2 Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia

Transkrypt

1 UCHWAŁA numer 1 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna z siedzibą w Poznaniu (Spółka) z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie wyboru Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu wybiera na Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Pana Jacka Ksenia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta Uchwała nr 2 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie wyboru komisji skrutacyjnej lub powierzenia liczenia głosów Przewodniczącemu 1 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Odstępuje się od wyboru komisji skrutacyjnej Liczenie głosów powierza się Przewodniczącemu Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia

2 - 2-2 Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu jawnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta Uchwała nr 3 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie przyjęcia porządku obrad 1 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu przyjmuje następujący porządek obrad: Otwarcie obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Wybór Przewodniczącego Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Stwierdzenie prawidłowości zwołania Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia oraz jego zdolności do podejmowania uchwał Wybór komisji skrutacyjnej lub powierzenie liczenia głosów Przewodniczącemu Przyjęcie porządku obrad Rozpatrzenie i podjęcie uchwał: a) w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia sprawozdania Zarządu Caspar Asset Management S.A. z działalności Spółki w roku 2014, b) w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia sprawozdania Zarządu Caspar Asset Management S.A. z działalności grupy kapitałowej Caspar Asset Management S.A. w roku 2014,

3 - 3 - c) w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. w roku 2014, d) w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia sprawozdania finansowego Spółki za okres od roku do roku, e) w sprawie podziału zysku za okres od roku do roku, dnia dywidendy i terminu wypłaty dywidendy, f) w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej Caspar Asset Management S.A. za okres od roku do roku, g) w sprawie udzielenia Członkom Zarządu absolutorium z wykonywania przez nich obowiązków w 2014 roku, h) w sprawie udzielenia Członkom Rady Nadzorczej absolutorium z wykonywania przez nich obowiązków w 2014 roku, i) w sprawie przyjęcia Zasad ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych wydanych przez Komisję Nadzoru Finansowego, j) w sprawie zmiany 21a Statutu Spółki, k) w sprawie zmiany 22 Statutu Spółki, l) w sprawie zmiany 23 Statutu Spółki, m) w sprawie ustalenia tekstu jednolitego Statutu Spółki, n) w sprawie przyjęcia Polityki wynagradzania członków Rady Nadzorczej, o) w sprawie przyjęcia Polityki wynagradzania członków Zarządu, p) w sprawie ustalenia wynagrodzenia Członków Rady Nadzorczej Wolne wnioski Zamknięcie obrad Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia W głosowaniu jawnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

4 - 4 - Uchwała nr 4 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia sprawozdania Zarządu Caspar Asset Management S.A. z działalności Spółki w roku 2014 Na podstawie art pkt 1) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt a) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po dokonaniu analizy sprawozdania Zarządu z działalności Spółki w 2014 roku, a także uwzględniając ocenę wyrażoną w uchwale nr 1 Rady Nadzorczej z dnia roku w sprawie oceny sprawozdania Zarządu z działalności Spółki Caspar Asset Management S.A. za 2014 rok, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia zatwierdzić sprawozdanie Zarządu z działalności Spółki Caspar Asset Management S.A. w 2014 roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu jawnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

5 - 5 - Uchwała nr 5 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia sprawozdania Zarządu Caspar Asset Management S.A. z działalności grupy kapitałowej Caspar Asset Management S.A. w roku 2014 Na podstawie art pkt 1) w zw. z art Kodeksu spółek handlowych Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po dokonaniu analizy sprawozdania Zarządu z działalności grupy kapitałowej Caspar Asset Management S.A. w 2014 roku, a także uwzględniając ocenę wyrażoną w uchwale nr 3 Rady Nadzorczej z dnia roku w sprawie oceny sprawozdania Zarządu z działalności grupy kapitałowej Caspar Asset Management S.A. za 2014 rok, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia zatwierdzić sprawozdanie Zarządu z działalności grupy kapitałowej Caspar Asset Management S.A. w 2014 roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu jawnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

6 - 6 - Uchwała nr 6 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. w 2014 roku Na podstawie art Kodeksu spółek handlowych Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po zapoznaniu się z treścią uchwały nr 4 Rady Nadzorczej Spółki z dnia roku w sprawie przyjęcia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. za okres od roku do roku wraz z dokumentami stanowiącymi załączniki do przedmiotowej uchwały, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia zatwierdzić sprawozdanie z działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. za okres od roku do roku. Kopia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. za okres od roku do roku stanowi załącznik do niniejszej uchwały Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu jawnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

7

8

9

10

11 - 7 - Uchwała nr 7 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia sprawozdania finansowego Spółki za okres od roku do roku Na podstawie art pkt 1 Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt a) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po rozpatrzeniu sprawozdania finansowego za okres od roku do roku oraz po zapoznaniu się z opinią Rady Nadzorczej Spółki dotyczącą sprawozdania Zarządu, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia zatwierdzić sprawozdanie finansowe Spółki za okres od roku do roku, obejmujące: a) wprowadzenie do sprawozdania finansowego, b) bilans sporządzony na dzień roku, który po stronie aktywów i pasywów wykazuje sumę zł, c) rachunek zysków i strat za okres od roku do roku, wykazujący zysk netto w wysokości zł, d) rachunek przepływów pieniężnych wykazujący zwiększenie stanu środków pieniężnych w okresie od roku do roku o kwotę zł, e) zestawienie zmian w kapitale własnym, wykazujące zwiększenie kapitału własnego w okresie od roku do roku o kwotę zł f) informację dodatkową wchodzącą w skład sprawozdania finansowego za okres od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu jawnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego:

12 głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta Uchwała nr 8 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie podziału zysku za okres od roku do roku, dnia dywidendy i terminu wypłaty dywidendy Na podstawie art pkt 2) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt c) i e) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po rozpatrzeniu wniosku Zarządu Spółki dotyczącego podziału zysku za rok obrotowy 2014 uwzględniając uchwałę nr 1 Rady Nadzorczej z dnia roku w sprawie przyjęcia wniosku Zarządu dotyczącego podziału zysku za okres od roku do roku, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia uwzględnić propozycję Zarządu Caspar Asset Management S.A. i zysk za okres od roku do roku w kwocie ,44 zł (jeden milion dwieście osiemnaście tysięcy czterysta trzydzieści dziewięć złotych czterdzieści cztery grosze) podzielić w następujący sposób: a) kwotę ,53 zł (jeden milion dwieście trzy tysiące sto czterdzieści siedem złotych pięćdziesiąt trzy grosze) przeznaczyć na wypłatę dywidendy akcjonariuszom (co oznacza, że na jedną akcję przypada 0,61 zł brutto), b) pozostałą kwotę tj ,91 zł (piętnaście tysięcy dwieście dziewięćdziesiąt jeden złotych dziewięćdziesiąt jeden groszy) przeznaczyć na zwiększenie kapitału zapasowego Spółki

13 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki ustala, że dniem dywidendy (tj. dniem według którego ustala się listę akcjonariuszy uprawnionych do dywidendy za rok obrotowy 2014) będzie 10 czerwca 2015 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki ustala, że dniem wypłaty dywidendy za rok obrotowy 2014 będzie 24 czerwca 2015 roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu jawnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta Uchwała nr 9 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej Caspar Asset Management S.A. za okres od roku do roku Na podstawie art pkt 1) w zw. z art Kodeksu spółek handlowych Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po rozpatrzeniu skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej Caspar Asset Management S.A. za okres od roku do roku oraz po zapoznaniu się z opinią Rady Nadzorczej Spółki dotyczącą sprawozdania Zarządu z działalności grupy

14 kapitałowej Caspar Asset Management S.A., Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia zatwierdzić skonsolidowane sprawozdanie finansowe grupy kapitałowej Caspar Asset Management S.A. za okres od roku do roku, obejmujące: a) wprowadzenie do skonsolidowanego sprawozdania finansowego, b) skonsolidowany bilans sporządzony na dzień roku, który po stronie aktywów i pasywów wykazuje sumę zł, c) skonsolidowany rachunek zysków i strat za okres od roku do roku, wykazujący zysk netto w wysokości zł, d) skonsolidowany rachunek przepływów pieniężnych wykazujący zwiększenie stanu środków pieniężnych w okresie od roku do roku o kwotę zł, e) zestawienie zmian w skonsolidowanym kapitale własnym, wykazujące zwiększenie kapitału własnego w okresie od roku do roku o kwotę zł, f) informację dodatkową wchodzącą w skład skonsolidowanego sprawozdania finansowego za okres od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu jawnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

15 Uchwała nr 10 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Panu Leszkowi Kasperskiemu Prezesowi Zarządu Na podstawie art. 393 pkt 1) oraz art pkt 3) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po zapoznaniu się ze sprawozdaniem Zarządu z działalności Spółki w okresie od roku do roku oraz uwzględniając wyrażony uchwałą nr 2 z dnia roku wniosek Rady Nadzorczej Spółki do Walnego Zgromadzenia o udzielenie absolutorium za rok 2014 członkom zarządu Spółki Caspar Asset Management S.A., Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Panu Leszkowi Kasperskiemu z wykonywanych przez niego obowiązków Prezesa Zarządu Spółki w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą, w której nie wykonywano prawa głosu z akcji przysługujących Panu Leszkowi Kasperskiemu, zgodnie z art. 413 K.s.h., oddano łącznie głosy ważne z akcji (55,54% kapitału zakładowego), z czego: głosy za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

16 Uchwała nr 11 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Panu Piotrowi Przedwojskiemu Wiceprezesowi Zarządu Na podstawie art. 393 pkt 1) oraz art pkt 3) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po zapoznaniu się ze sprawozdaniem Zarządu z działalności Spółki w okresie od roku do roku oraz uwzględniając wyrażony uchwałą nr 2 z dnia roku wniosek Rady Nadzorczej Spółki do Walnego Zgromadzenia o udzielenie absolutorium za rok 2014 członkom zarządu Spółki Caspar Asset Management S.A., Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Panu Piotrowi Przedwojskiemu z wykonywanych przez niego obowiązków Wiceprezesa Zarządu Spółki w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą, w której nie wykonywano prawa głosu z akcji przysługujących Panu Piotrowi Przedwojskiemu, zgodnie z art. 413 K.s.h., oddano łącznie głosy ważne z akcji (55,60% kapitału zakładowego), z czego: głosy za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

17 Uchwała nr 12 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Panu Błażejowi Bogdziewiczowi Wiceprezesowi Zarządu Na podstawie art. 393 pkt 1) oraz art pkt 3) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po zapoznaniu się ze sprawozdaniem Zarządu z działalności Spółki w okresie od roku do roku oraz uwzględniając wyrażony uchwałą nr 2 z dnia roku wniosek Rady Nadzorczej Spółki do Walnego Zgromadzenia o udzielenie absolutorium za rok 2014 członkom zarządu Spółki Caspar Asset Management S.A., Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Panu Błażejowi Bogdziewiczowi z wykonywanych przez niego obowiązków Wiceprezesa Zarządu Spółki w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą, w której nie wykonywano prawa głosu z akcji przysługujących Panu Błażejowi Bogdziewiczowi, zgodnie z art. 413 K.s.h., oddano łącznie głosy ważne z akcji (55,63% kapitału zakładowego), z czego: głosy za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

18 Uchwała nr 13 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Pani Monice Glinkowskiej Wiceprezes Zarządu Na podstawie art. 393 pkt 1) oraz art pkt 3) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po zapoznaniu się ze sprawozdaniem Zarządu z działalności Spółki w okresie od roku do roku oraz uwzględniając wyrażony uchwałą nr 2 z dnia roku wniosek Rady Nadzorczej Spółki do Walnego Zgromadzenia o udzielenie absolutorium za rok 2014 członkom zarządu Spółki Caspar Asset Management S.A., Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Pani Monice Glinkowskiej z wykonywanych przez nią obowiązków Wiceprezesa Zarządu Spółki w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

19 Uchwała nr 14 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Panu Jackowi Kseniowi Przewodniczącemu Rady Nadzorczej Na podstawie art. 393 pkt 1) oraz art pkt 3) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po dokonaniu oceny działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. w okresie od roku do roku, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Panu Jackowi Kseniowi z pełnionej przez niego funkcji Przewodniczącego Rady Nadzorczej w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

20 Uchwała nr 15 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Panu Rafałowi Litwicowi Członkowi Rady Nadzorczej Na podstawie art. 393 pkt 1 oraz art pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po dokonaniu oceny działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. w okresie od roku do roku, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Panu Rafałowi Litwicowi z pełnionej przez niego funkcji Członka Rady Nadzorczej w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

21 Uchwała nr 16 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Panu Maciejowi Czapiewskiemu Członkowi Rady Nadzorczej Na podstawie art. 393 pkt 1) oraz art pkt 3) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po dokonaniu oceny działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. w okresie od roku do roku, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Panu Maciejowi Czapiewskiemu z pełnionej przez niego funkcji Członka Rady Nadzorczej w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

22 Uchwała nr 17 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Panu Rafałowi Płókarzowi Członkowi Rady Nadzorczej Na podstawie art. 393 pkt 1) oraz art pkt 3) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po dokonaniu oceny działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. w okresie od roku do roku, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Panu Rafałowi Płókarzowi z pełnionej przez niego funkcji Członka Rady Nadzorczej w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

23 Uchwała nr 18 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Panu Maciejowi Mizuro Członkowi Rady Nadzorczej Na podstawie art. 393 pkt 1) oraz art pkt 3) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po dokonaniu oceny działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. w okresie od roku do roku, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Panu Maciejowi Mizuro z pełnionej przez niego funkcji Członka Rady Nadzorczej w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

24 Uchwała nr 19 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie udzielenia absolutorium za rok 2014 Panu Michałowi Nowrotkowi Członkowi Rady Nadzorczej Na podstawie art. 393 pkt 1) oraz art pkt 3) Kodeksu spółek handlowych oraz 25 pkt b) Statutu Spółki Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: Po dokonaniu oceny działalności Rady Nadzorczej Caspar Asset Management S.A. w okresie w okresie od roku do roku, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki postanawia udzielić absolutorium Panu Michałowi Nowrotkowi z pełnionej przez niego funkcji Członka Rady Nadzorczej w okresie od roku do roku Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu tajnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

25 Uchwała nr 20 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Caspar Asset Management Spółka Akcyjna (Spółka) z siedzibą w Poznaniu z dnia 1 czerwca 2015 roku w sprawie przyjęcia Zasad ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych wydanych przez Komisję Nadzoru Finansowego Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Spółki pod firmą Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu uchwala, co następuje: W związku z wydaniem przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 roku wytycznych Zasady ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych, w zakresie kompetencji Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy przyjmuje do stosowania zasady wskazane przez Komisję Nadzoru Finansowego w tym dokumencie w brzmieniu załączonym do niniejszej uchwały w całości z uwzględnieniem zasady proporcjonalności wynikającej ze specyfiki Spółki oraz skali prowadzonej przez Spółkę działalności Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia W głosowaniu jawnym nad powyższą uchwałą oddano łącznie głosów ważnych z akcji (83,38% kapitału zakładowego), z czego: głosów za, głosów przeciw, głosów wstrzymujących się, a zatem powyższa uchwała została przyjęta

26 ZASADY ŁADU KORPORACYJNEGO DLA INSTYTUCJI NADZOROWANYCH

27 Mając na uwadze: 1) cele nadzoru, to jest zapewnienie: a) prawidłowego funkcjonowania rynku finansowego, b) stabilności, bezpieczeństwa oraz przejrzystości rynku finansowego, c) zaufania do rynku finansowego, d) ochrony uczestników rynku finansowego, e) bezpieczeństwa obrotu i przestrzegania reguł uczciwego obrotu, f) bezpieczeństwa środków pieniężnych klientów; 2) zadania Komisji Nadzoru Finansowego, polegające na podejmowaniu działań służących prawidłowemu funkcjonowaniu rynku finansowego oraz mających na celu rozwój rynku finansowego i jego konkurencyjność; 3) doświadczenia nadzorcze z zakresu nadzoru bankowego, emerytalnego, ubezpieczeniowego, nad rynkiem kapitałowym oraz spółdzielczymi kasami oszczędnościowo kredytowymi; przyjmujemy Zasady Ładu Korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych. 2

28 Wprowadzenie Zasady Ładu Korporacyjnego są zbiorem zasad określających relacje wewnętrzne i zewnętrzne instytucji nadzorowanych, w tym relację z udziałowcami i klientami, ich organizację, funkcjonowanie nadzoru wewnętrznego oraz kluczowych systemów i funkcji wewnętrznych, a także organów statutowych i zasad ich współdziałania. Komisja Nadzoru Finansowego uznaje, że Zasady Ładu Korporacyjnego powinny zostać przyjęte przez instytucje nadzorowane, stając się istotnym dokumentem programowym w ich strategicznej polityce korporacyjnej oraz wpływać na kształtowanie właściwych zasad postępowania instytucji nadzorowanych. Mając na uwadze, że podmioty nadzorowane przez Komisję Nadzoru Finansowego, jako instytucje zaufania publicznego powinny prowadzić działalność z zachowaniem najwyższej staranności, należy przykładać szczególną wagę do profesjonalizmu i etyki osób wchodzących w skład organów podmiotów nadzorowanych, a od ich udziałowców wymagać odpowiedzialnego i lojalnego postępowania. Z tego też względu w Zasadach Ładu Korporacyjnego wskazuje się na konieczność postawienia wysokich wymogów osobom, które wchodzą w skład wspomnianych organów oraz ukształtowania odpowiednich relacji z udziałowcami, podkreślając w szczególności konieczność odpowiedzialnego działania udziałowców w interesie instytucji nadzorowanej jednocześnie zalecając, aby wykonywanie uprawnień korporacyjnych w sytuacji konfliktu interesów odbywało się przy zachowaniu interesu instytucji nadzorowanej. Dobre relacje instytucji nadzorowanej z klientami budują zaufanie nie tylko do samej instytucji, ale do całego rynku finansowego, stąd dbałość o klienta powinna być jednym z nadrzędnych celów instytucji nadzorowanych. Rzetelne informowanie klientów o oferowanej usłudze czy produkcie w sposób zrozumiały dla przeciętnego odbiorcy z uwzględnieniem ryzyka z nią związanego jest podstawowym obowiązkiem instytucji, który powinien być realizowany na etapie komunikacji marketingowej oraz nawiązywania stosunku prawnego i doboru odpowiedniej dla klienta usługi czy produktu finansowego. Przestrzegania tej zasady instytucje nadzorowane powinny wymagać od podmiotów współpracujących z nimi. Wzmocnienie roli nadzoru wewnętrznego przyczynia się do zwiększenia efektywności i przejrzystości działania instytucji nadzorowanej oraz zachowania jej bezpieczeństwa. 3

29 Skuteczna realizacja przyjętych przez instytucję nadzorowaną celów strategicznych wymaga posiadania właściwej struktury organizacyjnej z odpowiednim systemem kontroli wewnętrznej, audytu i zarządzania ryzykiem. Polityka wynagrodzeń, stanowiąc istotny element rozwoju i bezpieczeństwa funkcjonowania instytucji nadzorowanej, powinna być realizowana przez organ nadzorujący przy czynnym udziale organu stanowiącego. Polityka informacyjna, powinna służyć budowie właściwych relacji, w szczególności poprzez ułatwianie dostępu do informacji zarówno klientom, jak i udziałowcom. W system wykrywania nieprawidłowości lub stanów zagrażających bezpieczeństwu funkcjonowania instytucji nadzorowanej powinni być włączeni wszyscy pracownicy instytucji nadzorowanej. Instytucja nadzorowana powinna wykazywać troskę o ochronę praw i rozwój pracowników budujących wartość i reputację instytucji finansowej. Instytucje nadzorowane powinny dążyć do stosowania w jak najszerszym zakresie zasad określonych w Zasadach Ładu Korporacyjnego. Odstąpienie od stosowania określonych zasad w pełnym zakresie może nastąpić tylko, gdy ich kompleksowe wprowadzenie byłoby nadmiernie uciążliwe dla instytucji nadzorowanej. Zasady określone Zasadami Ładu Korporacyjnego mogą być nieadekwatne do rodzaju i formy prowadzonej działalności przez niektóre podmioty działające na rynku finansowym stąd też zakresem ich stosowania nie są objęci: a) agenci transferowi; b) agenci firm inwestycyjnych; c) przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące rachunki lub rejestry towarów giełdowych; d) agenci ubezpieczeniowi; e) brokerzy ubezpieczeniowi; f) dystrybutorzy jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych; g) pracodawcy prowadzący pracownicze programy emerytalne; h) zarządzający sekurytyzowanymi wierzytelnościami oraz i) podmioty będące osobami trzecimi, którym podmioty nadzorowane powierzyły wykonywanie niektórych czynności na podstawie zawartych umów, zgodnie z obowiązującymi je przepisami prawa. 4

30 Zasad określonych Zasadami Ładu Korporacyjnego nie stosuje się również do emitentów dokonujących ofert publicznych lub których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, a także do zagranicznych osób prawnych prowadzących działalność na podstawie właściwego zezwolenia. Zasady określone w Zasadach Ładu Korporacyjnego nie naruszają praw i obowiązków wynikających z przepisów prawa. 5

31 Rozdział 1 Organizacja i struktura organizacyjna Organizacja instytucji nadzorowanej powinna uwzględniać długoterminowe cele działalności tej instytucji. 2. Organizacja instytucji nadzorowanej powinna obejmować zarządzanie i sprawowanie kontroli, system sprawozdawczości wewnętrznej, przepływu i ochrony informacji oraz obiegu dokumentów. 3. Organizacja funkcjonowania instytucji nadzorowanej powinna być należycie uregulowana w regulacjach wewnętrznych. 4. Organizacja instytucji nadzorowanej powinna być odzwierciedlona w strukturze organizacyjnej. 5. Instytucja nadzorowana powinna zapewnić jawność swojej struktury organizacyjnej. 6. Struktura organizacyjna instytucji nadzorowanej powinna być uregulowana w statucie lub innych regulacjach wewnętrznych Instytucja nadzorowana powinna posiadać przejrzystą oraz adekwatną do skali i charakteru prowadzonej działalności oraz podejmowanego ryzyka strukturę organizacyjną, w której podległość służbowa, zadania oraz zakres obowiązków i odpowiedzialności są wyraźnie przypisane i odpowiednio podzielone. Struktura organizacyjna powinna obejmować i odzwierciedlać cały obszar działalności instytucji nadzorowanej wyraźnie wyodrębniając każdą kluczową funkcję w obrębie wykonywanych zadań. Dotyczy to zarówno podziału zadań jak i odpowiedzialności pomiędzy członków organu zarządzającego instytucji nadzorowanej, a także podziału zadań i odpowiedzialności pomiędzy komórki organizacyjne centrali, jednostki terenowe oraz poszczególne stanowiska. 2. Struktura organizacyjna powinna zostać tak określona, by nie zachodziły wątpliwości co do zakresu zadań i odpowiedzialności odpowiednich komórek organizacyjnych, jednostek terenowych i stanowisk, a zwłaszcza, by nie dochodziło do nakładania się na siebie obowiązków i odpowiedzialności komórek organizacyjnych, jednostek terenowych i stanowisk. 6

32 3. 1. Instytucja nadzorowana powinna określić własne cele strategiczne uwzględniając charakter oraz skalę prowadzonej działalności. 2. Organizacja instytucji nadzorowanej powinna umożliwiać osiąganie zakładanych strategicznych celów z uwzględnieniem konieczności efektywnego monitorowania ryzyka występującego w jej działalności. 3. Organizacja instytucji nadzorowanej powinna umożliwiać niezwłoczne podejmowanie odpowiednich działań, w sytuacjach nagłych, gdy konieczne jest odstąpienie lub nie jest możliwe realizowanie przyjętych celów strategicznych z powodu nieoczekiwanych zmian w otoczeniu gospodarczym lub prawnym instytucji nadzorowanej albo, gdy dalsza realizacja przyjętych celów może prowadzić do naruszenia norm określonych regulacjami dotyczącymi prowadzenia działalności przez daną instytucję nadzorowaną lub ustalonych zasad postępowania. 4. Organizacja instytucji nadzorowanej powinna zapewniać, że: 1) wykonywanie zadań z zakresu działalności podmiotu jest powierzane osobom posiadającym niezbędną wiedzę i umiejętności, nad którymi nadzór sprawują osoby posiadające także odpowiednie doświadczenie, 2) określając zakres powierzanych zadań bierze się pod uwagę możliwość właściwego i rzetelnego wykonania tych zadań na danym stanowisku, 3) prawa pracowników są należycie chronione, a ich interesy należycie uwzględniane, w szczególności poprzez stosowanie przejrzystych i obiektywnych zasad zatrudniania i wynagradzania, oceny, a także nagradzania i awansu zawodowego Instytucja nadzorowana powinna uwzględniać wymogi wynikające z przepisów prawa oraz rekomendacji nadzorczych wydanych przez odpowiednie organy nadzoru, w szczególności przez KNF lub odpowiednio EBA (European Banking Authority), ESMA (European Securities and Markets Authority), EIOPA (European Insurance and Occupational Pensions Authority), a także zobowiązania składane w toku postępowań administracyjnych toczących się przed organem nadzoru oraz indywidualne zalecania wydane przez organy nadzoru. 7

33 2. Tworząc strukturę organizacyjną lub dokonując w niej zmian należy zapewnić spójność, w szczególności ze statutem albo innym podstawowym aktem ustrojowym w sprawie utworzenia i funkcjonowania instytucji nadzorowanej oraz sposobu działania jej organów. 3. Powyższy wymóg odnoszący się do struktury organizacyjnej powinien być zachowany również w odniesieniu do innych dokumentów wewnętrznych związanych z organizacją i funkcjonowaniem poszczególnych komórek centrali, jednostek terenowych oraz stanowisk. 4. Pracownikom instytucji nadzorowanej należy zapewnić odpowiedni dostęp do informacji o strukturze organizacyjnej, zakresach uprawnień, obowiązkach i odpowiedzialności poszczególnych komórek organizacyjnych W przypadku wprowadzenia w instytucji nadzorowanej anonimowego sposobu powiadamiania organu zarządzającego lub organu nadzorującego o nadużyciach w tejże instytucji nadzorowanej, powinna być zapewniona możliwość korzystania z tego narzędzia przez pracowników bez obawy negatywnych konsekwencji ze strony kierownictwa i innych pracowników instytucji nadzorowanej. 2. Organ zarządzający powinien przedstawiać organowi nadzorującemu raporty dotyczące powiadomień o poważnych nadużyciach. 6. Instytucja nadzorowana powinna sporządzić i stosować plany ciągłości działania mające na celu zapewnianie ciągłości działania i ograniczenia strat na wypadek poważnych zakłóceń w działalności podmiotu. Rozdział 2 Relacja z udziałowcami instytucji nadzorowanej Instytucja nadzorowana stanowi odrębny od udziałowców podmiot prawa. 2. Instytucja nadzorowana powinna działać w interesie wszystkich udziałowców z poszanowaniem interesu klientów. 3. Instytucja nadzorowana prowadząc działalność bierze pod uwagę wszystkich interesariuszy nie dopuszczając do naruszenia ich interesów, gdy nie są one sprzeczne z interesami instytucji nadzorowanej. 8