INFORMACJE DO OCENY RYZYKA

Strona 1 z 16 Załącznik nr 7 do SIWZ 66/2014/N/Sosnowiec INFORMACJE DO OCENY RYZYKA Zamawiający: Nazwa: Wojewódzki Szpital Specjalistyczny nr 5 im. św. Barbary w Sosnowcu Samodzielny Publiczny Zakład Opieki Zdrowotnej Adres siedziby (dyrekcji): ul. Plac Medyków 1, 41-200 Sosnowiec NIP: 644-28-76-726 REGON: 000296495 PKD: 8610Z Adresy innych lokalizacji objętych ubezpieczeniem: 1. Sosnowiec ul. Swobodna 13 2. Dąbrowa Górnicza ul. Dworcowa 19A I. UBEZPIECZENIE ODPOWIEDZIALNOŚCI CYWILNEJ INFORMACJE OGÓLNE Wartość w zł Łączna wysokość obrotów 130 657 471,48 (przychody netto ze sprzedaży zrównane z nimi) (stan na 30.11.2013 r.) Wartość kontraktu z NFZ 139 987 549,82 Pracownicy ogółem Liczba 1392 (umowy o pracę i cywilnoprawne) Lekarze ogółem 203 Lekarze kontraktowi 163

Strona 2 z 16 Pielęgniarki ogółem 610 Lecznictwo otwarte Lecznictwo zamknięte Liczba przyjętych w ostatnim roku pacjentów Przyszpitalne Przychodnie Specjalistyczne 151649 Stacja Dializ - 9646 Zakład Rehabilitacji - 3720 Szpital (liczba leczonych) 23480 SOR - 24950 Oddział Liczba lekarzy kontraktowych Liczba łóżek Kliniczny Oddział Anestezjologii i Intensywnej Terapii 3 16 Kliniczny Oddział Chirurgii Ortopedyczno-Urazowej, 62 Onkologicznej i Rekonstrukcyjnej 18 Oddział Chirurgii Urazowo- Ortopedycznej Dziecięcej 6 Oddział Chirurgii Naczyń 33 34 Kliniczny Oddział Chirurgii Ogólnej i Urazów Wielonarządowych wraz z Zakładem Pielęgniarstwa Chirurgicznego Oddział Chirurgii Plastycznej i Rekonstrukcyjnej Oddział Chorób Wewnętrznych i Onkologii Klinicznej z Pododdziałem Diabetologii Oddział Gastroenterologii i Onkologii Przewodu Pokarmowego 4 64 2 15 2 46 3 32 Oddział Chirurgii Szczękowej 10 20 Oddział Otolaryngologii i Onkologii Laryngologicznej 1 15 Oddział Nefrologii 0 32 Oddział Neurologii 0 20 Oddział Udarowy 1 16 Kliniczny Oddział Neurochirurgiczny 1 66 Oddział Okulistyczny z Pododdziałem Okulistyki Dziecięcej i Zespołem Zabiegowym 8 50 Oddział Rehabilitacji Medycznej 0 11 Kliniczny Oddział Urologii 0 32 Szpitalny Oddział Ratunkowy 15 6 Oddział Reumatologii 0 30 Oddział Kardiologii Ogólnej 38 25

Strona 3 z 16 Oddział Intensywnej Opieki Kardiologicznej Oddział Pulmonologii i Nowotworów Płuc 6 30 Oddział Rehabilitacji Neurologicznej 0 21 4 Opieka lekarska podczas dyżurów: Dyżury zabezpieczają lekarze zarówno z umów o pracę jak i umów cywilnoprawnych. OCENA RYZYKA ZAKAŻEŃ SZPITALNYCH (DOTYCZY LECZNICTWA ZAMKNIĘTEGO) TAK NIE 1 W podmiocie leczniczym działa Zespół d/s. Zakażeń Szpitalnych 2 W podmiocie leczniczym rejestrowane są zakażenia szpitalne Wszystkie Wybiórczo 3 Liczba stwierdzanych rocznie zakażeń szpitalnych krwiopochodnych (wzw B, wzw C, hiv) Gronkowca 156 Innych 397 4 Podmiot leczniczy zgłasza do Sanepid zakażenia szpitalne/choroby zakaźne Wszystkie krwiopochodne 5 Podmiot leczniczy posiada centralną sterylizatornię Tak na terenie Szpital nie prowadzi we własnym zakresie 6 W podmiocie leczniczym używane są sterylizatory narzędzi na suche, gorące powietrze 7 Prowadzona jest wewnętrzna kontrola procesów sterylizacji 8 Testy używane do kontroli procesów sterylizacji i pracy sterylizatorów: wskaźniki fizyczne wydruk komputerowy testy Bowie-Dicka testy paskowe testy zintegrowane testy biologiczne 9 Używane są puszki Schimmelbuscha jako opakowania do sterylizacji 10 Inne opakowania używane do sterylizacji puszki kontenerowe rękawy papierowo foliowe Inne 11 Do mycia rąk używane jest mydło w: dozownikach

Strona 4 z 16 Kostkach 12 Do dezynfekcji rąk używany jest środek dezynfekcyjny w dozownikach 13 Cały personel poddawany jest szkoleniom z zakresu zapobiegania infekcjom szkolenie tylko przy przyjęciu do pracy systematycznie 14 W podmiocie leczniczym opracowane są następujące procedury postępowania mycia i dezynfekcji rąk w czasie pobierania krwi przy wykonywaniu iniekcji podczas dezynfekcji podczas sterylizacji ze sprzętem endoskopowym z zużytym sprzętem jednorazowym ze skażonym mat. biologicznym 15 Przestrzeganie procedur jest systematycznie kontrolowane 16 Możliwa jest izolacja pacjentów chorych zakaźnie 17 Podmiot leczniczy posiada myjnię do endoskopów półautomatyczną automatyczną Sterylizator 18 Cały personel narażony na zakażenie wzw jest zaszczepiony przeciwko żółtaczce typu B (na podstawie dokumentacji w Zakł. Leczniczym) Zakres świadczonych usług medycznych Lecznictwo zamknięte Poradnie specjalistyczne Zakład rehabilitacji Fizykoterapia Diagnostyka specjalistyczna Stacja dializ Apteka szpitalna Transport chorych Zakres świadczonych usług pozamedycznych Prowadzenie parkingu niestrzeżonego (odpłatnego)

Strona 5 z 16 Wynajem pomieszczeń Podmiot leczniczy : przygotowuje w aptece szpitalnej leki robione posiada laboratorium diagnostyczne posiada laboratorium mikrobiologiczne posiada tomograf komputerowy (TK) prowadzi działalność dydaktyczną prowadzi działalność w zakresie doskonalenia zawodowego kadr lekarskich, pielęgniarskich itp. Certyfikaty posiadane przez podmiot leczniczy Certyfikat ISO 9001 Centrum Monitorowania Jakości w Ochronie Zdrowia dla SOR Certyfikaty jakości w medycznych laboratoriach diagnostycznych W podmiocie leczniczym : ZARZĄDZANIE RYZYKIEM OC funkcjonuje Zespół do spraw minimalizacji ryzyka roszczeń medycznych został powołany Pełnomocnik (nie dotyczy pełnomocnika prawnego) do spraw postępowania z roszczeniem medycznym W podmiocie leczniczym zastosowane są procedury nadzoru nad roszczeniem: procedury określania związku przyczynowo skutkowego roszczenia procedury podejmowania prób wycofania roszczenia procedury postępowania w celu doprowadzenia do ugody II. UBEZPIECZENIA MIENIA ZASTOSOWANE ZABEZPIECZENIA PRZECIWPOŻAROWE gaśnice hydranty wewnętrzne

Strona 6 z 16 hydranty zewnętrzne urządzenia sygnalizujące powstanie pożaru stały dozór OCENA BUDYNKÓW I BUDOWLI Budynki stoją w zabudowie zwartej Minimalne odległości między budynkami : Budynki szpitala Sosnowiec, ul. Plac Medyków1 odległość min. od ~10 do ~300m ; kotłownia rezerwowa poza terenem szpitala. Budynki szpitala Sosnowiec, ul. Odrodzenia 9 / Swobodna 13 odległość min. od ~2 do~650m Budynki szpitala Dąbrowa Górnicza Ząbkowice ul. Dworcowa 19a odległość min. od ~20 do ~300m m Budynki stoją na posesji ogrodzonej Posesja jest oświetlona Konstrukcja budynków: materiały niepalne Budynki nie są wykonane z płyt warstwowych z palnym wypełnieniem np. styropianem lub pianką poliuretanową. Ściany działowe wykonane są z: materiałów palnych zabezpieczonych ognioodpornie, materiałów niepalnych Wystrój wnętrz budynków wykonany jest z : materiałów niepalnych Grubość ogniomuru największa 0,5m najmniejsza 0,3 m Obiekty posiadają wymaganą i sprawną instalację odgromową Istnieją centralne wyłączniki prądu odcinające dopływ energii do wszystkich urządzeń Rodzaj istniejącej instalacji grzewczej: ogrzewanie wodne, ogrzewanie wodno-parowe, ogrzewanie elektryczne OCENA OCHRONY PRZECIWPOŻAROWEJ Odległość od najbliższej jednostki straży pożarnej 5km Czas dojazdu jednostek straży pożarnej 4-6min Istnieje możliwość dojazdu jednostek straży pożarnej o każdej porze roku Oznakowane są: drogi pożarowe, drogi i wyjścia ewakuacyjne, lokalizacje sprzętu ppoż. Budynki są wyposażone w sprzęt ratowniczo-gaśniczy zgodnie z wymaganiami

Strona 7 z 16 Istnieje regulamin ppoż. Pracownicy przechodzą szkolenie na wypadek pożaru i prowadzenia akcji gaśniczej Na terenie zakładu istnieje zakaz palenia Zatrudniony jest specjalista z zakresu ochrony ppoż. Przeprowadzane są regularne kontrole z ramienia straży pożarnej Prowadzi się kontrole sprzętu ratowniczo-gaśniczego Woda do gaszenia pożaru dostarczana jest przy użyciu pomp Źródła dostarczenia wody: Hydranty zewnętrzne INFORMACJE DODATKOWE Wskazane w SIWZ lokalizacje nie znajdują się na terenie zalewowym. Na terenie wymienionych w SIWZ lokalizacji począwszy od 1997 r. nie wystąpiła powódź. Mienie będące przedmiotem ubezpieczenia lub pozostające w związku z ubezpieczeniem odpowiedzialności cywilnej jest zabezpieczone w sposób przewidziany obowiązującymi przepisami aktów prawnych w zakresie ochrony przeciwpożarowej, w szczególności: a) ustawą o ochronie przeciwpożarowej (Dz. U. z 2009 r. Nr 178 poz. 1380 z późn. zm.); b) ustawą w sprawie warunków technicznych, jakimi powinny odpowiadać budynki i ich usytuowanie (Dz. U. z 2002 r. Nr 75 poz. 690 z późn. zm.); c) rozporządzeniem w sprawie ochrony przeciwpożarowej budynków, innych obiektów budowlanych i terenów (Dz. U. z 2010 r. Nr 109 poz. 719 z późn. zm.) Stanowiska pracy spełniają wymagania dotyczące bezpieczeństwa i higieny pracy w środowisku pracy, w szczególności zapisane w: a) ustawie w sprawie minimalnych wymagań, dotyczących bezpieczeństwa i higieny pracy, związanych z możliwością wystąpienia w miejscu pracy atmosfery wybuchowej (Dz. U. z 2010 r. Nr 138 poz. 931)

Strona 8 z 16 Obiekty budowlane są użytkowane i utrzymywane zgodnie z przepisami prawa budowlanego (Dz. U. z 2010 r. Nr 243 poz. 1623) Tekst jednolity ustawy Prawo Budowlane Obiekty budowlane oraz wykorzystywane instalacje techniczne podlegają regularnym przeglądom okresowym stanu technicznego i/lub dozorowi technicznemu, wykonywanym przez uprawnione podmioty. W protokołach z dokonanych przeglądów nie stwierdzono zastrzeżeń warunkujących ich użytkowanie. W szczególności przeglądy okresowe dotyczą: a) przydatności do użytkowania obiektu budowlanego, estetyki obiektu budowlanego oraz jego otoczenia; b) sprzętu przeciwpożarowego; c) instalacji elektrycznej i odgromowej; d) instalacji gazowej; e) przewodów kominowych (dymowe, spalinowe, wentylacyjne); f) instalacji gazów medycznych; g) instalacji wodociągowa przeciwpożarowa; h) instalacji ciśnieniowych; i) urządzeń dźwigowych. ZABEZPIECZENIA PRZECIWKRADZIEŻOWE 1. Budynki nie są użytkowane wyłącznie przez Ubezpieczającego. 2. Otwory wejściowe oraz okienne są w dobrym stanie technicznym i są należycie zabezpieczone. Stosowane zabezpieczenia Kraty lub żaluzje p/włamaniowe w oknach na parterze Alarm p/włamaniowy APTEKA, KASA, SERWEROWNIA, DOM OGRODNIKA Alarm p/włamaniowy z monitoringiem Firma ochrony Adres 41-200 Sosnowiec, ul. Plac Medyków1 41-200 Sosnowiec, ul. Odrodzenia 9/ ul. Swobodna 13 Dąbrowa Górnicza-Ząbkowice ul. Dworcowa 19a 41-200 Sosnowiec, ul..plac Medyków1 41-200 Sosnowiec, ul..plac Medyków1 kotłownia rezerwowa 41-200 Sosnowiec, ul..plac Medyków1 Dąbrowa Górnicza-Ząbkowice ul.

Strona 9 z 16 Dworcowa 19a Stały dozór 41-200 Sosnowiec, ul..plac Medyków1 Dąbrowa Górnicza-Ząbkowice ul. Dworcowa 19a Sposób przechowywania wartości pieniężnych Kasa pancerna przytwierdzona do podłoża Transport gotówki Ilość transportów gotówki w miesiącu, roku: 8 / 96 Rodzaj używanego środka transportu: samochód służbowy Rodzaj ochrony/ilość konwojentów: nie posiada UBEZPIECZENIE ODPOWIEDZIALNOŚCI CYWILNEJ (DZIAŁALNOŚĆ MEDYCZNA) ZESTAWIENIE ZGŁOSZONYCH ROSZCZEŃ WG DATY ZDARZENIA PRZYPADAJĄCEJ W OKRESIE OSTATNICH 5 LAT (TJ. OD 01.01.2008) Lp. Data zdarzenia Przyczyna roszczenia (opis) 1 2008 Wszczepienie niewłaściwej protezy, nieprawidłowe zamocowanie 2 2008 Brak wystarczającej opieki podczas hospitalizacji 3 2008 Spowodowanie zakrzepicy żył wskutek przemieszczenia endoprotezy, nierozpoznanego w trakcie kontroli w Poradni Wysokość roszczenia 283 313,81 zł oraz 1 446,82 zł renty Stan sprawy W toku procesu będzie miała bieg w II instancji 12 00 W toku procesu w opinii biegłych 75 00 W toku procesu w opinii biegłych Wysokość wypłaconego

Strona 10 z 16 4 2008 Uszkodzenie oka - utrata wzroku wskutek niewłaściwego leczenia 5 2008-03-27 Pacjentka składa roszczenia do szpitala w związku z nieprawidłowościami po operacji którą przeszła 6 2008-06-10 Zakażenie bakterią gronkowca podczas zabiegu operacyjnego 75 00 W toku procesu w opinii biegłych ds. okulistyki b.d. T.U. wydało decyzję o wypłacie 15 00 W toku procesu sądowego 7 2008-07-18 Błąd Zabiegowy b.d. W toku likwidacji w T.U. 8 2008-07-22 Błąd organizacyjny b.d. T.U. wydało decyzję o wypłacie 2 70 15 784 zł 9 2008-09-17 Błąd medyczny b.d. T.U. wypłaciło 2 00 kwotę bezsporną 10 2008-10-14 Błąd zabiegowy b.d. W toku likwidacji 11 2008-10-22 Zakażenie gronkowcem złocistym po operacji neurochirurgicznej 100 00 W toku procesu w opinii biegłych 12 2008-11-03 Zakażenie -inne b.d. W toku likwidacji 13 2009 Nieprawidłowo przeprowadzone leczenie operacyjne; zakażenie, amputacja nogi 14 2009 Powstanie masywnych i rozległych odleżyn wskutek zaniedbań w opiece 15 2009-01-22 Zakażenie gronkowcem złocistym oraz uszkodzenie nerwu twarzowego 16 2009-02-25 Zakażenie gronkowcem 300 00 W toku procesu sądowego 52 00 W toku procesu w opinii biegłych 60 00 Zakończona, zawezwanie do próby ugodowej, nie podpisano gody sądowej, T.U. wydało decyzję odmowną 201 50 W toku procesu sądowego, T.U. wydało decyzję odmowną

Strona 11 z 16 17 2009-03-15 Niewłaściwe leczenie zakrzepicy żylnej i zatorowości płucnej 18 2009-06-17 Uszkodzenie esicy podczas kolonoskopii 250 00 W toku procesu w opinii biegłych ds. chirurgii naczyń 300 00 Zakończona, T.U. wydało decyzję odmowną 19 2009-11-26 Błąd zabiegowy b.d. W toku likwidacji 20 2010 b.d. b.d. Zakończona, T.U. wypłaciło odszkodowanie 21 2010 Błąd medyczny 100 00 Zakończona, sąd oddalił powództwo w I instancji, wyrok jest 22 2010 Niewłaściwy stosunek do pacjenta, nierozpoznanie złamania kończyny dolnej 23 2010-01-12 błąd w leczeniu złamania kości podudzia 24 2010-01-24 Nieprawidłowe wykonanie zamkniętej repozycji złamanej kości ramiennej 25 2010-02-25 Zakażenia w szpitala podczas zabiegu okulistycznego i uszkodzenia mięśnia oka lewego 26 2010-04-12 Nieprawidłowe przeprowadzenie amputacji lewego gruczołu piersiowego 27 2010-05-29 Zakażenie pałeczką zapalenia płuc podczas zabiegu 28 2010-06-04 Zakażenie gronkowcem 29 2010-07-21 Zakażenie gronkowcem podczas prawomocny 100 00 Zakończono, zasądzono zadośćuczynienie, wyrok jest prawomocny b.d. b.d. Zakończona, T.U. wydało decyzję odmowną Zakończona, T.U. wydało decyzję odmowną 50 00 W toku likwidacji w T.U. 143 617 zł Zakończona, ugoda z poszkodowaną 622 80 oraz 70 renty Zawezwanie do próby ugodowej 50 00 Zakończona, odmowa T.U. 100 00 W toku procesu 12 00 23 00 40 00

Strona 12 z 16 pobytu w szpitalu w opinii biegłych 30 2010-07-14 Zakażenie gronkowcem 31 2010-09-07 Niewłaściwe leczenie złamania kości promieniowej oraz udowej 32 2010-11-05 Zakażenie doprowadziło do wyniszczenia organizmu - zgon 33 2010-11-19 Podczas operacji spadł ze stołu operacyjnego, w wyniku tego doznał złamania obojczyka prawego, zranienia głowy w okolicy skroniowociemieniowej prawej. 34 2011-01-10 Nieprawidłowe leczenie i zakażenie gronkowcem złocistym doprowadziły do amputacji podudzia na poziomie selektywnym 35 2011-01-24 Zgon pacjenta po przecięciu wrzodu 36 2011-01-27 Zaniedbanie personelu, niewłaściwa diagnoza- zgon pacjenta 37 2011-02-18 Niewłaściwie przeprowadzona operacja kręgosłupa b.d. Zakończona, odmowa T.U. 50 00 Zawezwanie do próby ugodowej 59 60 W toku procesu sądowego, korzysta opinia konsultantów medycznych T.U. b.d. Zakończona, T.U. wydało decyzje o wypłacie 98 504 zł oraz 4 50 renty Zakończona, zawezwanie do próby ugodowej, ugody sądowej nie podpisano 200 00 T.U. wydało decyzję o wypłacie, w toku procesu sądowego 150 00 W toku likwidacji w T.U. 1 000 00 Zakończona T.U. wydało decyzję odmowną szyjnego 38 2011-04-07 Błąd organizacyjny b.d. Zakończona, T.U. wydało decyzję 39 2011-05-13 Niedołożenie należytej staranności w trakcie laparoskopii b.d. W toku procesu sądowego, T.U. wydało decyzję odmowną 15 00 40 00 17 50

Strona 13 z 16 40 2011-06-08 Zakażenie szpitalne w związku z przeprowadzoną operacją 41 2011-06-11 Porażenie strun głosowych podczas zabiegu usunięcia tarczycy 42 2011-06-14 Powikłania po leczeniu wieloodłamowego złamania 43 2011-07-01 Błąd medyczny w trakcie zabiegu operacyjnego korekcji skoliozy skutkujący porażeniem kończyn dolnych 44 2011-08-08 Zakażenie gronkowcem 45 2011-08-28 Wirusowe zapalenie spojówek 46 2011-10-01 Uszkodzenie oka prawego wskutek błędu lekarskiego 47 2011-10-05 Uszkodzenie przewodu żółciowego podczas zabiegu usunięcia pęcherzyka żółciowego 48 2011-12-01 Nierozpoznanie złamania obojczyka b.d. Zakończona, ugoda z poszkodowanym b.d. W toku likwidacji w T.U., kompletowanie dokumentacji medycznej 80 00 Zakończona, sąd oddalił powództwo w I i II instancji, wyrok jest 6 108 50 oraz 10 20 renty prawomocny W toku procesu w opinii biegłych 18 00 20 00 Zakończona, odmowa T.U. b.d. Zakończona, odmowa T.U. 100 00 Zakończona, zawezwanie do próby ugodowej, ugody sądowej nie zawarto b.d. W toku likwidacji b.d. Zakończona, odmowa T.U. 49 2012-01-02 Zakażenie b.d. Zakończona, odmowa T.U. 50 2012-03-08 Opieszała diagnostyka i późno przeprowadzona operacja zgon pacjenta b.d. Zakończona, ugoda 10 00

Strona 14 z 16 51 2012-08-22 Zakażenie poszkodowanego podczas pobytu w szpitalu 52 2012-09-14 Niewłaściwe leczenie - ortopedia 53 2013-07-16 Nieprawidłowości podczas leczenia uraz przewodu pokarmowego 36 508 zł W toku procesu sądowego b.d. W toku likwidacji w T.U., kompletowanie dokumentacji medycznej 60 00 W toku likwidacji w T.U. w opinii medycznej UBEZPIECZENIA ODPOWIEDZIALNOŚCI CYWILNEJ (DZIAŁALNOŚĆ POZAMEDYCZNA) ZESTAWIENIE ZGŁOSZONYCH ROSZCZEŃ WG DATY ZDARZENIA PRZYPADAJĄCEJ W OKRESIE OSTATNICH 5 LAT (TJ. OD 01.01.2008) Lp. Data zdarzenia 1 10.01.2012 Przyczyna roszczenia (opis) obrażenie ciała w wyniku upadku w budynku szpitala Wysokość wypłaconego 1117 zł UBEZPIECZENIA MIENIA ZESTAWIENIE ZGŁOSZONYCH SZKÓD WG DATY ZDARZENIA PRZYPADAJĄCEJ W OKRESIE OSTATNICH 3 LAT (TJ. OD 01.01.2011) Lp. Wysokość Rok Rodzaj ubezpieczenia wypłaconego szkody Utworzone rezerwy 1 2011 27152 zł - 2 2011 22 87-3 2011 18 184 zł -

Strona 15 z 16 4 2012 5 2012 6 2012 7 2012 8 2012 9 2012 10 2012 11 2013 12 2013 13 2013 14 2013 15 2013 16 2013 17 2013 18 2013 19 2013 3 805 zł - 12 757 zł - 35 989,8-139 167,59 zł - 2 902,25 zł - 9 234 zł - 6 365 zł - 1 655,75 zł - 7 755 zł - 6 757 zł - - 13 074,78 zł - 9 003,26 zł 4595,57-32494,75 zł - - 700 15204,75-20 2013 Kradzież 3572,1 zł - 21 2013 22 2013 23 2013 24 2013 25 2013 3682 zł 560-700 - 700-60 00

Strona 16 z 16 26 2013 27 2013 28 2013 15219 zł - - 700-700