Ogłoszenie o zmianie Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego z dnia 7 stycznia 2015 r.

Transkrypt

1 Ogłoszenie o zmianie Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego z dnia 7 stycznia 2015 r. W treści Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dokonano następujących zmian: 1. Na stronie tytułowej Prospektu zmieniono zdanie dotyczące daty ostatniej aktualizacji tekstu jednolitego Prospektu, nadając mu następujące nowe brzmienie: Ostatni tekst jednolity Prospektu Informacyjnego został sporządzony 7 stycznia 2015 r. 2. W Rozdziale III w punkcie III aktualizuje się oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych. 3. W Rozdziale IV w punkcie IV.1 w ustępie 2 punkty 1) i 2) otrzymują następujące brzmienie: 1) udziałowe papiery wartościowe, warranty subskrypcyjne, prawa do akcji, prawa poboru, kwity depozytowe notowane na GPW oraz w certyfikaty inwestycyjne; 2) Instrumenty Pochodne wskazane w pkt IV.5, w tym w Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, w szczególności kontrakty terminowe na indeks WIG30 oraz kontrakty, dla których instrumentem bazowym są akcje wchodzące w skład tego indeksu; 4. W Rozdziale IV w punkcie IV.1 ustępy 6 7 otrzymują następujące brzmienie: 6. Fundusz inwestuje co najmniej 40% (czterdzieści procent) WAS w spółki wchodzące w skład indeksu WIG Fundusz może inwestować do 60% (sześćdziesiąt procent) WAS w spółki inne niż wskazane w ust. 6 powyżej, nie więcej jednak niż 3% (trzy procent) WAS w akcje jednej spółki. 5. W Rozdziale IV w punkcie IV.7.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: całkowitego zniwelowania ewentualnego zysku lub straty poprzez tożsamą wartościowo zmianę kursu walutowego, co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa. 6. W Rozdziale IV treść punktu IV.10.3 otrzymuje następujące brzmienie: Od dnia 7 stycznia 2015 r. wzorcem służącym do oceny efektywności inwestycji w Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu jest 90% WIG30TR + 10% WIBID O/N. Do dnia 6 stycznia 2015 r. wzorcem służącym do oceny efektywności inwestycji w Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu był 95% WIG + 5% WIBID O/N. 7. W Rozdziale IV w punkcie IV.11.1 ustęp 7 otrzymuje następujące brzmienie: 7. Fundusz nie może inwestować więcej niż 35% (trzydzieści pięć procent) WAS w udziałowe papiery wartościowe, warranty subskrypcyjne, prawa do akcji, prawa poboru, kwity depozytowe notowane poza GPW. 8. W Rozdziale IV w punkcie IV.11.1 ustęp 16 otrzymuje następujące brzmienie: 16. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w instrumenty finansowe będące przedmiotem oferty publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w ust. 15, oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych instrumentów finansowych.

2 9. W Rozdziale IV w punkcie IV.12.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: 10. W Rozdziale IV w punkcie IV.16.1 ustęp 21 otrzymuje następujące brzmienie: 21. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w instrumenty finansowe będące przedmiotem oferty publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w ust. 20, oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych instrumentów finansowych. 11. W Rozdziale IV w punkcie IV.17.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: 12. W Rozdziale IV w punkcie IV.22.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: 13. W Rozdziale IV w punkcie IV.26.1 w ustępie 2 po punkcie 5) dodaje się punkt 6) o następującym brzmieniu: 6) akcje oraz warranty subskrypcyjne, z zastrzeżeniem pkt IV.26.2 ust. 7 poniżej. 14. W Rozdziale IV w punkcie IV.26.1 po ustępie 4 dodaje się ustęp 4a o następującym brzmieniu: 4a. Fundusz może inwestować do 2% (dwa procent) WAS w lokaty, o których mowa w ust. 2 pkt 6). 15. W Rozdziale IV w punkcie IV.26.2 po ustępie 6 dodaje się ustęp 7 o następującym brzmieniu: 7. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w akcje oraz warranty subskrypcyjne, o których mowa w pkt IV.26.1 ust. 2 pkt 6), wyłącznie w przypadku konwersji obligacji korporacyjnych, o których mowa w pkt IV.26.1 ust. 2 pkt 4), lub Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w pkt IV.26.1 ust. 2 pkt 1), na te akcje lub warranty subskrypcyjne. 16. W Rozdziale IV w punkcie IV.27.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: 17. W Rozdziale IV w punkcie IV.32.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: 18. W Rozdziale IV w punkcie IV.36.1 ustępy 5 6 otrzymują następujące brzmienie: 5. Dozwolone jest inwestowanie Aktywów Subfunduszu w instrumenty, o których mowa w ust. 2, emitowane przez podmioty z siedzibą w innych państwach niż wskazane w ust. 4, z zastrzeżeniem że inwestowanie w instrumenty, o których mowa w ust. 2 pkt 1) 3) oraz 5) jest ograniczone do 45% (czterdziestu pięciu procent) WAS. 6. Fundusz może inwestować od 70% (siedemdziesiąt procent) do 100% (sto procent) WAS w lokaty wskazane w ust. 2 pkt 1), z czego: 1) nie więcej niż 100% (sto procent) WAS w Polsce;

3 2) nie więcej niż 50% (pięćdziesiąt procent) WAS w Turcji; 3) nie więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) WAS w Czechach; 4) nie więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) WAS na Węgrzech; 4a) nie więcej niż 20% (dwadzieścia procent) WAS w Austrii; 4b) nie więcej niż 30% (trzydzieści procent) WAS w Stanach Zjednoczonych Ameryki; 5) nie więcej niż 15% (piętnaście procent) WAS w każdym z pozostałych państw określonych w ust. 4 i W Rozdziale IV w punkcie IV.36.1 po ustępie 6 dodaje się ustęp 6a o następującym brzmieniu: 6a. Przyporządkowanie lokat Subfunduszu do jednego z państw wskazanych w ust. 6 powyżej odbywa się poprzez określenie kraju rejestracji spółki, w której papiery wartościowe są lokowane aktywa Subfunduszu. 20. W Rozdziale IV w punkcie IV.36.1 ustęp 9 otrzymuje następujące brzmienie: 9. Fundusz może inwestować do 100% (sto procent) WAS w lokaty denominowane w walucie obcej. Subfundusz jest wyceniany w PLN. 21. W Rozdziale IV w punkcie IV.37.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i jednostek uczestnictwa. Ze względu na charakter polityki lokacyjnej Subfunduszu ryzyko walutowe stanowi istotny element jego ryzyka inwestycyjnego. 22. W Rozdziale IV w punkcie IV.41.1 ustęp 2 punkt 1) otrzymuje następujące brzmienie: 1) akcje oraz warranty subskrypcyjne, z zastrzeżeniem pkt IV.41.2 ust. 8 poniżej 23. W Rozdziale IV w punkcie IV.41.1 ustęp 7 otrzymuje następujące brzmienie: 7. Fundusz może inwestować do 2% (dwa procent) WAS w lokaty wskazane w ust. 2 pkt 1). 24. W Rozdziale IV w punkcie IV.41.2 po ustępie 7 dodaje się ustęp 8 o następującym brzmieniu: 8. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w akcje oraz warranty subskrypcyjne, o których mowa w pkt IV.41.1 ust. 2 pkt 1), wyłącznie w przypadku konwersji obligacji korporacyjnych, o których mowa w pkt IV.41.1 ust. 2 pkt 5), lub Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w pkt IV.41.1 ust. 2 pkt 2), na te akcje lub warranty subskrypcyjne. 25. W Rozdziale IV w punkcie IV.42.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: co wprost będzie wpływało na zmniejszenie wartości Aktywów Subfunduszu i jednostek uczestnictwa. Ze względu na charakter polityki lokacyjnej Subfunduszu ryzyko walutowe stanowi istotny element jego ryzyka inwestycyjnego. 26. W Rozdziale IV treść punktu IV.45.3 otrzymuje następujące brzmienie: Od dnia 7 stycznia 2015 r. wzorcem służącym do oceny efektywności inwestycji w Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu jest 100% WIBID 3M + 50 punktów bazowych. Do dnia 6 stycznia 2015 r. Subfundusz nie miał wyznaczonego wzorca służącego do oceny efektywności inwestycji w Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu. 27. W Rozdziale IV w punkcie IV.46.1 ustępy 5 6 otrzymują następujące brzmienie: 5. Dozwolone jest inwestowanie Aktywów Subfunduszu w instrumenty, o których mowa w ust. 2, w innych państwach Unii Europejskiej niż wskazane w ust. 4, z zastrzeżeniem że inwestowanie w instrumenty, o których mowa w ust. 2 pkt 1) 3) oraz 5) jest ograniczone do 25% (dwudziestu pięciu procent) WAS. 6. Fundusz może inwestować od 70% (siedemdziesiąt procent) do 100% (sto procent) WAS w lokaty wskazane w ust. 2 pkt 1), z czego: 1) nie więcej niż 80% (osiemdziesiąt procent) WAS w Polsce; 2) nie więcej niż 35% (trzydzieści pięć procent) WAS w Turcji; 3) nie więcej niż 35% (trzydzieści pięć procent) WAS w Czechach; 4) nie więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) WAS na Węgrzech;

4 5) nie więcej niż 35% (trzydzieści pięć procent) WAS w Austrii; 6) nie więcej niż 10% (dziesięć procent) WAS w każdym z pozostałych państw określonych w ust. 4 i W Rozdziale IV w punkcie IV.46.1 po ustępie 6 dodaje się ustęp 6a o następującym brzmieniu: 6a. Przyporządkowanie lokat Subfunduszu do jednego z państw wskazanych w ust. 6 powyżej odbywa się poprzez określenie kraju rejestracji spółki, w której papiery wartościowe są lokowane aktywa Subfunduszu. 29. W Rozdziale IV w punkcie IV.47.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: 30. W Rozdziale IV w punkcie IV.51.1 ustęp 6 otrzymuje następujące brzmienie: 6. Fundusz nie inwestuje w spółki wchodzące w skład indeksu WIG W Rozdziale IV w punkcie IV.51.1 ustęp 20 otrzymuje następujące brzmienie: 20. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego będące przedmiotem oferty publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w ust. 19, oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych papierów lub instrumentów. 32. W Rozdziale IV w punkcie IV.52.1 ustęp 5 otrzymuje następujące brzmienie: 33. W Rozdziale VI treść punktu VI otrzymuje następujące brzmienie: Partnerzy Inwestycyjni Sp. z o.o. Warszawa ul. Piękna 68, Warszawa Telefon Fax W Rozdziale VI treść punktu VI otrzymuje następujące brzmienie: Getin Noble Bank S.A. Polska ul. Przyokopowa 33, Warszawa Telefon , Fax W Rozdziale VI treść punktu VI otrzymuje następujące brzmienie: Open Finance S.A. Polska ul. Przyokopowa 33, Warszawa Telefon Fax

5 36. W Rozdziale VI treść punktu VI otrzymuje następujące brzmienie: Private Wealth Consulting Sp. z o.o. Polska ul. Wspólna 62, Warszawa Telefon Fax W Rozdziale VI skreśla się punkt VI.2.1.7, a kolejnym punktom, począwszy od punktu VI.2.1.8, nadaje się nową numerację, rozpoczynając od punktu VI W Rozdziale VI treść punktu VI otrzymuje następujące brzmienie: Dom Maklerski Banku BPS S.A Warszawa ul. Grzybowska 81 Telefon Fax W Rozdziale VI po punkcie VI dodaje się punkt VI o następującym brzmieniu: VI Dom Maklerski W Investment Spółka Akcyjna Dom Maklerski W Investment Spółka Akcyjna Warszawa ul. Prosta 32 Telefon Fax W Rozdziale VI treść punktu VI.6 otrzymuje następujące brzmienie: Kraj siedziby ProService Agent Transferowy Sp. z o.o. Rzeczpospolita Polska Warszawa ul. Puławska 436, Warszawa 41. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 3 dodaje się ustępy 3a 3c o następującym brzmieniu: 3a. ATX należy przez to rozumieć indeks giełdowy spółek akcyjnych notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Wiedniu (Wiener Börse AG) lub następcę tego indeksu. 3b. BIST 30 należy przez to rozumieć indeks giełdowy 30 wyselekcjonowanych spółek akcyjnych notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Istambule (Borsa İstanbul A.Ş) lub następcę tego indeksu. 3c. BUX należy przez to rozumieć indeks giełdowy spółek akcyjnych notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Budapeszcie (Budapesti Értéktőzsde Zrt.) lub następcę tego indeksu. 42. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 20 dodaje się ustęp 20a o następującym brzmieniu: 20a. mwig40 należy przez to rozumieć indeks giełdowy 40 największych spółek akcyjnych notowanych na warszawskiej Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. lub następcę tego indeksu. 43. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 28 dodaje się ustęp 28a o następującym brzmieniu: 28a. PX należy przez to rozumieć indeks giełdowy spółek akcyjnych notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Pradze (Burza cenných papírů Praha, a.s.) lub następcę tego indeksu. 44. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 38 dodaje się ustęp 38a o następującym brzmieniu: 38a. Treasury BondSpot Poland (TBSP.Index) należy przez to rozumieć indeks, w skład którego wchodzą

6 denominowane w PLN obligacje skarbowe zerokuponowe i o stałej stopie procentowej, których kursy ustalane są na elektronicznym rynku skarbowych papierów wartościowych prowadzonym przez BondSpot S.A. pod nazwą Treasury BondSpot Poland lub następcę tego indeksu. 45. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 49 dodaje się ustępy 49a 49b o następującym brzmieniu: 49a. WIBID należy przez to rozumieć Warsaw Interbank Bid Rate, tj. stopę procentową (będącą średnią arytmetyczną stawek bid podanych przez banki uczestników fixingu w danym dniu roboczym), jaką banki płacą za środki przyjęte w depozyt od innych banków, ustaloną dla danego okresu utrzymania depozytu (przykładowo: WIBID O/N oznacza oprocentowanie depozytu za okres jednego dnia z terminem zapadalności w następnym dniu roboczym, przypadającym po dniu zawarcia transakcji). 49b. WIG należy przez to rozumieć indeks giełdowy spółek akcyjnych notowanych na rynku podstawowym na warszawskiej Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. lub następcę tego indeksu. 47. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 po ustępie 50 dodaje się ustęp 50a o następującym brzmieniu: 50a. WIG30 należy przez to rozumieć indeks giełdowy 30 największych spółek akcyjnych notowanych na warszawskiej Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. lub następcę tego indeksu. Powyższe zmiany wchodzą w życie z dniem ogłoszenia.