METODYKA DOBORU PRÓBY PROJEKTÓW DO KONTROLI. 1. Analiza ryzyka przeprowadzana jest odrębnie dla każdej osi priorytetowej danego programu EWT.

Transkrypt

1 Załącznik nr 4 METODYKA DOBORU PRÓBY PROJEKTÓW DO KONTROLI 1. Analiza ryzyka przeprowadzana jest odrębnie dla każdej osi priorytetowej danego programu EWT. 2. Kontroli poddawanych jest minimum: PROGRAM OŚ PRIORYTETOWA RODZAJ/CHARAKTER REALIZOWANYCH PROJEKTÓW PL-SK Oś priorytetowa 1 Oś priorytetowa 2 - Zrównoważony transport transgraniczny. Oś priorytetowa 1 - Dziedzictwo kulturowe i naturalne MIN. PROCENT PROJEKTÓW DO KONTROLI NA MIEJSCU (Co do zasady w projektach o charakterze usługowym/ miękkim, działania inwestycyjne/infrastrukturalne będą możliwe do realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być ich celem ). 50% (z możliwością realizacji przedsięwzięć o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym) (Co do zasady w projektach o charakterze usługowym/ miękkim, działania inwestycyjne/infrastrukturalne będą możliwe do realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być ich PL-SN Oś priorytetowa 2 - Mobilność transgraniczna Edukacja 1

2 Oś priorytetowa 4 - Współpraca obywateli i instytucji Oś priorytetowa 1 realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być jego celem) realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być jego celem) PB Oś priorytetowa 2 Oś priorytetowa 4 Małe inwestycje pilotażowe - small scale pilot investments Małe inwestycje pilotażowe - small scale pilot investments Oś priorytetowa 5 BB-PL Oś priorytetowa I Integracja mieszkańców i współpraca administracji Oś priorytetowa II Wzmocnienie transgranicznych zdolności i kompetencji Oś priorytetowa III Wspólne zachowanie i korzystanie z dziedzictwa naturalnego i kulturowego 2

3 Oś priorytetowa IV Połączenie z Sieciami Transeuropejskimi oraz trwały i zrównoważony transport (Co do zasady projekty inwestycyjnie/infrastrukturalne, ale dopuszczone jest realizowane elementów miękkich, jeżeli wpisują się w cele osi priorytetowej) 50% MV-BB-PL Oś priorytetowa - Współpraca transgraniczna Oś priorytetowa - Edukacja Oś priorytetowa - Transport i mobilność realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt same w sobie nie mogą być jego realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt, same w sobie nie mogą być jego CZ-PL Oś priorytetowa - Natura i kultura Oś priorytetowa 1 (z możliwością realizacji przedsięwzięć o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym) Oś priorytetowa 2 (Co do zasady projekty inwestycyjnie/infrastrukturalne, ale dopuszczone jest realizowane projektów miękkich, jeżeli wpisują się w cele osi priorytetowej) (z możliwością realizacji przedsięwzięć o charakterze infrastrukturalnym) Oś priorytetowa 4 (z możliwością realizacji przedsięwzięć o charakterze infrastrukturalnym) LT-PL Oś priorytetowa 1 Oś priorytetowa 2 realizacji tylko w szczególnych uzasadnionych przypadkach). 50% 3

4 Programy transnarodowe i międzyregionalne realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt, same w sobie nie mogą być jego Oś priorytetowa 4 realizacji jedynie jako element uzupełniający dany projekt, same w sobie nie mogą być jego Małe projekty LT-PL 25% Liczba/ procent projektów do kontroli wynika z założeń programowych. 3. Kontroli podlegają projekty, które zgodnie z poniższą analizą ryzyka uzyskały najwięcej punktów, oraz których liczba stanowi minimum taki procent projektów jaki został określony do kontroli na miejscu dla danej osi priorytetowej. Lp. Nr projektu Forma prawna beneficjenta CZYNNIKI RYZYKA Wkład z EFRR Jakość przekazanego przez beneficjenta Wniosku o płatność Doświadczeni e beneficjenta Nieprawidłowości Priorytet Kontrolera (0,0 1,0) Dodatkowe 0,75 punktu Wynik (punkty) Waga czynnika ryzyka/priorytetu 0,2 0,1 0,3 0,2 0,2 - Σ [wielkość czynnika 1. Wielkość czynnika 2. Wielkość czynnika 4

5 UWAGA:! W przypadku osi priorytetowych w ramach, których co do zasady realizowane są projekty o charakterze usługowym/miękkim z możliwością realizacji działań o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym, bądź dopuszczane jest również realizowanie projektów o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym, o ile wpisują się one w cele danej osi, wystąpienie takich projektów/elementów w projekcie poddawanym analizie ryzyka powinno skutkować dodaniem do uzyskanej przez projekt punktacji dodatkowego 0,75 punktu.! W przypadku osi priorytetowych w ramach, których możliwe jest realizowane zarówno projektów o charakterze usługowym/miękkim oraz o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym, do punktów otrzymanych przez dany projekt w wyniku analizy ryzyka, w przypadku projektów o charakterze inwestycyjnym/infrastrukturalnym (bądź gdy działania tego typu stanowią większą część działań w projekcie) należy dodać dodatkowe 0,75 punktu. Każdy z czynników ryzyka będzie oceniany na skali 0 4 (przy czym: 0 brak ryzyka, 1 oznacza ryzyko najmniejsze, natomiast 4 największe) według następującego schematu: Lp. Czynnik ryzyka I: Forma prawna beneficjenta Wielkość czynnika 1 Państwowa jednostka budżetowa 1 2 Jednostka samorządu terytorialnego 1 3 Jednostka sektora finansów publicznych inna niż państwowa jednostka budżetowa lub jst 3 4 Organizacja pozarządowa, stowarzyszenie, fundacja 4 5 Inny podmiot 4 Lp. Czynnik ryzyka II: DOTYCZY MAŁYCH PROJKETÓW LT-PL: Wkład z EFRR (dot. części Wielkość czynnika 5

6 projektu realizowanej przez danego partnera) w EUR 1 Poniżej 10 tys tys. 29,99 tys tys. 39,99 tys. 3 4 powyżej 40 tys. 4 Lp. Czynnik ryzyka II: Wkład z EFRR (dot. części projektu realizowanej przez danego partnera) w EUR Wielkość czynnika 1 Poniżej 100 tys tys. 499,99 tys tys. 1 mln 3 4 Powyżej 1 mln 4 Lp. Czynnik ryzyka III: Jakość przekazanego przez beneficjenta Wniosku o płatność Wielkość czynnika 1 Wniosek o płatność nie zawierał błędów ani nie stwierdzono nieprawidłowych wydatków 1 2 Wniosek o płatność zawierał błędy, jednak nie stwierdzono nieprawidłowych wydatków 2 3 Wniosek o płatność zawierał błędy, i stwierdzono nieprawidłowe wydatki 4 Lp. Czynnik ryzyka V: Doświadczenie beneficjenta Wielkość czynnika 6

7 1 Beneficjent posiada doświadczenie w realizacji projektów współfinansowanych z funduszy europejskich (w tym w programach EWT) 2 Beneficjent posiada doświadczenie w realizacji projektów współfinansowanych z funduszy europejskich Beneficjent nie posiada doświadczenia w realizacji projektów współfinansowanych z EFRR 4 Lp. Czynnik ryzyka VI: Nieprawidłowości Wielkość czynnika 1 W projekcie do tej pory nie stwierdzono nieprawidłowości 0 2 W projekcie stwierdzono nieprawidłowości, ale zostały one usunięte przed zatwierdzeniem wydatków obciążonych błędem 3 W projekcie stwierdzono nieprawidłowości skutkujące wszczęciem procedury windykacji poniżej 10 tys. EUR z EFRR 4 W projekcie stwierdzono nieprawidłowości skutkujące wszczęciem procedury windykacji powyżej 10 tys. EUR z EFRR 5 W projekcie stwierdzono podejrzenie wystąpienia/wystąpienie nadużycia finansowego (niezależnie od kwoty nieprawidłowości)