Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia.

Transkrypt

1 UCHWAŁA Nr 5 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. powzięta w dniu 1 czerwca 2017 roku oceny jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Rada Nadzorcza Private Equity Managers S.A. ( Spółka ), działając na podstawie art KSH oraz 12a ust. 2 pkt. 1 Statutu Spółki oraz kierując się raportem i opinią biegłego rewidenta KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp. k. z siedzibą w Warszawie z badania jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, uchwala co następuje: 1 Rada Nadzorcza Spółki pozytywnie ocenia jednostkowe sprawozdanie finansowe Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku w zakresie jego zgodności z księgami i dokumentami, jak i ze stanem faktycznym oraz wnosi do Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki o zatwierdzenie: 1) Sprawozdania z zysków lub strat i innych całkowitych dochodów za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazującego zysk netto w kwocie tys. zł oraz całkowity dochód w kwocie tys. zł, 2) Sprawozdania z sytuacji finansowej na dzień 31 grudnia 2016 r. wykazującego po stronie aktywów i pasywów kwotę tys. zł, 3) Sprawozdania ze zmian w kapitale własnym za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazującego zmniejszenie kapitału własnego o kwotę tys. zł, 4) Sprawozdania z przepływów pieniężnych za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazującego zmniejszenie stanu środków pieniężnych o kwotę tys. zł. 2

2 UCHWAŁA Nr 6 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. powzięta w dniu 1 czerwca 2017 roku oceny skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Rada Nadzorcza Private Equity Managers S.A. ( Spółka ), działając na podstawie art KSH oraz 12a ust. 2 pkt. 1 Statutu Spółki oraz kierując się raportem i opinią biegłego rewidenta KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp. k. z siedzibą w Warszawie z badania skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, uchwala co następuje: 1 Rada Nadzorcza Spółki pozytywnie ocenia skonsolidowane sprawozdanie finansowe Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku w zakresie jego zgodności z księgami i dokumentami, jak i ze stanem faktycznym oraz wnosi do Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki o zatwierdzenie: 1) Skonsolidowanego sprawozdania z zysków lub strat i innych całkowitych dochodów za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazującego zysk netto w kwocie tys. zł oraz całkowity dochód w kwocie tys. zł, 2) Skonsolidowanego sprawozdania z sytuacji finansowej na dzień 31 grudnia 2016 r. wykazującego po stronie aktywów i pasywów łączną kwotę tys. zł, 3) Skonsolidowanego sprawozdania ze zmian w kapitale własnym za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazującego zmniejszenie kapitału własnego o kwotę tys. zł, 4) Skonsolidowanego sprawozdania z przepływów pieniężnych za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazującego zmniejszenie stanu środków pieniężnych i innych ekwiwalentów o kwotę tys. zł, 5) Noty do skonsolidowanego sprawozdania finansowego. 2

3 UCHWAŁA Nr 7 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. powzięta w dniu 1 czerwca 2017 roku oceny sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Rada Nadzorcza Private Equity Managers S.A. ( Spółka ), działając na podstawie art KSH oraz 12a ust. 2 pkt. 2 Statutu Spółki, uchwala co następuje: 1 Rada Nadzorcza Spółki pozytywnie ocenia sprawozdanie Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku w zakresie jego zgodności z księgami i dokumentami Spółki, jak i ze stanem faktycznym i kieruje je do rozpatrzenia i zatwierdzenia przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki. 2

4 UCHWAŁA Nr 8 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. powzięta w dniu 1 czerwca 2017 roku oceny raportu i opinii biegłego rewidenta z badania jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku oraz skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Rada Nadzorcza Private Equity Managers S.A. ( Spółka ), działając na podstawie art KSH oraz 12a ust. 2 pkt. 1 Statutu Spółki uchwala co następuje: 1 Rada Nadzorcza Spółki pozytywnie ocenia raport i opinię z badania jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku oraz skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, przedstawione przez biegłego rewidenta, to jest KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp. k. z siedzibą w Warszawie. 2

5 UCHWAŁA Nr 9 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. powzięta w dniu 1 czerwca 2017 roku w przedmiocie oceny wniosku Zarządu Spółki o podziale zysku Spółki za rok obrotowy kończący się 2016 roku Rada Nadzorcza Private Equity Managers S.A. ( Spółka ), działając na podstawie art KSH i 12a ust. 2 pkt. 2 Statutu Spółki uchwala co następuje: 1 1. Rada Nadzorcza Spółki pozytywnie ocenia i akceptuje wniosek Zarządu Spółki co do podziału zysku netto Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku w kwocie ,88 PLN w następujący sposób: - kwota ,17 PLN na wypłatę dywidendy, - kwota ,71 PLN na kapitał zapasowy. 2. Rada Nadzorcza Spółki pozytywnie ocenia i akceptuje wniosek Zarządu Spółki co do pokrycia straty Spółki za lata obrotowe w wysokości ,82 PLN, wynikającej ze zmiany przez Spółkę w roku 2016 polityki rachunkowości, z kapitału zapasowego Spółki. 3. Rada Nadzorcza Spółki kieruje wniosek Zarządu Spółki, o którym mowa w ust. 1 i 2 powyżej do rozpatrzenia i zatwierdzenia przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki. 4. Wniosek o którym mowa w ust. 1 i 2 stanowi załącznik nr 1 do niniejszej Uchwały. 2

6 Warszawa, dnia 1 czerwca 2017 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. WNIOSEK ZARZĄDU DOTYCZĄCY PODZIAŁU ZYSKU NETTO SPÓŁKI ZA ROK OBROTOWY KOŃCZĄCY SIĘ 31 GRUDNIA 2016 ROKU ORAZ POKRYCIA STRATY SPÓŁKI ZA LATA OBROTOWE Zarząd Private Equity Managers S.A. działając na podstawie art pkt 2) Kodeksu Spółek Handlowych w celu umożliwienia podjęcie przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki uchwały o podziale zysku netto Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, rekomenduje Zwyczajnemu Walnemu Zgromadzeniu, aby zysk Spółki wynikający z jednostkowego sprawozdania finansowego za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, w wysokości ,88 PLN, przeznaczyć w następujący sposób: - kwota ,17 PLN na wypłatę dywidendy, - kwota ,71 PLN na kapitał zapasowy. Uzasadnieniem niniejszego wniosku jest przyjęta przez Spółkę polityka dywidendowa. Zarząd Private Equity Managers S.A. działając na podstawie art pkt 2) Kodeksu Spółek Handlowych w celu umożliwienia podjęcie przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki uchwały o pokryciu straty Spółki za lata obrotowe , rekomenduje Zwyczajnemu Walnemu Zgromadzeniu, aby strata Spółki za lata obrotowe w wysokości ,82 PLN, wynikająca ze zmiany przez Spółkę w roku 2016 polityki rachunkowości, została pokryta z kapitału zapasowego Spółki. W oparciu o postanowienia art Kodeksu Spółek Handlowych, przed przedstawieniem niniejszego wniosku w toku obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia, wniosek ten zostanie także skierowany do Rady Nadzorczej Spółki w celu wyrażenia jej opinii o propozycji Zarządu Spółki, dotyczącej podziału zysku netto Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku oraz pokrycia straty Spółki za lata obrotowe Zarząd Private Equity Managers S.A.

7 UCHWAŁA Nr 10 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A powzięta w dniu 1 czerwca 2017 roku oceny pracy Zarządu Spółki w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku - wniosek o absolutorium dla Członków Zarządu Spółki Rada Nadzorcza Private Equity Managers S.A. ( Spółka ), działając na podstawie art KSH oraz po dokonaniu oceny pracy Zarządu Spółki w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016, uchwala co następuje: 1 Rada Nadzorcza Spółki wnosi do Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki o udzielenie absolutorium: Prezesowi Zarządu Cezaremu Smorszczewskiemu za okres od dnia roku do dnia roku, Wiceprezesowi Zarządu Tomaszowi Czechowicz za okres od dnia roku do dnia roku, Prezesowi Zarządu Tomaszowi Czechowicz za okres od dnia roku do dnia roku, Wiceprezesowi Zarządu Ewie Ogryczak za okres od dnia roku do dnia roku, Członkowi Zarządu Krzysztofowi Konopińskiemu za okres od dnia roku do dnia roku. 2

8 UCHWAŁA Nr 11 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. powzięta w dniu 1 czerwca 2017 roku przyjęcia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Rada Nadzorcza Private Equity Managers S.A. ( Spółka ), działając na podstawie art KSH uchwala co następuje: 1 1. Rada Nadzorcza Spółki zatwierdza Sprawozdanie z działalności Rady Nadzorczej MCI Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, zawierające także: a) ocenę jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, b) ocenę skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, c) ocenę sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, d) ocenę wniosku Zarządu Spółki dotyczącego podziału zysku Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, e) ocenę sytuacji Spółki z uwzględnieniem oceny systemów kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem, compliance oraz funkcji audytu wewnętrznego, f) ocenę sposobu wypełniania przez Spółkę obowiązków informacyjnych dotyczących stosowania zasad ładu korporacyjnego oraz przepisów dotyczących informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych, g) ocenę racjonalności prowadzonej przez Spółkę polityki w zakresie działalności sponsoringowej, charytatywnej lub innej o zbliżonym charakterze. 2. Sprawozdanie z działalności Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku stanowi załącznik nr 1 do niniejszej uchwały i podlega przedłożeniu uczestnikom Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki, które zostanie zwołane przez Zarząd Spółki w okresie do 30 czerwca 2017 roku, a także w formie publikacji na stronie internetowej Spółki, wraz z innymi materiałami dotyczącymi Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki. 2

9 SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI RADY NADZORCZEJ PRIVATE EQUITY MANAGERS SPÓŁKA AKCYJNA ZA ROK OBROTOWY KOŃCZĄCY SIĘ 31 GRUDNIA 2016 ROKU PRIVATE EQUITY MANAGERS S.A. Plac Europejski 1, Warszawa 1 czerwca 2017 roku

10 SPIS TREŚCI I. WPROWADZENIE II. DZIAŁALNOŚĆ I SKAD RADY NADZORCZEJ ORAZ KOMITETÓW RADY NADZORCZEJ W 2016 ROKU III. POSIEDZENIA RADY NADZORCZEJ ORAZ KOMITETÓW RADY NADZORCZEJ W 2016 ROKU IV. SPEŁNIANIE PRZEZ CZŁONKÓW RADY NADZORCZEJ KRYTERIÓW NIEZALEŻNOŚCI V. OCENA SPRAWOZDAŃ SPÓŁKI ZA 2016 ROK VI. OCENA SYTUACJI SPÓŁKI, Z UWZGLĘDNIENIEM OCENY SYSTEMÓW KONTROLI WEWNĘTRZNEJ, ZARZĄDZANIA RYZYKIEM, COMPLIANCE ORAZ FUNKCJI AUDYTU WEWNĘTRZNEGO VII. OCENA SPOSOBU WYPEŁNIANIA PRZEZ SPÓŁKĘ OBOWIĄZKÓW INFORMACYJNYCH DOTYCZĄCYCH STOSOWANIA ZASAD ŁADU KORPORACYJNEGO ORAZ PRZEPISÓW DOTYCZĄCYCH INFORMACJI BIEŻĄCYCH I OKRESOWYCH PRZEKAZYWANYCH PRZEZ EMITENTÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH VIII. OCENA RACJONALNOŚCI PROWADZONEJ PRZEZ SPÓŁKĘ POLITYKI W ZAKRESIE DZIAŁALNOŚCI SPONSORINGOWEJ, CHARYTATYWNEJ LUB INNEJ O ZBLIŻONYM CHARAKTERZE IX. SAMOOCENA PRACY RADY NADZORCZEJ X. REKOMENDACJE

11 I. WPROWADZENIE Private Equity Managers S.A. (dalej również jako Spółka ) została zarejestrowana przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie w dniu 25 listopada 2010 roku. Okres od dnia 1 stycznia 2016 roku do 31 grudnia 2016 roku stanowił szósty rok obrotowy w działalności Spółki. II. DZIAŁALNOŚĆ SKAD RADY NADZORCZEJ ORAZ KOMITETÓW RADY NADZORCZEJ Zasady organizacji i sposób działania Rady Nadzorczej określa Statut Spółki oraz Regulamin Rady Nadzorczej. Rada Nadzorcza składa się z co najmniej 5 (pięciu) członków. Zgodnie z 11 ust. 3 Statutu Członkowie Rady Nadzorczej są powoływani i odwoływani przez Walne Zgromadzenie z tym zastrzeżeniem, że w okresie do dnia ziszczenia się pierwszego z następujących zdarzeń: (i) MCI Capital S.A. (wpisana do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sadowego pod numerem KRS 4542) oraz podmioty zależne względem MCI Capital S.A., będą posiadać łącznie mniej niż 5% (pięć procent) ogólnej liczby akcji Spółki oraz ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu, lub (ii) Spółka przestanie być związana umową, o której mowa w 10 ust. 13 pkt j Statutu. MCI Capital S.A. przysługuje prawo do powoływania i odwoływania (powołanego przez MCI Capital S.A.) jednego członka Rady Nadzorczej. Przez podmioty zależne należy rozumieć podmioty zależne w rozumieniu ustawy z dnia z dnia 29 lipca 2005 roku o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych. Rada Nadzorcza sprawuje stały nadzór nad działalnością Spółki we wszystkich dziedzinach jej działalności. W szczególności do zadań Rady Nadzorczej należy ocena sprawozdań finansowych Spółki, sprawozdań Zarządu Spółki w zakresie ich zgodności z księgami i dokumentami, jak i ze stanem faktycznym oraz wniosków Zarządu co do podziału zysku/pokrycia straty, a także przekazywanie Walnemu Zgromadzeniu corocznego pisemnego sprawozdania z wyników tej oceny. Ponadto zgodnie z dokumentem Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2016, stanowiącym załącznik do uchwały Nr 26/1413/2015 Rady Nadzorczej Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 13 października 2015 roku uchwalenia Dobrych Praktyk Spółek Notowanych na GPW 2016, Rada Nadzorcza, sporządza oraz przedstawia Walnemu Zgromadzeniu ocenę:

12 a) sytuacji Spółki, z uwzględnieniem oceny systemów kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem, compliance oraz funkcji audytu wewnętrznego, b) sposobu wypełniania przez Spółkę obowiązków informacyjnych dotyczących stosowania zasad ładu korporacyjnego oraz wynikających z przepisów dotyczących informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych, c) racjonalności prowadzonej przez Spółkę polityki w zakresie prowadzonej przez Spółkę działalności sponsoringowej, charytatywnej lub innej o zbliżonym charakterze. Rada Nadzorcza prowadziła w okresie sprawozdawczym swoją działalność w trybie posiedzeń zwoływanych przez Przewodniczącego Rady Nadzorczej. Rada Nadzorcza podejmowała również uchwały w drodze głosowania pisemnego. Wszystkie posiedzenia były protokołowane, a podejmowane przez Radę Nadzorczą decyzje miały formę uchwał. Rada Nadzorcza wykonywała swoje obowiązki kolegialnie, a także przy pomocy dwóch komitetów: Komitetu Audytu oraz Komitetu Wynagrodzeń. W okresie od 01 stycznia 2016 roku do 31 grudnia 2016 roku, skład Rady Nadzorczej kształtował się w następujący sposób: 1. Adam Niewiński: Członek Rady Nadzorczej od dnia 01 stycznia 2016 roku do dnia 11 stycznia 2016 roku, Przewodniczący Rady Nadzorczej od 11 stycznia 2016 roku do 31 grudnia 2016 roku, 2. Jarosław Dubiński: Członek Rady Nadzorczej od dnia 01 stycznia 2016 roku do dnia 11 stycznia 2016 roku, Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej od 11 stycznia 2016 roku do 31 grudnia 2016 roku, 3. Przemysław Głębocki: Członek Rady Nadzorczej od dnia 01 stycznia 2016 roku do dnia 31 grudnia 2016 roku, 4. Przemysław Schmidt: Członek Rady Nadzorczej od dnia 01 stycznia 2016 roku do dnia 31 grudnia 2016 roku, 5. Mariusz Grendowicz: Członek Rady Nadzorczej od dnia 01 stycznia 2016 roku do dnia 31 grudnia 2016 roku, 6. Adam Maciejewski: Członek Rady Nadzorczej od dnia 01 stycznia 2016 roku do dnia 31 grudnia 2016 roku, 7. Franciszek Hutten Czapski: Członek Rady Nadzorczej od dnia 01 stycznia 2016 roku do dnia 31 grudnia 2016 roku. W dniu 31 grudnia 2016 roku Rada Nadzorcza działała w następującym składzie: 1. Adam Niewiński: Przewodniczący Rady Nadzorczej, 2. Jarosław Dubiński: Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej, 3. Przemysław Głębocki: Członek Rady Nadzorczej, 4. Przemysław Schmidt: Członek Rady Nadzorczej, 5. Mariusz Grendowicz: Członek Rady Nadzorczej,

13 6. Adam Maciejewski: Członek Rady Nadzorczej, 7. Franciszek Hutten Czapski: Członek Rady Nadzorczej. Komitety Rady Nadzorczej W ramach Rady Nadzorczej w 2016 roku działały następujące organy wewnętrzne: Komitet Audytu oraz Komitet Wynagrodzeń. Komitet Audytu: Przemysław Głębocki: od 11 stycznia 2016 roku, Przemysław Schmidt: od 11 stycznia 2016 roku, Mariusz Grendowicz: od 11 stycznia 2016 roku. Komitet Wynagrodzeń: Adam Niewiński: od 11 stycznia 2016 roku, Jarosław Dubiński: od 11 stycznia 2016 roku. III. POSIEDZENIA RADY NADZORCZEJ ORAZ KOMITETÓW RADY NADZORCZEJ W 2016 ROKU W okresie od 1 stycznia 2016 roku do 31 grudnia 2016 roku, Rada Nadzorcza odbyła łącznie sześć posiedzeń i głosowań pisemnych. Wyrazem realizacji postanowień Kodeksu Spółek Handlowych i Statutu Spółki, dotyczących zadań, obowiązków i uprawnień Rady Nadzorczej w zakresie stałego nadzoru i kontroli Spółki we wszystkich dziedzinach jej działalności, były uchwały podejmowane przez Radę Nadzorczą. Zakres zainteresowań i pracy Rady Nadzorczej w 2016 roku, a tym samym tematykę uchwał podejmowanych przez Radę Nadzorczą, można sklasyfikować w następujący sposób: 1. Sprawy dotyczące Zarządu Spółki, 2. Sprawy dotyczące systemów wynagradzania i motywacyjnych Spółki, 3. Sprawy dotyczące warrantów subskrypcyjnych emitowanych przez Spółkę, 4. Sprawy dotyczące planów finansowych Spółki i sprawozdań finansowych Spółki, 5. Sprawy dotyczące Rady Nadzorczej, 6. Pozostałe zagadnienia. POSIEDZENIA RADY NADZORCZEJ W ROKU 2016

14 Posiedzenie Rady Nadzorczej w dniu 11 stycznia 2016 roku, kontynuowane w dniu 28 stycznia 2016 roku: 1. Uchwała wyboru Przewodniczącego Rady Nadzorczej Spółki, 2. Uchwała wyboru Wiceprzewodniczącego Rady Nadzorczej Spółki, 3. Uchwały wyboru Członków Komitetu Audytu Spółki, 4. Uchwały sprawie wyboru Członków Komitetu Wynagrodzeń Spółki, 5. Uchwała udzielenia umocowania do złożenia w imieniu Spółki propozycji nabycia warrantów subskrypcyjnych wybranym Członkom Zarządu Spółki, udzielenia umocowania do odebrania w imieniu Spółki oświadczenia wybranych Członków Zarządu Spółki o przyjęciu propozycji nabycia warrantów subskrypcyjnych oraz udzielenia umocowania do przyjęcia oświadczenia o objęciu akcji serii G w warunkowo podwyższonym kapitale zakładowym Spółki, 6. Uchwała wyrażenia zgody na zakup oraz objęcie przez Cezarego Smorszczewskiego akcji w kapitale zakładowym Lea Investments Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością spółka komandytowo akcyjna oraz wyrażenia zgody na nabycie przez Cezarego Smorszczewskiego udziałów w kapitale zakładowym Lea Investments Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością oraz objęcie funkcji w zarządzie spółki, 7. Uchwała zatwierdzenia priorytetów dla Zarządu Spółki na rok 2015, 8. Uchwała zmiany uchwały numer 3 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. z dnia 19 stycznia 2015 roku przyjęcia programu motywacyjnego skierowanego do wybranych członków zarządu Spółki oraz zmiany uchwały numer 3 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. z dnia 11 marca 2015 roku zmiany uchwały numer 3 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. z dnia 19 stycznia 2015 roku przyjęcia programu motywacyjnego skierowanego do wybranych członków zarządu Spółki, 9. Uchwała zatwierdzenia treści Kontraktu Menadżerskiego, który ma zostać zawarty pomiędzy Spółką, a Członkiem Zarządu Spółki Panem Krzysztofem Konopińskim (Kontrakt Menadżerski), oraz udzielenia upoważnienia do zawarcia w imieniu Spółki z Członkiem Zarządu Spółki Panem Krzysztofem Konopińskim Kontraktu Menadżerskiego, 10. Uchwała zatwierdzenia protokołu z obrad Rady Nadzorczej Spółki z dnia 2 czerwca 2015 roku oraz z dnia 16 czerwca 2015 roku, 11. Uchwałę o rozszerzeniu porządku obrad posiedzenia Rady Nadzorczej Spółki zwołanego na dzień 11 stycznia 2016 roku, 12. Uchwała zarządzenia przerwy w obradach Rady Nadzorczej, 13. Uchwała zatwierdzenia zmian Regulaminu Zarządu Spółki,

15 14. Uchwała udzielenia umocowania do odebrania w imieniu Spółki oświadczenia wybranych Członków Zarządu Spółki. Posiedzenie Rady Nadzorczej w dniu 5 kwietnia 2016 roku: 1. Uchwała zatwierdzenia protokołu z obrad Rady Nadzorczej Spółki z dnia 11 stycznia 2016 roku oraz z dnia 28 stycznia 2016 roku, 2. Uchwała oceny jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki oraz sprawozdania Zarządu Spółki za 2015 rok, 3. Uchwała oceny skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. oraz skonsolidowanego sprawozdania Zarządu Spółki za 2015 rok, 4. Uchwała oceny raportu i opinii biegłego rewidenta z badania sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy 2015 oraz oceny raportu i opinii biegłego rewidenta z badania skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy 2015, 5. Uchwała w przedmiocie oceny wniosku zarządu o podział zysku Spółki za 2015 rok, 6. Uchwała przyjęcia sprawozdania Rady Nadzorczej Spółki z działalności w 2015 roku wraz ocenami sytuacji Spółki, 7. Uchwała oceny pracy Członków Zarządu Spółki w 2015 roku - wniosek o absolutorium dla Członków Zarządu Spółki, 8. Uchwała stopnia realizacji priorytetów przez Zarząd Spółki w roku 2015, 9. Uchwała oceny projektów uchwał Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia za rok 2015, 10. Uchwała udzielenia umocowania do odebrania w imieniu Spółki oświadczenia wybranych Członków Zarządu Spółki, 11. Uchwała udzielenia umocowania do złożenia w imieniu Spółki propozycji nabycia warrantów subskrypcyjnych wybranym Członkom Zarządu Spółki, udzielenia umocowania do odebrania w imieniu Spółki oświadczenia wybranych Członków Zarządu Spółki o przyjęciu propozycji nabycia warrantów subskrypcyjnych oraz udzielenia umocowania do przyjęcia oświadczenia o objęciu akcji serii F oraz G w warunkowo podwyższonym kapitale zakładowym Spółki. Uchwała została podjęta w głosowaniu jawnym, 12. Uchwała wyrażenia zgody na zbycie przez Cezarego Smorszczewskiego warrantów subskrypcyjnych wyemitowanych przez Spółkę. Uchwała została podjęta w głosowaniu jawnym. Posiedzenie Rady Nadzorczej w dniu 7 grudnia 2016 roku:

16 1. Uchwała zmian w Zarządzie Spółki, 2. Uchwała zwolnienia Cezarego Smorszczewskiego z obowiązku świadczenia usług wynikających z zawartej dnia 16 czerwca 2015 roku, pomiędzy Spółką a Cezarym Smorszczewskim, Umowy o Świadczenie Usług Zarządzania (Kontrakt Menadżerski), 3. Uchwały udzielenia rekomendacji Zarządowi Spółki. Głosowanie Pisemne z dnia 13 maja 2016 roku: 1. Uchwała zmiany Programu Motywacyjnego skierowanego do niektórych Członków Zarządu Private Equity Managers S.A., 2. Uchwała udzielenia umocowania do złożenia w imieniu Spółki propozycji nabycia warrantów subskrypcyjnych wybranym Członkom Zarządu Spółki, udzielenia umocowania do odebrania w imieniu Spółki oświadczenia wybranych Członków Zarządu Spółki o przyjęciu propozycji nabycia warrantów subskrypcyjnych oraz udzielenia umocowania do przyjęcia oświadczenia o objęciu akcji serii G w warunkowo podwyższonym kapitale zakładowym Spółki. Głosowanie Pisemne z dnia 8 czerwca 2016 roku: Uchwała wyboru biegłego rewidenta do przeglądu i badania jednostkowego oraz skonsolidowanego sprawozdania finansowego Spółki za rok Głosowanie Pisemne z dnia 4 października 2016 roku: 1. Uchwała przyznania premii fundrisingowej dla Prezesa Zarządu Spółki Cezarego Smorszczewskiego, 2. Uchwała przyznania wynagrodzenia zmiennego dla Wiceprezesa Zarządu Spółki Tomasza Czechowicz, 3. Uchwała zmiany Regulaminu Zarządu Spółki, 4. Uchwała zatwierdzenia protokołu z obrad Rady Nadzorczej Spółki z dnia 5 kwietnia 2016 roku. POSIEDZENIA KOMITETU AUDYTU, KOMITETU WYNAGRODZEŃ ORAZ KOMITETU NOMINACJI I WYNAGRODZEŃ W ROKU 2016 Posiedzenia Komitetu Audytu w dniu 7 marca oraz 16 sierpnia 2016 roku. Brak posiedzeń Komitetu Wynagrodzeń w roku Członkowie Komitetów Rady Nadzorczej na bieżąco wykonywali swoje funkcje w ramach Komitetów Rady Nadzorczej.

17 IV. SPEŁNIANIE PRZEZ CZŁONKÓW RADY NADZORCZEJ KRYTERIÓW NIEZALEŻNOŚCI W roku obrotowym zakończonym 31 grudnia 2016 roku, następujący Członkowie Rady Nadzorczy spełniali kryteria niezależności, o których mowa w Załączniku II do Zalecenia Komisji Europejskiej 2005/162/WE z dnia 15 lutego 2005 roku, dotyczącego roli dyrektorów nie wykonawczych lub będących członkami rady nadzorczej spółek giełdowych i komisji rady nadzorczej oraz wytyczne zawarte w pkt II.Z.4. dokumentu Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2016, stanowiącego załącznik do uchwały Nr 26/1413/2015 Rady Nadzorczej Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 13 października 2015 roku uchwalenia Dobrych Praktyk Spółek Notowanych na GPW 2016 : 1. Adam Niewiński: Przewodniczący Rady Nadzorczej, 2. Przemysław Głębocki: Członek Rady Nadzorczej, 3. Przemysław Schmidt: Członek Rady Nadzorczej, 4. Mariusz Grendowicz: Członek Rady Nadzorczej, 5. Adam Maciejewski: Członek Rady Nadzorczej, 6. Franciszek Hutten Czapski: Członek Rady Nadzorczej. V. OCENA SPRAWOZDAŃ SPÓŁKI ZA 2016 ROK Rada Nadzorcza, na podstawie art KSH w zw. z art pkt 1) Kodeksu Spółek Handlowych dokonała oceny w zakresie ich zgodności z księgami i dokumentami oraz ze stanem faktycznym: 1. Jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, składającego się z: 1) Sprawozdania z zysków lub strat i innych całkowitych dochodów za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku wykazującego zysk netto w kwocie tys. zł oraz całkowity dochód w kwocie tys. zł, 2) Sprawozdania z sytuacji finansowej na dzień 31 grudnia 2016 roku wykazującego po stronie aktywów i pasywów kwotę tys. zł, 3) Sprawozdania ze zmian w kapitale własnym za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku wykazującego zmniejszenie kapitału własnego o kwotę tys. zł, 4) Sprawozdania z przepływów pieniężnych za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku wykazującego zmniejszenie stanu środków pieniężnych o kwotę tys. zł, 5) Wybranych danych objaśniających. 2. Skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, składającego się z:

18 1) Skonsolidowanego sprawozdania z zysków lub strat i innych całkowitych dochodów za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku wykazującego zysk netto w kwocie tys. zł oraz całkowity dochód w kwocie tys. zł, 2) Skonsolidowanego sprawozdania z sytuacji finansowej na dzień 31 grudnia 2016 roku wykazującego po stronie aktywów i pasywów łączną kwotę tys. zł, 3) Skonsolidowanego sprawozdania ze zmian w kapitale własnym za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku wykazującego zmniejszenie kapitału własnego o kwotę tys. zł, 4) Skonsolidowanego sprawozdania z przepływów pieniężnych za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku wykazującego zmniejszenie stanu środków pieniężnych i innych ekwiwalentów o kwotę tys. zł, 5) Noty do skonsolidowanego sprawozdania finansowego. 3. Sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, Rada Nadzorcza pozytywnie oceniła i zaakceptowała wniosek Zarządu dotyczący podziału zysku Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku. Rada Nadzorcza w dniu 10 czerwca 2016 roku, dokonała wyboru biegłego rewidenta do zbadania jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki oraz sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku. Biegłym rewidentem została firma KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp. k. Powołany biegły rewident przedstawił do oceny Rady Nadzorczej zweryfikowane jednostkowe sprawozdanie finansowe Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku wraz ze swoją opinią i sporządzonym raportem z badania jednostkowego sprawozdania finansowego oraz zweryfikowane skonsolidowane sprawozdanie finansowe Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku wraz ze swoją opinią i sporządzonym raportem z badania skonsolidowanego sprawozdania finansowego. Jednostkowe oraz skonsolidowane sprawozdanie finansowe Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, zostały zbadane zgodnie z obowiązującymi przepisami przez niezależnego biegłego rewidenta, który w dniu 28 roku 2017 roku wydał o sprawozdaniach opinię pozytywną bez zastrzeżeń. Po wnikliwym zapoznaniu się z raportami z badania oraz opiniami biegłego rewidenta oraz przeanalizowaniu przedstawionych dokumentów, Rada Nadzorcza ocenia, że jednostkowe sprawozdanie finansowe Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, skonsolidowane sprawozdanie finansowe Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku oraz sprawozdanie Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku zostały sporządzone prawidłowo pod względem merytorycznym i formalnym, są zgodne z księgami oraz ze znanym Radzie Nadzorczej stanem faktycznym. Rada Nadzorcza pozytywnie opiniuje wniosek Zarządu Spółki, aby zysk Spółki za rok obrotowy kończący się 31

19 grudnia 2016 roku w kwocie ,88 złotych został przeznaczony w kwocie ,17 złotych na wypłatę dywidendy oraz w kwocie ,71 złotych na kapitał zapasowy Spółki. VI. OCENA SYTUACJI SPÓŁKI, Z UWZGLĘDNIENIEM OCENY SYSTEMÓW KONTROLI WEWNĘTRZNEJ, ZARZĄDZANIA RYZYKIEM, COMPLIANCE ORAZ FUNKCJI AUDYTU WEWNĘTRZNEGO Rada Nadzorcza pozytywnie ocenia sytuację finansową oraz pozycję rynkową Spółki. W roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 rokum, dzięki zarządzaniu pięcioma funduszami inwestycyjnymi, Grupa Kapitałowa Private Equity Managers S.A. wypracowała 14,4 mln złotych zysku netto. Na koniec roku 2016 spółki z Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. zarządzały aktywami wynoszącymi mln złotych. W ciągu ostatnich trzech lat przychody z opłaty stałej za zarządzanie rosły w tempie 29% średniorocznie: z 19,7 mln złotych w roku 2013 do 42 mln zł w roku W Spółce nie wyodrębniono jednostek organizacyjnych odpowiedzialnych za realizację zadań w systemach kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem oraz nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) oraz funkcji audytu wewnętrznego. W ocenie Rady Nadzorczej wyodrębnienie ww. systemów oraz funkcji audytu wewnętrznego nie jest uzasadnione z uwagi na rozmiar i rodzaj działalności prowadzonej przez Spółkę. Spółka wdrożyła systemy wewnętrzne odpowiednie do wielkości rozmiaru Spółki i rodzaju oraz skali prowadzonej działalności. System kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem oraz nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) w Private Equity Managers S.A. składa się z kontroli instytucjonalnej oraz kontroli funkcjonalnej. Rada Nadzorcza, monitoruje i przegląda sprawy związane z kontrolą wewnętrzną i zewnętrzną w Spółce, zarządzaniem ryzykiem oraz nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance). System kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem oraz nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) w odniesieniu do procesu sporządzania jednostkowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych realizowany jest w Grupie Kapitałowej Private Equity Managers S.A. poprzez stosowanie jednolitych dla wszystkich spółek Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. zasad rachunkowości w zakresie wyceny, ujęcia i ujawnień zgodnie z MSSF oraz stosowanie jednolitych wzorców jednostkowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych. Ponadto w Spółce stosowane są wewnętrzne mechanizmy kontroli polegające na rozdziale obowiązków, kilkustopniowej autoryzacji danych, weryfikacji poprawności otrzymanych danych oraz stosowane są wewnętrzne procedury operacyjne, w tym w szczególności dotyczące zasad i kontroli przestrzegania obiegu dokumentów finansowo-księgowych oraz ich weryfikacji w zakresie merytorycznym, formalnym i rachunkowym. Ewidencja zdarzeń gospodarczych w Spółce prowadzona jest przez zewnętrzne biuro księgowe w zintegrowanym systemie finansowo - księgowym, którego konfiguracja odpowiada obowiązującym w Grupie Kapitałowej

20 Private Equity Managers S.A. zasadom rachunkowości oraz zwiera instrukcje i mechanizmy kontrolne, zapewniające spójność i integralność danych. W zakresie procesu sporządzania sprawozdania finansowego, realizowany jest w Grupie Kapitałowej Private Equity Managers S.A. proces przydzielania zadań wraz z określonym terminem ich wykonania oraz przyporządkowania odpowiedzialności za ich realizację. Dodatkowym mechanizmem kontrolnym jest niezależna ocena rzetelności i prawidłowości sprawozdania finansowego, dokonywana przez niezależnego biegłego rewidenta w formie badań i przeglądów jednostkowych oraz skonsolidowanych sprawozdań finansowych. Wyniki badań i przeglądów są przedstawiane przez audytora Zarządowi i Radzie Nadzorczej. Rada Nadzorcza pozytywnie ocenia istniejący w Spółce system raportowania finansowego. Raportowanie finansowe podlega zarówno kontroli wewnętrznej w samej Spółce jak również okresowej kontroli zewnętrznej przez niezależnego biegłego rewidenta wybranego przez Radę Nadzorczą. Komitet Audytu z uwagi na rozmiar i rodzaj działalności prowadzonej przez Spółkę podjął uchwałę o braku potrzeby wydzielenia funkcji audytu wewnętrznego. VII. OCENA SPOSOBU WYPEŁNIANIA PRZEZ SPÓŁKĘ OBOWIĄZKÓW INFORMACYJNYCH DOTYCZĄCYCH STOSOWANIA ZASAD ŁADU KORPORACYJNEGO ORAZ PRZEPISÓW DOTYCZĄCYCH INFORMACJI BIEŻĄCYCH I OKRESOWYCH PRZEKAZYWANYCH PRZEZ EMITENTÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH Zgodnie z 29 ust. 3 Regulaminu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., w przypadku gdy określona zasada szczegółowa ładu korporacyjnego nie jest stosowana w sposób trwały lub jest naruszona incydentalnie, emitent ma obowiązek opublikowania raportu w tej sprawie. Raport powinien zostać opublikowany na oficjalnej stronie internetowej emitenta oraz za pośrednictwem Elektronicznej Bazy Informacji (EBI). Rada Nadzorcza ocenia, że Spółka w prawidłowy sposób wypełnia obowiązki informacyjne dotyczące stosowania zasad ładu korporacyjnego, określone w Regulaminie Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. oraz przepisach dotyczących informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych. VIII. OCENA RACJONALNOŚCI PROWADZONEJ PRZEZ SPÓŁKĘ POLITYKI W ZAKRESIE PROWADZONEJ PRZEZ SPÓŁKĘ DZIAŁALNOŚCI SPONSORINGOWEJ, CHARYTATYWNEJ LUB INNEJ O ZBLIŻONYM CHARAKTERZE Spółka nie prowadzi działalności sponsoringowej, charytatywnej lub o innym zbliżonym charakterze. IX. SAMOOCENA PRACY RADY NADZORCZEJ W 2016 ROKU

21 Rada Nadzorcza pozytywnie ocenia zaangażowanie Członków Rady Nadzorczej w wykonywaniu obowiązków statutowych. W roku 2016 Członkowie Rady Nadzorczej aktywnie uczestniczyli w posiedzeniach Rady Nadzorczej, realizując w praktyce nadzór i kontrolę nad sprawowanym zarządem Spółki oraz utrzymując aktywny dialog ze służbami Spółki w zakresie licznych bieżących spraw Spółki. W skład Rady Nadzorczej wchodzą osoby posiadające należytą wiedzę i doświadczenie zawodowe z dziedzin zarządzania, rachunkowości, finansów oraz prawa. Członkowie Rady Nadzorczej posiadają szerokie doświadczenie zawodowe, wiedzę oraz umiejętności, włączając gruntowną wiedzę o Spółce oraz zrozumienie jej działalności. Członkowie Rady Nadzorczej zachowywali przez cały 2016 rok niezależność poglądów w ocenie pracy Zarządu i działalność Spółki. X. REKOMENDACJE Rada Nadzorcza pozytywnie ocenia działalność Spółki w 2016 roku oraz przedstawione jej do oceny jednostkowe i skonsolidowane sprawozdanie finansowe oraz sprawozdanie Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers i w związku z tym rekomenduje Walnemu Zgromadzeniu: 1. zatwierdzenie sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej za rok obrotowy 2016, zawierającego: a) ocenę jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, b) ocenę skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, c) ocenę sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, d) ocenę wniosku Zarządu dotyczącego przeznaczenia zysku Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, e) ocenę sytuacji Spółki z uwzględnieniem oceny systemów kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem, compliance oraz funkcji audytu wewnętrznego, 2. rozpatrzenie i zatwierdzenie jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, 3. rozpatrzenie i zatwierdzenie skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, 4. rozpatrzenia i zatwierdzenia sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, 5. udzielenia Członkom Zarządu Spółki absolutorium z wykonania przez nich obowiązków w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku,

22 6. udzielenia Członkom Rady Nadzorczej Spółki absolutorium z wykonania przez nich obowiązków w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku, 7. powzięcie uchwały przeznaczenia zysku Spółki za rok obrotowy 2016 kończący się 31 grudnia 2016 roku. Warszawa, 1 czerwca 2017 roku

23 UCHWAŁA Nr 12 Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. powzięta w dniu 1 czerwca 2017 roku oceny projektów uchwał Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Rada Nadzorcza Private Equity Managers S.A. ( Spółka ), działając na podstawie 12 ust. 2 Regulaminu Rady Nadzorczej Spółki, uchwala co następuje: 1 1. Rada Nadzorcza Spółki pozytywnie ocenia i nie wnosi żadnych zastrzeżeń do przedstawionych jej projektów uchwał Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki, które według zamiarów Zarządu Spółki powinno się odbyć do dnia 30 czerwca 2017 roku. 2. Niniejsza uchwała Rady Nadzorczej Spółki podlega przedstawieniu uczestnikom Zwyczajnego Walnemu Zgromadzenia Spółki. 2

24 powzięta w dniu 2017 roku wyboru Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ) wybiera na Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki Pana/Panią. Uchwała ma charakter techniczny. Konieczność wyboru Przewodniczącego Walnego Zgromadzenia niezwłocznie po otwarciu obrad Walnego Zgromadzenia wynika z przepisu art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 roku niepowoływania Komisji Mandatowo - Skrutacyjnej Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. rezygnuje z wyboru Komisji Mandatowo - Skrutacyjnej. Uchwała ma charakter techniczny i wynika z Regulaminu Obrad Walnego Zgromadzenia powzięta w dniu 2017 roku przyjęcia porządku obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia zwołanego na dzień 2017 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ) przyjmuje porządek obrad w brzmieniu ogłoszonym w dniu 2 czerwca 2017 roku na stronie internetowej Spółki: oraz w sposób określony dla przekazywania informacji

25 bieżących zgodnie z przepisami ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych. Uchwała ma charakter techniczny. Konieczność przestrzegania porządku obrad Walnego Zgromadzenia wynika pośrednio z przepisu art i art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 roku zatwierdzenia jednostkowego sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ) w oparciu o przeprowadzoną dyskusję, postanawia zatwierdzić przedłożone przez Zarząd Spółki jednostkowe sprawozdanie finansowe Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, na które składa się: 1) Sprawozdanie z zysków lub strat i innych całkowitych dochodów za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazujące zysk netto w kwocie tys. zł oraz całkowity dochód w kwocie tys. zł, 2) Sprawozdanie z sytuacji finansowej na dzień 31 grudnia 2016 r. wykazujące po stronie aktywów i pasywów kwotę tys. zł, 3) Sprawozdanie ze zmian w kapitale własnym za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazujące zmniejszenie kapitału własnego o kwotę tys. zł, 4) Sprawozdanie z przepływów pieniężnych za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazujące zmniejszenie stanu środków pieniężnych o kwotę tys. zł, 5) Wybrane dane objaśniające. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych

26 powzięta w dniu 2017 roku zatwierdzenia skonsolidowanego sprawozdania finansowego Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), w oparciu o przeprowadzoną dyskusję, postanawia zatwierdzić przedłożone przez Zarząd Spółki skonsolidowane sprawozdanie finansowe Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku, na które składa się: 1) Skonsolidowane sprawozdanie z zysków lub strat i innych całkowitych dochodów za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazujące zysk netto w kwocie tys. zł oraz całkowity dochód w kwocie tys. zł, 2) Skonsolidowane sprawozdanie z sytuacji finansowej na dzień 31 grudnia 2016 r. wykazujące po stronie aktywów i pasywów łączną kwotę tys. zł, 3) Skonsolidowane sprawozdanie ze zmian w kapitale własnym za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazujące zmniejszenie kapitału własnego o kwotę tys. zł, 4) Skonsolidowane sprawozdanie z przepływów pieniężnych za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 r. wykazujące zmniejszenie stanu środków pieniężnych i innych ekwiwalentów o kwotę tys. zł, 5) Noty do skonsolidowanego sprawozdania finansowego. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych roku powzięta w dniu 2017 roku

27 zatwierdzenia sprawozdania Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), postanawia zatwierdzić przedłożone przez Zarząd sprawozdanie Zarządu z działalności Spółki i Grupy Kapitałowej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 roku zatwierdzenia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej Spółki za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), postanawia zatwierdzić przedłożone przez Radę Nadzorczą Spółki Sprawozdanie z działalności Rady Nadzorczej Private Equity Managers S.A. za rok obrotowy kończący się 31 grudnia 2016 roku. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 roku

28 udzielenia absolutorium Prezesowi Zarządu Spółki Cezaremu Smorszczewskiemu z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania, postanawia udzielić absolutorium Prezesowi Zarządu Spółki - Cezaremu Smorszczewskiemu za okres działalności w Zarządzie Spółki od dnia roku do dnia roku. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 roku udzielenia absolutorium Prezesowi Zarządu Spółki Tomaszowi Czechowicz z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania postanawia udzielić absolutorium Tomaszowi Czechowicz z działalności w okresie od dnia roku do dnia roku w związku z pełnieniem funkcji Wiceprezesa Zarządu Spółki oraz za okres od roku do roku w związku z pełnieniem funkcji Prezesa Zarządu Spółki. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych

29 powzięta w dniu 2017 roku udzielenia absolutorium Wiceprezesowi Zarządu Spółki Ewie Ogryczak z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania, postanawia udzielić absolutorium Wiceprezesowi Zarządu Spółki Ewie Ogryczak za okres działalności w Zarządzie Spółki od dnia roku do dnia roku. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 roku udzielenia absolutorium Członkowi Zarządu Spółki Krzysztofowi Konopińskiemu z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania, postanawia udzielić absolutorium Członkowi Zarządu Spółki Krzysztofowi Konopińskiemu za okres działalności w Zarządzie Spółki od dnia roku do dnia roku. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych

30 powzięta w dniu 2017 roku udzielenia absolutorium Przewodniczącemu Rady Nadzorczej Spółki Adamowi Niewińskiemu z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania postanawia udzielić absolutorium Adamowi Niewińskiemu z działalności w okresie od dnia roku do dnia roku w związku z pełnieniem funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki oraz za okres od roku do roku w związku z pełnieniem funkcji Przewodniczącego Rady Nadzorczej Spółki. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 roku udzielenia absolutorium Wiceprzewodniczącemu Rady Nadzorczej Spółki Jarosławowi Dubińskiemu z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania postanawia udzielić absolutorium Jarosławowi Dubińskiemu z działalności w okresie od dnia roku do dnia roku w związku z pełnieniem funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki oraz za okres od roku do

31 roku w związku z pełnieniem funkcji Wiceprzewodniczącego Rady Nadzorczej Spółki. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 udzielenia absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki Franciszkowi Hutten Czapski z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania postanawia udzielić absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki - Franciszkowi Hutten Czapski z działalności w okresie od dnia roku do dnia roku. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 udzielenia absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki

32 Przemysławowi Schmidt z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania postanawia udzielić absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki - Przemysławowi Schmidt z działalności w okresie od dnia roku do dnia roku. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 udzielenia absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki Adamowi Maciejewskiemu z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania postanawia udzielić absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki - Adamowi Maciejewskiemu z działalności w okresie od dnia roku do dnia roku. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych

33 powzięta w dniu 2017 roku udzielenia absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki Mariuszowi Grendowicz z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania postanawia udzielić absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki - Mariuszowi Grendowicz z działalności w okresie od dnia roku do dnia roku. Uchwała proponowana do powzięcia przez ZWZ zgodnie z przepisem art Kodeksu spółek handlowych powzięta w dniu 2017 roku udzielenia absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki Przemysławowi Głębockiemu z działalności w roku obrotowym kończącym się 31 grudnia 2016 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Private Equity Managers S.A. (dalej: Spółka ), na podstawie wyników tajnego głosowania postanawia udzielić absolutorium Członkowi Rady Nadzorczej Spółki Przemysławowi Głębockiemu z działalności w okresie od dnia roku do dnia roku.