GŁÓWNE ZAGADNIENIA: Nowe obowiązki nałożone przez MiFID II na Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Wpływ Dyrektywy MiFID II na zmiany strukturalno-organizacyjne w Rola dystrybutorów w świetle nowych regulacji Wpływ najnowszych zmian w Ustawie o obrocie instrumentami finansowymi na produkty Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych Rola platform internetowych jako kanału sprzedaży produktów inwestycyjnych Nowe obowiązki analizy Klienta przez firmy inwestycyjne nakładane przez Dyrektywę MiFID II DR ZBIGNIEW DŁUGOSZ ANETA GELLER-ŻOŁĄDKOWSKA dlk Legal Raiffeisen Bank Polska S.A. TOMASZ MAJKOWYCZ TOMASZ MASIARZ MKP Majkowycz Kancelaria Prawna Kancelaria Prawna Dubiński, Fabrycki, Jeleński i Wspólnicy MAGDALENA SZEPLIK JACEK ZDZIARSTEK Kancelaria GESSEL Raiffeisen Bank Polska S.A. PATRONAT WSPÓŁPRACA ORGANIZATOR
Dzień I Dzień II 9:00 9:30 9:00 9:30 Rejestracja uczestników i poranna kawa Nowe obowiązki nałożone przez MiFID II na Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Ochrona inwestora zgodna z nowymi obowiązkami Zasady zwiększające przejrzystość rynkową Zmiany w infrastrukturze rynkowej wymuszone przez ład korporacyjny Nowe uprawnienia KNF dla nadzoru uregulowane Dyrektywą MiFID II 11:00 Przerwa kawowa 11:30 Wpływ Dyrektywy MiFID II na zmiany strukturalno-organizacyjne w JACEK ZDZIARSTEK, Dyrektor, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A. ANETA GELLER-ŻOŁĄDKOWSKA, Kierownik Zespołu, Zespół Zgodności ze Standardami i Przeciwdziałania Korupcji, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A. 11:00 Przerwa kawowa 11:30 Rola platform internetowych jako kanału sprzedaży produktów inwestycyjnych Współpraca pomiędzy oraz sieciami sprzedaży pro duk tów finansowych należących do jednej grupy kapitałowej Zasady publikacji informacji o prowizjach Rola fizycznej sieci sprzedaży produktów inwestycyjnych MAGDALENA SZEPLIK, Adwokat, Kancelaria GESSEL 13:00 Przerwa na lunch 14:00 R ola dystrybutorów w świetle nowych regulacji Przepisy normujące wynagrodzenia dystrybutorów Nowe zmiany tworzenia modeli dystrybucji Działania modeli dystrybucji dla firm zarządzających funduszami Sprzedaż poszczególnych usług przez dystrybutorów zgodnie z wytycznymi MiFID II Rejestracja uczestników i poranna kawa Wpływ najnowszych zmian w Ustawie o obrocie instrumentami finansowymi na produkty Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych Zasady nabywania produktu prawidłowo przeprowadzony proces obsługi Klienta Zmiany w procesie oferowania i dystrybucji produktów finansowych Nowe zasady dotyczące interwencji produktowych według ESMA Regulacje ESMA w zakresie zarządzania i zatwierdzania nowego produktu Stosowanie zachęt w procesie dystrybucji produktów oferowanych przez DR ZBIGNIEW DŁUGOSZ, Radca Prawny, dlk Legal Wymóg dyrektywy MiFID II dotyczący przejrzystości przed i potransakcyjnej firm inwestycyjnych Relacje pomiędzy działem prawnym, a działem audytu w Zmiany wynagrodzeń osób pracujących w stanowisko KNF Metody zapobiegania konfliktom interesów Współpraca pomiędzy działami związana z jakością usług Nowe sankcje karne za nadużycia informacji poufnych Insider trading TOMASZ MAJKOWYCZ, Adwokat, MKP Majkowycz Kancelaria Prawna 12:30 Przerwa na lunch 13:30 Nowe obowiązki analizy Klienta przez firmy inwestycyjne nakładane przez Dyrektywę MiFID II Nowe obowiązki informacyjne wobec Klienta, w tym wyjaśnienie wszelkich ryzyk obsługi Klientów Określenie profilu inwestycyjnego Klienta Nowe kryteria dotyczące klasyfikacji Klienta Procedury obsługi zleceń Klientów Wymogi sprawozdawczości wobec Klientów Obowiązki w zakresie prowadzenia rejestrów 15:30 Zakończenie I dnia warsztatów TOMASZ MASIARZ, Prawnik, Wspólnik, Kancelaria Prawna Dubiński, Fabrycki, Jeleński i Wspólnicy 15:00 Zakończenie i rozdanie certyfikatów
Dlaczego warto wziąć udział w warsztacie: Nowe regulacje wynikające z Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz wejście w życie Dyrektywy MiFID II, z początkiem 2018 roku, w istotny sposób wpłyną na działanie Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych. Zmianom ulegną kwestie związane z zapewnieniem ochrony Klientów oraz z przejrzystością funkcjonowania firm inwestycyjnych. MiFID II wprowadza nowe wymogi w firmach prowadzących działalność na rynku funduszy inwestycyjnych oraz zwiększa transparentność rynkową w myśl nowych obowiązków. Podczas warsztatu szczegółowo zostaną omówione obowiązki dotyczące informowania klienta oraz określenia jego profilu inwestycyjnego. Proces wdrażanie nowych regulacji wynikających z Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi będzie mieć istotny wpływ na relacje pomiędzy Dystrybutorem, a Klientem. W trakcie spotkania skoncentrujemy się na nowych sankcjach karnych za nadużycia informacji poufnych oraz Prelegenci opowiedzą jak nowe regulacje wpłyną na przepisy normujące wynagrodzenie dystrybutorów. Na warsztacie Eksperci zaprezentują zmiany, jakie czekają Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych, oraz podpowiedzą jak je bezpiecznie wdrożyć. Zostaną poruszone problematyczne kwestie związane z przygotowaniem firm inwestycyjnych do nowych wymogów nakładanych przez regulacje. Organizator: MMC Polska jest niezależnym organizatorem spotkań biznesowych w Polsce. Spółka organizuje szkolenia, warsztaty oraz konferencje dedykowane specjalistom, kadrze menadżerskiej oraz zarządom wiodących firm w Polsce. Szkolenia i warsztaty prowadzone są przez znanych praktyków, ekspertów posiadających wieloletnie doświadczenie w swojej branży. Konferencje mają charakter międzynarodowy, skupiają pełną reprezentację rynku, zarówno firm, jak i administracji centralnej i regulatora. MMC Polska organizuje również szkolenia zamknięte w pełni dopasowane do potrzeb klientów. Efektem organizowanych wydarzeń jest podniesienie kwalifikacji pracowników, zdobycie wiedzy praktycznej oraz zwiększenie przewagi konkurencyjnej. Współpracujemy m.in. z: Orange, T-Mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A., PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe S.A., Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO S.A., PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład Grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events oraz MMC Design. Grupa docelowa: Warsztat kierowany jest do Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych. W szczególności zapraszamy Dyrektorów, Kierowników oraz Specjalistów z: PRODUCENT: Milena Marcula Młodszy Kierownik Projektu T: 22 379 29 42 E-mail: m.marcula@mmcpolska.pl Działów Prawnych Działów Compliance Adres warsztatu: Hotel Westin Al. Jana Pawła II 21 00-854 Warszawa
DR ZBIGNIEW DŁUGOSZ, Radca Prawny, dlk Legal Dr Zbigniew Długosz jest radcą prawnym, doktorem nauk prawnych i ekonomistą. Ukończył prawo na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego oraz finanse i rachunkowość na Uniwersytecie Ekonomicznym w Krakowie. Obronił rozprawę doktorską na Uniwersytecie Jagiellońskim. Absolwent aplikacji radcowskiej przy Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Krakowie oraz International Study Program na Hochschule Pforzheim, gdzie uzyskał certyfikat z zakresu zarządzania międzynarodowego. Ekspert prawny Polskiej Organizacji Niebankowych Instytucji Płatności. Uczestnik koordynowanych przez KNF prac Zespołu roboczego ds. rozwoju innowacji finansowych (FinTech) w Polsce. Prowadził zajęcia na Uniwersytecie Ekonomicznym w Krakowie, posiada wieloletnie doświadczenie w zakresie prowadzenia szkoleń oraz warsztatów. Specjalizuje się i praktykuje w zakresie prawa rynków finansowych, w tym prawa bankowego, prawa usług płatniczych, prawa ubezpieczeń gospodarczych oraz prawa ochrony danych osobowych, prawa konsumenckiego i prawa spółek. ANETA GELLER-ŻOŁĄDKOWSKA, Kierownik Zespołu, Zespół Zgodności ze Standardami i Przeciwdziałania Korupcji, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A. Aneta Geller-Żołądkowska, absolwentka Wydziału Nauk Politycznych i Stosunków Międzynarodowych Uniwersytetu Warszawskiego oraz studiów doktoranckich na Uniwersytecie im. Marii CurieSkłodowskiej w Lublinie. Od 10 lat związana z bankowością. Obecnie zajmuje stanowisko Menedżera Zespołu Zarządzania Ryzykiem Braku Zgodności w Raiffeisen Bank Polska S.A. Specjalizuje się w zarządzaniu ryzykiem braku zgodności w działalności bankowej. Uczestniczyła w wielu projektach wdrożenia wymogów regulacyjnych, w tym m.in. MIFID, MAR, Rekomendacji U KNF, ustawy o działalności ubezpieczeniowej. Aktualnie bierze udział we wdrożeniu pakietu regulacji MiFID II, PRIIPS oraz IDD. TOMASZ MAJKOWYCZ, Adwokat, MKP Majkowycz Kancelaria Prawna Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego. Specjalizuje się w prawie finansowym i prawie ubezpieczeń. Karierę zawodową rozpoczynał w kancelarii CMS Cameron McKenna. W latach 2013 2016 zajmował stanowisko prawnika i inspektora nadzoru w AGRO S.A. Obecnie prowadzi praktykę adwokacką, w której koncentruje się na reprezentowaniu klientów w postępowaniach sądowych dotyczących ubezpieczeń na życie z ubezpieczeniowymi funduszami kapitałowymi (UFK), stosowania niedozwolonych klauzul umownych, tworzeniu i obsłudze funduszy inwestycyjnych, obsłudze procesów restrukturyzacyjnych i finansowania przedsiębiorstw. W 2016 r. wykazał na drodze sądowej nieważności umowy ubezpieczenia na życie z UFK Pareto II oferowanej przez Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie EUROPA S.A. oraz ubezpieczenia Plan Regularnego Oszczędzania Zabezpiecz Przyszłość oferowanego Open Life Towarzystwo Ubezpieczeń Życie S.A.
TOMASZ MASIARZ, P rawnik, Wspólnik, Kancelaria Prawna Dubiński, Fabrycki, Jeleński i Wspólnicy Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. W trakcie swojej 16-letniej praktyki, od początku działalności zawodowej, zajmuje się prawem rynku kapitałowego. Specjalizuje się w obsłudze prawnej towarzystw funduszy inwestycyjnych, banków prowadzących działalność maklerską, firm inwestycyjnych i innych podmiotów działających na rynku kapitałowym, ze szczególnym uwzględnieniem kwestii związanych z regulacyjnymi aspektami obrotu instrumentami finansowymi. Prowadzi wykłady na Podyplomowych Studiach Prawa Rynku Kapitałowego w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie. Współautor trzeciej edycji międzynarodowej serii publikacji Investment Funds wydawanej przez Sweet & Maxwell (grupa Thomson Reuters). Przez okres 5 lat pełnił funkcję inspektora nadzoru wewnętrznego w jednym z największych towarzystw funduszy inwestycyjnych. W ramach Dubiński Fabrycki Jeleński i Wspólnicy Kancelaria Prawna Sp. k. odpowiada za praktykę w zakresie rynku kapitałowego. MAGDALENA SZEPLIK, Adwokat, Kancelaria GESSEL Specjalizuje się w prawie spółek oraz prawie rynku kapitałowego. W Kancelarii GESSEL zajmuje się głównie doradztwem związanym z publicznymi emisjami in stru men tów finansowych, w szczególności pracując nad sporządzaniem prospektów emisyjnych oraz opiniując i negocjując umowy towarzyszące ofercie publicznej. Ponadto obsługuje spółki publiczne w zakresie wykonywania obowiązków informacyjnych, w tym reprezentuje Klientów w postępowaniach administracyjnych przed KNF. Ponadto jest zaangażowana w projekty związane z wdrażaniem w bankach i towarzystwach funduszy inwestycyjnych regulacji wynikających z implementacji regulacji europejskich, w tym opracowuje polityki wynagrodzeń zgodnie z ustawodawstwem europejskim i krajowym, wytycznymi European Securities and Markets Authority (ESMA) oraz European Banking Authority (EBA). Przeprowadza również analizy due diligence na potrzeby transakcji kapitałowych oraz doradza spółkom w bieżącej działalności w zakresie zagadnień korporacyjnych. Doświadczenie zdobywała jako In-House Lawyer w spółkach prawa handlowego w Warszawie. Absolwentka Wydziału Prawa Uniwersytetu Warszawskiego. W 2008 odbyła kurs organizowany przez Warszawską Izbę Maklerów i Doradców przygotowujący do egzaminu na doradcę inwestycyjnego. W Kancelarii GESSEL od 2012 roku. W 2016 roku wpisana na listę adwokatów Okręgowej Rady Adwokackiej w Warszawie. JACEK ZDZIARSTEK, Dyrektor, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A. Od 18 lat w sektorze bankowym. Ukończył Wydział Resocjalizacji i Problemów Społecznych specja lizacja: psychologiczna na Uniwersytecie Warszawskim. Studia Podyplomowe Wyższa Szkoła Bankowości i Finansów im. Romualda Kudlińskiego, kierunek: Audyt i kontrola wewnętrzna w administracji publicznej, przedsiębiorstwach i instytucjach finansowych oraz Harvard Leadership Academy na Harvard Business School oraz Akademia Psychologii Przywództwa ( APP) Jacek Santorski. Główny obszar zainteresowania zawodowego związany jest z zagadnieniami bezpieczeństwa, przestępczości gospodarczej, w tym oszustwa, compliance, pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu, MiFID, FATCA, CRS, oraz zarządzanie kryzysowe. Zwolennik praktycznego i eklektycznego podejścia realizacji standardów compliance, zwalczania przestępczości, opartego na wiedzy, współpracy oraz wykorzystaniu adekwatnych narzędzi.