LWA /2013 P/13/130 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Transkrypt

1 LWA /2013 P/13/130 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

2

3 I. Dane identyfikacyjne kontroli Numer i tytuł kontroli Jednostka przeprowadzając a kontrolę P/13/130 Realizacja zadań Narodowego programu zwalczania chorób nowotworowych w latach (I półrocze). Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Warszawie Kontroler Justyna Goszcz, specjalista kontroli państwowej, upoważnienie do kontroli nr z dnia 14 czerwca 2013 r. (dowód: akta kontroli str. 1,2) Jednostka kontrolowana Kierownik jednostki kontrolowanej Centrum Medyczne Żelazna Sp. z o.o., ul. Żelazna 90, Warszawa (do 14 grudnia 2012 r. Szpital Specjalistyczny Św. Zofii w Warszawie Samodzielny Publiczny Zakład Opieki Zdrowotnej), zwane dalej Centrum lub CMŻ. Wojciech Puzyna, Prezes Zarządu od 14 grudnia 2012 r. (dowód: akta kontroli str. 3-6) II. Ocena kontrolowanej działalności Ocena ogólna Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie 1 realizację przez Centrum programu profilaktyki raka szyjki macicy. Stwierdzone w toku kontroli nieprawidłowości nie miały istotnego wpływu na kontrolowaną działalność. Uzasadnienie W okresie objętym kontrolą Centrum stworzyło właściwe warunki do realizacji oceny ogólnej programu profilaktyki raka szyjki macicy na etapie podstawowym, diagnostycznym i pogłębionej diagnostyki. Pobieranie materiału z szyjki macicy do przesiewowego badania cytologicznego, badania mikroskopowe materiału z szyjki macicy i pogłębiona diagnostyka (kolposkopia) prowadzone były w odpowiednio wyposażonych Poradni Ginekologiczno-Położniczej i Pracowni Patomorfologii przez wykwalifikowany personel medyczny. Dokumentacja przedłożona przez Centrum do NFZ, na realizację świadczeń w ramach AOS 2, dotyczących pobrania materiału z szyjki macicy do przesiewowego badania cytologicznego i w ramach PPZ 3 dotyczących programu profilaktyki raka szyjki macicy etap diagnostyczny i etap pogłębionej diagnostyki, spełniała wymogi określone w rozporządzeniach Ministra Zdrowia w sprawie świadczeń gwarantowanych z zakresu ambulatoryjnej opieki specjalistycznej i profilaktycznych programów zdrowotnych oraz w zarządzeniach Prezesa NFZ w sprawie określenia warunków i realizacji umów w rodzaju ambulatoryjna opieka specjalistyczna i w zarządzeniach Prezesa NFZ w sprawie określenia warunków i realizacji umów w rodzaju profilaktyczne programy zdrowotne. Zawarte w wyżej wymienionej dokumentacji dane były rzetelne i zgodne ze stanem faktycznym. Stwierdzone nieprawidłowości polegały na nie umożliwieniu pacjentkom umawiania się na wizyty drogą elektroniczną, błędach i opóźnieniach w przesyłaniu kart zgłoszenia nowotworu złośliwego (sprawozdania MZ/N-1a) do Wojewódzkiego Rejestru Nowotworów oraz nie wdrożeniu w CMŻ ewidencji księgowej kosztów w pozostałych ośrodkach kosztów działalności podstawowej (m.in. 1 Najwyższa Izba Kontroli stosuje 3-stopniową skalę ocen: pozytywna, pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości, negatywna. 2 Ambulatoryjna Opieka Specjalistyczna. 3 Profilaktyczne Programy Zdrowotne

4 związanych z realizacją w badanym okresie programów zdrowotnych raka szyjki macicy) w podziale na procedury medyczne. III. Opis ustalonego stanu faktycznego W latach (I półrocze) w Centrum realizowana była profilaktyka raka szyjki macicy na etapie podstawowym, polegającym na pobieraniu materiału z szyjki macicy do przesiewowego badania cytologicznego, na etapie diagnostycznym polegającym na wykonywaniu badań mikroskopowych materiału z szyjki macicy oraz na etapie pogłębionej diagnostyki-kolposkopii. (dowód: akta kontroli str ) Ocena realizacji umów zawartych z Oddziałem Wojewódzkim NFZ w rodzaju ambulatoryjna opieka specjalistyczna i w rodzaju profilaktyczne programy zdrowotne Opis faktycznego stanu W okresie objętym kontrolą udzielanie świadczeń w zakresie realizacji profilaktyki raka szyjki macicy (etap podstawowy) pobranie materiału z szyjki macicy do przesiewowego badania cytologicznego zakres skojarzony i w rodzaju profilaktyczne programy zdrowotne program profilaktyki raka szyjki macicy (etap diagnostyczny i etap pogłębionej diagnostyki) dokonywane było na podstawie umów zawartych pomiędzy MOW NFZ i Centrum Żelazna 4. (dowód: akta kontroli str ) Złożone przez Centrum oferty na realizację świadczeń w ramach AOS, w zakresie położnictwa i ginekologii oraz w ramach Profilaktycznych Programów Zdrowotnych wraz z aktualizacjami spełniały warunki określone w rozporządzeniach Ministra Zdrowia i zarządzeniach Prezesa NFZ w sprawie określenia warunków i realizacji umów w rodzaju ambulatoryjna opieka specjalistyczna i profilaktyczne programy zdrowotne. W okresie objętym kontrolą miejscem realizacji świadczeń wykonywanych w ramach profilaktyki raka szyjki macicy była Poradnia Ginekologiczno-Położnicza i Pracownia Patomorfologii w Dziale Diagnostyki Medycznej. (dowód: akta kontroli str , , , , , , , ) W badanym okresie świadczenia w zakresie profilaktyki raka szyjki macicy w etapie podstawowym według stanu na 31 grudnia 2011 r., na 31 grudnia 2012 r. i na 24 czerwca 2013 r. wykonywane były odpowiednio przez 14 (3,65 etatu), 16 (3,81 etatu) i 19 (3,79 etatu), lekarzy specjalistów ginekologii i położnictwa, 9 (1,41 etatu), 7 (1,01 etatu) i 3 (0,11 etatu), lekarzy ze specjalizacją I stopnia w zakresie położnictwa i ginekologii lub lekarzy w trakcie specjalizacji z położnictwa i ginekologii oraz 2 położne (odpowiednio 1,69; 1,18 i 1,18 etatu), posiadające dokument potwierdzający pozytywny wynik egzaminu przeprowadzonego przez Centralny Ośrodek Koordynujący Populacyjne Programy Wczesnego Wykrywania Raka Piersi oraz Profilaktyki i Wczesnego Wykrywania Raka Szyjki Macicy w 4 Umowy zawarte w rodzaju Profilaktyczne Programy Zdrowotne: na 2009 r. nr /09 z 26 stycznia 2009 r., na 2010 r. aneks nr 1/2010do umowy nr /09 z 27 stycznia 2010 r., (zmiana nr umowy: /10), na 2011 r. aneks nr 5 do umowy nr /10 z 25 stycznia 2011 r., (zmiana nr umowy: /11), na 2012 r. umowa 10/PRO/2012 nr /12 z 6 lutego 2012 r., na 2013 r. umowa nr /12 z 28 stycznia 2013 r. Umowy zawarte w rodzaju Ambulatoryjna Opieka Specjalistyczna: na 2009 r. umowa nr 07R /09 ( /06) z 6 lutego 2009 r., na 2010 r. Aneks nr 1/2010 do umowy nr 07R /09 z 18 lutego 2010 r., (zmiana nr umowy: 07R /10), na 2011 r. umowa nr 07R /11 z 3 lutego 2011 r., na 2012 r. Aneks nr 1/2012 do umowy nr 07R /12 z 7 lutego 2012 r., na 2013 r. Aneks nr 7/2012 do umowy nr 07R /12 z 14 stycznia 2013 r. (zmiana nr umowy na 07R /13)

5 zakresie umiejętności pobierania rozmazów cytologicznych dla potrzeb programu profilaktyki raka szyjki macicy. Świadczenia w zakresie profilaktyki raka szyjki macicy w etapie diagnostycznym według stanu na 31 grudnia 2011 r., na 31 grudnia 2012 r. i na 24 czerwca 2013 r. wykonywane były odpowiednio przez 3 (1,16 etatu), 2 (0,96 etatu) i 2 (0,96 etatu) lekarzy specjalistów patomorfologii lub anatomii patologicznej. Świadczenia w zakresie profilaktyki raka szyjki macicy w etapie pogłębionej diagnostyki według stanu na 31 grudnia 2011 r., na 31 grudnia 2012 r. i na 24 czerwca 2013 r. wykonywane były przez jednego lekarza specjalistę położnictwa i ginekologii odpowiednio na 0,13; 0,18 i 0,18 etatu. Personel został wykazany przez CMŻ w dokumentacji aktualizującej umowy w rodzaju AOS i PPZ. W przypadku zmian personalnych dotyczących zatrudnionych lekarzy i położnych lub ich rozkładu czasu pracy, Centrum informowało o tym fakcie MOW NFZ. (dowód: akta kontroli str. 633, ) W latach Centrum posiadało sprzęt medyczny, określony w rozporządzeniach Ministra Zdrowia w sprawie świadczeń gwarantowanych z zakresu ambulatoryjnej opieki specjalistycznej i profilaktycznych programów zdrowotnych oraz w zarządzeniach Prezesa NFZ w sprawie określenia warunków i realizacji umów w rodzaju ambulatoryjna opieka specjalistyczna i profilaktyczne programy zdrowotne, wykazany w ofertach oraz w umowach zawartych z NFZ. (dowód: akta kontroli str ) Medyczne Laboratorium Diagnostyczne: Dział Diagnostyki Laboratoryjnej w CMŻ było wpisane do ewidencji prowadzonej przez Krajową Radę Diagnostów Laboratoryjnych (w dniu 30 września 2004 r. pod numerem 1680). (dowód: akta kontroli str. 294) W badanym okresie CMŻ nie zlecało wykonywania świadczeń w ramach profilaktyki raka szyjki macicy innym podmiotom. (dowód: akta kontroli str , ) W 2009 r. zakontraktowano 668 świadczeń 5 w ramach programu profilaktyki raka szyjki macicy etap podstawowy o wartości ,00 zł; w 2010 r. 596 świadczeń o wartości ,00 zł; w 2011 r. 283 świadczenia o wartości 7 641,00 zł; w 2012 r. 315 świadczeń o wartości 8 505,00 zł i 298 świadczeń o wartości 8 046,00 zł w 2013 r. Liczba i wartość wykonanych świadczeń wyniosła: 667 świadczeń o wartości ,00 zł w 2009 r., 452 świadczenia o wartości ,00 zł w 2010 r., 283 świadczenia o wartości 7 641,00 zł w 2011 r., 315 świadczeń o wartości 8 505,00 zł w 2012 r. i 89 świadczeń o wartości 1 971,00 zł w 2013 r. (do 26 czerwca). Liczba i wartość zakontraktowanych świadczeń w ramach programu profilaktyki raka szyjki macicy etap diagnostyki cytologicznej wyniosła świadczenia o wartości ,00 zł w 2009 r., świadczeń o wartości ,50 zł w 2010 r., świadczeń o wartości ,00 zł w 2011 r., świadczeń o wartości ,50 zł w 2012 r. i świadczeń o wartości ,00 zł w 2013 r. Liczba i wartość wykonanych świadczeń wynosiła świadczeń o wartości ,00 zł w 2009 r., świadczeń o wartości ,50 zł w 2010 r., świadczeń o wartości ,50 zł w 2011 r., świadczeń o wartości ,50 zł w 2012 r. i 732 świadczenia o wartości ,00 zł w 2013 r. (do 26 czerwca). 5 Liczba świadczeń przeliczona z ilości zakontraktowanych punktów.

6 W 2009 r. zakontraktowano świadczenia w etapie pogłębionej diagnostyki w liczbie 444 punktów o wartości 4 440,00 zł, w 2010 r. 177 punktów o wartości 1 770,00 zł, w 2011 r. 132 punkty o wartości 1 320,00 zł, w 2012 r. 88 punktów o wartości 880,00 zł, w 2013 r. 134 punkty o wartości 1 340,00 zł. Liczba i wartość wykonanych świadczeń wyniosła: 45 świadczeń o wartości 3 790,00 zł w 2009 r., 23 świadczenia o wartości 1 770,00 zł w 2010 r., 12 świadczeń o wartości 1 320,00 zł w 2011 r., 3 świadczenia o wartości 210,00 zł w 2012 r. i 0 świadczeń w 2013 r. (do 26 czerwca). (dowód: akta kontroli str , , ) W etapie podstawowym w roku 2010 liczba wykonanych świadczeń była niższa od liczby zakontraktowanych o 24%. Do 26 czerwca 2013 r. wykonano 30% z zakontraktowanej liczby świadczeń. W etapie diagnostyki cytologicznej w roku 2009 liczba wykonanych świadczeń była niższa od liczby zakontraktowanych o 5%. Do 26 czerwca 2013 r. wykonano 36% z zakontraktowanej liczby świadczeń. W etapie pogłębionej diagnostyki w roku 2009 liczba wykonanych świadczeń była niższa od zakontraktowanych o 15%, w roku 2012 o 76%. Do 26 czerwca 2013 r. nie wykonano żadnego świadczenia. (dowód: akta kontroli str ) Prezes Zarządu Centrum (w latach Dyrektor Szpitala) wyjaśnił, że liczba i wartość wykonanych świadczeń oraz wynikająca z nich ogólna wartość wykonanej umowy z zakresu profilaktyki szyjki macicy jest uzależniona od zgłaszalności pacjentów uprawnionych do skorzystania ze świadczeń w ramach przedmiotowego programu. Centrum nie informowało MOW NFZ w formie pisma/zawiadomienia o możliwości niezrealizowania umowy. Realizacja umowy jest monitorowana w czasie rzeczywistym w Systemie Informatycznym Monitorowania Profilaktyki (SIMP) przez NFZ oraz przez realizatora programu. (dowód: akta kontroli str. 649) Liczba kobiet, u których wykonano badania cytologiczne wynosiła w 2009 r., w 2010 r., w 2011 r., w 2012 r. i 733 w 2013 r. (do 24 czerwca). Liczba kobiet z prawidłowym wynikiem badania cytologicznego wynosiła: w 2009 r., w 2010 r., w 2011 r., w 2012 r., 711 w 2013 r. (do 24czerwca). Liczba kobiet z nieprawidłowym wynikiem badania cytologicznego wynosiła: 365 w 2009 r., 442 w 2010 r., 167 w 2011 r., 134 w 2012 r., 22 w 2013 r. (do 24 czerwca). Liczba kobiet skierowanych do etapu pogłębionej diagnostyki wynosiła: 196 w 2009 r., 174 w 2010 r., 63 w 2011 r., 66 w 2012 r., 6 w 2013 r. (do 24 czerwca) (dowód: akta kontroli str. 632) W toku realizacji przez CMŻ programu raka szyjki macicy w latach nie rozpoznano stanu nowotworu złośliwego szyjki macicy. Zgłoszenia do Wojewódzkiego Rejestru Nowotworów dotyczyły leczenia szpitalnego. (dowód: akta kontroli str. 641,643) Ustalone 1. W toku kontroli ustalono, że nie funkcjonował system umożliwiający pacjentkom nieprawidłowości umawianie się drogą elektroniczną na wizyty. Uruchomiony od dnia 4 września 2013 r. (w trakcie kontroli NIK) tymczasowy system e-rejestracji polegał na elektronicznym przekazaniu danych kontaktowych przez pacjentkę. Umówienie się na wizytę następowało telefonicznie.

7 Stosownie do postanowień art. 23a ust. 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 6 od 1 stycznia 2013 r. świadczeniodawca prowadzący listy oczekujących na udzielenie świadczenia jest obowiązany umożliwić świadczeniobiorcom umawianie się drogą elektroniczną na wizyty. Prezes Zarządu wyjaśnił, że Centrum od 1 stycznia 2013 umożliwiało świadczeniobiorcom zapisywanie się na wizyty drogą elektroniczną. Od dnia 15 lipca 2013 r nastąpiło zawieszenie działalności firmy odpowiedzialnej za portal Wizyty 24.pl o czym CM Żelazna nie zostało uprzedzone. W związku z tym grafiki i usługi dostępne dla Pacjentów zostały zablokowane. System informatyczny Przychodni CM Żelazna nie jest zintegrowany z zapisami dotychczas prowadzonymi przez portal Wizyty24.pl, w związku z czym CM Żelazna posiada jedynie informacje, zapisane w plikach Excel prowadzonych przez Rejestrację, zawierające listę osób zapisanych z portalu Wizyty24.pl od dnia 1 stycznia 2013 r. (dowód: akta kontroli str , ,721,723) 2. W okresie objętym kontrolą 136 spośród 265 kart zgłoszenia nowotworu złośliwego (sprawozdania MZ/N-1a) Centrum przekazało Wojewódzkiemu Rejestrowi Nowotworów z opóźnieniem wynoszącym od jednego dnia do trzech i pół roku. Zgodnie z rozporządzeniami Rady Ministrów w sprawie programów badań statystycznych statystyki publicznej na lata , podmioty wykonujące działalność leczniczą udzielające ambulatoryjnych, stacjonarnych i całodobowych świadczeń zdrowotnych, w związku z rozpoznaniem lub podejrzeniem nowotworu złośliwego powinny przesyłać karty zgłoszenia nowotworu złośliwego raz w miesiącu do 15 dnia miesiąca następującego po rozpoznaniu choroby. Prezes Zarządu wyjaśnił, że Centrum dokłada starań, aby dotrzymywać terminów sprawozdawczych przewidzianych w programie badań statystycznych statystyki publicznej, zdarzają się jednak sytuacje obiektywne uniemożliwiające przygotowanie KZNZ MZ/N-1 i przekazanie do Rejestru Nowotworów w określonym w przepisach terminie. Centrum dokłada również starań, aby sprawozdania MZ/N-1a wypełniane były zgodnie z Instrukcją wypełniania Karty Zgłoszenia Nowotworów Złośliwych MZ/N-1a, w związku ze stwierdzonymi przypadkami błędnej interpretacji Instrukcji wypełniania Karty Zgłoszenia Nowotworów Złośliwych MZ/N-1a podjęte zostały działania zapobiegawcze pracownicy Centrum, w szczególności lekarze, zostaną zobowiązani do ponownego zapoznania się ze stosownymi przepisami oraz przeszkoleni w zakresie prawidłowego wypełniania KZNZ. (dowód: akta kontroli str , ) Uwagi dotyczące badanej działalności w tym zakresie. Czas pracy dwóch lekarzy patomorfologów wykazany w kartach pracy z 2011 r. nie był zgodny z harmonogramem zasoby stanowiącym załącznik nr 2 do umowy nr /06 ( /11) zawartej z MOW NFZ w rodzaju świadczeń Profilaktyczne Programy Zdrowotne. CMŻ nie zgłosiło do MOW NFZ zmian (dowód: akta kontroli str , ) W latach (I półrocze) nie prowadzono w Szpitalu im. Św. Zofii ewidencji księgowej kosztów w pozostałych ośrodkach kosztów działalności podstawowej (m.in. związanych z realizacją w badanym okresie programów zdrowotnych raka szyjki macicy w ramach umów z NFZ) w podziale na procedury medyczne, mimo, że zgodnie z 1 ust. 1 pkt 2 oraz 1 ust. 3 pkt 2 rozporządzenia Ministra Zdrowia i 6 Dz. U. z 2008 r. Nr 164 poz ze zm. 7 Dz.U. z 2008 r. Nr 221, poz ze zm., Dz.U. z 2010 r. Nr 3, poz. 14 ze zm., Dz.U. z 2011 r. Nr 173, poz ze zm., Dz.U. z 2012 r., poz.1391 ze zm. (załącznik punkt 1.29 Zdrowie i Ochrona Zdrowia, punkt 8)

8 Opieki Społecznej z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie szczególnych zasad rachunku kosztów w publicznych zakładach opieki zdrowotnej 8 szpital zobowiązany był do ustalenia i wdrożenia takiej ewidencji kosztów. Prezes Zarządu wyjaśnił, że realizacja poszczególnych etapów programu profilaktyki raka szyjki macicy jest prowadzona w ramach działalności podstawowej Centrum, przez właściwe komórki organizacyjne. Centrum nie prowadzi osobnej ewidencji kosztów związanych z realizacją programu i umowy z MOW NFZ w rodzaju profilaktyczne programy zdrowotne. (dowód: akta kontroli str. 631,722, ,741, , ) Ocena cząstkowa Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie pomimo stwierdzonych nieprawidłowości działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym zakresie. Zakup i wykorzystanie aparatury medycznej pozyskanej ze środków Ministerstwa Zdrowia na rozwój radioterapii onkologicznej. Opis faktycznego stanu W okresie objętym kontrolą Centrum nie posiadało pracowni do radioterapii i nie otrzymywało z Ministerstwa Zdrowia środków na zakup sprzętu do radioterapii onkologicznej. (dowód: akta kontroli str. 721) IV. Uwagi i wnioski Wnioski pokontrolne Przedstawiając powyższe oceny i uwagi wynikające z ustaleń kontroli, Najwyższa Izba Kontroli, na podstawie art. 53 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli 9, wnosi o: 1) wdrożenie systemu umożliwiającego świadczeniobiorcom umawianie się drogą elektroniczną na wizyty, 2) prawidłowe wypełnianie i terminowe przekazywanie do Krajowego Rejestru Nowotworów sprawozdań MZ/N-1a. 8 Dz. U. Nr 164, poz uchylone z dniem 1 lipca 2011 r. 9 Dz. U. z 2012 r., poz.82 ze zm.

9 V. Pozostałe informacje i pouczenia Prawo zgłoszenia zastrzeżeń Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch egzemplarzach; jeden dla kierownika jednostki kontrolowanej, drugi do akt kontroli. Zgodnie z art. 54 ustawy o NIK kierownikowi jednostki kontrolowanej przysługuje prawo zgłoszenia na piśmie umotywowanych zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, w terminie 21 dni od dnia jego przekazania. Zastrzeżenia zgłasza się do dyrektora Delegatury NIK w Warszawie. Obowiązek poinformowania NIK o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków Zgodnie z art. 62 ustawy o NIK proszę o poinformowanie Najwyższej Izby Kontroli, w terminie 21 dni od otrzymania wystąpienia pokontrolnego, o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań. W przypadku wniesienia zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, termin przedstawienia informacji liczy się od dnia otrzymania uchwały o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego. Warszawa, dnia 24 września 2013 r. Kontroler Justyna Goszcz specjalista kp. Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Warszawie podpis podpis