Informacja o zmianach danych obję tych prospektem informacyjnym dokonanych w dniu 7 listopada 2007 roku Działając na podstawie 30 ust. 3 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 13 września 2004 r. w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 205, poz. 2095 z późn. zm.), w dniu 7 listopada 2007 roku dokonano następujących zmian w treści prospektu informacyjnego Pioneer Akcji Europejskich Funduszu Inwestycyjnego Otwartego: 1) Na stronie tytułowej w informacjach o datach kolejnych aktualizacji prospektu, po dacie: 27 kwietnia 2007 r. dodaje się przecinek, a po przecinku datę: 7 listopada 2007 r. ; 2) W Rozdziale III w pkt. 6 ppkt 6.1. zdanie: Pierwsza minimalna wpłata, za jaką jednorazowo można nabyć Jednostki Uczestnictwa kategorii I wynosi 300 000 (trzysta tysięcy) złotych albo równowartość tej kwoty w Walucie Rozliczeniowej, a każda następna minimalna wpłata wynosi 500 (pięćset) złotych albo równowartość tej kwoty w Walucie Rozliczeniowej. zastępuje się zdaniem: Pierwsza minimalna wpłata, za jaką jednorazowo można nabyć Jednostki Uczestnictwa kategorii I wynosi 300 000 (trzysta 3) W Rozdziale III w pkt. 6 ppkt 6.1. zdania: Uczestnik może zażądać zamiany Jednostek Uczestnictwa kategorii A na Jednostki Uczestnictwa kategorii I, jeżeli wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii A zgromadzonych na jednym koncie przekroczyła 300 000 złotych albo równowartość tej kwoty w Walucie Rozliczeniowej. Każda następna minimalna wpłata wynosi 500 (pięćset) złotych. W przypadku spadku wartości Jednostek Uczestnictwa kategorii I zgromadzonych na jednym koncie poniżej 300 000 złotych albo równowartości tej kwoty w Walucie Rozliczeniowej w wyniku dokonania przez Uczestnika odkupienia, Fundusz dokonuje zamiany tych Jednostek Uczestnictwa na Jednostki Uczestnictwa kategorii A. zastępuje się zdaniami: Uczestnik może zażądać zamiany Jednostek Uczestnictwa kategorii A na Jednostki Uczestnictwa kategorii I, jeżeli wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii A zgromadzonych na jednym koncie przekroczyła 300 000 (trzysta tysięcy) złotych albo 75 000 (siedemdziesiąt pięć tysięcy) euro. Zamiana dokonywana jest w najbliższym Dniu Wyceny po otrzymaniu przez Fundusz żądania Uczestnika. W przypadku spadku wartości Jednostek Uczestnictwa kategorii I zgromadzonych na jednym koncie poniżej 300 000 (trzystu tysięcy) złotych albo 75 000 (siedemdziesiąt pięć tysięcy) euro w wyniku dokonania przez Uczestnika odkupienia, Fundusz dokonuje zamiany tych Jednostek Uczestnictwa na Jednostki Uczestnictwa kategorii A. Zamiana dokonywana jest w najbliższym Dniu Wyceny, w którym Agent Transferowy uzyska informację o spadku wartości Jednostek Uczestnictwa zgromadzonych na jednym koncie poniżej 300 000 (trzystu tysięcy) złotych albo 75 000 (siedemdziesiąt pięć tysięcy) euro. 4) W Rozdziale III w pkt. 7 ppkt 7.5. otrzymuje brzmienie: 7.5. Reinwestycja Wolne od opłaty manipulacyjnej jest jednorazowe nabycie Jednostek Uczestnictwa danej kategorii do wysokości kwoty, otrzymanej za dokonane uprzednio jednorazowe odkupienie Jednostek Uczestnictwa tej samej kategorii (prawo do reinwestycji). Zwolnienie, o którym mowa wyżej, przysługuje jeden raz w roku kalendarzowym i pod warunkiem, że okres pomiędzy Dniem Wyceny, w którym odkupiono uprzednio nabyte Jednostki Uczestnictwa a dniem złożenia zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa nie przekracza 90 dni kalendarzowych. Do terminu 90 dni kalendarzowych nie wlicza się określonego w pkt. 10 ppkt. 10.1 Prospektu Informacyjnego okresu zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa Funduszu. Korzystanie z prawa do reinwestycji jest uzależnione od złożenia przez uprawnionego oświadczenia w tym przedmiocie. W przypadku zlecenia konwersji Jednostek Uczestnictwa prawo do reinwestycji nie przysługuje. 1
5) W Rozdziale III w pkt. 9 ppkt 9.3. ust. 1 zdanie: W przypadku zbywania przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii A Walutę Rozliczeniową przelicza się na walutę polską w dniu nabywania Jednostek Uczestnictwa według kursu Waluty Rozliczeniowej mającego zastosowanie do wyceny Funduszu w danym Dniu Wyceny. skreśla się. 6) W Rozdziale III w pkt 9 ppkt 9.3 ust. 1 zdanie: Pierwsza minimalna wpłata, za jaką jednorazowo można nabyć Jednostki Uczestnictwa kategorii I wynosi 300 000 (trzysta tysięcy) złotych albo równowartość tej kwoty w Walucie Rozliczeniowej, a każda następna minimalna wpłata wynosi 500 (pięćset) złotych albo równowartość tej kwoty w Walucie Rozliczeniowej. zastępuje się zdaniem: Pierwsza minimalna wpłata, za jaką jednorazowo można nabyć Jednostki Uczestnictwa kategorii I wynosi 300 000 (trzysta 7) W Rozdziale III w pkt. 9 ppkt 9.3. ust. 1 zdanie: W przypadku zbywania przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii I Walutę Rozliczeniową przelicza się na walutę polską w dniu nabywania Jednostek Uczestnictwa według kursu Waluty Rozliczeniowej mającego zastosowanie do wyceny Funduszu w danym dniu Wyceny. skreśla się. 8) W Rozdziale III w pkt. 9 ppkt 9.3 ust. 4 otrzymuje brzmienie: 4)Wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa mogą być dokonywane w walucie polskiej lub w Walucie Rozliczeniowej: a) u Prowadzącego Dystrybucję gotówką lub przelewem na rachunek Prowadzącego Dystrybucję, b) przez wpłatę środków pieniężnych bezpośrednio na rachunek Funduszu gotówką lub przelewem z podaniem danych umożliwiających identyfikację Uczestnika. Prawidłowo wypełniony dokument przelewu powinien zawierać w polu tytułem: a) przynajmniej dwie z następujących danych Uczestnika będącego osobą fizyczną: imię i nazwisko, numer konta w rejestrze Uczestników oraz numer PESEL/datę urodzenia. b) przynajmniej dwie z następujących danych Uczestnika nie będącego osobą fizyczną: firmę/nazwę, numer konta w rejestrze Uczestników oraz numer REGON. c) wszystkie dane wymienione odpowiednio w pkt a) lub b) w przypadku Uczestnika, który dokonuje pierwszej wpłaty do Funduszu za pomocą wpłaty bezpośredniej, z tym, że zamiast numeru konta należy podać kategorię Jednostki Uczestnictwa. W przypadku: - wpłat do Funduszu z wyodrębnionymi kategoriami Jednostek Uczestnictwa oraz braku oznaczenia kategorii Jednostek Uczestnictwa za wpłatę zostaną nabyte Jednostki Uczestnictwa kategorii A. - otrzymania przez Fundusz przelewu bez podania danych, o których mowa ppkt a) - c) Fundusz będzie zwracał otrzymane środki pieniężne. - podania na przelewie dodatkowych danych, poza tymi o których mowa w ppkt a) - c) o zakwalifikowaniu przelewu na rzecz danego Uczestnika decyduje wskazany PESEL/data urodzenia i numer konta w rejestrze Uczestników. - posiadania przez Uczestnika kilku kont w Funduszu, gdy Uczestnik na przelewie nie oznaczy numeru konta w rejestrze Uczestników, Fundusz dołoży należytej staranności w realizacji wpłaty zgodnie z oczekiwaniami Uczestnika, nie ponosi jednak odpowiedzialności za zrealizowanie wpłaty w sposób niezgodny z tymi oczekiwaniami. Wpłaty w Walucie Rozliczeniowej mogą być dokonywane jedynie w okresie między rozpoczęciem i zakończeniem przez Fundusz zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa w danej Walucie Rozliczeniowej. W przypadku dokonania wpłaty w Walucie Rozliczeniowej liczbę zbywanych Jednostek Uczestnictwa ustala się w dniu zbycia Jednostek Uczestnictwa po przeliczeniu dokonanej wpłaty na walutę polską według kursu Waluty Rozliczeniowej mającego zastosowanie do wyceny Funduszu w danym Dniu Wyceny. 9) W Rozdziale III w pkt. 9 ppkt 9.4. po treści ust. 6) dodaje się ust. 7) w brzmieniu: Jeżeli w wyniku realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii A na jednym koncie, które nie jest kontem prowadzonym w ramach wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych, saldo tego konta spadnie poniżej 1000 (tysiąc) złotych albo 300 (trzysta) euro, zlecenie odkupienia rozszerza się na wszystkie Jednostki Uczestnictwa zapisane na tym koncie. 10) W Rozdziale III w pkt. 9 ppkt 9.6. zdanie przedostatnie otrzymuje brzmienie: 2
Fundusz dokonuje wypłaty kwot niezwłocznie, nie wcześniej jednak niż w drugim Dniu Roboczym po dniu odkupienia Jednostek Uczestnictwa określonym zgodnie z zapisami zawartymi w rozdziale III, pkt 9.4 ppkt 2) prospektu informacyjnego Funduszu. 11) W Rozdziale III w pkt. 12 ppkt 12.9. otrzymuje brzmienie: W zakresie określonym prowadzoną przez Fundusz polityką inwestycyjną oraz stosowanymi ograniczeniami w lokowaniu, Fundusz może stosować następujące techniki, których przedmiotem są instrumenty finansowe: strategiczna i taktyczna alokacja aktywów, selekcja instrumentów (stock picking), zabezpieczenie (hedging), arbitraż, spekulacja. Zgodnie z art.13 Statutu Funduszu, Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, mając na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego Funduszu związanego ze zmianą: a) kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, posiadanych przez Fundusz, albo papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, które Fundusz zamierza nabyć w przyszłości, b) kursów walut w związku z lokatami Funduszu lub planowanymi lokatami Funduszu, c) wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego lub planowanymi lokatami oraz aktywami utrzymywanymi na zaspokojenie bieżących zobowiązań Funduszu. Wykorzystanie instrumentów pochodnych dla celu określonego powyżej wiąże się dla Funduszu z następującymi dodatkowymi ryzykami: - ryzykiem kredytowym, kiedy kontrpartner nie wywiąże się z zobowiązań finansowych wynikających z wcześniej zawartej umowy, - ryzykiem rozliczeniowym, kiedy Fundusz wywiąże się ze swoich zobowiązań zanim zrobi to kontrpartner. Zawarcie przez Fundusz umów mających za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne będzie zgodne z celem inwestycyjnym Funduszu określonym w Statucie Funduszu. 12) W Rozdziale III w pkt. 17 ppkt 17a.9. ust. 2 otrzymuje brzmienie: 2) Na stronie internetowej www.pioneer.com.pl oraz w telefonicznym serwisie informacyjnym (TelePioneer tel.: 0-801 641 641) ogłaszane są wyniki wycen Jednostek Uczestnictwa wszystkich funduszy w podziale (odpowiednim dla każdego funduszu) na kategorie i waluty zbywania oraz subfundusze. Ponadto, wyniki wycen przekazywane są do mediów informacyjnych, w tym do Telegazety TVP S.A. (str. 706), serwisów informacyjnych PAP, Bloomberg, Notoria. 13) W Rozdziale VII w pkt. 2 w treści statutu Pioneer Akcji Europejskich Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dokonuje się następujących zmian: 1. Art. 4 pkt 3 otrzymuje brzmienie: 3. Funduszach Pioneer rozumie się fundusze inwestycyjne otwarte i specjalistyczne fundusze inwestycyjne otwarte zarządzane przez Towarzystwo. 2. W art. 4 po pkt 10 dodaje się pkt 11 o brzmieniu: 11. Komisji rozumie się Komisję Nadzoru Finansowego. 3. Art. 13 otrzymuje następujące brzmienie: Art. 13 [Prawa pochodne] 1. 1. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, pod warunkiem że: 1) takie instrumenty pochodne są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub państwie członkowskim lub na rynkach zorganizowanych: Euronext-LIFFE, EUREX Frankfurt, CBOT (Chicago Board of Trade), Swiss Exchange, Istanbul Stock Exchange, NYSE (New York Stock Exchange), NASDAQ (National Association of Securities Dealers Automated Quotations), Toronto Stock Exchange, Mexican Stock Exchange, TIFFE (Tokyo International Financial Futures Exchange), Korea Stock Exchange, Sydney Futures Exchange, z zastrzeżeniem ust. 2, oraz 3
2) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze zmianą: a) kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, posiadanych przez Fundusz, albo papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, które Fundusz zamierza nabyć w przyszłości, b) kursów walut w związku z lokatami Funduszu lub planowanymi lokatami Funduszu, c) wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego lub planowanymi lokatami oraz aktywami utrzymywanymi na zaspokojenie bieżących zobowiązań Funduszu; 3) zawarcie umowy będzie zgodne z celem inwestycyjnym Funduszu określonym w niniejszym statucie. 2. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot niewystandaryzowane instrumenty pochodne. Umowy mające za przedmiot niewystandaryzowane instrumenty pochodne będą zawierane z uznanymi podmiotami rynku finansowego w celu ograniczenia ryzyka kontrpartnera oraz ryzyka przedrozliczeniowego. 3. Przy zawieraniu umów mających za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu, zarządzający kieruje się następującymi kryteriami wyboru tych instrumentów: płynność, cena lub dostępność, a także zgodność ze strategią i celem inwestycyjnym Funduszu. 4. W celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot następujące instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne: 1) opcje na indeksy giełdowe; 2) opcje na akcje; 3) opcje na kurs waluty; 4) warranty opcyjne; 5) kontrakty terminowe na akcje; 6) kontrakty terminowe na kurs waluty; 7) kontrakty terminowe na indeksy giełdowe; 8) transakcje forward na kurs waluty; 9) transakcje swap na kurs waluty; 10) transakcje FRA (forward rate agreement). 5. Umowy mające za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, o których mowa w ust. 4, zawierane są w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu, w szczególności, w sytuacji, gdy zastosowanie instrumentów pochodnych jest bardziej uzasadnione pod względem kosztów, bezpieczeństwa rozliczenia, spodziewanego wyniku inwestycyjnego, szybkości lub łatwości wykonania założonej strategii inwestycyjnej, niż zakup lub sprzedaż instrumentu bazowego bądź papierów wartościowych wchodzących w skład indeksu będącego instrumentem bazowym. 4
2. 1. Przy stosowaniu limitów inwestycyjnych określonych w art. 11 i art. 14 Fundusz jest obowiązany uwzględniać wartość papierów wartościowych lub instrumentów rynku pieniężnego stanowiących bazę instrumentów pochodnych. 2. Przepisu ust. 1 nie stosuje się w przypadku instrumentów pochodnych, których bazę stanowią uznane indeksy. 3. Jeżeli papier wartościowy lub instrument rynku pieniężnego zawiera wbudowany instrument pochodny, wartość instrumentu uwzględnia się przy stosowaniu przez Fundusz limitów inwestycyjnych. 4. Art. 18 1 ust. 1 pkt. 3 ppkt. b) otrzymuje brzmienie: b) Opłaty za decyzje i zezwolenia Komisji. 5. Skreśla się postanowienia zawarte w art. 19, zaś w ich miejsce wpisuje się słowa: skreślony 6. W art. 20 1 po ust. 3 dodaje się ust. 4 o brzmieniu: 4. Na potrzeby wyceny Aktywów Funduszu i ustalania zobowiązań Funduszu, Fundusz wskazuje godzinę 23:30 czasu warszawskiego każdego Dnia Wyceny, jako godzinę, na którą określa ostatnie dostępne kursy. 7. Art. 22 3 ust. 2 otrzymuje brzmienie: 2. Pierwsza minimalna wpłata, za jaką jednorazowo można nabyć Jednostki Uczestnictwa kategorii I wynosi 300 000 (trzysta 8. Art. 22 3 ust. 3 otrzymuje brzmienie: 3. Uczestnik może zażądać zamiany Jednostek Uczestnictwa kategorii A na Jednostki Uczestnictwa kategorii I, jeżeli wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii A zgromadzonych na jednym koncie przekroczyła 300 000 (trzysta tysięcy) złotych albo 75 000 (siedemdziesiąt pięć tysięcy) euro. Zamiana dokonywana jest w najbliższym Dniu Wyceny po otrzymaniu przez Fundusz żądania Uczestnika. 9. Art. 22 3 ust. 5 otrzymuje brzmienie: 5. W przypadku spadku wartości Jednostek Uczestnictwa kategorii I zgromadzonych na jednym koncie poniżej 300 000 (trzystu tysięcy) złotych albo 75 000 (siedemdziesiąt pięć tysięcy) euro w wyniku dokonania przez Uczestnika odkupienia, Fundusz dokonuje zamiany tych Jednostek Uczestnictwa na Jednostki Uczestnictwa kategorii A. Zamiana dokonywana jest w najbliższym Dniu Wyceny, w którym Agent Transferowy uzyska informację o spadku wartości Jednostek Uczestnictwa zgromadzonych na jednym koncie poniżej 300 000 (trzystu tysięcy) złotych albo 75 000 (siedemdziesiąt pięć tysięcy) euro. 10. W art. 22 4 ust. 1 oraz ust. 2 słowa równowartość tej kwoty w Walucie Rozliczeniowej zastępuje się słowami: 300 (trzysta) euro. Skreśla się postanowienia zawarte w art. 22 2 ust. 4, art. 22 3 ust. 7 oraz art. 22 4 ust. 6. 11. W art. 22 po 6 dodaje się 7 o brzmieniu: 7. Jeżeli w wyniku realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii A na jednym koncie, które nie jest kontem prowadzonym w ramach wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych, saldo tego konta spadnie poniżej 1000 (tysiąc) złotych albo 300 (trzysta) euro, zlecenie odkupienia rozszerza się na wszystkie Jednostki Uczestnictwa zapisane na tym koncie. 12. Art. 28 4 otrzymuje brzmienie: 4. Fundusz dokonuje wypłaty kwot, o których mowa wyżej niezwłocznie, nie wcześniej jednak niż w drugim Dniu Roboczym po dniu odkupienia Jednostek Uczestnictwa, określonym zgodnie z zapisami zawartymi w prospekcie informacyjnym Funduszu. Warszawa, 7 listopada 2007 r. 5