie IV.14.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść: w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii Z 4,1% (cztery i 10/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F 2,0% (dwa procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D 4,0% (cztery procent) w skali roku., w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V 2,0% (dwa procent) w skali roku; w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C 2,1% (dwa i 10/100 procent) w skali roku. 13. W Rozdziale IV tytuł zawierający nazwę subfunduszu przed punktem IV.16 otrzymuje następującą treść:,,axa Subfundusz Makro Alokacji 14. W Rozdziale IV w punkcie IV.19.3 po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a o następującej treści:
15. W Rozdziale IV w punkcie IV.19.3 ustęp 2 otrzymuje nową, następującą treść: 16. W Rozdziale IV w punkcie IV.19.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść:,, 1. Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo otrzymuje wynagrodzenie ze środków Subfunduszu w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii A 3,75% (trzy i 75/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii Z 3,85% (trzy i 85/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F 1,87% (jeden i 87/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D 3,75% (trzy i 75/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V 2,0% (dwa procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C 1,9% (jeden i 90/100 procent) w skali roku. 17. W Rozdziale IV w punkcie IV.24.3 po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a o następującej treści: 18. W Rozdziale IV w punkcie IV.24.3 ustęp 2 otrzymuje nową, następującą treść: 19. W Rozdziale IV w punkcie IV.24.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść: w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii A 3,25% (trzy i 25/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii E 1,5% (jeden i 50/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii Z 3,35% (trzy i 35/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F 1,62% (jeden i 62/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D 3,25% (trzy i 25/100 procent) w skali roku., w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V 1,5% (jeden i 50/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C 1,6% (jeden i 60/100 procent) w skali roku. 20. W Rozdziale IV w punkcie IV.29.3 po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a o następującej treści: 21. W Rozdziale IV w punkcie IV.29.3 ustęp 2 otrzymuje nową, następującą treść: 22. W Rozdziale IV w punkcie IV.29.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść: 1) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii A 2,0% (dwa procent) w skali roku;
2) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii E 1,0% (jeden procent) w skali roku; 3) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii Z 2,1% (dwa i 10/100 procent) w skali roku; 4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F 1,0% (jeden procent) w skali roku; 5) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D 2,0% (dwa procent) w skali roku., 6) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V 1,0% (jeden procent) w skali roku; 7) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C 1,10% (jeden i 10/100 procent) w skali roku. 23. W Rozdziale IV w punkcie IV.34.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść: w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii A oraz kategorii E w wysokości nie większej niż 1,0% (jeden procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii Z w wysokości nie większej niż 1,05% (jeden i 5/100 procenta) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F w wysokości nie większej niż 0,5% (zero i 50/100 procenta) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D w wysokości nie większej niż 0,9% (zero i 90/100 procenta) w skali roku., w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V w wysokości nie większej niż 0,95% (zero i 95/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C w wysokości nie większej niż 0,85% (zero i 85/100 procenta) w skali roku, 24. W Rozdziale IV w punkcie IV.39.3 po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a o następującej treści: 25. W Rozdziale IV w punkcie IV.39.3 ustęp 2 otrzymuje nową, następującą treść: 26. W Rozdziale IV w punkcie IV.39.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść: w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii Z 4,1% (cztery i 10/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F 2,0% (dwa procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D 4,0% (cztery procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V 2,0% (dwa procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C 2,1% (dwa i 10/100 procent) w skali roku. 27. W Rozdziale IV w punkcie IV.44.3 po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a o następującej treści: 28. W Rozdziale IV w punkcie IV.44.3 ustęp 2 otrzymuje nową, następującą treść:
29. W Rozdziale IV w punkcie IV.44.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść:,, 1. Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo otrzymuje wynagrodzenie ze środków Subfunduszu w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii A 2,0% (dwa procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii E 1,0% (jeden procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii Z 2,1% (dwa i 10/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F 1,0% (jeden procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D 2,0% (dwa procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V 1,0% (jeden procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C 1,1% (jeden i 10/100 procent) w skali roku. 30. W Rozdziale IV tytuł zawierający nazwę subfunduszu przed punktem IV.46 otrzymuje następującą treść:,,axa Subfundusz Akcji Spółek Dywidendowych 31. W Rozdziale IV w punkcie IV.49.3 po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a o następującej treści: 32. W Rozdziale IV w punkcie IV.49.3 ustęp 2 otrzymuje nową, następującą treść: 33. W Rozdziale IV w punkcie IV.49.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść: w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V 2,0% (dwa procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F 2,1% (dwa 10/100 procenta) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D 4,0% (cztery procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C 2,05% (dwa i 5/100 procent) w skali roku. 34. W Rozdziale IV w punkcie IV.54.3 po ustępie 1 dodaje się ustęp 1a o następującej treści: 35. W Rozdziale IV w punkcie IV.54.3 ustęp 2 otrzymuje nową, następującą treść: 36. W Rozdziale IV w punkcie IV.54.5 ustęp 1 otrzymuje nową, następującą treść:
w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii Z 4,1% (cztery i 10/100 procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F 2,0% (dwa procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D 4,0% (cztery procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii V 2% (dwa procent) w skali roku, w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii C 2,1% (dwa i 10/100 procent) w skali roku. 37. W Rozdziale VI skreśla się punkt VI.2.1.4. 38. W Rozdziale VI skreśla się punkt VI.2.1.5. 39. W Rozdziale VII punkt VII.7 otrzymuje nową, następującą treść:,,vii.7 Informacje przekazywane na podstawie art. 28 ust. 2 oraz art. 29 Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 z dnia 8 czerwca 2016 r. w sprawie indeksów stosowanych jako wskaźniki referencyjne w instrumentach finansowych i umowach finansowych lub do pomiaru wyników funduszy inwestycyjnych i zmieniającego dyrektywy 2008/48/WE i 2014/17/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 596/2014 ( Rozporządzenie 2016/1011 ) Mając na uwadze obowiązki określone przepisami art. 28 ust. 2 oraz art. 29 Rozporządzenia 2016/1011, Towarzystwo informuje że: 1) został opracowany i wdrożony pisemny plan określający działania, które Towarzystwo podjęłoby na wypadek istotnych zmian lub zaprzestania opracowywania danego wskaźnika referencyjnego stosowanego, odpowiednio, w celu śledzenia stóp zwrotu funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo (o ile dotyczy) lub obliczania opłat za wyniki (tj. wynagrodzenia zmiennego Towarzystwa za zarządzanie Funduszem, o ile takie wynagrodzenie zostało określone w Statucie Funduszu); 2) na podstawie art. 51 powołanego wyżej rozporządzenia 2016/1011, w szczególności: a) podmiot opracowujący indeks, który opracowuje wskaźnik referencyjny stosowany przez Fundusz, który to podmiot opracowywał wskaźnik referencyjny w dniu 30 czerwca 2016 r. zobowiązany jest wystąpić zgodnie z art. 34 wspomnianego rozporządzenia do dnia 1 stycznia 2020 r. z wnioskiem o udzielenie zezwolenia lub o rejestrację jako administrator wskaźnika referencyjnego; b) podmiot opracowujący indeks może nadal opracowywać istniejący wskaźnik referencyjny, który może być stosowany, odpowiednio, w celu śledzenia stóp zwrotu funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo lub obliczania opłat za wyniki do dnia 1 stycznia 2020 r., lub, jeżeli podmiot opracowujący indeks złoży wniosek o udzielenie zezwolenia lub rejestrację zgodnie z lit. a powyżej do czasu odmowy udzielenia zezwolenia lub dokonania rejestracji, o ile taka nastąpi. W związku z powyższym wskaźniki referencyjne stosowane obecnie, odpowiednio, w celu śledzenia stóp zwrotu funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo lub obliczania opłat za wyniki stosowane będą do dnia 31 grudnia 2019 r. W przypadku, gdy nie zostałyby spełnione wymogi, których spełnienie zgodnie z przepisami rozporządzenia 2016/1011 warunkuje możliwość dalszego stosowania wspomnianych wskaźników referencyjnych po upływie wskazanego wyżej terminu, Towarzystwo zaprzestanie ich stosowania. 40. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.2 zaktualizowano treść tekstu jednolitego statutu Funduszu. Powyższe zmiany wchodzą w życie z dniem ogłoszenia.