Formularz do wykonywania głosu przez pełnomocnika na Nadzwyczajnym Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy ALTUS Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie zwołanym na dzień 16 września 2014 r. (miejscowość, data) Dane Akcjonariusza Dane Pełnomocnika Imię i nazwisko/nazwa.. Imię i nazwisko/nazwa Adres. Adres. PESEL/nr rejestru. PESEL/nr rejestru Ja, niżej podpisany,.. (imię i nazwisko/nazwa akcjonariusza).., uprawniony do udziału w Nadzwyczajnym Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy ALTUS Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie (dalej: Spółka ) zwołanym na dzień 16 września 2014 r., na podstawie niniejszego formularza wydaję instrukcję do oddania głosu przez pełnomocnika nad uchwałami przewidzianymi do podjęcia na podstawie ogłoszonego porządku obrad Walnego Zgromadzenia Spółki. (podpis akcjonariusza) Korzystanie z niniejszego formularza nie jest obowiązkowe. Niniejszy formularz nie zastępuje dokumentu pełnomocnictwa. Spółka nie weryfikuje zgodności głosu oddanego przez pełnomocnika z udzieloną instrukcją. Pod projektem każdej z uchwał objętych porządkiem obrad Walnego Zgromadzenia Spółki uwzględniono miejsce na zamieszczenie instrukcji do oddania głosu oraz żądania zgłoszenia ewentualnego sprzeciwu. W przypadku odmiennego głosowania z posiadanych akcji we właściwym polu należy wskazać liczbę akcji oraz odpowiadającą im liczbę głosów, z których oddawane są odmienne głosy. 1
Instrukcja do wykonywania głosu przez pełnomocnika na Nadzwyczajnym Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy ALTUS Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie zwołanym na dzień 16 września 2014 r. Ad. 2 porządku obrad: z dnia 16 września 2014 r. w sprawie wyboru Przewodniczącego Walnego Zgromadzenia Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy, działając na postawie art. 409 1 KSH, niniejszym postanawia wybrać na Przewodniczącego Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia P. [ ]. Ad. 5 porządku obrad: z dnia 16 września 2014 r. w sprawie zmiany statutu Spółki Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy, działając na postawie art. 430 1 KSH, niniejszym postanawia nadać art. 20 ust. 5 statutu Spółki następujące brzmienie: 5. 10% zysku za dany rok obrotowy, pozostałego po uwzględnieniu pokrycia strat oraz kwot, które zgodnie z Kodeksem spółek handlowych lub Statutem powinny być przeznaczone z zysku za ostatni rok obrotowy na kapitały zapasowy lub rezerwowe, będzie przeznaczone przez Walne Zgromadzenie 2
na cele społeczne. Zarząd jest upoważniony do ustalenia podmiotów, na rzecz których będą przekazywane środki finansowe przeznaczone przez Walne Zgromadzenie na cele społeczne w danym roku obrotowym. Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia, przy czym zmiana statutu następuje z chwilą wpisania do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego. Ad. 6a porządku obrad: z dnia 16 września 2014 r. w sprawie zmiany w składzie Rady Nadzorczej Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy, działając na postawie art. 385 1 KSH oraz art. 12 pkt 2) statutu Spółki, niniejszym postanawia odwołać P. [ ] z pełnienia funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki. 3
Ad. 6b porządku obrad: z dnia 16 września 2014 r. w sprawie zmiany w składzie Rady Nadzorczej Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy, działając na postawie art. 385 1 KSH oraz art. 12 pkt 2) statutu Spółki, niniejszym postanawia odwołać P. [ ] z pełnienia funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki. Ad. 6c porządku obrad: z dnia 16 września 2014 r. w sprawie zmiany w składzie Rady Nadzorczej Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy, działając na postawie art. 385 1 KSH oraz art. 12 pkt 2) statutu Spółki, niniejszym postanawia powołać P. [ ] do pełnienia funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki w ramach aktualnej kadencji Rady Nadzorczej. 4
Ad. 6d porządku obrad: z dnia 16 września 2014 r. w sprawie zmiany w składzie Rady Nadzorczej Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy, działając na postawie art. 385 1 KSH oraz art. 12 pkt 2) statutu Spółki, niniejszym postanawia powołać P. [ ] do pełnienia funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki w ramach aktualnej kadencji Rady Nadzorczej. Ad. 7 porządku obrad: 5
z dnia 16 września 2014 r. w sprawie ustalenia zasad wynagrodzenia niezależnych Członków Rady Nadzorczej Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy, działając na postawie art. 392 1 KSH oraz art. 12 pkt 4) statutu Spółki, niniejszym postanawia ustalić wynagrodzenie Członków Rady Nadzorczej: P. [ ] oraz P. [ ] w wysokości 3.000 (słownie: trzy tysiące) zł brutto za każde posiedzenie Rady Nadzorczej. Wynagrodzenie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, płatne będzie miesięcznie, do 10 dnia miesiąca następującego po miesiącu, w którym odbyło się posiedzenie na wskazany przez Członka Rady Nadzorczej rachunek bankowy. Ad. 8 porządku obrad: z dnia 16 września 2014 r. w sprawie umorzenia akcji własnych, obniżenia kapitału zakładowego oraz zmiany statutu Spółki Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy, działając na postawie art. 359 1 i 2, art. 430 1 i art. 455 KSH oraz art. 12 pkt 5) w zw. z art. 6 ust. 4 statutu Spółki, niniejszym postanawia, co następuje: 1. Umorzyć 2.996.000 (słownie: dwa miliony dziewięćset dziewięćdziesiąt sześć tysięcy) akcji serii C o wartości nominalnej 0,10 złotych każda oraz 84.000 (słownie: osiemdziesiąt cztery tysiące) akcji serii E o wartości nominalnej 0,10 złotych każda, tj. łącznie 3.080.000 (słownie: trzy miliony osiemdziesiąt tysięcy) akcji własnych Spółki nabytych od akcjonariuszy celem umorzenia za wynagrodzeniem na warunkach określonych w Uchwale nr 30 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 6
24 kwietnia 2014 r., za cenę 12 złotych za jedną akcję, tj. za łączną kwotę 36.960.000,00 (słownie: trzydzieści sześć milionów dziewięćset sześćdziesiąt tysięcy) złotych. 2. Umorzenie akcji dokonywane jest na podstawie art. 359 2 KSH oraz art. 6 ust. 4 statutu Spółki jako umorzenie dobrowolne. Ponieważ Spółka umarza akcje własne, Spółce, jako akcjonariuszowi akcji umarzanych, nie przysługuje wynagrodzenie z tytułu ich umorzenia. 3. Umorzenie akcji nastąpi z chwilą obniżenia kapitału zakładowego, zgodnie z 2 niniejszej uchwały. 4. Upoważnia się Zarząd Spółki do podjęcia wszelkich niezbędnych czynności faktycznych i prawnych związanych z wykonaniem niniejszej uchwały. 1. Obniżyć kapitał zakładowy Spółki o kwotę 308.000 (słownie: trzysta osiem tysięcy) złotych w drodze umorzenia akcji własnych wskazanych w 1 niniejszej uchwały. 2. Obniżenia kapitału zakładowego Spółki dokonuje się celem dostosowania wysokości kapitału zakładowego do łącznej wartości nominalnej akcji Spółki, pozostałych po umorzeniu akcji wskazanych w 1 niniejszej uchwały. 3. Obniżenia kapitału zakładowego Spółki dokonuje się w drodze zmiany statutu Spółki, poprzez umorzenie akcji wskazanych w 1 niniejszej uchwały oraz zmniejszenie liczby akcji Spółki, stosownie do postanowień 3 niniejszej uchwały, bez przeprowadzania postępowania konwokacyjnego, o którym mowa w art. 456 1 i 2 KSH, gdyż koszty nabycia akcji umarzanych zostały w całości rozliczone przez przekazanie na rozliczenie tych kosztów kwoty, która zgodnie z art. 348 1 KSH może być przeznaczona do podziału dla akcjonariuszy. 3. 1. Zmienić treść art. 6 ust. 1 statutu Spółki, nadając mu następujące brzmienie: 1. Kapitał zakładowy Spółki wynosi 5.730.000 (słownie: pięć milionów siedemset trzydzieści tysięcy) i złotych dzieli się na: 1) 7.500.000 (siedem milionów pięćset tysięcy) akcji imiennych serii A o numerach od 0000001 do 7500000 i wartości nominalnej 0,10 (dziesięć groszy) złotych każda, uprzywilejowanych co do głosu w ten sposób, że jedna akcja daje prawo do dwóch głosów, 2) 7.500.000 (siedem milionów pięćset tysięcy) akcji na okaziciela serii B o wartości nominalnej 0,10 (dziesięć groszy) złotych każda, 3) 22.004.000 (dwadzieścia dwa miliony cztery tysiące) akcji na okaziciela serii C o wartości nominalnej 0,10 (dziesięć groszy) złotych każda, 4) 2.800.000 (dwa miliony osiemset tysięcy) akcji na okaziciela serii D o wartości nominalnej 0,10 (dziesięć groszy) złotych każda, 5) 1.116.000 (jeden milion sto szesnaście tysięcy) akcji na okaziciela serii E o wartości nominalnej 0,10 (dziesięć groszy) złotych każda, 6) 16.380.000 (szesnaście milionów trzysta osiemdziesiąt tysięcy) akcji na okaziciela serii F o wartości nominalnej 0,10 (dziesięć groszy) złotych każda. 2. Upoważnia się Radę Nadzorczą Spółki do sporządzenia tekstu jednolitego statutu Spółki uwzględniającego zmiany wynikające z uchwał podjętych w dniu 16 września 2014 r. przez Walne Zgromadzenie. 7
4. Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia, przy czym umorzenie akcji, obniżenie kapitału zakładowego oraz zmiana statutu następują z chwilą wpisania do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego. 8