Spółka kapitałowa/spółka osobowa/ Trust Formularz zgłoszeniowy Transakcje CFD - Dla osób niebędących rezydentami USA (IR)

Transkrypt

1 Spółka kapitałowa/spółka osobowa/ Trust Formularz zgłoszeniowy Transakcje CFD - Dla osób niebędących rezydentami USA (IR) czerwiec 2010 Siedziba jak wyżej. Spółka zarejestrowana w Anglii pod nr Posiada zezwolenie i jest nadzorowana przez Financial Services Authority, nr rejestracyjny

2 NAZWISKO BROKERA WPROWADZAJĄCEGO: WAŻNA INFORMACJA Proszę wypełnić wszystkie części niniejszego formularza. Do każdego wypełnionego w całości formularza należy załączyć dokumenty wymienione w poniższej ramce. Proszę przesłać wszystkie dokumenty pod adres: CMC Markets UK Plc, 133 Houndsditch, London EC3A 7BX United Kingdom W przypadku jakichkolwiek pytań prosimy o kontakt pod numerem +44 (0) Wszystkie podane informacje zostaną zachowane w ścisłej tajemnicy. UWAGA: niniejsza usługa NIE jest dostępna dla rezydentów USA. CMC Markets UK Plc posiada zezwolenie i jest nadzorowana przez Financial Services Authority, nr rejestracyjny NA PODSTAWIE INFORMACJI PRZEDSTAWIONYCH W FORMULARZU ZGŁOSZENIOWYM, CMC MARKETS UK PLC DOKONA OCENY, CZY JEJ ZDANIEM ZAWIERANIE TRANSAKCJI Z KLIENTEM JEST ODPOWIEDNIE. DLATEGO WAŻNE JEST, ABY POINFORMOWALI NAS PAŃSTWO NATYCHMIAST NA PIŚMIE (W TYM RÓWNIEŻ FAKSEM LUB DROGĄ ELEKTRONICZNĄ) O WSZELKICH PÓŹNIEJSZYCH ZMIANACH W PODANYCH PRZEZ PAŃSTWA INFORMACJACH. Proszę wypełnić WSZYSTKIE Części niniejszego formularza. CMC Markets UK Plc ( CMC ) potrzebuje następujących informacji w celu rozpatrzenia Państwa formularza zgodnie z przepisami Financial Services Authority (Urzędu Nadzoru Finansowego) działającego w Wielkiej Brytanii. Po wypełnieniu niniejszy formularz będzie stanowić część Państwa Umowy z CMC Markets UK Plc. Proszę wypełnić niniejszy formularz drukowanymi literami lub maszynowo oraz zaznaczyć w miejscach, które Państwa dotyczą. FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY I ZAŁĄCZONE DOKUMENTY: W przypadku wspólnych rachunków każdy wnioskodawca powinien wypełnić oddzielny formularz. Proszę skontaktować się z przedstawicielem działu sprzedaży, który dostarczy Państwu w razie potrzeby dodatkowy Przyjmujemy fotokopie ważnego paszportu, dowodu osobistego wydanego w kraju lub ważne prawo jazdy ze zdjęciem danej osoby (ważne od co najmniej 3 miesięcy w czasie ich złożenia w CMC), oprócz takich dokumentów jak kopia rachunku za prąd, gaz itp., wyciąg bankowy lub wyciąg z kredytu hipotecznego wystawionych na nazwisko danej osoby nie wcześniej niż w okresie ostatnich 3 miesięcy, zawierających adres danej osoby. Fotokopie muszą być poświadczone za zgodność z oryginałem przez prawnika, notariusza, prawnika upoważnionego do przyjmowania zaprzysiężonych zeznań, księgowego, menedżera banku, lekarza, pracownika ambasady lub funkcjonariusza organu ochrony porządku publicznego, oraz posiadać dobrze widoczną pieczęć urzędową, godzinę, podpis, datę i dane kontaktowe (w tym nazwisko, adres, stanowisko). 5. Sprawozdanie finansowe spółki za okres ostatnich 12 miesięcy lub przewidywany zysk i obrót spółek, które istnieją przez okres krótszy niż 12 miesięcy. UWAGA: PAŃSTWA RACHUNEK NIE ZOSTANIE OTWARTY, DOPÓKI NIE OTRZYMAMY WSZYSTKICH WYŻEJ WYMIENIONYCH DOKUMENTÓW WYPEŁNIONYCH WE WSZYSTKICH CZĘŚCIACH I PODPISANYCH. Ważna informacja Warunki Współpracy, Streszczenie Polityki Realizacji Zleceń oraz Informacja na Temat Ryzyka wydane przez CMC należy przeczytać w całości. Przed złożeniem formularza powinni Państwo wraz ze swoimi doradcami rozważyć swoje cele, sytuację finansową oraz potrzeby i znaczące ryzyko straty, które towarzyszy perspektywom zysku związanym z zawieraniem transakcji na produktach CMC, oraz ocenić, czy zawieranie transakcji na produktach CMC jest odpowiednie do Państwa celów. Polityka prywatności CMC Wszystkie podane informacje będą traktowane zgodnie z polityką prywatności CMC, z którą można się zapoznać na stronie internetowej CMC. 1A.Niniejszy Formularz Zgłoszeniowy dla Spółek kapitałowych/spółek osobowych/trustów musi być wypełniony w miejscach odnoszących się do Państwa oraz podpisany na stronie 6 przez wszystkie osoby upoważnione do zawarcia umowy z CMC, np. członka(ów) zarządu, wspólnika(ów), powiernika(ów) (w przypadku braku miejsca na Formularzu proszę przedstawić stosowne informacje na oddzielnych arkuszach i załączyć je do Formularza). 1B. Proszę przedstawić informacje o wszystkich członkach zarządu, akcjonariuszach/udziałowcach, wspólnikach oraz/lub powiernikach Klienta (patrz str. 2 i 3 niniejszego Formularza). 1C. Proszę podać informacje na temat wszystkich osób upoważnionych (patrz str. 5 niniejszego Formularza). 2. Proszę załączyć dowód ustanowienia/rejestracji spółki (np. akt ustanowienia spółki). 3. Proszę załączyć Dokument Założycielski i Umowę Spółki, Statut, umowę trustu, umowę spółki osobowej lub porównywalne dokumenty, w tym dokumenty je zmieniające. Fotokopie muszą być poświadczone za zgodność z oryginałem przez prawnika, notariusza, prawnika upoważnionego do przyjmowania zaprzysiężonych zeznań (ang. Comissioner of Oaths), księgowego, menedżera banku, lekarza, pracownika ambasady lub funkcjonariusza organu ochrony porządku publicznego, oraz posiadać dobrze widoczną pieczęć urzędową, godzinę, podpis, datę i dane kontaktowe (w tym nazwisko, adres, stanowisko). Dokumenty tłumaczone muszą posiadać adnotację Tłumaczenie zgodne z oryginałem oraz podpis tłumacza i datę, a także jego nazwisko i adres umieszczone w widocznym miejscu na dokumencie. 4. Dowód tożsamości i potwierdzenie adresu dla 2 członków zarządu, wspólników oraz/lub każdego powiernika i każdego akcjonariusza większościowego. 2

3 I INFORMACJE OGÓLNE 1. Nazwa spółki kapitałowej/spółki osobowej/trustu: 2. Główny przedmiot działalności:przedmiot działalności: 3. Adres siedziby: Akcje na okaziciela: 4. Miejsce prowadzenia działalności (jeśli inne): Akcje na okaziciela: II. DANE KONTAKTOWE Numer telefonu: 3. Numer telefonu komórkowego: 4. Numer faksu: Akcje na okaziciela: III. INFORMACJE NA TEMAT SPÓŁKI KAPITAŁOWEJ/SPÓŁKI OSOBOWEJ/TRUSTU Proszę wypełnić część A lub część B odpowiednio do sytuacji: (Część A wypełnia się, jeżeli wspólnik w spółce osobowej lub powiernik Trustu jest spółką kapitałową. Jeżeli więcej niż jedna spółka pełni funkcję wspólnika lub powiernika, proszę podać informacje wymagane w Części A na oddzielnym arkuszu dla każdej dodatkowej spółki). A. INFORMACJE NA TEMAT SPÓŁKI KAPITAŁOWEJ i. Kraj rejestracji: Akcje na okaziciela: vii. Nazwiska ostatecznych beneficjentów rzeczywistych ii. Data rejestracji: viii. Nazwisko, adres i data urodzenia każdego członka zarządu: (Należy dostarczyć dowód tożsamości dla 2 członków zarządu. Patrz pkt 4 na str. 2.) iii. Nr rejestracyjny spółki:ww iv. Własność: Publiczna Prywatna v. Liczba akcjonariuszy/udziałowców: 1 20 Ponad 20 vi. Nazwisko, adres i udział procentowy każdego akcjonariusza/ udziałowca w kapitale: (jeżeli istnieje więcej niż 5 akcjonariuszy/ udziałowców, proszę podać wymagane informacje na oddzielnym arkuszu dla każdego dodatkowego akcjonariusza/udziałowca). Akcje na okaziciela: 3

4 ix. Nazwisko, adres i data urodzenia każdego sekretarza RELACJA Z CMC MARKETS Proszę podać informacje na temat: i. Przewidywanej kwoty początkowego depozytu spółki kapitałowej (lub spółki osobowej/trustu). ii. Przewidywanego wolumenu/wartości transakcji. iii. Przewidywanej częstotliwości zawierania transakcji. iv. Źródła pochodzenia środków pieniężnych, które będą inwestowane za pośrednictwem CMC Markets. B. INFORMACJE NA TEMAT SPÓŁKI OSOBOWEJ/TRUSTU Nazwisko, adres i data urodzenia każdego wspólnika/powiernika: (Należy dostarczyć dowód tożsamości dla 2 wspólników/powierników. Patrz pkt 4 na stronie 1. Jeżeli wspólnikiem/powiernikiem jest spółka kapitałowa, dla takiego wspólnika/powiernika należy wypełnić Część A.) Składając podpis na stronie 6 niniejszego Formularza, członkowie zarządu, wspólnicy oraz/lub powiernicy Klienta gwarantują, że dokumenty regulujące działalność Klienta zezwalają mu na zawieranie transakcji typu futures, opcji, kontraktów na różnice kursowe oraz transakcji wymiany walutowej, a także zawieranie innych transakcji z CMC. Jeżeli nie mają Państwo pewności, czy dokumenty regulujące działalność Klienta zezwalają mu na to, proszę zasięgnąć porady prawnej. IV USŁUGI INWESTYCYJNE 1. Czy zawieranie transakcji wymiany walutowej jest podstawowym przedmiotem Państwa działalności? Jeśli nie, proszę odpowiedzieć na poniższe pytania: 2. Czy zawieranie kontraktów na różnice kursowe* jest podstawowym przedmiotem Państwa działalności? 3. Czy rachunek będzie używany do zabezpieczania w ramach Państwa podstawowej działalności? (Proszę załączyć kopię Umowy Spółki/Umowy Trustu oraz wszelkie zmiany do Umowy. Patrz pkt 3 na str. 1). * Na życzenie klienta pominięto w tym miejscu w tłumaczeniu wyrażenie or Financial Spread Betting przyp. tłum. V INFORMACJE DODATKOWE Adres, na który należy przesyłać wyciągi, zawiadomienia i inną korespondencję: INFORMACJE O BANKU/OSZCZĘDNOŚCIOWEJ KASIE MIESZKANIOWEJ, DO KTÓREJ LUB Z KTÓREJ ZAMIERZAJĄ PAŃSTWO PRZESYŁAĆ ŚRODKI PIENIĘŻNE. MOGĄ PAŃSTWO PODAĆ MAKSYMALNIE 3 RACHUNKI PROWADZONE NA PAŃSTWA NAZWISKO. Do wiadomości: Zaznaczyć, jeżeli jest to taki sam adres, jak adres siedziby. Jeśli nie, proszę podać poniższe informacje Część obowiązkowa (Jeżeli posiadają Państwo więcej niż jeden rachunek, proszę podać wymagane informacje na oddzielnych arkuszach.) 1. Nazwa banku lub oszczędnościowej kasy mieszkaniowej: 2. Nazwa rachunku: 3. Numer rachunku/iban: 4. Kod bankowy/kod Swift/BLZ:

5 VI INFORMACJE OGÓLNE 1. Czy uczestniczą Państwo w sporze sądowym lub mają sporne rachunki bądź inne nierozwiązane sprawy z innymi brokerami akcji, kontraktów futures lub transakcji wymiany walutowej? Jeśli tak, proszę je krótko opisać: WIEDZA I DOŚWIADCZENIE 1. Czy zapoznali się Państwo z informacjami zamieszczonymi na naszej witrynie internetowej i je rozumieją oraz/lub czy uczestniczyli Państwo w seminarium na temat kontraktów CFD? 2. Czy posiadają Państwo stosowne doświadczenie lub kwalifikacje zawodowe, które zwiększałyby Państwa wiedzę na temat naszych produktów i usług i ich zrozumienie? 2. Czy ten rachunek lub strony tego rachunku posiadają kontrolę lub udział finansowy w transakcjach zawieranych na jakimkolwiek innym rachunku w CMC Markets? Jeśli tak, proszę podać nazwy i numery innych rachunków: Proszę wybrać walutę sprawozdawczą dla swojego rachunku, np. GBP 3. Czy jakiekolwiek inne osoby są gwarantami tego rachunku? Jeśli tak, proszę przedstawić szczegółowe informacje: Skąd dowiedzieli się Państwo o firmie CMC Markets UK Plc? 4. Czy są/byli Państwo w ciągu ostatnich trzech lat członkiem jakiejkolwiek giełdy papierów wartościowych lub kontraktów futures bądź posiadali licencję dealera papierów wartościowych, doradcy inwestycyjnego, brokera lub doradcy ds. kontraktów futures? * Na życzenie klienta pominięto w tym miejscu w tłumaczeniu wyrażenie Spread Betting - przyp. tłum. Jeśli tak, proszę przedstawić krótki opis: 5. Czy byli Państwo kiedykolwiek przedmiotem postępowania upadłościowego/w sprawie niewypłacalności? Jeśli tak, proszę przedstawić szczegółowe informacje: VII WCZEŚNIEJSZE DOŚWIADCZENIE W ZAKRESIE REALIZACJI TRANSAKCJI Jeżeli w ciągu ostatnich 12 miesięcy zawarli Państwo jakiekolwiek transakcje, proszę podać poniżej szczegóły tych transakcji (wyłącznie jeżeli podjęli Państwo ostateczną decyzję o zawarciu transakcji, czyli korzystali Państwo z firmy, która jedynie realizowała zlecenia, lub z firmy doradczej). Liczba transakcji Akcje * Transakcje CFD: Transakcje wymiany walutowej: Kontrakty finansowe futures: Opcje: *Na życzenie klienta pominięto w tym miejscu w tłumaczeniu wyrażenie Spread Betting przyp. tłum. 5

6 VIII OSOBY UPOWAŻNIONE Składając podpis na str. 6, Klient poświadcza wobec CMC, że osoby, których nazwiska wymieniono poniżej, są upoważnione do: składania zleceń w CMC oraz wydawania CMC dyspozycji ustnych, pisemnych lub elektronicznych; działania w imieniu Klienta we wszystkich celach w związku z rachunkiem (rachunkami) otwartym (otwartymi) w CMC; oraz podpisywania w imieniu Klienta zawiadomień, zaświadczeń i innych dokumentów wymaganych przez wszystkie umowy dotyczące rachunku (rachunków) lub przewidywanych przez te umowy, oprócz poświadczenia, że znajdujący się poniżej, pod imieniem i nazwiskiem osoby upoważnionej, podpis jest prawdziwym podpisem każdej osoby upoważnionej oraz że CMC może polegać na tym poświadczeniu do czasu otrzymania kolejnego poświadczenia z późniejszą datą. Nazwisko i imię drukowanymi literami: Nr telefonu komórkowego: IX ŚCISŁOŚĆ INFORMACJI Składając podpis na niniejszej stronie, Klient oświadcza i zapewnia CMC, że informacje zawarte w niniejszym Formularzu są prawdziwe i dokładne oraz że bezzwłocznie zawiadomi on CMC na piśmie, jeżeli jakiekolwiek informacje zawarte w niniejszym Formularzu ulegną istotnej zmianie lub przestaną być prawdziwe i prawidłowe. Podpisując się poniżej: 1. Uchwały Ja/my oraz Klient poświadczamy, że w czasie posiedzenia zarządu/ wspólników/powierników firmy: (Klienta), które odbyło się dnia i na którym obecne było kworum. Postanowiono, co następuje: otworzyć i utrzymywać jeden rachunek lub większą liczbę rachunków w CMC w celu zawierania kontraktów futures, opcji, kontraktów na różnice kursowe, transakcji wymiany walutowej i innych usług. sporządzić, podpisać i wykonać wszystkie umowy dotyczące rachunku (rachunków) oraz wszelkie inne dokumenty, jakie należy dostarczyć w związku z takimi umowami i rachunkiem (rachunkami). upoważnić osoby wymienione w Poświadczeniu Osób Upoważnionych w części VIII do działania w imieniu Klienta we wszystkich celach związanych z rachunkiem (rachunkami). podejmować wszelkie działania niezbędne do wprowadzenia w życie niniejszej uchwały. 2. Dodatkowe zapewnienia Nazwisko i imię drukowanymi literami: Nr telefonu komórkowego: Ja/my oraz Klient ponadto oświadczamy i zapewniamy CMC, że: dokumenty regulujące działalność Klienta zezwalają na podjęcie powyższych uchwał oraz zawieranie kontraktów futures, opcji, kontraktów na różnice kursowe i transakcji wymiany walutowej (lub innych transakcji, jakie CMC będzie zawierać w imieniu Klienta) oraz że nie nałożono żadnych ograniczeń na takie zezwolenie. jesteśmy upoważnieni do podejmowania tych uchwał w imieniu Klienta. każdy dyrektor składający swój podpis poniżej został należycie wybrany lub wyznaczony i zajmuje stanowisko wskazane przy jego nazwisku. 3. Dokładność informacji Ja/my oraz Klient oświadczamy i zapewniamy CMC, że: Nazwisko i imię drukowanymi literami: Nr telefonu komórkowego: informacje zawarte w niniejszym Formularzu są prawdziwe i dokładne i bezzwłocznie zawiadomimy CMC na piśmie, jeżeli jakiekolwiek informacje zawarte w niniejszym Formularzu ulegną istotnej zmianie lub przestaną być prawdziwe i prawidłowe. informacje podane CMC podczas procedury składania formularza są pełne i dokładne oraz są zgodne z oświadczeniami określonymi w punkcie 14 Warunków Współpracy. 4. Osoby upoważnione Ja/my oraz Klient składamy oświadczenia na str. 5 (Osoby upoważnione) oraz na niniejszej stronie. 5. Warunki CMC Ja/my oraz Klient wyrażamy zgodę na to, że CMC będzie świadczyć swoje usługi na rzecz Klienta na warunkach zawartych w Warunkach Współpracy CMC (Umowie CMC) wraz z ich późniejszymi zmianami. Ja/my oraz Klient oświadczamy wobec CMC, że przeczytaliśmy i rozumiemy dokumenty stanowiące Umowę CMC, w tym Streszczenie Polityki Realizacji Zleceń. 6

7 6. Ryzyko Ja/my oraz Klient potwierdzamy i oświadczamy wobec CMC, że: przeczytaliśmy i rozumiemy Informację na Temat Ryzyka. rozważyliśmy cele Klienta, jego sytuację finansową i potrzeby oraz znaczące ryzyko straty, które towarzyszy perspektywom zysku związanym z zawieraniem transakcji na produktach CMC, oraz dokonaliśmy oceny, czy zawieranie transakcji na produktach CMC jest odpowiednie do celów Klienta. CMC zaleciła nam uzyskanie niezależnej porady prawnej i finansowej w odniesieniu do Umowy CMC. uzyskaliśmy odpowiednią i wystarczającą poradę dotyczącą warunków Umowy CMC. 7. Polityka prywatności Ja/my oraz Klient wyrażamy zgodę na zbieranie, utrzymanie, wykorzystanie i ujawnianie przez CMC Markets UK Plc danych osobowych nas dotyczących i dostarczonych przez nas lub inną osobę ELEKTRONICZNY FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY Jeżeli jest to Formularz Zgłoszeniowy, który ja/my/ oraz Klient pobraliśmy lub otrzymaliśmy pocztą elektroniczną, ja/my oraz Klient potwierdzamy i oświadczamy wobec CMC, że albo ja/my pobraliśmy i przeczytaliśmy elektroniczne wersje dokumentów stanowiących Umowę CMC, albo otrzymaliśmy osobiście i przeczytaliśmy papierowe wersje tych dokumentów. Podpisy osób upoważnionych, np. członka(ów) zarządu/wspólnika(ów)/ powiernika(ów): CMC Markets UK Plc 133 Houndsditch London EC3A 7BX United Kingdom T +44 (0) F +44 (0) services@cmcmarketsglobal.com Strona internetowa 7 COMPAPPSCFDMIFID0710v2