Poniżej przedstawiamy wyciąg z aktu notarialnego ze wskazaniem szczegółowych zmian w Statutach poszczególnych Funduszy.

Transkrypt

1 Uprzejmie informujemy, iż na mocy aktu notarialnego z dnia 27 stycznia 2009 r. nastąpiła zmiana Statutów następujących Funduszy zarządzanych przez DWS Polska TFI S.A.: DWS Polska FIO Zrównoważony, DWS Polska FIO Dłużnych Papierów Wartościowych, DWS Polska FIO Akcji, DWS Polska FIO Zabezpieczenia Emerytalnego, DWS Polska FIO TOP 25 Małych Spółek, DWS Polska FIO Płynna Lokata, DWS Polska FIO Akcji Plus, DWS Polska FIO Akcji Spółek Eksportowych, DWS Polska FIO TOP 50 Małych i Średnich Spółek Plus, DWS Polska FIO Bezpiecznego Wzrostu Plus, DWS Polska FIO Płynna Lokata Plus, DWS Parasol SFIO. Wprowadzone zmiany mają na celu, w przeważającej mierze, ujednolicenie regulacji statutowych poszczególnych Funduszy w zakresie oferowania przez Fundusze planów systematycznego inwestowania oraz zasad uczestnictwa w takich planach (w tym także wysokości minimalnych wpłat na nabycie jednostek uczestnictwa w ramach planu systematycznego inwestowania), jak również uzupełnienie i ujednolicenie informacji statutowych dotyczących ogłaszania o spadku Wartości Aktywów Netto Funduszu oraz publikacji innych niezbędnych w ocenie Funduszu materiałów i informacji. Zmiany Statutów DWS Polska FIO Bezpiecznego Wzrostu Plus oraz DWS Polska FIO Płynna Lokata Plus w zakresie postanowień dotyczących minimalnej wpłaty do Funduszu mają charakter czysto redakcyjny.

2 Poniżej przedstawiamy wyciąg z aktu notarialnego ze wskazaniem szczegółowych zmian w Statutach poszczególnych Funduszy. I. art. 13 ust. 1 pkt 2) Statutu DWS Polska FIO Płynna Lokata otrzymuje następujące brzmienie: Jednostki Uczestnictwa kategorii I są zbywane przez Fundusz osobom, które zawarły z Funduszem umowę o prowadzenie IKE, przy czym Jednostki Uczestnictwa kategorii I są zbywane wyłącznie za wpłaty dokonywane w ramach IKE, jeżeli umowa o prowadzenie IKE to przewiduje. Towarzystwo pobiera z tytułu zarządzania i reprezentacji Funduszu Wynagrodzenie w wysokości nie wyższej niż 1,2 % średniej Wartości Aktywów Netto Funduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa kategorii I w skali roku. Przy zbyciu Jednostek Uczestnictwa kategorii I może być pobrana opłata manipulacyjna w wysokości nie wyższej niż 0,2 % wpłaty na Jednostki Uczestnictwa kategorii I. Przy odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa kategorii I nie jest pobierana żadna opłata. ; II. w art. 15 Statutów funduszy: DWS Polska FIO Zrównoważony, DWS Polska FIO Dłużnych Papierów Wartościowych, DWS Polska FIO Akcji, DWS Polska FIO Zabezpieczenia Emerytalnego, DWS Polska FIO TOP 25 Małych Spółek, DWS Polska FIO Płynna Lokata, ust. 4 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 4. Minimalna wpłata do Funduszu. Pierwsza wpłata do Funduszu nie może być niższa niż 100,00 złotych, a każda następna nie może być niższa niż 50,00 złotych. Powyższa zasada nie dotyczy: a) wpłat dokonywanych na nabycie Jednostek Uczestnictwa Funduszu w ramach planów systematycznego inwestowania prowadzonych zgodnie z art. 17 Statutu,

3 b) wpłat dokonywanych na nabycie Jednostek Uczestnictwa kategorii I oraz P, w ramach których minimalna wpłata początkowa wynosi co najmniej 0,01 złotych, c) wpłat dokonywanych na nabycie Jednostek Uczestnictwa kategorii A, jeżeli wpłaty te s dokonywane w związku z przekroczeniem przez sumę wpłat na IKE w danym roku kalendarzowym, maksymalnego limitu określonego zgodnie z Ustawą o IKE. Jako pierwsza wpłata do Funduszu jest traktowana wpłata dokonywana na Rejestr Uczestnika o saldzie zerowym. W przypadku, gdy dla danego Uczestnika Funduszu prowadzonych jest kilka Rejestrów Uczestnika, wpłata na każdy z prowadzonych Rejestrów Uczestnika traktowana jest jako wpłata do Funduszu. ; III. w art. 15 Statutów funduszy: DWS Polska FIO Akcji Plus, DWS Polska FIO Akcji Spółek Eksportowych, DWS Polska FIO TOP 50 Małych i Średnich Spółek Plus, ust. 4 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 4. Minimalna wpłata do Funduszu. Pierwsza wpłata do Funduszu nie może być niższa niż 100,00 złotych, a każda następna wpłata nie może być niższa niż 50,00 złotych. Powyższa zasada nie dotyczy wpłat dokonywanych na nabycie Jednostek Uczestnictwa Funduszu w ramach planów systematycznego inwestowania prowadzonych zgodnie z art. 17 Statutu. Jako pierwsza wpłata do Funduszu jest traktowana wpłata dokonywana na Rejestr Uczestnika o saldzie zerowym. W przypadku, gdy dla danego Uczestnika Funduszu prowadzonych jest kilka Rejestrów Uczestnika, wpłata na każdy z prowadzonych Rejestrów Uczestnika traktowana jest jako wpłata do Funduszu. ; IV. w art. 15 Statutu funduszu DWS Polska FIO Bezpiecznego Wzrostu Plus ust. 4 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 4. Minimalna wpłata do Funduszu. Pierwsza wpłata do Funduszu nie może być niższa niż ,00 złotych, a każda następna wpłata nie może być niższa niż ,00 złotych. Jako pierwsza wpłata do Funduszu jest

4 traktowana wpłata dokonywana na Rejestr Uczestnika o saldzie zerowym. W przypadku, gdy dla danego Uczestnika Funduszu prowadzonych jest kilka Rejestrów Uczestnika, wpłata na każdy z prowadzonych Rejestrów Uczestnika traktowana jest jako wpłata do Funduszu. ; V. w art. 15 Statutu funduszu DWS Polska FIO Płynna Lokata Plus ust. 4 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 4. Minimalna wpłata do Funduszu. Pierwsza wpłata do Funduszu nie może być niższa niż ,00 złotych, a każda następna wpłata nie może być niższa niż 5.000,00 złotych. Jako pierwsza wpłata do Funduszu jest traktowana wpłata dokonywana na Rejestr Uczestnika o saldzie zerowym. W przypadku, gdy dla danego Uczestnika Funduszu prowadzonych jest kilka Rejestrów Uczestnika, wpłata na każdy z prowadzonych Rejestrów Uczestnika traktowana jest jako wpłata do Funduszu. ; VI. w art. 17 Statutów funduszy: DWS Polska FIO Zrównoważony, DWS Polska FIO Dłużnych Papierów Wartościowych, DWS Polska FIO Akcji, DWS Polska FIO Zabezpieczenia Emerytalnego, DWS Polska FIO TOP 25 Małych Spółek, ust. 1 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 1. Rodzaje planów. Fundusz może wprowadzać dla Uczestników Funduszu zakładowe lub indywidualne plany systematycznego inwestowania, w tym również pracownicze programy emerytalne i indywidualne konta emerytalne. Tryb przystąpienia oraz szczegółowe warunki uczestnictwa w Funduszu w ramach planów systematycznego inwestowania określają regulaminy produktowe poszczególnych planów, dostępne w siedzibie Towarzystwa i na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem: ; VII. art. 17 Statutu funduszu DWS Polska FIO Akcji Plus otrzymuje nowe następujące brzmienie: 1. Rodzaje planów. Fundusz może wprowadzać dla Uczestników Funduszu zakładowe lub indywidualne plany systematycznego inwestowania. Tryb

5 przystąpienia oraz szczegółowe warunki uczestnictwa w Funduszu w ramach planów systematycznego inwestowania określają regulaminy produktowe poszczególnych planów, dostępne w siedzibie Towarzystwa i na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem: 2. Umowa o uczestnictwo. Osoby zamierzające uczestniczyć w planach, o których mowa w ust. 1, powinny zawrzeć umowę z Funduszem o uczestnictwo w danym planie. Umowa o uczestnictwo nie może ograniczać praw i nakładać obowiązków na Uczestnika Funduszu innych niż określone w Statucie, jak również nie może ograniczać odpowiedzialności Funduszu. Przedmiotem umowy o uczestnictwo w danym planie jest: 1) okres, na jaki Uczestnik Funduszu zobowiązuje się systematycznie inwestować środki w Fundusz na zasadach określonych w umowie o uczestnictwo, 2) wysokość wpłat, 3) zasady i wysokość obniżek lub zwolnień z opłaty manipulacyjnej oraz zasady i wysokość naliczania opłaty wyrównawczej, 4) zasady rozwiązania umowy, 5) sposób informowania Uczestników Funduszu o zmianie warunków określonych w umowie. ; VIII. art. 17 Statutu funduszu DWS Polska FIO Akcji Spółek Eksportowych ust. 1 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 1. Rodzaje planów. Fundusz może wprowadzać dla Uczestników Funduszu zakładowe lub indywidualne plany systematycznego inwestowania. Tryb przystąpienia oraz szczegółowe warunki uczestnictwa w Funduszu w ramach planów systematycznego inwestowania określają regulaminy produktowe poszczególnych planów, dostępne w siedzibie Towarzystwa i na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem: ; IX. art. 17 Statutu funduszu DWS Polska FIO Płynna Lokata otrzymuje tytuł Plany systematycznego inwestowania, a ponadto: 1. ust. 1 otrzymuje następujące nowe brzmienie:

6 1. Rodzaje planów. Fundusz może wprowadzać dla Uczestników Funduszu zakładowe lub indywidualne plany systematycznego inwestowania, w tym również pracownicze programy emerytalne i indywidualne konta emerytalne. Tryb przystąpienia oraz szczegółowe warunki uczestnictwa w Funduszu w ramach planów systematycznego inwestowania określają regulaminy produktowe poszczególnych planów, dostępne w siedzibie Towarzystwa i na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem: ; 2. dodaje się nowy ust. 2 o następującym brzmieniu: 2. Umowa o uczestnictwo. Osoby zamierzające uczestniczyć w planach, o których mowa w ust. 1, powinny zawrzeć umowę z Funduszem o uczestnictwo w danym planie. Umowa o uczestnictwo nie może ograniczać praw i nakładać obowiązków na Uczestnika Funduszu innych niż określone w Statucie, jak również nie może ograniczać odpowiedzialności Funduszu. Przedmiotem umowy o uczestnictwo w danym planie jest: 1) okres, na jaki Uczestnik Funduszu zobowiązuje się systematycznie inwestować środki w Fundusz na zasadach określonych w umowie o uczestnictwo, 2) wysokość wpłat, 3) zasady i wysokość obniżek lub zwolnień z opłaty manipulacyjnej oraz zasady i wysokość naliczania opłaty wyrównawczej, 4) zasady rozwiązania umowy, 5) sposób informowania Uczestników Funduszu o zmianie warunków określonych w umowie. ; 3. ustępy oznaczone dotychczas numerami od 2 do 18 otrzymują oznaczenia odpowiednio od 3 do 19; X. art. 17 Statutu funduszu DWS Polska FIO TOP 50 Małych i Średnich Spółek Plus otrzymuje tytuł Plany systematycznego inwestowania oraz nowe następujące brzmienie: 1. Rodzaje planów. Fundusz może wprowadzać dla Uczestników Funduszu zakładowe lub indywidualne plany systematycznego inwestowania. Tryb przystąpienia oraz szczegółowe warunki uczestnictwa w Funduszu w ramach

7 planów systematycznego inwestowania określają regulaminy produktowe poszczególnych planów, dostępne w siedzibie Towarzystwa i na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem: 2. Umowa o uczestnictwo. Osoby zamierzające uczestniczyć w planach, o których mowa w ust. 1, powinny zawrzeć umowę z Funduszem o uczestnictwo w danym planie. Umowa o uczestnictwo nie może ograniczać praw i nakładać obowiązków na Uczestnika Funduszu innych niż określone w Statucie, jak również nie może ograniczać odpowiedzialności Funduszu. Przedmiotem umowy o uczestnictwo w danym planie jest: 1) okres, na jaki Uczestnik Funduszu zobowiązuje się systematycznie inwestować środki w Fundusz na zasadach określonych w umowie o uczestnictwo, 2) wysokość wpłat, 3) zasady i wysokość obniżek lub zwolnień z opłaty manipulacyjnej oraz zasady i wysokość naliczania opłaty wyrównawczej, 4) zasady rozwiązania umowy, 5) sposób informowania Uczestników Funduszu o zmianie warunków określonych w umowie. ; XI. w art. 29 Statutów funduszy: DWS Polska FIO Zrównoważony, DWS Polska FIO Dłużnych Papierów Wartościowych, DWS Polska FIO Akcji, DWS Polska FIO Akcji Plus, DWS Polska Akcji Spółek Eksportowych, DWS Polska FIO Zabezpieczenia Emerytalnego, DWS Polska FIO TOP 25 Małych Spółek, DWS Polska FIO TOP 50 Małych i Średnich Spółek Plus, DWS Polska FIO Płynna Lokata, DWS Polska FIO Płynna Lokata Plus, DWS Polska FIO Bezpiecznego Wzrostu Plus,

8 1. ust. 2 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 2. Ogłoszenie o spadku Wartości Aktywów Netto Funduszu. O każdym przypadku zmniejszenia Wartości Aktywów Netto Funduszu poniżej poziomu zł Fundusz ogłasza niezwłocznie na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem: ; 2. w ust. 4, przed dotychczasową treścią, dodaje się zdanie: Ogłoszenie Wartości Aktywów Netto na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii. ; 3. dodaje się ust. 8 o następującym brzmieniu: 8. Inne publikacje. Inne niż wskazane powyżej materiały i informacje Fundusz publikuje na stronie internetowej Towarzystwa, pod adresem: lub w dzienniku Parkiet albo w razie zaprzestania wydawania tego dziennika w dzienniku Rzeczpospolita. ; XII. w art. 23 części I Statutu DWS Parasol SFIO dodaje się ust. 4 i 5 o następującym brzmieniu: 4. Fundusz może wprowadzać dla Uczestników Funduszu zakładowe lub indywidualne plany systematycznego inwestowania. Tryb przystąpienia oraz szczegółowe warunki uczestnictwa w Funduszu w ramach planów systematycznego inwestowania określają regulaminy produktowe poszczególnych planów, dostępne w siedzibie Towarzystwa i na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem: 5. Osoby zamierzające uczestniczyć w planach, o których mowa w ust. 4, powinny zawrzeć umowę z Funduszem o uczestnictwo w danym planie. Umowa o uczestnictwo nie może ograniczać praw i nakładać obowiązków na Uczestnika Funduszu innych niż określone w Statucie, jak również nie może ograniczać odpowiedzialności Funduszu. Przedmiotem umowy o uczestnictwo w danym planie jest: 1) okres, na jaki Uczestnik Funduszu zobowiązuje się systematycznie inwestować środki w Fundusz (poszczególne Subfundusze) na zasadach określonych w umowie o uczestnictwo, 2) wysokość wpłat,

9 3) zasady i wysokość obniżek lub zwolnień z opłaty manipulacyjnej oraz zasady i wysokość naliczania opłaty wyrównawczej, 4) zasady rozwiązania umowy, 5) sposób informowania Uczestników Funduszu o zmianie warunków określonych w umowie. ; XIII. w art. 24 części I Statutu DWS Parasol SFIO: 1. ust. 2 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 2. Fundusz przyjmuje jedynie wpłaty w wysokości nie niższej niż określona w Części II Statutu odnoszącej się do danego Subfunduszu. Wysokość minimalnej wpłaty początkowej oraz minimalnej kolejnej wpłaty określana jest odrębnie dla każdego Subfunduszu. Zasada wyrażona w zdaniu pierwszym niniejszego ustępu nie ma zastosowania do wpłat dokonywanych na nabycie Jednostek Uczestnictwa poszczególnych Subfunduszy w ramach planów systematycznego inwestowania prowadzonych zgodnie z art. 23 ust. 4 i 5 Statutu. Jako pierwsza wpłata na nabycie Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu traktowana jest wpłata dokonywana na Subrejestr Uczestnika o saldzie zerowym. ; 2. ust. 4 otrzymuje nowe następujące brzmienie: 4. W przypadku zleceń Zamiany, Konwersji lub Transferu skutkujących otwarciem Subrejestru Uczestnika, wartość konwertowanych, zamienianych, lub odpowiednio, transferowanych Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu Źródłowego lub Funduszu Źródłowego, nie może być niższa niż wysokość minimalnej wpłaty początkowej, określonej zgodnie z ust. 2 powyżej. Powyższa zasada nie ma zastosowania do nabycia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy skutkującego otwarciem Subrejestru Uczestnika, dokonywanego w wyniku Konwersji, Zamiany lub Transferu Jednostek Uczestnictwa na skutek zmiany dyspozycji alokacji wpłat w ramach planu systematycznego inwestowania. ; 3. ust. 5 otrzymuje nowe następujące brzmienie: 5. Z zastrzeżeniem przypadków nabycia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy dokonywanego w wyniku Konwersji, Zamiany lub Transferu Jednostek

10 Uczestnictwa na skutek zmiany dyspozycji alokacji wpłat w ramach planu systematycznego inwestowania, do zleceń Nabycia, Zamiany, Konwersji i Transferu, w wyniku których Jednostki Uczestnictwa nabywane są do prowadzonych już Subrejestrów Uczestnika, wartość nabywanych, konwertowanych, zamienianych, lub odpowiednio, transferowanych Jednostek Uczestnictwa, nie może być niższa niż wysokość minimalnej kolejnej wpłaty, określonej zgodnie z ust. 2 powyżej. ; XIV. w art. 40 ust. 2 pkt 2.2. części I Statutu DWS Parasol SFIO kropkę zmienia się na przecinek i dodaje się pkt 2.3 o następującym brzmieniu: 2.3. w przypadku likwidacji funduszu inwestycyjnego otwartego, funduszu zagranicznego lub instytucji wspólnego inwestowania oraz funduszu inwestycyjnego otwartego, funduszu zagranicznego lub instytucji wspólnego inwestowania z wydzielonymi subfunduszami lub subfunduszu wyodrębnionego w ramach instytucji wspólnego inwestowania z wydzielonymi subfunduszami, wskazanego w części II Statutu, w które to Subfundusz lokował większość swoich aktywów. ; XV. w części II Statutu DWS Parasol SFIO: a) w Tabeli nr 1 znajdującej się w rozdziale III, b) w Tabeli nr 2 znajdującej się w rozdziale IV, c) w Tabeli nr 3 znajdującej się w rozdziale V d) w Tabeli nr 4 znajdującej się w rozdziale VI, e) w Tabeli nr 5 znajdującej się w rozdziale VII, f) w Tabeli nr 6 znajdującej się w rozdziale VIII, g) w Tabeli nr 7 znajdującej się w rozdziale IX, h) w Tabeli nr 8 znajdującej się w rozdziale X, i) w Tabeli nr 9 znajdującej się w rozdziale XI, j) w Tabeli nr 10 znajdującej się w rozdziale XII, k) w Tabeli nr 11 znajdującej się w rozdziale XIII, l) w Tabeli nr 12 znajdującej się w rozdziale XIV, m) w Tabeli nr 13 znajdującej się w rozdziale XV, n) w Tabeli nr 14 znajdującej się w rozdziale XVI,

11 o) w Tabeli nr 15 znajdującej się w rozdziale XVII, - usuwa się ostatni wiersz dotyczący terminu realizacji zleceń. Zmiany wchodzą w życie z dniem ogłoszenia.