Psychiatryczno-psychologiczne opiniowanie w sprawach o unieważnienie oświadczenia woli ze szczególnym uwzględnieniem oceny swobody



Podobne dokumenty
następuje wtedy, gdy osoba, decydując się komu chce przekazać swój majątek, nie kieruje się intelektualnymi lub uczuciowymi

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ. SSN Tomasz Demendecki (przewodniczący) SSN Janusz Niczyporuk SSN Krzysztof Wiak (sprawozdawca)

POSTANOWIENIE. Sygn. akt V CSK 635/14. Dnia 6 sierpnia 2015 r. Sąd Najwyższy w składzie:

Kodeks cywilny, ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. (tekst jedn. Dz.U. z 2016 r. poz.380

Biegły. Postanowienie o powołaniu biegłego. Ekspertyza / Opinia

POSTANOWIENIE. SSN Krzysztof Strzelczyk (przewodniczący) SSN Marta Romańska (sprawozdawca) SSA Marek Machnij

POSTANOWIENIE. Sygn. akt II UK 6/18. Dnia 12 lutego 2019 r. Sąd Najwyższy w składzie: SSN Jerzy Kuźniar

WADY OŚWIADCZENIA WOLI

POSTANOWIENIE. SSN Tadeusz Wiśniewski (przewodniczący) SSN Irena Gromska-Szuster (sprawozdawca) SSN Dariusz Zawistowski

Krakowska Akademia im. Andrzeja Frycza Modrzewskiego. Karta przedmiotu. obowiązuje studentów, którzy rozpoczęli studia w roku akademickim 2014/2015

Spis treści. Wykaz skrótów CZĘŚĆ PIERWSZA Elementy psychologii ogólnej dla sędziów i prokuratorów

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

Spis treści. Wstęp

POSTANOWIENIE. SSN Grzegorz Misiurek (przewodniczący) SSN Anna Kozłowska SSN Zbigniew Kwaśniewski (sprawozdawca)

Postanowienie z dnia 13 czerwca 2001 r., II CKN 543/00

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

POSTANOWIENIE. SSN Michał Laskowski. po rozpoznaniu w Izbie Karnej w dniu 5 listopada 2013 r.,

Prawo cywilne I. Pojęcie. Przesłanki skuteczności Oświadczenia woli. Przejaw woli zmierzający do wywołania skutków prawnych w postaci

POSTANOWIENIE. SSN Andrzej Stępka

POSTANOWIENIE. Sygn. akt IV CSK 702/15. Dnia 7 września 2016 r. Sąd Najwyższy w składzie:

POSTANOWIENIE. Sygn. akt IV CSK 296/14. Dnia 9 października 2014 r. Sąd Najwyższy w składzie:

POSTANOWIENIE UZASADNIENIE

POSTANOWIENIE. Sygn. akt I CSK 683/14. Dnia 9 lipca 2015 r. Sąd Najwyższy w składzie:

Wybór orzecznictwa dotyczącego opinii biegłych w postępowaniu karnym, oceny i kwestionowania opinii.

Opiniowanie w sprawach o ubezwłasnowolnienie

Psychologiczna ocena czynników zakłócających swobodne powzięcie i wyrażenie woli przez testatora

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ. SSN Agnieszka Piotrowska (przewodniczący) SSN Marian Kocon SSN Karol Weitz (sprawozdawca)

POSTANOWIENIE. SSN Jolanta Strusińska-Żukowska

POSTANOWIENIE. p o s t a n o w i ł : 1. oddalić wniosek; 2. kosztami sądowymi postępowania o wznowienie obciążyć skazaną. Sygn.

POSTANOWIENIE. SSN Jolanta Strusińska-Żukowska

POSTANOWIENIE. SSN Tadeusz Wiśniewski (przewodniczący) SSN Jan Górowski SSN Katarzyna Tyczka-Rote (sprawozdawca)

TESTAMENTY ZWYKŁE Podstawa prawna: art Ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 roku Kodeks cywilny

4. Sprawy z zakresu wywłaszczeń 4.1. Wywłaszczenie nieruchomości i odszkodowanie, w tym wywłaszczenie gruntów pod autostradę.

POSTANOWIENIE. SSN Romualda Spyt

POSTANOWIENIE. SSN Mirosław Bączyk (przewodniczący, sprawozdawca) SSN Elżbieta Skowrońska-Bocian SSN Kazimierz Zawada

Otępienie w praktyce Warszawa 9-10 czerwca Inga Markiewicz Klinika Psychiatrii Sądowej IPiN

POSTANOWIENIE Z DNIA 29 STYCZNIA 2002 R. I KZP 30/01

21. Sprawy z zakresu geodezji i kartografii

UCHWAŁA. SSN Jacek Gudowski (przewodniczący) SSN Wojciech Katner (sprawozdawca) SSN Barbara Myszka

POSTANOWIENIE. Sygn. akt V CSK 570/16. Dnia 8 czerwca 2017 r. Sąd Najwyższy w składzie:

POSTANOWIENIE. SSN Iwona Koper (przewodniczący) SSN Teresa Bielska-Sobkowicz (sprawozdawca) SSN Zbigniew Kwaśniewski

POSTANOWIENIE. SSN Jacek Gudowski (przewodniczący) SSN Anna Kozłowska (sprawozdawca) SSN Grzegorz Misiurek

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

Uniwersytet Warmińsko-Mazurski w Olsztynie

Spis treści. Przedmowa... Wykaz skrótów...

POSTANOWIENIE. SSN Antoni Górski (przewodniczący) SSN Marta Romańska (sprawozdawca) SSN Karol Weitz

POSTANOWIENIE. SSN Krzysztof Staryk

POSTANOWIENIE. Sygn. akt III CSK 207/18. Dnia 6 lutego 2019 r. Sąd Najwyższy w składzie: SSN Krzysztof Strzelczyk

POSTANOWIENIE. SSN Andrzej Ryński

POSTANOWIENIE. SSN Zbigniew Myszka

POSTANOWIENIE. SSN Antoni Górski (przewodniczący) SSN Krzysztof Pietrzykowski (sprawozdawca) SSA Barbara Trębska

POSTANOWIENIE. SSN Zbigniew Korzeniowski

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

JAK PRZEKAZAĆ SWÓJ MAJĄTEK?

STANDARDY OPINIOWANIA RODZINNYCH OŚRODKACH DIAGNOSTYCZNO-KONSULTACYJNYCH. Ministerstwo Sprawiedliwości marzec 2011

Kodeks cywilny, ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. (tekst jedn. Dz.U. z 2016 r. poz.380 DAROWIZNA

POSTANOWIENIE. SSN Piotr Prusinowski

KANCELARIA PRAWNA LEX PERFECTA OFERTA WSPÓŁPRACY

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ. SSN Józef Frąckowiak (przewodniczący) SSN Teresa Bielska-Sobkowicz (sprawozdawca) SSN Tadeusz Żyznowski

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

Wyciąg z ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks postępowania karnego i

POSTANOWIENIE. SSN Marta Romańska (przewodniczący) SSN Dariusz Dończyk (sprawozdawca) SSN Irena Gromska-Szuster

Wyrok z dnia 7 listopada 2002 r., II CKN 1395/00

POSTANOWIENIE. Sygn. akt III KK 359/13. Dnia 6 lutego 2014 r. Sąd Najwyższy w składzie: SSN Roman Sądej

POSTANOWIENIE. Sygn. akt III SK 57/14. Dnia 16 kwietnia 2015 r. Sąd Najwyższy w składzie: SSN Dawid Miąsik

POSTANOWIENIE. Sygn. akt II CSK 377/13. Dnia 4 kwietnia 2014 r. Sąd Najwyższy w składzie:

Dz.U Nr 97 poz. 487 UCHWAŁA. TRYBUNAŁU KONSTYTUCYJNEGO z dnia 9 grudnia 1992 r. (W. 10/91)

POSTANOWIENIE Z DNIA 17 CZERWCA 2003 R. II KK 90/03

UCHWAŁA. SSN Jacek Gudowski (przewodniczący) SSN Józef Frąckowiak (sprawozdawca) SSN Karol Weitz. Protokolant Katarzyna Bartczak

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

STATUT Fundacji OVILE, wspierającej rodziny z osobami dotkniętymi chorobą nowotworową. Postanowienia ogólne

POSTANOWIENIE. Sygn. akt II CSK 128/05. Dnia 8 lutego 2006 r. Sąd Najwyższy w składzie :

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

POSTANOWIENIE. SSN Barbara Skoczkowska

Psychologia Policyjna Stosowana. Komenda Główna Policji, 2009

Spis treści. Przedmowa... Wykaz skrótów...

Prawo w psychiatrii. Marcin Wojnar

POSTANOWIENIE. SSN Romualda Spyt

dr n. med. Swetłana Mróz mgr Joanna Pęska

Wyrok z dnia 21 maja 1999 r. I PKN 74/99

Wyrok Trybunału w Strasburgu w sprawie Staroszczyk i Siałkowska - kolejny sukces

ZAŚWIADCZENIE LEKARSKIE

Wyrok z dnia 29 czerwca 2005 r. I UK 299/04

POSTANOWIENIE. Sygn. akt II KK 88/17. Dnia 20 kwietnia 2017 r. Sąd Najwyższy w składzie: SSN Waldemar Płóciennik

POSTANOWIENIE. SSN Zbigniew Korzeniowski

POSTANOWIENIE. SSN Jerzy Steckiewicz. Protokolant : Anna Krawiec. przy udziale prokuratora Naczelnej Prokuratury Wojskowej Romana Szubigi

Psychiczna zdolność do sporządzania ważnego testamentu w zespołach otępiennych

POSTANOWIENIE. Sygn. akt II CK 245/04. Dnia 14 grudnia 2004 r. Sąd Najwyższy w składzie :

STATUT FUNDACJI BEZPIECZNE INWESTYCJE

KANCELARIA RADCY PRAWNEGO

Przesłanki uznania spadkobiercy za niegodnego w polskim prawie spadkowym

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

Warszawa, dnia 10 czerwca 2010 r.

POSTANOWIENIE. SSN Krzysztof Rączka

WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

ZAŻALENIE. na postanowienie o umorzeniu dochodzenia z dnia ( )

Skrypty Becka. Hanna Witczak Agnieszka Kawałko. Prawo spadkowe. 5. wydanie

Postanowienie z dnia 29 listopada 2004 r. III SPP 48/04

POSTANOWIENIE. SSN Hubert Wrzeszcz (przewodniczący) SSN Irena Gromska-Szuster SSN Zbigniew Kwaśniewski (sprawozdawca)

Transkrypt:

ARCH. MED. SĄD. KRYM., 2008, LVIII, 37-42 PRACE ORYGINALNE Elżbieta Skupień, Małgorzata Kowanetz Psychiatryczno-psychologiczne opiniowanie w sprawach o unieważnienie oświadczenia woli ze szczególnym uwzględnieniem oceny swobody Psychiatric-psychological opinions in cases of declaration of will invalidation with emphasis on assessment of discretion Z Zakładu Psychologii Sądowej Instytutu Ekspertyz Sądowych im. Prof. Jana Sehna w Krakowie Dyrektor: A. Głazek W pracy przedstawione są rozważania o opiniowaniu dla potrzeb sądów cywilnych w sprawach dotyczących unieważnienia oświadczenia woli. Autorki omawiają różnice pomiędzy oceną świadomości i swobody w sprawach testamentowych i w sprawach, w których osoba żyjąca usiłuje unieważnić swoją wcześniej notarialnie wyrażoną wolę. Celem pracy jest próba określenia, jakie czynniki mają istotne znaczenie dla opracowania wniosków opinii, a także określenia kompetencji biegłych i wskazania w jakich sytuacjach przydatna dla rozstrzygnięcia sprawy byłaby opinia psychiatryczna, w jakich psychologiczna, a w jakich kompleksowa. The paper presents issues associated with pronouncing opinions in cases of declaration of will invalidation for civil courts. The authors discuss differences between assessment of consciousness and discretion in last will and testament cases and in cases, where a living person attempts to invalidate his previous will drawn up by a notary. The objective of the report is an attempt at defi ning factors that play a signifi cant role in formulating conclusions of such opinions, as well as determination of the competence of experts and indicating in what situations the adjudication of the case would be aided by a psychiatric opinion, a psychological opinion, or a complex opinion. Słowa kluczowe: oświadczenie woli, swoboda, świadomość, swobodne podejmowanie decyzji Key words: declaration of will, discretion, consciousness, discretion of decision making WSTĘP Od szeregu lat zajmujemy się opiniowaniem w sprawach dotyczących oceny ważności testamentu. W ostatnim okresie obserwujemy nowe zjawisko systematyczny wzrost liczby ekspertyz w sprawach, w których pozwy dotyczą starania o uznanie za nieważne wcześniej dokonanych czynności prawnych, z powołaniem się na ówczesny stan zdrowia osoby uczestniczącej w tych czynnościach. Jeśli osoba dokonująca określonej czynności następnie zmarła, a pozew wnoszony jest przez jej spadkobierców, to sposób opiniowania nie różni się od sposobu przyjętego w sprawach testamentowych. Problem przedstawia się odmiennie, jeśli osoba zainteresowana żyje i jest możliwość przeprowadzenia jej badania, a jeszcze inaczej należy podejść do sytuacji, w której sama wnosi pozew i bierze aktywny udział w postępowaniu przed sądem. Opiniując w tego typu sprawach jako drugi lub kolejny zespół biegłych miałyśmy możliwość zauważenia, że brak jest jednolitych kryteriów opiniowania. Dotyczy to szczególnie przypadków, gdy w aktach znajdowały się odrębne opinie psychiatry i psychologa, o odmiennej konkluzji. W takich przypadkach na wniosek stron z reguły sądy zlecają opinie kolejnym biegłym, co przedłuża postępowanie i sprzyja narastaniu negatywnych emocji, także dotyczących oceny pracy biegłych.

38 Elżbieta Skupień Nr 1 CEL PRACY W naszych rozważaniach podejmujemy próbę określenia, jakie czynniki mają istotne znaczenie dla opracowania wniosków opinii, a także określenia kompetencji biegłych i wskazania w jakich sytuacjach przydatna dla rozstrzygnięcia sprawy byłaby opinia psychiatryczna, w jakich psychologiczna, a w jakich kompleksowa. MATERIAŁ I WYNIKI W ramach realizowanego w Instytucie Ekspertyz Sądowych tematu badawczego Unieważnienie oświadczenia woli w opiniowaniu dla potrzeb sądów cywilnych dokonano analizy 33 opinii opracowywanych na zlecenie sądów i prokuratur. Większość ekspertyz była opracowana przez biegłych psychiatrów, w 4 przypadkach była to opinia kompleksowa psychiatry i psychologa, w jednym przypadku psychologiczna. Uzyskane wyniki przeprowadzonej analizy wskazują, że w 60% spraw opinie dotyczyły unieważnienia aktów darowizny, w 18% unieważnienia aktów sprzedaży. Pozostałe sprawy były mniej typowe opiniowaliśmy w 2 przypadkach dotyczących starań o unieważnienie małżeństwa i w 2 kwestionujących treść ugody sądowej dotyczącej podziału majątku dorobkowego. W ponad połowie spraw pozew do sądu wnosił sam zainteresowany, w 10% przypadków inne osoby zainteresowane materialnie unieważnieniem oświadczenia woli (spadkobiercy lub współwłaściciele nieruchomości), w pozostałych przypadkach opiekunowie prawni żyjącego darczyńcy. Jako przyczynę nieważności podawano: zły stan zdrowia (61%), namowę (2 przypadki), błąd (2 przypadki), kilka przyczyn łącznie (12%), rażącą niewdzięczność obdarowanych (2 przypadki), w pozostałych sprawach pozew nie zawierał uzasadnienia. W 30% przypadków czynność prawna była dokonywana przez osoby w wieku 71 do 80 lat, w 25% powyżej tego wieku. Dane te są istotne, gdyż w powszechnym odbiorze podeszły wiek utożsamiany jest z otępieniem starczym, czyli ograniczeniem procesów poznawczych, a jednocześnie powoduje trudności metodologiczne badania psychologicznego poprzez brak wystandaryzowanych metod badań dla osób w tym wieku. Najczęściej badani posiadali wykształcenie podstawowe (78%), w 2 przypadkach wyższe. Czas od złożenia oświadczenia woli do podjęcia starań o jego unieważnienie wynosił od kilku tygodni do 30 lat. Wnioski z analizowanych ekspertyz przedstawiały się następująco: w ponad połowie przypadków biegli uznali, że oceniane osoby miały zachowaną świadomość i swobodę w chwili dokonywania czynności prawnej, w 24% przypadków stwierdzono brak świadomości i swobody, w 19% brak swobody przy zachowanej świadomości, w 3 przypadkach brak było obiektywnych danych umożliwiających diagnozę. We wszystkich przypadkach źródłem informacji były akta sprawy, zawierające zarówno dokumentację lekarską, jak liczne zeznania świadków, w większości sprzeczne. Badanie osoby wnoszącej pozew zostało przeprowadzone w 7 przypadkach, w tym badanie psychologiczne w trzech przypadkach. DYSKUSJA W ocenie stwierdzonych przez biegłych przyczyn zniesienia świadomości lub swobody trudno w tym miejscu o uogólnienia. Wskazywano m.in. na otępienie, ociężałość umysłową lub też kilka czynników znoszących świadomość. Z kolei przyczyną zniesienia swobody podejmowanych działań było najczęściej uzależnienie od osób, które miały zostać obdarowane. Uzyskane wyniki były dla nas pewnym zaskoczeniem, ponieważ we wszystkich sprawach, w których dopatrzyliśmy się dowodów wskazujących na brak świadomości, swobody czy obu elementów łącznie, kwestionowana umowa zawierana była w formie aktu notarialnego. W aktach większości spraw znajdowały się zeznania notariuszy. Żaden z nich nie miał wątpliwości odnośnie do stanu psychicznego osób przystępujących do czynności prawnej, wszyscy kategorycznie twierdzili, że przed sporządzeniem aktu przeprowadzili wyczerpującą rozmowę, która pozwoliła im na upewnienie się, że klient jest świadomy znaczenia podejmowanej decyzji i wynikających z niej skutków. Jedynie dwóch notariuszy zastrzegło się, że nie są lekarzami i w związku z tym mogli dokonać mylnej oceny. Oceniając postawę notariuszy i realną możliwość dokonania przez nich prawidłowej oceny stanu świadomości nie można pominąć faktu, iż obowiązująca ich procedura wymaga, aby dokonujący czynności sam, w sposób wyraźny powiedział, jaka jest jego wola, jedynie w przypadku sporządzania testamentu. W innych czynnościach prawnych, np. umowach darowizny czy sprzedaży, informacji i dokumentów niezbędnych do sporządzenia aktu notarialnego może dostarczyć do kancelarii dowolna osoba, a rola zain-

Nr 1 OPINIOWANIE W SPRAWACH O UNIEWAŻNIENIE OŚWIADCZENIA WOLI 39 teresowanych stron może sprowadzić się jedynie do przeczytania i podpisania przygotowanej wcześniej umowy. Taki tok postępowania niewątpliwie utrudnia dokonanie samodzielnej oceny stanu świadomości stron uczestniczących w czynności. Nie tłumaczy on jednak jednej z opiniowanych spraw, w której nie tylko dokumentacja lekarska pozwalała na przyjęcie, że 81-letnia kobieta, dokonująca sprzedaży mieszkania bez żadnego zabezpieczenia własnej przyszłości, z powodu otępienia naczyniopochodnego ze zniedołężnieniem fi zycznym była pozbawiona zarówno świadomości, jak i swobody, ale także równolegle opracowana przez specjalistę do spraw badania pisma ekspertyza jednoznacznie stwierdzała, że podpis na akcie notarialnym nie został złożony przez sprzedającą. Pytania kierowane do biegłych we wszystkich sprawach były jednakowe, w sposób dosłowny przytaczające kodeksowe brzmienie artykułu 82 kc.: Nieważne jest oświadczenie woli złożone przez osobę, która z jakichkolwiek powodów znajdowała się w stanie wyłączającym świadome albo swobodne powzięcie decyzji i wyrażenie woli. Dotyczy to w szczególności choroby psychicznej, niedorozwoju umysłowego albo innego, chociażby nawet przemijającego, zaburzenia czynności psychicznych [1]. Ze sformułowania art. 82 kc wynika więc, że przedmiotem ekspertyzy w sprawach o unieważnienie oświadczenia woli jest zarówno ocena stanu świadomości, jak i swobody. Stajemy zatem przed koniecznością odtworzenia stanu psychicznego i sytuacji psychologicznej konkretnego człowieka w przeszłości, w czasie dokonywania przez niego konkretnej czynności prawnej [2]. W literaturze przedmiotu powszechnie pojawia się twierdzenie, że jeśli osoba, która ma być przedmiotem opinii żyje, to konieczne jest jej badanie przez biegłego. Twierdzenie to nie zawsze jest słuszne, niekiedy też bywa powodem błędnej opinii w przypadku, kiedy biegły utożsamia obecny stan psychiczny badanej przez siebie osoby ze stanem z okresu dokonywania spornej czynności. Uważamy, że przed podjęciem decyzji o przeprowadzeniu badania trzeba rozważyć jaki czas upłynął od spornej czynności i czy w tym czasie zaszły zmiany w stanie zdrowia osoby dokonującej kwestionowanej obecnie czynności. Jeśli w tym okresie nastąpił np. udar mózgu z całkowitą afazją, to oczywiste jest, że badanie nie może wnieść istotnych informacji. Z drugiej jednak strony to wprawdzie badanie psychiatryczne i psychologiczne jest podstawą do postawienia diagnozy w aktualnym momencie, jednak daje możliwości skonfrontowania tej diagnozy ze stanem psychicznym w przeszłości, a także oceny motywów, jakimi osoba badana kierowała się w przeszłości dokonując określonych czynności prawnych i motywów, które zadecydowały obecnie o wniesieniu pozwu o uznanie tej czynności za nieważną. Jeśli osoba, która dąży do unieważnienia wcześniej podjętej decyzji i wyrażonej woli występuje sama z pozwem, powołując się przy tym na swój stan zdrowia, a przeprowadzone badanie wskazuje na to, iż nie wykazuje ona żadnych zaburzeń świadomości, nie przedstawia także wystarczających argumentów na ograniczenie jej swobody, to albo: w przeszłości występowały zaburzenia psychopatologiczne takiego rodzaju, że znosiły możliwość świadomego działania, a następnie ustąpiły bez śladu albo też czynność prawna poprzedzona była wcześniejszą umową ustną z drugą zainteresowaną osobą, np. w celu uniknięcia lub zmniejszenia powinności podatkowej, a po podpisaniu określonego dokumentu nie zostały zrealizowane warunki ustalone ustnie, a nie zapisane w dokumencie. Jednak takie argumenty nie są podstawą do unieważnienia spornych dokumentów, toteż osoby zainteresowane ich unieważnieniem próbują wykazać, że ujawniały zaburzenia, które wyłączały ich świadomość lub swobodę działania. Gdy przeprowadzenie badań obecnie nie jest możliwe, a w aktach znajduje się opinia opracowana przez innych biegłych po wcześniejszym badaniu pozostaje do rozważenia możliwość wykorzystania informacji z tego badania. Jeśli w poprzednich opiniach czy sprawozdaniach z badań nie ma błędów merytorycznych czy też metodologicznych, to takie materiały mogą być podstawą do wykorzystania w ekspertyzie. Z drugiej jednak strony zdarza się, że to właśnie z powodu kwestionowania przez strony poprzednich opinii kierowane jest postanowienie do następnych biegłych. Analizując sam rodzaj złożonego oświadczenia woli nie można zapominać o zmieniających się regulacjach prawnych. Decyzja pozornie zupełnie pozbawiona sensu w obecnych czasach, np. nieodpłatne przekazanie gospodarstwa rolnego osobie obcej czy też przekazanie kamienicy Skarbowi Państwa przed 20 laty mogła być decyzją racjonalną, rozwiązującą szereg problemów życiowych. Ocena stanu świadomości leży w kompetencji lekarzy, głównie psychiatrów, niekiedy także lekarzy innych specjalności. Wydawałoby się, że przy kategorycznym określeniu kodeksowym, żądającym, aby dla nieważności oświadczenia woli świadomość była wyłączona, nie powinno być różnic pomiędzy

40 Elżbieta Skupień Nr 1 poszczególnymi biegłymi, wypowiadającymi się w oparciu o taki sam materiał dowodowy. W praktyce okazuje się, iż przedstawiciele starej szkoły opiniowania uznają, iż do uznania oświadczenia woli za nieważne wystarczy obecność choroby psychicznej lub niedorozwoju umysłowego [3]. Spotkałyśmy się z kategorycznym wnioskiem, że świadomość była zniesiona w przypadku, w którym nie było żadnych informacji o zaburzeniach psychicznych, ale biegły psychiatra dopatrzył się w dokumentacji lekarza rodzinnego jednej recepty na Rispolept. Współczesna psychiatria stoi jednak na stanowisku, że nie jest wystarczające samo występowanie choroby psychicznej. Nasilenie objawów musi być tak znaczne, że uniemożliwia funkcjonowanie chorego w realnej rzeczywistości, a decyzje przez niego podejmowane wynikają z pobudek chorobowych [4, 5]. Drugim elementem istotnym dla oceny czy złożone oświadczenie woli było ważne jest swoboda podejmowania decyzji i wyrażania woli. Ocena ta leży w kompetencji psychologa. Analiza psychologiczna zmierza też do odpowiedzi na pytanie czy decyzja o dokonaniu konkretnej czynności prawnej (dotyczy to szczególnie testamentów i aktów darowizny) nie była wynikiem uzależnienia emocjonalnego, materialnego czy też związanego z bezradnością wynikającą ze złego stanu somatycznego, trudnościami materialnymi itp. Ocena swobody jest jedną z trudniejszych kwestii w ekspertyzie. Odwołując się do przepisów prawa w komentarzu do kodeksu cywilnego można znaleźć stwierdzenie, że oświadczenie woli jest swobodne, jeśli spadkodawca nie kieruje się motywami intelektualnymi lub pobudkami uczuciowymi, mającymi charakter chorobliwy, nie pozostaje pod dominującym wpływem czyjejkolwiek sugestii i zachowuje wewnętrzne poczucie swobody postępowania [7]. Wprawdzie dla uznania za nieważne oświadczenia woli znaczenie ma spełnienie co najmniej jednego kodeksowego czynnika czyli wyłączenie świadomości lub swobody, lecz we wnioskach opinii psychiatrycznych często zauważamy łączne ich potraktowanie, bez szerszego rozpatrywania warunków swobody. Jeśli materiał dowodowy pozwala na przyjęcie, że świadomość była zniesiona to automatycznie można stwierdzić, że i swoboda również. Odwrotne relacje nie są tak jednoznaczne. W komentarzu do kodeksu cywilnego stwierdzono wprawdzie, że w każdym przypadku wyłączenia swobody wystąpi jednocześnie jakieś ograniczenie świadomości [7]. W świetle wiedzy psychologicznej nie można jednak w pełni zgodzić się z tym poglądem, gdyż mogą zdarzyć się przypadki, gdy swoboda podejmowania decyzji jest zniesiona przy zachowanej świadomości. Aby ocenić czy konkretne oświadczenie woli i poprzedzające je podjęcie decyzji było swobodne konieczne jest dokonanie oceny poziomu intelektualnego danej osoby oraz zanalizowanie jej sytuacji psychologicznej. Przede wszystkim należy stwierdzić czy była ona zdolna do: rozumienia treści podpisywanego dokumentu oraz przewidywania skutków prawnych wynikających na przyszłość z podjętej decyzji. Pomocne jest także poznanie relacji rodzinnych, związków emocjonalnych z innymi osobami bliskimi, występowania ewentualnych konfliktów w relacjach i tło tych konfliktów oraz rola i postawa w nich osoby badanej. Ważne jest też funkcjonowanie społeczne, aktywność zawodowa, samodzielność i zaradność w zaspokojeniu własnych potrzeb, w tym potrzeb materialnych i zapewnieniu sobie odpowiednich warunków życia. Istotną rolę w ocenie odgrywają plany i cele życiowe osoby badanej, szczególnie w kontekście dokonywanego oświadczenia woli. W odniesieniu do samej czynności prawnej niezbędna jest analiza motywacji podjęcia decyzji. Istotne jest ustalenie motywów dokonania konkretnej czynności prawnej, sformułowania określonej treści dokumentu z uwzględnieniem oddziaływania czynników sytuacyjnych w tym czasie. Zmierza to do oceny, w jakim stopniu błędy decyzyjne mogą być uwarunkowane ewentualnymi zaburzeniami osobowości, a w jakim stopniu wynikają z czynników sytuacyjnych. Odrębnej analizy wymagają również okoliczności towarzyszące dokonaniu konkretnej czynności prawnej oraz rodzaj i poziom skomplikowania konkretnej czynności. Ważna jest również ocena czy oświadczenie woli zabezpieczało przyszłość osoby, czy też stanowiło rozwiązanie konkretnej, trudnej sytuacji (np. zapewnienie sobie opieki w domu a nie w hospicjum; uniknięcie odpowiedzialności karnej). W nadsyłanych nam aktach, mimo niekiedy bardzo licznych i obszernych zeznań świadków, przeważnie nie ma informacji wymienionych wyżej. Regulacje prawne nie wymagają bowiem ustalenia, jakimi motywami kierował się człowiek rozporządzając swoim stanem posiadania. Jeśli miał pełną świadomość i nieograniczoną swobodę, to z prawnego punktu widzenia motywacja nie jest istotna. Uważamy, iż dla uzyskania potrzebnych informacji w niektórych przypadkach celowe może być przeprowadzenie wywiadów psychologicznych z członkami rodziny osoby badanej [2, 8]. Przydatne to jest szczególnie wtedy, gdy:

Nr 1 OPINIOWANIE W SPRAWACH O UNIEWAŻNIENIE OŚWIADCZENIA WOLI 41 osoba badana ma trudności w udzieleniu informacji z powodu zaburzeń psychicznych czy też zaburzeń procesów poznawczych, diagnoza dotyczy osoby nieżyjącej, a w aktach sprawy jest niewiele informacji na jej temat. Każdorazowo jeśli widzimy potrzebę przeprowadzenia takiego wywiadu występujemy do sądu z prośbą o wyrażenie na to zgody. Zdajemy sobie sprawę, że takie postępowanie może być dyskusyjne, bowiem w świetle interpretacji przepisów prawnych przez niektórych prawników, wskazywanie przez biegłego w procesie cywilnym sposobu uzupełnienia materiału dowodowego może być traktowane jako naruszanie równowagi procesowej stron. W opracowywanych przez nas przypadkach nie zdarzyła się sytuacja, aby sąd nie wyraził zgody na przeprowadzenie wywiadów psychologicznych, natomiast uczestnicy procesu, korzystając ze swoich praw, sporadycznie odmawiali udziału w wywiadzie, powołując się najczęściej na trudności dojazdu na badania oraz na fakt, że już składali zeznania i udzielili wszystkich, ich zdaniem, informacji. Ocena swobody podejmowania decyzji jest szczególnym problemem także dlatego, gdyż dokładne określenie przesłanek wskazujących, czy była jeszcze zachowana czy już zniesiona, jest trudne zarówno w świetle wiedzy psychiatrycznej, jak i psychologicznej, bowiem najczęściej stany te układają się na pewnym continuum [9, 10]. Stanowisko psychiatrów w tej kwestii bywa różne. Niektórzy uważają, że już nieznaczne zaburzenia psychiczne mogą stanowić przesłankę oceny o braku zdolności do oświadczenia woli, inni przyjmują, że tylko bardzo głębokie zaburzenia mogą o tym decydować [3]. Z kolei psychologowie są nastawieni na bardziej szczegółową analizę zakłóceń psychicznych, toteż w tego typu sprawach precyzyjniej mogą zanalizować procesy decyzyjne i motywacyjne. Taka tendencja bywa krytykowana przez psychiatrów, którzy zarzucają psychologom nadmierną hipotetyczność wskazywanych czynników zakłócających swobodę działania i poszukiwania normy idealnej. Zdaniem cytowanego już powyżej S. Kołakowskiego [3] większość wskazywanych przez psychologów czynników zakłócających swobodę nie nadaje się do zastosowania na gruncie art. 82 k.c. Z kolei zdaniem psychologów kryteria psychopatologiczne, na jakich opierają się psychiatrzy są zbyt surowe i nie do końca uzasadnione, zwłaszcza w świetle współczesnych badań nad procesem podejmowania decyzji [11]. Wobec opisanych trudności oceny swobody i odniesienia tej oceny do wymogów kodeksowych autorki wypracowały w ramach sporządzanych ekspertyz kompleksowych sposób formułowania opinii i wniosków. W części opisowej opinii umieszczone są wskaźniki sugerujące co najmniej ograniczenie swobody, natomiast we wnioskach jest odniesienie do wymogów i kryteriów przepisów k.c., a w tych przypadkach, w których kategoryczność wniosków jest uzależniona od oceny wiarygodności zeznań świadków, odwołanie się do decyzji sądu w tej kwestii. WNIOSKI Powyższy opis istotnych problemów związanych z opracowaniem ekspertyzy w sprawach oświadczenia woli pozwala na sformułowanie wniosków dotyczących zakresu kompetencji biegłych psychiatrów i psychologów. W przypadkach, gdy zebrany materiał dowodowy zawiera przesłanki, że osoba dokonująca czynności prawnych ujawniała zaburzenia psychiczne, kompetentny do wydania ekspertyzy jest głównie biegły psychiatra. W przypadkach, gdy materiał dowodowy nie zawiera informacji, że osoba dokonująca oświadczenia woli przejawiała zaburzenia psychiczne, lecz wskazuje, że mogła ujawniać upośledzenie umysłowe lub też jej sytuacja psychologiczna mogła powodować z różnych przyczyn uzależnienie od innych osób lub też osoba ta ujawniała zaburzenia osobowości, mogące wpłynąć na jej uzależnienie emocjonalne od innych osób, kompetentny do opracowania ekspertyzy jest psycholog. W wielu przypadkach najkorzystniejsza jest opinia kompleksowa psychiatry i psychologa, gdyż w jednej ekspertyzie możliwa jest ocena zarówno stanu świadomości, jak i motywacji podejmowania decyzji, a zatem swobody wyrażania woli. PIŚMIENNICTWO 1. Kodeks cywilny. LEX. Wydawnictwo Prawnicze. 2. Kowanetz M., Skupień E.: Zakres kompetencji psychologa i psychiatry w ocenie świadomości i swobody przy składaniu oświadczenia woli, Z Zagadnień Nauk Sądowych, Vol. LXI, 2005. 3. Kołakowski S.: Opiniowanie w sprawach dotyczących ważności oświadczenia woli [w:] Postępowanie karne i cywilne wobec osób zaburzonych psychicznie. Wybrane zagadnienia z psychiatrii, psychologii i seksuologii sądowej, Gierowski J. K., Szymusik A. [red.] Wydawnictwo Collegium Medicum UJ, Kraków 1996. 4. Heitzman J.: Ekspertyza psychiatryczna [w:] Wójcikiewicz J. [red.] Ekspertyza sądowa. Zagad-

42 Elżbieta Skupień Nr 1 nienia wybrane, Ofi cyna Wolters Kluwer business, Warszawa 2007. 5. Hajdukiewicz D.: Opiniowanie sądowo-psychiatryczne w sprawach cywilnych, Wydawnictwo Instytutu Psychiatrii i Neurologii, Warszawa 2004 6. Jaśkiewicz-Obydzińska T.: Ekspertyza psychologiczna [w:] Wójcikiewicz J. [red.] Ekspertyza sądowa. Zagadnienia wybrane, Ofi cyna Wolters Kluwer business, Warszawa 2007. 7. Skowrońska-Bocian E.: Komentarz do kodeksu cywilnego. Księga czwarta. Spadki. Wydanie 7, Stan prawny na 10 marca 2007 roku, Wydawnictwo Prawnicze LexisNexis, Warszawa 2007. 8. Skupień E., Kowanetz M.: Opiniowanie psychiatryczne i psychologiczne w sprawach dotyczących oświadczenia woli. Opis przypadków. Z Zagadnień Nauk Sądowych, Vol. LXV, 2006. 9. Skupień E.: Opiniowanie w sprawach o unieważnienie testamentu lub umowy darowizny, Prawo i Medycyna, 2005, vol. 7, 111-121. 10. Przybysz J.: Psychiatria sądowa, część II. Opiniowanie w postępowaniu cywilnym. Fundacja TUMULT, Toruń 2005. 11.Gordon T., Majchrzyk Z., Szablewska E.: Psychologiczna ocena czynników zakłócających swobodne powzięcie decyzji i wyrażenie woli przez testatora [w:] Postępy psychiatrii i neurologii, t. 9, supl. 1, 2000. Adres autora: Instytut Ekspertyz Sądowych ul. Westerplatte 9 31-033 Kraków