Urząd Marszałkowski Województwa Dolnośląskiego Wrocław, 2 lutego 2009 r.

Transkrypt

1 1

2 Szkolenie współfinansowane przez Unię Europejską ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Pomocy Technicznej Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata oraz z budżetu Samorządu Województwa Dolnośląskiego Urząd Marszałkowski Województwa Dolnośląskiego Wrocław, 2 lutego 2009 r.

3 Zgodnie z zapisami umowy o dofinansowanie beneficjent zobowiązuje się do: 1. systematycznego monitorowania przebiegu realizacji projektu oraz niezwłocznego informowania IZ RPO WD o zaistniałych nieprawidłowościach lub problemach w realizacji projektu albo o zamiarze zaprzestania realizacji projektu; 2. pomiaru wartości wskaźników produktu i rezultatu osiągniętych dzięki realizacji projektu, zgodnie ze wskaźnikami zamieszczonymi we wniosku o dofinansowanie oraz w załączniku do umowy; 3. złożenia do IZ RPO WD, niezwłocznie po zakończeniu finansowym realizacji projektu, pisemnej deklaracji odnośnie stworzonych nowych miejsc pracy; 3

4 4. przygotowywania i przekazywania do IZ RPO WD prawidłowo wypełnionych części sprawozdawczych z realizacji projektu w ramach wniosków o płatność, zgodnie z obowiązującymi wzorami, terminami, przepisami oraz wytycznymi krajowymi i IZ RPO WD w tym zakresie; 5. udostępniania i przekazywania do IZ RPO WD wszelkich dokumentów, danych, informacji i wyjaśnień dotyczących realizacji projektu, w tym także na potrzeby ewaluacji programu, których IZ RPO WD zażąda w trakcie realizacji projektu. 4

5 OBOWIĄZEK SPRAWOZDAWCZY W okresie programowania wyeliminowano obowiązek składania przez beneficjentów odrębnych sprawozdań z realizacji projektów. Funkcję sprawozdawczą pełni część wniosku o płatność. 5

6 Beneficjent na podstawie podpisanej umowy, dotyczącej dofinansowania projektu, jest zobligowany do składania wniosków o płatność nie rzadziej niż co trzy miesiące: od daty podpisania umowy (dla pierwszego wniosku o płatność); od daty złożenia poprzedniego wniosku o płatność (dla kolejnych wniosków o płatność). 6

7 Brak poniesionych wydatków po stronie beneficjenta nie zwalnia go z obowiązku przedkładania wniosków o płatność z wypełnioną częścią dotyczącą przebiegu realizacji projektu (wypełnioną częścią sprawozdawczą). 7

8 14. POSTĘP RZECZOWO-FINANSOWY REALIZACJI PROJEKTU 8

9 Zadania/etapy *** załoŝone w umowie /Zobowiązaniu/decyzji o dofinansowanie projektu Stan realizacji Wydatki przypisane zadaniom/etapom*** zgodnie z aktualną treścią umowy/zobowiązania/decyzji o dofinansowanie projektu Wydatki od początku realizacji projektu % realizacji ogółem kwalifikowalne ogółem kwalifikowalne =(6/4)*100 Numer i nazwa zadania/etapu *** 0,00 Numer i nazwa zadania/etapu *** 0,00 Promocja OGÓŁEM (w PLN) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 W tym wydatki poniesione na zakup gruntów 0,00 Wydatki poniesione na mieszkalnictwo 0,00 Wydatki związane z kosztami pośrednimi/ogólnymi rozliczanymi ryczałtowo W tym cross-financing 0,00 0,00 9

10 Kolumna 1 - należy podać numer i nazwę kategorii wydatku wykazanej w harmonogramie rzeczowo-finansowym projektu, stanowiącym załącznik do umowy/zobowiązania/decyzji o dofinansowanie projektu. Beneficjent zobowiązany jest do wykazania w każdym wniosku o płatność wszystkich kategorii wydatków bez względu na stopień ich realizacji. Kolumna 2 należy zamieścić krótki, hasłowy opis prezentujący stan realizacji poszczególnych kategorii wydatków projektu, np.: faza wstępna, realizacja, faza zaawansowana, zadanie zakończone itp. Kolumna 3 i 4 - należy przedstawić odpowiednio dane o wydatkach ogółem i wydatkach kwalifikowalnych, jakie zgodnie z aktualną umową/zobowiązaniem/decyzją o dofinansowanie projektu powinny być poniesione w ramach poszczególnych kategorii wydatków. 10

11 Kolumna 5 i 6 - należy przedstawić odpowiednio wydatki ogółem oraz wydatki kwalifikowalne poniesione od początku realizacji projektu (powinny być wypełnione także wówczas, gdy pozycje 8-13 wniosku są niewypełnione). Kolumna 7 - należy przedstawić procentową relację wartości z kolumny 6 do wartości z kolumny 4. Jeżeli kategoria wydatku opiewa w całości na wydatki niekwalifikowalne, należy wpisać nie dotyczy. W odpowiednich wierszach należy wskazać wydatki poniesione na zakup gruntów oraz mieszkalnictwo, o których mowa w załączniku III do Rozporządzenia Komisji (WE) nr 1828/2006. W przypadku, gdy projekt nie obejmuje wydatków poniesionych na zakup gruntów, wydatków poniesionych na mieszkalnictwo i/lub wydatków związanych z mechanizmem cross-financing w odpowiednich wierszach kolumn 3 7 należy wpisać 0,00 (zero). 11

12 15. PLANOWANY PRZEBIEG RZECZOWY REALIZACJI PROJEKTU DO CZASU ZŁOśENIA KOLEJNEGO WNIOSKU 12

13 Należy opisać w kilku zdaniach zadania/etapy, jakie beneficjent planuje podjąć w ramach poszczególnych kategorii wydatków (wykazanych w kolumnie 1 poz. 14) do czasu złożenia kolejnego wniosku o płatność. W przypadku, gdy beneficjent nie planuje przeprowadzenia czynności w ramach wszystkich kategorii wydatków przypisanych do projektu, należy zawrzeć opis dotyczący tych kategorii wydatków, w ramach których zamierza podjąć zadania/etapy/działania. Jeżeli beneficjent nie planuje podjęcia żadnych czynności do czasu złożenia kolejnego wniosku o płatność, należy zawrzeć taką informację wraz z podaniem przyczyny. 13

14 16. WSKAŹNIKI REALIZACJI PROJEKTU 14

15 Nazwa wskaźnika Jednostka miary wskaźnika Wartość bazowa mierzona przed rozpoczęciem realizacji projektu Wartość docelowa wskaźnika Wartość wskaźnika osiągnięta od złoŝenia poprzedniego wniosku o płatność przez beneficjenta Wartość wskaźnika osiągnięta od początku realizacji projektu Stopień realizacji wskaźnika (%) =(6/4)*100 Wskaźniki produktu 0,00 0,00 15

16 Tabela dotycząca wskaźników produktu powinna być wypełniania dla każdego wniosku o płatność. Kolumna 1 - należy wykazać wszystkie wskaźniki produktu przypisane do projektu (ujęte we wniosku o dofinansowanie projektu oraz w umowie/zobowiązaniu/decyzji o dofinansowanie projektu), w ramach którego składany jest wniosek o płatność. 16

17 Kolumna 2- należy wpisać jednostkę miary, w której mierzy się dany wskaźnik. Kolumna 3 - wartość przed rozpoczęciem realizacji projektu. Wartość ta jest równazeru( 0,00 ). 17

18 Kolumna 4 - wartość, jaką beneficjent zamierza osiągnąć w wyniku realizacji (wdrożenia) projektu. Wartość ta musi być zgodna z wartością docelową określoną we wniosku o dofinansowanie projektu oraz w umowie/zobowiązaniu/decyzji o dofinansowanie projektu. 18

19 Kolumna 5 i 6 - określa rzeczywiście osiągnięte materialne efekty w okresie sprawozdawczym oraz od początku realizacji projektu. Kolumna 7 wartość obliczana jest na podstawie formuły zawartej w kolumnie 7 tabeli 16a. 19

20 Nazwa wskaźnika Jednostka miary wskaźnika Wartość bazowa mierzona przed rozpoczęciem realizacji projektu Wartość docelowa wskaźnika Wartość wskaźnika osiągnięta w wyniku zrealizowania projektu Stopień realizacji wskaźnika (%) =((5-3)/(4-3))*100 Wskaźniki rezultatu 0,00 0,00 0,00 0,00 20

21 Tabela dotycząca wskaźników rezultatu powinna być wypełniania przede wszystkim dla wniosku o płatność końcową (w tym wniosku o płatność składanego w ramach projektu realizowanego przez beneficjenta będącego państwową jednostką budżetową). 21

22 Kolumna 1 - należy wykazać wszystkie wskaźniki rezultatu przypisane do projektu (ujęte we wniosku o dofinansowanie projektu oraz w umowie/zobowiązaniu/decyzji o dofinansowanie projektu), w ramach którego składany jest wniosek o płatność. Uwaga! Beneficjent jest zobligowany wykazać wskaźnik rezultatu dotyczący utworzonych miejsc pracy, nawet jeżeli jego zakładana wartość docelowa wynosi 0,00 (obowiązkowy monitoring). Kolumna 2 - należy wpisać jednostkę miary, w której mierzy się dany wskaźnik. 22

23 Kolumna 3- wartość przed rozpoczęciem realizacji projektu. Wartość ta jest równazeru( 0,00 ). Kolumna 4- wartość, jaką beneficjent zamierza osiągnąć w wyniku realizacji (wdrożenia) projektu. Wartość ta musi być zgodna z wartością docelową określoną we wniosku o dofinansowanie projektu oraz w załączniku do umowy/zobowiązania/decyzji o dofinansowanie projektu. 23

24 Kolumna 5 - określa rzeczywiście osiągnięte efekty w wyniku zrealizowanego projektu. Beneficjent we wniosku o płatność końcową (w tym wniosku o płatność składanym przez beneficjenta będącego państwową jednostką budżetową) w kolumnie 5 wpisuje wartość, jaka została osiągnięta w momencie zakończenia realizacji projektu bądź będzie w okresie bezpośrednio następującym po tym terminie - w zależności od specyfiki wskaźnika (jednak okres ten nie może być dłuższy niż 1 rok, z wyjątkiem horyzontalnych wskaźników kluczowych, służących do pomiaru liczby nowoutworzonych miejsc pracy, lub inny przedział czasowy określony przez IZ RPO WD dla danego rodzaju wskaźnika). 24

25 Kolumna 6 - stopień realizacji wskaźnika obliczany jest na podstawie formuły zawartej w kolumnie 6 tabeli 16b; w przypadku określenia jednostki miary wskaźnika rezultatu jako %, należy podać jednocześnie wartość zmiany wyrażoną w liczbach bezwzględnych, w celu umożliwienia oceny stopnia osiągnięcia zakładanych wskaźników (w przypadku wartości bezwzględnych wypełnia się wówczas kolumnę 6). 25

26 17. INFORMACJA NA TEMAT PROBLEMÓW NAPOTKANYCH W TRAKCIE REALIZACJI PROJEKTU, ZADAŃ PLANOWANYCH, A NIEZREALIZOWANYCH W OKRESIE OBJĘTYM WNIOSKIEM, ORAZ PRZYCZYN EWENTUALNEGO NIEOSIĄGNIĘCIA ZAKŁADANEGO W PROJEKCIE POZIOMU WSKAŹNIKÓW 26

27 Należy przedstawić w kilku zdaniach informację o ewentualnych problemach napotkanych w trakcie realizacji projektu w okresie objętym wnioskiem o płatność, zadaniach planowanych do realizacji a niezrealizowanych w tymże okresie (należy odnieść się do pkt 15 poprzedniego wniosku o płatność), wraz z podaniem powodów odstąpienia przez beneficjenta od realizacji określonych zadań bądź wskazaniem przyczyn zewnętrznych, uniemożliwiających realizację konkretnych zadań. W przypadku braku problemów w trakcie realizacji projektu należy w tej pozycji zawrzeć taką informację (np. poprzez adnotację brak problemów, nie stwierdzono problemów itp.). 27

28 Dodatkowo w poz. 17 należy podać (poprzez zaznaczenie odpowiedniego pola), czy w okresie objętym bieżącym wnioskiem o płatność beneficjent zidentyfikował potencjalne problemy i utrudnienia, które mogą się pojawić w bliższej i dalszej perspektywie czasowej, w związku z realizacją projektu i które to mogą znacząco wpłynąć na jego realizację. W przypadku zidentyfikowania potencjalnych problemów/utrudnień, tj. zaznaczenia pola Tak, należy je wymienić oraz krótko opisać środki zaradcze, jakie beneficjent zamierza powziąć w celu ich eliminacji. 28

29 W przypadku wniosku o płatność końcową (w tym wniosku o płatność składanego w ramach projektu realizowanego przez państwową jednostką budżetową) należy umieścić dodatkowo komentarz odnośnie zrealizowania wskaźników, wraz z podaniem przyczyn ewentualnego nieosiągnięcia założonego w projekcie poziomu wskaźników. 29

30 W przypadku, gdy beneficjent ze względu na specyfikę wskaźnika rezultatu niejestwstaniegowykazaćwewnioskuopłatnośćkońcową(w tym wniosku o płatność składanego w ramach projektu realizowanego przez beneficjenta będącego państwową jednostką budżetową), powinien wskazać ten fakt w powyższym komentarzu, z podaniem okresu czasu, w jakim ten wskaźnik będzie osiągnięty. 30

31 18. HARMONOGRAM WYDATKÓW NA KOLEJNE KWARTAŁY 31

32 Okres (rok, kwartał) rok kwartał I kwartał II kwartał III kwartał IV kwartał I kwartał II kwartał III kwartał IV kwartał Planowane wydatki kwalifikowalne Należy przedstawić informację (w PLN) o całkowitych wydatkach kwalifikowalnych, jakie beneficjent planuje wykazać we wnioskach o płatność składanych w kolejnych czterech kwartałach. Dane powinny być spójne z aktualnym harmonogramem płatności, który został złożony w IZ RPO WD. 32

33 UWAGA dane przedstawione w poz. 18 powinny umożliwić sporządzenie prognoz dla całego Programu dla czterech kolejnych kwartałów, stąd konieczne jest, aby informacje przedstawione przez beneficjenta obejmowały kwartały kalendarzowe. Np. w sytuacji, gdy beneficjent składa wniosek obejmujący wydatki poniesione wyłącznie w styczniu danego roku, przez beneficjenta powinny zostać wypełnione wiersze od II kwartał danego roku do I kwartał kolejnego roku włącznie. Pozostałe pola powinny zostać niewypełnione. 33

34 W przypadku wniosku o płatność końcową (w tym wniosku o płatność składanego w ramach projektu realizowanego przez beneficjenta będącego państwową jednostką budżetową)- pozycji nie wypełnia się. 34

35 19. INFORMACJA O ZGODNOŚCI REALIZACJI PROJEKTU Z ZASADAMI POLITYK WSPÓLNOTOWYCH 35

36 Czy w okresie objętym wnioskiem o płatność, projekt był realizowany zgodnie z zasadami polityk horyzontalnych Wspólnoty: Równych szans Tak Nie Projekt ma neutralny wpływ Społeczeństwa informacyjnego Tak Nie Projekt ma neutralny wpływ Ochrony środowiska i zrównowaŝonego rozwoju Tak Nie Projekt ma neutralny wpływ Ochrony konkurencji i zamówień publicznych Tak Nie Projekt ma neutralny wpływ 36

37 Poprzez zaznaczenie pola Tak, Nie lub Projekt ma neutralny wpływ należy wskazać, czy realizowany projekt jest zgodny z zasadami polityk horyzontalnych Wspólnoty, do przestrzegania których beneficjent zobowiązał się w umowie/zobowiązaniu/decyzji o dofinansowanie projektu. Pole Projekt ma neutralny wpływ należy zaznaczyć wyłącznie w przypadku, gdy projekt nie wpływa pozytywnie lub negatywnie na daną politykę horyzontalną Wspólnoty. W przypadku niewystąpienia uchybień/nieprawidłowości w omawianym zakresie, wskazane odpowiedzi powinny być identyczne z informacjami, które beneficjent podał we wniosku o dofinansowanie projektu. 37

38 UWAGA: Jeżeli w okresie objętym wnioskiem o płatność nie była przestrzegana którakolwiek z horyzontalnych polityk Wspólnoty (tj. wskazano co najmniej raz odpowiedź Nie ), oznacza to, że cały projekt nie jest realizowany zgodnie z zasadami polityk horyzontalnych Wspólnoty. W takim przypadku należy opisać w kilku zdaniach, na czym polegały nieprawidłowości oraz wskazać podjęte działania naprawcze. Jeżeli działania naprawcze nie były możliwe do podjęcia, należy wyjaśnić przyczynę ich zaniechania. Opis powinien uwzględnić wyniki kontroli/audytów wskazujących na naruszenie zasad polityk wspólnotowych, jeżeli projekt podlegał kontroli/audytowi. 38

39 W przypadku stwierdzenia braków formalnych bądź merytorycznych w przekazanej do IZ RPO WD części sprawozdawczej z realizacji Projektu w ramach wniosku o płatność, beneficjent zobowiązuje się do ponownego złożenia wniosku o płatność wraz z prawidłowo wypełnioną częścią sprawozdawczą z realizacji Projektu oraz załącznikami(np. kopiami faktur lub innych dokumentów księgowych o równoważnej wartości dowodowej), w terminie wyznaczonym przez IZ RPO WD. 39

40 Dziękuję za uwagę Wydział Wdrażania Regionalnego Programu Operacyjnego Dział Monitorowania Priorytetów RPO Jarosław Odachowski Telefon: (071) Urząd Marszałkowski Województwa Dolnośląskiego Wybrzeże Słowackiego Wrocław Szkolenie współfinansowane przez Unię Europejską ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Pomocy Technicznej Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata oraz z budżetu Samorządu Województwa Dolnośląskiego 40

41 41