Szczegółowe warunki dostępu do systemu informatycznego giełdy Rynek Instrumentów Finansowych.

Transkrypt

1 Szczegółowe warunki dostępu do systemu informatycznego giełdy Rynek Tekst jednolity Szczegółowych warunków dostępu do systemu informatycznego giełdy Rynek Instrumentów Finansowych stanowi załącznik do Uchwały Zarządu Nr 148/31/19 z dnia 10 czerwca 2019 r. Właściciel dokumentu: Biuro Operacji Giełdowych Wersja 3.0 Warszawa, 10 czerwca 2019 r.

2 Spis treści 1 Postanowienia ogólne Zasady udzielania dostępu do środowiska produkcyjnego giełdowego systemu informatycznego oraz informacji giełdowej Zasady odbierania/blokowania dostępu do środowiska produkcyjnego giełdowego systemu informatycznego Wymogi organizacyjne Zasady korzystania z danych rynkowych dostępnych w ramach środowiska produkcyjnego Zasady udzielania dostępu do środowiska testowego giełdowego systemu informatycznego Zasady udzielania dostępu do aplikacji do raportowania transakcji i zleceń Zasady rozpatrywania wniosków Postanowienia końcowe Lista regulacji powiązanych oraz aktów prawa powszechnie obowiązującego mających zastosowanie do niniejszych Warunków Lista załączników Strona 2 z 22

3 1 Postanowienia ogólne 1.1 Przez system informatyczny giełdy rozumie się zespół urządzeń i oprogramowania, w szczególności wyspecjalizowany program komputerowy, za pośrednictwem którego odbywa się obrót giełdowy na Rynku Instrumentów Finansowych prowadzonym przez Towarową Giełdę Energii S.A. ( Giełda, TGE ). W ramach systemu wyróżnia się środowisko produkcyjne oraz testowe. 1.2 Giełda udziela zgodnie z Regulaminem obrotu Rynku Instrumentów Finansowych Towarowej Giełdy Energii S.A. ( Regulamin RIF ) dostępu do systemu informatycznego giełdy jedynie upoważnionym: pracownikom Giełdy, przedstawicielom Członków Giełdy, pracownikom Komisji Nadzoru Finansowego, pracownikom Izby Rozliczeniowej Giełd Towarowych S.A. 1.3 Zarząd Giełdy może wyrazić zgodę na dostęp do systemu informatycznego giełdy innym osobom lub podmiotom niż określone w ust Dostęp do systemu informatycznego giełdy następuje poprzez nadanie uprawnionym osobom indywidualnego kodu dostępu oraz hasła. 1.5 Wraz z dostępem do środowiska produkcyjnego systemu informatycznego giełdy, pozwalającym na składanie zleceń, niezbędne jest uzyskanie dostępu do aplikacji służącej do raportowania transakcji i zleceń (dalej również Aplikacja TGE MIFID 2 ). W ramach Aplikacji TGE MIFID 2 przetwarzane są dane osobowe: osób składających zlecenia w systemie notującym, a w niektórych przypadkach również decydentów, czyli osób podejmujących decyzję o wartości i wielkości zlecenia. 1.6 Za pozyskiwanie, wprowadzanie do Aplikacji TGE MIFID 2 i aktualizację danych osób wymienionych w pkt i odpowiadają użytkownicy Aplikacji TGE MIFID 2 określeni w pkt. 7.4 niniejszych Szczegółowych warunków. 1.7 W celu korzystania z systemu informatycznego giełdy oraz Aplikacji TGE MIFiD 2, niezbędne jest przekazanie Giełdzie adresów IP / klas adresowych (IPv4) komputerów łączących się z giełdowym systemem informatycznym zgodnie z formularzem stanowiącym Załącznik nr 6 do niniejszych Szczegółowych warunków dostępu do systemów informatycznych giełdy. Formularz należy przesłać w wersji elektronicznej przez osobę upoważnioną do kontaktu z TGE. Zarówno adresy IP, jak i klasy adresowe muszą być publicznymi adresami / klasami, przydzielonymi i wykorzystywanymi wyłącznie przez danego Członka Giełdy (adresy IP muszą być adresami statycznymi (stałymi), tj. nie mogą to być adresy przydzielane dynamicznie przez dostawcę Internetu). 1.8 Niniejszy dokument reguluje zasady dostępu do systemu informatycznego giełdy dla podmiotów, o których mowa w pkt i Naruszenie jakichkolwiek postanowień zawartych w niniejszym dokumencie może stanowić podstawę do zablokowania przez TGE konta użytkownika lub odebrania udzielonego dostępu(-ów) do systemów informatycznych giełdy. TGE zachowuje prawo do podjęcia także innych działań, przewidzianych dla sytuacji naruszeń przepisów obowiązujących na giełdzie lub naruszenia porządku giełdowego, zgodnie z regulacjami giełdowymi Strona 3 z 22

4 1.10 Czynności podjęte z wykorzystaniem udzielonego dostępu do środowiska produkcyjnego powodujące obciążenie systemu zagrażające bezpieczeństwu notowań mogą stanowić podstawę do zablokowania przez TGE konta użytkownika. Niezrealizowane zlecenia złożone z wykorzystaniem dostępu, który został zablokowany są automatycznie usuwane z systemu a podmiot posiadający uprawnienia do danego dostępu jest powiadamiany o podjętych czynnościach. 2 Zasady udzielania dostępu do środowiska produkcyjnego giełdowego systemu informatycznego oraz informacji giełdowej 2.1 Dostęp do środowiska produkcyjnego systemu informatycznego giełdy jest generowany na podstawie odpowiedniego wniosku, zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 1 oraz Załącznik nr 2 do niniejszych Szczegółowych warunków dostępu do systemu informatycznego giełdy Rynek 2.2 Członek Giełdy może złożyć zlecenie na rynek giełdowy korzystając z dostępu do systemu typu makler lub poprzez oprogramowanie własne w ramach dostępu technicznego. W przypadku oprogramowania własnego służącego do składania zleceń wymagane jest wskazanie maklera nadzorującego odpowiedzialnego za ww. dostęp techniczny. 2.3 W systemie możliwe jest nadanie następujących rodzajów uprawnień: typu makler - Trade Manager, pozwalające Użytkownikowi na składanie, modyfikowanie i usuwanie zleceń własnych oraz podgląd, modyfikowanie i usuwanie zleceń innych maklerów giełdowych Członka Giełdy oraz wgląd do wszystkich raportów dostępnych w systemie, typu makler - Trader, pozwalający Użytkownikowi na składanie, modyfikowanie i usuwanie wyłącznie własnych zleceń oraz wgląd do raportów w systemie w zakresie własnych transakcji, typu obserwator pozwalający na dostęp do informacji giełdowych (widok ekranu rynku). 2.4 Dostęp typu makler jest nadawany Członkom Giełdy zgodnie z wnioskiem stanowiącym Załącznik nr 1 lub Załącznik nr 2 (w przypadku oprogramowania własnego Członka Giełdy służącego do składania zleceń) do niniejszych Szczegółowych warunków dostępu do systemu informatycznego giełdy Rynek Instrumentów Finansowych, wyłącznie dla osób: upoważnionych przez Członka Giełdy na podstawie Listy osób upoważnionych do reprezentowania Wnioskodawcy w transakcjach giełdowych na Rynku Instrumentów Finansowych Towarowej Giełdy Energii S.A., stanowiącej załącznik do Wniosku o dopuszczenie do działania na Rynku Instrumentów Finansowych Towarowej Giełdy Energii S.A., oraz które odbyły szkolenie na zasadach określonych w Szczegółowych zasadach przeprowadzenia szkolenia przez Towarową Giełdę Energii S.A. na Rynku 2.5 Każdy Członek Giełdy w ramach ponoszonej zgodnie z Regulaminem RIF opłaty rocznej za korzystanie z systemów informatycznych giełdy, może otrzymać do 3 dostępów typu makler oraz do 2 dostępów typu obserwator. Każdy dodatkowy dostęp typu makler lub typu obserwator jest płatny zgodnie z pkt. 9.2.Każda osoba, o której mowa w pkt. 2.4 powyżej powinna posiadać dostęp typu makler do systemu notującego. 2.6 Członek Giełdy, który posiada co najmniej jeden dostęp typu makler lub podmiot, o którym mowa w pkt. 1.3, może korzystać z dostępu do informacji giełdowych (dostęp Strona 4 z 22

5 typu obserwator ) na podstawie wniosku, którego wzór stanowi Załącznik nr 1 do niniejszych Szczegółowych warunków dostępu do systemu informatycznego giełdy Rynek Członek Giełdy lub podmiot, o którym mowa w pkt. 1.3, nie może wnioskować o dostęp do informacji giełdowych dla Użytkownika, który posiada już dostęp do systemu w imieniu innego Członka Giełdy. 2.7 Podmioty, korzystające z dostępu do informacji giełdowych (dostęp typu obserwator ) ponoszą opłaty zgodnie z pkt Członek Giełdy oraz podmiot wskazany w pkt. 1.3, otrzymując dostęp może korzystać z aplikacji dostarczonej przez Giełdę do połączenia z systemem notującym TGE lub z oprogramowania własnego. 2.9 Fakt korzystania z oprogramowania własnego musi zostać zgłoszony do TGE we wniosku o dopuszczenie do działania na RIF lub, jeśli decyzja Członka Giełdy o korzystaniu z oprogramowania własnego nastąpi po dopuszczeniu do działania na rynku, na formularzu wniosków stanowiących załącznik nr 1 lub załącznik nr 2 do niniejszych Szczegółowych warunków Korzystanie z oprogramowania własnego w celu prowadzenia handlu algorytmicznego/handlu algorytmicznego o wysokiej częstotliwości (dalej handel algorytmiczny ), rozumianego zgodnie z definicją zawartą w ustawie z 29 lipca 2015 r. o obrocie instrumentami finansowymi jest możliwe wyłącznie poprzez uzyskanie dostępu technicznego do produkcyjnego systemu informatycznego Giełdy. Wniosek o dostęp techniczny stanowi załącznik nr 2 do niniejszych Szczegółowych warunków. Wnioskodawca może ubiegać się o nadanie nie więcej, niż trzech dostępów technicznych Dostęp dla Członka Giełdy lub podmiotu wskazanego w pkt. 1.3, korzystającego z oprogramowania własnego jest nadawany: po uprzednim przeprowadzeniu testów zgodności systemów oraz testów obciążeniowych i zatwierdzeniu przez TGE oprogramowania własnego, o którym mowa w pkt. 2.8 powyżej, pod względem bezpieczeństwa dla obrotu giełdowego oraz w przypadku Członka Giełdy stosującego handel algorytmiczny, po uprzednim przedstawieniu TGE samooceny systemu i mechanizmów Członka Giełdy w zakresie handlu algorytmicznego (zwanej dalej samooceną ), prowadzonego w ramach oprogramowania własnego, o którym mowa w pkt Samoocena, o której mowa w pkt , jest oświadczeniem Członka Giełdy przekazanym TGE, którego wzór stanowi Załącznik nr 5 do niniejszych Szczegółowych warunków dostępu do systemu informatycznego giełdy Rynek Instrumentów Finansowych Samoocena, o której mowa w pkt , może być przeprowadzona z wykorzystaniem testowego systemu informatycznego TGE Złożenie przez Członka Giełdy kompletnej samooceny, o której mowa w pkt oraz pozytywny wynik testów, o których mowa w pkt poświadczone zostają certyfikatem wystawionym przez Giełdę, stanowiącym zgodę na stosowanie zgłoszonego algorytmu Członek Giełdy może korzystać wyłącznie ze zgłoszonych algorytmów, po uzyskaniu zgody TGE S.A., o której mowa w pkt Testy, o których mowa w pkt powyżej, ponawiane są obligatoryjnie na wniosek podmiotu będącego właścicielem aplikacji za każdym razem, kiedy ulega znaczącej zmianie oprogramowanie własne lub/i nastąpiła zmiana w stosowanym przez oprogramowanie algorytmie lub/i zmiana w strategii handlowej Członka Giełdy z użyciem algorytmu Strona 5 z 22

6 2.17 Testy, o których mowa w pkt. 2.11, przeprowadzane są na środowisku testowym giełdowego systemu informatycznego. Dostęp do środowiska testowego giełdowego systemu informatycznego jest generowany na wniosek podmiotu zainteresowanego na zasadach określonych w Rozdziale 6 niniejszych Szczegółowych zasad Zmiana w zakresie stosowanego przez Członka Giełdy algorytmu lub zamiar korzystania z nowego algorytmu wymaga złożenia nowej samooceny, o której mowa w pkt Po rozpatrzeniu wniosków, o których mowa w pkt 2.4 i pkt 2.6, Giełda przekazuje login i hasło Użytkownikowi lub podmiotowi, wnioskującemu o jego utworzenie Listę osób posiadających dostęp do systemu informatycznego giełdy i korzystających z dostępu do informacji giełdowych prowadzi makler nadzorujący rozumiany zgodnie z Regulaminem RIF, w szczególności listę maklerów giełdowych uprawnionych do przekazywania zleceń na giełdę Członek Giełdy wnioskujący o utworzenie dostępu typu makler musi posiadać zatrudnionego przynajmniej jednego maklera giełdowego i wyznaczyć co najmniej jednego maklera nadzorującego W przypadku, gdy Członek Giełdy działa zarówno na rachunek własny jak i na rachunek innych podmiotów, dostęp do systemów informatycznych giełdy dla osoby wskazanej przez Członka Giełdy we wnioskach stanowiących Załącznik nr 1,2 lub 4 może zostać przyznany albo w zakresie reprezentowania tego Członka w działalności na rachunek własny albo na rachunek innych podmiotów, zgodnie z decyzją Członka Giełdy. Reguła ta dotyczy wszystkich kategorii dostępów do systemów informatycznych giełdy, określonych w pkt Zasady odbierania/blokowania dostępu do środowiska produkcyjnego giełdowego systemu informatycznego 3.1 TGE niezwłocznie informuje Członka Giełdy o zauważonych nieprawidłowościach w działaniu oprogramowania w środowisku produkcyjnym TGE i wymaga podjęcia niezwłocznego i nie późniejszego niż w wyznaczonym czasie działania mającego na celu eliminację zgłoszonych nieprawidłowości. 3.2 W przypadku braku reakcji Członka Giełdy na wezwanie usunięcia nieprawidłowości w wyznaczonym czasie, o którym mowa w pkt. 3.1 powyżej, lub gdy nieprawidłowości w działaniu oprogramowania zagrażają w sposób bezpośredni obrotowi, TGE ma prawo niezwłocznego zablokowania lub odebrania dostępu do środowiska produkcyjnego TGE lub/i nałożenia dodatkowych opłat zgodnie z Regulaminem RIF. 3.3 Niezależnie od powyższych zapisów, dostęp do systemu dla jednego lub wielu (w szczególności wszystkich) Użytkowników, może być zablokowany w przypadku wystąpienia lub podejrzenia wystąpienia incydentu bezpieczeństwa rozumianego jako pojedyncze zdarzenie lub seria niepożądanych lub niespodziewanych zdarzeń związanych z bezpieczeństwem informacji, które stwarzają znaczne prawdopodobieństwo zakłócenia działań biznesowych i zagrażają bezpieczeństwu informacji. 3.4 TGE telefonicznie informuje Członka Giełdy o odebraniu lub zablokowaniu dostępu, o którym mowa w pkt. 3.2 powyżej. 3.5 Warunkiem odblokowania lub przywrócenia dostępu do środowiska produkcyjnego TGE, zablokowanego lub odebranego Członkowi Giełdy na podstawie postanowień pkt 3.2 powyżej, jest: Strona 6 z 22

7 3.5.1 skuteczne usunięcie przez Członka Giełdy przyczyn nieprawidłowości w działaniu oprogramowania własnego, lub jeśli TGE uzna za zasadne, ponowne przeprowadzenie testów zgodności i obciążeniowych, o których mowa pkt W uzasadnionych przypadkach okoliczności, które stanowiły podstawę zablokowania lub odebrania Członkowi Giełdy dostępu do środowiska produkcyjnego TGE, mogą stanowić również podstawę do podjęcia przez TGE działań przewidzianych w regulaminach obrotu TGE oraz innych jej regulacjach, w szczególności zastosowania wobec Członka Giełdy środków dyscyplinarnych. 4 Wymogi organizacyjne 4.1 Użytkownik, który uzyskał dostęp do systemu informatycznego giełdy, loguje się do systemu za pomocą loginu i hasła otrzymanego od Giełdy. 4.2 Przy pierwszym logowaniu wymagana jest zmiana hasła, które musi spełniać następujące wymagania: zawiera co najmniej 8 znaków oraz nie więcej niż 10 znaków, z zastrzeżeniem pkt. 4.10, nie może być takie samo jak login, zawiera co najmniej trzy z czterech elementów: co najmniej jedną wielką literę, co najmniej jedną małą literę, co najmniej jedną cyfrę, co najmniej jeden symbol, nie może być takie samo jak 10 haseł poprzednio ustanowionych przez danego Użytkownika. 4.3 Hasło nie powinno zawierać elementów łatwych do odgadnięcia (np. dat urodzin, imion członków rodziny, itp.). 4.4 Dostęp do giełdowego systemu informatycznego jest przyznawany z zachowaniem poufności, a dane dostępowe (login i hasło) należą wyłącznie do Użytkownika, dla którego zostały stworzone i nie mogą być zapisywane i/lub przekazywane osobom trzecim. Administratorzy systemów, ani żadna inna osoba nie może żądać od Użytkownika podania hasła dostępu. 4.5 TGE nigdy nie wysyła maili proszących o podanie danych logowania lub przekierowujących na stronę, wymagającą podania tych danych. W przypadku otrzymania takiego maila, nie należy na niego odpowiadać, ani podawać danych logowania. Informacje o otrzymaniu takiego maila należy niezwłocznie przekazać do TGE (tel: , itsec@tge.pl). 4.6 Każdorazowo przy logowaniu na konto należy upewnić się, że podczas wpisywania danych logowania, nie zostaną one ujawnione innej osobie. 4.7 W przypadku podejrzenia, albo stwierdzenia utraty lub ujawnienia danych logowania innej osobie, hasło dostępowe należy niezwłocznie zmienić lub skontaktować się z TGE (tel.: , bcg@tge.pl w celu zablokowania konta) Strona 7 z 22

8 4.8 Zabronione jest podejmowanie działań zmierzających do uzyskania nieuprawnionego dostępu do giełdowego systemu informatycznego, czy jakiejkolwiek nieuprawnionej ingerencji w ten system oraz naruszania jego integralności. 4.9 System wymaga od Użytkownika zmiany hasła co 90 dni z zastrzeżeniem pkt Hasło dla dostępu technicznego posiada 10 znaków i nie wymaga zmiany przy pierwszym logowaniu oraz nie wymaga aktualizacji Trzykrotne błędne wpisanie hasła spowoduje zablokowanie dostępu do systemu Konieczność wygenerowania przez Giełdę nowego hasła dla istniejącego dostępu do systemu podlega opłacie zgodnie z pkt. 9.2 za wyjątkiem sytuacji, w których generowanie nowego hasła wynika z inicjatywy Giełdy Użytkownicy powinni na bieżąco śledzić komunikaty dotyczące bezpieczeństwa, publikowane na stronie WWW TGE i stosować się do podawanych zaleceń. Ich celem jest przekazywanie użytkownikom giełdowych systemów informatycznych wiedzy na temat zagrożeń cyberbezpieczeństwa oraz skutecznych sposobów zabezpieczenia się przed nimi. 5 Zasady korzystania z danych rynkowych dostępnych w ramach środowiska produkcyjnego 5.1 W ramach dostępu do środowiska produkcyjnego giełdowego systemu informatycznego, Członek Giełdy posiada dostęp do danych i informacji giełdowych, które mogą stanowić informację poufną. 5.2 Członek Giełdy nie może udostępniać danych giełdowych, uzyskanych w ramach dostępu do środowiska produkcyjnego giełdowego systemu informatycznego, na rzecz osób innych niż osoby upoważnione zgodnie z pkt Dane giełdowe dostępne za pomocą środowiska produkcyjnego giełdowego systemu informatycznego mogą być wykorzystywane przez Członka Giełdy wyłącznie w zakresie związanym z jego udziałem w obrocie na Rynku Instrumentów Finansowych prowadzonym przez Giełdę. 5.4 Członek Giełdy nie może wykorzystywać danych giełdowych udostępnionych przez Giełdę w celu innym niż własny dozwolony użytek, w tym w szczególności nie może wykorzystywać danych giełdowych do tworzenia produktów towarowych lub finansowych, w tym indeksów lub instrumentów pochodnych. 5.5 W celu uzyskania prawa do rozpowszechniania danych giełdowych na rzecz osób innych niż osoby upoważnione przez Członka Giełdy lub wykorzystania w celu innym niż określony w pkt. 5.3 i 5.4 powyżej, Członek Giełdy zobowiązany jest do zawarcia odpowiedniej umowy z Giełdą lub podmiotem przez nią upoważnionym. 5.6 Do zawarcia umowy, o której mowa w pkt. 5.5 powyżej, zobowiązane są również inne podmioty, prowadzące działalność polegającą na rozpowszechnianiu danych rynkowych, które na podstawie zgody Zarządu TGE uzyskały dostęp do giełdowego systemu informatycznego Strona 8 z 22

9 6 Zasady udzielania dostępu do środowiska testowego giełdowego systemu informatycznego 6.1 Z wyłączeniem testów organizowanych przez Giełdę, dostęp do środowiska testowego giełdowego systemu informatycznego jest generowany na wniosek podmiotu zainteresowanego, którego wzór stanowi Załącznik nr 3 do niniejszych Szczegółowych warunków dostępu do systemu informatycznego giełdy. 6.2 Po pozytywnym rozpatrzeniu wniosku, o którym mowa w pkt. 6.1, Giełda udziela dostępu do środowiska testowego giełdowego systemu informatycznego. 6.3 Giełda może odmówić dostępu do środowiska testowego giełdowego systemu informatycznego, jeżeli uzna, iż przyznanie takiego dostępu może naruszać bezpieczeństwo obrotu lub uzasadniony interes jego uczestników. 6.4 Dostęp do systemu jest możliwy za pomocą loginu i hasła otrzymanych od Giełdy. W odniesieniu do danych i procesu logowania obowiązują regulacje podane w pkt (włącznie). 6.5 Wersja i konfiguracja środowiska testowego udostępnianego przez Giełdę może się różnić od środowiska produkcyjnego giełdowego systemu informatycznego. 6.6 Giełda nie ponosi odpowiedzialności za szkody, które mogą powstać u Członka Giełdy bądź innego podmiotu wskazanego w pkt. 1.3 w związku z dostępem do środowiska testowego. 6.7 Giełda może w każdym momencie zablokować dostęp do środowiska testowego giełdowego systemu informatycznego w przypadku wykrycia nieprawidłowości w działaniu oprogramowania w środowisku testowym, istotnie zagrażających prawidłowemu i bezpiecznemu funkcjonowaniu tego środowiska 7 Zasady udzielania dostępu do aplikacji do raportowania transakcji i zleceń 7.1 Giełda umożliwia dostęp do Aplikacji pomocniczej ( Aplikacja, Aplikacja TGE MIFID 2 ), obsługującej procesy związane z wypełnieniem wymogów Rozporządzenia MIFIR w odniesieniu do oznaczenia raportowanych transakcji, nałożonych na spółkę obrotu. 7.2 Witryna Użytkownika moduł Aplikacji umożliwia Członkowi Giełdy przekazanie informacji o używanych kodach (short-code) i ich mapowaniu na dane szczegółowe (long-code) oraz podgląd wygenerowanych raportów w imieniu Członka Giełdy. 7.3 Członek Giełdy samodzielnie wprowadza informacje o używanych przez niego kodach i odpowiada za ich kompletność i poprawność. 7.4 Dostęp do Witryny Użytkownika Aplikacji TGE MIFID 2 nadawany jest pracownikom Członka Giełdy upoważnionym do administrowania w jego imieniu bazą kodów spółki. W przypadku, gdy Członek Giełdy działa zarówno na rachunek własny jak i na rachunek innych podmiotów, dostęp dla osoby wskazanej przez Członka Giełdy może zostać przyznany albo w zakresie reprezentowania tego Członka w działalności na rachunek własny albo na rachunek innych podmiotów, zgodnie z decyzją Członka Giełdy. 7.5 Członek Giełdy dopuszczony do RIF, wnioskuje o dostęp do Witryny Użytkownika przekazując do Giełdy wniosek, zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 4 do niniejszych Szczegółowych warunków. 7.6 Dostęp do Aplikacji TGE MIFID2 udzielany jest poprzez wysłanie pocztą elektroniczną, na adres/y osoby/osób, dla których wnioskowano o dostęp, nazwy użytkownika (loginu), Strona 9 z 22

10 linku aktywacyjnego oraz jednocześnie wiadomości sms, na wskazany we wniosku numer telefonu komórkowego, zawierającej kod potwierdzający aktywację dostępu. 7.7 Jednocześnie wraz z udzieleniem dostępu do Aplikacji TGE MIFID2 w mailu aktywacyjnym do Użytkownika przekazywana jest wymagana przepisami Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 roku w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46 (Rozporządzenie o ochronie danych osobowych), klauzula informacyjna dotycząca przetwarzania danych osobowych, w następującej treści: Administratorem danych osobowych jest Towarowa Giełda Energii S.A. z siedzibą przy ul. Książęcej 4, Warszawa, tel.: , tge@tge.pl. Kontakt w sprawie przetwarzania przez TGE danych osobowych: daneosobowe@tge.pl. Dane będą przetwarzane w celu obsługi transakcji zawieranych na Towarowej Giełdzie Energii przez Członków Giełdy, zgodnie z Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 roku w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46 (Rozporządzenie o ochronie danych osobowych). Przetwarzanie jest konieczne w celu realizacji przepisów Rozporządzenia Delegowanego Komisji (UE) 2017/580 oraz Rozporządzenia Delegowanego Komisji (UE) 2017/590 oraz Rozporządzenia Delegowanego Komisji (UE) 2016/957 (Art. 6 ust. 1 lit c Rozporządzenia o ochronie danych osobowych) a także w celu zapobiegania praktykom stanowiącym nadużycia lub podejrzanym transakcjom i zleceniom, na podstawie prawnie uzasadnionego interesu administratora danych (Art. 6 ust. 1 lit f Rozporządzenia o ochronie danych osobowych). Podanie danych jest warunkiem wykonywania operacji na zleceniach transakcyjnych Członka Giełdy, a ich niepodanie uniemożliwi ich wykonywanie. Dane będą przechowywane przez okres wymagany właściwymi przepisami prawa dotyczącymi wykonywania transakcji giełdowych oraz przez okres przedawnienia ewentualnych roszczeń Członków Giełdy. Każdej osobie przysługuje prawo do żądania dostępu do swoich danych osobowych, ich sprostowania, usunięcia, ograniczenia przetwarzania oraz ich przenoszenia. Każdej osobie przysługuje prawo do wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych oraz wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania jej danych osobowych. Każdej osobie przysługuje prawo do wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania jej danych osobowych na podstawie prawnie uzasadnionego interesu administratora. 7.8 Link aktywacyjny oraz kod jest ważny przez 24 godziny od jego wysłania. W przypadku braku aktywowania konta w ww. czasie Użytkownik powinien skontaktować się z TGE. 7.9 Podczas aktywacji konta (po wejściu na adres wskazany w linku aktywacyjnym) Użytkownik ustawia hasło do swojego konta. Poprawne hasło powinno mieć długość co najmniej 8 znaków i zawierać : co najmniej jedną małą literę, co najmniej jedną dużą literę, co najmniej jedną cyfrę, co najmniej jeden znak specjalny Po wprowadzeniu hasła, Użytkownik wprowadza kod potwierdzający aktywację dostępu, otrzymany wcześniej w wiadomości sms, o którym mowa w pkt W odniesieniu do danych i procesu logowania obowiązują regulacje podane w pkt (włącznie) Strona 10 z 22

11 7.12 Członek Giełdy ma możliwość korzystania z automatycznego wypełniania pola decydenta ( decision ) (patrz pkt ) w raportach generowanych za pomocą Aplikacji. Jeżeli podczas składania zlecenia pole decision zostanie puste, wówczas Aplikacja w raportach wprowadzi w to miejsce login maklera jako short-code. Funkcja ta jest ustawiona domyślnie Członek Giełdy może zrezygnować z funkcji przedstawionej w pkt powyżej, w efekcie czego pole decision pozostanie puste w raportach generowanych za pomocą Aplikacji, w przypadku gdy nie zostało uzupełnione przy składaniu zlecenia Dyspozycja wyłączenia, bądź przywrócenia funkcjonalności przedstawionej w pkt może zostać złożona na podstawie Załącznika nr 4a, przesłanego na adres siedziby Giełdy Zasady odbierania/blokowania dostępu do Aplikacji TGE MIFID 2 są analogiczne jak Zasady odbierania/blokowania dostępu do środowiska produkcyjnego giełdowego systemu informatycznego, podane w pkt Każdy Członek Giełdy w ramach ponoszonej zgodnie z Regulaminem RIF opłaty rocznej za korzystanie z systemów informatycznych giełdy, może otrzymać do 3 dostępów do witryny użytkownika Aplikacji pomocniczej. Każdy dodatkowy dostęp jest płatny zgodnie z pkt Zasady rozpatrywania wniosków 8.1 Rozpatrzeniu podlegają oryginały poprawnie wypełnionych i podpisanych zgodnie z reprezentacją wniosków, stanowiących Załącznik nr 1, 2, 3, 4, 4a, 5. Formularz ewidencji adresów / klas adresowych IP stanowiący Załącznik nr 6 należy dostarczyć zgodnie z pkt Wnioski rozpatrywane są niezwłocznie (w terminie nie dłuższym niż 7 dni roboczych). Giełda udziela w tym terminie Wnioskodawcy, na adres elektroniczny wskazany we wniosku, informacji na temat złożonego wniosku. 8.3 W wypadku braku możliwości rozpatrzenia wniosku w terminie wskazanym w pkt. 8.2, Giełda informuje Wnioskodawcę o takim stanie rzeczy i terminie, w którym zostanie przywrócona możliwość wygenerowania dostępu zgodnie z Wnioskiem, jeżeli taki termin jest możliwy do określenia na tym etapie. 9 Postanowienia końcowe 9.1 Dostęp do giełdowego produkcyjnego systemu informatycznego podlega opłatom zgodnie z załącznikiem do Regulaminu obrotu Rynku Instrumentów Finansowych Towarowej Giełdy Energii S.A. 9.2 Dostęp techniczny, dodatkowy dostęp do giełdowego produkcyjnego systemu informatycznego, z wyłączeniem osób, o których mowa w pkt. 5.6, podlega następującym opłatom: 1. Dostęp do systemu produkcyjnego Opłata roczna za dodatkowy dostęp typu makler do modułu notującego X-Stream Trading zgodnie z pkt. 2.5 Szczegółowych warunków dostępu do systemu informatycznego giełdy - RIF Opłata (netto) za jeden dostęp PLN Strona 11 z 22

12 Opłata roczna za dodatkowy dostęp typu obserwator do modułu notującego X-Stream Trading zgodnie z pkt. 2.5 Szczegółowych warunków dostępu do systemu informatycznego giełdy - RIF Opłata roczna za dostęp techniczny do modułu notującego X- Stream Trading na potrzeby podłączenia aplikacji Opłata roczna za dodatkowy dostęp do witryny użytkownika Aplikacji pomocniczej, zgodnie z pkt Szczegółowych warunków dostępu do systemu informatycznego giełdy - RIF PLN Zwolnione z opłat PLN 9.3 Dostęp do giełdowego testowego systemu informatycznego podlega następującym opłatom: Dostępy do systemów testowych Opłata (netto) za godzinę dostępu do systemu 1. Dostęp do systemów testowych w dni robocze w godzinach 8-17 Zwolnione z opłat 2. Dostęp do systemów testowych w terminach innych niż określone w pkt. 1 tabeli PLN 9.4 Opłaty uiszczane są na podstawie faktury wystawionej przez Giełdę, określającej sposób i termin ich uiszczenia. 9.5 Giełda pobiera opłatę roczną za dostęp do giełdowego systemu informatycznego, za dostęp do informacji giełdowych, opłatę godzinową za dostęp do środowiska testowego giełdowego systemu informatycznego. 10 Lista regulacji powiązanych oraz aktów prawa powszechnie obowiązującego mających zastosowanie do niniejszych Warunków 1. Regulamin obrotu Rynku Instrumentów Finansowych Towarowej Giełdy Energii S.A.; 2. Ustawa z r. o obrocie instrumentami finansowymi; 3. Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE; 4. Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/589 z dnia 19 lipca 2016 r. uzupełniające dyrektywę parlamentu europejskiego i rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających wymogi organizacyjne dla firm inwestycyjnych prowadzących handel algorytmiczny; 5. Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/584 z dnia 14 lipca 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających wymogi organizacyjne w zakresie systemów obrotu. 11 Lista załączników 1. Załącznik nr 1 [WNIOSEK W SPRAWIE UTWORZENIA DOSTĘPU DO SYSTEMU PRODUKCYJNEGO GIEŁDOWEGO SYSTEMU INFORMATYCZNEGO DLA RYNKU INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A.] Strona 12 z 22

13 2. Załącznik nr 2 [WNIOSEK W SPRAWIE UTWORZENIA DOSTĘPU TECHNICZNEGO DO SYSTEMU PRODUKCYJNEGO GIEŁDOWEGO SYSTEMU INFORMATYCZNEGO DLA RYNKU INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A.] 3. Załącznik nr 3 [WNIOSEK W SPRAWIE UTWORZENIA DOSTĘPU DO SYSTEMU TESTOWEGO GIEŁDOWEGO SYSTEMU INFORMATYCZNEGO DLA RYNKU INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A.] 4. Załącznik nr 4 (WNIOSEK W SPRAWIE UTWORZENIA DOSTĘPU DO WITRYNY UŻYTKOWNIKA APLIKACJI TGE MIFID2 DO RAPORTOWANIA TRANSAKCJI I ZLECEŃ NA RYNKU INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A.] 5. Załącznik nr 4a [WNIOSEK W SPRAWIE WYŁĄCZENIA/PRZYWRÓCENIA FUNKCJI AUTOUZUPEŁNIANIA POLA DECISION W RAPORTACH GENEROWANYCH ZA POMOCĄ APLIKACJI TGE MIFID2] 6. Załącznik nr 5 [SAMOOCENA SYSTEMU I MECHANIZMÓW CZŁONKA GIEŁDY W ZAKRESIE PROWADZENIA HANDLU ALGORYTMICZNEGO] 7. Załącznik nr 6 [FORMULARZ EWIDENCJI ADRESÓW IP dostęp do systemu informatycznego Towarowej Giełdy Energii S.A.] Strona 13 z 22

14 Załącznik nr 1. WNIOSEK W SPRAWIE UTWORZENIA DOSTĘPU DO SYSTEMU PRODUKCYJNEGO GIEŁDOWEGO SYSTEMU INFORMATYCZNEGO DLA RYNKU INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A. Dane Wnioskującego Firma (nazwa): Adres siedziby: Tel. służbowy: służbowy: Dane Użytkownika (dane służbowe) Imię i Nazwisko Pełniona funkcja Tel. stacjonarny: Tel. komórkowy 1 : Dostęp do systemu Rodzaj uprawnień w X-Stream Trading Zakres działalności: Działalność na rachunek własny Działalność na rachunek klienta Dostęp przy użyciu aplikacji własnej 2 nie stosującej technik algotradingu Makler (rodzaj uprawnień: Trade Manager 3 ) Makler (rodzaj uprawnień: Trader 4 ) TAK NIE Jeśli TAK, podaj do czego będzie wykorzystywana aplikacja: Dostęp do informacji giełdowych (rodzaj uprawnień: Obserwator 5 ) Ja, niżej podpisany, niniejszym zobowiązuję się do przestrzegania Regulaminu obrotu Rynku Instrumentów Finansowych Towarowej Giełdy Energii S.A. oraz pozostałych przepisów obowiązujących na giełdzie prowadzonej przez Towarową Giełdę Energii S.A. (dalej TGE) w szczególności oświadczam, że zapoznałem się z regulacjami TGE w zakresie korzystania z systemu informatycznego oraz z warunkami sprzętowymi określonymi przez TGE, które umożliwiają prawidłowe funkcjonowanie środowiska produkcyjnego oraz zobowiązuję się do ich stosowania. Jednocześnie zobowiązuję się nie udostępniać w jakiejkolwiek formie podmiotom lub osobom trzecim informacji i wiedzy pochodzącej z systemu informatycznego TGE oraz nie umożliwiać dostępu do tego systemu osobom nieuprawnionym. /Podpis Użytkownika/... /data i podpis osoby reprezentującej Wnioskodawcę/ 1 Podanie numeru telefonu komórkowego oraz imiennego adresu jest niezbędne do skutecznego dostarczenia loginu i hasła do systemu informatycznego TGE. 2 Aplikacja własna zatwierdzone przez TGE oprogramowanie własne Członka Giełdy, wykorzystywane przez Użytkowników do łączenia się z giełdowym systemem informatycznym (przy wykorzystaniu API). Dostępy w ramach niniejszego wniosku mogą zostać wykorzystane do używania aplikacji własnej, za wyjątkiem aplikacji stosujących handel algorytmiczny i po spełnieniu warunków określonych przez Giełdę. 3 Trade Manager - możliwość składania, modyfikowania, usuwania zleceń własnych oraz podglądu, modyfikowania i usuwania zleceń innych maklerów Członka Giełdy. Dostęp do wszystkich raportów. 4 Trader możliwość składania, modyfikowania, usuwania wyłącznie własnych zleceń. Dostęp do raportów w zakresie własnych transakcji. 5 Obserwator widok ekranu rynku Strona 14 z 22

15 Załącznik nr 2. WNIOSEK W SPRAWIE UTWORZENIA DOSTĘPU TECHNICZNEGO DO SYSTEMU PRODUKCYJNEGO GIEŁDOWEGO SYSTEMU INFORMATYCZNEGO TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A. Dane Wnioskującego Firma (nazwa): Adres siedziby: Tel. służbowy: służbowy: Zakres działalności: a. Działalność na rachunek własny b. Działalność na rachunek klienta Dane osoby do kontaktu w sprawie dostępu technicznego Imię i Nazwisko:. Pełniona funkcja:. Tel. stacjonarny (służbowy): Tel. komórkowy 6 (służbowy): (służbowy): Dane maklera nadzorującego odpowiedzialnego za dostęp techniczny Imię i Nazwisko: Tel. stacjonarny (służbowy): Tel. komórkowy 7 (służbowy): (służbowy): Dostęp techniczny do systemu X-Stream API przy użyciu aplikacji własnej 8 (maks. 3 dostępy) Proszę zaznaczyć, do czego aplikacja będzie wykorzystywana: Dostęp techniczny 1 aplikacja będzie stosowała techniki handlu algorytmicznego aplikacja będzie wykorzystywana wyłącznie do pobierania danych Dostęp techniczny 2 Proszę zaznaczyć, do czego aplikacja będzie wykorzystywana: aplikacja będzie stosowała techniki handlu algorytmicznego aplikacja będzie wykorzystywana wyłącznie do pobierania danych Proszę zaznaczyć, do czego aplikacja będzie wykorzystywana: Dostęp techniczny 3 aplikacja będzie stosowała techniki handlu algorytmicznego aplikacja będzie wykorzystywana wyłącznie do pobierania danych 6 Podanie numeru telefonu komórkowego oraz imiennego adresu jest niezbędne do skutecznego dostarczenia loginu i hasła do systemów informatycznych TGE. 7 Podanie numeru telefonu komórkowego oraz imiennego adresu jest niezbędne do skutecznego dostarczenia loginu i hasła do systemów informatycznych TGE. 8 Aplikacja własna zatwierdzone przez TGE oprogramowanie własne Członka Giełdy, wykorzystywane przez Użytkowników do łączenia się z giełdowym systemem informatycznym (przy wykorzystaniu API) Strona 15 z 22

16 Ja, niżej podpisany, niniejszym zobowiązuję się do przestrzegania Regulaminu obrotu Rynku Instrumentów Finansowych Towarowej Giełdy Energii S.A. oraz pozostałych przepisów obowiązujących na giełdzie prowadzonej przez Towarową Giełdę Energii S.A. (dalej TGE) w szczególności oświadczam, że zapoznałem się z regulacjami TGE w zakresie korzystania z systemu informatycznego oraz z warunkami sprzętowymi określonymi przez TGE, które umożliwiają prawidłowe funkcjonowanie środowiska produkcyjnego oraz zobowiązuję się do ich stosowania. Jednocześnie zobowiązuję się nie udostępniać w jakiejkolwiek formie podmiotom lub osobom trzecim informacji i wiedzy pochodzącej z systemu informatycznego TGE oraz nie umożliwiać dostępu do tego systemu osobom nieuprawnionym. /Podpis osoby do kontaktu w sprawie dostępu technicznego / /Podpis maklera nadzorującego odpowiedzialnego za dostęp techniczny /... /data i podpis osoby reprezentującej Wnioskodawcę/ Strona 16 z 22

17 Załącznik nr 3 (miejscowość) (data) WNIOSEK W SPRAWIE UTWORZENIA DOSTĘPU DO SYSTEMU TESTOWEGO GIEŁDOWEGO SYSTEMU INFORMATYCZNEGO DLA RYNKU INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A. Działając w imieniu /nazwa firmy i adres siedziby Wnioskodawcy/, wnosimy o utworzenie dostępu do systemu testowego Towarowej Giełdy Energii S.A. Liczba dostępów: ). Dane osób do kontaktów w sprawie dostępu do systemu testowego: Lp. Imię i Nazwisko, pełniona funkcja (*) Kontakt (dane służbowe) Telefon stacjonarny: Telefon komórkowy: Fax: Telefon stacjonarny: Telefon komórkowy: Fax: (*) w przypadku Członka Giełdy należy wskazać maklera nadzorującego, w przypadku innego podmiotu należy wskazać osobę do kontaktów Proponowany harmonogram testów oraz informacja, w jakim celu będzie wykorzystywany dostęp do systemu testowego (np. instrumenty, typy dostępów, handel algorytmiczny): Wnioskodawca oświadcza, iż zapoznał się z regulacjami TGE w zakresie korzystania z systemu informatycznego oraz z warunkami sprzętowymi określonymi przez TGE, które umożliwiają prawidłowe funkcjonowanie środowiska produkcyjnego oraz zobowiązuje się do ich stosowania. Wnioskodawca zobowiązuje się nie wykorzystywać środowiska testowego giełdowego systemu informatycznego do celów innych niż określone we Wniosku o nadanie dostępu do systemu testowego giełdowego systemu informatycznego oraz nie udostępniać w jakiejkolwiek formie podmiotom lub osobom trzecim informacji i wiedzy na temat systemu oraz nie umożliwiać dostępu do tego systemu osobom nieuprawnionym.... /data i podpis osoby reprezentującej Wnioskodawcę/ Strona 17 z 22

18 Załącznik nr 4 WNIOSEK W SPRAWIE UTWORZENIA DOSTĘPU DO WITRYNY UŻYTKOWNIKA APLIKACJI TGE MIFID2 DO RAPORTOWANIA TRANSAKCJI I ZLECEŃ NA RYNKU INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A. Dane Wnioskującego Nazwa Członka Giełdy: Kod LEI: Adres siedziby: Tel. służbowy: służbowy: Zakres działalności: Działalność na rachunek własny Działalność na rachunek klientów Dane Użytkownika (dane służbowe) Imię i Nazwisko Pełniona funkcja Tel. stacjonarny: Uprawnienia dostępu Konta transakcji (KT) Dostęp aktywny Tel. komórkowy 9 : Dostęp pasywny Uprawnienia dostępu Konta pozycji (KP) Dostęp aktywny Dostęp pasywny Ja, niżej podpisany, niniejszym zobowiązuję się do przestrzegania Regulaminu obrotu Rynku Instrumentów Finansowych Towarowej Giełdy Energii S.A. oraz pozostałych przepisów obowiązujących na giełdzie prowadzonej przez Towarową Giełdę Energii S.A. (dalej TGE) w szczególności oświadczam, że zapoznałem się z regulacjami TGE w zakresie korzystania z systemu informatycznego oraz z warunkami sprzętowymi określonymi przez TGE, które umożliwiają prawidłowe funkcjonowanie środowiska produkcyjnego oraz zobowiązuję się do ich stosowania. Jednocześnie zobowiązuję się nie udostępniać w jakiejkolwiek formie podmiotom lub osobom trzecim informacji i wiedzy pochodzącej z systemu informatycznego TGE oraz nie umożliwiać dostępu do tego systemu osobom nieuprawnionym. /Podpis Użytkownika/... /data i podpis osoby reprezentującej Wnioskodawcę/ 9 Podanie numeru telefonu komórkowego oraz imiennego adresu jest niezbędne do skutecznego dostarczenia oraz potwierdzenia odbioru wiadomości zawierającej link do zmiany hasła do Witryny Użytkownika Aplikacji TGE-MIFID Strona 18 z 22

19 Załącznik nr 4a WNIOSEK W SPRAWIE WYŁĄCZENIA/PRZYWRÓCENIA FUNKCJI AUTOUZUPEŁNIANIA POLA DECISION W RAPORTACH GENEROWANYCH ZA POMOCĄ APLIKACJI TGE MIFID2 Dane Wnioskującego Nazwa firmy: Kod LEI: Adres siedziby: Tel. służbowy: Dane Maklera Nadzorującego Imię i Nazwisko Pełniona funkcja tel. stacjonarny (służbowy): tel. komórkowy (służbowy): (służbowy): Uprawnienia funkcji autouzupełniania pola decision" 10 Wyłącznie funkcji autouzupełniania Przywrócenie funkcji autouzupełniania Nazwy portfeli (TA): Nazwy portfeli (TA): Ja, niżej podpisany, niniejszym zobowiązuję się do przestrzegania Regulaminu obrotu Rynku Instrumentów Finansowych Towarowej Giełdy Energii S.A. oraz pozostałych przepisów obowiązujących na giełdzie prowadzonej przez Towarową Giełdę Energii S.A. (dalej TGE) w szczególności oświadczam, że zapoznałem się z regulacjami TGE w zakresie korzystania z systemu informatycznego oraz z warunkami sprzętowymi określonymi przez TGE, które umożliwiają prawidłowe funkcjonowanie środowiska produkcyjnego oraz zobowiązuję się do ich stosowania. Jednocześnie zobowiązuję się nie udostępniać w jakiejkolwiek formie podmiotom lub osobom trzecim informacji i wiedzy pochodzącej z systemu informatycznego TGE oraz nie umożliwiać dostępu do tego systemu osobom nieuprawnionym. /Podpis Maklera Nadzorującego / 10 Domyślnie raporty uzupełniane są automatycznie loginem maklera Strona 19 z 22

20 Załącznik nr 5 Dane składającego Samoocenę Firma (nazwa): Adres siedziby: Tel., fax, (służbowe): (miejscowość) (data) SAMOOCENA SYSTEMU I MECHANIZMÓW CZŁONKA GIEŁDY W ZAKRESIE PROWADZENIA HANDLU ALGORYTMICZNEGO ( SAMOOCENA SIM ) I. Identyfikacja algorytmów stosowanych przez oprogramowanie własne: Lp. Kod algorytmu: Short-code (max 12 znaków) 11 Long-code (nazwa algorytmu) Powód przekazania informacji Zgłoszenie nowego algorytmu Istotna modyfikacja algorytmu Ponowienie samooceny Zgłoszenie nowego algorytmu Istotna modyfikacja algorytmu Ponowienie samooceny II. Dane kontaktowe osób odpowiedzialnych za prawidłowe funkcjonowanie algorytmów stosowanych w oprogramowaniu własnym: Lp. Imię i Nazwisko, pełniona funkcja Kontakt (dane służbowe) 1 Telefon stacjonarny: Telefon komórkowy: Fax: 11 Autorski kod algorytmu zawierający maksymalnie 12 znaków alfanumerycznych, wykorzystywany w celu identyfikacji zleceń algorytmicznych w systemie obrotu Strona 20 z 22

21 2 Telefon stacjonarny: Telefon komórkowy: Fax: III. Składający samoocenę SIM oświadcza, że 12 : Firma wyznacza pracowników odpowiedzialnych za monitorowanie swoich 1 systemów oraz algorytmów handlowych uwzględniając charakter, skalę Posiada procedury rozwiązywania problemów wykrytych podczas monitorowania swojego systemu oraz algorytmów handlowych. Firma zatrudnia wystarczającą liczbę pracowników, którzy posiadają niezbędne umiejętności do obsługi jej systemów handlu algorytmicznego i algorytmów handlowych oraz wystarczającą wiedzę techniczną na temat: systemów transakcyjnych i algorytmów; monitorowania i testowania takich systemów i algorytmów; strategii handlowych i zobowiązań prawnych firmy. Przed produkcyjnym wdrożeniem nowego lub istotnie zmienionego systemu handlu algorytmicznego bądź algorytmu handlowego firma wystąpi o certyfikację, w tym ponowne testy zgodności prowadzone przez Giełdę. Jeżeli firma dokonuje zlecenia na zewnątrz w zakresie oprogramowania lub sprzętu używanych w działaniach handlu algorytmicznego lub udziela w tym zakresie zamówienia, pozostaje ona w pełni odpowiedzialna za wypełnienie swoich zobowiązań wynikających z samooceny SIM. Firma zobowiązuje się nie korzystać z algorytmów, które nie uzyskały certyfikatu i nie zostały dopuszczone przez TGE do środowiska produkcyjnego. Firma posiada efektywne narzędzia ustalania tożsamości i zarządzania dostępem do aplikacji własnej. Firma posiada możliwość wyłączenia systemu handlu algorytmicznego lub algorytmu handlowego w sytuacjach zagrażających bezpieczeństwu obrotu na Giełdzie bez wywoływania dodatkowych zakłóceń w środowisku produkcyjnym Giełdy. Zobowiązuje się do przedstawienia na żądanie TGE procedur określonych w samoocenie SIM. Firma przynajmniej raz w roku dokonuje przeglądu procedur i mechanizmów dotyczących systemu handlu algorytmicznego, algorytmu handlowego lub strategii handlu algorytmicznego, o których mowa w samoocenie SIM. Będzie co roku ponawiał i przedstawiał samoocenę SIM TGE lub przeprowadzi ponownie samoocenę niezwłocznie na wezwanie TGE. Poinformuje Giełdę o zakończeniu wykorzystywania handlu algorytmicznego na RIF. Będąc firmą inwestycyjną realizuje zapisy Rozporządzenia Delegowanego Komisji (UE) 2017/589*. * Dotyczy wyłącznie podmiotów będących firmą inwestycyjną IV. Podpisy osób przeprowadzających Samoocenę w imieniu Członka Giełdy: Imię i Nazwisko, pełniona funkcja Podpis: 12 Brak zaznaczenia wszystkich okienek skutkować będzie złożeniem niekompletnej samooceny, z zastrzeżeniem, że pkt. 13 obowiązuje wyłącznie firmy inwestycyjne Strona 21 z 22

22 Załącznik nr 6 (plik xls) FORMULARZ EWIDENCJI ADRESÓW IP DOSTĘP DO SYSTEMU INFORMATYCZNEGO TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A Kod CG Nazwa Firmy Adresy IP / klasy adresowe Strona 22 z 22