PROSPEKT INFORMACYJNY PIONEER ZMIENNEJ ALOKACJI SPECJALISTYCZNY FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY

Transkrypt

1 PROSPEKT INFORMACYJNY PIONEER ZMIENNEJ ALOKACJI SPECJALISTYCZNY FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY zwany dalej Funduszem Nazwa skrócona Funduszu: Pioneer Zmiennej Alokacji SFIO PZA SFIO Poprzednie nazwy Funduszu: Nie dotyczy Firma i siedziba towarzystwa funduszy inwestycyjnych, b d cego organem Funduszu: Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., z siedzib w Warszawie, zwane dalej Towarzystwem Adres g ównej strony internetowej Towarzystwa: Data i miejsce sporz dzenia Prospektu: 16 grudnia 2008 r., Warszawa Data sporz dzenia ostatniego tekstu jednolitego Prospektu: 1 kwietnia 2009 r. Daty kolejnych aktualizacji ostatniego tekstu jednolitego Prospektu: Nie dotyczy

2 Rozdzia I Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie 1. Firma, siedziba Towarzystwa Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spó ka Akcyjna z siedzib w Warszawie. 2. Osoby fizyczne dzia aj ce w imieniu Towarzystwa, odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie Zbigniew Jagie o Prezes Zarz du Towarzystwa, Adrian Adamowicz Wiceprezes Zarz du Towarzystwa, Piotr ochowski Wiceprezes Zarz du Towarzystwa. Informacje zawarte w Prospekcie s prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijaj adnych faktów ani okoliczno ci, których ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami Ustawy i Rozporz dzenia, a tak e wedle naszej najlepszej wiedzy nie istniej, poza ujawnionymi w Prospekcie, okoliczno ci, które mog yby wywrze znacz cy wp yw na sytuacj prawn, maj tkow i finansow Funduszu Zbigniew Jagie o Adrian Adamowicz Piotr ochowski Prezes Zarz du Wiceprezes Zarz du Wiceprezes Zarz du Rozdzia II Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych 1. Firma, kraj siedziby, siedziba i adres Towarzystwa wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem g ównej strony internetowej i adresem poczty elektronicznej Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spó ka Akcyjna z siedzib w Warszawie ul. Wo oska 5, Warszawa, Polska telefon: (+48 22) , faks: (+48 22) fundusz@pioneerinvestments.com 2. Data zezwolenia na wykonywanie dzia alno ci przez Towarzystwo Decyzja z dnia 9 maja 1996 r. (W dniu 3 lipca 2001 r. nast pi o po czenie Pekao Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z Pioneer Pierwszym Polskim Towarzystwem Funduszy Inwestycyjnych S.A. posiadaj cym zezwolenie udzielone na mocy decyzji z dnia 28 lutego 1992 r., nr FP/1/92). 3. Oznaczenie s du rejestrowego i numer, pod którym Towarzystwo jest zarejestrowane S d Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydzia Gospodarczy Krajowego Rejestru S dowego KRS Wysoko kapita u w asnego Towarzystwa, w tym wysoko sk adników kapita u w asnego na ostatni dzie bilansowy Kapita y w asne Pioneer Pekao TFI S.A. na dzie r. Kapita podstawowy ,00 z Kapita zapasowy ,33 z Zysk netto ,75 z Kapita w asny ,08 z 5. Informacja o op aceniu kapita u zak adowego Towarzystwa Kapita zak adowy Towarzystwa zosta op acony w ca o ci. 6. Firma i siedziba podmiotu dominuj cego wobec Towarzystwa ze wskazaniem cech dominacji oraz firma i siedziba akcjonariuszy Towarzystwa wraz z liczb g osów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, je eli akcjonariusz posiada co najmniej 5% ogólnej liczby g osów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Jedynym akcjonariuszem Towarzystwa (100% akcji) jest Pioneer Pekao Investment Management S.A. z siedzib w Warszawie, ul. Wo oska 5, Warszawa, Polska. Pioneer Pekao Investment Management S.A. ma prawo do 100% g osów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Towarzystwa. 7. Imiona i nazwiska 7.1. Zarz d Towarzystwa Zbigniew Jagie o Prezes Zarz du Adrian Adamowicz Wiceprezes Zarz du Piotr ochowski Wiceprezes Zarz du 7.2. Rada Nadzorcza Towarzystwa Stefano Pregnolato Przewodnicz cy Rady Nadzorczej Jakub Papierski Wiceprzewodnicz cy Rady Nadzorczej Maria Schmidinger Tomasz Orlik Zbigniew Sienkiewicz 7.3. Zarz dzaj cy funduszami inwestycyjnymi Pioneer Towarzystwo zgodnie z art. 46 Ustawy i art. 5 2 Statutu, na podstawie umowy, zleci o zarz dzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu spó ce Pioneer Pekao Investment Management Spó ka Akcyjna z siedzib w Warszawie. 8. Informacje o pe nionych przez osoby wymienione w pkt 7. funkcjach poza Towarzystwem, je eli ta okoliczno mo e mie znaczenie dla sytuacji Uczestników 8.1. Zarz d Zbigniew Jagie o Prezes Zarz du Pioneer Pekao Investment Management S.A., przewodnicz cy Rady Izby Zarz dzaj cych Funduszami i Aktywami, przewodnicz cy Rady Nadzorczej Pekao Financial Services Sp. z o.o., wiceprzewodnicz cy Rady Nadzorczej Pekao Pioneer PTE S.A., cz onek Rady Nadzorczej Pioneer Investment Fund Management Ltd. na W grzech, cz onek Rad Nadzorczych dwóch spó ek czeskich: Pioneer Investment Company, a.s. i Pioneer Asset Management, a.s. oraz cz onek Rady Nadzorczej Pioneer Asset Management S.A.I. S.A. w Rumunii Adrian Adamowicz Cz onek zespo u odpowiadaj cego za globaln strategi marketingow firmy Pioneer Global Asset Management S.p.A. oraz szef marketingu i PR odpowiedzialny za region Europy Centralnej i Wschodniej Piotr ochowski Dyrektor finansowy w Pioneer Pekao Investment Management S.A. Cz onek zespo u do spraw operacyjnych Pioneer Global Asset Management S.p.A. w regionie Europy Centralnej i Wschodniej, gdzie odpowiada za rozwój dzia alno ci biznesowej Rada Nadzorcza Stefano Pregnolato Przewodnicz cy Zatrudniony w Pioneer Global Asset Management S.p.A., gdzie odpowiada za polityk inwestycyjn w regionie Europy Centralnej i Wschodniej Jakub Papierski - Wiceprzewodnicz cy Prezes Zarz du Centralnego Domu Maklerskiego Pekao S.A. Cz onek Rady Programowej Akademii Liderów Rynku Kapita owego przy Fundacji im. Les awa A. Pagi Maria Schmidinger Wiceprezes i Szef Oddzia u Pioneer Investments Austria GmbH w Wiedniu, odpowiedzialna za dzia ania zwi zane z mi dzynarodow sprzeda oraz za mi dzynarodowe filie spó ki. Cz onek Zarz du CA IB Invest d.o.o. w Zagrzebiu Tomasz Orlik Wiceprezes Zarz du Pioneer Pekao Investment Management S.A., gdzie nadzoruje prace departamentu prawnego, finansów i ksi gowo ci, kadr, systemów informatycznych oraz administracji Zbigniew Sienkiewicz Radca prawny, kierownik Zespo u do Spraw Prawnych w Pekao Pioneer Powszechnym Towarzystwie Emerytalnym S.A. 9. Nazwy innych funduszy inwestycyjnych zarz dzanych przez Towarzystwo 9.1. Pioneer Pieni ny Fundusz Inwestycyjny Otwarty 9.2. Pioneer Obligacji Fundusz Inwestycyjny Otwarty 9.3. Pioneer Obligacji Plus Fundusz Inwestycyjny Otwarty 9.4. Pioneer Stabilnego Wzrostu Fundusz Inwestycyjny Otwarty 9.5. Pioneer Zrównowa ony Fundusz Inwestycyjny Otwarty 9.6. Pioneer Aktywnej Alokacji Fundusz Inwestycyjny Otwarty 9.7. Pioneer Akcji Polskich Fundusz Inwestycyjny Otwarty 9.8. Pioneer Ma ych i rednich Spó ek Rynku Polskiego Fundusz Inwestycyjny Otwarty 9.9. Pioneer rednich Spó ek Rynku Polskiego Fundusz Inwestycyjny Otwarty Pioneer Obligacji Europejskich Plus Fundusz Inwestycyjny Otwarty Pioneer Akcji Europejskich Fundusz Inwestycyjny Otwarty Pioneer Obligacji Dolarowych Fundusz Inwestycyjny Otwarty Pioneer Obligacji Dolarowych Plus Fundusz Inwestycyjny Otwarty Pioneer Zrównowa ony Rynku Ameryka skiego Fundusz Inwestycyjny Otwarty Pioneer Akcji Ameryka skich Fundusz Inwestycyjny Otwarty 1 2

3 9.16. Pioneer Funduszy Globalnych Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: Pioneer Dochodu i Wzrostu Rynku Chi skiego Pioneer Dochodu i Wzrostu Regionu Pacyfiku Pioneer Akcji Rynków Dalekiego Wschodu Pioneer Akcji Ma ych i rednich Spó ek Rynków Rozwini tych Pioneer Akcji Rynków Wschodz cych Pioneer Akcji Europy Wschodniej Pioneer Obligacji Strategicznych Pioneer Surowców i Energii Pioneer Fundusz Inwestycyjny Otwarty fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: Pioneer Lokacyjny Pioneer Wzrostu i Dochodu Mix Pioneer Wzrostu Mix Strategie Funduszowe Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty - fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: Zagraniczne Fundusze Akcyjne Fundusze Zagraniczne Pioneer Zabezpieczony Rynku Polskiego Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Telekomunikacji Polskiej Rozdzia III Dane o Funduszu 1. Data zezwolenia na utworzenie Funduszu r. 2. Data i numer wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych r., RFi Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz Fundusz nie zbywa Jednostek Uczestnictwa ró nych kategorii. Jednostki Uczestnictwa nie mog by zbywane przez Uczestnika na rzecz osób trzecich. Jednostki Uczestnictwa podlegaj dziedziczeniu. Jednostki Uczestnictwa mog by przedmiotem zastawu. 4. Prawa Uczestników Funduszu W trybie i na warunkach okre lonych w Prospekcie, Statucie i Ustawie Fundusz jest zobowi zany zby Uczestnikowi Jednostki Uczestnictwa po dokonaniu wp aty na te jednostki oraz odkupi od Uczestnika Jednostki Uczestnictwa po zg oszeniu dania odkupienia tych jednostek. Ponadto, na zasadach okre lonych w Prospekcie, Statucie i Ustawie, Uczestnikowi przys uguj nast puj ce prawa: 4.1. uzyskania rodków pieni nych nale nych z tytu u odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz, 4.2. otrzymania rodków pieni nych ze zbycia Aktywów Funduszu w przypadku jego likwidacji, 4.3. otrzymania pisemnego potwierdzenia dokonania czynno ci zbycia lub odkupienia Jednostek Uczestnictwa, 4.4. ustanawiania pe nomocników do sk adania o wiadcze woli zwi zanych z uczestnictwem w Funduszu, 4.5. zwolnienia z op aty manipulacyjnej lub zmniejszenia op aty manipulacyjnej, 4.6. ustanowienia zastawu na Jednostkach Uczestnictwa nale cych do Uczestnika, 4.7. wyra ania zgody na przetwarzanie danych osobowych przez wskazane przez Uczestnika podmioty grupy bankowej UniCredit S.p.A. w celach marketingowych, 4.8. dost pu do tre ci swoich danych osobowych, ich poprawiania i uzupe niania oraz prawo zg aszania pisemnego sprzeciwu wobec przetwarzania przez administratorów danych jego danych w celach marketingowych zwi zanych z reklam w asnych produktów lub wobec przekazania danych osobowych innemu administratorowi danych, 4.9. otrzymania bezp atnie skrótu Prospektu przy nabywaniu Jednostek Uczestnictwa, dost pu, przy nabywaniu Jednostek Uczestnictwa, do rocznego i pó rocznego sprawozdania finansowego Funduszu oraz Prospektu wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w Prospekcie, dania dor czenia bezp atnie rocznego i pó rocznego sprawozdania finansowego Funduszu oraz Prospektu wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w Prospekcie, anulowania zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa, które nie zosta o zrealizowane przez Fundusz z powodu zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa, anulowania dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa, które nie zosta o zrealizowane przez Fundusz z powodu zawieszenia odkupywania Jednostek Uczestnictwa, dokonania konwersji Jednostek Uczestnictwa na jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych zarz dzanych przez Towarzystwo, sk adania zlece i uzyskiwania informacji o Funduszu z wykorzystaniem systemu Telepioneer W systemie Telepioneer Fundusz oferuje Uczestnikom mo liwo sk adania o wiadcze woli przez telefon i Internet. Warunki techniczne sk adania zlece, w tym w szczególno ci okre lenie dost pnych rodków porozumiewania si na odleg o, sposób identyfikacji Uczestników, okre laj Warunki sk adania zlece w systemie Telepioneer, udost pniane Uczestnikom przy sk adaniu zlecenia otwarcia konta. Warunki te nie mog zmienia praw Uczestników i ogranicza obowi zków, a tak e odpowiedzialno ci Funduszu wynikaj cych z przepisów prawa, Prospektu i Statutu. Wszystkie dyspozycje sk adane przez Uczestników w systemie Telepioneer s utrwalane i przechowywane dla celów dowodowych przez okres wymagany przepisami prawa. Fundusz mo e odmówi przyj cia dyspozycji w przypadku awarii urz dze s u cych do odbierania, rejestrowania lub przekazywania dyspozycji. W przypadku istotnych i uzasadnionych w tpliwo ci co do tre ci dyspozycji, to samo ci osoby sk adaj cej dyspozycj lub jej uprawnie do sk adania dyspozycji w systemie Telepioneer Fundusz mo e odmówi realizacji dyspozycji sk adania zlece i uzyskiwania informacji o Funduszu z wykorzystaniem elektronicznych no ników informacji za po rednictwem Prowadz cych Dystrybucj Zasady sk adania zlece za po rednictwem Prowadz cych Dystrybucj oraz zasady udost pniania przez Prowadz cych Dystrybucj danych dotycz cych uczestnictwa w Funduszu z wykorzystaniem elektronicznych no ników informacji lub innych rodków porozumiewania si na odleg o, w szczególno ci Internetu, telefonu lub telefaksu, s okre lane i udost pniane przez Prowadz cych Dystrybucj. Zasady te nie mog zmienia praw i obowi zków Uczestników wynikaj cych z Prospektu i Statutu. Niektórzy Prowadz cy Dystrybucj mog wymaga, by Uczestnik lub osoba zainteresowana uczestnictwem w Funduszu udzieli a Prowadz cemu Dystrybucj odr bnego pe nomocnictwa do sporz dzenia zlecenia w imieniu i na rzecz Uczestnika lub osoby zainteresowanej uczestnictwem w Funduszu, w tym za pomoc elektronicznych no ników informacji lub na podstawie o wiadczenia z o onego przy u yciu telefonu lub telefaksu. Do pe nomocnictw, o których mowa powy ej, nie stosuje si zasad opisanych w pkt 6.2. Zlecenia sk adane za po rednictwem Prowadz cych Dystrybucj z wykorzystaniem elektronicznych no ników informacji lub innych rodków porozumiewania si na odleg o realizowane b d w imieniu i na rzecz Uczestnika lub osoby zainteresowanej uczestnictwem w Funduszu na jego/jej ryzyko ze skutkami prawnymi bezpo rednio dla niego/niej. W przypadku istotnych i uzasadnionych w tpliwo ci co do tre ci zlecenia, to samo ci osoby sk adaj cej zlecenie lub jej uprawnie do sk adania zlecenia przy u yciu elektronicznych no ników informacji lub innych rodków porozumiewania si na odleg o, Fundusz mo e odmówi realizacji zlecenia. Towarzystwo oraz Fundusz nie ponosz odpowiedzialno ci za funkcjonowanie systemów Prowadz cych Dystrybucj s u cych do przyjmowania zlece i udost pniania danych przy u yciu elektronicznych no ników informacji lub innych rodków porozumiewania si na odleg o otwarcia konta w rejestrze Uczestników na zasadzie konta ma onków Dla ma onków b d cych Uczestnikami mo e by prowadzone jedno konto. Fundusz okre li warunki wspólnego uczestnictwa ma onków w Funduszu w ogólnych warunkach prowadzenia kont ma onków, udost pnianych przez Prowadz cych Dystrybucj otwarcia konta w rejestrze Uczestników na zasadzie konta wspólnego Uczestnikami, na zasadzie wspó w asno ci, mog by dwie osoby fizyczne, które naby y i posiadaj Jednostki Uczestnictwa, pod warunkiem: a) z o enia o wiadczenia woli, e Jednostki Uczestnictwa nabywane b d na zasadzie wspó w asno ci, b) wskazania, spo ród wspó w a cicieli, osoby lub osób upowa nionych do reprezentowania ich wobec Funduszu. Nabycia Jednostek Uczestnictwa na zasadzie wspó w asno ci mo e dokona ka dy ze wspó w a cicieli samodzielnie. Podzia Jednostek Uczestnictwa zgromadzonych na zasadzie wspó w asno ci nast puje zgodnie z przepisami o zniesieniu wspó w asno ci. Fundusz okre li warunki nabywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa na zasadzie wspó w asno ci w ogólnych warunkach prowadzenia kont wspólnych, udost pnianych przez Prowadz cych Dystrybucj dokonania blokady Jednostek Uczestnictwa Na wniosek Uczestnika, Fundusz dokonuje ca kowitej lub cz ciowej blokady Jednostek Uczestnictwa. Blokada Jednostek Uczestnictwa oznacza, i przez okres i w zakresie wskazanym przez Uczestnika zawiesza si mo liwo realizowania da odkupienia Jednostek Uczestnictwa z o onych przez 3 4

4 Uczestnika lub jego przedstawiciela, z wyj tkiem da odkupienia sk adanych przez pe nomocnika umocowanego w zwi zku z udzielonym mu przez Uczestnika prawnym zabezpieczeniem wykonania jego zobowi za. W wyspecjalizowanych programach inwestycyjnych Uczestnik mo e ustanowi blokad rodków zgromadzonych w programie, to jest blokad czn rodków zgromadzonych na wszystkich kontach we wszystkich Funduszach obj tych programem. W ramach blokady rodków dopuszczalna jest konwersja Jednostek Uczestnictwa. Ustanowienie takiej blokady oznacza, e dopuszczalne jest w czasie obowi zywania blokady, z o enie dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa pod warunkiem, e rodki pieni ne pochodz ce z odkupienia Jednostek Uczestnictwa w Funduszu zostan na podstawie tego samego zlecenia przeznaczone na nabycie Jednostek Uczestnictwa w innym funduszu inwestycyjnym zarz dzanym przez Towarzystwo. Jednostki Uczestnictwa nabyte w innym funduszu inwestycyjnym zarz dzanym przez Towarzystwo obj te s tak sam blokad jak w Funduszu, w którym nast pi o odkupienie. O wiadczenie Uczestnika o ustanowieniu i odwo aniu blokady Jednostek Uczestnictwa staje si skuteczne po odebraniu tego o wiadczenia przez Agenta Transferowego reinwestycji Jednostek Uczestnictwa Wolne od op aty manipulacyjnej jest jednorazowe nabycie Jednostek Uczestnictwa danej kategorii do wysoko ci kwoty, otrzymanej za dokonane uprzednio jednorazowe odkupienie Jednostek Uczestnictwa tej samej kategorii (prawo do reinwestycji). Zwolnienie, o którym mowa wy ej, przys uguje jeden raz w roku kalendarzowym i pod warunkiem, e okres pomi dzy Dniem Wyceny, w którym odkupiono uprzednio nabyte Jednostki Uczestnictwa a dniem z o enia zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa nie przekracza 90 dni kalendarzowych. Do terminu 90 dni kalendarzowych nie wlicza si okre lonego w pkt 15 okresu zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa Funduszu. Korzystanie z prawa do reinwestycji jest uzale nione od z o enia przez uprawnionego o wiadczenia w tym przedmiocie. W przypadku zlecenia konwersji Jednostek Uczestnictwa prawo do reinwestycji nie przys uguje sk adania reklamacji zwi zanych z uczestnictwem w Funduszu Wszelkie reklamacje zwi zane z uczestnictwem w Funduszu mog by sk adane: a) u Prowadz cych Dystrybucj osobi cie, za po rednictwem poczty, telefonu, telefaksu lub poczty elektronicznej. Informacje dotycz ce trybu rozpatrywania reklamacji, w tym mo liwych sposobów ich sk adania, terminów udzielania odpowiedzi na reklamacje przez Prowadz cych Dystrybucj s okre lane i udost pniane przez Prowadz cych Dystrybucj. b) bezpo rednio w Funduszu osobi cie, za po rednictwem poczty, telefonu, telefaksu i poczty elektronicznej. Na zlecenie Funduszu reklamacje rozpatruje Agent Transferowy. Reklamacje nale y kierowa pod adres: Centrum Obs ugi Klienta Pekao Financial Services Sp. z o.o., ul. Wo oska 5, Warszawa, telefon: , faks: (+48 22) , pioneercok@pekao-fs.com.pl. Odpowiedzi na reklamacje kierowane do Funduszu s udzielane w terminie 14 dni od ich otrzymania. W przypadkach szczególnie zawi ych termin powy szy mo e ulec wyd u eniu. Reklamacje, wynikaj ce z tre ci danych uwidocznionych w zleceniu lub potwierdzeniu dokonania czynno ci powinny by sk adane w terminie 90 dni od daty wystawienia potwierdzenia dokonania czynno ci uczestnictwa w wyspecjalizowanych programach inwestycyjnych, w tym zawarcia umowy o prowadzenie indywidualnego konta emerytalnego na zasadach okre lonych w Statucie Fundusz mo e oferowa Uczestnikom udzia w wyspecjalizowanych programach inwestycyjnych, których celem jest realizowanie, w ramach Funduszu, szczególnego rodzaju potrzeb i dodatkowych celów inwestycyjnych Uczestników. Uczestnik przyst puje do wyspecjalizowanego programu inwestycyjnego poprzez zawarcie odr bnej umowy z Funduszem. Fundusz udost pnia ka demu Uczestnikowi sk adaj cemu deklaracj uczestnictwa w wybranym programie warunki uczestnictwa, które w szczególno ci okre laj wysoko, cz stotliwo, minimalny okres wp at warunkuj cych udzia w programie oraz zasady ponoszenia op at, w tym op at za wpis do rejestru Uczestników i odkupienie Jednostek Uczestnictwa pobierane obok op at, o których mowa w pkt Op aty dodatkowe, o których mowa powy ej, s op atami w rozumieniu art. 86 ust. 2 Ustawy i nie mog przewy sza ka dorazowo warto ci wp aty w wybranym programie i warto ci dokonywanej wyp aty z tytu u odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Warunki uczestnictwa w wyspecjalizowanych programach inwestycyjnych b d cych pracowniczymi programami emerytalnymi okre laj umowy pomi dzy pracodawc prowadz cym pracowniczy program emerytalny a Funduszem, z zastrze eniem przepisów ustawy o pracowniczych programach emerytalnych. Warunki uczestnictwa w wyspecjalizowanych programach inwestycyjnych nie b d cych pracowniczymi programami emerytalnymi okre laj zasady danego wyspecjalizowanego programu inwestycyjnego. Postanowienia umów, o których mowa powy ej, maj charakter przepisów dodatkowych w stosunku do Statutu oraz Prospektu i nie mog ogranicza ich postanowie, z zastrze eniem szczególnych praw Uczestników wskazanych w pkt oraz prawa akumulacji wp at. Po zawarciu umowy zmiana jej warunków nie mo e nast pi na niekorzy Uczestnika. W przypadku wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych realizowanych na podstawie ustaw szczególnych, dopuszcza si mo liwo ograniczenia stosowania postanowie Statutu oraz Prospektu w zakresie szerszym od powy szego, a wynikaj cym z tych ustaw szczególnych zawarcia umowy o wiadczenie dodatkowe Fundusz mo e zawrze z Uczestnikiem, który zamierza w d u szym okresie inwestowa znaczne rodki w Jednostki Uczestnictwa, umow przyznaj c Uczestnikowi prawo do dodatkowego wiadczenia. Umowa okre la w szczególno ci: czas na jaki zostaje zawarta, d ugo okresu rozliczeniowego, kwot lub sposób obliczania kwoty wiadczenia, termin i sposób spe nienia wiadczenia ( wiadczenie ). Uprawnionym do otrzymania wiadczenia jest Uczestnik Funduszu, który zawar umow oraz: a) w okresie rozliczeniowym okre lonym w umowie rednia warto aktywów netto funduszy inwestycyjnych zarz dzanych przez Towarzystwo przypadaj cych na posiadane przez niego jednostki by a nie mniejsza ni (dwa miliony) z otych albo b) zobowi za si do dokonywania regularnych wp at na nabycie Jednostek Uczestnictwa funduszy inwestycyjnych zarz dzanych przez Towarzystwo oraz e po roku od dnia zawarcia umowy warto aktywów netto przypadaj cych na posiadane przez niego jednostki nie b dzie ni sza ni (pi milionów) z otych. Spe nienie wiadczenia przez Towarzystwo mo e nast pi poprzez: a) nabycie na rzecz Uczestnika Jednostek Uczestnictwa lub b) wyp at kwoty wiadczenia przelewem na rachunek bankowy Uczestnika. wiadczenie dodatkowe wyp acane jest z Wynagrodzenia nale nego Towarzystwu za zarz dzanie Funduszem. 5. Zasady przeprowadzania zapisów na Jednostki Uczestnictwa nie dotyczy. 6. Ogólne zasady sk adania o wiadcze woli zwi zanych z uczestnictwem w Funduszu oraz potwierdzania tych o wiadcze przez Fundusz 6.1. Na zasadach okre lonych w Prospekcie o wiadczenia woli Uczestników Funduszu mog by sk adane Funduszowi lub Prowadz cemu Dystrybucj w nast puj cy sposób: a) osobi cie; b) za po rednictwem poczty; c) za po rednictwem osób fizycznych pozostaj cych z Towarzystwem lub Prowadz cym Dystrybucj w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze, przy czym tym osobom fizycznym nie wolno przyjmowa wp at na nabycie Jednostek Uczestnictwa lub otrzymywa i przekazywa wyp at z tytu u ich odkupienia; d) w granicach dozwolonych przez prawo za pomoc elektronicznych no ników informacji, przy czym zwi zane z tymi o wiadczeniami dokumenty mog by sporz dzane na elektronicznych no nikach informacji, je eli dokumenty te zostan w sposób nale yty sporz dzone, utrwalone, zabezpieczone i przechowywane; e) przy u yciu rodków porozumiewania si na odleg o, w szczególno ci systemu Telepioneer; f) w przypadku pracowniczych programów emerytalnych za po rednictwem pracodawcy prowadz cego pracowniczy program emerytalny Do sk adania o wiadcze woli zwi zanych z uczestnictwem w Funduszu Uczestnik mo e ustanowi najwy ej dwóch pe nomocników do ka dego konta, z zachowaniem nast puj cych zasad: a) pe nomocnictwo mo e by udzielone wy cznie w formie pisemnej w obecno ci pracownika Prowadz cego Dystrybucj lub z podpisem po wiadczonym notarialnie; b) pe nomocnictwo udzielone poza granicami Rzeczpospolitej Polskiej powinno by udzielone z podpisem uwierzytelnionym urz dowo lub notarialnie oraz po wiadczone za zgodno z prawem miejsca wystawienia. Wymóg taki spe nia pe nomocnictwo notarialne potwierdzone przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub pe nomocnictwo potwierdzone przez polski urz d konsularny. W przypadku pa stw b d cych stron Konwencji znosz cej wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów urz dowych sporz dzonej w Hadze dnia 5 pa dziernika 1961 r. (Dz.U. z 2005 r. Nr 112, poz. 938), wymóg taki spe nia pe nomocnictwo notarialne po wiadczone apostille ; c) pe nomocnik nie mo e ustanawia dalszych pe nomocników; d) wszelkie zmiany zakresu lub cofni cie pe nomocnictwa powinny by dokonane z zachowaniem regu okre lonych w lit. a) c); e) udzielenie, odwo anie oraz wszelkie zmiany zakresu pe nomocnictwa wywieraj skutki prawne w stosunku do Funduszu po otrzymaniu przez Agenta Transferowego informacji o udzieleniu, odwo aniu lub zmianie pe nomocnictwa; 5 6

5 f) ograniczenia, do dwóch, liczby pe nomocników nie stosuje si do Uczestników nieb d cych osobami fizycznymi Fundusz sporz dza i niezw ocznie dor cza Uczestnikowi pisemne potwierdzenie zbycia lub odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Dor czanie przez Fundusz potwierdze w innych terminach lub ich osobisty odbiór wymaga zgody Uczestnika wyra onej w formie pisemnej lub za po rednictwem elektronicznych no ników informacji. Potwierdzenie powinno zawiera : a) dane identyfikuj ce Uczestnika, b) nazw Funduszu i numer konta w rejestrze Uczestników, c) dat zbycia lub odkupienia Jednostek Uczestnictwa, d) liczb zbytych lub odkupionych Jednostek Uczestnictwa i ich warto, a w przypadku odkupienia Jednostek Uczestnictwa, równie wysoko pobranego zrycza towanego podatku dochodowego, e) liczb Jednostek Uczestnictwa posiadanych przez Uczestnika po zbyciu lub odkupieniu Jednostek Uczestnictwa W interesie Uczestnika le y niezw oczne zg oszenie Prowadz cemu Dystrybucj lub Funduszowi wszelkich nieprawid owo ci zawartych w otrzymanym potwierdzeniu zlecenia. Uczestnikom wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych Fundusz przesy a potwierdzenie, o którym mowa powy ej, na zasadach okre lonych w warunkach danego wyspecjalizowanego programu inwestycyjnego. 7. Sposób i szczegó owe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa 7.1. Sposób i szczegó owe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa w pierwszym Okresie Rozliczeniowym Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa na danie Uczestnika, a ich nabycie wi e si z konieczno ci poniesienia op aty manipulacyjnej, o której mowa w pkt ppkt Jednostki Uczestnictwa Funduszu s dost pne u wybranych Prowadz cych Dystrybucj. Prowadz cy Dystrybucj s wskazani w rozdziale V w pkt Zbycie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz nast puje w chwili wpisania do Rejestru Uczestników liczby Jednostek Uczestnictwa nabytych przez Uczestnika za dokonan wp at Z zastrze eniem zdania kolejnego, wpisanie zbytych Jednostek Uczestnictwa do Rejestru Uczestników nast puje w Dniu Wyceny, w którym Agent Transferowy otrzyma, odpowiednio: a) informacj o wp yni ciu rodków na rachunek Funduszu - w przypadku dokonania przez Uczestnika wp aty na rachunek naby bezpo rednich Funduszu, b) zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa lub informacj o przyj ciu zlecenia nabycia przez Prowadz cego Dystrybucj oraz informacj od Depozytariusza prowadz cego rachunek Funduszu o otrzymaniu przez niego rodków pieni nych zwi zanych z tym nabyciem - w przypadku z o enia zlecenia oraz dokonania wp aty na rachunek Prowadz cego Dystrybucj lub rachunek naby Funduszu. Je eli Agent Transferowy otrzyma informacj lub zlecenie, o których mowa wy ej, w dniu dokonania przez Uczestnika wp aty na nabycie, nabycie Jednostek Uczestnictwa nast puje w nast pnym Dniu Wyceny Termin na zbycie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz, po dokonaniu w sposób prawid owy: a) wp aty rodków pieni nych na rachunek naby bezpo rednich Funduszu, lub b) wp aty rodków pieni nych na rachunek Prowadz cego Dystrybucj lub rachunek naby Funduszu zwi zanych ze z o onym uprzednio zleceniem nabycia, nie mo e by d u szy ni pi Dni Roboczych. Przez wp at rodków pieni nych, o której mowa w zdaniu poprzednim, rozumie si uznanie odpowiedniego rachunku bankowego Termin, o którym mowa w ppkt 7.1.4, mo e jednak ulec wyd u eniu w przypadku braku lub wadliwo ci informacji niezb dnej do realizacji nabycia Jednostek Uczestnictwa, zawartej na potwierdzeniu wp ywu rodków na rachunek bankowy Funduszu lub przedstawionej przez klienta w zleceniu lub formularzu wp aty. W takim przypadku wpisanie zbytych Jednostek Uczestnictwa do Rejestru Uczestników nast puje w Dniu Wyceny nast puj cym po Dniu Roboczym, w którym Agent Transferowy otrzyma wszystkie prawid owe informacje niezb dne do realizacji nabycia Wp aty na nabycie Jednostek Uczestnictwa mog by dokonywane: a) u Prowadz cego Dystrybucj gotówk lub przelewem na rachunek Prowadz cego Dystrybucj, b) przez wp at rodków pieni nych bezpo rednio na rachunek Funduszu gotówk lub przelewem z podaniem imienia i nazwiska lub nazwy wp acaj cego, numeru PESEL lub REGON wp acaj cego, a w przypadku, gdy wp acaj cy jest ju Uczestnikiem równie numeru konta w Rejestrze Uczestników, na które ma nast pi nabycie W przypadku, gdy Uczestnik nie oznaczy numeru konta w Rejestrze Uczestników, Fundusz do o y nale ytej staranno ci w realizacji wp aty zgodnie z oczekiwaniami Uczestnika, nie ponosi jednak odpowiedzialno ci za zrealizowanie wp aty w sposób niezgodny z tymi oczekiwaniami. Zapisanie nabywanych Jednostek Uczestnictwa na w a ciwym koncie nast puje w takim przypadku na podstawie dost pnych danych identyfikuj cych Uczestnika a w przypadku posiadania przez Uczestnika kilku kont w Funduszu analizie dotychczas dokonanych przez Uczestnika inwestycji Osoba sk adaj ca pierwsze zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa za pomoc elektronicznych no ników informacji lub za po rednictwem poczty wp at na nabycie tych Jednostek Uczestnictwa dokonuje z w asnego rachunku bankowego Z o enie zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa nie wywiera adnych skutków prawnych, je eli przed up ywem 90 dni licz c od daty zlecenia nie wp yn na rachunek Funduszu rodki pieni ne na nabycie Jednostek Uczestnictwa zwi zane z tym zleceniem Sposób i szczegó owe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa w drugim i kolejnych Okresach Rozliczeniowych) Jednostki Uczestnictwa Funduszu s dost pne za po rednictwem Prowadz cych Dystrybucj wskazanych w Rozdziale V pkt Z zastrze eniem zda kolejnych niniejszego punktu, Uczestnikiem mo e by osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadaj ca osobowo ci prawnej. Nierezydenci s uprawnieni do nabywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa z uwzgl dnieniem przepisów Prawa dewizowego Status Uczestnika uzyskuje osoba, która z o y a zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa w Funduszu oraz w terminie nie d u szym ni dziewi dziesi t dni od daty z o enia zlecenia dokona a wp aty na rachunek tego Funduszu na to nabycie (chyba e dany Prowadz cy Dystrybucj przyjmuje zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa wy cznie z jednoczesnym dokonaniem wp aty) i na której rzecz nast pi o wpisanie zbytych Jednostek Uczestnictwa do rejestru Uczestników. Powy szy termin mo e zosta skrócony przez Fundusz w ramach wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych. W okresie pomi dzy z o eniem zlecenia, a dokonaniem wp aty zlecenie przechowywane jest przez Prowadz cego Dystrybucj. Fundusz mo e wpisa Jednostki Uczestnictwa do rejestru Uczestników bez konieczno ci dokonywania wp aty na nabycie Jednostek Uczestnictwa: a) dla spadkobiercy Uczestnika; b) w zwi zku z realizacj wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych; c) przy czeniu i wyodr bnianiu kont w rejestrze Uczestników Osoba sk adaj ca pierwsze zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa za pomoc elektronicznych no ników informacji wp at na nabycie tych Jednostek Uczestnictwa dokonuje z w asnego rachunku bankowego Osoba wpisana do rejestru uczestników w funduszu inwestycyjnym/subrejestru uczestników w subfunduszu zarz dzanym przez Towarzystwo nabywa status uczestnika innego funduszu inwestycyjnego/innego subfunduszu zarz dzanego przez Towarzystwo przez dokonanie: a) wp aty na nabycie jednostek uczestnictwa tego funduszu/subfunduszu, lub b) konwersji na jednostki uczestnictwa tego funduszu/subfunduszu zgodnie z odpowiednimi postanowieniami prospektu informacyjnego danego funduszu dotycz cymi dokonywania konwersji jednostek uczestnictwa Fundusz zapewnia Uczestnikowi dokonuj cemu wp aty lub konwersji do innego funduszu inwestycyjnego zarz dzanego przez Towarzystwo mo liwo zapoznania si z prospektem informacyjnym tego funduszu, skrótem prospektu oraz odpowiednimi ogólnymi warunkami. Przed dokonaniem wp aty Uczestnik powinien zapozna si z powy szymi dokumentami Zbycie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz nast puje w chwili wpisania do rejestru Uczestników liczby Jednostek Uczestnictwa nabytych przez Uczestnika za dokonan wp at Wpisanie zbytych Jednostek Uczestnictwa do rejestru Uczestników nast puje w Dniu Wyceny nast puj cym po Dniu Roboczym, w którym Agent Transferowy otrzyma odpowiednio: a) informacj o wp yni ciu rodków na rachunek Funduszu - w przypadku dokonania przez Uczestnika wp aty na rachunek naby bezpo rednich Funduszu, b) zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa lub informacj o przyj ciu zlecenia nabycia przez Prowadz cego Dystrybucj oraz informacj od Depozytariusza prowadz cego rachunek Funduszu o otrzymaniu przez niego rodków pieni nych zwi zanych z tym nabyciem - w przypadku z o enia zlecenia oraz dokonania wp aty na rachunek Prowadz cego Dystrybucj lub rachunek naby Funduszu Termin na zbycie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz, po dokonaniu w sposób prawid owy: a) wp aty rodków pieni nych na rachunek naby bezpo rednich Funduszu, lub b) wp aty rodków pieni nych na rachunek Prowadz cego Dystrybucj lub rachunek naby Funduszu zwi zanych ze z o onym uprzednio zleceniem nabycia, nie mo e by d u szy ni pi Dni Roboczych. Przez wp at rodków pieni nych, o której mowa w zdaniu poprzednim, rozumie si uznanie odpowiedniego rachunku bankowego Termin, o którym mowa w pkt mo e jednak ulec wyd u eniu w przypadku braku lub wadliwo ci informacji niezb dnej do realizacji nabycia Jednostek Uczestnictwa, zawartej na potwierdzeniu wp ywu rodków na rachunek bankowy Funduszu lub przedstawionej przez klienta w zleceniu lub formularzu wp aty. W takim przypadku wpisanie zbytych Jednostek Uczestnictwa do rejestru Uczestników nast puje 7 8

6 w Dniu Wyceny nast puj cym po Dniu Roboczym, w którym Agent Transferowy otrzyma wszystkie prawid owe informacje niezb dne do realizacji nabycia Wp aty na nabycie Jednostek Uczestnictwa mog by dokonywane: a) u Prowadz cego Dystrybucj gotówk lub przelewem na rachunek Prowadz cego Dystrybucj, b) przez wp at rodków pieni nych bezpo rednio na rachunek Funduszu gotówk lub przelewem z podaniem danych umo liwiaj cych identyfikacj Uczestnika Prawid owo wype niony dokument przelewu powinien zawiera w polu tytu em: a) przynajmniej dwie z nast puj cych danych Uczestnika b d cego osob fizyczn : imi i nazwisko, numer konta w rejestrze Uczestników oraz numer PESEL/dat urodzenia, b) przynajmniej dwie z nast puj cych danych Uczestnika nie b d cego osob fizyczn : firm /nazw, numer konta w rejestrze Uczestników oraz numer REGON W przypadku: Uczestnika, który dokonuje otwarcia konta w Funduszu wp at bezpo redni nie jest konieczne podanie numeru konta, otrzymania przez Fundusz przelewu bez podania danych, o których mowa pkt lit. a) b) Fundusz b dzie zwraca otrzymane rodki pieni ne; podania na przelewie dodatkowych danych, poza tymi o których mowa w pkt lit. a) - b) o zakwalifikowaniu przelewu na rzecz danego Uczestnika decyduje wskazany PESEL/data urodzenia i numer konta w rejestrze Uczestników, posiadania przez Uczestnika kilku kont w Funduszu, gdy Uczestnik na przelewie nie oznaczy numeru konta w rejestrze Uczestników, Fundusz do o y nale ytej staranno ci w realizacji wp aty zgodnie z oczekiwaniami Uczestnika, nie ponosi jednak odpowiedzialno ci za zrealizowanie wp aty w sposób niezgodny z tymi oczekiwaniami. 8. Sposób i szczegó owe warunki odkupywania Jednostek Uczestnictwa 8.1. Sposób i szczegó owe warunki odkupywania Jednostek Uczestnictwa w pierwszym Okresie Rozliczeniowym Fundusz dokonuje odkupienia Jednostek Uczestnictwa na danie Uczestnika Funduszu Od Uczestników, którzy za dali odkupienia Jednostek Uczestnictwa Fundusz jest obowi zany odkupi te jednostki po cenie równej Warto ci Aktywów Netto Funduszu na Jednostk Uczestnictwa w Dniu Wyceny zgodnie z ppkt Od Uczestników, którzy za dali odkupienia Jednostek Uczestnictwa Fundusz pobiera op at odkupieniow, o której mowa w pkt ppkt Odkupienie Jednostek Uczestnictwa nast puje z chwil wpisania do rejestru Uczestników Funduszu liczby odkupionych Jednostek Uczestnictwa i kwoty nale nej Uczestnikowi z tytu u odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa. Uczestnicy mog da odkupienia Jednostek Uczestnictwa w sposób okre lony w pkt 6 w ppkt Cena Odkupienia Jednostek Uczestnictwa jest obliczana w Dniu Wyceny, w którym Agent Transferowy otrzyma informacj o z o eniu przez Uczestnika u Prowadz cego Dystrybucj dania odkupienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa. W przypadku otrzymania przez Agenta Transferowego informacji, o której mowa powy ej, w dniu z o enia zlecenia przez Uczestnika u Prowadz cego Dystrybucj, cen odkupienia ustala si w nast pnym Dniu Wyceny Okres pomi dzy z o eniem dania odkupienia a Dniem Wyceny, w którym ustalana jest cena odkupienia Jednostek Uczestnictwa, nie mo e by d u szy ni pi Dni Roboczych. Termin ten mo e ulec wyd u eniu w przypadku braku lub wadliwo ci informacji niezb dnej do realizacji odkupienia, przedstawionej przez Uczestnika w zleceniu. W takim przypadku cena odkupienia Jednostek Uczestnictwa obliczana jest w Dniu Wyceny nast puj cym po Dniu Roboczym, w którym Agent Transferowy otrzyma wszystkie prawid owe informacje niezb dne do realizacji odkupienia. W przypadku drobnych nieprawid owo ci w wype nionym dokumencie zlecenia, nie wywo uj cych w tpliwo ci co do to samo ci Uczestnika oraz jego zamiarów, Fundusz dokona odkupienia Jednostek Uczestnictwa Przy realizacji da odkupienia Jednostek Uczestnictwa oraz zlece aktualizacji danych osobowych Prowadz cy Dystrybucj i Towarzystwo mog da przedstawienia dodatkowych informacji, ponad wskazane w formularzu zlecenia, je eli oka e si to niezb dne dla zapewnienia bezpiecze stwa interesów Uczestnika. Prowadz cy Dystrybucj obowi zany jest poinformowa sk adaj cego zlecenie o potrzebie przedstawienia dodatkowych informacji, o których mowa powy ej oraz o stosowanym trybie post powania Przedmiotem dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa mo e by w szczególno ci: a) odkupienie okre lonej liczby Jednostek Uczestnictwa nale cych do Uczestnika, lub b) odkupienie takiej liczby Jednostek Uczestnictwa nale cych do Uczestnika, która, z zastrze eniem ppkt 10.3., zapewni uzyskanie danej kwoty pieni nej, lub c) odkupienie okre lonego procentu warto ci Jednostek Uczestnictwa nale cych do Uczestnika W przypadku, gdy w Dniu Wyceny kwota dana jest wy sza ni kwota mo liwa do uzyskania z tytu u odkupienia Jednostek Uczestnictwa z konta, którego danie dotyczy, Fundusz odkupuje wszystkie Jednostki Uczestnictwa nale ce do Uczestnika znajduj ce si na tym koncie. Kwota wyp acana Uczestnikowi z tytu u odkupienia Jednostek Uczestnictwa jest pomniejszana o nale ne, zgodnie z przepisami prawa, podatki oraz o op at odkupieniow, o której mowa w pkt ppkt Zamkni cie konta w Funduszu nast puje: a) po up ywie 90 dni od dnia odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa posiadanych przez Uczestnika na danym koncie, b) je eli w ci gu 90 dni od dnia z o enia zlecenia nabycia, nie wp yn na rachunek Funduszu adne rodki pieni ne na nabycie Jednostek Uczestnictwa na to konto. Dziewi dziesi ciodniowy termin, o którym mowa powy ej, mo e zosta skrócony przez Fundusz w ramach wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych danie odkupienia Jednostek Uczestnictwa nale cych do Uczestnika b d cego osob ma oletni sk adaj, zgodnie z przepisami Kodeksu Rodzinnego i Opieku czego: a) w granicach zwyk ego zarz du, do kwoty 1000 z otych miesi cznie, przedstawiciel ustawowy ma oletniego lub ma oletni po uko czeniu 13 lat na podstawie zgody przedstawiciela ustawowego; b) bez ogranicze do zakresu zwyk ego zarz du przedstawiciel ustawowy za zezwoleniem s du opieku czego, stosownie do tre ci tego zezwolenia Zgoda na z o enie dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez ma oletniego, który uko czy 13 lat, mo e by udzielona albo do jednorazowego dania, albo do wielokrotnych da, w zakresie wskazanym przez osob udzielaj c zgody. Do formy udzielenia zgody stosuje si odpowiednie przepisy o formie udzielania pe nomocnictw Postanowienia ppkt oraz ppkt powy ej maj odpowiednie zastosowanie do osób ubezw asnowolnionych, przy czym do osób ubezw asnowolnionych ca kowicie stosuje si zasady obowi zuj ce wobec ma oletnich poni ej 13 lat, a do ubezw asnowolnionych cz ciowo obowi zuj ce w stosunku do ma oletnich, którzy uko czyli 13 lat Sposób i szczegó owe warunki odkupywania Jednostek Uczestnictwa w drugim i kolejnych Okresach Rozliczeniowych Fundusz dokonuje odkupienia Jednostek Uczestnictwa na danie Uczestnika Funduszu. Warunkiem dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa jest uprzednie zg oszenie przez Uczestnika Funduszowi zamiaru dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Zamiar dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa powinien zawiera wszystkie dane wymagane dla dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa. O godz w Dniu Roboczym, w którym Agent Transferowy otrzyma zamiar dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa, zamiar dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa uznaje si za skutecznie z o one danie odkupienia Jednostek Uczestnictwa Z zastrze eniem zdania kolejnego, od Uczestników, którzy skutecznie z o yli danie odkupienia Jednostek Uczestnictwa, Fundusz jest obowi zany odkupi te Jednostki Uczestnictwa po cenie równej Warto ci Aktywów Netto Funduszu na Jednostk Uczestnictwa w Dniu Wyceny zgodnie z pkt Od Uczestników, którzy za dali odkupienia Jednostek Uczestnictwa Fundusz pobiera op at odkupieniow, o której mowa w pkt Odkupienie Jednostek Uczestnictwa nast puje z chwil wpisania do rejestru Uczestników liczby odkupionych Jednostek Uczestnictwa i kwoty nale nej Uczestnikowi z tytu u odkupienia tych jednostek. Uczestnicy Funduszu mog sk ada zamiar dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa w sposób okre lony w pkt Cena odkupienia Jednostek Uczestnictwa jest obliczana w Dniu Wyceny nast puj cym po Dniu Roboczym, w którym danie odkupienia Jednostek Uczestnictwa zosta o skutecznie z o one Okres pomi dzy Dniem Roboczym, w którym danie odkupienia zosta o skutecznie z o one zgodnie z pkt zdanie ostatnie, a Dniem Wyceny, o którym mowa w pkt , nie mo e by d u szy ni pi Dni Roboczych Termin, o którym mowa w pkt powy ej, mo e jednak ulec wyd u eniu w przypadku braku lub wadliwo ci informacji niezb dnej do realizacji odkupienia Jednostek Uczestnictwa, przedstawionej przez Uczestnika w zleceniu. W takim przypadku cena odkupienia Jednostek Uczestnictwa obliczana jest w Dniu Wyceny nast puj cym po Dniu Roboczym, w którym Agent Transferowy otrzyma wszystkie prawid owe informacje niezb dne do realizacji odkupienia. W przypadku drobnych nieprawid owo ci w wype nionym dokumencie zlecenia, nie wywo uj cych w tpliwo ci co do to samo ci Uczestnika oraz jego zamiarów, Fundusz dokona odkupienia Jednostek Uczestnictwa Ilekro w Prospekcie jest mowa o daniu odkupienia, po up ywie pierwszego Okresu Rozliczeniowego, nale y przez to rozumie danie odkupienia z o one w trybie okre lonym w pkt powy ej Przy realizacji da odkupienia Jednostek Uczestnictwa oraz zlece aktualizacji danych osobowych Prowadz cy Dystrybucj mo e da przedstawienia dodatkowych informacji, ponad wskazane w formularzu zlecenia, je eli oka e si to niezb dne dla zapewnienia bezpiecze stwa interesów Uczestnika. Prowadz cy Dystrybucj obowi zany jest poinformowa sk adaj cego zlecenie o potrzebie przedstawienia dodatkowych informacji, o których mowa powy ej oraz o stosowanym trybie 9 10

7 post powania Przedmiotem dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa mo e by w szczególno ci: a) odkupienie okre lonej liczby Jednostek Uczestnictwa nale cych do Uczestnika, lub b) odkupienie takiej liczby Jednostek Uczestnictwa nale cych do Uczestnika, która, z zastrze eniem ppkt 10.3., zapewni uzyskanie danej kwoty pieni nej, lub c) odkupienie okre lonego procentu warto ci Jednostek Uczestnictwa nale cych do Uczestnika W przypadku, gdy w Dniu Wyceny kwota dana jest wy sza ni kwota mo liwa do uzyskania z tytu u odkupienia Jednostek Uczestnictwa z konta, którego danie dotyczy, Fundusz odkupuje wszystkie Jednostki Uczestnictwa nale ce do Uczestnika znajduj ce si na tym koncie. Kwota wyp acana Uczestnikowi z tytu u odkupienia Jednostek Uczestnictwa jest pomniejszana o nale ne, zgodnie z przepisami prawa, podatki oraz o op at odkupieniow, o której mowa w pkt Zamkni cie konta w Funduszu nast puje po up ywie 90 dni od dnia odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa posiadanych przez Uczestnika na danym koncie danie odkupienia Jednostek Uczestnictwa nale cych do Uczestnika b d cego osob ma oletni sk adaj, zgodnie z przepisami Kodeksu Rodzinnego i Opieku czego: a) w granicach zwyk ego zarz du, do kwoty 1000 z otych miesi cznie, przedstawiciel ustawowy ma oletniego lub ma oletni po uko czeniu 13 lat na podstawie zgody przedstawiciela ustawowego; b) bez ogranicze do zakresu zwyk ego zarz du przedstawiciel ustawowy za zezwoleniem s du opieku czego, stosownie do tre ci tego zezwolenia Zgoda na z o enie dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez ma oletniego, który uko czy 13 lat, mo e by udzielona albo do jednorazowego dania, albo do wielokrotnych da, w zakresie wskazanym przez osob udzielaj c zgody. Do formy udzielenia zgody stosuje si odpowiednie przepisy o formie udzielania pe nomocnictw Postanowienia pkt i pkt , powy ej maj odpowiednie zastosowanie do osób ubezw asnowolnionych, przy czym do osób ubezw asnowolnionych ca kowicie stosuje si zasady obowi zuj ce wobec ma oletnich poni ej 13 lat, a do ubezw asnowolnionych cz ciowo obowi zuj ce w stosunku do ma oletnich, którzy uko czyli 13 lat Je eli w wyniku realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa na jednym koncie, które nie jest kontem prowadzonym w ramach wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych, saldo tego konta spadnie poni ej 1000 (tysi c) z otych, zlecenie odkupienia rozszerza si na wszystkie Jednostki Uczestnictwa zapisane na tym koncie. 9. Sposób i szczegó owe warunki zamiany Jednostek Uczestnictwa na jednostki uczestnictwa innego funduszu (konwersja) oraz wysoko op at z tym zwi zanych 9.1. W pierwszym Okresie Rozliczeniowym mo na dokona wy cznie konwersji jednostek uczestnictwa Funduszy Pioneer na Jednostki Uczestnictwa Funduszu, w wyniku której odkupienie jednostek uczestnictwa Funduszu Pioneer oraz nabycie Jednostek Uczestnictwa Funduszu nast puje na podstawie jednego zlecenia. O mo liwo ci dokonywania konwersji do Funduszu, Fundusz og osi na stronie internetowej Towarzystwa oraz udost pni odpowiedni informacj u Prowadz cych Dystrybucj.. Po up ywie pierwszego Okresu Rozliczeniowego Jednostki Uczestnictwa mog by przedmiotem konwersji, w wyniku której odpowiednio odkupienie Jednostek Uczestnictwa Funduszu oraz nabycie jednostek uczestnictwa innego funduszu inwestycyjnego zarz dzanego przez Towarzystwo lub odkupienie jednostek uczestnictwa innego funduszu inwestycyjnego zarz dzanego przez Towarzystwo oraz nabycie Jednostek Uczestnictwa Funduszu nast puje na podstawie jednego zlecenia. O mo liwo ci dokonywania konwersji do Funduszu, jak i z Funduszu, Fundusz og osi na stronie internetowej Towarzystwa oraz udost pni odpowiedni informacj u Prowadz cych Dystrybucj Konwersja dokonywana jest wy cznie na konto tego samego rodzaju co konto, z którego nast pi o odkupienie jednostek uczestnictwa Z zastrze eniem zda kolejnych, konwersja jednostek uczestnictwa dokonywana jest wy cznie w obr bie tej samej kategorii jednostek uczestnictwa. W przypadku gdy funduszem ród owym jest fundusz (subfundusz) bez ró nych kategorii jednostek uczestnictwa a funduszem docelowym jest fundusz z ró nymi kategoriami jednostek uczestnictwa, konwersja jednostek uczestnictwa funduszu ród owego jest dokonywana na jednostki uczestnictwa kategorii A tego funduszu docelowego. Je eli funduszem ród owym jest fundusz z ró nymi kategoriami jednostek uczestnictwa a funduszem docelowym jest fundusz (subfundusz) bez ró nych kategorii jednostek uczestnictwa uczestnik takiego funduszu ród owego mo e dokona konwersji na jednostki uczestnictwa funduszu (subfunduszu) docelowego zarówno z jednostek uczestnictwa kategorii A, jak i z jednostek uczestnictwa kategorii I funduszu ród owego. W przypadku gdy zarówno fundusz ród owy, jak i fundusz docelowy s funduszami bez ró nych kategorii jednostek uczestnictwa, konwersja dokonywana jest w obr bie jednostek uczestnictwa bez ró nych kategorii Z zastrze eniem zdania kolejnego, Dzie Wyceny jednostek uczestnictwa odkupywanych w wyniku konwersji jest Dniem Wyceny jednostek uczestnictwa nabywanych w wyniku konwersji. Je eli w dniu, w którym - zgodnie z odpowiednimi postanowieniami stosownego prospektu informacyjnego - powinno nast pi odkupienie jednostek uczestnictwa w funduszu ród owym, w funduszu docelowym nie przeprowadza si wyceny, Dniem Wyceny odkupywanych i nabywanych jednostek uczestnictwa jest najbli szy po tym dniu dzie, który jest Dniem Wyceny zarówno w funduszu ród owym, jak i w funduszu docelowym. Z zastrze eniem postanowie niniejszego ust pu, do odkupywania jednostek uczestnictwa funduszu ród owego stosuje si, odpowiednio, stosowne postanowienia prospektu informacyjnego tego funduszu ród owego dotycz ce odkupywania jednostek uczestnictwa, a do nabywania jednostek uczestnictwa danego funduszu docelowego stosuje si, odpowiednio, stosowne postanowienia prospektu informacyjnego tego funduszu docelowego dotycz ce nabywania jednostek uczestnictwa Sze razy w roku kalendarzowym konwersja jednostek uczestnictwa jest zwolniona z cz ci lub ca o ci op aty manipulacyjnej na nast puj cych zasadach: a) w przypadku, gdy konwersja nast puje do funduszu docelowego o wy szej stawce op aty manipulacyjnej stosowana jest wyrównuj ca stawka op aty manipulacyjnej b d ca ró nic wysoko ci stawki op aty manipulacyjnej stosowanej w funduszu docelowym i w funduszu ród owym. Ustalenie wysoko ci pobieranej op aty manipulacyjnej nast puje przy zastosowaniu tabeli op at obowi zuj cej w dacie z o enia zlecenia, b) w przypadku, gdy konwersja nast puje do funduszu docelowego o ni szej lub równej stawce op aty manipulacyjnej wyrównuj ca stawka op aty manipulacyjnej nie jest stosowana Kolejne konwersje, dokonywane w tym samym roku kalendarzowym, podlegaj op acie manipulacyjnej, o której mowa w pkt Ustalenie prawa Uczestnika do dokonania konwersji ze zwolnieniem z op aty manipulacyjnej lub z pobraniem tej op aty nast puje na podstawie daty z o enia zlecenia. 10. Sposób i szczegó owe warunki wyp at kwot z tytu u odkupienia Jednostek Uczestnictwa lub wyp at dochodów Funduszu Z zastrze eniem pkt poni ej, a tak e pkt 9, wyp aty z tytu u odkupienia Jednostek Uczestnictwa mog by dokonywane gotówk przez Prowadz cych Dystrybucj lub przelewem na rachunek bankowy Uczestnika. Wyp aty mog by dokonywane na inne rachunki, je eli upowa nienie do wskazania takiego rachunku przez Uczestnika wynika z odr bnych przepisów prawa i nie powoduje ryzyka przekazania rodków na rzecz osoby nieuprawnionej Kwota przypadaj ca do wyp aty z tytu u dania odkupienia przes anego za po rednictwem elektronicznych no ników informacji mo e by przekazana wy cznie na rachunek bankowy Uczestnika Z kwoty przypadaj cej do wyp aty na rzecz osoby fizycznej z tytu u odkupienia Jednostek Uczestnictwa oraz wyp acanej z Funduszu w wyniku realizacji zlecenia konwersji Fundusz potr ca zrycza towany podatek dochodowy w sposób okre lony w a ciwymi przepisami. Obliczenia podatku dokonuje si z zastosowaniem zasady, i w pierwszej kolejno ci odkupywane s Jednostki Uczestnictwa nabyte, w ramach tego samego konta w rejestrze Uczestników Funduszu, wed ug najwy szej ceny, obliczanej zgodnie z odpowiednimi postanowieniami Prospektu (metoda HIFO) Fundusz dokonuje wyp aty kwot z tytu u odkupienia niezw ocznie, nie wcze niej ni w drugim Dniu Roboczym po dniu odkupienia Jednostek Uczestnictwa Fundusz nie wyp aca dywidend ani innych dochodów. 11. Sposób i szczegó owe warunki zamiany jednostek uczestnictwa zwi zanych z jednym subfunduszem na jednostki uczestnictwa zwi zane z innym subfunduszem oraz wysoko op at z tym zwi zanych Nie dotyczy. 12. Sposób i szczegó owe warunki spe niania wiadcze nale nych z tytu u nieterminowych realizacji zlece Uczestników Je eli w przypadku realizacji danej transakcji nabycia Jednostek Uczestnictwa w terminie pó niejszym ni wskazany w Statucie, warto Jednostki Uczestnictwa w dniu ich wpisania do rejestru Uczestników jest wy sza od warto ci Jednostki Uczestnictwa z dnia, w którym ta transakcja nabycia powinna by najpó niej zrealizowana, Towarzystwo albo bank krajowy lub instytucja kredytowa, za po rednictwem których zosta o dokonane nabycie lub odkupienie Jednostek Uczestnictwa, jest zobowi zane/y/a do odpowiedniego odszkodowania Je eli w przypadku realizacji danej transakcji odkupienia Jednostek Uczestnictwa w terminie pó niejszym ni wskazany w Statucie, warto Jednostki Uczestnictwa w dniu ich wykre lenia z rejestru Uczestników jest ni sza od warto ci Jednostki Uczestnictwa z dnia, w którym ta transakcja odkupienia powinna by najpó niej zrealizowana, Towarzystwo albo bank krajowy lub instytucja kredytowa, za po rednictwem których zosta o dokonane nabycie lub odkupienie jednostek uczestnictwa, jest zobowi zane/y/a do odpowiedniego odszkodowania Warunkiem wyp aty odszkodowania jest brak winy Uczestnika w opó nieniu realizacji transakcji nabycia czy odkupienia, niedochowanie nale ytej staranno ci przez Towarzystwo lub podmiot, za który Towarzystwo ponosi odpowiedzialno albo bank krajowy lub instytucj kredytow, za po rednictwem 11 12