STATUT SECUS FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY INSECURA PLUS

Transkrypt

1 Tekst jednolity STATUT SECUS FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY INSECURA PLUS 1. Nazwa i rodzaj Funduszu 1. Niniejszy Statut określa cele, sposób działania oraz organizację SECUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus, zwanego dalej Funduszem. Fundusz może używać odpowiednika nazwy Funduszu w języku angielskim. 2. Fundusz jest osobą prawną działającą na podstawie Ustawy oraz Statutu, pod nazwą SECUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus. 3. Fundusz może używać skróconej nazwy w brzmieniu SECUS FIZ InSecura Plus. 4. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym funduszem aktywów niepublicznych w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, zwanej dalej Ustawą. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, emitującym wyłącznie Certyfikaty, które nie będą oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu. 5. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Towarzystwa. 6. Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków pieniężnych zebranych w drodze niepublicznego proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych w określone w Statucie lokaty. 7. Fundusz działa w imieniu własnym i na własną rzecz. 8. Fundusz został utworzony na czas nieokreślony. 9. W kwestiach nieuregulowanych w Statucie stosuje się przepisy Ustawy i Kodeksu Cywilnego. 2. Definicje i skróty W Statucie użyto następujących definicji: 1) Aktywa Funduszu, Aktywa - oznacza mienie Funduszu obejmujące środki pieniężne, w tym z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw. 2) AF - oznacza mienie funduszu SNSFIZIS obejmujące środki pieniężne, w tym z tytułu wpłat uczestników funduszu SNSFIZIS, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw. 3) Aktywa Płynne - oznacza Aktywa Funduszu ulokowane w kategorie lokat określone w 21 ust. 3. 4) Aktywny Rynek - rynek spełniający łącznie następujące kryteria: instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, ceny są podawane do publicznej wiadomości. 5) Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty - emitowane przez Fundusz papiery wartościowe imienne nieposiadające formy dokumentu, które nie są oferowane w drodze oferty publicznej - 1 -

2 ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu w rozumieniu Ustawy. 6) CI - emitowane przez fundusz SNSFIZIS papiery wartościowe na okaziciela nieposiadające formy dokumentu, które nie są oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu w rozumieniu Ustawy. 7) Depozytariusz - podmiot, który na zlecenie Funduszu prowadzi rejestr aktywów Funduszu. 8) Dochody Funduszu - dochodem Funduszu są przychody z lokat netto lub zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat Funduszu. 9) Dzień Roboczy - każdy dzień od poniedziałku do piątku włącznie, z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy. 10) Dzień Giełdowy - dzień, w którym odbywa się regularna sesja na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie. 11) DW - dzień wyceny aktywów AF, ustalenia Wan i WanCI funduszu SNSFIZIS, przypadający: a) na Dzień Roboczy, w którym nastąpi otwarcie ksiąg rachunkowych funduszu SNSFIZIS, b) na ostatni Dzień Giełdowy w każdym miesiącu kalendarzowym, c) na 7 dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na CI kolejnej emisji, d) na 7 dzień poprzedzający dzień rozpoczęcia likwidacji funduszu SNSFIZIS, e) na dzień sporządzenia sprawozdania finansowego funduszu SNSFIZIS, f) na trzy dni robocze przed dniem podjęcia przez zgromadzenie inwestorów funduszu SNSFIZIS uchwały o wypłacie dochodów funduszu SNSFIZIS. 12) Dzień Wyceny - dzień wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu i Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny, przypadający: a) na Dzień Roboczy, w którym nastąpi otwarcie ksiąg rachunkowych Funduszu, b) na ostatni dzień w każdym miesiącu kalendarzowym, c) na 7 dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnej emisji, d) na 7 dzień poprzedzający dzień rozpoczęcia likwidacji Funduszu, e) na dzień sporządzenia sprawozdania finansowego Funduszu, f) na trzy dni robocze przed dniem podjęcia przez Zgromadzenie Inwestorów uchwały o wypłacie dochodów Funduszu. 13) Dzień Wykupu - oznacza Dzień Wyceny przypadający na ostatni Dzień Giełdowy, każdego miesiąca kalendarzowego. 14) Dzień Ustalenia Uprawnień - dzień na koniec którego zostaną określeni, na podstawie Ewidencji, Uczestnicy uprawnieni do otrzymania dochodu Funduszu. 15) EBI - Europejski Bank Inwestycyjny. - 2/27 -

3 16) EBOR - Europejski Bank Odbudowy i Rozwoju. 17) Ewidencja - ewidencja informacji o Uczestnikach Funduszu, zawierającą dane identyfikujące ich oraz dane o Certyfikatach Inwestycyjnych poszczególnych emisji, prowadzoną w formie elektronicznej przez Towarzystwo. 18) Fundusz - SECUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus. 19) IFC - Międzynarodowa Korporacja Finansowa. 20) Instrumenty Rynku Pieniężnego - papiery wartościowe lub prawa majątkowe, o których mowa w art. 2 pkt 21 Ustawy. 21) Komisja - Komisja Nadzoru Finansowego. 22) Sąd Rejestrowy - Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący rejestr funduszy inwestycyjnych. 23) SNSFIZIS - SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA. 24) OECD - Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju. 25) Pakiet Sukurytyzowanych Wierzytelności - Wierzytelności, będące przedmiotem nabycia przez fundusz SNSFIZIS. 26) Rejestr Funduszy Inwestycyjnych - jawny i dostępny dla osób trzecich rejestr funduszy inwestycyjnych prowadzony przez Sąd Okręgowy w Warszawie. 27) Sekurytyzowane Wierzytelności - zbiór Wierzytelności lub zbiór praw do świadczeń z tytułu Wierzytelności, będących przedmiotem nabycia przez fundusz SNSFIZIS. 28) Statut - niniejszy statut SECUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus. 29) Uczestnik Funduszu, Uczestnik - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji Uczestników Funduszu jako posiadacz przynajmniej jednego Certyfikatu. 30) Ustawa o ofercie - ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych. 31) Wan - wartość aktywów AF pomniejszona o zobowiązania funduszu SNSFIZIS w dniu wyceny DW. 32) WanCI - wartość CI obliczoną jako Wan SNSFIZIS funduszu w dniu wyceny DW podzieloną przez liczbę CI zawartą w ewidencji uczestników funduszu SNSFIZIS w dniu wyceny DW. 33) Wartość Aktywów Netto Funduszu, WAN - wartość Aktywów Funduszu pomniejszoną o zobowiązania Funduszu w Dniu Wyceny. 34) Wartość Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny, WANCI - wartość Certyfikatu Inwestycyjnego obliczoną jako Wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzieloną przez liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych zawartą w Ewidencji w Dniu Wyceny. 35) Warunki Emisji - warunki emisji Certyfikatów emitowanych przez Fundusz. 36) Wierzytelności - wierzytelności funduszu SNSFIZIS - prawa własności rzeczy ruchomych w przypadku, gdy ich nabycie następuje: - 3/27 -

4 a) wraz z nabyciem Sekurytyzowanych Wierzytelności, których rzeczy te stanowią zabezpieczenie lub, w drodze realizacji zabezpieczeń nabytych Sekurytyzowanych Wierzytelności. b) w drodze realizacji zabezpieczeń nabytych Sekurytyzowanych Wierzytelności. 37) Zgromadzenie Inwestorów - organ Funduszu działający na podstawie Ustawy i Statutu. 38) Towarzystwo - SATURN TFI S.A. z siedzibą w Warszawie, przy ul. Mokotowskiej 56, Warszawa. 3. Organy Funduszu Organami Funduszu są: 1) Towarzystwo, 2) Zgromadzenie Inwestorów. 4. Towarzystwo 1. Towarzystwo zarządza Funduszem oraz reprezentuje Fundusz w stosunkach z osobami trzecimi. 2. Do składania oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych w imieniu Funduszu upoważnieni są dwaj członkowie zarządu Towarzystwa łącznie, jeden członek zarządu Towarzystwa łącznie z prokurentem, pełnomocnicy Towarzystwa w granicach udzielonych pełnomocnictw. 3. Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swych obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków spowodowane jest okolicznościami, za które Towarzystwo odpowiedzialności nie ponosi. 4. Za szkody z tytułów, o których mowa w ust. 3, Fundusz nie ponosi odpowiedzialności. 5. Powierzenie wykonywania niektórych obowiązków osobie trzeciej nie ogranicza odpowiedzialności Towarzystwa. 6. Towarzystwo działa w interesie wszystkich Uczestników Funduszu. 5. Zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu Towarzystwo na podstawie umowy, zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu podmiotowi SECUS Asset Management S.A. z siedzibą w Katowicach, Katowice, ul. Szafranka 2-4, zarejestrowaną w Rejestrze Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS Odpowiedzialność za zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu Zawarcie umowy, o której mowa w 5 nie powoduje wyłączenia odpowiedzialności Towarzystwa w stosunku do Uczestników za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem, chyba że szkoda jest wynikiem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. - 4/27 -

5 7. Zgromadzenie Inwestorów 1. W Funduszu działa Zgromadzenie Inwestorów. 2. Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez Towarzystwo poprzez ogłoszenie zamieszczone na stronie internetowej Towarzystwa nie później niż na 21 dni przed dniem Zgromadzenia Inwestorów. Ogłoszenie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, powinno zawierać dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę Zgromadzenia Inwestorów oraz porządek obrad. 3. Zgromadzenie Inwestorów może odbyć się i powziąć uchwały mimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na Zgromadzeniu Inwestorów reprezentowane są wszystkie Certyfikaty i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia Zgromadzenia Inwestorów lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad. 4. Uczestnicy posiadający co najmniej 10% ogólnej liczby Certyfikatów mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, Sąd Rejestrowy może upoważnić Uczestników występujących z żądaniem, o którym mowa w zdaniu poprzednim, do zwołania Zgromadzenia Inwestorów na koszt Towarzystwa. 5. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów, a w przypadku określonym w ust. 3 nie później niż w dniu odbycia Zgromadzenia Inwestorów, zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów powinno zostać doręczone osobiście, przesłane listownie lub przesyłką kurierską w formie pisemnej, w formie faksu lub w formie skanu pocztą elektroniczną na numery i adresy wskazane przez Towarzystwo. 6. Uczestnik może brać udział w Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika na zasadach szczegółowo określonych w 16, przy czym na Zgromadzeniu Inwestorów Uczestnik może być reprezentowany wyłącznie przez jednego pełnomocnika. 7. Każdy Certyfikat daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów. 8. Tryb działania Zgromadzenie Inwestorów 1. Zgromadzenie Inwestorów odbywa się w Warszawie. 2. Zgody Zgromadzenia Inwestorów wymaga: a) zmiana depozytariusza przez Fundusz; b) emisja nowych Certyfikatów przez Fundusz; c) wypłatę dochodów Funduszu, zgodnie z zasadami określonymi w 26; d) wybór biegłego rewidenta dokonującego przeglądu i badania sprawozdania finansowego Funduszu; e) przejęcie zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych; - f) rozwiązania Funduszu. g) przekształcenie Certyfikatów imiennych w Certyfikaty na okaziciela; - 5/27 -

6 h) Zmianę Statutu Funduszu, o której mowa w art. 117a ust. 1 Ustawy. 3. Zgromadzenie Inwestorów rozpatruje i zatwierdza roczne sprawozdania finansowe Funduszu. Towarzystwo zobowiązane jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego porządek obrad będzie obejmował podjęcie uchwały w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia rocznego sprawozdania finansowego Funduszu za dany rok obrotowy, na dzień przypadający nie później niż w terminie 4 miesięcy od dnia zakończenia tego roku obrotowego. 4. Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę o rozwiązaniu Funduszu. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów. 5. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają bezwzględną większością głosów oddanych, chyba że bezwzględnie obowiązujące przepisy prawa oraz niniejszy Statut stanowią inaczej. 6. W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli obecni są Uczestnicy reprezentujący wszystkie istniejące Certyfikaty i żaden z nich nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone w porządku obrad. 7. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów wymagają zaprotokołowania. Protokół ze Zgromadzenia Inwestorów sporządza notariusz lub osoba wyznaczona przez Towarzystwo. W protokole należy wymienić porządek obrad, przebieg Zgromadzenia Inwestorów, treść podjętych uchwał oraz podać liczbę głosów oddanych na poszczególne uchwały i wynik głosowania, jak również umieścić zdania odrębne, jeżeli takie zostaną zgłoszone. Do protokołu należy dołączyć listę obecności podpisaną przez wszystkich Uczestników obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów, a w przypadku gdy Uczestnik brał udział w Zgromadzeniu Inwestorów poprzez pełnomocnika także dokument pełnomocnictwa. Towarzystwo jest odpowiedzialne za prowadzenie i przechowywanie w siedzibie Funduszu księgi protokołów, w której gromadzone są ułożone chronologicznie protokoły ze Zgromadzeń Inwestorów, wraz z odpisami podjętych na Zgromadzeniu Inwestorów uchwał oraz dokumentami udzielonych pełnomocnictw. 8. Decyzje inwestycyjne nie wymagają zgody Zgromadzenia Inwestorów, także w przypadku, gdy dotyczą lokat, których wartość przekracza 15% wartości Aktywów Funduszu. 9. Szczegółowy tryb działania Zgromadzenia Inwestorów określa Regulamin Zgromadzenia Inwestorów nadany przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem pierwszego Zgromadzenia Inwestorów. 9. Depozytariusz 1. Depozytariuszem prowadzącym rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu jest Raiffeisen Bank Polska S.A.z siedzibą w Warszawie, ul. Piękna Obowiązki Depozytariusza zostały określone w Ustawie oraz w umowie o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu. Umowa nie może ograniczyć obowiązków Depozytariusza określonych w Ustawie oraz zakresu jego odpowiedzialności określonego Ustawą. Przechowywanie aktywów Funduszu może zostać powierzone przez Depozytariusza, na - 6/27 -

7 polecenie Funduszu, bankom krajowym, instytucjom kredytowym oraz bankom zagranicznym. 3. Depozytariusz działa, niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników. 4. Fundusz może zawierać z Depozytariuszem umowy. 10. Certyfikaty Inwestycyjne 1. Certyfikat Inwestycyjny jest papierem wartościowym imiennym. 2. Certyfikat Inwestycyjny jest niepodzielny. 3. Certyfikaty Inwestycyjne reprezentują jednakowe prawa majątkowe. 4. Certyfikaty Inwestycyjne nie mają formy dokumentu. 5. Certyfikaty Inwestycyjne umarza się wyłącznie w przypadkach przewidzianych w Ustawie. 6. Prawa z Certyfikatów Inwestycyjnych powstają z chwilą dokonania wpisu w Ewidencji i przysługują osobie w niej wskazanej jako posiadacz Certyfikatu Inwestycyjnego. 7. Na żądanie Uczestnika Funduszu Towarzystwo wyda Uczestnikowi Funduszu zaświadczenie o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji. 8. Sprzedaż albo przeniesienie w jakikolwiek inny sposób, zarówno pod tytułem odpłatnym jak i darmym albo zastawienie Certyfikatu Inwestycyjnego nie podlegają ograniczeniom. 9. Przeniesienie praw z Certyfikatów Inwestycyjnych następuje z chwilą dokonania w Ewidencji wpisu wskazującego nabywcę oraz liczbę, rodzaj i serię nabytych Certyfikatów Inwestycyjnych. 10. Certyfikaty Inwestycyjne podlegają wykupowi na zasadach określonych w Emisje Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Wpłaty do Funduszu przed jego zarejestrowaniem są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji serii A. 2. W ramach kolejnych emisji Certyfikatów oferowane będą Certyfikaty kolejnych serii. 3. Certyfikaty Inwestycyjne są certyfikatami, których emisja nie jest związana z obowiązkiem sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub złożenia zawiadomienia zgodnie z przepisami Rozdziału 2 Ustawy o ofercie i które nie podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu. 4. Fundusz przewiduje możliwość jednoczesnego przeprowadzania kilku emisji Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych serii. 5. Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego serii A będzie wynosić 100 zł (słownie: sto złotych). 6. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii A nie może być niższa niż (słownie: dwieście tysięcy) złotych oraz wyższa niż (słownie: dziesięć milionów) złotych. 7. Cena emisyjna Certyfikatów kolejnych emisji będzie każdorazowo ustalana przez Towarzystwo w Warunkach Emisji, nie może być jednak niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji. - 7/27 -

8 8. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji będzie nie mniej niż (słownie: dwa tysiące) i nie więcej niż (słownie: sto tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych serii A. 9. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii B4 oraz kolejnych nie może być niższa niż (słownie: dwieście tysięcy) złotych oraz wyższa niż (słownie: sto milionów) złotych Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B1 1. W ramach emisji Certyfikatów serii B1 zaoferowanych zostanie nie mniej niż (dwa tysiące szesnaście) i nie więcej niż (dwieście jeden tysięcy pięćset trzy) Certyfikatów serii B1. W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B1 łączna wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż ,36 (dwieście tysięcy siedem 36/100) złotych oraz wyższa niż ,63 (dziewiętnaście milionów dziewięćset dziewięćdziesiąt jeden tysięcy sto dwanaście 63/100) złotych. 2. Cena emisyjna Certyfikatów serii B1 wynosi 99,21 (dziewięćdziesiąt dziewięć złotych 21/100) złotych. 3. Postanowienia Statutu będą miały zastosowanie odpowiednio do Certyfikatów emitowanych w ramach tej serii. 4. Uprawnionym do złożenia zapisów na Certyfikaty serii B1 są osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, które otrzymają imienną pisemną propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji. Propozycja nabycia może wskazywać maksymalną liczbę Certyfikatów, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia. 5. Szczegółowe warunki emisji Certyfikatów serii B1 zostaną określone w Warunkach Emisji, sporządzonych w związku z przeprowadzeniem tej emisji Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B2 1. W ramach emisji Certyfikatów serii B2 zaoferowanych zostanie nie mniej niż (dwa tysiące dwadzieścia trzy) i nie więcej niż (dwieście dwa tysiące dwieście osiemdziesiąt pięć) Certyfikatów serii B2. W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B2 łączna wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż ,01 (dwieście tysięcy czternaści 01/100) złotych oraz wyższa niż ,95 (dziewiętnaście milionów dziewięćset dziewięćdziesiąt dziewięć tysięcy dziewięćset siedemnaście 95/100) złotych Cena emisyjna Certyfikatów serii B2 wynosi 98,87 (dziewięćdziesiąt osiem złotych 87/100) złotych. 3. Postanowienia Statutu będą miały zastosowanie odpowiednio do Certyfikatów emitowanych w ramach tej serii. 4. Uprawnionym do złożenia zapisów na Certyfikaty serii B2 są osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, które otrzymają imienną pisemną propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji. Propozycja nabycia może wskazywać maksymalną liczbę Certyfikatów, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia. 5. Szczegółowe warunki emisji Certyfikatów serii B2 zostaną określone w Warunkach Emisji, sporządzonych w związku z przeprowadzeniem tej emisji. - 8/27 -

9 11 3. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B3. 1. W ramach emisji Certyfikatów serii B3 zaoferowanych zostanie nie mniej niż (dwa tysiące czterdzieści) i nie więcej niż (dwieście cztery tysiące) Certyfikatów serii B3. W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B3 łączna wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż ,60 (dwieście trzy tysiące sześćdziesiąt jeden 60/100) złotych oraz wyższa niż ,00 (dwadzieścia milionów trzysta sześć tysięcy sto sześćdziesiąt 00/100) złotych. 2. Cena emisyjna Certyfikatów serii B3 wynosi 99,54 (dziewięćdziesiąt dziewięć złotych 54/100) złotych. 3. Postanowienia Statutu będą miały zastosowanie odpowiednio do Certyfikatów emitowanych w ramach tej serii. 4. Uprawnionym do złożenia zapisów na Certyfikaty serii B3 są osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, które otrzymają imienną pisemną propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji. Propozycja nabycia może wskazywać maksymalną liczbę Certyfikatów, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia. 5. warunki emisji Certyfikatów serii B3 zostaną określone w Warunkach Emisji, sporządzonych w związku z przeprowadzeniem tej emisji Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B4. 1. W ramach emisji Certyfikatów serii B4 zaoferowanych zostanie nie mniej niż (dwa tysiące czterdzieści) i nie więcej niż (dwieście cztery tysiące) Certyfikatów serii B3. W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B4 łączna wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż ,60 (dwieście dwa tysiące czterdzieści jeden 60/100) złotych oraz wyższa niż ,00 (dwadzieścia milionów dwieście cztery tysiące sto sześćdziesiąt 00/100) złotych. 2. Cena emisyjna Certyfikatów serii B4 wynosi 99,04 (dziewięćdziesiąt dziewięć złotych 04/100) złotych. 3. Postanowienia Statutu będą miały zastosowanie odpowiednio do Certyfikatów emitowanych w ramach tej serii. 4. Uprawnionym do złożenia zapisów na Certyfikaty serii B4 są osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, które otrzymają imienną pisemną propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji. Propozycja nabycia może wskazywać maksymalną liczbę Certyfikatów, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia. 5. Szczegółowe warunki emisji Certyfikatów serii B4 zostaną określone w Warunkach Emisji, sporządzonych w związku z przeprowadzeniem tej emisji. 12. Warunki przyjmowania zapisów i wpłat do Funduszu 1. Przed rejestracją Funduszu zbierane są wpłaty do Funduszu w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji serii A. - 9/27 -

10 2. Z zastrzeżeniem ust. 1 powyżej, po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych mogą zostać przeprowadzone kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, gdzie przydzielane będą Certyfikaty danej emisji. 3. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi poprzez proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych skierowane, do mniej niż 150, imiennie wskazanych osób oraz zostanie przeprowadzona w sposób, który nie będzie powodować uznania proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnychza ofertę publiczną, w tym w szczególności proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych odbywać będzie się bez wykorzystania środków masowego przekazu. Oferowanie Certyfikatów w każdym przypadku nie będzie ofertą publiczną w rozumieniu art. 3 ust. 3 Ustawy o ofercie. 4. Towarzystwo skieruje imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych do osób wskazanych w ust. 3. Propozycja nabycia wskazywać będzie maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia. 5. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 6. Składający zapis jest zobowiązany dokonać wpłaty, której wysokość powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu i ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego. Kwota dokonanej wpłaty powinna być powiększona o opłatę manipulacyjną, na zasadach określonych w Dokonujący zapisu zobowiązany jest dokonać wpłaty w terminie przyjmowania zapisów, najpóźniej ostatniego Dnia Roboczego przyjmowania zapisów. 8. Wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne może być opłacona wyłącznie środkami pieniężnymi w walucie polskiej. 9. Wpłaty winny być dokonywane przelewem na wskazany w Warunkach Emisji rachunek bankowy Towarzystwa. Każdy przelew powinien zawierać adnotację, iż dotyczy wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne SECUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus. 10. Za termin dokonania wpłaty przyjmuje się dzień, w którym środki pieniężne wpłynęły na rachunek bankowy Towarzystwa. 11. Niedokonanie wpłaty w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty, co najmniej w wysokości określonej w ust. 6, powoduje nieważność zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne. 12. Zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne po dokonaniu wpłaty w wysokości, o której mowa w ust. 6, otrzymują pisemne potwierdzenie wpłat. Jest ono przekazywane, po opłaceniu zapisu, na wskazany w zapisie adres korespondencyjny. 13. Przed zarejestrowaniem Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie te wpłaty przynoszą. 14. Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu. 15. Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne są osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej (jednak - 10/27 -

11 posiadające zdolność do nabywania praw we własnym imieniu), zarówno rezydenci, jak i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe, które przyjmą imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. 16. Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być wykonywane osobiście przez osobę zapisującą się lub przez pełnomocnika. 17. Niedokonanie wpłaty tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty w terminie przyjmowania zapisów lub niedokonanie pełnej wpłaty skutkuje nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty. 18. Zapisy złożone przez jednego inwestora będą traktowane jako jeden zapis, przy czym w przypadku nieważności jednego ze złożonych zapisów lub nieopłacenia go, pozostałe zapisy złożone przez jednego inwestora zachowują ważność. 19. W zakresie nieuregulowanym w Statucie szczegółowe zasady emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, w tym szczegółowe zasady, miejsca i terminy składania Zapisów oraz dokonywania wpłat określone zostaną w Warunkach Emisji. 20. Terminy rozpoczęcia i zakończenia zapisów dla każdej z kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych każdorazowo określi Towarzystwo w Warunkach Emisji. 21. Określone w Statucie zasady przyjmowania zapisów, dokonywania wpłat w tym rodzajów aktywów wnoszonych do Funduszu oraz przydziału lub nieprzydzielenia Certyfikatów Inwestycyjnych są wspólne dla wszystkich kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych dokonywanych w ramach istniejącego Funduszu. 22. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne, jeżeli dokonają jednorazowo zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu. 13. Opłata manipulacyjna 1. Towarzystwo pobiera opłatę w związku z wydaniem Certyfikatów Inwestycyjnych. 2. Opłata, o której mowa w ust. 1, nie jest wliczana do ceny emisyjnej Certyfikatu. 3. Opłata manipulacyjna, o której mowa w ust. 1, stanowi opłatę, o której mowa w art. 132 ust. 2 Ustawy. 4. Opłata za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych nie przekroczy 5% ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych może być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis lub w inny sposób zróżnicowana przez Towarzystwo. Maksymalne stawki opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Warunkach Emisji. 5. Towarzystwo może postanowić o zniesieniu opłaty, o której mowa w ust. 1, lub jej zmniejszeniu w stosunku do osób dokonujących zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. Wysokość opłaty może być różna w stosunku do każdego z zapisujących się na Certyfikaty. 14. Termin przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne następuje w terminie określonym przez Towarzystwo. Okres przyjmowania zapisów nie będzie dłuższy niż 2-11/27 -

12 miesiące. Przyjmowanie zapisów może zostać zakończone przed upływem terminu wskazanego przez Towarzystwo w przypadku przyjęcia zapisów na minimalną liczbę oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych określoną w 11 oraz wszystkich wpłat tytułem zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne zgodnie z Przyjmowanie wpłat tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będzie trwało w okresie przyjmowania zapisów. 3. Towarzystwo może zmienić (wydłużając lub skracając) termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwo może zmienić (wydłużając lub skracając) termin zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem zakończenia przyjmowania zapisów. 4. Towarzystwo może dokonywać innych zmian w Warunkach Emisji, informując o tym osoby, które dokonały zapisu na Certyfikaty i o ile nie jest to niezgodne z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa i Statutem. Nie jest możliwa zmiana postanowień Warunków Emisji w zakresie w jakim ich nowa treść byłaby niezgodne z postanowieniami Statutu. 15. Zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne może obejmować nie mniej niż jeden Certyfikat Inwestycyjny i nie więcej niż maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych. 2. W przypadku dokonania zapisu na większą niż maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych zapis taki traktowany jest jak zapis złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych. 3. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne będą prowadzone bezpośrednio przez Towarzystwo. 4. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne dokonywane będą wyłącznie na wskazany przez Towarzystwo wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza. 5. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. 6. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne powinna złożyć w miejscu dokonywania zapisu wypełniony w trzech egzemplarzach formularz zapisu, zawierający w szczególności oświadczenie tej osoby, w którym stwierdza, że: 1) zapoznała się z treścią Warunków Emisji oraz zaakceptowała treść Statutu, 2) zobowiązuje się do zapewnienia wpływu środków pieniężnych tytułem zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne na rachunek Towarzystwa u Depozytariusza nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów, 3) wyraża zgodę na przydział lub nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych zgodnie z 17 i 18, 4) dobrowolnie przekazuje dane osobowe zawarte w formularzu oraz wyraża zgodę na ich przetwarzanie w celach określonych w formularzu. 7. Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne ponosi osoba zapisująca się. - 12/27 -

13 8. Dla ważności zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne wymagane jest złożenie właściwie i w pełni wypełnionego formularza zapisu oraz dokonanie wpłaty zgodnie z zasadami opisanymi w Statucie. 9. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest bezwarunkowy, nieodwołalny i nie może zawierać jakichkolwiek zastrzeżeń oraz wiąże osobę zapisującą się na Certyfikat Inwestycyjny od dnia dokonania zapisu do dnia przydziału Certyfikatów przez Fundusz. 16. Działanie przez pełnomocnika 1. Pełnomocnikiem zapisującego się na Certyfikaty może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. Do tych czynności należy w szczególności: 1) złożenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, 2) wydanie dyspozycji określającej formę zwrotu środków pieniężnych lub odbioru środków pieniężnych, 3) odbiór potwierdzenia o dokonaniu wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne oraz o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji. 2. Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona. 3. Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym notarialnie, bądź złożonym w obecności pracownika Towarzystwa. Pełnomocnictwo może zostać sporządzone również w formie pisemnej (bez konieczności poświadczenia podpisu notarialnie), lecz jedynie w przypadku, gdy forma taka zostanie zaakceptowana przez Towarzystwo. Aby stwierdzić, czy istnieje możliwość akceptacji pełnomocnictwa sporządzonego w formie pisemnej (bez potwierdzenia notarialnego), osoba zapisująca się na Certyfikaty powinna skontaktować się bezpośrednio z Towarzystwem. 4. Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i osobie zapisującej się na Certyfikaty Inwestycyjne: 1) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres i numer PESEL albo numer dowodu osobistego lub paszportu, 2) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej: nazwę, siedzibę, adres, REGON (lub inny numer identyfikacyjny). 5. Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw wystawionych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie. W tym przypadku należy przedstawić umowę o zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych oraz pełnomocnictwo do zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie. 6. Pełnomocnictwo udzielane i odwoływane poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej winno być poświadczone przez polską placówkę dyplomatyczną, a jeżeli zostało sporządzone w języku obcym, winno być zaopatrzone w tłumaczenie na język polski dokonane przez tłumacza przysięgłego. 7. Pełnomocnik obowiązany jest do pozostawienia w miejscu przyjmowania zapisów dokumentu pełnomocnictwa lub jego kopii. 8. Nie są przyjmowane pełnomocnictwa umocowujące pełnomocnika do udzielania dalszych pełnomocnictw. - 13/27 -

14 17. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych następuje w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. 2. Fundusz wydaje przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne niezwłocznie po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. Wydanie Certyfikatu Inwestycyjnego polega na dokonaniu zapisu w Ewidencji Uczestników Funduszu. 3. W przypadku nie zebrania wpłat do Funduszu w minimalnej wysokości określonej w 11, Fundusz nie zostanie utworzony, a Towarzystwo, w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów zwróci wpłaty wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza. 4. Ułamkowe części Certyfikatów nie będą przydzielane. Do zwrotu wpłat w części, za którą nie zostaną przydzielone Certyfikaty, stosuje się odpowiednio postanowienia 17 ust O przydziale Certyfikatów decyduje kolejność złożonych zapisów w ten sposób, iż osobom, które złożyły zapisy na Certyfikaty i dokonały ich opłacenia przed dniem, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, zostaną przydzielone Certyfikaty w liczbie wynikającej z ważnego zapisu. Zapisy złożone i opłacone w dniu, w którym liczba Certyfikatów danej serii objętych zapisami przekroczyła maksymalną liczbę przewidzianą w Statucie zostaną proporcjonalnie zredukowane. Certyfikaty nie przydzielone w wyniku proporcjonalnej redukcji zostaną przydzielone według decyzji Towarzystwa. 6. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, Towarzystwo złoży wniosek do Sądu Rejestrowego o wpisanie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. 7. W przypadku nie przydzielenia Certyfikatów Inwestycyjnych którejkolwiek z emisji, w tym w przypadku nie dojścia do skutku emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, Towarzystwo powiadomi o tym fakcie osoby, które dokonały zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne i którym nie zostały przydzielone Certyfikaty. 18. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych może być spowodowane: 1) nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku: a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty najpóźniej w chwili składania zapisu, b) niewłaściwego, nieczytelnego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących po stronie osoby, która dokonuje zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, przy czym niewłaściwe określenie sposobu zwrotu wpłaty nie pociąga za sobą nieważności zapisu. 2) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku nie złożenia w czasie trwania subskrypcji ważnych zapisów na minimalną liczbę emitowanych Certyfikatów, 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych, staje się bezskuteczny z mocy prawa w przypadku nie dojścia emisji do skutku spowodowanego odmową wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. - 14/27 -

15 3. Z zastrzeżeniem ust. 4, w przypadku określonym w ust. 1 pkt 1, Towarzystwo dokona zwrotu wpłat z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów. 4. W przypadkach, określonych w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2, Towarzystwo dokona zwrotu wpłat wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza a także pobranej opłaty manipulacyjnej, nie później niż w ciągu 14 dni od daty wystąpienia jednego ze zdarzeń opisanych w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone od dnia dokonania wpłaty do Funduszu do dnia wystąpienia któregokolwiek ze zdarzeń, o których mowa w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone każdego dnia według stopy oprocentowania rachunków bieżących stosowanej przez Depozytariusza. 5. Zwrot wpłat nastąpi zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne. 6. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji nastąpi po zmianie Statutu w zakresie wynikającym z przepisów Ustawy, jeżeli Statut nie zawiera tych danych w odniesieniu do kolejnych emisji Certyfikatów. 7. Fundusz dokona przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów. Do dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych, wpłaty nie powiększają wartości Aktywów Funduszu. 8. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych jest zamknięta po dokonaniu wpłat na wszystkie oferowane w ramach emisji Certyfikaty. 9. W przypadku kolejnych emisji, Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu na Certyfikaty danej emisji, pobranymi opłatami manipulacyjnymi ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą, przed dokonaniem przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji. 10. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych jest zamknięta po dokonaniu wpłat na Certyfikaty w wysokości i terminie określonych w Statucie albo Warunkach Emisji. Termin ten nie może być dłuższy niż 2 miesiące od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Druga i następne emisje Certyfikatów nie dochodzą do skutku, jeżeli nie zebrano wpłat na Certyfikaty w wysokości i terminie, o których mowa w poprzednim zdaniu. 19. Prawa Uczestników Funduszu 1. Uczestnikiem Funduszu mogą być osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej. 2. Uczestnik Funduszu ma prawo do: 1) wypłat w postępowaniu likwidacyjnym, 2) udziału w dochodach Funduszu na zasadach określonych w Statucie, 3) zbycia lub zastawienia posiadanego przez niego Certyfikatu Inwestycyjnego, 4) żądania wykupienia Certyfikatu Inwestycyjnego przez Fundusz na zasadach określonych w Ustawie i Statucie, 5) uczestniczenia i wykonywania prawa głosów na Zgromadzeniu Inwestorów. 3. Uczestnicy Funduszu nie odpowiadają za jego zobowiązania. - 15/27 -

16 4. Fundusz może ujawnić informacje stanowiące tajemnicę zawodową na żądanie jedynego Uczestnika, przy czym w przypadku, gdy Uczestnikiem są podmioty należące do tej samej grupy kapitałowej, dla celów niniejszego przepisu grupa ta jest traktowana jako jedyny Uczestnik. 5. Na żądanie Uczestnika Towarzystwo wyda Uczestnikowi zaświadczenie o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji. 6. Fundusz jest uprawniony do żądania świadczenia, o którym mowa w 25 ust Cel inwestycyjny Funduszu 1. Celem inwestycyjnym Funduszu jest osiąganie przychodów z lokat netto Funduszu, wzrost wartości Aktywów Funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat oraz osiąganie zysku ze zbywania lokat. Fundusz dąży do osiągnięcia dodatnich i ponadprzeciętnych stóp zwrotu w skali roku przewyższających rentowność tradycyjnych lokat bankowych. 2. Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego określonego w ust Przedmiot lokat Funduszu 1. Fundusz może lokować Aktywa w certyfikaty inwestycyjne funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA wpisanego do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie, Wydział VII Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFI Przedmiot lokat funduszu SNSFIZIS został określony w 21 a. 3. Fundusz utrzymuje część Aktywów Funduszu na pieniężnych rachunkach bankowych w zakresie niezbędnym do zaspokojenia bieżących zobowiązań Funduszu. 4. Niniejsze postanowienia należy interpretować w oparciu o art. 146 ust. 2 Ustawy, w związku z powyższym w zakresie dopuszczalnego przez Ustawę oraz Statut zakresu lokat Funduszu mieści się możliwość dokonywania, oprócz dysponowania Aktywami Płynnymi, lokowanie pozostałych środków w całości w certyfikaty inwestycyjne, o których mowa w ust a. Przedmiot lokat funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA 1. W wykonaniu postanowień art. 146 ust. 2 pkt. 2 Ustawy fundusz SNSFIZIS może lokować swoje aktywa w zbywalne: a) Wierzytelności i prawa do świadczeń z tytułu Wierzytelności lub Pakiety Sekurytyzowanych Wierzytelności, w tym wynikających z umów o subpartycypację, spełniające kryteria określone w ust. 3; b) papiery wartościowe inkorporujące wierzytelności pieniężne; c) dłużne papiery wartościowe; d) Instrumenty Rynku Pieniężnego; e) jednostki uczestnictwa funduszy rynku pieniężnego; f) depozyty w walucie polskiej i wymienialnych walutach innych państw, w bankach krajowych lub instytucjach kredytowych. 2. SNSFIZIS utrzymuje część aktywów AF na pieniężnych rachunkach bankowych w zakresie niezbędnym do zaspokojenia bieżących zobowiązań funduszu SNSFIZIS. - 16/27 -

17 3. AF funduszu SNSFIZIS mogą być lokowane w wierzytelności, które spełniają następujące warunki: a) podmiotami zobowiązanymi są osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej; b) opiewają na świadczenie pieniężne; c) są denominowane w złotych polskich lub innej walucie. 4. SNSFIZIS może nabywać prawa własności rzeczy ruchomych w przypadku, gdy ich nabycie następuje: a) wraz z nabyciem Sekurytyzowanych Wierzytelności, których rzeczy te stanowią zabezpieczenie lub, b) w drodze realizacji zabezpieczeń nabytych Sekurytyzowanych Wierzytelności. 5. SNSFIZIS obowiązany jest zbyć rzeczy ruchome, których własność nabył w sposób, o którym mowa w ust. 4 lit. b), w terminie roku od dnia ich nabycia. 22. Kryteria doboru lokat 1. Dla osiągnięcia celu inwestycyjnego, o którym mowa w Art. 20 Statutu, Fundusz lokuje swoje środki w certyfikaty inwestycyjne funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA wpisanego do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie, Wydział VII Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFI Kryteria doboru lokat funduszu SNSFIZIS zostały określone w 22a. 22a. Kryteria doboru lokat funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA 1. Dla osiągnięcia celu inwestycyjnego, SNSFIZIS lokuje swoje środki pieniężne pochodzące z wpłat na CI w Wierzytelności lub Pakiety Sekurytyzowanych Wierzytelności. Wierzytelności nabywane przez Fundusz mogą być wierzytelnościami wysokiego ryzyka, w tym w wierzytelnościami przedawnionymi, niezabezpieczonymi lub zajętymi. 2. Dobierając Wierzytelności lub Pakiety Sekurytyzowanych Wierzytelności, SNSFIZIS kieruje się następującymi zasadami: a) rodzajem wierzytelności, z uwzględnieniem tytułu z jakiego wierzytelność powstała i rodzaju wierzyciela; b) terminem wymagalności; c) historią spłat; d) okresem przedawnienia; e) rodzajem dłużnika; f) możliwością windykacji należności; g) rodzajem i poziomem zabezpieczeń. 3. SNSFIZIS, przy doborze lokat, o których mowa w 21a ust. 1 lit. b) i c) bierze pod uwagę następujące kryteria: a) stopień ryzyka spadku wartości rynkowej; b) możliwość wzrostu cen; c) bieżący i prognozowany poziom rynkowych stóp procentowych oraz inflacji; d) stopień ryzyka braku płynności oraz zmienności ich cen. 4. SNSFIZIS, przy doborze Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w 21 a ust. 1 lit. d) bierze pod uwagę następujące kryteria: - 17/27 -

18 a) bieżący i prognozowany poziom rynkowych stóp procentowych oraz inflacji; b) okres zapadalności. 5. SNSFIZIS, przy doborze lokat, o których mowa w 21 a ust. 1 lit. e) bierze pod uwagę następujące kryteria: a) możliwość wzrostu wartości jednostek uczestnictwa; b) bieżący i prognozowany poziom rynkowych stóp procentowych oraz inflacji. 6. SNSFIZIS, przy doborze lokat o których mowa w 21 a ust. 1 lit. f) bierze pod uwagę wysokość oprocentowania depozytów. 23. Zasady dywersyfikacji lokat Funduszu 1. Fundusz może lokować do 100 % wartości swoich aktywów w certyfikaty inwestycyjne funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA wpisanego do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie, Wydział VII Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFI Zasady dywersyfikacji lokat funduszu SNSFIZIS zostały określone w 23 a. 3. Czynności dokonane z naruszeniem ograniczeń, o których mowa w niniejszym paragrafie są ważne. 4. Z uwzględnieniem ust. 9, Fundusz, w przypadku dokonania czynności, o których mowa w ust. 7, zobowiązany jest do dostosowania, niezwłocznie, stanu swoich aktywów do wymagań określonych w Statucie i Ustawie, uwzględniając należycie interes Uczestników Funduszu. 5. Fundusz zobowiązany jest dostosować strukturę portfela inwestycyjnego do wymagań określonych w Ustawie oraz Statucie w terminie 36 miesięcy od dnia rejestracji Funduszu. 6. Jeżeli Fundusz przekroczy ograniczenia inwestycyjne określone w Statucie, a nie przewidziane przepisami Ustawy, jest obowiązany do niezwłocznego dostosowania stanu swoich Aktywów do wymagań określonych w Statucie, uwzględniając interes Uczestników Funduszu. 7. Z zastrzeżeniem przepisów Ustawy, limity określone powyżej liczone są w odniesieniu do WAN lub Wartości Aktywów Funduszu ustalonych w ostatnim Dniu Wyceny, w którym została dokonana wycena WAN Funduszu. 8. Wartość Aktywów Płynnych Funduszu nie będzie niższa niż zł. 23a. Zasady dywersyfikacji lokat funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA 1. Całkowita wartość lokat wskazanych w 21 a ust. 1 lit. a) i b) stanowić będzie nie mniej niż 75% (siedemdziesiąt pięć procent) wartości AF funduszu SNSFIZIS, z zastrzeżeniem ust Całkowita wartość lokat wskazanych w 21 a ust. 1 lit. b) nie może stanowić więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) wartości Wan funduszu SNSFIZIS. 3. Całkowita wartość lokat wskazanych w 21 a ust. 1 lit. c) - f) nie może stanowić więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) wartości AF funduszu SNSFIZIS, z zastrzeżeniem ust Papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, Wierzytelności wobec tego podmiotu i udziały w tym podmiocie nie mogą stanowić łącznie więcej niż 20% (dwadzieścia procent) wartości AF funduszu SNSFIZIS. - 18/27 -

19 5. Depozyty w jednym banku krajowym lub instytucji kredytowej nie mogą stanowić więcej niż 20% (dwadzieścia procent) wartości AF funduszu SNSFIZIS. 6. Ograniczeń, o których mowa w ust. 4 powyżej nie stosuje się do papierów wartościowych emitowanych, poręczonych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwa należące do OECD albo międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczypospolita Polska lub co najmniej jedno z państw należących do OECD, w tym IFC, EBI lub EBOR. 7. Z zastrzeżeniem przepisów Ustawy, limity określone powyżej liczone są w odniesieniu do Wan lub wartości AF funduszu SNSFIZIS ustalonych w ostatnim dniu wyceny DW, w którym została dokonana wycena wartości Wan funduszu SNSFIZIS. 8. Rzeczy ruchome, których własność fundusz nabył w sposób, o którym mowa w 21 a ust. 4 lit. b), nie mogą stanowić więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) wartości AFfunduszu SNSFIZIS. 24. Wysokość kredytów i pożyczek zaciąganych przez Fundusz. 1. Fundusz może lokować nie więcej niż 100 % wartości swoich aktywów w certyfikaty inwestycyjne funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA wpisany do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie, Wydział VII Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFI Fundusz nie może zaciągać kredytów i pożyczek, ani emitować obligacji. 3. Wysokość kredytów i pożyczek zaciąganych przez fundusz SNSFIZIS został określony w 24a. 24a. Wysokość kredytów i pożyczek zaciąganych przez fundusz SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA 1. SNSFIZIS może zaciągać, wyłącznie w bankach krajowych, bankach zagranicznych lub instytucjach kredytowych pożyczki lub kredyty, których łączna wysokość liczona łącznie z wartością wyemitowanych obligacji nie przekracza 75% (siedemdziesięciu pięciu procent) Wan funduszu SNSFIZIS w chwili ich zaciągania. 2. SNSFIZIS może dokonywać emisji obligacji w wysokości nieprzekraczającej 75% (siedemdziesięciu pięciu procent) Wan funduszu SNSFIZIS na dzień poprzedzający dzień podjęcia przez zgromadzenie inwestorów uchwały o emisji obligacji. 25. Świadczenia Dodatkowe. 1. Towarzystwo może zawrzeć z Inwestorem lub Uczestnikiem Funduszu, odrębną umowę o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika ( Umowa"). Umowa z Inwestorem zawierana jest pod warunkiem rejestracji Funduszu. Towarzystwo zawierając Umowę będzie w szczególności kierowało się jednym lub kilkoma z poniżej wymienionych kryteriów: a) wpływem Umowy na koszty ponoszone przez Towarzystwo oraz wysokość przychodów Towarzystwa, b) możliwościami finansowymi Towarzystwa, c) oceną Towarzystwa co do perspektyw współpracy z danym Inwestorem lub Uczestnikiem, d) czasem objęcia lub nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych, - 19/27 -

20 e) wpływem Umowy na płynność Certyfikatów Inwestycyjnych, 2. Umowa o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika będzie określała szczegółowe zasady, terminy oraz sposób wypłaty dodatkowego świadczenia na rzecz Uczestnika zwanego dalej Dodatkowym Świadczeniem. 3. Uprawnionym do otrzymania Dodatkowego Świadczenia, będzie Uczestnik, który: a) zawarł Umowę wskazaną w ust. 2; b) w danym okresie rozliczeniowym posiadał Certyfikaty Inwestycyjne, których średnia wartość w okresie rozliczeniowym była nie mniejsza niż wskazana każdorazowo w Umowie; c) posiada odpowiednie dokumenty potwierdzające posiadanie w danym okresie rozliczeniowym Certyfikatów Inwestycyjnych o wartości, o której mowa w lit. b). Okresem rozliczeniowym jest wskazany w Umowie okres, którym może być miesiąc, kwartał lub rok. 4. Dodatkowe Świadczenie na rzecz Uczestnika wypłacane jest Uczestnikowi przez Towarzystwo, ze środków otrzymanych przez Towarzystwo z tytułu wynagrodzenia. 5. Dodatkowe Świadczenie wypłacane jest zgodnie w postanowieniami Umowy o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika poprzez przekazanie kwoty Dodatkowego Świadczenia na rachunek bankowy albo rachunek pieniężny Uczestnika wskazany w Umowie. 6. Uczestnik ma prawo zmienić sposób wypłaty Dodatkowego Świadczenia. Dyspozycja dotycząca zmiany sposobu wypłaty Dodatkowego Świadczenia jest skuteczna w danym miesiącu kalendarzowym, o ile została otrzymana przez Towarzystwo, najpóźniej do 25 (słownie: dwudziestego piątego) dnia miesiąca poprzedzającego wypłatę Dodatkowego Świadczenia i wskazuje rachunek bankowy albo rachunek pieniężny prowadzony w ramach rachunku inwestycyjnego Uczestnika. 7. Szczegółowe zasady obliczania wysokości Dodatkowego Świadczenia oraz zasady jego wypłaty określa Umowa o świadczeniu dodatkowym na rzecz Uczestnika. 8. Fundusz, jako uczestnik funduszu Secus Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura, jest stroną umowy gwarancji, na podstawie której, w przypadku braku osiągnięcia w terminie 36 miesięcy od daty przydziału danej serii certyfikatów inwestycyjnych funduszu Secus Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura stopy zwroty odpowiadającej co najmniej 115% ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego otrzyma świadczenie nieodpłatne od gwaranta w wysokości różnicy między wartością aktywów netto na certyfikat inwestycyjny funduszu Secus Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura w dniu wykupu tych certyfikatów inwestycyjnych, a 115% ceny emisyjnej tych certyfikatów. 9. Kwota świadczenia gwarancyjnego zostanie wypłacona Funduszowi w terminie 14 dni od dnia wykupu certyfikatów inwestycyjnych funduszu Secus Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura i powiększy Aktywa Netto Funduszu. 10. Fundusz nie ponosi wobec Uczestników odpowiedzialności za niewykonanie lub nienależyte wykonanie świadczenia, o którym mowa w ust. 8, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie świadczenia wynika z winy Funduszu lub Towarzystwa. Przede wszystkim Fundusz nie ponosi odpowiedzialności w przypadku upadłości lub niewypłacalności gwaranta. Szczegółowe czynniki ryzyka określą Warunki Emisji. - 20/27 -