REGULAMIN ZARZĄDU ZWIĄZKU MAKLERÓW I DORADCÓW

Transkrypt

1 REGULAMIN ZARZĄDU ZWIĄZKU MAKLERÓW I DORADCÓW 1. Zarząd Związku Maklerów i Doradców wykonuje obowiązki wynikające z ustawy Prawo o stowarzyszeniach, ze Statutu Związku Maklerów i Doradców oraz uchwał Zjazdu Maklerów i Doradców, w drodze działań własnych lub Prezydium Zarządu Związku Maklerów i Doradców. 2. Obsługę prac Zarządu i Prezydium zapewnia Biuro Związku. Pracami Biura kieruje Dyrektor Biura, który jest zatrudniany przez Zarząd i odpowiada przed Zarządem. Dyrektor Biura bierze udział z głosem doradczym w posiedzeniach Zarządu i Prezydium, o ile nie jest członkiem Zarządu lub Prezydium. 3. Posiedzenia Zarządu odbywają się w miarę potrzeby, jednak nie rzadziej niż raz na 3 miesiące. Posiedzenia zwołuje Prezydium Zarządu lub co najmniej 1/3 statutowej liczby członków Zarządu. Zwołujący posiedzenie przygotowuje proponowany porządek obrad. 4. Obradom przewodniczy Prezes Zarządu, a w przypadku jego nieobecności członek Zarządu wybrany większością głosów obecnych. 5. Zarząd może podejmować uchwały w sprawach objętych proponowanym porządkiem obrad. Za zgodą co najmniej 2/3 obecnych członków Zarząd może podejmować uchwały w sprawach zgłoszonych w czasie posiedzenia. 6. W szczególnych przypadkach Zarząd może podejmować uchwały w trybie obiegowym, zgodnie z 39 ust. 3 Statutu Związku. 7. Zarząd podejmuje uchwały większością głosów w głosowaniu jawnym przy obecności co najmniej połowy członków Zarządu. W przypadku równej liczby głosów rozstrzyga głos przewodniczącego posiedzenia. Członkowie Zarządu głosują wyłącznie osobiście. Dla ważności uchwał Zarządu wymagana jest podczas głosowania obecność Prezesa lub co najmniej dwóch członków Prezydium. 8. Z posiedzeń Zarządu sporządzany jest protokół, podpisywany przez dwóch członków Zarządu obecnych na tym posiedzeniu, w tym przez przewodniczącego posiedzenia. 9. Zarząd dokonuje wyboru Prezydium, a także przedstawiciela Związku w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd oraz Rzecznika Prasowego Związku, w głosowaniu tajnym zwykłą większością oddanych głosów przy obecności co najmniej 2/3 statutowej liczby członków Zarządu. Jeżeli wybór jest niemożliwy ze względu na równą liczbę głosów, przeprowadzane jest kolejne głosowanie w stosunku do kandydatów z równą liczbą uzyskanych głosów. 10. Sekretarz nadzoruje sprawozdawczość oraz korespondencję Zarządu i Prezydium, a także przygotowuje protokoły z posiedzeń Zarządu i Prezydium. 11. Skarbnik prowadzi finanse Związku, przygotowuje projekty budżetu, nadzoruje opłacanie składek członkowskich, a także księgowość, rachunkowość i sprawozdawczość finansową Związku.

2 12. Członek Zarządu - przedstawiciel Związku w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd uczestniczy w posiedzeniach Komisji oraz odpowiada za bieżącą współpracę Zarządu i Prezydium z Komisją. Przedstawiciel Związku w Komisji bierze udział z głosem doradczym w posiedzeniach Prezydium, o ile nie jest członkiem Prezydium. 13. Członek Zarządu - Rzecznik Prasowy Związku odpowiada za kontakty Zarządu i Prezydium ze środkami masowego przekazu oraz przygotowuje konferencje prasowe i weryfikuje przekazywane materiały. Konferencje prasowe zwoływane są przez Rzecznika Prasowego lub w trybie 3 Regulaminu Zarządu. Konferencje prasowe powinny się odbywać w miarę potrzeby. Rzecznik Prasowy bierze udział z głosem doradczym w posiedzeniach Prezydium, o ile nie jest członkiem Prezydium. 14. Do zadań Zarządu należy powoływanie i odwoływanie Rzecznika Dyscyplinarnego Związku. Rzecznik Dyscyplinarny składa Zarządowi sprawozdania z bieżącej działalności. 15. Zarząd może powoływać zespoły robocze i przydzielać im zadania do wykonania. Członkami zespołów mogą być osoby nie należące do Związku. Zarząd lub Prezydium może ustalać warunki wynagrodzenia za wykonaną pracę. 16. Wynagrodzenia dla etatowych pracowników Związku, oprócz Prezesa, ustala Zarząd na wniosek Prezesa. 17. Członek Zarządu zobowiązany jest niezwłocznie i wyczerpująco powiadomić Zarząd o konflikcie interesów wynikającym z pełnienia funkcji w Zarządzie, a także o wszczęciu postępowania w sprawie nienależytego wykonywania zawodu maklera lub doradcy, naruszenia prawa w związku z wykonywaniem zawodu maklera lub doradcy, lub naruszenia zasad etyki zawodowej. REGULAMIN PREZYDIUM ZARZĄDU ZWIĄZKU MAKLERÓW I DORADCÓW 1. Prezydium Zarządu Związku Maklerów i Doradców wykonuje obowiązki wynikające ze Statutu Związku Maklerów i Doradców oraz uchwał Zjazdu Maklerów i Doradców. 2. Posiedzenia Prezydium odbywają się w miarę potrzeby, jednak nie rzadziej niż raz na miesiąc. Posiedzenia zwołuje Prezes Zarządu lub co najmniej 2 członków Prezydium. Zwołujący posiedzenie przygotowuje proponowany porządek obrad. 3. Obradom przewodniczy Prezes Zarządu, a w przypadku jego nieobecności członek Prezydium wybrany większością głosów obecnych. 4. Prezydium może podejmować uchwały w sprawach objętych proponowanym porządkiem obrad. Za zgodą co najmniej 2/3 obecnych członków Prezydium może podejmować uchwały w sprawach zgłoszonych w czasie posiedzenia. 5. Prezydium podejmuje uchwały większością głosów w głosowaniu jawnym przy obecności co najmniej połowy członków Prezydium. W przypadku równej liczby

3 głosów rozstrzyga głos przewodniczącego posiedzenia. Członkowie Prezydium głosują wyłącznie osobiście. Dla ważności uchwał Prezydium wymagana jest podczas głosowania obecność Prezesa lub Wiceprezesa. 6. Z posiedzeń Prezydium sporządzany jest protokół, podpisywany przez dwóch członków Prezydium obecnych na tym posiedzeniu, w tym przez przewodniczącego posiedzenia. 7. Prezydium przedstawia bieżące sprawozdania ze swojej działalności na posiedzeniach Zarządu. 8. W przypadku przekazania takich kompetencji przez Zarząd, Prezydium może powoływać zespoły robocze i przydzielać im zadania do wykonania, a także uzupełniać skład zespołów powołanych przez Zarząd. Członkami zespołów mogą być osoby nie należące do Związku. Prezydium może ustalać warunki wynagrodzenia za wykonaną pracę. 9. Regulamin wchodzi w życie z dniem zatwierdzenia przez Zarząd Związku Maklerów i Doradców. REGULAMIN KOMISJI REWIZYJNEJ ZWIĄZKU MAKLERÓW I DORADCÓW 1 Komisja Rewizyjna działa zgodnie z regulaminem uchwalonym przez członków Komisji. 2 W skład Komisji wchodzi Przewodniczący Komisji i dwóch członków. 3 Komisja Rewizyjna wybiera Przewodniczącego ze swego grona. 4 Przewodniczący Komisji kieruje pracami Komisji i prowadzi jej posiedzenia. 5 Zadania Komisji Rewizyjnej określa Statut Związku Maklerów i Doradców. 6 W celu wykonania swych uprawnień kontrolnych Komisja może w każdym czasie żądać od Zarządu Związku Maklerów i Doradców wszelkich wyjaśnień i sprawozdań, przeglądać księgi i dokumenty oraz dokonywać rewizji majątku. 7 Komisja wykonuje swe zadania na posiedzeniach i przez czynności nadzorczokontrolne. 8

4 1. Prawo kontroli i nadzoru może wykonywać każdy członek Komisji posiadający zgodę Przewodniczącego Komisji. 2. Z wykonanych czynności kontrolnych członek Komisji sporządza w dwóch egzemplarzach protokół i przekazuje jeden egzemplarz Przewodniczącemu Komisji, a drugi Prezesowi Zarządu Związku Maklerów i Doradców Posiedzenia Komisji zwołuje Przewodniczący z własnej inicjatywy, na wniosek członka Komisji lub wniosek członka Zarządu Związku Maklerów i Doradców. 2. Posiedzenie Komisji może również zwołać dwu jej członków. 3. Termin i miejsce posiedzenia Komisji ustala zwołujący i zawiadamia o nich pozostałych członków Komisji. 4. Przewodniczący lub inna osoba przygotowuje projekt porządku dziennego posiedzenia Komisji oraz projekty uchwał. Projekty te powinny być w miarę możliwości podane do wiadomości członkom Komisji przed posiedzeniem Uchwały Komisji mogą być powzięte, jeśli wszyscy jej członkowie zostali poinformowani o posiedzeniu i uczestniczy w nim co najmniej dwu członków Komisji. 2. Każdemu członkowi Komisji przysługuje jeden głos. 3. Członek Komisji może wstrzymać się od głosu. 4. Głosowania są jawne. 5. Uchwały Komisji zapadają bezwzględną większością głosów obecnych. 6. W przypadku równej liczby głosów decyduje głos Przewodniczącego Z posiedzenia Komisji Przewodniczący lub jeden z członków Komisji sporządza protokół. 2. W protokole stwierdza się prawidłowość zwołania posiedzenia Komisji. 3. Protokół powinien zawierać w szczególności datę i miejsce odbycia posiedzenia, listę uczestników, porządek dzienny i omówienie przebiegu obrad z wyszczególnieniem treści uchwał i szczegółowych wyników głosowania na nie. 4. Protokół podpisują wszyscy członkowie Komisji obecni na posiedzeniu. 5. Przewodniczący prowadzi księgę protokołów Komisji. Regulamin Postępowania Dyscyplinarnego Przeciwko Maklerom Papierów Wartościowych i Doradcom Inwestycyjnym ROZDZIAŁ I PRZEPISY WSTĘPNE 1 1. Postępowanie w sprawach o przewinienia dyscyplinarne maklerów i doradców inwestycyjnych, będących Członkami Zwyczajnymi, prowadzi się na podstawie postanowień niniejszego regulaminu. 2. W zakresie nie uregulowanym w ust. 1 stosuje się odpowiednio przepisy kodeksu postępowania karnego, zwanego dalej ustawa. 2

5 Niniejszy regulamin ma na celu takie ukształtowanie postępowania dyscyplinarnego, aby: 1. sprawca przewinienia dyscyplinarnego został pociągnięty do odpowiedzialności dyscyplinarnej, a osoba niewinna nie poniosła tej odpowiedzialności, 2. przez trafne zastosowanie kar dyscyplinarnych osiągnięte zostały zadania postępowania dyscyplinarnego w zakresie kontroli nad należytym wykonywaniem zawodu maklerów i doradców, jak również w zakresie kształtowania zwyczajów obrotu i zasad etyki zawodowej oraz umacniania poszanowania tych zasad. 3 Podstawę wszelkich rozstrzygnięć stanowią ustalenia faktyczne odpowiadające prawdzie. 4 Członkowie Sądu Dyscyplinarnego w zakresie orzekania są niezawiśli i podlegają tylko przepisom prawa Postępowanie dyscyplinarne o ten sam czyn toczy się niezależnie od postępowania karnego, może jednak być ono zawieszone do czasu ukończenia postępowania karnego. 2. Sąd Dyscyplinarny nie jest związany ustaleniami dokonanymi w postępowaniu karnym, może je jednak wziąć pod uwagę. 3. Po upływie terminu przedawnienia, o którym mowa w 50 ust. 1 Statutu Związku Maklerów i Doradców, dopuszczalne jest wszczęcie i prowadzenie postępowania dyscyplinarnego tylko wtedy, gdy w postępowaniu karnym zostanie ustalone, że czyn, o którym mowa w 42 lit. a i b Statutu Związku Maklerów i Doradców, zawiera znamiona przestępstwa, o ile nie upłynęło przedawnienie przewidziane w przepisach karnych dla danego typu przestępstwa. 6 Sąd Dyscyplinarny rozstrzyga i orzeka na mocy przekonania wysnutego z całokształtu przeprowadzonych dowodów, uwzględniając okoliczności przemawiające zarówno na korzyść, jak i na niekorzyść obwinionego Obwinionego uważa się za niewinnego, dopóki wina jego nie zostanie udowodniona i stwierdzona prawomocnym orzeczeniem Sądu Dyscyplinarnego. 2. Nie dające się usunąć wątpliwości rozstrzyga się na korzyść obwinionego Jeżeli organ prowadzący postępowanie jest obowiązany pouczyć uczestników postępowania o ciążących obowiązkach i o przysługujących im uprawnieniach, brak takiego pouczenia lub mylne pouczenie nie może wywołać ujemnych skutków procesowych dla osoby, której dotyczy. 2. Organ prowadzący postępowanie powinien ponadto w miarę potrzeby udzielać uczestnikom postępowania informacji o ciążących obowiązkach i o przysługujących im uprawnieniach także w wypadkach, gdy regulamin wyraźnie takiego obowiązku nie stanowi Sąd Dyscyplinarny orzeka na rozprawie. 2. W kwestiach proceduralnych Sąd Dyscyplinarny może również rozstrzygać na posiedzeniu, w którym bierze udział rzecznik dyscyplinarny. W posiedzeniu mogą wziąć udział obwiniony i jego obrońca oraz pokrzywdzony, o ile Sąd uzna to za stosowne. Należy jednak umożliwić im zgłoszenie wniosków na piśmie. 3. Rozstrzygnięcia Sądu Dyscyplinarnego zapadają w formie orzeczenia, gdy

6 Regulamin tak stanowi. W pozostałych wypadkach Sąd wydaje postanowienie. 4. Przewodniczący Sądu Dyscyplinarnego wydaje zarządzenia. 10 Obsługę kancelaryjną Sądu Dyscyplinarnego wykonuje Biuro Związku Maklerów i Doradców. ROZDZIAŁ II SĄD Sąd Dyscyplinarny składa się z Przewodniczącego i od siedmiu do jedenastu sędziów wybieranych przez Zjazd Maklerów i Doradców. 2. W miarę możliwości w skład Sądu Dyscyplinarnego, o którym mowa w ust. 1, powinni wchodzić przedstawiciele obu grup zawodowych. 3. Przewodniczący reprezentuje Sąd Dyscyplinarny oraz kieruje jego pracami na podstawie określonego przez siebie regulaminu organizacyjnego, który zatwierdza Zarząd Związku Maklerów i Doradców, a w szczególności: a. zaznajamia się z każdą sprawą wpływającą do Sądu i wyznacza terminy poszczególnych posiedzeń, b. ustala skład orzekający oraz wyznacza jego przewodniczącego 12 Na rozprawie Sąd orzeka w składzie trzyosobowym. Przewodniczący Sądu Dyscyplinarnego może zarządzić rozpoznanie sprawy w składzie pięcioosobowym, jeżeli uzna to za konieczne ze względu na złożoność i zawiłość sprawy. 13 W składzie orzekającym Sądu Dyscyplinarnego może uczestniczyć bez prawa głosu jeden z jego członków wyznaczony w charakterze sędziego rezerwowego Członek składu orzekającego podlega wyłączeniu na zasadach przewidzianych w przepisach Kodeksu postępowania karnego. 2. Wniosek o wyłączenie sędziego może być zgłoszony w terminie 7 dni od otrzymania zawiadomienia o terminie rozprawy, a jeżeli przyczyna wyłączenia stała się wiadoma później, termin ten liczy się od chwili dowiedzenia się o tej przyczynie Sędzia Sądu Dyscyplinarnego nie może pełnić swoich obowiązków, jeżeli przeciwko niemu toczy się postępowanie dyscyplinarne lub postępowanie karne. 2. Jeżeli sędzia Sądu Dyscyplinarnego nie może pełnić swoich funkcji, w jego miejsce wstępuje sędzia rezerwowy. ROZDZIAŁ III STRONY I OBROŃCY 16 Stronami postępowania przed Sądem Dyscyplinarnym są obwiniony oraz rzecznik dyscyplinarny, zwany dalej rzecznikiem. POKRZYWDZONY Sąd Dyscyplinarny dopuści do udziału w rozprawie w charakterze strony także pokrzywdzonego, jeżeli złoży on oświadczenie, że chce działać w tym charakterze. 2. Pokrzywdzony jest to osoba fizyczna, prawna lub inna jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, której dobro zostało bezpośrednio naruszone lub

7 zagrożone działaniem lub zaniechaniem maklera lub doradcy, i która złożyła zawiadomienie o popełnieniu przewinienia do rzecznika. 3. Pokrzywdzony może wystąpić z wnioskiem o dopuszczenie go do udziału w rozprawie w charakterze strony najpóźniej do rozpoczęcia przewodu sądowego na pierwszej rozprawie. 4. Sąd pozbawia pokrzywdzonego praw strony, gdy okaże się, że nie jest on osobą uprawnioną lub udział jego znacznie utrudnia postępowanie. 18 W toku dochodzenia dyscyplinarnego pokrzywdzony jest uprawniony do: 1. zgłaszania wniosków dowodowych, 2. wniesienia zażalenia na postanowienie rzecznika o odmowie wszczęcia postępowania wyjaśniającego i o umorzeniu postępowania Rzecznik prowadzi dochodzenie dyscyplinarne a także występuje z wnioskiem o wszczęcie postępowania przed Sądem Dyscyplinarnym. 2. W toku dochodzenia rzecznik w kwestiach nie wymagających postanowienia wydaje zarządzenia Rzecznik lub jego zastępca podlegają wyłączeniu od udziału w czynnościach w razie uzasadnionych wątpliwości co do bezstronności w danej sprawie. 2. O wyłączeniu zastępcy rozstrzyga rzecznik dyscyplinarny, a o wyłączeniu rzecznika - Zarząd Związku Maklerów i Doradców. OBWINIONY 21 Obwinionym jest makler lub doradca, któremu doręczono postanowienie o przedstawieniu zarzutów Obwinionemu przysługuje prawo do obrony i prawo do korzystania z pomocy obrońcy, którym może być tylko osoba spośród maklerów lub doradców - Członków Związku, o czym należy obwinionego pouczyć. 2. Obwiniony może mieć jednocześnie nie więcej niż dwóch obrońców Obwiniony ma prawo odmówić złożenia wyjaśnień bez podania przyczyn. 2. Skorzystanie przez obwinionego z prawa określonego w ust. 1 nie może wywoływać dla niego ujemnych skutków. 3. Obwiniony w każdym stadium postępowania może przeglądać akta sprawy i sporządzać z nich odpisy, zgłaszać wnioski dowodowe, brać udział w dokonywanych czynnościach, zadawać pytania świadkom i biegłym. 4. O treści 23 ust.1 i 2 należy obwinionego pouczyć W razie gdy obwiniony nie ma obrońcy z wyboru, Sąd Dyscyplinarny wyznacza mu obrońcę z urzędu, jeżeli: a. zachodzi uzasadniona wątpliwość co do poczytalności obwinionego, b2. postępowanie toczy się po śmierci obwinionego, chyba że członek najbliższej rodziny obwinionego ustanowił już obrońcę. 1. Sąd Dyscyplinarny może wyznaczyć obwinionemu obrońcę z urzędu także w innych szczególnie uzasadnionych wypadkach. 2. Wyznaczenie obrońcy powinno nastąpić nie później niż na 7 dni przed terminem rozprawy. OBROŃCA

8 25 Nie może być obrońcą członek Sądu Dyscyplinarnego, członek Zarządu Związku Maklerów i Doradców, rzecznik oraz jego zastępcy Upoważnienie do obrony może być udzielone na piśmie, albo przez oświadczenie do protokołu organu prowadzącego postępowanie dyscyplinarne. 2. Ustanowienie obrońcy lub wyznaczenie obrońcy z urzędu uprawnia go do działania w całym postępowaniu, nie wyłączając czynności po uprawomocnieniu się orzeczenia, jeżeli upoważnienie do obrony nie zawiera ograniczeń. 3. Wyznaczony obrońca z urzędu może wnosić o zwolnienie go z tej funkcji przez sąd tylko z ważnych powodów. 4. Odwołany obrońca z urzędu, powinien jednak działać aż do czasu wyznaczenia innego obrońcy. 27 Obrońca może przedsiębrać czynności tylko na korzyść obwinionego. 28 Obrońca jest obowiązany zachować w tajemnicy wszystko, o czym dowiedział się w związku z wykonywaniem czynności obrońcy. ROZDZIAŁ IV DOWODY 29 Dowody przeprowadza się na wniosek stron. Organ prowadzący postępowanie dopuści z urzędu wszelkie dowody, jeśli uzna, że są potrzebne do uzupełnienia materiału. 30 We wniosku dowodowym należy podać oznaczenie dowodu oraz okoliczności, które mają być udowodnione Wniosek dowodowy oddala się wydając w tym przedmiocie postanowienie, jeżeli: a. przeprowadzenie dowodu jest niedopuszczalne, b. okoliczność, która ma być udowodniona, nie ma znaczenia dla rozstrzygnięcia sprawy albo jest już udowodniona zgodnie z twierdzeniem wnioskodawcy, c. dowód jest nieprzydatny do stwierdzenia danej okoliczności, d. dowodu nie da się przeprowadzić, e. z okoliczności wynika, że strona powołuje dowód jedynie dla zwłoki. 2. Nie można oddalić wniosku dowodowego na tej podstawie, że dotychczasowe dowody wykazały przeciwieństwo tego, co wnioskodawca zamierza udowodnić. 3. Oddalenie wniosku dowodowego nie stoi na przeszkodzie późniejszemu dopuszczeniu dowodu, chociażby nie ujawniły się nowe okoliczności Osobie przesłuchiwanej należy umożliwić swobodne wypowiedzenie się w granicach określonych celem danej czynności, a dopiero następnie można zadawać pytania zmierzające do uzupełnienia, wyjaśnienia lub kontroli wypowiedzi. 2. Prawo zadawania pytań mają - oprócz organu przesłuchującego - strony, obrońcy oraz biegli. Na rozprawie członkowie składu orzekającego zadają pytania w ostatniej kolejności. 3. Nie wolno zadawać pytań wprowadzających osobę przesłuchiwaną w błąd lub sugerujących treść odpowiedzi, jak również wpływać na wypowiedzi osoby przesłuchiwanej za pomocą przymusu, groźby bezprawnej lub świadomego

9 wprowadzania w błąd. 4. Organ przesłuchujący uchyla pytania określone w ust. 3, a także pytania nieistotne Przesłuchanie świadka rozpoczyna się od uprzedzenia go o treści Art. 247 k.k., po czym zapytuje się świadka o imię, nazwisko, wiek, zajęcie, miejsce zamieszkania oraz stosunek do stron. Następnie należy umożliwić świadkowi spontaniczne wypowiedzenie się co do faktów i okoliczności sprawy, po czym można zadawać świadkowi pytania. 2. Osoba najbliższa dla obwinionego, w rozumieniu przepisów postępowania karnego, może odmówić składania zeznań, o czym należy ją uprzedzić Jeżeli stwierdzenie okoliczności mających istotne znaczenie dla rozstrzygnięcia sprawy wymaga wiadomości specjalnych, zasięga się opinii biegłego albo instytucji naukowej lub specjalistycznej. 2. O dopuszczeniu dowodu z opinii biegłego wydaje się postanowienie, w którym należy wskazać: a. imię, nazwisko i specjalność biegłego, a w przypadku opinii instytucji - specjalność i kwalifikacje osób, które powinny wziąć udział w przeprowadzeniu ekspertyzy, b. przedmiot i zakres ekspertyzy ze sformułowaniem, w miarę potrzeby, pytań szczegółowych, c. termin dostarczenia opinii. 3. W zależności od polecenia biegły składa opinię ustnie lub na piśmie. 4. Jeżeli opinia jest niepełna lub niejasna, albo gdy zachodzi sprzeczność w samej opinii lub między różnymi opiniami w tej samej sprawie, można wezwać ponownie tych samych biegłych lub powołać innych. Do przesłuchania biegłego 33 ust. 1 stosuje się odpowiednio Z każdego przesłuchania obwinionego, świadka i biegłego, dokonania oględzin oraz przyjęcia ustnego zawiadomienia o przewinieniu, sporządza się protokół, który nie może być zastępowany treścią notatek ani zapisków. 2. Z innych czynności sporządza się protokół, jeżeli przeprowadzający czynność uzna to za potrzebne. 3. Protokół podpisują osoby biorące udział w czynności. ROZDZIAŁ V DOCHODZENIE DYSCYPLINARNE Rzecznik dyscyplinarny wydaje postanowienie o wszczęciu dochodzenia dyscyplinarnego, jeżeli uzyskał wiarygodną informację o popełnieniu przewinienia dyscyplinarnego. 2. W terminie 2 tygodni od zawiadomienia o popełnieniu przewinienia, jak również w przypadku powzięcia wiadomości o takim przewinieniu, rzecznik może prowadzić czynności wyjaśniające mające na celu dostarczenie podstaw do wszczęcia dochodzenia dyscyplinarnego Jeżeli okoliczności ustalone w toku czynności wyjaśniających nie dają podstaw do wszczęcia dochodzenia dyscyplinarnego, rzecznik odmawia jego wszczęcia. 2. Odmowa wszczęcia dochodzenia wydana przez zastępcę rzecznika wymaga

10 zatwierdzenia przez rzecznika. 3. Na postanowienie o odmowie wszczęcia dochodzenia dyscyplinarnego pokrzywdzonemu przysługuje zażalenie do Sądu Dyscyplinarnego. 38 Nie wszczyna się dochodzenia dyscyplinarnego, a wszczęte umarza, gdy: 1. obwiniony zmarł, 2. nastąpiło przedawnienie, o którym mowa w 50 ust. 1 Statutu Związku Maklerów i Doradców, 3. postępowanie dyscyplinarne co do tego samego czynu tej samej osoby zostało prawomocnie ukończone lub wcześniej wszczęte jest w toku, 4. zachodzi przypadek popełnienia przewinienia dyscyplinarnego mniejszej wagi, 5. w innych szczególnie uzasadnionych przypadkach, gdy wydanie orzeczenia stało się bezprzedmiotowe lub niecelowe. 39 W każdym przypadku uchwały Zarządu Związku Maklerów i Doradców, dotyczącej przewinienia dyscyplinarnego, rzecznik wszczyna dochodzenie dyscyplinarne. 40 Wszczęcie dochodzenia dyscyplinarnego przeciwko członkowi Zarządu Związku Maklerów i Doradców wymaga zgody Zarządu. W przypadku braku zgody Zarządu na pociągnięcie jej członka do odpowiedzialności dyscyplinarnej rzecznikowi służy odwołanie do Zjazdu. Do czasu rozpoznania odwołania przez Zjazd Zarząd Związku Maklerów i Doradców nie może odwołać rzecznika dyscyplinarnego ani zawiesić go w czynnościach. 41 O wszczęciu dochodzenia przeciwko rzecznikowi decyduje Zarząd, który zawiesza go w czynnościach rzecznika do czasu prawomocnego zakończenia postępowania i funkcję tę powierza jednemu z jego zastępców Celem dochodzenia dyscyplinarnego jest ustalenie, czy i przez kogo przewinienie dyscyplinarne zostało popełnione oraz czy istnieje dostateczna podstawa do wniesienia wniosku o wszczęcie postępowania przed Sądem Dyscyplinarnym. 2. Dochodzenie dyscyplinarne polega na wszechstronnym zbadaniu okoliczności sprawy oraz na zebraniu i zabezpieczeniu dowodów Dochodzenie prowadzone przez rzecznika powinno być zakończone w ciągu 3 miesięcy od daty otrzymania uchwały Zarządu Związku Maklerów i Doradców, o której mowa w 39, lub uzyskania wiarygodnej informacji o popełnieniu przewinienia dyscyplinarnego. 2. W wypadkach szczególnie uzasadnionych Zarząd Związku Maklerów i Doradców może przedłużyć ten termin na dalszy czas ściśle oznaczony, nie dłuższy niż 3 miesiące. 3. W przypadku niezakończenia dochodzenia w terminie 6 miesięcy, akta sprawy przekazuje się Sądowi Dyscyplinarnemu, który może przedłużyć dochodzenie dyscyplinarne na dalszy czas oznaczony Jeżeli zebrane dowody wskazują na popełnienie przez wskazaną osobę przewinienia dyscyplinarnego, rzecznik wydaje postanowienie o przedstawieniu zarzutów. 2. W razie ujawnienia w toku dochodzenia innego czynu podlegającego postępowaniu dyscyplinarnemu, rzecznik obejmuje ten czyn dochodzeniem.

11 3. Z treścią tych postanowień zapoznaje obwinionego przez doręczenie mu odpisów i umożliwia mu złożenie w terminie najpóźniej 14 dni wyjaśnień do protokołu lub na piśmie. 45 Jeżeli nie zachodzi potrzeba uzupełnienia dochodzenia, rzecznik wydaje postanowienie o jego zamknięciu, po czym umożliwia obwinionemu zapoznanie się z zebranymi dowodami oraz złożenie dodatkowych wyjaśnień i wniosków dowodowych do protokołu lub na piśmie w terminie 14 dni od daty doręczenia postanowienia Rzecznik wydaje postanowienie o umorzeniu dochodzenia dyscyplinarnego, jeżeli zebrany materiał nie daje podstaw do wystąpienia z wnioskiem o wszczęcie postępowania przed Sądem Dyscyplinarnym, jak również w przypadku przewidzianym w 38 ust Jeżeli umorzenie dochodzenia dyscyplinarnego zostało wydane przez zastępcę, wymaga pisemnego zatwierdzenia przez rzecznika. 3. Na postanowienie o umorzeniu dochodzenia dyscyplinarnego stronom służy zażalenie do Sądu Dyscyplinarnego. 47 Umorzone dochodzenie można podjąć w terminie 6 miesięcy od powzięcia przez rzecznika wiadomości o nowych, uprzednio nieznanych okolicznościach wskazujących na popełnienie przewinienia dyscyplinarnego. O podjęciu dochodzenia decyduje Zarząd na wniosek rzecznika Jeżeli wyniki dochodzenia dyscyplinarnego dostarczyły dowodów do wszczęcia postępowania przed Sądem Dyscyplinarnym, rzecznik składa odpowiedni wniosek zawiadamiając o tym obwinionego i pokrzywdzonego. 2. Wniosek do Sądu Dyscyplinarnego powinien zawierać: a. oznaczenie organu kierującego wniosek o wszczęcie postępowania dyscyplinarnego, b. imię i nazwisko oraz wiek obwinionego, a nadto - oznaczenie przedsiębiorstwa maklerskiego lub doradczego, w którym obwiniony pracuje, oraz numer licencji, c. dane o karalności dyscyplinarnej obwinionego, d. opis zarzucanego czynu ze wskazaniem czasu, miejsca i innych okoliczności jego popełnienia oraz kwalifikację prawną (Zasady Etyki Zawodowej Maklerów i Doradców), a w przypadku o którym mowa w 73 ust. 2 - dokładne określenie naruszonej normy etycznej, e. uzasadnienie, f. wykaz osób podlegających wezwaniu na rozprawę, g. wykaz innych dowodów, h. datę i podpis, a w sytuacji, o której mowa w 40 i 41, także zgodę odpowiedniego organu jako załącznik do wniosku. 3. Uzasadnienie powinno zawierać zwięzłe przedstawienie stanu faktycznego sprawy. 4. W wykazie osób należy podać imiona, nazwiska i adresy świadków, których wezwania na rozprawę domaga się rzecznik, wraz ze wskazaniem okoliczności, na które złożą zeznanie, oraz wskazać inne dowody, które mają być przeprowadzone na rozprawie. 5. Do wniosku dołącza się odpowiednią liczbę odpisów dla każdej ze stron. ROZDZIAŁ VI POSTĘPOWANIE PRZED SĄDEM DYSCYPLINARNYM

12 49 Sąd Dyscyplinarny wszczyna postępowanie po otrzymaniu wniosku od rzecznika wraz z całością materiałów dochodzenia Po otrzymaniu wniosku Przewodniczący Sądu Dyscyplinarnego wydaje niezbędne zarządzenia przygotowujące rozprawę. Jeżeli uzna, że należy uzupełnić dochodzenie, wydaje zarządzenie i zwraca akta sprawy rzecznikowi, wyznaczając termin nie przekraczający 3 miesięcy do uzupełnienia braków. 2. W zarządzeniu należy podać, w jakim kierunku powinno nastąpić uzupełnienie dochodzenia. 3. Rzecznikowi na zarządzenie o zwrocie sprawy przysługuje zażalenie do Sądu Dyscyplinarnego Jeżeli wniosek rzecznika o wszczęcie postępowania przed Sądem Dyscyplinarnym odpowiada warunkom formalnym, Przewodniczący Sądu Dyscyplinarnego zarządza doręczenie jego odpisu obwinionemu wraz z zawiadomieniem o terminie rozprawy. 2. Termin rozprawy powinien być tak wyznaczony, aby między doręczeniem obwinionemu wniosku rzecznika wraz z terminem rozprawy a dniem rozprawy upłynęło co najmniej 7 dni. W razie niezachowania tego terminu, rozprawa na wniosek obwinionego lub jego obrońcy powinna być odroczona. 3. Do zawiadomienia o rozprawie dołącza się listę członków składu orzekającego wraz z pouczeniem o treści 14 ust. 2 oraz skutkach niestawiennictwa O terminie rozprawy powiadamia się rzecznika, obrońcę obwinionego i pokrzywdzonego. 51 ust. 3 stosuje się odpowiednio. 2. Przewodniczący Sądu Dyscyplinarnego zarządza wezwanie świadków i biegłych oraz przedstawienie innych dowodów wskazanych we wniosku rzecznika, a w miarę potrzeby także zgłoszonych przez strony Rozprawa przed Sądem Dyscyplinarnym jest jawna dla Członków Związku Maklerów i Doradców. 2. W uzasadnionych wypadkach Sąd może wyłączyć jawność całości albo części rozprawy W razie wyłączenia jawności na rozprawie mogą być obecne oprócz stron po dwie osoby wskazane przez rzecznika i obwinionego, oraz osoby, którym przewodniczący składu orzekającego na to zezwoli. 2. Przewodniczący poucza obecnych o obowiązku zachowania w tajemnicy okoliczności ujawnionych na rozprawie toczącej się z wyłączeniem jawności. 3. Z chwilą zgłoszenia wniosku o wyłączenie jawności rozprawa w zakresie tego wniosku odbywa się z wyłączeniem jawności, jeżeli o to wnosi strona lub Sąd uzna to za potrzebne. 4. Ogłoszenie orzeczenia odbywa się zawsze jawnie. 55 Udział rzecznika lub jego zastępcy w rozprawie jest obowiązkowy. 56 Nie usprawiedliwione niestawiennictwo obwinionego lub jego obrońcy, którym wezwanie doręczono we właściwym terminie, nie wstrzymuje rozpoznania sprawy, chyba że skład orzekający uzna ich obecność za konieczną.

13 57 Na rozprawie Sąd Dyscyplinarny orzeka w niezmienionym składzie. W przypadku zmiany któregokolwiek z członków składu orzekającego rozprawę prowadzi się od początku, chyba że Sąd za zgodą stron postanowi inaczej. 58 Przewodniczący składu orzekającego kieruje rozprawą. Od zarządzeń przewodniczącego wydanych na rozprawie przysługuje odwołanie do składu orzekającego. 59 Przewodniczący składu orzekającego rozpoczyna rozprawę od sprawdzenia obecności wezwanych osób a następnie, jeżeli nie ma przeszkód w rozpoznaniu sprawy, zarządza opuszczenie sali przez świadków. Pokrzywdzony, jeżeli został dopuszczony w charakterze strony, może pozostać na sali, choćby miał składać zeznania jako świadek. Biegli pozostają na sali, jeżeli przewodniczący nie zarządzi inaczej Przewód sądowy rozpoczyna odczytanie przez rzecznika wniosku o wszczęcie postępowania przed Sądem Dyscyplinarnym. 2. Po odczytaniu wniosku rzecznika przewodniczący zapytuje obwinionego, czy zrozumiał treść zarzutu, czy przyznaje się do popełnienia przewinienia dyscyplinarnego oraz czy chce składać wyjaśnienia. 3. Przewodniczący dopuści do odczytania wyjaśnień obwinionego złożonych na piśmie, jeżeli obwiniony o to wnosi. 61 Jeżeli wyjaśnienia obwinionego, który na rozprawie przyznaje się do winy, nie budzą wątpliwości, Sąd Dyscyplinarny za zgodą stron może przeprowadzić postępowanie dowodowe tylko częściowo. 62 Sąd Dyscyplinarny może wzywać i przesłuchiwać świadków i biegłych. Jeżeli świadek nie może stawić się z powodu przeszkody zbyt trudnej do usunięcia, Sąd Dyscyplinarny zleca jego przesłuchanie członkowi wyznaczonemu ze swego składu. Strony mają prawo brać udział w tej czynności. 63 Materiały sprawy za zgodą stron mogą być bez odczytania uznane przez Sąd w całości lub części za materiał dowodowy. 64 Przewodniczący składu orzekającego może zarządzić przerwę w rozprawie, do 14 dni Skład orzekający odracza rozprawę w razie: a. niestawiennictwa rzecznika lub jego zastępcy, b. usprawiedliwionego niestawiennictwa obwinionego lub jego obrońcy, c. niestawiennictwa obwinionego, którego obecność na rozprawie uznano za konieczną, d. niestawiennictwa obwinionego, któremu wezwanie nie zostało doręczone. 2. W razie dwukrotnej nie usprawiedliwionej nieobecności obwinionego na rozprawie, którego obecność uznano za konieczną, Sąd może wydać orzeczenie zaoczne. Stronom przysługuje odwołanie od tego orzeczenia na zasadach ogólnych. 66

14 Skład orzekający może odroczyć rozprawę w razie niestawiennictwa świadka lub biegłego albo z innej ważnej przyczyny Jeżeli na podstawie okoliczności, które wyszły na jaw w toku rozprawy, rzecznik zarzucił obwinionemu inne przewinienie oprócz objętego wnioskiem, Sąd może za zgodą stron rozpoznać na tej samej rozprawie sprawę w zakresie rozszerzonym o nowe zarzuty lub odroczyć rozprawę. 2. W razie odroczenia rozprawy rzecznik wnosi nowy albo rozszerza dotychczas wniesiony wniosek w sprawie. 68 Rozprawę kończą przemówienia stron i obrońcy, przy czym ostatni głos zawsze przysługuje obwinionemu Z przebiegu rozprawy sporządza się protokół. 2. Protokół powinien zawierać: a. oznaczenie czynności protokołowanej, jej czasu i miejsca oraz osób w niej uczestniczących, b. przebieg rozprawy oraz oświadczenia i wnioski jej uczestników, c. wydane w toku rozprawy postanowienia i zarządzenia, a jeżeli postanowienie lub zarządzenie zostało wydane poza rozprawą, wzmiankę o jego wydaniu, d. w miarę potrzeby, stwierdzenie innych okoliczności dotyczących przebiegu rozprawy. 3. Protokół podpisują przewodniczący składu orzekającego i protokolant Po wysłuchaniu głosów stron przewodniczący składu orzekającego zamyka rozprawę; skład orzekający przystępuje niezwłocznie do narady nad orzeczeniem. 2. Przebieg narady i głosowania jest tajny; oprócz członków składu orzekającego może być przy tym obecny tylko protokolant. 3. Z przebiegu narady i głosowania nie sporządza się protokołu. 4. Narada i głosowanie odbywają się osobno co do winy i osobno co do kary dyscyplinarnej. Przewodniczący składu orzekającego głosuje ostatni Postanowienia i orzeczenia składu orzekającego zapadają zwykłą większością głosów, z wyjątkiem głosowania dotyczącego skierowania do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd wniosku o skreślenie obwinionego z listy maklerów i doradców; w tym wypadku wymagana jest jednomyślność składu orzekającego. W razie niemożności uzyskania jednomyślności, Sąd przystępuje do głosowania nad orzeczeniem co do innego środka dyscyplinarnego. 2. Jeżeli zdania tak się podzielą, że żadne z nich nie uzyska większości, zdanie najmniej korzystne dla obwinionego przyłącza się do zdania najbardziej doń zbliżonego, aż do uzyskania większości. 3. Sędzia który głosował przeciwko uznaniu obwinionego za winnego, wstrzymuje się od głosowania co do środka dyscyplinarnego; wówczas głos tego sędziego przyłącza się do zdania najprzychylniejszego dla obwinionego. 4. Przegłosowany członek składu orzekającego, podpisując orzeczenie ma prawo zaznaczyć swoje zdanie odrębne. 72 Skład orzekający wydaje na rozprawie orzeczenie: 1. o uniewinnieniu od postawionych zarzutów, albo 2. o umorzeniu postępowania dyscyplinarnego, jeżeli zachodzą okoliczności, o

15 których mowa w 38, albo 3. o uznaniu obwinionego za winnego bez orzekania co do środka dyscyplinarnego, albo 4. o ukaraniu, w którym uznaje obwinionego za winnego zarzucanego mu przewinienia z jednoczesnym wymierzeniem jednej z kar dyscyplinarnych przewidzianych w statucie Związku Maklerów i Doradców. 5. o uznaniu obwinionego za winnego zarzucanego mu przewinienia, z jednoczesnym postanowieniem o skierowaniu do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd wniosku o skreślenie z listy maklerów lub doradców, lub zawieszenie uprawnień Podstawą orzeczenia środka dyscyplinarnego może być wyłącznie naruszenie prawa, zasad przewidzianych umową, oraz takich zasad etyki, które zostały należycie spisane i podane do wiadomości przed popełnieniem czynu. 2. Orzekając w sprawach dotyczących naruszenia nie spisanych zasad etyki zawodowej, Sąd Dyscyplinarny poprzestaje na stwierdzeniu zawinionego naruszenia takich zasad etycznych, nie orzeka jednak co do środka dyscyplinarnego. 74 Przy orzekaniu co do środka dyscyplinarnego bierze się pod uwagę stopień winy, rodzaj, znaczenie i skutki czynu oraz zachowanie się obwinionego przed popełnieniem przewinienia i po jego popełnieniu. 75 Jeżeli obwiniony dopuścił się kilku przewinień rozpoznawanych w jednym postępowaniu dyscyplinarnym, orzeka się jeden środek dyscyplinarny za wszystkie przewinienia Niezwłocznie po ukończeniu głosowania Sąd Dyscyplinarny sporządza orzeczenie na piśmie. 2. Orzeczenie podpisują wszyscy członkowie składu orzekającego, nie wyłączając sędziego przegłosowanego W sprawach szczególnie zawiłych skład orzekający może odroczyć wydanie orzeczenia najwyżej na 7 dni. 2. W razie przekroczenia tego terminu rozprawę prowadzi się od początku. 3. W postanowieniu o odroczeniu wydania wyroku należy wskazać czas i miejsce jego ogłoszenia Orzeczenie powinno zawierać: a. oznaczenie Sądu Dyscyplinarnego, datę oraz miejsce rozpoznania sprawy i wydania orzeczenia, b. imiona i nazwiska członków składu orzekającego, rzecznika dyscyplinarnego i protokolanta, c. imię i nazwisko, datę i miejsce urodzenia obwinionego oraz numer licencji, d. przytoczenie zarzutu postawionego obwinionemu, e. rozstrzygnięcie Sądu, f. wskazanie zastosowanych przepisów prawa. 2. Orzeczenie o uznaniu obwinionego za winnego powinno nadto zawierać: a. dokładne ustalenie czynu przypisanego przez Sąd obwinionemu, b. rozstrzygnięcie co do środka dyscyplinarnego. 79

16 1. Przewodniczący ogłasza orzeczenie bezpośrednio po naradzie przytaczając ustnie najważniejsze powody jego wydania. 2. Sąd sporządza uzasadnienie orzeczenia na piśmie w ciągu 7 dni od daty wydania orzeczenia. 3. Uzasadnienie powinno zawierać ustalenia faktyczne przez wskazanie, jakie fakty skład orzekający uznał za udowodnione lub nie udowodnione, na jakich w tym względzie oparł się dowodach i dlaczego nie dał wiary dowodom przeciwnym, a także przytoczenie okoliczności, które skład orzekający miał na względzie przy orzekaniu o środku dyscyplinarnym. 4. Odpis orzeczenia wraz z uzasadnieniem i pouczeniem o sposobie i terminie odwołania doręcza się stronom i pokrzywdzonemu, a jeżeli ustanowiono obrońcę, odpisy te doręcza się również obrońcy. ROZDZIAŁ VIII ŚRODKI ODWOŁAWCZE Od orzeczenia Sądu Dyscyplinarnego stronom przysługuje odwołanie do Sądu drugiej instancji w terminie 14 dni od daty doręczenia orzeczenia na piśmie wraz z uzasadnieniem. 2. Pokrzywdzonemu przysługuje odwołanie tylko w części dotyczącej winy. 3. Odwołanie wnosi się za pośrednictwem Sądu pierwszej instancji. 4. Sąd Dyscyplinarny w ciągu 7 dni od daty wpływu odwołania przekazuje akta sprawy do Sądu drugiej instancji albo odmawia przyjęcia odwołania, jeżeli zostało wniesione po terminie lub przez osobę nieuprawnioną albo jest niedopuszczalne z mocy przepisów ogólnie obowiązujących. 5. Od postanowienia o odmowie przyjęcia odwołania przysługuje zażalenie do Sądu drugiej instancji w terminie 7 dni od dnia doręczenia postanowienia Jeżeli strona uprawdopodobni, że niedotrzymanie terminu do wniesienia odwołania nastąpiło wskutek nie zawinionej przez nią przeszkody, Sąd Dyscyplinarny przywraca stronie uchybiony termin. Na odmowę przywrócenia terminu służy zażalenie do Sądu drugiej instancji w terminie 7 dni od daty doręczenia postanowienia. 2. Wniosek o przywrócenie terminu do wniesienia odwołania składa się wraz z odwołaniem w terminie 7 dni od dnia ustania przeszkody Przepisy 80 i 81 stosuje się odpowiednio do zażaleń na postanowienia i zarządzenia. 2. Postanowienia i zarządzenia, na które służy zażalenie, doręcza się stronom wraz z uzasadnieniem i pouczeniem o sposobie wniesienia zażalenia W drugiej instancji Sąd Dyscyplinarny rozpatruje sprawy w składzie 3 osobowym z wyłączeniem sędziów orzekających w pierwszej instancji. 2. Sąd drugiej instancji rozpatruje sprawę w granicach w jakich złożono odwołanie. 3. Do postępowania w instancji odwoławczej przepisy rozdziału VI stosuje się odpowiednio W wyniku rozpatrzenia odwołania Sąd drugiej instancji wydaje orzeczenie o utrzymaniu w mocy orzeczenia Sądu pierwszej instancji lub o jego uchyleniu. 2. W przypadku uchylenia orzeczenia Sądu pierwszej instancji, Sąd drugiej instancji

17 może: a. wydać nowe orzeczenie, b. przekazać sprawę do ponownego rozpatrzenia Sądowi pierwszej instancji. 3. Sąd drugiej instancji może wydać orzeczenie wyłącznie na korzyść strony wnoszącej odwołanie. W przeciwnym wypadku Sąd utrzymuje w mocy orzeczenie Sądu pierwszej instancji. 4. Orzeczenie Sądu drugiej instancji jest ostateczne W przypadku gdy Sąd drugiej instancji uchyli orzeczenie i przekaże je Sądowi pierwszej instancji do ponownego rozpoznania postępowanie toczy się na zasadach ogólnych. 2. W ponownym postępowaniu Sąd Dyscyplinarny: a. orzeka w granicach, w jakich nastąpiło przekazanie, b. może ujawnić dowody, które nie miały wpływu na uchylenie orzeczenia, c. może orzec na niekorzyść obwinionego tylko wtedy, gdy odwołanie wniesiono na jego niekorzyść i tylko w granicach tego odwołania. 86 Przepisy 85 stosuje się odpowiednio w przypadku, gdy Komisja Papierów Wartościowych i Giełd nie wyda orzeczenia o skreśleniu lub zawieszeniu uprawnień maklerskich i doradczych. ROZDZIAŁ IX PRAWOMOCNOŚĆ I WYKONANIE ORZECZEŃ 87 Orzeczenie Sądu Dyscyplinarnego staje się prawomocne z chwilą, gdy upłynął termin do złożenia odwołania. 88 Sąd Dyscyplinarny po uprawomocnieniu się orzeczenia przesyła je najpóźniej w ciągu czternastu dni od daty uprawomocnienia do Zarządu Związku Maklerów i Doradców celem wykonania, a do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd do wiadomości. ROZDZIAŁ X WZNOWIENIE POSTĘPOWANIA Postępowanie dyscyplinarne zakończone prawomocnym orzeczeniem Sądu Dyscyplinarnego wznawia się, jeżeli: a. w związku z postępowaniem dopuszczono się rażącego naruszenia prawa, a istnieje uzasadniona podstawa do przyjęcia, że mogło to mieć wpływ na treść orzeczenia, b. po wydaniu orzeczenia ujawnią się nowe fakty lub dowody nie znane przedtem, wskazujące na to, że obwiniony jest niewinny, c. w postępowaniu prowadzonym uprzednio nie uwzględniono jednej z okoliczności wymienionych w 38 pkt Wznowienie postępowania dyscyplinarnego może nastąpić na wniosek obwinionego lub rzecznika dyscyplinarnego, a po śmierci obwinionego - także członka jego najbliższej rodziny. 3. Wniosek o wznowienie postępowania dyscyplinarnego należy wnieść w ciągu 1 miesiąca od dnia, w którym strona dowiedziała się o przyczynie uzasadniającej wznowienie.

18 4. Wznowienie postępowania na korzyść obwinionego może nastąpić w każdym czasie bez względu na śmierć obwinionego, upływ terminu przedawnienia lub usunięcie wzmianki o orzeczeniu kary Sąd na posiedzeniu - w innym składzie niż wydający orzeczenie, którego wniosek o wznowienie dotyczy - bada czy zachodzą przesłanki, o których mowa w paragrafie poprzedzającym i czy wniosek złożony został w terminie. 2. W przypadku braku warunków do wznowienia Sąd wniosek oddala. W przeciwnym wypadku wydaje postanowienie o wznowieniu postępowania i uchylając poprzednie orzeczenie przekazuje sprawę bądź rzecznikowi, bądź Sądowi Dyscyplinarnemu do rozpoznania. Na postanowienie oddalające wniosek przysługuje zażalenie do Sądu drugiej instancji. 3. Uchylając orzeczenie, Sąd rozpoznający wniosek o wznowienie postępowania dyscyplinarnego może uniewinnić obwinionego, jeżeli nowe fakty lub dowody na to wskazują, lub postępowanie umorzyć. Od orzeczenia uniewinniającego lub umarzającego postępowanie przysługuje odwołanie do Sądu drugiej instancji na zasadach ogólnych. 4. W postępowaniu po wznowieniu nie mogą brać udziału sędziowie, którzy wydali uchylone orzeczenie. ROZDZIAŁ XI KOSZTY POSTĘPOWANIA Do kosztów postępowania dyscyplinarnego należą: a. koszty połączeń telekomunikacyjnych, doręczenia wezwań i innych pism, b. należności rzecznika lub jego zastępców i członków Sądu Dyscyplinarnego związane z postępowaniem, a w szczególności zwrot utraconych zarobków i koszty przejazdów, c. należności świadków i biegłych, oraz obrońcy obwinionego. 2. Należności przypadające świadkom lub biegłym wypłaca Zarząd Związku Maklerów i Doradców na zasadach obowiązujących w postępowaniu sądowym Koszty postępowania ponosi w razie wydania orzeczenia stwierdzającego winę obwiniony, a w pozostałych wypadkach Związek Maklerów i Doradców. 2. W uzasadnionych wypadkach Sąd może zwolnić w całości albo w części obwinionego od ponoszenia kosztów postępowania. 93 Jeżeli jednym orzeczeniem ukarano dwóch lub więcej obwinionych, Sąd dzieli między nich koszty postępowania według zasad słuszności. 94 Obwiniony, w stosunku do którego orzeczono ponoszenie kosztów postępowania, może zwrócić się z wnioskiem do Przewodniczącego Sądu Dyscyplinarnego o rozłożenie spłaty należności na raty. 95 Sąd zamieszcza w swym orzeczeniu postanowienie o ponoszeniu kosztów postępowania dyscyplinarnego. Jeżeli w orzeczeniu nie zamieszczono postanowienia w przedmiocie kosztów postępowania, Przewodniczący Sądu Dyscyplinarnego wydaje zarządzenie w terminie 14 dni od wydania orzeczenia, określające kto i w jakiej wysokości ponosi te koszty. 96

19 Od zarządzeń Przewodniczącego w kwestii kosztów postępowania przysługuje zażalenie do Sądu Dyscyplinarnego. ROZDZIAŁ XII PRZEPISY PRZEJŚCIOWE I KOŃCOWE 97 Regulamin wchodzi w życie w terminie 14 dni od dnia uchwalenia go przez Zjazd Maklerów i Doradców. 98 W sprawach dyscyplinarnych wszczętych i będących w toku przed dniem wejścia w życie niniejszego regulaminu, w dalszym postępowaniu stosuje się przepisy niniejszego regulaminu.