PROGRAM ZGODNOŚCI. Spółki Polskie Sieci Elektroenergetyczne S.A.

Transkrypt

1 ps,.. Polskie Sieci Elektroenergetyczne PROGRAM ZGODNOŚCI Spółki Polskie Sieci Elektroenergetyczne S.A. Przyjęty uchwałą Zarządu Nr 369/24/2011 z dnia 19 kwietnia 2011r. Zmieniony: 1/ uchwałą Zarządu Nr 95/9/2012 z dnia / uchwałą Zarządu Nr 107/11/2014 z dnia / uchwałą Zarządu Nr -114i/ z dnia / 47.W.Wgif. ON Z D CZL Pio Rak Krzysz. f Ksyła Konstancin Jeziorna, październik 2014 roku

2 SPIS TREŚCI ROZDZIAŁ I. POSTANOWIENIA WSTĘPNE 3 1. WPROWADZENIE 3 2. PODSTAWY PRAWNE PROGRAMU ZGODNOŚCI I ZADANIA OSP 3 3. DEFINICJE 4 ROZDZIAŁ II. CEL I ZAKRES PROGRAMU ZGODNOŚCI 7 4. CEL PROGRAMU ZGODNOŚCI 7 5. ZAKRES PROGRAMU ZGODNOŚCI 7 ROZDZIAŁ III. POSTANOWIENIA PROGRAMU ZGODNOŚCI 9 6. STATUS I OBOWIĄZKI OSP 9 7. OBOWIĄZKI ZARZĄDU OSP OBOWIĄZKI PRACOWNIKÓW OSP KONFLIKT INTERESÓW UDOSTĘPNIANIE INFORMACJI OCHRONA INFORMACJI SENSYTYWNYCH SANKCJE ZA NARUSZENIE OBOWIĄZKÓW WYNIKAJĄCYCH Z PROGRAMU ZGODNOŚCI 17 ROZDZIAŁ IV. ZASADY REALIZACJI PROGRAMU ZGODNOŚCI WDROŻENIE I REALIZACJA PROGRAMU ZGODNOŚCI INSPEKTOR DS. PROGRAMU ZGODNOŚCI MONITOROWANIE I KONTROLA PRZESTRZEGANIA PROGRAMU ZGODNOŚCI SPRAWOZDAWCZOŚĆ Z REALIZACJI PROGRAMU ZGODNOŚCI ZMIANY PROGRAMU ZGODNOŚCI 25 ROZDZIAŁ V. WEJŚCIE W ŻYCIE PROGRAMU ZGODNOŚCI I POSTANOWIENIA KOŃCOWE 26 ZAŁĄCZNIKI STANOWIĄCE INTEGRALNĄ CZĘŚĆ PROGRAMU ZGODNOŚCI- 27 ZAŁĄCZNIK NR 1 WZÓR OŚWIADCZENIA DLA PRACOWNIKA PSE 28 ZAŁĄCZNIK NR 2 WZÓR OŚWIADCZENIA DLA OSOBY WYKONUJĄCEJ PRACĘ W PSE NA INNEJ PODSTAWIE PRAWNEJ NIŻ STOSUNEK PRACY 30 Strona 2 z 31

3 Rozdział I. Postanowienia wstępne 1. Wprowadzenie Niniejszy Program Zgodności spółki Polskie Sieci Elektroenergetyczne S.A., określanej dalej jako: PSE" albo Spółka", jest jednym ze środków zapewniających: 1. równy i oparty na zasadach niedyskryminacji dostęp Użytkowników systemu do systemu przesyłowego elektroenergetycznego; 2. ochronę Informacji sensytywnych; 3. zapobieganie ujawnianiu w sposób dyskryminacyjny informacji o własnej działalności, które mogą powodować korzyści handlowe. 2. Podstawy prawne Programu Zgodności i zadania OSP 1. PSE opracowały i realizują Program Zgodności, określany dalej również jako Program", dla zapewnienia: a) wykonywania ustawowych obowiązków operatora systemu przesyłowego elektroenergetycznego przy zastosowaniu, zgodnie z art. 9c ust. 2 Ustawy Prawo energetyczne, obiektywnych i przejrzystych zasad zapewniających równe traktowanie Użytkowników systemu; b) zachowania, zgodnie z art. 9c ust. 4 Ustawy Prawo energetyczne, poufności informacji handlowych uzyskanych w trakcie wykonywania działalności oraz zapobieganiu ujawnianiu, w sposób dyskryminacyjny, informacji o własnej działalności, które mogą powodować korzyści handlowe. 2. Program Zgodności opracowany przez PSE uwzględnia Ramowe wytyczne do treści Programów zgodności opracowywanych przez operatorów sieci dystrybucyjnych (OSD) i operatorów sieci przesyłowych (OSP)" dokument Urzędu Regulacji Energetyki, Warszawa, sierpień 2010r. 3. PSE posiadają koncesję na przesyłanie energii elektrycznej na okres od dnia 1 lipca 2004r. do dnia 31 grudnia 2030r., wydaną przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki (decyzja nr PEE /W12/20041M5 z dnia 15 kwietnia 2004 r. wraz z późniejszymi zmianami). 4. Prezes Urzędu Regulacji Energetyki, po uzyskaniu opinii Komisji Europejskiej z dnia 9 kwietnia 2014r. dotyczącej spełniania przez PSE warunków i kryteriów niezależności, decyzją z dnia 4 czerwca 2014r. (nr DRE (13)/2013/2014/4988/Z) przyznał PSE certyfikat spełniania kryteriów niezależności, określonych w art. 9d ust. la ustawy Prawo energetyczne. 5. Decyzją z dnia 16 czerwca 2014r. (nr DRE (7)/2013/2014/4988/Z) Prezes Urzędu Regulacji Energetyki wyznaczył PSE operatorem systemu przesyłowego elektroenergetycznego na okres od 2 lipca 2014r. do 31 grudnia 2030r. na obszarze Rzeczypospolitej Polskiej. Zgodnie z art. 9h ust. 2 ustawy Prawo energetyczne na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wyznacza się jednego operatora systemu przesyłowego elektroenergetycznego. 6. PSE stosując obiektywne i przejrzyste zasady zapewniające równoprawne traktowanie użytkowników systemu przesyłowego elektroenergetycznego oraz uwzględniając wymogi ochrony środowiska, jest odpowiedzialny za realizację zadań operatora systemu przesyłowego elektroenergetycznego (dalej jako: OSP), określonych w Ustawie Prawo energetyczne i w aktach wykonawczych do tej ustawy oraz w aktach prawnych Unii Europejskiej dotyczących operatorów systemów przesyłowych. Strona 3 z 31 Ih

4 7. PSE w ramach realizacji ustawowych zadań OSP, zapewniają Użytkownikom systemu, na zasadzie równoprawnego traktowania, dostęp do systemu przesyłowego elektroenergetycznego, zgodnie z przepisami Ustawy Prawo energetyczne oraz aktów wykonawczych do tej ustawy, w szczególności poprzez przyłączanie do sieci przesyłowej elektroenergetycznej, świadczenie usług przesyłania energii elektrycznej oraz udostępnianie zdolności przesyłowych połączeń z innymi systemami elektroenergetycznymi. 8. PSE realizują obowiązki OSP w ramach struktury organizacyjnej obejmującej następujące jednostki organizacyjne PSE, określane dalej jako jednostki organizacyjne PSE" lub jednostki organizacyjne Spółki" : a) jednostki organizacyjne zlokalizowane w siedzibie Spółki; b) pięć Oddziałów PSE stanowiących lokalnie działające jednostki organizacyjne PSE, odpowiednio na obszarach: Centralnej, Południowej, Północnej, Wschodniej i Zachodniej Polski, które to obszary są szczegółowo określone w IRiESP. 9. Program Zgodności, przyjęty, w ramach dobrych praktyk, uchwałą Zarządu PSE stanowi regulamin wewnętrzny PSE, który pozostaje w zgodności z innymi regulacjami, stanowiącymi podstawę działania Spółki, w tym w szczególności ze Statutem, IRiESP, Regulaminem Pracy, Regulaminem Organizacyjnym, Polityką Bezpieczeństwa Informacji w PSE S.A. oraz Regulaminem audytu i kontroli wewnętrznej w PSE. 3- Definicje Użyte w niniejszym Programie Zgodności pojęcia mają następujące znaczenie: 1. Informacje sensytywne wszelkie informacje istotne z handlowego punktu widzenia, nie będące informacjami upublicznianymi, ani informacjami wynikającymi z powszechnie dostępnych źródeł informacji lub informacjami powszechnie znanymi, uzyskane przez OSP w związku z prowadzeniem jego działalności, których udostępnienie może stawiać jakiegokolwiek Użytkownika systemu w pozycji uprzywilejowanej lub dyskryminowanej wobec innych Użytkowników systemu. Informacjami sensytywnymi są w szczególności spełniające powyższe warunki następujące informacje i dane: a) informacje techniczne, technologiczne, handlowe lub organizacyjne Spółki, w tym dotyczące umów zawartych w celu utrzymania, budowy i rozbudowy sieci i infrastruktury technicznej niezbędnej dla realizacji zadań OSP, jak również realizacji tych umów; b) dane dotyczące Użytkowników systemu; c) informacje dotyczące i wynikające z umów zawartych przez OSP z Użytkownikami systemu oraz dotyczące ich realizacji lub objęte klauzulą ochrony informacji uzgodnioną w tych umowach; d) dane posiadane przez OSP, w tym uzyskiwane od Użytkowników systemu dla celów opracowania planu rozwoju w zakresie zaspokojenia obecnego i przyszłego zapotrzebowania na energię elektryczną; e) dane posiadane przez OSP, w tym uzyskiwane od Użytkowników systemu zgodnie z IRiESP w celu opracowania planów i prognoz określonych w IRiESP; f) dane uzyskiwane od Użytkowników systemu w związku z prowadzeniem centralnego mechanizmu bilansowania handlowego; g) informacje uzyskiwane od Użytkowników systemu zgodnie z IRiESP, w tym poprzez systemy wymiany informacji określone w IRiESP; h) informacje, które w umowie zawartej przez OSP lub w innym dokumencie, zostały oznaczone jako informacje nie podlegające ujawnieniu. 2. Informacje upubliczniane informacje podawane przez PSE do wiadomości publicznej zgodnie z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa krajowego i prawa Unii Europejskiej oraz regulaminami PSE, niezbędne do skutecznej konkurencji i skutecznego funkcjonowania rynku energii elektrycznej; Strona 4 z 31

5 3. Inspektor ds. Programu Zgodności pracownik, zajmujący stanowisko utworzone w strukturze organizacyjnej PSE w celu wykonywania szczegółowych obowiązków i zadań związanych z wdrożeniem i realizacją Programu; 4. Instrukcja ochrony informacji stanowiących tajemnicę PSE S.A. procedura mająca na celu określenie zasad przetwarzania informacji stanowiących tajemnicę PSE, przyjęta Uchwałą Zarządu PSE; 5. IRiESP Instrukcja Ruchu i Eksploatacji Sieci Przesyłowej, opracowana przez PSE jako Operatora Systemu Przesyłowego, zgodnie z art. 9g Ustawy Prawo energetyczne i zatwierdzona przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki; 6. Kierujący jednostką organizacyjną Spółki dyrektor/kierownik jednostki organizacyjnej PSE; 7. Osoba wykonująca pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy każda osoba fizyczna mająca w PSE dostęp do informacji sensytywnych lub kontaktów z Użytkownikami systemu, wykonująca pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy (na zasadach outsourcingu lub umowy o dzieło lub zlecenia) lub osoba odbywająca staż/praktykę; 8. Pełnomocnik Zarządu ds. Bezpieczeństwa Informacji osoba wyznaczona przez Zarząd PSE, odpowiedzialna za wszystkie merytoryczne zagadnienia związane z zapewnieniem bezpieczeństwa informacji przetwarzanych w PSE; 9. Polityka Bezpieczeństwa Informacji w PSE S.A. procedura mająca na celu określenie zasad ochrony informacji w PSE, przyjęta Uchwalą Zarządu PSE; 10. Pracownicy osoby zatrudnione przez Spółkę i Oddziały Spółki na podstawie umowy o pracę; 11. Pracownik ds. Programu Zgodności w Oddziale Spółki osoba zatrudniona w Oddziale Spółki na podstawie umowy o pracę, wyznaczona przez dyrektora Oddziału Spółki i podlagająca funkcjonalnie Inspektorowi ds. Programu Zgodności, która realizuje w Oddziale Spółki zadania Inspektora ds. Programu Zgodności związane z wdrożeniem, realizacją Programu Zgodności, jego monitorowaniem, kontrolą i sprawozdawczością; 12. Program Zgodności lub Program niniejszy Program Zgodności; 13. Spółka albo PSE Polskie Sieci Elektroenergetyczne S.A.; 14. Oddział Spółki jednostka organizacyjna utworzona w celu wykonywania określonych funkcji w zdefiniowanym przez Spółkę obszarze działalności. Oddziały są odrębnym pracodawcą, W PSE jest pięć Oddziałów: a) Polskie Sieci Elektroenergetyczne S.A. Oddział w Warszawie (PSE Oddział w Warszawie), b) Polskie Sieci Elektroenergetyczne S.A. Oddział w Bydgoszczy (PSE Oddział w Bydgoszczy), c) Polskie Sieci Elektroenergetyczne S.A. Oddział w Katowicach (PSE Oddział w Katowicach), d) Polskie Sieci Elektroenergetyczne S.A. Oddział w Radomiu (PSE Oddział w Radomiu), e) Polskie Sieci Elektroenergetyczne S.A. Oddział w Poznaniu (PSE Oddział w Poznaniu); 15. Ustawa Prawo energetyczne ustawa z dnia 10 kwietnia 1997r. Prawo energetyczne (Dz.U. z 2012, 1059 z póź. zm.); 16. Użytkownik systemu podmiot, który na podstawie umowy z OSP korzysta z usług przesyłania energii elektrycznej lub usługi udostępniania krajowego systemu Strona 5 z 31

6 elektroenergetycznego (KSE) lub świadczy na rzecz OSP usługi bezpośrednio związane z przesyłaniem energii elektrycznej lub zawarł umowę o przyłączenie do sieci przesyłowej, a także podmiot ubiegający się o przyłączenie do sieci przesyłowej albo ubiegający się o korzystanie z usług przesyłania lub usługi udostępniania KSE, lub świadczenie na rzecz OSP usług bezpośrednio związanych z przesyłaniem energii elektrycznej; 17. Wykaz informacji sensytywnych - sporządzana przez kierującego jednostką organizacyjną Spółki i przekazywana do Inspektora ds. Programu Zgodności, zgodnie z 11 ust. 3 i ust. 4 Programu Zgodności, specyfikacja informacji, które znajdują się w danej jednostce organizacyjnej Spółki i w stosunku do których Pracownicy mają wynikający z Programu Zgodności obowiązek zachowania tajemnicy; 18. Wykaz informacji upublicznianych - sporządzana przez kierującego jednostką organizacyjną Spółki i przekazywana do Inspektora ds. Programu Zgodności, zgodnie z 10 ust. 1 i 2 Programu Zgodności, specyfikacja informacji, które znajdują się w danej jednostce organizacyjnej Spółki i które podawane są do wiadomości publicznej, jak wskazane w 6 ust Programu Zgodności; 19. Wykaz informacji stanowiących tajemnicę PSE - zatwierdzony przez Zarząd PSE wykaz informacji oznaczanych tajemnica PSE, których nieuprawnione ujawnienie może spowodować zagrożenie dla działalności PSE; 20. Zbiorczy wykaz informacji sensytywnych - sporządzana przez Inspektora ds. Programu Zgodności, na podstawie Wykazów informacji sensytywnych otrzymanych od kierujących jednostkami organizacyjnymi Spółki, zgodnie z 11 ust. 5 Programu Zgodności, specyfikacja informacji, które znajdują się w Spółce i w stosunku, do których Pracownicy mają wynikający z Programu Zgodności obowiązek zachowania tajemnicy; 21. Zbiorczy wykaz informacji upublicznianych - sporządzana przez Inspektora ds. Programu Zgodności, na podstawie Wykazów informacji upublicznionych, otrzymanych od kierujących jednostkami organizacyjnymi Spółki, zgodnie z 10 ust. 2 Programu Zgodności, specyfikacja informacji, które znajdują się w Spółce i które podawane są do wiadomości publicznej, jak wskazane w 6 ust. 14 i 15 Programu Zgodności. Strona 6 z 31

7 Rozdział II. Cel i zakres Programu Zgodności 4. Cel Programu Zgodności 1. Celem Programu Zgodności jest określenie przedsięwzięć podejmowanych dla zapewnienia: a) równoprawnego traktowania Użytkowników systemu; b) stosowania obiektywnych i przejrzystych zasad realizacji zadań OSP; c) ochrony Informacji sensytywnych i zapobiegania ujawnianiu w sposób dyskryminacyjny informacji o własnej działalności, które mogą powodować korzyści handlowe; d) monitorowania i kontroli oraz regularnej sprawozdawczości z realizacji Programu Zgodności. 2. Pod pojęciem równoprawnego lub niedyskryminacyjnego traktowania należy rozumieć traktowanie Użytkowników systemu w takich samych warunkach w jednakowy sposób. 3. Przestrzeganie zasady równoprawnego traktowania, zwanej również zasadą niedyskryminacji, wymaga, aby sytuacje porównywalne nie były traktowane w sposób odmienny, a sytuacje odmienne nie były traktowane w sposób jednakowy, o ile zróżnicowanie to nie jest podyktowane obiektywnie uzasadnionymi przesłankami. 4. Traktowanie nierównoprawne, zwane również traktowaniem dyskryminacyjnym, oznacza wszelkie zachowania PSE lub Pracowników PSE lub osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy, które mogą wpłynąć na nierówne kształtowanie sytuacji rynkowej Użytkowników systemu, tj. stawiają jakiegokolwiek Użytkownika systemu w pozycji uprzywilejowanej albo prowadzą do jego dyskryminacji wobec innych Użytkowników systemu. 5- Zakres Programu Zgodności 1. Dla osiągnięcia celów Programu Zgodności, obowiązki i reguły postępowania w nim określone dotyczą: a) PSE jako OSP; b) Zarządu PSE; c) Pracowników; d) Osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy. 3. W uzasadnionych przypadkach, określonych uchwałą Zarządu i na warunkach określonych tą uchwałą, w tym w szczególności, jeżeli zakres zleconych prac, poza umownym zobowiązaniem do ochrony i nie ujawniania informacji (klauzulą ochrony informacji), tego wymaga, obowiązki i reguły postępowania zawarte w Programie Zgodności mogą dotyczyć podmiotów wykonujących prace zlecone na rzecz PSE. W takim przypadku umowa zawarta z podmiotem wykonującym prace zlecone na rzecz PSE będzie określać obowiązki tego podmiotu w zakresie przyjęcia przez ten podmiot do wdrożenia i realizacji rozwiązań równoważnych do zawartych w Programie Zgodności. 4. W zakresie przedmiotowym w celu osiągnięcia pożądanych efektów związanych z zapewnieniem Użytkownikom systemu równego i opartego na zasadach niedyskryminacji dostępu do systemu przesyłowego elektroenergetycznego, Program określa zasady: a) postępowania PSE jako całości, członków Zarządu PSE i poszczególnych Pracowników oraz osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy w celu eliminacji zachowań i działań prowadzących do traktowania dyskryminacyjnego; Strona 7 z31

8 b) trwałego zaangażowania Pracowników w realizację Programu; c) udostępniania informacji przez OSP; d) ochrony informacji sensytywnych; e) wykonywania przez Inspektora ds. Programu Zgodności obowiązków oraz zadań związanych z wdrożeniem i realizacją Programu, jego monitorowaniem, kontrolą i sprawozdawczością; f) efektywnych działań na rzecz wdrożenia Programu, jego monitoringu i kontroli przestrzegania i prawidłowości funkcjonowania Programu; g) regularnej sprawozdawczości z realizacji Programu. Strona 8 z31

9 Rozdział III. Postanowienia Programu Zgodności 6. Status i obowiązki OSP 1. PSE działają w formie spółki akcyjnej, której jedynym akcjonariuszem jest Skarb Państwa, reprezentowany przez Ministra właściwego do spraw gospodarki. 2. PSE są właścicielem przedsiębiorstwa przeznaczonego do realizacji ustawowych zadań OSP i w zakresie prawnego oraz funkcjonalnego wydzielenia jest niezależny od innych działalności niezwiązanych z przesyłaniem energii elektrycznej (model rozdziału własności). 3. PSE są niezależne w podejmowaniu wszelkich decyzji oraz dokonywaniu wszelkich działań gospodarczych, z uwzględnieniem przepisów dotyczących jednoosobowych spółek Skarbu Państwa oraz przepisów dotyczących spółek kapitałowych prowadzących działalność gospodarczą w sektorach energii elektrycznej, ropy naftowej oraz paliw gazowych. 4. PSE nie mogą wykonywać działalności gospodarczej związanej z wytwarzaniem lub obrotem energią elektryczną, ani jej wykonywać na podstawie umowy na rzecz innych przedsiębiorstw energetycznych. 5. PSE zapewniają równoprawne traktowanie Użytkowników systemu oraz sprzyjają kształtowaniu konkurencyjnego i funkcjonalnego rynku energii elektrycznej. 6. PSE stosują obiektywne i przejrzyste zasady realizacji ustawowych zadań OSP oraz zapewnia niedyskryminacyjne traktowanie Użytkowników systemu, w szczególności poprzez: a) określenie w IRiESP szczegółowych warunków korzystania z sieci przez Użytkowników systemu oraz warunków bilansowania systemu i zarządzania ograniczeniami systemowymi; b) określenie i stosowanie taryfy, zatwierdzonej przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki, c) bilansowanie systemu i prowadzenie centralnego mechanizmu bilansowania handlowego, w sposób odzwierciedlający koszty; d) zakup usług systemowych niezbędnych do prawidłowego funkcjonowania systemu elektroenergetycznego, niezawodności pracy tego systemu i utrzymania parametrów jakościowych energii elektrycznej, zgodnie z przepisami ustawy o zamówieniach publicznych; e) stosowanie przejrzystych i niedyskryminacyjnych procedur rynkowych przy zakupie energii elektrycznej w celu pokrywania strat powstałych w sieci przesyłowej podczas przesyłania energii elektrycznej tą siecią; f) udostępnianie Użytkownikom systemu na równych zasadach informacji o warunkach świadczenia usług przesyłania energii elektrycznej, niezbędnych do uzyskania dostępu do sieci przesyłowej, korzystania z tej sieci i krajowego systemu elektroenergetycznego oraz pracy krajowego systemu elektroenergetycznego, w tym w szczególności dotyczących realizacji obrotu transgranicznego, zarządzania siecią i bilansowania systemu, planowanych wyłączeniach jednostek wytwórczych przyłączonych do sieci przesyłowej oraz jednostek wytwórczych centralnie dysponowanych przyłączonych do koordynowanej sieci 110 kv, a także o ubytkach mocy tych jednostek wytwórczych, jak również o ofertach bilansujących składanych dla tych jednostek wytwórczych; g) zarządzanie zdolnościami przesyłowymi połączeń z innymi systemami elektroenergetycznymi oraz zapewnianie na równych zasadach dostępu do transgranicznej wymiany energii elektrycznej, zgodnie z przepisami rozporządzenia (WE) nr 714/2009 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie warunków dostępu do sieci w odniesieniu do transgranicznej wymiany energii elektrycznej i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1228/2003; Strona 9 z31 IC/1i

10 h) ochronę informacji sensytywnych; i) rozpatrywanie reklamacji; j) likwidację zakłóceń i awarii; k) opracowywanie oraz udostępnianie wzorców wniosków, standardów umów, aneksów oraz innych dokumentów wykorzystywanych w procedurach kontaktów z Użytkownikami systemu. 7. Celem eliminacji dyskryminacyjnego traktowania, PSE określają procedury obowiązujące w kontaktach z Użytkownikami systemu, prowadzi kontrolę ich stosowania i realizacji w zakresie: a) wydawania warunków przyłączenia; b) zawierania umów o przyłączenie i ich realizacji; c) przyjmowania wniosków o zawarcie umowy o świadczenie usług przesyłania energii elektrycznej; d) zawierania i rozwiązywania umów o świadczenie usług przesyłania energii elektrycznej, aneksów do tych umów oraz realizacji tych umów; e) przyjmowania i rozpatrywania reklamacji; f) przekazywania informacji dotyczących działalności Spółki przez jej pracowników otoczeniu zewnętrznemu. 8. PSE utrzymują bezpieczeństwo dostaw energii elektrycznej poprzez zapewnienie bezpieczeństwa funkcjonowania systemu elektroenergetycznego i odpowiedniej zdolności przesyłowej w sieci przesyłowej elektroenergetycznej, przestrzega zasady niedyskryminacji w dostępie do systemu przesyłowego, określając w IRiESP szczegółowe warunki korzystania z sieci przez Użytkowników systemu. 9. PSE przestrzegają zasady niedyskryminacji w procesie: a) opracowywania projektu IRiESP lub jej zmian i zapewnienia publicznego dostępu do projektu oraz możliwości zgłaszania uwag, poprzez rozpatrywanie uwag wszystkich Użytkowników systemu i uwzględnianie w uzasadnionym zakresie zgłoszonych uwag lub propozycji; b) stosowania IRiESP, poprzez stosowanie jej warunków w jednakowy sposób do wszystkich Użytkowników systemu, za wyjątkiem przypadków wynikających z obiektywnie uzasadnionych przesłanek. 10. PSE jako OSP ustalają taryfę, zawierającą stawki opłat i warunki ich stosowania zgodnie z obowiązującymi przepisami, w sposób zapewniający pokrycie kosztów uzasadnionych, eliminowanie subsydiowania skrośnego oraz ochronę interesów odbiorców przed nieuzasadnionym poziomem stawek opłat, a po jej zatwierdzeniu przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki i ogłoszeniu w Biuletynie Urzędu Regulacji Energetyki, stosuje tę taryfę zgodnie z zasadą niedyskryminacji. 11. Ustawowe zadanie w zakresie bilansowania systemu elektroenergetycznego i prowadzenia centralnego mechanizmu bilansowania handlowego, PSE realizują, stosując niedyskryminacyjne i odzwierciedlające koszty mechanizmy bilansowania, celem zapewnienia skutecznego dostępu do rynku energii elektrycznej wszystkim Użytkownikom systemu. 12. PSE jako OSP, stosują obiektywne i przejrzyste zasady realizacji ustawowych zadań, w ramach standardów jakościowych obsługi Użytkowników systemu, udostępnia informacje, zgodnie z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa krajowego, prawa Unii Europejskiej i postanowieniami IRiESP. 13. Równy dostęp do informacji zapewnia określenie w IRiESP zakresu i formy udostępniania przez PSE informacji Użytkownikom systemu, w tym podawania do wiadomości publicznej informacji niezbędnych do skutecznej konkurencji i skutecznego funkcjonowania rynku energii elektrycznej. Strona 10 z 31 k 441(

11 14. Podstawową formą podawania przez PSE do wiadomości publicznej informacji i dokumentów, których obowiązek udostępnienia wynika z powszechnie obowiązujących przepisów prawa krajowego i prawa Unii Europejskiej oraz IRiESP, jest ich publikacja na stronie internetowej PSE pod adresem: Celem zapewnienia przejrzystości realizacji ustawowych zadań, PSE na stronie internetowej, oprócz informacji i dokumentów, których obowiązek udostępniania wynika z powszechnie obowiązujących przepisów prawa krajowego, prawa Unii Europejskiej i IRiESP, publikują: Program Zgodności, informacje i dokumenty dotyczące zadań OSP i podstaw jego działania, organów Spółki, struktury organizacyjnej Spółki, dane teleadresowe oraz wzorce wniosków, standardy umów oraz innych dokumentów wykorzystywanych w procedurach kontaktów z Użytkownikami systemu. Ta forma udostępnienia informacji zapobiega ujawnianiu w sposób dyskryminacyjny informacji o działalności OSP, które mogą być źródlem korzyści handlowych. 16. Wszelkie zmiany dokumentów i informacji podawanych na stronie internetowej PSE są publikowane nie później niż w dniu ich wejścia w życie. 17. Równoprawne traktowanie Użytkowników systemu zgłaszających reklamacje zapewnia: a) procedura rozpatrywania reklamacji, która została określona w IRiESP, b) określone w taryfie OSP bonifikaty za nieterminowe rozpatrzenie reklamacji. 18. PSE, wykonując działalność gospodarczą, przestrzegają przepisów o ochronie informacji niejawnych i innych informacji prawnie chronionych i w tym celu określa i stosuje: 1) zasady ochrony informacji niejawnych zgodnie z ustawą z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228); 2) zasady ochrony danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (t. jedn. Dz. U. z 2002 r. Nr 101, poz. 926 z pó±. zm.); 3) zasady ochrony tajemnicy przedsiębiorstwa zgodnie z ustawą z dnia 16 kwietnia 1993 r. o zwalczaniu nieuczciwej konkurencji (t. jedn. Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz z póż. zm.); 4) Politykę Bezpieczeństwa Informacji w PSE S.A., zawierającą: a) zasady ochrony informacji; b) środki organizacyjne i techniczne zapewniające dostęp do informacji wyłącznie osobom, które są uprawnione do ich uzyskania lub przetworzenia ze względu na powierzone zadania i obowiązki służbowe; c) zasady dostępu do baz danych i systemów informatycznych zawierających informacje sensytywne, zapewniające dostęp wyłącznie osobom, które są do tego uprawnione ze względu na powierzone zadania i obowiązki służbowe; 5) w IRiESP zasady ochrony informacji dotyczących umów zawartych z Użytkownikami systemu, jak również informacji otrzymanych w ramach realizacji tych umów; 6) w Programie Zgodności obowiązki Pracowników w zakresie ochrony informacji sensytywnych. 19. Równy i oparty na zasadach niedyskryminacji dostęp do systemu przesyłowego elektroenergetycznego gwarantuje eksploatacja przez PSE sieci przesyłowej zapewniająca utrzymanie tej sieci we właściwym stanie technicznym oraz niezwłoczne przystępowanie do likwidacji zakłóceń i awarii. 7. Obowiązki Zarządu OSP 1. Zarząd PSE jest odpowiedzialny za: a) wdrożenie Programu Zgodności i realizację jego postanowień; Strona 11 z31

12 b) monitorowanie i kontrolę przestrzegania Programu Zgodności; c) sprawozdawczość z realizacji Programu Zgodności; d) powołanie Inspektora ds. Programu Zgodności. 2. Zarząd PSE kierując się: a) interesem spółki w kontekście zadań PSE jako OSP wynikających z powszechnie obowiązujących przepisów prawa krajowego i prawa Unii Europejskiej; b) celami Programu i dążeniem do osiągnięcia jak najwyższych standardów w realizacji tych celów; wykonuje obowiązki wynikające z Programu Zgodności przy dołożeniu staranności wynikającej z zawodowego charakteru swojej działalności. 3. Zarząd PSE podejmuje wszelkie działania zapewniające: a) zgodność innych regulaminów wewnętrznych Spółki z Programem Zgodności; b) przyjęcie w Spółce procedur wewnętrznych oraz procedur obowiązujących w kontaktach z Użytkownikami systemu celem eliminacji dyskryminacyjnego traktowania i ochrony informacji sensytywnych; c) kontrolę stosowania i realizacji innych regulaminów Spółki i procedur wewnętrznych oraz procedur obowiązujących w kontaktach z Użytkownikami systemu, zważywszy na cele Programu. 4. Zasady zapewnienia niezależności Zarządu PSE określa Statut Spółki, który w szczególności stanowi, iż niezależnie od innych ograniczeń przewidzianych w przepisach prawa, członek Zarządu Spółki nie może: a) uczestniczyć w strukturach zarządzania przedsiębiorstwa zintegrowanego pionowo w rozumieniu Ustawy Prawo energetyczne, w kraju bądź za granicą; b) posiadać, bez zgody Rady Nadzorczej, akcji, udziałów lub innych tytułów uczestnictwa w podmiotach gospodarczych, których przedmiot rzeczywistej działalności obejmuje wytwarzanie energii elektrycznej (PKD Z), przesyłanie energii elektrycznej (PKD ), dystrybucję energii elektrycznej (PKD Z) lub handel energią elektryczną (PKD Z), innych niż nabytych na podstawie przepisów ustawy z dnia 30 sierpnia 1996 roku o komercjalizacji i prywatyzacji; c) być odpowiedzialnym, bez zgody Rady Nadzorczej, bezpośrednio lub pośrednio za bieżącą działalność w zakresie wykonywanej działalności gospodarczej innej, niż wynikająca z zadań operatora systemu przesyłowego, operatora systemu dystrybucyjnego lub operatora systemu połączonego elektroenergetycznego. 5. Celem zapewnienia niezależności członków Zarządu Statut PSE przewiduje ponadto obowiązek złożenia przez kandydatów na członków Zarządu organowi powołującemu Zarząd, przed dokonaniem wyboru, stosownych oświadczeń o pełnionych funkcjach oraz posiadanych akcjach, udziałach i innych tytułach uczestnictwa w podmiotach gospodarczych. 6. Zakazane jest wykorzystywanie przez członków Zarządu PSE informacji sensytywnych w sprawach nie związanych z pełnioną funkcją. 7. Określone w Programie Zgodności obowiązki Pracowników celem zapewnienia równoprawnego traktowania Użytkowników systemu mają odpowiednie zastosowanie do członków Zarządu PSE S.A. 8. Obowiązki pracowników OSP 1. Przestrzeganie postanowień Programu Zgodności należy do podstawowych obowiązków Pracowników, celem zapewnienia równoprawnego traktowania Użytkowników systemu. Strona 12 z 31

13 2. Pracownicy, wykonując powierzone im zadania, zobowiązani są stosować zasadę równoprawnego traktowania Użytkowników systemu, co oznacza, że Pracownicy mają obowiązek traktować Użytkowników systemu w takich samych warunkach w jednakowy sposób i tym samym wykluczać wszelkie zachowania, które mogą wpłynąć na nierówne kształtowanie sytuacji rynkowej Użytkowników systemu, tj. stawiać jakiegokolwiek Użytkownika systemu w pozycji uprzywilejowanej lub prowadzącej do jego dyskryminacji wobec innych Użytkowników systemu Przestrzeganie przez Pracowników zasady równoprawnego traktowania odnosi się 3. Przestrzeganie przez Pracowników zasady równoprawnego traktowania odnosi się w szczególności do poniższych obszarów realizacji zadań OSP: a) przyłączania do sieci przesyłowej (wydawania warunków przyłączenia oraz zawierania i realizacji umów o przyłączenie do sieci przesyłowej); b) świadczenia usług przesyłania energii elektrycznej (zawierania i realizacji umów o świadczenie usług przesyłania energii elektrycznej, rozwiązywania tych umów i zmiany warunków świadczenia usług przesyłania energii elektrycznej); c) zarządzania zdolnościami przesyłowymi połączeń z innymi systemami elektroenergetycznymi; d) zakupu usług systemowych; e) bilansowania systemu elektroenergetycznego i prowadzenia centralnego mechanizmu bilansowania handlowego; f) zakupu energii elektrycznej w celu pokrywania strat powstałych w sieci przesyłowej; g) udostępniania informacji i ochrony informacji sensytywnych; h) rozpatrywania reklamacji; i) likwidacji zakłóceń i awarii. 4. W celu zapewnienia równoprawnego traktowania Użytkowników systemu Pracownicy zobowiązani są do: a) wykonywania powierzonych obowiązków pracowniczych zgodnie z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa krajowego i prawa Unii Europejskiej oraz obowiązującymi w Spółce regulaminami, procedurami wewnętrznymi, w tym w szczególności zgodnie z ustawą Prawo energetyczne i aktami wykonawczymi, IRiESP, Programem i procedurami obowiązującymi w kontaktach z Użytkownikami systemu; b) udziału w realizacji Programu Zgodności poprzez przestrzeganie postanowień Programu i udział w szkoleniach dotyczących Programu Zgodności organizowanych przez Spółkę oraz złożenia pisemnego zobowiązania do udziału w realizacji Programu, zgodnego z wzorem stanowiącym Załącznik nr 1 do Programu; c) eliminowania zachowań i działań prowadzących do traktowania dyskryminacyjnego albo uprzywilejowanego Użytkowników systemu; d) zapoznania się ze Zbiorczym wykazem informacji upublicznianych i Zbiorczym wykazem informacji sensytywnych oraz każdą ich aktualizacją; e) zachowania w tajemnicy informacji sensytywnych; f) nie wypowiadania się i nie występowania w imieniu żadnego Użytkownika systemu, ani jakiegokolwiek przedsiębiorstwa energetycznego; g) wyraźnego i jednoznacznego informowania, że reprezentują OSP, w przypadku kontaktów z Użytkownikami systemu, osobami trzecimi, jak również podczas wszelkich wystąpień publicznych związanych z ich pracą w OSP; h) unikania w kontaktach z osobami trzecimi wypowiadania się na temat Użytkowników systemu, z wyłączeniem korzystania z informacji upublicznianych; i) unikania konfliktu interesów oraz stosowania się do określonej w Programie Zgodności procedury postępowania na okoliczność możliwości zaistnienia lub zaistnienia konfliktu interesów. 5. Za traktowanie dyskryminacyjne uznaje się w szczególności następujące zakazane zachowania i działania: a) wykorzystywanie informacji sensytywnych w celu lub w sposób dający pozycję dyskryminującą albo uprzywilejowaną jakiemukolwiek Użytkownikowi systemu; Strona 13 z 31 ck

14 b) udostępnianie informacji upublicznianych z naruszeniem zasad określonych w Programie Zgodności, w tym w szczególności udostępnianie niektórym Użytkownikom systemu lub innym podmiotom informacji upublicznianych, wcześniej niż pozostałym Użytkownikom systemu lub w zakresie szerszym niż przewidziany do udostępnienia; c) nieuzasadnioną odmowę udzielenia informacji o dostępie do systemu przesyłowego elektroenergetycznego; d) promowanie lub rekomendowanie Użytkownikom systemu lub osobom trzecim przedsiębiorstw energetycznych zajmujących się wytwarzaniem bądź sprzedażą energii; e) jakikolwiek udział w rozpowszechnianiu lub eksponowaniu materiałów promocyjnych bądź reklamowych Użytkowników systemu lub innych przedsiębiorstw energetycznych, w szczególności w pomieszczeniach Spółki przeznaczonych do kontaktów z Użytkownikami systemu; f) udzielanie Użytkownikom systemu lub odbiorcom informacji o ofertach sprzedawców; g) proponowanie bez uzasadnienia długich terminów rozpoczęcia świadczenia usług przesyłania energii elektrycznej; h) stosowanie taryfy OSP lub IRiESP w sposób, który może wpłynąć na nierówne kształtowanie sytuacji rynkowej Użytkowników systemu; i) stosowanie, w ramach centralnego mechanizmu bilansowania handlowego, różnych reguł rozliczenia dla tych samych grup Użytkowników systemu lub brak rozliczania wybranych Użytkowników systemu z niezbilansowania; j) niejednakową realizację reklamacji zgłaszanych w takich samych warunkach przez różnych Użytkowników systemu; k) niejednakowy sposób likwidacji zakłóceń i awarii zgłoszonych w tych samych warunkach przez różnych Użytkowników systemu. 6. Zakazane jest przyjmowanie przez Pracowników, w związku z wykonywaniem obowiązków pracowniczych, korzyści majątkowych od jakichkolwiek osób trzecich, w tym w szczególności od Użytkowników systemu. 7. W pierwszym tygodniu pracy nowozatrudniony Pracownik ma obowiązek wziąć udział w szkoleniu dotyczącym Programu Zgodności przeprowadzonym przez Inspektora ds. Programu Zgodności oraz podpisać w jego obecności pisemne zobowiązanie do udziału w realizacji Programu Zgodności, zgodne z wzorem stanowiącym Załącznik nr 1 do Programu. 8. Obowiązki Pracowników określone w Programie Zgodności mają odpowiednie zastosowanie do osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy. 9- Konflikt interesów 1. Konflikt interesów istnieje w przypadku, gdy możliwe jest naruszenie zasady równoprawnego traktowania Użytkowników systemu. 2. W szczególności konflikt interesów zachodzi jeżeli: a) sprawa dotyczy podmiotu, w którym Pracownik zajmuje kierownicze stanowisko lub pełni funkcje w organach zarządczych lub nadzorczych albo takie stanowisko zajmował lub pełnił taką funkcję przed upływem 36 miesięcy; b) sprawa dotyczy podmiotu, w którym Pracownik posiada ponad 10% akcji lub udziałów; c) sprawa dotyczy podmiotu, w którym małżonek Pracownika, osoba pozostająca z pracownikiem we wspólnym gospodarstwie domowym, rodzeństwo, wstępny lub zstępny Pracownika zajmuje kierownicze stanowisko lub pełni funkcje w organach zarządczych lub nadzorczych albo przed upływem 36 miesięcy zajmował takie stanowisko lub pełnił taką funkcje; d) sprawa dotyczy podmiotu, w którym małżonek Pracownika, osoba pozostająca z Pracownikiem we wspólnym gospodarstwie domowym, rodzeństwo, wstępny lub zstępny pracownika posiada ponad 10% akcji lub udziałów; e) sprawa dotyczy podmiotu, z którym Pracownik pozostaje w takim stosunku prawnym, że załatwienie sprawy może mieć wpływ na jego prawa lub obowiązki. Strona 14 z 31

15 3. W przypadku zaistnienia konfliktu interesów Pracownik powinien niezwłocznie poinformować o tym fakcie na piśmie kierującego jednostką organizacyjną Spółki, w której jest zatrudniony, lub Zarząd PSE w przypadku Pracownika, który jest kierującym jednostką organizacyjną Spółki lub członkiem Zarządu PSE, oraz powstrzymać się od podejmowania jakichkolwiek działań w sprawie, chyba że powstrzymanie się od działań naraziłoby Spółkę na szkodę. 4. Kierujący jednostką organizacyjną Spółki w odniesieniu do Pracownika zatrudnionego w tej jednostce organizacyjnej lub Zarząd PSE w odniesieniu do kierującego jednostką organizacyjną lub członka Zarządu, jeżeli otrzyma informację o konflikcie interesów, zawiadamia o tym fakcie bezzwłocznie Inspektora ds. Programu Zgodności i z jego udziałem po wysłuchaniu Pracownika: a) dokonuje oceny okoliczności i zagrożeń związanych z występowaniem konfliktu interesów; b) podejmuje decyzje o podjęciu lub zaniechaniu działań zmierzających do wyłączenia Pracownika, działającego w warunkach konfliktu interesów, od prowadzenia konkretnych spraw; c) dokonuje analizy sytuacji, w której zaistniał konflikt interesów i ewentualnie podejmuje działania dla usunięcia konfliktu interesów w podobnej sytuacji w przyszłości. 10. Udostępnianie informacji 1. W celu realizacji przez PSE obowiązków w zakresie udostępniania jasnych i zrozumiałych informacji niezbędnych dla skutecznej konkurencji i skutecznego funkcjonowania rynku energii elektrycznej, kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki mają obowiązek przygotowania oraz bieżącej aktualizacji wykazu znajdujących się w danej jednostce organizacyjnej informacji, które publikowane są na stronie internetowej PSE, jak wskazane jest w 6 ust. 14 i 15 niniejszego Rozdziału III Programu Zgodności, zwanego Wykazem informacji upublicznianych.". 2. Wykaz informacji upublicznianych oraz jego bieżące aktualizacje kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki przekazują do Inspektora ds. Programu Zgodności. 3. Inspektor ds. Programu Zgodności na podstawie otrzymanych Wykazów informacji upublicznianych lub ich bieżących aktualizacji sporządza Zbiorczy wykaz informacji upublicznionych i przekazuje go do kierujących jednostkami organizacyjnymi Spółki celem zapoznania wszystkich Pracowników Spółki. 4. Każdy Pracownik ma obowiązek zapoznać się z przesłanym przez Inspektora ds. Programu Zgodności do kierującego jednostką organizacyjną Spółki, w której jest zatrudniony, Zbiorczym wykazem informacji upublicznianych oraz z każdą jego aktualizacją. Realizację tego obowiązku Pracownik potwierdza pisemnym oświadczeniem. 5. Podpisane oświadczenia wszystkich Pracowników załączone do Zbiorczego wykazu informacji upublicznianych, włącznie z własnym oświadczeniem, kierujący jednostką organizacyjną Spółki przekazuje do Inspektora ds. Programu Zgodności. 6. Informacje upubliczniane są udostępniane z zachowaniem zasady równoprawnego traktowania i przejrzystości realizacji ustawowych zadań OSP. Oznacza to, że wszystkie podmioty są uprawnione do uzyskania informacji upublicznianych w takim samym zakresie i w tym samym czasie. Zakazane jest udostępnianie niektórym Użytkownikom systemu lub innym podmiotom informacji upublicznianych, wcześniej niż pozostałym Użytkownikom systemu lub w zakresie szerszym niż przewidziany do udostępnienia. 7. Informacje upubliczniane oprócz publikacji na stronie internetowej PSE mogą być dodatkowo udostępniane przez Pracowników w drodze pisemnej, faksowej, telefonicznej lub w Strona 15 z 31 I-,

16 bezpośredniej rozmowie, z zastrzeżeniem, że będą one dostępne dla wszystkich podmiotów uprawnionych do uzyskania takich informacji na tych samych zasadach i zgodnie z procedurami wewnętrznymi OSP obowiązującymi w kontaktach z Użytkownikami systemu. 8. Przekazywanie informacji dotyczących działalności Spółki przez Pracowników otoczeniu zewnętrznemu następuje wyłącznie zgodnie z obowiązującą w tym zakresie procedurą udostępniania informacji w PSE. 9. Pracownik, w ramach obowiązujących w Spółce procedur dotyczących kontaktów z Użytkownikami systemu, na wniosek Użytkownika systemu ma obowiązek udostępnienia temu Użytkownikowi systemu informacji, które dotyczą tego Użytkownika, tj. w szczególności informacji o relacjach umownych, które mają być nawiązane lub które obowiązują pomiędzy PSE a Użytkownikiem systemu. 11. Ochrona informacji sensytywnych 1. Pracownik ma obowiązek zachowania w tajemnicy informacji sensytywnych będących w posiadaniu OSP. 2. Poprzez zachowanie tajemnicy należy rozumieć zakaz ujawniania komukolwiek w jakikolwiek sposób i w jakiejkolwiek formie, jak również zakaz wykorzystywania do własnych celów niezwiązanych z wykonywaniem obowiązków pracowniczych, informacji sensytywnych, niezależnie od tego, w jakiej formie zostały utrwalone lub uzyskane takie informacje (np. dokument, plik, nośnik do zapisu informacji w postaci cyfrowej, elektroniczny nośnik informacji, informacja ustna) chyba, że obowiązek udzielenia informacji na żądanie uprawnionych podmiotów wynika ze szczególnych przepisów prawa. 3. Kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki mają obowiązek przygotowania oraz bieżącej aktualizacji wykazu znajdujących się w danej jednostce organizacyjnej informacji stanowiących informacje sensytywne, zwanego,,wykazem informacji sensytywnych". 4. Wykaz informacji sensytywnych oraz jego bieżące aktualizacje kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki przekazują do Inspektora ds. Programu Zgodności. 5. Inspektor ds. Programu Zgodności na podstawie otrzymanych Wykazów informacji sensytywnych sporządza Zbiorczy wykaz informacji sensytywnych i przekazuje go do kierujących jednostkami organizacyjnymi Spółki celem zapoznania wszystkich Pracowników Spółki. 6. Każdy Pracownik ma obowiązek zapoznać się, z przesłanym, przez Inspektora ds. Programu Zgodności, do kierującego jednostką organizacyjną Spółki, w której jest zatrudniony, Zbiorczym wykazem informacji sensytywnych oraz z każdą jego aktualizacją. Realizację tego obowiązku Pracownik potwierdza pisemnym oświadczeniem. 7. Podpisane oświadczenia wszystkich Pracowników, załączone do Zbiorczego wykazu informacji sensytywnych, wraz z własnym oświadczeniem, kierujący jednostką organizacyjną Spółki przekazuje do Inspektora ds. Programu Zgodności. 8. Kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki mają zakaz udostępniania informacji sensytywnych, znajdujących się w kierowanych przez nich jednostkach organizacyjnych Spółki, Pracownikom innych jednostek organizacyjnych Spółki, chyba że dostęp do tych informacji sensytywnych jest Pracownikowi niezbędny dla wykonywania jego zadań i obowiązków służbowych. W takim przypadku, kierujący jednostką organizacyjną Spółki, udostępniający informacje sensytywne Pracownikowi innej jednostki organizacyjnej Spółki, ma obowiązek wskazania charakteru tych informacji. Strona 16 z 31 v/

17 9. Pracownicy nie wykonujący bezpośrednio obowiązków w zakresie prowadzenia ruchu sieciowego w sieci przesyłowej mają zakaz dostępu do systemu sterowania pracą sieci. 10. Pracownik ma obowiązek stosować zasady postępowania i przechowywania dokumentów zawierających informacje sensytywne, które zostały określone w obowiązujących w tym zakresie procedurach wewnętrznych, w tym w szczególności w Polityce Bezpieczeństwa Informacji w PSE S.A., Instrukcji ochrony informacji stanowiących tajemnicę PSE S.A., Instrukcji kancelaryjnej PSE S.A. oraz Procedurze zawierania umów. 11. Informacje sensytywne należy chronić jak informacje wewnętrzne służbowe lub informacje stanowiące tajemnicę PSE zgodnie z Polityką Bezpieczeństwa Informacji PSE S.A. 12. Informacje sensytywne stanowiące tajemnicę PSE określone są w Wykazie informacji stanowiących tajemnicę PSE. 13. Dokumenty zawierające informacje określone w ust. 12 należy oznaczać zgodnie z wytycznymi zawartymi w Instrukcji ochrony informacji stanowiących tajemnicę PSE S.A. 14. W przypadku, gdy z zawartych umów lub w związku z zaistnieniem innych szczególnych okoliczności, wynikać będzie konieczność przekazania informacji sensytywnych innemu podmiotowi, Pracownicy mają obowiązek podjąć działania zmierzające do zapewnienia ochrony tych informacji przez ten inny podmiot. Obowiązek ten może być wykonany, w szczególności poprzez odebranie od powyższego podmiotu pisemnego oświadczenia o przyjęciu obowiązku ochrony i nie ujawniania otrzymanych informacji sensytywnych lub też zawarcie w umowie z tym podmiotem klauzuli ochrony informacji. 15. Informacje sensytywne stanowią tajemnicę przedsiębiorstwa w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 16 kwietnia 1993 r. o zwalczaniu nieuczciwej konkurencji (j. tedn. Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz ze zm.), a ich ujawnienie może zostać uznane za czyn nieuczciwej konkurencji. 16. Postanowienia Programu dotyczące ochrony informacji sensytywnych nie odnoszą się do ochrony informacji niejawnych, która regulowana jest odrębnymi przepisami, w szczególności ustawą z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228). Jeżeli jakakolwiek informacja spełnia jednocześnie przesłanki kwalifikujące ją jako informację sensytywną oraz informację niejawną, informacja taka podlega ochronie przewidzianej w ustawie o ochronie informacji niejawnych niezależnie od ochrony przewidzianej w Programie Zgodności. 12. Sankcje za naruszenie obowiązków wynikających z Programu Zgodności 1. Naruszenie przez Pracownika obowiązków określonych w Programie Zgodności stanowi naruszenie podstawowych obowiązków pracowniczych w rozumieniu Kodeksu Pracy i może narazić Pracownika na odpowiedzialność przewidzianą w: a) Kodeksie pracy; b) Regulaminie Pracy, lub utratę prawa do premii rocznej przewidzianej w Zakładowym Układzie Zbiorowym Pracy. 2. Jeżeli naruszenie przez Pracownika obowiązków wynikających z Programu Zgodności wyrządzi Spółce szkodę, Pracownik ponosi odpowiedzialność materialną na zasadach określonych w Kodeksie pracy, lub w przypadku ujawnienia informacji po ustaniu zatrudnienia, na zasadach ogólnych. Dotyczy to w szczególności sytuacji, jeżeli naruszenie przez Pracownika obowiązków określonych w Programie Zgodności narazi PSE na szkodę w Strona 17 z 31

18 postaci kary pieniężnej nałożonej decyzją Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki na podstawie Ustawy Prawo energetyczne. 3. Osoby wykonujące pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy ponoszą odpowiedzialność za szkodę wyrządzoną Spółce w związku z naruszeniem obowiązków wynikających z Programu Zgodności na zasadach ogólnych. 4. Niezależnie od odpowiedzialności przewidzianej w punktach poprzedzających, w przypadku przekazania, ujawnienia lub wykorzystania przez Pracownika (także po ustaniu stosunku zatrudnienia) lub osobę wykonującą pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy, informacji sensytywnych stanowiących czyn nieuczciwej konkurencji, PSE będą miały prawo wystąpić przeciwko Pracownikowi lub w/w osobie z powództwem, żądając: a) zaniechania niedozwolonych działań; b) usunięcia skutków niedozwolonych działań; c) złożenia jednokrotnego lub wielokrotnego oświadczenia odpowiedniej treści i w odpowiedniej formie; d) naprawienia wyrządzonej szkody; e) wydania bezpodstawnie uzyskanych korzyści na zasadach ogólnych; f) zasądzenia odpowiedniej sumy pieniężnej na określony cel społeczny związany ze wspieraniem kultury polskiej lub ochroną dziedzictwa narodowego jeżeli czyn nieuczciwej konkurencji był zawiniony. Strona 18 z 31

19 Rozdział IV. Zasady realizacji Programu Zgodności 13. Wdrożenie i realizacja Programu Zgodności 1. Za wdrożenie Programu Zgodności i nadzór nad jego realizacją odpowiada Zarząd PSE., który realizuje zadania w tym zakresie przy pomocy Inspektora ds. Programu Zgodności i kierujących jednostkami organizacyjnymi Spółki. 2. Kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki są odpowiedzialni za: a) wdrożenie i realizację Programu Zgodności w zakresie funkcjonowania kierowanych przez nich jednostek organizacyjnych, w tym za wykonywanie obowiązków przewidzianych dla kierujących jednostkami organizacyjnymi Spółki w Programie Zgodności; b) informowanie Inspektora ds. Programu Zgodności o każdej osobie, która będzie wykonywała pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy w kierowanych przez nich jednostkach organizacyjnych; c) udział Pracowników kierowanych przez nich jednostek organizacyjnych lub osób wykonujących w tych jednostkach organizacyjnych pracę, na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy, w szkoleniach organizowanych przez Inspektora ds. Programu Zgodności dotyczących Programu i złożenie przez Pracowników i w/w osoby do Inspektora ds. Programu Zgodności pisemnego zobowiązania do udziału w realizacji Programu, zgodnego odpowiednio z wzorem stanowiącym Załącznik nr 1 lub nr 2 do Programu; d) bieżące monitorowanie przestrzegania przez Pracowników kierowanych przez nich jednostek organizacyjnych lub osób wykonujących w tych jednostkach organizacyjnych pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy obowiązków wynikających z Programu Zgodności; e) współpracę umożliwiającą realizację zadań Inspektora ds. Programu Zgodności. 3. Podstawą udziału Pracowników i osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy, w realizacji Programu Zgodności jest uczestnictwo w szkoleniu dotyczącym Programu przeprowadzonym przez Inspektora ds. Programu Zgodności w pierwszym tygodniu pracy oraz szkoleniach dotyczących zmian Programu Zgodności również organizowanych przez Inspektora ds. Programu Zgodności. 4. Program szkolenia dotyczącego Programu Zgodności obejmuje przedstawienie co najmniej: a) celu i zakresu Programu; b) obowiązków PSE, wynikających z Programu; c) obowiązków Pracowników, wynikających z Programu, w tym w szczególności obowiązków w zakresie udostępniania informacji i ochrony informacji sensytywnych, d) zasad realizacji i monitorowania Programu; e) sankcji za naruszenia obowiązków wynikających z Programu. 5. Bezpośrednio po odbyciu szkolenia Pracownik lub osoba wykonująca pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy podpisuje, w obecności Inspektora ds. Programu Zgodności, przedłożone mu pisemne oświadczenie zawierające zobowiązanie do udziału w realizacji Programu, zgodne odpowiednio z wzorem stanowiącym Załącznik nr 1 lub 2 do Programu i przekazuje je Inspektorowi ds. Programu Zgodności. 6. W pisemnym oświadczeniu, o którym mowa w pkt 5, Pracownik lub osoba wykonująca pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy zobowiązuje się do przestrzegania oraz udziału w realizacji postanowień Programu Zgodności oraz potwierdza, że: z Strona 19 z 31 dki

20 a) zapoznała się z Programem; b) zapoznał/a się z Zbiorczym wykazem informacji upublicznianych i Zbiorczym wykazem informacji sensytywnych; c) odbył/a szkolenie dotyczące Programu Zgodności; d) przyjmuje do wiadomości, że informacje sensytywne stanowią tajemnicę przedsiębiorstwa; e) przyjmuje do wiadomości, iż naruszenie Programu stanowi naruszenie podstawowych obowiązków pracowniczych/obowiązków umownych; f) został/a poinformowana o odpowiedzialności w przypadku naruszenia postanowień Programu. 7. Inspektor ds. Programu Zgodności prowadzi ewidencję, złożonych przez Pracowników i osoby wykonujące pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy, oświadczeń o przystąpieniu do Programu Zgodności jak również ewidencję uczestnictwa Pracowników w szkoleniach w przypadku istotnych zmian Programu Zgodności i szkoleniach okresowych. 8. Oświadczenia pracowników o przystąpieniu do Programu Zgodności przekazywane są przez Inspektora ds. Programu Zgodności do Kierującego jednostką organizacyjną ds. pracowniczych za pisemnym potwierdzeniem, na koniec każdego miesiąca kalendarzowego, w którym były przeprowadzone szkolenia stanowiące podstawę przystąpienia do Programu Zgodności i są przechowywane w aktach osobowych Pracowników. 9. Kierujący jednostką organizacyjną ds. pracowniczych na koniec każdego miesiąca kalendarzowego dokonuje okresowego przeglądu akt osobowych celem sprawdzenie czy w aktach znajdują się Oświadczenie pracowników o przystąpieniu do Programu Zgodności. Kierujący jednostką organizacyjną ds. pracowniczych odpowiada za kompletność w tym zakresie akt osobowych. Określone Programem Zgodności zadania Kierującego jednostką organizacyjną ds. pracowniczych w Oddziale Spółki są realizowane przez Kierownika Wydziału Spraw Pracowniczych. 10. Pisemne oświadczenie osoby wykonującej pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy jest przechowywane wraz z zawartą z tą osobą umową, w jednostce organizacyjnej Spółki, która zgłosiła umowę do Rejestru Umów. 11. Kierujący jednostką organizacyjną Spółki ds. pracowniczych informuje Inspektora ds. Programu Zgodności nie później niż w dacie zawarcia umowy o: a) każdym nowozatrudnionym Pracowniku Spółki; b) każdej osobie, która będzie wykonywała pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy, pod warunkiem iż umowa zawarta z tą osobą będzie znana Kierującemu jednostka organizacyjną ds. pracowniczych. 12. W przypadku zmian Programu Zgodności Pracownicy są niezwłocznie zapoznawani z tymi zmianami, a w przypadku istotnych zmian Programu zgodności Pracownicy uczestniczą w szkoleniach w tym zakresie organizowanych przez Inspektora ds. Programu Zgodności. 13. Poszanowanie zasad, określonych w Programie, jest przedmiotem okresowych szkoleń, organizowanych dla wszystkich Pracowników Spółki. Dodatkowo Pracownicy, których zakres czynności w szczególny sposób wiąże się z poszanowaniem zasady niedyskryminacji, biorą udział w szkoleniach specjalistycznych z tego zakresu. 14. Pracownik potwierdza podpisem, na liście obecności, uczestnictwo w szkoleniu, o którym mowa w ust. 12 lub 13 niniejszego paragrafu. 15. Przestrzeganie zasad Programu Zgodności jest jednym z elementów corocznej oceny indywidualnej Pracowników PSE. 16. Realizacja Programu w zakresie ochrony informacji sensytywnych poprzez środki organizacyjne i techniczne zapewniające dostęp do informacji wyłącznie osobom, które są Strona 20 z 31