Roczna struktura aktywów Nordea Dobrowolny Fundusz Emerytalny na dzień 31 grudnia 2015 r

Transkrypt

1 Roczna struktura aktywów Nordea Dobrowolny Fundusz Emerytalny na dzień 31 grudnia 2015 r Lp Nazwa ISIN Procent aktywów Wartość rynkowa Obligacje, bony i inne papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski, a także pożyczki i kredyty udzielane tym podmiotom Obligacje, bony i inne papiery wartościowe, emitowane przez rządy lub banki centralne państw, o których mowa w ust. 4,a także pożyczki i kredyty udzielane tym podmiotom Obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, opiewające na świadczenia pieniężne,gwarantowane lub poręczane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski, a także depozyty, kredyty i pożyczki gwarantowane lub poręczane przez te podmioty Obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, opiewające na świadczenia pieniężne, gwarantowane lub poręczane przez rządy lub banki centralne państw, o których mowa w ust. 4,a także depozyty, kredyty i pożyczki gwarantowane przez te podmioty Depozyty bankowe w walucie polskiej w bankach lub instytucjach kredytowych, mających siedzibę i działalność na podstawie zezwolenia właściwych organów nadzowu nad rynkiem finansowym w państwach prowadzących, o których mowa w ust. 4 Depozyty denominowane w walutach państw, o których mowa w ust. 4, w bankach lub instytucjach kredytowych, mających siedzibę i prowadzących działalność na podstawie zezwolenia właściwych organów nadzowu nad rynkiem finansowym w państwach, o których mowa w ust. 4, z tym że nabywanie waluty może nastąpić wyłącznie w celu rozliczenia bieżących zobowiązań funduszu wynikających z nabywania lub zbywania lokat w ramach prowadzonej polityki inwestycyjnej funduszu Akcje spółek notowanych na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz obligacje zamienne na akcje tych spółek, a także notowane na tym rynku prawa poboru i prawa do akcji % 1,009, Obligacje Skarbowe DS /25/2025 PL % 36, Obligacje Skarbowe DS /25/2017 PL % 132, Obligacje Skarbowe DS /25/2019 PL % 63, Obligacje Skarbowe DS /25/2020 PL % 32, Obligacje Skarbowe DS /25/2021 PL % 24, Obligacje Skarbowe DS /25/2023 PL % 111, Obligacje Skarbowe IZ /25/2023 PL % 7, Obligacje Skarbowe OK /25/2016 PL % 47, Obligacje Skarbowe OK /25/2017 PL % 97, Obligacje Skarbowe PS /25/2016 PL % 5, Obligacje Skarbowe PS /25/2017 PL % 46, Obligacje Skarbowe PS /25/2018 PL % 31, Obligacje Skarbowe PS /25/2020 PL % 78, Obligacje Skarbowe PS /25/2018 PL % 14, Obligacje Skarbowe PS /25/2019 PL % 105, Obligacje Skarbowe PS /25/2016 PL % 1, Obligacje Skarbowe WS /25/2029 PL % 13, Obligacje Skarbowe WS /25/2037 PL % 34, Obligacje Skarbowe WS /25/2022 PL % 44, Obligacje Skarbowe WZ /25/2017 PL % 7, Obligacje Skarbowe WZ /25/2018 PL % 20, Obligacje Skarbowe WZ /25/2019 PL % 5, Obligacje Skarbowe WZ /25/2021 PL % 9, Obligacje Skarbowe WZ /25/2024 PL % 38, % 33, Depozyt w Banku Handlowym (zapadalność , oprocentowanie 1,01%) 1.20% 33, % 1,513, AB SA PLAB % 32, AC SA PLACSA % 6, Adiuvo Investment SA PLADVIV % 25, Alior Bank SA PLALIOR % 20, Alumetal SA PLALMTL % 31, Amica Wronki SA PLAMICA % 45, Asseco SEE SA PLASSEE % 10, Bank BPH SA PLBPH % 3, Bank Millennium SA PLBIG % 11, Lubelski Węgiel Bogdanka SA PLLWBGD % 4, mbank SA PLBRE % 34, Bytom SA PLBYTOM % 20, Bank Zachodni WBK SA PLBZ % 62, CCC SA PLCCC % 10, CD Projekt SA PLOPTTC % 33, Ciech SA PLCIECH % 34, Comarch SA PLCOMAR % 28, Cyfrowy Polsat SA PLCFRPT % 37, Synthos SA PLDWORY % 3, Esotiq & Henderson SA PLESTHN % 29, Eurocash SA PLEURCH % 19, Fabryki Mebli Forte SA PLFORTE % 15, Giełda Papierów Wartościowych SA PLGPW % 11,986.30

2 Akcje, prawa poboru i prawa do akcji, będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej Akcje spółek notowanych na rynku regulowanym w państwach innych niż Rzeczypospolita Polska oraz obligacje zamienne na akcje tych spółek, a także notowane na tych rynkach prawa poboru i prawa do akcji Akcje, prawa poboru i prawa do akcji, będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium państw, o których mowa w ust. 4 Certyfikaty inwestycyjne emitowane przez fundusze 11 inwestycyjne zamknięte Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania typu zamkniętego, mające sidzibę na terytorium państw, o których mowa w ust. 4, spełniające łącznie następujące warunki: a) wyłącznym przedmiotem ich 12a działalności jest zbiorowe lokowanie środków piniężnych zebranych w drodze publicznego lub niepublicznego proponowania nabycia ich tytułów uczestnictwa w papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego i inne prawa majątkowe, 12b 12c 12d 12e 13 b) prowadzą swoja działalność na podstawie zezwolenia państwa, w którym mają siedzibę, albo prowadzenie przez nie działalności wymaga zawiadomienia właściwych organów nadzoru nad rynkiem finansowym państwa, w którym mają siedzibę, w przypadku gdy zgodnie z dokumentami załozycielskimi ich tytuły uczestnictwa nie są oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, oraz mogą być nabywane także przez osoby fizyczne, wyłącznie gdy osoby te dokonują jednorazowego nabycia tytułów uczestnictwa o wartości nie mniejszej niż euro, c) ich działalnośc podlega bezpośredniemu nadzorowi państwa, w którym maja siedzibę, d) zgodnie z przepisami prawa państwa ich siedziby maja obowiązek posiadania depozytariusza przechowywującego aktywa tej instytucji, e) zarządzane są przez podmioty, które prowadzą swoja działalność na podstawie zezwolenia właściwych organów nadzoru nad rynkiem finansowym państwa, w którym podmioty te mają siedzibę. Jednostki uczestnictwa zbywane przez fundusze inwestycyjne otwarte lub specjalistyczne fundusze inwestycyjne otwarte Grajewo SA PLZPW % 10, Integer.pl SA PLINTEG % 26, Izoblok SA PLIZBLK % 38, Kety SA PLKETY % 12, KGHM Polska Miedź SA PLKGHM % 52, Zespół Elektrociepłowni Wrocławskich Kogeneracja SA PLKGNRC % 6, Komputronik SA PLKMPTR % 3, Kruk SA PLKRK % 62, LC Corp SA PLLCCRP % 9, LiveChat Software SA PLLVTSF % 35, Lotos SA PLLOTOS % 13, LPP SA PLLPP % 5, Mabion SA PLMBION % 7, Magellan SA PLMGLAN % 21, MLP Group SA PLMLPGR % 19, Monnari SA PLMNRTR % 22, Mostostal Warszawa SA PLMSTWS % 26, Mostostal Zabrze SA PLMSTZB % 26, Neuca SA PLTRFRM % 38, Open Finance SA PLOPNFN % 13, Bank Polska Kasa Opieki SA PLPEKAO % 38, PGE Polska Grupa Energetyczna SA PLPGER % 30, PGNiG SA PLPGNIG % 7, PKN Orlen SA PLPKN % 20, PKO BP SA PLPKO % 89, PKP Cargo SA PLPKPCR % 20, Prime Car Management SA PLPRMCM % 14, Powszechny Zakład Ubezpieczeń SA PLPZU % 47, Quercus TFI SA PLQRCUS % 27, Qumak SA PLQMKSK % 18, Rainbow Tours SA PLRNBWT % 12, Robyg SA PLROBYG % 20, Ronson SA NL % 24, Sanok SA PLSTLSK % 19, Asseco Poland SA PLSOFTB % 28, Orange polska SA PLTLKPL % 21, Trakcja SA PLTRKPL % 45, Unibep SA PLUNBEP % 24, Uniwheels AG DE000A13STW4 0.54% 14,977.20

3 14a 14b 14c 14d 14e Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania typu otwartego, mające sidzibę na terytorium państw, o których mowa w ust. 4, spełniające łącznie następujące warunki: a) wyłącznym przedmiotem ich działalności jest zbiorowe lokowanie środków piniężnych zebranych w drodze publicznego lub niepublicznego proponowania nabycia ich tytułów uczestnictwa w papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego i inne prawa majątkowe, b) prowadzą swoja działalność na podstawie zezwolenia państwa, w którym mają siedzibę, albo prowadzenie przez nie działalności wymaga zawiadomienia właściwych organów nadzoru nad rynkiem finansowym państwa, w którym mają siedzibę, w przypadku gdy zgodnie z dokumentami załozycielskimi ich tytuły uczestnictwa nie są oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, oraz mogą być nabywane także przez osoby fizyczne, wyłącznie gdy osoby te dokonują jednorazowego nabycia tytułów uczestnictwa o wartości nie mniejszej niż euro, c) ich działalnośc podlega bezpośredniemu nadzorowi państwa, w którym maja siedzibę, d) zgodnie z przepisami prawa państwa ich siedziby maja obowiązek posiadania depozytariusza przechowywującego aktywa tej instytucji, e) zarządzane są przez podmioty, które prowadzą swoja działalność na podstawie zezwolenia właściwych organów nadzoru nad rynkiem finansowym państwa, w którym podmioty te mają siedzibę Obligacje i inne dłużne papiery wartościowe emitowane przez jednostki samorządu terytorialnego, ich związki będące przedmiotem oferty publicznej WAW /28/2018 WAW /28/2022 WAW /25/2019 Będące przedmiotem oferty publicznej obligacje i inne dłużne papiery wartościowe emitowane przez właściwe regionalne lub lokalne władze publiczne państw, o których mowa w ust. 4 Inne niż będące przedmiotem oferty publicznej obligacje i inne dłużne papiery wartościowe emitowane przez jednostki samorządu terytorialnego lub ich związki 1.11% 30, PL % 3, PL % 13, PL % 13, a 20b 20c 20d 20e Inne niż będące przedmiotem oferty publicznej obligacje i inne dłużne papiery wartościowe emitowane przez właściwe regionalne lub lokalne władze publiczne państw, o których mowa w ust. 4 Obligacje przychodowe, o których mowa w ustawie z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach (Dz.U. poz. 238) Dłużne papiery wartościowe, których emitent może ograniczyć swoją odpowiedzialność za zobowiązania z nich wynikające do kwoty przychodów lub wartości majątku przedsięwzięcia, do których obligatariuszowi służy prawo pierwszeństwa przed innymi wierzycielami emitenta i których emitentami mogą być następujące podmioty mające siedzibę na terytorium państw, o których mowa w ust. 4: a) właściwe regionalne lub lokalne władze publiczne, b) banki lub instytucje kredytowe, realizujące w szczególności programy rządowe, w tym realizowane z wykorzystaniem środków pochodzących z funduszy Unii Europejskiej oraz międzynarodowych instytucji finansowych, infrastrukturalne, a także związane z rozwojem sektora małych i średnich przedsiębiorstw, c) państwowe fundusze realizujące działalność polegającą na udzielaniu wsparcia finansowego funduszom kapitałowym, inwestującym w przedsiębiorców mających siedzibę na terytorium państw, o których mowa w ust. 4, d) spółki, w których podmioty wymienione w lit. a posiadają taką liczbę akcji lub udziałów, która zapewnia tym podmiotom więcej niż 50% ogólnej liczby głosów w tych spółkach, o ile jedynym przedmiotem działalności spółek jest zaspokajanie potrzeb społeczności lokalnych lub wykonywanie zadań z zakresu użyteczności publicznej, e) spółki, których jedynym przedmiotem działalności jest wykonywanie zadań z zakresu użyteczności publicznej na podstawie umów zawartych z podmiotami wymienionymi w lit. a i które zadania te będą wykonywać co najmniej przez okres równy okresowi zapadalności emitowanych w tym celu papierów wartościowych,

4 20f 21 f) spółki, które na podstawie upoważnienia zawartego w przepisach prawa lub na podstawie koncesji albo zezwolenia wykonywać będą zadania z zakresu użyteczności publicznej albo świadczyć usługi w zakresie transportu lub komunikacji oraz utrzymania i rozwoju infrastruktury komunikacyjnej lub transportowej co najmniej przez okres równy okresowi zapadalności emitowanych w tym celu papierów wartościowych; Będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej obligacje emitowane przez inne podmioty niż jednostki samorządu terytorialnego lub ich związki, które zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej pełnej wartości nominalnej i ewentualnemu oprocentowaniu; Inne niż będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, emitowane przez mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej podmioty inne niż jednostki samorządu terytorialnego lub ich związki, które zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej wartości nominalnej i ewentualnemu oprocentowaniu Będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium państw, o których mowa w ust. 4, obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, emitowane przez inne podmioty niż właściwe regionalne lub lokalne władze publiczne państw, o których mowa w ust. 4, które zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej pełnej wartości nominalnej i ewentualnemu oprocentowaniu Inne niż będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium państw, o których mowa w ust. 4, obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, emitowane przez mające siedzibę na terytorium państw, o których mowa w ust. 4, podmioty inne niż właściwe regionalne lub lokalne władze publiczne państw, o których mowa w ust. 4, które zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej pełnej wartości nominalnej i ewentualnemu oprocentowaniu Obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, dla których podmiotami zobowiązanymi do spełnienia świadczeń są spółki notowane na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, inne niż papiery wartościowe, o których mowa w pkt 21 i % 59, Kruk SA KRUK-P4 05/20/2017 PLKRK % 5, Kruk SA KRUK-R2 06/25/2018 PLKRK % 5, Kruk SA KRUK-U2 12/03/2020 PLKRK % 20, MillenniumBank SA MILL /28/2017 PLBIG % 25, Getin Noble Bank SA NOBLE218 02/23/2018 PLNOBLE % Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie SA GPW /01/2017 Będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, inne niż papiery wartościowe, o których mowa w pkt 15 i 21 Będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium państw, o których mowa w ust. 4, obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, inne niż papiery wartościowe, o których mowa w pkt 16 i 23 Obligacje i inne dłużne papiery wartościoweh, dla których podmiotami zobowiązanymi do spełnienia świadczeń są spółki notowane na rynku regulowanym w państwach innych niż Rzeczpospolita Polska, inne niż papiery wartościowe, o których mowa w pkt 23 i 24 PLGPW % 2, Listy zastawne Dłużne papiery wartościowe emitowane przez instytucję kredytową, mającą siedzibę na terytorium państw, o których mowa w ust. 4, która podlega szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów wartościowych, pod warunkiem że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są inwestowane przez 30 emitenta w aktywa, które do dnia wykupu zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych Kwity depozytowe, w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej Kwity depozytowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym w państwach innych niż Rzeczpospolita Polska

5 33 34 Obligacje emitowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 27 października 1994r. o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu 3.20% 88, Drogowym Bank Gospodarstwa Krajowego IDS /24/2018 PL % 88, Obligacje inne niż w pkt 33, bankowe papiery wartościowe lub listy zastawne emitowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego 35 Środki pieniężne 1.40% 38, Należności 0.02%