Załącznik nr 2 do zarządzenia nr 02 /2014 z dnia 05 marca 2014r. ZASADY ROZPATRYWANIA WNIOSKÓW O DOFINANSOWANIE w ramach pilotażowego programu Aktywny samorząd I. Postanowienia ogólne: 1. Ilekroć w niniejszym dokumencie jest mowa o: ekspert - należy przez to rozumieć lekarza specjalistę o specjalizacji związanej z rodzajem niepełnosprawności wnioskodawcy; OPS należy przez to rozumieć Ośrodek Pomocy Społecznej w Świętochłowicach; Zasady należy przez to rozumieć zasady rozpatrywania wniosków o dofinansowanie w ramach pilotażowego programu Aktywny samorząd Regulamin - należy przez to rozumieć regulamin realizacji pilotażowego programu Aktywny samorząd 2. Rozpatrywanie wniosków będzie odbywać się rotacyjnie przez pracowników OPS, głównie przez pracowników Samodzielnej Sekcji ds. Niepełnosprawności. Proces rozpatrywania wniosków składa się z następujących etapów: a) ocena wniosku pod względem formalnoprawnym (weryfikacja formalna wniosku), przeprowadzana przez 1 pracownika OPS, b) ocena wniosku pod względem merytorycznym (weryfikacja/ocena merytoryczna wniosku), przeprowadzana indywidualnie i niezależnie przez 2 pracowników OPS. 3. Nad prawidłowością przebiegu procesu rozpatrywania wniosków w ramach programu czuwa Dyrektor OPS. 4. W przypadku wniosku, który w trakcie jego oceny nasuwa wątpliwości co do możliwości pozytywnej weryfikacji pod względem kryterium dotyczącego rodzaju niepełnosprawności wnioskodawcy lub co do celowości wnioskowanego dofinansowania, do podjęcia pozytywnej decyzji wymagana jest pozytywna opinia wydana przez eksperta lekarza specjalisty o specjalizacji związanej z rodzajem niepełnosprawności wnioskodawcy. 5. W celu rzetelnej oceny wniosku, ekspert powinien potwierdzić stan faktyczny związany z zakresem dysfunkcji i potrzebą wyposażenia potencjalnego wnioskodawcy wnioskowanym przedmiotem dofinansowania, o ile to możliwe z uwagi na sytuację zdrowotną osoby niepełnosprawnej - w trakcie konsultacji z udziałem potencjalnego wnioskodawcy. 6. Ekspert, w celu rzetelnej oceny wniosku, może za pośrednictwem OPS wezwać wnioskodawcę do osobistego stawiennictwa na konsultacje celem ustalenia/potwierdzenia stanu faktycznego, związanego z zakresem dysfunkcji i potrzebą wyposażenia potencjalnego wnioskodawcy we wnioskowany przedmiot dofinansowania. Nieuzasadniona odmowa stawiennictwa stanowi podstawę do negatywnej opinii eksperta. Za usprawiedliwienie nieobecności można uznać wyłącznie udokumentowane zdarzenia uniemożliwiające osobiste stawiennictwo przed ekspertem (np. zwolnienie lekarskie lub pobyt w szpitalu). OPS nie refunduje kosztów przejazdów wnioskodawcy i/lub jego podopiecznego, związanych ze stawiennictwem na konsultacje z ekspertem. 7. Ocena merytoryczna wniosku przeprowadzana jest w celu wyłonienia wniosków, które mają największe szanse na realizację celów programu. W związku z tym będzie stosowany punktowy system oceny wniosków. 8. Opinia eksperta rejestrowana jest w odpowiedniej rubryce wniosków stanowiących załączniki nr 3 i 4 do niniejszych zasad, jej ważność potwierdza: czytelny podpis i data wydania opinii. 1
9. Negatywna opinia eksperta oznacza, że wniosek nie podlega dalszemu rozpatrzeniu i traktowany jest jako zweryfikowany negatywnie. 10. Dopuszczalne jest, aby pracownik OPS zaangażowany w etap weryfikacji formalnej wniosków uczestniczył w ocenie merytorycznej wniosków, z takim zastrzeżeniem, że pracownik ten nie może dokonywać oceny merytorycznej wniosków, które były przez niego weryfikowane pod względem formalnym. 11. Weryfikacji formalnej i merytorycznej wniosku dokonuje się na podstawie dokumentów dołączonych przez wnioskodawcę do wniosku, danych i informacji wynikających z wniosku, posiadanych przez OPS zasobów oraz ustaleń dokonanych w trakcie weryfikacji wniosku. 12. Pracownicy OPS odpowiedzialni za realizację poszczególnych etapów procesu rozpatrywania wniosku, jak też eksperci (o ile dotyczy), składają do każdego rozpatrywanego wniosku deklarację bezstronności w formule przewidzianej w odpowiednich rubrykach załączników nr 3 i 4 do niniejszych zasad. Nie podpisanie deklaracji bezstronności pozbawia możliwości rozpatrywania/opiniowania danego wniosku. 13. Pracownik OPS odpowiedzialny za realizację poszczególnych etapów procesu rozpatrywania wniosku zobowiązany jest do wyłączenia się od rozpatrywania sprawy, która dotyczy jego osobiście, jego małżonka, wstępnego albo zstępnego, rodzeństwa, powinowatych w tej samej linii albo stopniu, osoby pozostające w stosunku przysposobienia oraz jej małżonka, a także w każdym innym przypadku zaistnienia okoliczności które mogą wywołać wątpliwości co do jego bezstronności. 14. Pracownicy OPS odpowiedzialni za realizację poszczególnych etapów procesu rozpatrywania wniosku, jak też eksperci są niezależni co do treści swoich opinii, zobowiązani są spełniać swoje funkcje zgodnie z prawem i obowiązującymi procedurami, sumiennie, sprawnie, dokładnie i bezstronnie. 15. Preferencje PFRON przysługujące wnioskodawcom w trakcie rozpatrywania wniosków w ramach modułu I: 1) w 2014 roku preferowane są wnioski dotyczące osób niepełnosprawnych, które: a) studiują, b) uczą się w szkołach ponadgimnazjalnych, c) realizują obowiązek szkolny, wykazując osiągnięcia w nauce i wychowaniu (średnia ocen powyżej 4,00 lub udział w konkursach albo w olimpiadach szkolnych, wyróżnienia, wolontariat), d) realizują obowiązek szkolny, mając miejsce zamieszkania na terenie obszaru wiejskiego, e) wykażą, że wnioskowany przedmiot dofinansowania podniesie: jakość wykonywanej pracy lub poziom wykształcenia, f) są aktywne zawodowo i jednocześnie podnoszą swoje kwalifikacje zawodowe (np. kursy zawodowe, nauka języków obcych) albo, które jednocześnie działają na rzecz środowiska osób niepełnosprawnych albo, które w sposób aktywny poszukują pracy lub starają się lepiej przygotować do jej podjęcia lub do dalszego kształcenia (np. współpraca z doradcą zawodowym, trenerem pracy, psychologiem), 2) w sytuacji, gdy limit środków finansowych przekazany realizatorowi programu przez PFRON nie umożliwia udzielenia dofinansowania wszystkim wnioskodawcom z równorzędną oceną wniosku, o przyznaniu dofinansowania decyduje: a) stopień niepełnosprawności potencjalnego beneficjenta pomocy w ten sposób, że w pierwszej kolejności realizowane będą wnioski dotyczące osób ze znacznym stopniem niepełnosprawności, a w dalszej kolejności, gdy reguła postępowania wyrażona w lit. a nie prowadzi do wyboru wniosku do dofinansowania: 2
b) wysokość przeciętnego miesięcznego dochodu, w rozumieniu przepisów o świadczeniach rodzinnych, podzielonego przez liczbę osób we wspólnym gospodarstwie domowym, obliczonego za kwartał poprzedzający miesiąc złożenia wniosku w ten sposób, że w pierwszej kolejności realizowane będą wnioski wnioskodawców, których dochód jest najniższy. 16. Wnioski w ramach modułu II nie podlegają ocenie merytorycznej. 17. Weryfikacja formalna wniosku polega na sprawdzeniu przez pracownika OPS, czy wnioskodawca i/lub jego podopieczny spełnia obowiązujące warunki uczestnictwa w programie i ubiegania się w jego ramach o wsparcie. Kryteria oceny formalnej są zawarte w załącznikach nr 3 i 4 do niniejszych zasad, ocenie formalnej podlega: a) spełnianie przez wnioskodawcę/podopiecznego wnioskodawcy wszystkich kryteriów uprawniających do złożenia wniosku i uzyskania dofinansowania, b) dotrzymanie przez wnioskodawcę terminu na złożenie wniosku, c) zgodność zgłoszonego we wniosku przedmiotu dofinansowania z zasadami wskazanymi w programie, d) udział środków własnych w trakcie oceny formalnej sprawdzane jest, czy deklarowany udział własny spełnia warunki określone w programie, e) kompletność, poprawność i zgodność wniosku oraz wymaganych załączników, f) wypełnienie wymagalnych rubryk we wniosku i załącznikach do wniosku, g) zgodność reprezentacji wnioskodawcy lub jego podopiecznego, wymaganych podpisów w trakcie oceny formalnej sprawdzane jest, czy wniosek jest podpisany i czy jest podpisany przez osoby do tego uprawnione. 18. Czynność weryfikacji/oceny formalnej jest rejestrowana w odpowiednich rubrykach załączników nr 3 i 4 do niniejszych zasad. Zakończenie i efekt czynności potwierdza data i podpis pracownika dokonującego weryfikacji formalnej wniosku. 19. W przypadku pozytywnej weryfikacji formalnej, złożenie podpisów, o których mowa w ust. 17 oznacza, że: a) wnioskodawca złożył wszystkie wymagane dokumenty, b) dane wnioskodawcy / podopiecznego wnioskodawcy zawarte w załącznikach do wniosku, są zgodne z danymi zawartymi we wniosku, c) wniosek jest kompletny i prawidłowo sporządzony we wszystkich rubrykach i załącznikach, d) dane zawarte we wniosku umożliwiają jego ocenę merytoryczną, e) wnioskowana kwota dofinansowania jest zgodna z zasadami programu, f) wnioskodawca/podopieczny wnioskodawcy spełnia kryteria uczestnictwa w programie, g) wnioskodawca spełnia warunki określone w procedurach. 20. Ocenę merytoryczną wniosku przeprowadza się przy użyciu Karty Oceny Merytorycznej, stanowiących integralną część załącznika nr 3 i 4 do niniejszych zasad w których zawarte są kryteria preferencyjne oraz kryteria jakościowe wraz z odpowiednią punktacją, dotyczącą każdego kryterium wymienionego w Karcie. 21. Przy ocenie merytorycznej wniosków brane są pod uwagę między innymi następujące kryteria oceny merytorycznej: stopień niepełnosprawności lub orzeczenie równoważne oraz zakres niepełnosprawności, aktywność zawodowa, aktualnie realizowany etap kształcenia, dotychczasowe, udokumentowane działania wnioskodawcy na rzecz uzyskania lub utrzymania zatrudnienia, zwiększenia możliwości edukacyjnych oraz podniesienia poziomu wykształcenia, występujące bariery w uzyskaniu/utrzymaniu zatrudnienia/kontynuacji nauki, 3
spójność opisanych działań i adekwatność przedmiotu dofinansowania przy uwzględnieniu stopnia niepełnosprawności i rodzaju/zakresu niepełnosprawności Wnioskodawcy oraz przydatność przedmiotu dofinansowania w wykonywanej pracy (realizowanej nauce), inne, szczególne utrudnienia Wnioskodawcy, np. pogorszenie stanu zdrowia, konieczność leczenia szpitalnego, źle zurbanizowana czy skomunikowana z innymi miejscowość, skomplikowana sytuacja rodzinna, trudności finansowe, itp. wnioskowany zakres potrzeb w stosunku do aktualnie posiadanych zasobów; inne kryteria wskazane w Karcie Oceny Merytorycznej; 21. Przed przystąpieniem do kolejnego etapu rozpatrywania wniosku pracownik OPS sprawdza, czy poprzedni etap procesu rozpatrywania wniosku został zakończony odpowiednimi wpisami w załącznikach nr 3 i 4 do niniejszych zasad. Jeśli odpowiednie wpisy nie zostały umieszczone w formularzu, zwraca wniosek pracownikowi odpowiedzialnemu za realizację poprzedniego etapu. 22. Każdy wniosek jest oceniany merytorycznie indywidualnie i niezależnie przez dwóch pracowników, w oparciu o kryteria oceny, określone w załącznikach nr 3 i 4 do niniejszych zasad. Jeśli różnica w ocenie merytorycznej tego samego wniosku, jest większa niż 20 pkt i/lub jeśli różnica pomiędzy wysokością proponowanych w trakcie oceny merytorycznej kwot dofinansowania ogółem, wynosi więcej niż 20% niższej z proponowanych kwot, wniosek jest ponownie oceniany merytorycznie przez Dyrektora OPS, którego ocena merytoryczna wniosku i/lub propozycja kwoty dofinansowania staje się podstawą przyznania dofinansowania. 23. Kolejność realizacji wniosków ustalana jest na podstawie średniej arytmetycznej z ocen/punktacji wniosków dokonanej przez dwóch pracowników OPS w trakcie oceny merytorycznej wniosku, z wyłączeniem sytuacji, o której mowa w ust. 21 oraz z zastrzeżeniem, że wnioski są rozpatrywane zgodnie z zachowaniem przepisów ustawie z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (tekst jednolity: Dz. U. z 2000 Nr 98 poz. 1071 z późn. zm.) 24. Maksymalna liczba punktów możliwych do uzyskania w trakcie oceny merytorycznej wniosku wynosi: a) w przypadku wniosków P (osoby dorosłe) 190 pkt, b) w przypadku wniosków O (dzieci): 155 pkt. 25. Minimalna liczba punktów, uprawniająca do uzyskania dofinansowania wynosi: 1) w przypadku wniosków P (osoby dorosłe): 50 pkt 2) w przypadku wniosków O (dzieci): 67 pkt 26. Proponowaną kwotą dofinansowania w ramach wniosku jest kwota stanowiąca średnią arytmetyczną kwot dofinansowania, zaopiniowanych w trakcie oceny merytorycznej wniosku. 27. Czynność weryfikacji/oceny merytorycznej jest rejestrowana w odpowiednich rubrykach załączników nr 3 i 4 do niniejszych zasad ( Ocena merytoryczna wniosku ). Zakończenie i efekt czynności potwierdzają: data i podpis pracowników dokonujących weryfikacji merytorycznej wniosku. 28. Wnioskodawcy, których wnioski otrzymały pozytywną ocenę merytoryczną lecz nie uzyskali dofinansowania z powodu wyczerpania limitu środków finansowych na realizację programu, zostają umieszczeni na liście rezerwowej. Lista rezerwowa dotyczy limitu środków finansowych przewidzianych na dany rok realizacji programu i obowiązuje 4
wyłącznie do końca danego roku budżetowego. Po zakończeniu roku budżetowego, wnioski niezrealizowane z uwagi na brak środków finansowych, podlegają archiwizacji, po podjęciu przez OPS decyzji negatywnej. 29. Wnioskodawcy, któremu odmówiono przyznania środków finansowych w wyniku uchybień ze strony OPS przy weryfikacji formalnej wniosku, przysługuje prawo zwrócenia się z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy. 30. Po zakończeniu roku budżetowego, OPS sporządza Protokół z przebiegu procesu rozpatrywania wniosków w danym roku, zawierające następujące informacje: a) skład osobowy pracowników odpowiedzialnych za weryfikację formalną i merytoryczną wniosków - w poszczególnych obszarach programu, b) skład osobowy zespołu ekspertów zaangażowanych w proces rozpatrywania wniosków, c) skład osobowy pracowników wyznaczonych do przygotowywania i zawierania umów dofinansowania w ramach programu, d) terminy realizacji poszczególnych etapów procesu rozpatrywania wniosków - w poszczególnych obszarach programu, e) liczbę wniosków poddanych procedurze weryfikacji zgodności ze stanem faktycznym dokumentów i informacji stanowiących podstawę oceny formalnej i merytorycznej wniosków wraz z informacją o wynikach tej weryfikacji, f) liczbę wniosków ocenionych pozytywnie i negatywnie pod względem merytorycznym - w poszczególnych obszarach programu. 5