REGULAMIN OFEROWANIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH PRZEZ HFT BROKERS DOM MAKLERSKI SPÓŁKĘ AKCYJNĄ

Transkrypt

1 Załącznik nr 5 do Uchwały Nr 03/06/2014 Zarządu Spółki HFT Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna z r. REGULAMIN OFEROWANIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH PRZEZ HFT BROKERS DOM MAKLERSKI SPÓŁKĘ AKCYJNĄ

2 I. Postanowienia ogólne Określenia uŝyte w niniejszym regulaminie zwanym dalej Regulaminem oznaczają: 1. DM HFT Brokers Dom Maklerski SA z siedzibą w Warszawie, 2. osoba krajowa - rezydent w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (tj.dz.u. z 2012 r. poz. 826); 3. osoba zagraniczna - nierezydent w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (tj. Dz.U. z 2012 r. poz. 826); 4. Umowa Umowa, której przedmiotem jest oferowanie instrumentów finansowych przez HFT Brokers Dom Maklerski SA, 5. Klient - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, która zawarła z DM Umowę, 6. Klient detaliczny - Klient detaliczny, o którym mowa w Ustawie o obrocie, 7. Klient profesjonalny - Klient profesjonalny, o którym mowa w Ustawie o obrocie, 8. instrumenty finansowe - instrumenty finansowe wymienione w art. 2 ust. 1 pkt 1 i 2 Ustawy o obrocie, 9. papiery wartościowe - instrumenty finansowe wymienione w art. 3 pkt 1 lit. a i b Ustawy o obrocie, 10. Ustawa o o obrocie ustawa z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi (tj. Dz.U. z 2014 roku, poz. 94), 11. Ustawa o ofercie publicznej ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (tj. Dz.U. z 2013 roku, poz. 1382), 12. Rozporządzenie - Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz.U. z 2012 r. poz. 1078), 13. Kodeks Spółek Handlowych - ustawa z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks Spółek Handlowych (tj. Dz.U. z 2013 roku, poz z późn. zm.), 14. KNF Komisja Nadzoru Finansowego, 15. GPW Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., 16. KDPW Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. 2. Pojęcia niezdefiniowane w 1 Regulaminu, a uŝyte w jego treści, naleŝy rozumieć zgodnie z treścią obowiązujących przepisów prawa, a w szczególności z przepisami Ustawy o obrocie, Ustawy o ofercie publicznej, Rozporządzenia oraz Kodeksu Spółek Handlowych. 2 Regulamin precyzuje prawa i obowiązki stron wynikające z zawarcia Umowy pomiędzy HFT Brokers Domem Maklerskim SA a Klientem oraz określa zasady i warunki świadczenia przez HFT Brokers Dom Maklerski SA usługi oferowania. 2

3 3 DM zgodnie z 10 ust. 2 Rozporządzenia przekazuje Klientom detalicznym zawarte w niniejszym paragrafie oraz w pozostałych postanowieniach Regulaminu informacje dotyczące DM oraz usługi, która ma być świadczona na podstawie Umowy: 1. Dane pozwalające na bezpośredni kontakt Klienta z DM zostały wskazane w 17 Regulaminu 2. Klient moŝe kontaktować się z DM w języku polskim. Wszelkie dokumenty i informacje dotyczące usługi oferowania będą sporządzane i przekazywane Klientowi w języku polskim. 3. DM oświadcza, Ŝe na mocy zezwolenia udzielonego mu przez KNF posiada uprawnienia do prowadzenia działalności maklerskiej, w tym do pełnienia funkcji oferującego instrumenty finansowe. 4. O ile DM przechowuje instrumenty finansowe, DM przy dołoŝeniu naleŝytej staranności zapewnia bezpieczeństwo instrumentów finansowych przyjętych do depozytu. W przypadku uszkodzenia, zniszczenia lub zagubienia przez DM instrumentów finansowych złoŝonych do depozytu, DM pokrywa wszelkie koszty powstałe w związku z wystawieniem ich duplikatów. W ramach przyjętej polityki bezpieczeństwa w DM wprowadzono system technicznych środków ochrony fizycznej obejmujący system monitoringu zewnętrznego, system alarmowy, drzwi antywłamaniowe, elektroniczne kody dostępu do pomieszczeń, mający na celu ochronę przechowywanych aktywów Klientów przed dostępem osób nieuprawnionych. 5. DM jest uczestnikiem obowiązkowego systemu rekompensat prowadzonego przez KDPW. Szczegółowe zasady działania obowiązkowego systemu rekompensat określa Ustawa o obrocie. Ustawa określa górną granicę wartości środków objętych system rekompensat. Górna granica środków objętych systemem rekompensat wynosi równowartość w złotych polskich euro. Kwota ta określa maksymalną wysokość roszczeń inwestora wobec DM niezaleŝnie od tego w jakiej wysokości i na ilu rachunkach inwestor posiadał środki lub z ilu wierzytelności przysługują inwestorowi naleŝności w DM. 6. DM dąŝy do unikania konfliktów interesów ze swoimi Klientami, a w przypadku jego powstania dokłada naleŝytej staranności, aby nie doszło do naruszenia interesów Klienta. Obowiązujące w DM wewnętrzne regulacje oraz struktura organizacyjna DM są wykorzystywane w celu zarządzania konfliktami interesów. Środkiem organizacyjnym jest w szczególności stworzenie chińskich murów, tj. barier informacyjnych uniemoŝliwiających niekontrolowany przepływ informacji pomiędzy poszczególnymi jednostkami organizacyjnymi lub pracownikami DM. W ramach prowadzonej działalności w DM obowiązuje Regulamin zarządzania konfliktami interesów. Konflikt interesów stanowią znane DM okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności między interesem DM, osoby powiązanej z DM, innego podmiotu z Grupy Kapitałowej DM i obowiązkiem działania przez DM w sposób rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu Klienta DM, jak równieŝ znane DM okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności między interesami kilku Klientów DM. W przypadku istnienia konfliktu interesu przed zawarciem umowy albo jego powstania po zawarciu umowy oraz braku skutecznego sposobu zarządzania tym konfliktem, DM informuje Klienta o istnieniu konfliktu interesów związanego ze świadczeniem usługi maklerskiej oraz o istocie i źródle tego konfliktu interesów. W takim przypadku podpisanie umowy jest wyłącznie moŝliwe pod warunkiem, Ŝe Klient potwierdzi na trwałym nośniku informacji odebranie informacji o istniejącym konflikcie interesów, a takŝe wolę zawarcia umowy. Natomiast w przypadku umów juŝ zawartych, DM nie podejmuje Ŝadnych czynności wynikających z umowy przed uzyskaniem 3

4 od Klienta wyraźnego potwierdzenia odebrania informacji o zaistniałym konflikcie interesów, a takŝe woli kontynuowania umowy lub jej rozwiązania. 7. Na Ŝądanie Klienta przekazane mogą mu zostać, przy uŝyciu trwałego nośnika informacji lub za pośrednictwem strony internetowej DM, szczegółowe informacje dotyczące zasad postępowania w przypadku powstania konfliktu interesów. II. Umowa o oferowanie instrumentów finansowych ( Umowa ). Warunki i tryb zawierania. 4 Warunkiem koniecznym dla świadczenia przez DM usługi oferowania jest zawarcie między Klientem, a DM Umowy. Umowa jest podstawowym dokumentem regulującym wzajemne relacje DM z Klientem związane z procesem oferowania instrumentów finansowych Przed zawarciem umowy DM przekazuje klientowi Regulamin przy uŝyciu trwałego nośnika informacji lub poprzez zamieszczenie na stronie internetowej DM. 2. Na podstawie informacji uzyskanych od Klienta lub potencjalnego Klienta dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, DM dokonuje oceny, czy instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy jest odpowiednia dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację. JeŜeli zgodnie z oceną instrument finansowy lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy jest nieodpowiednia dla Klienta, DM ostrzega o tym Klienta w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych środków informacji. W przypadku, gdy Klient lub potencjalny Klient nie przedstawi informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, lub jeŝeli przedstawione informacje są niewystarczające, DM ostrzega Klienta, Ŝe uniemoŝliwia mu to dokonanie oceny, czy przewidziana usługa lub instrumenty finansowe są dla niego odpowiednie. 3. Postanowień zawartych w ust. 2 nie stosuje się w przypadku zawierania Umowy z Klientem profesjonalnym, o ile Klient profesjonalny nie zaŝądał od DM traktowania go, jako Klienta detalicznego. 6 W Umowie DM zobowiązuje się do pośrednictwa w: 1. proponowaniu przez emitenta nabycia papierów wartościowych nowej emisji lub w zbywaniu tych papierów, 2. proponowaniu przez podmiot wystawiający instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi nabycia tych instrumentów lub w ich zbywaniu w wyniku tej propozycji, 3. proponowaniu przez wprowadzającego nabycia papierów wartościowych lub w ich zbywaniu w wyniku tej propozycji, 4. proponowaniu nabycia instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi przez podmiot wprowadzający te instrumenty do obrotu na rynku regulowanym lub do alternatywnego systemu obrotu lub w ich zbywaniu w wyniku tej propozycji. 4

5 7 1. Z zastrzeŝeniem postanowień ust. 2, w ramach pełnienia funkcji oferującego DM moŝe wykonywać następujące czynności: 1. przygotowanie analiz dotyczących Klienta, 2. sporządzanie projektu fragmentu prospektu emisyjnego Klienta, 3. opracowanie zmian i poprawek do przygotowanego projektu fragmentu prospektu emisyjnego zalecanych w toku postępowania przed KNF; 4. przygotowanie treści i złoŝenie do KNF, KDPW, GPW wymaganych dokumentów związanych z wprowadzeniem papierów wartościowych Klienta do obrotu regulowanego; 5. udział w procedurach formalnych w KNF, KDPW i GPW; 6. organizacja i przeprowadzenie subskrypcji papierów wartościowych Klienta, w tym: organizacja konsorcjum dystrybucyjnego sieci sprzedaŝy papierów wartościowych; organizacja w uzgodnieniu z Klientem spotkań z inwestorami; przeprowadzenie procesu budowania ksiąŝki popytu na akcje, o ile przeprowadzenie tego procesu strony Umowy uznają za zasadne; monitorowanie przebieg subskrypcji; przedstawienie propozycji przydziału papierów wartościowych; sporządzenie listy subskrybentów; udostępnienie do publicznej wiadomości na stronie internetowej DM prospektu emisyjnego Klienta. 2. Zasady oraz zakres świadczenia usługi oferowania przez DM w stosunku do Klienta są szczegółowo określone kaŝdorazowo w negocjowanej z Klientem Umowie. Dotyczy to równieŝ zasad odpowiedzialności za wykonanie usługi, sposobu, zakresu i terminów raportowania o wykonanej usłudze oraz wysokości wynagrodzenia naleŝnego DM Umowa o oferowanie instrumentów finansowych powinna być zawarta w formie pisemnej pod rygorem niewaŝności. 2. DM moŝe określić kryteria zawierania Umów w odpowiednim Zarządzeniu Zarządu DM. Kryteria, o których mowa powyŝej będą dotyczyły sytuacji finansowej Klienta Osoby fizyczne (krajowe i zagraniczne) przy zawieraniu Umowy obowiązane są podpisać w obecności osoby upowaŝnionej przez DM dokument Umowy oraz przedstawić dokument toŝsamości (dowód osobisty, kartę stałego pobytu lub paszport). Zawarcie Umowy przez pełnomocnika wymaga przedstawienia odpowiedniego pełnomocnictwa lub ciągu pełnomocnictw w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złoŝonymi w obecności upowaŝnionego pracownika DM. DM moŝe odstąpić od wymogu potwierdzania przez notariusza lub pracownika DM podpisu na pełnomocnictwach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności. 2. Osoby prawne (krajowe) przy zawieraniu Umowy obowiązane są przedstawić: 1. aktualny dokument stwierdzający uzyskanie osobowości prawnej (odpis z odpowiedniego rejestru), 2. zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON (obowiązuje w stosunku do osób, które na mocy stosownych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru) oraz zaświadczenie (potwierdzenie) o nadaniu numeru NIP, 5

6 3. odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z rejestru, o którym mowa w pkt 1- w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złoŝonymi w obecności upowaŝnionego pracownika DM, 4. dowody toŝsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy w imieniu osoby prawnej, 5. inne dokumenty, jeŝeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa. 3. Jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej przy zawieraniu Umowy zobowiązane są przedstawić: 1) zaświadczenie o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej lub poświadczony odpis z właściwego rejestru lub dokumenty stwierdzające, Ŝe zostały utworzone zgodnie z przepisami prawa oraz wskazujące osoby uprawnione do ich reprezentowania, 2) umowę spółki (obowiązuje w przypadku spółek osobowych), 3) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON (obowiązuje w stosunku do osób, które na mocy stosownych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru) oraz zaświadczenie (potwierdzenie) o nadaniu numeru NIP, 4) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z umowy spółki - w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złoŝonymi w obecności upowaŝnionego pracownika DM, 5) dowody toŝsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy, 6) inne dokumenty, jeŝeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa. 4. Osoby prawne (zagraniczne) przy zawieraniu Umowy zobowiązane są przedstawić: 1. aktualny wyciąg z odpowiedniego rejestru firm właściwego dla siedziby osoby zagranicznej, 2. odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z dokumentów, o których mowa w pkt. 1- w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złoŝonymi w obecności upowaŝnionego pracownika DM, 3. dowody toŝsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy w imieniu osoby prawnej, 4. inne dokumenty, jeŝeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa, 5. dokumenty, o których mowa w pkt. 1, 2 i 4, winny być uwierzytelnione przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny lub poświadczone przez inny właściwy według prawa miejscowego organ oraz przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Prezes Zarządu DM moŝe podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdzania dokumentów określonych w pkt. 1), 2), i 4) przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny lub inny właściwy organ. 5. Umowa jest podpisywana przez osoby uprawnione do działania w imieniu osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej, w obecności upowaŝnionego pracownika DM. DM moŝe odstąpić od wymogu potwierdzania przez notariusza lub pracownika DM podpisu na pełnomocnictwach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności. 6

7 III. Korespondencja z Klientem 10 W treści Umowy Klient i DM określają zasady doręczania korespondencji związanej z działaniem Klienta w DM, przy czym DM dopuszcza następujące sposoby komunikowania się: osobiście, za pośrednictwem poczty kurierskiej, listem poleconym, faksem, za pośrednictwem poczty elektronicznej. IV. Opłaty i prowizje Za świadczenie usług oferowania DM pobiera opłaty i prowizje w wysokościach i terminach wynegocjowanych z Klientem i określonych w Umowie. Opłaty mogą mieć charakter stały lub być uzaleŝniony od sukcesu realizowanego za pośrednictwem DM projektu. 2. NiezaleŜnie od wynagrodzenia DM, o którym mowa w ust. 1, Klient ponosi odrębnie wszelkie koszty z tytułu opłaty ewidencyjnej ponoszonej przez Spółkę w związku z przyjęciem papierów wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej do ewidencji prowadzonej przez KNF, opłat związanych z postępowaniem przed KNF, KDPW i GPW, opłaty Agenta Emisji, opłaty za opinię Członka Giełdy, wydatków związanych z ewentualnym drukiem i dystrybucją prospektu emisyjnego i formularzy zapisów, publikacją ogłoszeń prasowych, drukiem i dystrybucją materiałów informacyjnych i reklamowych, reklamą w środkach masowego przekazu, organizacją road show, organizacją spotkań z inwestorami i konferencji prasowych, opłat notarialnych, administracyjnych, sądowych, w tym w szczególności kosztów sądowych związanych z rejestracją podwyŝszenia kapitału zakładowego w Krajowym Rejestrze Sądowym oraz kosztów ogłoszeń w Monitorze Sądowym i Gospodarczym, a takŝe koszty podatkowe związane z przeprowadzeniem procesu podwyŝszenia kapitału zakładowego. 3. JeŜeli Klient nie będzie terminowo płacił naleŝności wobec DM wynikających z Umowy, DM ma prawo do odsetek za opóźnienie, po uprzednim wezwaniu Klienta do zapłaty. V. Skargi Skargi i wnioski dotyczące pracy DM naleŝy kierować osobiście lub pisemnie do Inspektora Nadzoru DM. 2. Inspektor Nadzoru rozpatruje skargi lub wnioski, o których mowa w ust. 1 w ciągu dwóch tygodni od daty ich wpływu. Pisemna odpowiedź jest przekazywana Klientom na wskazany przez nich adres. 3. W przypadku negatywnego dla Klienta rozpatrzenia skargi lub wniosku przez Inspektora Nadzoru, Klientowi przysługuje prawo do zwrócenia się w tej samej sprawie w formie pisemnej do Zarządu DM. 4. Zarząd DM rozpatrzy skargę lub wniosek Klienta w ciągu dwóch tygodni od daty wpływu, a pisemna odpowiedź zostanie przekazana Klientowi na wskazany przez niego adres. 5. Po wyczerpaniu drogi postępowania reklamacyjnego Klientowi przysługuje prawo do wystąpienia z powództwem do właściwego sądu. 7

8 VI. Tryb wprowadzania zmian do Regulaminu DM zastrzega sobie prawo wprowadzenia zmian do niniejszego Regulaminu. 2. W przypadku wprowadzenia zmian do Regulaminu będą one podawane do publicznej wiadomości w formie pisemnej w DM, a ich brzmienie będzie przekazywane Klientowi zgodnie ze złoŝoną na piśmie przez Klienta dyspozycją sposobu odbioru korespondencji, w terminie 14 dni przed dniem wejścia w Ŝycie zmienionego Regulaminu. KaŜdorazowo przy wprowadzaniu zmian do Regulaminu Klient będzie otrzymywał 14-dniowy termin na zapoznanie się z nimi. W przypadku, gdy w ciągu 14 dni od otrzymania przez Klienta treści zmian do Regulaminu, Klient nie wniesie zastrzeŝeń co do ich treści, DM będzie traktował to jako akceptację tych zmian. 3. JeŜeli wprowadzane zmiany do Regulaminu będą powodowały zwiększenie obowiązków Klienta określonych w Umowie, wniesienie przez Klienta zastrzeŝeń uznawane będzie za wypowiedzenie Umowy, przy czym w okresie wypowiedzenia do Umowy nie mają zastosowania postanowienia zmienionego Regulaminu. 4. W przypadku, gdy Klient zgodnie ze złoŝoną przez siebie na piśmie dyspozycją sposobu odbioru korespondencji zadecydował, Ŝe wszelka korespondencja kierowana do niego przez DM będzie odbierana przez niego osobiście w DM, to wszelkie konsekwencje wynikające z faktu nieodebrania kierowanej do niego korespondencji, w szczególności zmiany do Regulaminu, obciąŝają Klienta. 5. Klient moŝe zastrzec na piśmie, iŝ nie wyraŝa woli otrzymywania treści zmian do Regulaminu. W takim przypadku związanie Klienta nowym Regulaminem następuje w terminie 30 dni od dnia podania zmian do Regulaminu do publicznej wiadomości w formie pisemnej w DM. VII. Rozwiązanie umowy Rozwiązanie Umowy przez DM lub Klienta moŝe nastąpić w przypadkach określonych w Umowie, o ile strony wprowadzą taką moŝliwość do treści Umowy oraz na zasadach określonych w obowiązujących przepisach prawa, w szczególności w przepisach kodeksu cywilnego. 2. Rozwiązanie Umowy nie powoduje wygaśnięcia roszczeń DM o zapłatę zaległych zobowiązań Klienta wobec DM, jeŝeli takie zobowiązania nie zostały zaspokojone przez Klienta do dnia rozwiązania Umowy. DM moŝe dochodzić zapłaty odpowiedniej kwoty pienięŝnej od Klienta albo od jego spadkobierców lub następców prawnych. VIII. Postanowienia końcowe DM w trybie Zarządzenia ma prawo określić szczegółowe zasady wykonywania poszczególnych czynności, o ile nie zostało to wcześniej określone w Regulaminie. Zarządzenia te nie mogą zmieniać treści niniejszego Regulaminu i Umowy. 2. DM nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie lub nienaleŝyte wykonanie obowiązków wynikających z Umowy na skutek okoliczności, które zostały wywołane przyczyną zewnętrzną o charakterze nadzwyczajnym i niemoŝliwym do przewidzenia (siła wyŝsza). 8

9 16 1. Regulamin zmieniony uchwałą Zarządu z dnia r. 2. Zmiana Regulaminu wchodzi w Ŝycie z dniem r. 3. Zmiany niniejszego Regulaminu dokonywane są uchwałą Zarządu. 17 Dane pozwalające na bezpośredni kontakt Klienta z DM: Adres DM (Departament Bankowości Inwestycyjnej): ul. Strycharska 24, lok. 117 Strona internetowa: dbi@hftbrokers.pl Telefon/Faks: ,