Strona 1 z 9 CENTRALNA INFORMACJA KRAJOWEGO REJESTRU SĄDOWEGO KRAJOWY REJESTR SĄDOWY Stan na dzień 21.11.2014 godz. 09:57:21 Numer KRS: 0000416713 Informacja odpowiadająca odpisowi aktualnemu Z REJESTRU PRZEDSIĘBIORCÓW pobrana na podstawie art. 4 ust. 4aa ustawy z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym (Dz. U. z 2007 r. Nr 168, poz.1186, z późn. zm.) Data rejestracji w Krajowym Rejestrze Sądowym 03.04.2012 Ostatni wpis Numer wpisu 16 Data dokonania wpisu 22.10.2014 Sygnatura akt Oznaczenie sądu WA.XII NS-REJ.KRS/58282/14/188 SĄD REJONOWY DLA M. ST. WARSZAWY W WARSZAWIE, XII WYDZIAŁ GOSPODARCZY KRAJOWEGO REJESTRU SĄDOWEGO Dział 1 Rubryka 1 - Dane podmiotu 1.Oznaczenie formy prawnej SPÓŁKA AKCYJNA 2.Numer REGON/NIP REGON: 100297422, NIP: 7272693191 3.Firma, pod którą spółka działa HFT BROKERS DOM MAKLERSKI SPÓŁKA AKCYJNA 4.Dane o wcześniejszej rejestracji ------ 5.Czy przedsiębiorca prowadzi działalność gospodarczą z innymi podmiotami na podstawie umowy spółki cywilnej? 6.Czy podmiot posiada status organizacji pożytku publicznego? Rubryka 2 - Siedziba i adres podmiotu 1.Siedziba 2.Adres 3.Adres poczty elektronicznej 4.Adres strony internetowej kraj POLSKA, woj. MAZOWIECKIE, powiat M.ST. WARSZAWA, gmina M.ST. WARSZAWA, miejsc. WARSZAWA ul. PROSTA, nr 51, lok. ---, miejsc. WARSZAWA, kod 00-838, poczta WARSZAWA, kraj POLSKA BIURO@HFTBROKERS.PL HTTP:/WWW.HFTBROKERS.PL Rubryka 3 - Oddziały
Strona 2 z 9 Rubryka 4 - Informacje o statucie 1.Informacja o sporządzeniu lub zmianie statutu 1 14.03.2012 R., NOTARIUSZ ZBIGW JACEK LIPKE, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI, REPERTORIUM A NR 1095/12. 2 27.04.2012 R., NOTARIUSZ PRZEMYSŁAW MILO, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI, REP. A NR 2679/2012 - ZMIANA TREŚCI 9 UST. 1, 27 UST. 2 PKT 13 STATUTU. 30.05.2012 R., NOTARIUSZ PRZEMYSŁAW MILO, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI, REP. A NR 3312/2012 - OŚWIADCZE ZARZĄDU DOPRECYZUJĄCE BRZMIE 9 UST. 1 STATUTU SPÓŁKI 3 22.06.2012 ROKU, REP.A NR 2435/2012, ASESOR NOTARIALNY WERONIKA LENDLA-OLCZYK ZASTĘPCA NOTARIUSZA ZBIGWA JACKA LIPKE, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI, ZMIENIONO 15 UST.1 STATUTU SPÓŁKI 4 02.10.2012R., NOTARIUSZ PRZEMYSŁAW MILO, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI, REP.A NR 5743/2012 - ZMIANA TREŚCI 1 STATUTU. 5 05.12.2012 R., REPERTORIUM A NR 7246/2012, NOTARIUSZ PRZEMYSŁAW MILO, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI, ZMIENIONO 9 UST. 1 STATUTU SPÓŁKI. 6 AKT NOTARIALNY Z DNIA 09.01.2013 ROKU, REP. A NR 176/2013, NOTARIUSZ PRZEMYSŁAW MILO, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI - ZMIENIONO 15 UST. 1 I 2, 21 ORAZ 27 UST.2 STATUTU SPÓŁKI. 7 AKT NOTARIALNY Z DNIA 09.01.2013R., REP.A NR 176/2013, NOTARIUSZ PRZEMYSŁAW MILO, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI - ZMIENIONO 9 UST.1 STATUTU SPÓŁKI, AKT NOTARIALNY Z DNIA 22.04.2013R., REP.A NR 2179/2013, NOTARIUSZ PRZEMYSŁAW MILO, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI - OŚWIADCZE ZARZĄDU DOPRECYZUJĄCE BRZMIE 9 UST.1 STATUTU SPÓŁKI. 8 02.12.2013 R. - REPERTORIUM A NR 4921/13, NOTARIUSZ ZBIGW JACEK LIPKE, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI - USUNIĘTO: UST. 2 W 10 STATUTU; - ZMIENIONO: 9 UST. 1 STATUTU AKT NOTARIALNY Z DNIA 09.12.2013 R., REPERTORIUM A NR 5077/13, NOTARIUSZ ZBIGW JACEK LIPKE, KANCELARIA NOTARIALNA W ŁODZI - OŚWIADCZE ZARZĄDU PRECYZUJĄCE BRZMIE 9 UST. 1 STATUTU SPÓŁKI. 9 AKT NOTARIALNY Z DNIA 21 LUTEGO 2014R. - REPERTORIUM A NR 3628/2014 NOTARIUSZ DAL KUPRYJAŃCZYK, KANCELARIA NOTARIALNA W WARSZAWIE USUNIĘTO: UST. 3-6 W 9; UST. 5 W 10; ZMIENIONO: 9 UST.1; 10 UST.1; 15 UST.1 I UST.2; 16 UST.3; 17 UST.2; 19 UST.1; 24 UST.4 10 28 KWIETNIA 2014R.REPERTORIUM A NR 2700/2014 ASESOR NOTARIALNY MILENA GĄSIORKIEWICZ,ZASTĘPCA NOTARIUSZA DARIUSZA WIERZCHUCKIEGO, K.N.W WARSZAWIE, ZMIENIONE PARAGRAFY STATUTU: 1, 3, 9 UST.1, 19 UST.4, 21 PKT 17 I PKT 18, SKREŚLONO 21 PKT 16 STATUTU Rubryka 5 1.Czas, na jaki została utworzona spółka 2.Oznaczenie pisma innego niż Monitor Sądowy i Gospodarczy, przeznaczonego do ogłoszeń spółki 4.Czy statut przyznaje uprawnienia osobiste określonym akcjonariuszom lub tytuły uczestnictwa w dochodach lub majątku spółki nie wynikających z akcji? 5.Czy obligatoriusze mają prawo do udziału w zysku? OZNACZONY ------
Strona 3 z 9 Rubryka 6 - Sposób powstania spółki 1.Określenie okoliczności powstania 2.Opis sposobu powstania spółki oraz informacja o uchwale 3.Numer i data decyzji Prezesa Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów o zgodzie na dokonanie koncentracji PRZEKSZTAŁCE PRZEKSZTAŁCE DOM MAKLERSKI DFP SPÓŁKI Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ W DOM MAKLERSKI DFP SPÓŁKĘ AKCYJNĄ, NA MOCY UCHWAŁY NR 1 NADZWYCZAJNEGO ZGROMADZENIA WSPÓLNIKÓW DOM MAKLERSKI DFP SPÓŁKI Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Z DNIA 14 MARCA 2012 ROKU (PROTOKÓŁ NADZWYCZAJNEGO ZGROMADZENIA WSPÓLNIKÓW - AKT NOTARIALNY SPORZĄDZONY PRZEZ NOTARIUSZA W ŁODZI, ZBIGWA JACKA LIPKE - REP. A NR 1092/12) ZAMIAR PRZEKSZTAŁCENIA PODLEGA ZGŁOSZENIU Podrubryka 1 Podmioty, z których powstała spółka 1 1.Nazwa lub firma DOM MAKLERSKI DFP SPÓŁKA Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ 2.Nazwa rejestru, w którym podmiot był zarejestrowany KRAJOWY REJESTR SĄDOWY 3.Numer w rejestrze 0000270016 4.Nazwa sądu prowadzącego rejestr ****** 5.Numer REGON 100297422 Rubryka 7 - Dane jedynego akcjonariusza 1 1.Nazwisko / Nazwa lub firma DFP DORADZTWO FINANSOWE SPÓŁKA AKCYJNA ***** 3.Numer PESEL/REGON 100161409 4.Numer KRS 0000290214 6.Czy wspólnik posiada całość akcji spółki? --- Rubryka 8 - Kapitał spółki 1.Wysokość kapitału zakładowego 2.Wysokość kapitału docelowego 5 677 352,50 ZŁ --- ZŁ 3.Liczba akcji wszystkich emisji 11354705 4.Wartość nominalna akcji 5.Kwotowe określenie części kapitału wpłaconego 6.Wartość nominalna warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego 0,50 ZŁ 5 677 352,50 ZŁ ------ Podrubryka 1 Informacja o wniesieniu aportu Rubryka 9 - Emisja akcji 1.Nazwa serii akcji AKCJE SERII A
Strona 4 z 9 1 2.Liczba akcji w danej serii 1450000 AKCJE SĄ UPRZYWILEJOWANE 2 1.Nazwa serii akcji AKCJE SERII B 2.Liczba akcji w danej serii 300000 AKCJE SĄ UPRZYWILEJOWANE 3 1.Nazwa serii akcji AKCJE SERII C 2.Liczba akcji w danej serii 110000 AKCJE SĄ UPRZYWILEJOWANE 4 1.Nazwa serii akcji AKCJE SERII D 2.Liczba akcji w danej serii 374705 AKCJE SĄ UPRZYWILEJOWANE 5 1.Nazwa serii akcji AKCJE SERII F 2.Liczba akcji w danej serii 5000000 AKCJE SĄ UPRZYWILEJOWANE 6 1.Nazwa serii akcji AKCJE SERII E 2.Liczba akcji w danej serii 60000 AKCJE SĄ UPRZYWILEJOWANE 7 1.Nazwa serii akcji AKCJE SERII G 2.Liczba akcji w danej serii 60000 AKCJE SĄ UPRZYWILEJOWANE 8 1.Nazwa serii akcji AKCJE SERII H 2.Liczba akcji w danej serii 4000000 AKCJE SĄ UPRZYWILEJOWANE
Strona 5 z 9 Rubryka 10 - Wzmianka o podjęciu uchwały o emisjach obligacji zamiennych Rubryka 11 1.Czy zarząd lub rada administrująca są upoważnieni do emisji warrantów subskrypcyjnych? TAK Dział 2 Rubryka 1 - Organ uprawniony do reprezentacji podmiotu 1.Nazwa organu uprawnionego do reprezentowania podmiotu 2.Sposób reprezentacji podmiotu ZARZĄD DO DOKONYWANIA CZYNNOŚCI PRAWNYCH I SKŁADANIA OŚWIADCZEŃ W IMIENIU SPÓŁKI UPRAWNIONYCH JEST DWÓCH CZŁONKÓW ZARZĄDU ŁĄCZ 1 1.Nazwisko / Nazwa lub firma ALBRECHT Podrubryka 1 Dane osób wchodzących w skład organu KRZYSZTOF MARIUSZ 3.Numer PESEL/REGON 63090600518 PREZES ZARZĄDU 2 1.Nazwisko / Nazwa lub firma OSTRUSZKA MONIKA 3.Numer PESEL/REGON 67082109463 3 1.Nazwisko / Nazwa lub firma WALCZAK PAWEŁ MAREK 3.Numer PESEL/REGON 71053101598 4 1.Nazwisko / Nazwa lub firma CHABŁOWSKI
Strona 6 z 9 ANDRZEJ JERZY 3.Numer PESEL/REGON 59100602791 5 1.Nazwisko / Nazwa lub firma RULKA TOMASZ 3.Numer PESEL/REGON 77032610176 6 1.Nazwisko / Nazwa lub firma WALICKI ROBERT 3.Numer PESEL/REGON 79051115531 Rubryka 2 - Organ nadzoru 1 1.Nazwa organu RADA NADZORCZA Podrubryka 1 Dane osób wchodzących w skład organu 1 1.Nazwisko NOWOSAD CEZARY PRZEMYSŁAW 3.Numer PESEL 74060304477 2 1.Nazwisko KOZŁOWSKI JAROSŁAW HIERONIM 3.Numer PESEL 59011110855 3 1.Nazwisko ŻYNDUL KRZYSZTOF JÓZEF 3.Numer PESEL 58010809519 Rubryka 3 - Prokurenci
Strona 7 z 9 Dział 3 Rubryka 1 - Przedmiot działalności 1.Przedmiot działalności przedsiębiorcy 1 64, 20, Z, DZIAŁALNOŚĆ HOLDINGÓW FINANSOWYCH 2 64, 91, Z, LEASING FINANSOWY 3 64, 92, Z, POZOSTAŁE FORMY UDZIELANIA KREDYTÓW 4 64, 99, Z, POZOSTAŁA FINANSOWA DZIAŁALNOŚĆ USŁUGOWA, GDZIE INDZIEJ SKLASYFIKOWANA, Z WYŁĄCZEM UBEZPIECZEŃ I FUNDUSZÓW EMERYTALNYCH 5 66, 12, Z, DZIAŁALNOŚĆ MAKLERSKA ZWIĄZANA Z RYNKIEM PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I TOWARÓW GIEŁDOWYCH 6 66, 19, Z, POZOSTAŁA DZIAŁALNOŚĆ WSPOMAGAJĄCA USŁUGI FINANSOWE, Z WYŁĄCZEM UBEZPIECZEŃ I FUNDUSZÓW EMERYTALNYCH 7 66, 22, Z, DZIAŁALNOŚĆ AGENTÓW I BROKERÓW UBEZPIECZENIOWYCH 8 66, 29, Z, POZOSTAŁA DZIAŁALNOŚĆ WSPOMAGAJĄCA UBEZPIECZENIA I FUNDUSZE EMERYTALNE 9 66, 30, Z, DZIAŁALNOŚĆ ZWIĄZANA Z ZARZĄDZAM FUNDUSZAMI 10 69, 10, Z, DZIAŁALNOŚĆ PRAWNICZA 11 69, 20, Z, DZIAŁALNOŚĆ RACHUNKOWO-KSIĘGOWA; DORADZTWO PODATKOWE 12 70, 10, Z, DZIAŁALNOŚĆ FIRM CENTRALNYCH (HEAD OFFICES) I HOLDINGÓW, Z WYŁĄCZEM HOLDINGÓW FINANSOWYCH 13 70, 21, Z, STOSUNKI MIĘDZYLUDZKIE (PUBLIC RELATIONS) I KOMUNIKACJA 14 70, 22, Z, POZOSTAŁE DORADZTWO W ZAKRESIE PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ I ZARZĄDZANIA 15 74, 90, Z, POZOSTAŁA DZIAŁALNOŚĆ PROFESJONALNA, NAUKOWA I TECHNICZNA, GDZIE INDZIEJ SKLASYFIKOWANA Rubryka 2 - Wzmianki o złożonych dokumentach Rodzaj dokumentu Nr kolejny w polu Data złożenia Za okres od do 1.Wzmianka o złożeniu rocznego sprawozdania finansowego 2.Wzmianka o złożeniu opinii biegłego rewidenta 1 11.07.2012 01.01.2011R. - 31.12.2011R. 2 09.07.2013 01.01.2012 R. - 31.12.2012 R. 3 30.04.2014 OD 01.01.2013 DO 31.12.2013 1 ***** 01.01.2011R. - 31.12.2011R. 2 ***** 01.01.2012 R. - 31.12.2012 R. 3 ***** OD 01.01.2013 DO 31.12.2013 3.Wzmianka o złożeniu uchwały lub postanowienia o zatwierdzeniu sprawozdania finansowego 4.Wzmianka o złożeniu sprawozdania z działalności podmiotu 1 ***** 01.01.2011R. - 31.12.2011R. 2 ***** 01.01.2012 R. - 31.12.2012 R. 3 ***** OD 01.01.2013 DO 31.12.2013 1 ***** 01.01.2011R. - 31.12.2011R. 2 ***** 01.01.2012 R. - 31.12.2012 R. 3 ***** OD 01.01.2013 DO 31.12.2013 Rubryka 3 - Sprawozdania grupy kapitałowej
Strona 8 z 9 Rubryka 4 - Przedmiot działalności statutowej organizacji pożytku publicznego Dział 4 Rubryka 1 - Zaległości Rubryka 2 - Wierzytelności Rubryka 3 - Informacje o zabezpieczeniu majątku dłużnika w postępowaniu w przedmiocie ogłoszenia upadłości, o oddaleniu wniosku o ogłoszenie upadłości z uwagi na fakt, że majątek niewypłacalnego dłużnika nie wystarcza na zaspokojenie kosztów postępowania Rubryka 4 - Umorzenie prowadzonej przeciwko podmiotowi egzekucji z uwagi na fakt, że z egzekucji nie uzyska się sumy wyższej od kosztów egzekucyjnych Dział 5 Rubryka 1 - Kurator Dział 6 Rubryka 1 - Likwidacja Rubryka 2 - Informacje o rozwiązaniu lub unieważnieniu spółki
Strona 9 z 9 Rubryka 3 - Zarząd komisaryczny Rubryka 4 - Informacja o połączeniu, podziale lub przekształceniu Rubryka 5 - Informacja o postępowaniu upadłościowym Rubryka 6 - Informacja o postępowaniu układowym Rubryka 7 - Informacja o postępowaniu naprawczym Rubryka 8 - Informacja o zawieszeniu działalności gospodarczej data sporządzenia wydruku 21.11.2014 adres strony internetowej, na której są dostępne informacje z rejestru: https://ems.ms.gov.pl