Załącznik do Uchwały Nr 400/2016 Zarządu PKP CARGO S.A. z dnia 13 grudnia 2016 r.

Transkrypt

1 WYPIS z PROTOKOŁU Nr. z posiecizen ; 3 Zar?ąnu Spółki PKP CARGO S.A. w Warszawie w sprawie: zmiany Uchwały Nr 178/2013 w sprawie Zasad przyznawania zakładom statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi". Na podstawie 16 ust. 2 Statutu PKP CARGO S.A. oraz 10 ust. 1 pkt 22) Regulaminu, Zarząd PKP CARGO S.A. uchwala, co następuje: 1 W Zasadach przyznawania zakładom statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi", zwanych dalej Zasadami", stanowiących załącznik do Uchwały Nr 178/2013 z dnia 06 maja 2013 r. (z późn. zm.), wprowadza się następujące zmiany: 1) w całym dokumencie wyrazy Dyrektor Zarządzający - Pełnomocnik ds. utrzymania" w odpowiedniej formie, zastępuje się wyrazami Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego" w odpowiedniej formie, 2) w 1 ust. 4: a) wyrazy Prezes Zarządu" zastępuje się wyrazami Członek Zarządu ds. Operacyjnych PKP CARGO S.A.", b) wyrazy Biura Wsparcia Technicznego uzgodniony z Biurem Taboru" zastępuje się wyrazami Biura Taboru i Wsparcia Technicznego", 3) w 2 ust. 1 wyrazy Biura Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biura Taboru i Wsparcia Technicznego", 4) w 2 ust. 3 wyrazy Dyrektorem Biura Wsparcia Technicznego i Dyrektorem Biura Taboru" zastępuje się wyrazami komórkami merytorycznymi PKP CARGO S.A.", 5) w 3 ust. 2 wyrazy Biura Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biura Taboru i Wsparcia Technicznego", 6) w 4 ust. 4 wyrazy Biuro Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego", 7) w 5 ust. 1 wyrazy Biuro Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego", 8) w 5 ust. 2 pkt 1: a) w zdaniu pierwszym wyrazy Biuro Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego", b) wyrazy Biuro Taboru" zastępuje się wyrazami Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego", c) wyrazy Dyrektor Biura Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami pracownik zespołu właściwego ds. kontroli dostawców", 9) w 5 ust. 2 pkt 3 wyrazy Biura Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biura Taboru i Wsparcia Technicznego", 10) w 5 ust. 3 pkt 1 wyrazy Dyrektor Biura Wsparcia Technicznego w porozumieniu z Dyrektorem Biura Taboru oraz biurami właściwymi" zastępuje się wyrazami Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego wraz z biurami właściwymi", 11) w 5 ust. 3 pkt 3: a) wyrazy Biura Wsparcia Technicznego oraz Biura Taboru" zastępuje się wyrazami Biura Taboru i Wsparcia Technicznego",

2 b) w zdaniu drugim wyrazy Dyrektora Biura Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Dyrektora Biura Taboru i Wsparcia Technicznego", 12) w 7 ust. 1 wyrazy Dyrektor Biura Wsparcia Technicznego", zastępuje się wyrazami pracownik zespołu właściwego ds. kontroli dostawców", 13) w 7 ust. 5 wyrazy Biuro Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biura Taboru i Wsparcia Technicznego", 14) w 7 ust. 6 wyrazy Biura Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biura Taboru i Wsparcia Technicznego", 15) w 7 ust. 7 wyrazy Dyrektor Biura Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami pracownik zespołu właściwego ds. kontroli dostawców", 16) w 7 ust. 8 wyrazy Biuro Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego", 17) w 8 ust. 1 wyrazy na wniosek Dyrektora Biura Wsparcia Technicznego uzgodniony z Dyrektorem Biura Taboru oraz Dyrektorem Biura Zakupów i Realizacji Projektów" zastępuje się wyrazami na wniosek pracownika zespołu właściwego ds. kontroli dostawców, uzgodniony z komórkami merytorycznymi oraz Dyrektorem Biura Zakupów", 18) w 8 ust. 2 pkt 1: a) wyrazy Biura Wsparcia Technicznego i Biura Taboru" zastępuje się wyrazami Biura Taboru i Wsparcia Technicznego", b) wyrazy Biura Wsparcia Technicznego" zastępuje się wyrazami Biura Taboru i Wsparcia Technicznego", 19) w załącznikach nr 3 i nr 4 z logotypu Spółki usunięto wyraz Logistics". 2 Tekst jednolity Zasad, uwzględniający zmiany, o których mowa w 1 oraz zmiany wprowadzone Decyzją Nr 26 Prezesa z dnia 21 czerwca 2016 r. stanowi załącznik do niniejszej Uchwały. 3 Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia. Rozdzielnik: C, CF, CH, CO, CZ, CCZ, CCA, CCL, CCS, CCP, CFZ, CFF, COT, COP, COI.

3 tekst jednolity obejmuje zmiany wprowadzone: 1) Decyzją Nr 26 Prezesa z dnia 21 czerwca 2016 r., 2) Uchwałą Nr 400/2016 Zasady przyznawania zakładom statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi 1 Postanowienia ogólne 1. Zasady przyznawania zakładom statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi zwane dalej Zasadami" regulują tryb oraz procedury selekcji i uznawania zakładów produkujących nowe wyroby, wykonujących modernizację oraz odnowę i naprawiających eksploatowane pojazdy kolejowe oraz zespoły, podzespoły i ich elementy. Określają wymagania stawiane producentom wyrobów oraz wykonawcom usług naprawczych gwarantujące bezpieczeństwo użytkowania wyrobów na warunkach określonych w przepisach krajowych i międzynarodowych. 2. Ilekroć w niniejszych Zasadach mowa jest o: 1) wyrobach - należy przez to rozumieć zespoły, podzespoły, elementy do pojazdów kolejowych wskazane w załączniku nr 1 do niniejszych Zasad, 2) usługach - należy przez to rozumieć usługi wykonywane na rzecz PKP CARGO S.A. wymienione w załączniku nr 1 do niniejszych Zasad, 3) zakładzie - należy przez to rozumieć zewnętrznego (spoza struktur PKP CARGO S.A.) producenta wyrobów lub wykonawcę usług - zakład może być reprezentowany przez przedstawiciela posiadającego pisemne upoważnienie do reprezentowania interesów zakładu, 4) rozporządzeniu MI 1 - należy przez to rozumieć Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 12 października 2005 r. w sprawie ogólnych warunków technicznych eksploatacji pojazdów kolejowych, (Dz. U. Nr 212 poz z późniejszymi zmianami), 5) rozporządzeniu Ml 2 - należy przez to rozumieć Rozporządzenie Ministra Transportu z dnia 19 marca 2007 r. w sprawie systemu zarządzania bezpieczeństwem w transporcie kolejowym (Dz. U. Nr 60, poz. 407 z późniejszymi zmianami), 6) rozporządzeniu KE - należy przez to rozumieć Rozporządzenie Komisji (UE) Nr 445/2011 z dnia 10 maja 2011 roku w sprawie systemu certyfikacji podmiotów odpowiedzialnych za utrzymanie w zakresie obejmującym wagony towarowe oraz zmieniające rozporządzenie(we) nr 653/2007 (Dz. U. UE L 122 str. 22 z dnia r.), 7) kwalifikacji zakładu - należy przez to rozumieć ocenę dokumentów stanowiących podstawę do uzyskania statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi lub ocenę dokumentów wraz z przeprowadzeniem audytu potwierdzającego spełnienie wymagań określonych w 4,

4 8) audycie - należy przez to rozumieć zespół czynności, obejmujący analizę dokumentacji technicznej oraz formalno - prawnej zakładu, wizję lokalną: zaplecza technicznego, maszyn, urządzeń, stanowisk, organizację produkcji i kontroli jakości oraz innych składników istotnych dla procesu produkcji lub usługi, będących podstawą do oceny zakładu; szczegółowe zestawienie czynności audytu zawiera 6 niniejszych Zasad. 3. Wykaz wyrobów i usług, których producenci i wykonawcy są zobowiązani do posiadania statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta lub wykonawcy usługi, zawiera załącznik nr 1 do niniejszych Zasad. 4. Członek Zarządu ds. Operacyjnych PKP CARGO S.A., na wniosek Biura Taboru i Wsparcia Technicznego uzgodniony w razie potrzeby innym biurem właściwym merytorycznie, może, w drodze decyzji, rozszerzyć lub ograniczyć wykaz, 0 którym mowa w ust Upoważnia się Dyrektora Biura Taboru i Wsparcia Technicznego do zatwierdzenia dokumentów związanych z przyznawaniem zakładom zewnętrznym statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi. 6. Zakład, który spełnia wymogi określone w niniejszych zasadach może być uznanym za jednostkę gwarantującą wykonanie wyrobu lub usługi o wymaganej jakości, uzyskuje status uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi, potwierdzony Świadectwem uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu" lub Świadectwem uznanego przez PKP CARGO S.A. wykonawcy usługi". 7. Przyznawanie zakładom statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi jest jednym z elementów systemu zarządzania bezpieczeństwem w Spółce (SMS), w myśl Rozporządzenia Ml 2 oraz systemu zarządzania utrzymaniem wagonów towarowych w Spółce (MMS), w myśl Rozporządzenia KE. 8. Posiadanie świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi nie zwalnia zakładu z obowiązku przedstawiania wyrobów 1 usług do odbiorów technicznych przez komisarzy odbiorczych PKP CARGO S.A., zgodnie z obowiązującą procedurą, przewidzianą w podpisanych umowach lub odpowiednich przepisach wewnętrznych PKP CARGO S.A. 9. Czynności audytu i wydania świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi są odpłatne. Cennik opłat za wykonane czynności audytowe oraz wydanie Świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu" lub Świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. wykonawcy usługi", zwanego dalej cennikiem opłat", ustala Członek Zarządu ds. Finansowych w trybie decyzji, która podlega opublikowaniu na stronie internetowej PKP CARGO S.A. Podstawą przeprowadzenia audytu jest zakwalifikowanie złożonego wniosku o wydanie świadectwa i uiszczenie opłaty za wykonane czynności audytu w wysokości określonej w cenniku opłat. Dowód uiszczenia opłaty należy niezwłocznie przesłać do Biura Taboru i Wsparcia Technicznego.

5 2 Zasady kwalifikacji 1. Zakład zainteresowany uzyskaniem statusu uznanego producenta wyrobu lub uznanego wykonawcy usługi, występuje z wnioskiem o wydanie świadectwa do Biura Taboru i Wsparcia Technicznego Centrali PKP CARGO S.A. Wniosek składa się w dwóch egzemplarzach. 2. Przyznanie zakładowi statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi, może odbyć się na drodze: 1) uznania zakładu na podstawie posiadanych przez niego dokumentów, wymienionych w 3 ust. 1, 2) uznania zakładu w wyniku przeprowadzonego audytu. 3. W uzasadnionych szczególnym interesem Spółki przypadkach zakład może być zwolniony z obowiązku posiadania statusu uznanego producenta wyrobu lub wykonawcy usługi. Zgodę w tej sprawie wyraża Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego na wniosek prowadzącego postępowanie o udzielenie zamówienia, uzgodniony z komórkami merytorycznymi PKP CARGO S.A. 3 Kwalifikacja zakładu na podstawie oceny posiadanych dokumentów 1. Przyznanie statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi, jest możliwe na drodze uznania zakładu na podstawie posiadanych przez niego dokumentów. Dotyczy to zakładów, które posiadają co najmniej jeden z niżej wymienionych dokumentów: 1) certyfikat IRIS (International Railway Industry Standard) w zakresie wnioskowanych wyrobów lub usług, 2) certyfikat zgodności dla wyrobów, dla produkcji których zakład ubiega się o status uznanego producenta, wydany przez jednostkę notyfikowaną wg wymagań dyrektyw o interoperacyjności i ich technicznych specyfikacji w obszarze obowiązkowym - objętym ustawodawstwem narodowym oraz obszarze obowiązkowym - objętym dyrektywami UE, wraz z przeprowadzeniem modułowej oceny zgodności wg wymagań dyrektywy 2008/57/WE oraz jej specyfikacjami technicznymi, 3) dopuszczenie wyrobów, dla produkcji których zakład ubiega się o status uznanego producenta, w dokumentach ERA, UIC, ERRI lub ORE, w którym jest wymieniony typ wyrobu dopuszczony do produkcji i stosowania, spełniający wymagania tych przepisów, 4) certyfikat poświadczający spełnienie wymagań określonych w Rozporządzeniu KE, wydany przez organ certyfikujący, w zakresie wykonywania funkcji przeprowadzania utrzymania wagonów towarowych, 5) certyfikat systemu zarządzania jakością wg ISO 9001 obejmujący swym zakresem produkcję wyrobów lub wykonawstwo usług, na które zakład stara

6 się uzyskać świadectwo uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi wraz z równoważnymi dokumentami kwalifikacyjnymi (dopuszczeniami, uznaniami) innych przedsiębiorstw kolejowych lub referencjami potwierdzającymi dobrą jakość wyrobów lub usług, w zakresie o jaki wnioskują o wydanie świadectwa przez PKP CARGO S.A. - wystawione nie wcześniej niż dwa lata przed złożeniem wniosku o wydanie świadectwa, 6) certyfikat potwierdzający spełnienie wymagań norm serii PN-EN ISO 3834; PN-EN dla produkcji podzespołów i elementów pojazdów szynowych. Zakład zainteresowany uzyskaniem statusu uznanego producenta wyrobu lub uznanego wykonawcy usługi na podstawie oceny posiadanych przez niego dokumentów, powinien wystąpić z wnioskiem, o którym mowa w 2 ust. 1 do Biura Taboru i Wsparcia Technicznego Centrali PKP CARGO S.A. Wniosek powinien zawierać: 1) dane identyfikacyjne producenta lub wykonawcy- nazwa zakładu, adres pocztowy, NIP, REGON, adres owy, nrfaxu, nr telefonu, 2) wykaz wyrobów proponowanych do dostawy lub wykaz rodzajów, typów pojazdów kolejowych, zespołów, podzespołów oraz elementów do pojazdów oraz wnioskowane poziomy utrzymania według Rozporządzenia Ml 1 - dot. zakładu ubiegającego się o status uznanego wykonawcy usługi, 3) kopie certyfikatów, dokumentów ERA, UIC, ERRI lub ORE, równoważnych dokumentów innych przedsiębiorstw kolejowych, referencje - przetłumaczone na język polski; tłumaczenie powinno być podpisane przez kierownika zakładu lub osobę wymienioną w KRS, 4) oświadczenie producenta lub wykonawcy usługi, że oferowane przez jego zakład wyroby lub usługi są wolne od wszelkich wad prawnych w tym uprawnień osób trzecich (wzór zał. nr 5). Zakłady ubiegające się o status na podstawie posiadanych dokumentów określonych w ust. 1 pkt 4 i 5 dołączają listę poddostawców. Na wyroby i usługi wymienione w załączniku nr 1 do niniejszych Zasad, poddostawcy powinni posiadać świadectwo, o którym mowa w 1 ust Kwalifikacja zakładu w wyniku przeprowadzonego audytu Status uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobów może otrzymać zakład posiadający - sprawdzone w wyniku przeprowadzonego audytu: 1) odpowiednie wyposażenie, organizację i technologię produkcji gwarantujące wykonanie wyrobu powtarzalnego o wymaganych parametrach technicznych i użytkowych, 2) system zarządzania dokumentacją oraz normami, 3) pracowników o właściwych kwalifikacjach, 4) system zarządzania jakością i kontroli wyrobów, 5) dokumenty w zakresie wdrożenia wymagań norm serii PN-EN 15085,

7 6) poddostawców gwarantujących dostawę materiałów i komponentów do produkcji z wymaganymi świadectwami i certyfikatami oraz system zarządzania dostawami i ich kontroli. 2. Status uznanego przez PKP CARGO S.A. wykonawcy usługi może otrzymać zakład posiadający sprawdzone w wyniku przeprowadzonego audytu: 1) zaplecze techniczne oraz warunki organizacyjne gwarantujące prawidłowe wykonanie prac określonych w dokumentacji sytemu utrzymania pojazdów kolejowych, 2) system zarządzania dokumentacją oraz normami, w tym system gromadzenia i przechowywania dokumentów naprawczych w zakresie wykonywanych usług, 3) system zarządzania jakością i kontroli pojazdów, zespołów, podzespołów i części po naprawie, 4) dokumenty w zakresie wdrożenia wymagań norm serii PN-EN 15085, 5) pracowników o odpowiednich kwalifikacjach, 6) poddostawców gwarantujących dostawę wyrobów z wymaganymi świadectwami, certyfikatami i innymi wymaganymi dokumentami oraz system zarządzania dostawami i ich kontroli, 7) certyfikat zezwalający na wykonywanie procesu utrzymania pojazdów kolejowych wydany przez organ certyfikujący - wymagany z chwilą wejścia w życie odpowiednich przepisów krajowych lub międzynarodowych. 3. Poddostawcy wymienieni w ust. 1 pkt 6 i ust. 2 pkt 6 na wyroby i usługi wymienione w załączniku nr 1 do niniejszych Zasad powinni posiadać świadectwo, o którym mowa w 1 ust Zakład zainteresowany uzyskaniem statusu uznanego producenta wyrobu lub uznanego wykonawcy usługi w wyniku przeprowadzonego audytu, powinien wystąpić z wnioskiem, o którym mowa w 2 ust. 1 do Biura Taboru i Wsparcia Technicznego PKP CARGO S.A. Wniosek powinien zawierać: 1) dane identyfikacyjne producenta lub wykonawcy - nazwa zakładu, adres pocztowy, NIP, REGON, adres owy, nrfaxu, nr telefonu, 2) wykaz wyrobów proponowanych do dostawy lub wykaz rodzajów, typów pojazdów kolejowych, zespołów, podzespołów oraz elementów do pojazdów oraz wnioskowane poziomy utrzymania według Rozporządzenia MI1 - dot. zakładu ubiegającego się o status uznanego wykonawcy usługi, 3) kopie certyfikatów lub opis systemu zarządzania jakością przetłumaczone i przedłożone w języku polskim, 4) informacje w zakresie organizacji kontroli jakości i odbiorów, 5) informacje w zakresie uprawnień pracowników niezbędnych do realizacji procesu produkcyjnego objętego wnioskiem, 6) oświadczenie producenta lub wykonawcy usługi, że oferowane przez jego zakład wyroby lub usługi są wolne od wszelkich wad prawnych w tym uprawnień osób trzecich (wzór zał. nr 5). 5 Procedura rozpatrzenia wniosków zakładów ubiegających się o status uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi

8 1. Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego otrzymany wniosek, o którym mowa w 2 ust. 1, rejestruje i sprawdza jego kompletność. 2. Procedura rozpatrzenia wniosku o przyznanie statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcę usługi na podstawie oceny posiadanych przez niego dokumentów: 1) po ustaleniu kompletności wniosku, Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego dokonuje oceny przedstawionych dokumentów i sporządza protokół wg wzoru stanowiącego załącznik nr 2a do niniejszych Zasad. Po zakończeniu oceny z wynikiem pozytywnym i podpisaniu protokołu przez Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego oraz biura właściwe merytorycznie w zależności od zakresu wniosku, pracownik zespołu właściwego ds. Kontroli dostawców" przygotowuje i składa do Dyrektora Biura Taboru i Wsparcia Technicznego wniosek o nadanie świadectwa zgodnie z 1 ust. 6, wraz z kopiami posiadanych certyfikatów, świadectw i dopuszczeń, 2) w odniesieniu do zakładu ubiegającego się o status uznanego wykonawcy usługi w zakresie utrzymania wagonów towarowych, PKP CARGO S.A. może zażądać przedstawienia dodatkowej dokumentacji, pozwalającej na ocenę spełnienia wymagań określonych w Załączniku III Rozporządzenia KE, 3) po zakończeniu oceny z wynikiem negatywnym Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego informuje producenta wyrobu lub wykonawcę usługi 0 konieczności uzupełnienia wniosku lub konieczności przeprowadzenia audytu zgodnie z 4, 4) wydanie Świadectwa..." winno nastąpić po stwierdzeniu kompletności złożonego przez zakład wniosku, zgodnie z postanowieniami Procedura rozpatrzenia wniosku o przyznanie statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcę usługi na podstawie przeprowadzonego audytu: 1) po ustaleniu kompletności wniosku, Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego w porozumieniu z biurami właściwymi zgodnie z zakresem wniosku opracowuje program audytu i wnioskuje skład komisji audytowej, 2) w odniesieniu do zakładu ubiegającego się o status uznanego wykonawcy usługi w zakresie utrzymania wagonów towarowych, PKP CARGO S.A. może zażądać przedstawienia dodatkowej dokumentacji, pozwalającej na ocenę spełnienia wymagań określonych w Załączniku III Rozporządzenia KE, 3) audyt przeprowadza komisja złożona z przedstawicieli Biura Taboru 1 Wsparcia Technicznego. Komisji przewodniczy Zastępca Dyrektora Biura Taboru i Wsparcia Technicznego, właściwy merytorycznie Naczelnik Wydziału lub pracownik biura wyznaczony przez Dyrektora Biura Taboru i Wsparcia Technicznego. Program audytu i skład komisji każdorazowo zatwierdza Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego, 4) program audytu powinien zawierać: a) termin, miejsce i zakres audytu, b) skład komisji audytowej, c) wykaz wymagań jakie powinien spełnić wnioskodawca, by mógł uzyskać status uznanego producenta wyrobu lub wykonawcy usługi,

9 5) przeprowadzenie audytu zgodnie z 6, 6) wydanie świadectwa lub przekazanie informacji o nieprzyznaniu statusu zgodnie z 7. 6 Audyt producenta wyrobu lub wykonawcy usługi 1. Komisja audytowa, o której mowa w 5 ust. 3 pkt 3 w uzgodnionym z wnioskodawcą terminie dokonuje: 1) sprawdzenia posiadanych przez wnioskodawcę certyfikatów, świadectw i uprawnień, 2) sprawdzenia kwalifikacji pracowników poziomu produkcji, w tym: a) kwalifikacje do procedur technologii łączenia, b) kwalifikacje do procedur badań nieniszczących, c) kwalifikacje do przeprowadzania końcowych badań, d) dodatkowe kwalifikacje specjalistyczne, 3) sprawdzenia linii technologicznej i urządzeń do realizacji procesu produkcji wyrobu lub realizacji usługi z uwzględnieniem: a) stanowisk do badania i regeneracji zespołów, podzespołów i elementów wykorzystywanych w procesie produkcji wyrobu lub realizacji usługi, b) instalacji spawalniczych, c) urządzeń i narzędzi do badań nieniszczących, d) stanowisk, przyrządów i urządzeń pomiarowych i kontrolnych, 4) sprawdzenia organizacji i zasad utrzymania oraz legalizacji urządzeń i przyrządów pomiarowych, 5) przeglądu systemu zarządzania dokumentacją produkcyjną i naprawczą w szczególności: a) kompletności i aktualności, posiadanych i obowiązujących dokumentacji, podręczników i przepisów, b) zasad pozyskiwania i uaktualniania dokumentacji, norm i przepisów, c) procedur wdrażania obowiązujących specyfikacji technicznych, 6) oceny procesu produkcji wyrobu lub realizacji usługi w tym: a) organizacji procesu produkcji wyrobu lub realizacji usługi, b) procedury badań i kontroli międzyoperacyjnych, c) procedury ostatecznego badania, odbioru i dopuszczenia do użytkowania, 7) oceny systemu zaopatrzenia, w tym weryfikacji dostawców i podwykonawców, 8) oceny zasad przygotowywania, weryfikacji i przechowywania dokumentów potwierdzających wykonanie usługi lub badania wyrobu, w tym: a) arkuszy pomiarowych, b) zapisów testów, c) świadectw odbioru. 2. Przewodniczący komisji audytowej upoważniony jest do poszerzenia na wniosek audytowanego zakładu zakresu audytu. Fakt ten należy odnotować w pkt VI protokołu z audytu sporządzanego wg wzoru stanowiącego załącznik nr 2 do niniejszych Zasad - Podsumowanie przeprowadzonego audytu, uwagi, wnioski i ogólna ocena zakładu".

10 3. Po zakończeniu audytu, przewodniczący komisji sporządza protokół, który podpisują przedstawiciele komisji audytowej oraz strony audytowanej. Kopia protokołu zostaje przekazana przedstawicielowi audytowanego zakładu. 4. W przypadku stwierdzenia przez komisję w trakcie audytu nieprawidłowości powodujących ograniczenie uprawnień w stosunku do zakresu wnioskowanego, kierownik zakładu po usunięciu stwierdzonych nieprawidłowości może w terminie do trzech miesięcy po przeprowadzonym audycie wystąpić o audyt sprawdzający. Podstawą do przeprowadzenia audytu sprawdzającego jest pisemne wystąpienie kierownika zakładu zawierające informację o usunięciu nieprawidłowości. Audyt sprawdzający jest bezpłatny. 5. Jeżeli komisja negatywnie oceni audytowany zakład, jego kierownik po usunięciu stwierdzonych usterek i uchybień ma prawo w ciągu sześciu miesięcy od dnia przedstawienia protokołu wystąpić do PKP CARGO S.A. o audyt uzupełniający. Do wniosku należy dołączyć dowód uiszczenia opłaty w wysokości określonej w cenniku opłat za wykonane czynności audytu uzupełniającego. Ponowna, negatywna opinia powoduje, że zakład w tym postępowaniu audytowym nie może uzyskać statusu uznanego producenta wyrobu lub wykonawcy usługi dla PKP CARGO S.A. 6. Ponowne ubieganie się o uzyskanie statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi wymaga złożenia kolejnego wniosku zgodnie z postanowieniami 2 niniejszych Zasad. 7 Świadectwo uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi. 1. Po zakończeniu z wynikiem pozytywnym: oceny wniosku o przyznanie statusu na podstawie posiadanych przez zakład dokumentów, wymienionych w 3 ust. 1, przeprowadzania audytu, audytu uzupełniającego lub audytu sprawdzającego, pracownik zespołu właściwego ds. kontroli dostawców przygotowuje i składa do Dyrektora Biura Taboru i Wsparcia Technicznego wniosek o nadanie statusu. Do wniosku dołącza protokół z audytu lub protokół weryfikacji wniosku wg wzoru stanowiącego załącznik nr 2 i 2a oraz dwa egzemplarze wypełnionego świadectwa opracowanego wg wzoru stanowiącego załącznik nr 3 lub nr 4 do niniejszych Zasad. 2. Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego uznając wyniki weryfikacji wniosku o przyznanie statusu na podstawie posiadanych przez zakład dokumentów lub wyniki przeprowadzonego audytu, zatwierdza protokół komisji i nadaje zakładowi status producenta wyrobu lub wykonawcy usługi poprzez podpisanie odpowiednio Świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu" lub Świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. wykonawcy usługi". Świadectwo wydawane jest na czas określony nie dłużej niż pięć lat. h

11 3. Wydanie świadectwa jest odpłatne, zgodnie z cennikiem opłat. Załącznik do Uchwały Nr 400/ Na pisemny wniosek zakładu posiadającego już świadectwo uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi można poszerzyć zakres ujętych w świadectwie wyrobów lub usług. W takim przypadku PKP CARGO S.A. zastrzega sobie możliwość przeprowadzenia audytu sprawdzającego, przeprowadzanego w oparciu 0 program i protokół wcześniejszego audytu. Świadectwo uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi po poszerzeniu zakresu wydaje się na okres ważności Świadectwa dotychczas posiadanego przez zakład. 5. Rejestr wydanych świadectw uznanego producenta wyrobu lub wykonawcy usługi prowadzi Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego oraz archiwizuje drugi egzemplarz świadectw. 6. Rejestr wydanych Świadectw uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu" lub Świadectw uznanego przez PKP CARGO S.A. wykonawcy usługi" zamieszczony jest na stronie internetowej PKP CARGO S.A.: przez Biuro Promocji na wniosek Biura Taboru i Wsparcia Technicznego. Rejestr aktualizowany jest na koniec każdego kwartału na wniosek Biura Taboru 1 Wsparcia Technicznego i umieszczany na stronie internetowej. 7. Jeżeli audyt zakładu ubiegającego się o status producenta wyrobu lub wykonawcy usługi zakończył się wynikiem negatywnym, pracownik zespołu właściwego ds. kontroli dostawców przedstawia stosowny protokół Dyrektorowi Biura Taboru i Wsparcia Technicznego do zatwierdzenia. 8. Biuro Taboru i Wsparcia Technicznego egzemplarz świadectwa lub pisemną informację o nieprzyznaniu statusu uznanego producenta wyrobu lub uznanego wykonawcy usługi, przekazuje listem poleconym lub za potwierdzeniem odbioru zainteresowanemu wnioskodawcy. 8 Postanowienia końcowe 1. Zweryfikowane, dowodnie potwierdzone informacje o niewłaściwej jakości wyrobów lub usług, a także stwierdzenie nieprzestrzegania obowiązujących przepisów czy niezgodności stanu faktycznego z deklarowanym, stanowią podstawę do natychmiastowego ograniczenia lub anulowania wystawionego świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi. Decyzję w tej sprawie podejmuje Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego na wniosek pracownika zespołu właściwego ds. kontroli dostawców uzgodniony z komórkami merytorycznymi oraz Dyrektorem Biura Zakupów. Decyzja, listem poleconym lub za potwierdzeniem odbioru przekazywana jest niezwłocznie właścicielowi świadectwa oraz komórce organizacyjnej Centrali PKP CARGO S.A. odpowiedzialnej za prowadzenie strony internetowej PKP CARGO S.A. celem uaktualnienia rejestru świadectw zamieszczonego na tej stronie.

12 2. W razie zaistnienia wypadku kolejowego, którego przyczyną było złamanie osi lub usterka węzła łożyskowania zestawu kołowego pojazdu kolejowego, posiadacz Świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi, który wykonywał czynności utrzymaniowe w odniesieniu do zestawu kołowego, zakończone odbiorem ze strony PKP CARGO S.A. podlega audytowi weryfikującemu, zgodnie z następującymi zasadami: 1) audyt weryfikujący przeprowadza komisja złożona z przedstawicieli Biura Taboru i Wsparcia Technicznego. Komisji przewodniczy Zastępca Dyrektora Biura Taboru i Wsparcia Technicznego, właściwy merytorycznie Naczelnik Wydziału lub pracownik biura wyznaczony przez Dyrektora Biura Taboru i Wsparcia Technicznego. Program audytu i skład komisji każdorazowo zatwierdza Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego, 2) audyt weryfikujący przeprowadza się zgodnie z procedurą opisaną w 6, w zakresie dotyczącym w szczególności: a) kwalifikacji pracowników poziomu produkcji, b) sprawdzenia linii technologicznej i urządzeń do realizacji czynności utrzymaniowych w odniesieniu do zestawu kołowego, c) sprawdzenia systemu wewnętrznej kontroli technicznej. 3) Czynności audytu weryfikującego, o którym mowa powyżej nie są odpłatne w myśl postanowień 1 ust. 9 niniejszych Zasad. 3. Negatywny wynik audytu weryfikującego stanowi podstawę do natychmiastowego anulowania lub ograniczenia Świadectwa, w trybie określonym w ust Brak zgody zakładu na przeprowadzenie audytu weryfikującego stanowi podstawę do natychmiastowego anulowania lub ograniczenia Świadectwa, w trybie określonym w ust Świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi wystawione przez PKP CARGO S.A. na podstawie Zasad przyznawania zakładom statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi" stanowiących załącznik do Uchwały Nr 291/2009 z dnia 2 czerwca 2009 roku, zachowują ważność do dnia określonego w posiadanym świadectwie. 6. Możliwe jest jednorazowe przedłużenie ważności posiadanych świadectw po złożeniu wniosku przez zainteresowany zakład. Rozpatrzenie wniosku odbędzie się zgodnie z procedurami określonymi w Zasadach przyznawania zakładom zewnętrznym statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi" stanowiących załącznik do Uchwały Nr 291/2009 Zarządu PKP CARGO S.A. z dnia 2 czerwca 2009 roku. Przedłużenie ważności świadectwa może zostać dokonane maksymalnie do okresu 5 lat od dnia wydania posiadanego świadectwa. 7. Wnioski o wydanie lub przedłużenie ważności świadectwa złożone przez zakłady przed dniem wejścia w życie niniejszych Zasad, rozpatrywane będą na podstawie Zasad przyznawania zakładom zewnętrznym statusu uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi" stanowiących

13 załącznik do Uchwały Nr 291/2009 z dnia 2 czerwca 2009 roku. Wykaz załączników: Załącznik nr 1 Wykaz wyrobów i usług, które wymagają przyznania statusu uznanego producenta lub wykonawcy usługi. Załącznik nr 2 Protokół z przeprowadzonego audytu / audytu uzupełniającego, audytu sprawdzającego zakładu ubiegającego się o status uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usług. Załącznik nr 2a Protokół z przeprowadzonej weryfikacji wniosku zakładu ubiegającego się o status uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi na podstawie posiadanych przez niego dokumentów. Załącznik nr 3 Wzór Świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu. Załącznik nr 4 Wzór Świadectwa uznanego przez PKP CARGO S.A. wykonawcy usługi. Załącznik nr 5 Wzór Oświadczenia mówiący o tym, że wyrób jest wolny od wad prawnych w tym uprawnień osób trzecich.

14 Załącznik Nr 1 do Zasad..." Wykaz wyrobów i usług, które wymagają przyznania statusu uznanego producenta lub wykonawcy usługi I II III IV V VI VII VIII WYROBY Urządzenia i aparatura elektryczna taboru kolejowego 1 Odbieraki prądu 2 Wyłączniki szybkie 3 Łożyska toczne maszyn elektrycznych Urządzenia ABP (Automatyka Bezpieczeństwa Pociągu) 1 SHP (Samoczynne Hamowanie Pociągu) 2 Sygnalizacja kabinowa (BKJP-Bezpieczna Kontrola Jazdy Pociągu) 3 CA (Czuwak aktywny) 4 Radiotelefony Elementy hamulca i armatury hamulca pneumatycznego 1 Zawory maszynisty - główne 2 Zawory maszynisty - dodatkowe 3 Cylindry hamulcowe 4 Wstawki hamulcowe 5 Kurki końcowe 6 Nastawiacze klocków hamulcowych 7 Sworznie przekładni hamulcowych 8 Wyroby gumowe do armatury hamulcowej 9 Sprzęgi hamulcowe Układy biegowe 1 Wózki kompletne 1.1 Ramy wózków 1.2 Zestawy kołowe omaźnicowane Osie i ich odkuwki Obręcze Koła bose i ich odlewy Koła bezobręczowe Łożyska toczne Korpusy maźnlc Elementy układu napędowego 1 Wały drążone 2 Koła zębate i Ich odkuwki 3 Elastyczne sprzęgła napędowe trakcyjnych przekładni głównych 4 Tuleje metalowo-gumowe 5 Łożyska toczne do silników trakcyjnych 6 Śruby zawieszenia silników trakcyjnych Elementy usprężynowania i tłumienia drgań 1 Resory piórowe 2 Wieszaki resorowe 3 Sworznie resorowe 4 Sprężyny śrubowe 5 Amortyzatory hydrauliczne 6 Amortyzatory metalowo-gumowe 7 Prowadniki maźnlc 8 Ogniwa węzła tłumienia 9 Czoplkl węzła tłumienia 10 Grzybki węzła tłumienia 11 Tulejki węzła tłumienia Elementy łożyska skrętu 1 Gniazda skrętu 2 Wykładziny samosmarne gniazd skrętu 3 Czopy skrętu Elementy podparć bocznych stałych i sprężystych 1 Wykładziny samosmarne ślizgów bocznych 2 Sprężyny ślizgów bocznych 3 Podpory metalowo-gumowe

15 IX X Urządzenia sprzęgowe i zderzaki 1 1 Urządzenia sprzęgowe kompletne 1.1 Haki cięgłowe 1.2 Sprzęgi śrubowe kompletne Śruby sprzęgu śrubowego Nakrętki sprzęgu śrubowego tubki sprzęgu śrubowego Sworznie sprzęgu śrubowego Pałąki sprzęgu śrubowego 1.3 Urządzenia cięgłowe kompletne Amortyzatory urządzenia cięglowego Podpory urządzenia cięgłowego (odlew i konstrukcja spawana) Cięgła widłowe Nakrętki urządzenia cięgłowego Sworznie urządzenia cięgłowego 1.4 Zderzaki kompletne Tarcze zderzakowe Inne 1 Prędkościomierze

16 I II USŁUGI Czynności utrzymaniowe pojazdów kolejowych na poziomach PI do P5 oraz ich odnowa i modernizacja (wg Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 12 października 2005 r. w sprawie ogólnych warunków technicznych eksploatacji pojazdów kolejowych, (Dz. U. Nr 212 poz. 1771), z późniejszymi zmianami) Naprawa i regeneracja następujących zespołów, podzespołów i elementów pojazdów kolejowych 1 Elektryczne silniki trakcyjne 2 Maszyny elektryczne o mocy znamionowej powyżej 20 kw 3 Urządzenia i aparatura elektryczna pojazdów kolejowych WN i SN 3.1 Odbieraki prądu 3.2 Wyłączniki szybkie 3.3 Styczniki 3.4 Przekaźniki zabezpieczające 3.5 Przekształtniki 3.6 Transformatory 4 Urządzenia ABP (SHP,CA) / BKJP 5 Radiotelefony 6 Silniki spalinowe 7 Sprężarki powietrza 8 Elementy hamulca i armatury hamulca pneumatycznego 8.1 Zawory maszynisty - główne 8.2 Zawory maszynisty - dodatkowe 8.3 Zawory rozrządcze 8.4 Przekładniki ciśnienia 8.5 Zespoły hamulcowe 8.6 Zawory ważące 8.7 Cylindry hamulcowe 8.8 Kurki końcowe 8.9 Nastawiacze klocków hamulcowych 8.10 Sprzęgi hamulcowe 8.11 Trójkąty hamulcowe 9 Wózki kompletne 9.1 Ramy wózków 9.2 Zestawy kołowe omaźnicowane Łożyska toczne 10 Elementy układu napędowego 10.1 Wały drążone 10.2 Koła zębate 10.3 Elastyczne sprzęgła napędowe trakcyjnych przekładni głównych 11 Elementy usprężynowania 11.1 Resory piórowe 11.2 Amortyzatory hydrauliczne 11.3 Prowadniki maźnicy 12 Elementy łożyska skrętu 12.1 Gniazda skrętu 12.2 Czopy skrętu 13 Urządzenia cięgłowe kompletne 13.1 Amortyzatory urządzeń cięgłowych 13.2 Podpory urządzenia cięgłowego (konstrukcja spawana) 14 Zderzaki kompletne 14.1 Tuleja z tarczą 14.2 Pochwa z tarczą

17 Załącznik Nr 2 do Zasad..." Protokół nr z przeprowadzonego audytu / audytu uzupełniającego, audytu sprawdzającego /* zakładu ubiegającego się o status uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi* w zakresie: i) 2) 3 ) 4 ) 5 ) I. Data audytu: II. Nazwa i adres zakładu będącego przedmiotem audytu: III. Audyt przeprowadzili: w obecności: IV.Podstawa do przeprowadzenia audytu:

18 Program audytu nr z dnia stanowiący załącznik do protokołu. V. W trakcie audytu stwierdzono: A. Posiadane przez zakład certyfikaty, świadectwa i uprawnienia; B. Kwalifikacje pracowników; C. Linie technologiczne i urządzenia do realizacji produkcji lub naprawy, modernizacji, odnowy; D. Organizacja i zasady utrzymania oraz legalizacji urządzeń i przyrządów pomiarowych; E. Zarządzanie dokumentacją; F. Ocena procesu produkcji lub naprawy, modernizacji, odnowy;

19 G. Zaopatrzenie, poddostawcy i podwykonawcy; H. Ocena zasad przygotowania, weryfikacji i przechowywania dokumentów; VI.Podsumowanie przeprowadzonego audytu, uwagi, wnioski i ogólna ocena zakładu; VII. Wniosek końcowy Komisja w składzie jak wyżej po przeprowadzeniu audytu / audytu uzupełniającego, audytu sprawdzającego /* w zakresie określonym w programie audytu wnioskuje o nadanie / nie nadawanie /* (nazwa zakładu) statusu uznanego producenta/wykonawcy* w zakresie: 1) 2) 3) 4) Ważność Świadectwa proponuje się ustalić się na okres

20 Podpisy członków komisji: Podpisy przedstawicieli audytowanego zakładu: VIII. Zatwierdzenie przez : Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego Zatwierdzam wniosek końcowy komisji. /Dyrektor Biura Taboru Wsparcia Technicznego i/ Warszawa, dnia * - niepotrzebne skreślić

21 Załącznik Nr 2a do Zasad..." Protokół nr z przeprowadzonej weryfikacji wniosku zakładu ubiegającego się o status uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu lub wykonawcy usługi* na podstawie posiadanych przez niego dokumentów w zakresie: 1) 2) 3) 4) 5) I. Data weryfikacji: II. Nazwa i adres zakładu będącego przedmiotem weryfikacji: III. Weryfikację przeprowadzili: IV. W trakcie weryfikacji stwierdzono:

22 V. Podsumowanie przeprowadzonej weryfikacji, uwagi, wnioski i ogólna ocena wniosku zakładu; VI. Wniosek końcowy Komisja w składzie jak wyżej po przeprowadzeniu weryfikacji wniosku zakładu w zakresie określonym w Zasadach...", wnioskuje o nadanie / nie nadawanie*/ (nazwa zakładu) statusu uznanego producenta/wykonawcy* w zakresie: Ważność Świadectwa proponuje się ustalić się na okres Podpisy członków komisji: VII. Zatwierdzenie przez: Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego Zatwierdzam wniosek końcowy komisji. /Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego/

23 Warszawa, dnia PKPCARGO Załącznik Nr 3 do Zasad..." WZÓR " ŚWIADECTWO uznanego przez PKP CARGO S.A. producenta wyrobu Na podstawie przeprowadzonego audytu / oceny wniosku na podstawie posiadanych dokumentów /* stwierdza się, że: /nawa zakładu/ /adres/ posiada organizację, wyposażenie techniczne, zatrudnia pracowników o odpowiednich kwalifikacjach i stosuje technologie zgodnie z wymaganiami przepisów i instrukcji obowiązujących w PKP CARGO S.A. w zakresie: 1 2 Świadectwo ważne do dnia, W przypadku stwierdzenia złej jakości wyrobu, nieprzestrzegania obowiązujących norm, przepisów i instrukcji lub niezgodności stanu faktycznego z deklarowanym, świadectwo może zostać anulowane. Dostawy wyrobów muszą być poprzedzone zatwierdzeniem dokumentacji technicznej do stosowania w PKP CARGO S.A. Nr /Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego/ Warszawa, dnia * niepotrzebne skreślić

24 Załącznik Nr 4 do Zasad..." WZÓR " ŚWIADECTWO uznanego przez PKP CARGO S.A. wykonawcy usługi Na podstawie przeprowadzonego audytu / oceny wniosku na podstawie posiadanych dokumentów /* stwierdza się, że: /nawa zakładu/ /adres/ posiada organizację, wyposażenie techniczne, zatrudnia pracowników o odpowiednich kwalifikacjach i stosuje technologie zgodnie z wymaganiami przepisów i instrukcji obowiązujących w PKP CARGO S.A. w zakresie: 3 4 Świadectwo ważne do dnia, W przypadku stwierdzenia złej jakości wyrobu, nieprzestrzegania obowiązujących norm, przepisów i instrukcji lub niezgodności stanu faktycznego z deklarowanym, świadectwo może zostać anulowane. Nr /Dyrektor Biura Taboru i Wsparcia Technicznego/ Warszawa, dnia : niepotrzebne skreślić

25 Załącznik Nr 5 do Zasad.. OŚWIADCZENIE Niniejszym oświadczam, że oferowane przez nas wyroby/usługi są wolne od wad prawnych w tym uprawnień osób trzecich do tego wyrobu/usługi. wszelkich / nazwa producenta / wykonawcy usługi / Miejsce, data, podpis i pieczątka Osoby/osób uprawnionych do reprezentacji producenta / wykonawcy usługi