Dyspozycja / Zlecenie dotyczące MetLife Funduszy Inwestycyjnych z dnia

Transkrypt

1 yspozycja / Zlecenie dotyczące MetLife Funduszy Inwestycyjnych z dnia M M PLN MetLife FIO Parasol owy Prosimy o wypełnianie formularza drukowanymi literami! 1. odzaj zlecenia / dyspozycji Otwarcie achunku Uczestnika i nabycie J.U. Odkupienie spadkowe Chcę otrzymywać: Zamiana / konwersja J.U. Blokada J.U. US MetLife SFIO Parasol Światowy Odkupienie J.U. achunek Indywidualny achunek Instytucjonalny Wspólny achunek Małżeński Pełna nazwa Subfunduszu(y) Odwołanie blokady J.U. Pisemne potwierdzenia transakcji przesyłane listem zwykłym na adres korespondencyjny wskazany w danych adresowych Uczestnika Subfundusz Zmiana danych w rachunku Uczestnika 1 Ustanowienie zastawu Ustanowienie pełnomocnictwa Odwołanie zastawu Zmiana zakresu pełnomocnictwa Odwołanie pełnomocnictwa Transfer spadkowy Elektroniczne potwierdzenia transakcji przekazywane za pośrednictwem na adres wskazany w danych adresowych Uczestnika Proszę o przekazywanie mi powyższych potwierdzeń (prosimy zaznaczyć tylko jedną opcję): po każdej transakcji zbiorczo, jeden raz w miesiącu zbiorczo, jeden raz na kwartał zbiorczo, jeden raz na pół roku zbiorczo, jeden raz w roku Inne Oryginał dla ProService Agent Transferowy Sp. z o.o. / 1 kopia dla ystrybutora / kopia dla Klienta. ane Uczestnika 3. ane Nazwisko / Firma ata urodzenia Obywatelstwo/a owód osobisty Adres stały / Adres siedziby Adres do korespondencji Numer rachunku bankowego Uczestnika Nazwisko / Firma Stanowisko / funkcja / stosunek własności PESEL / EGON ata urodzenia numeru telefonu Adres stały / Adres siedziby Zakres umocowania (wypełnić wyłącznie w przypadku ustanawiania pełnomocnictwa) Poziom umocowania M M ezydent Współmałżonka (dot. tylko WM) (np. Wspólnik, Akcjonariusz, Prezes, Członek Zarządu) M M Typ podmiotu PESEL / EGON 1.. Paszport M M M certyfikatu rezydent rezydencji o konwersji / zamiany stacjonarny komórkowy Typ podmiotu o wszystkich rachunków Uczestnika NIP ata ważności o nabywania J.U. Przedstawiciela Ustawowego ezydent eprezentacja jednoosobowa eprezentacja dwuosobowa Inna rezydent Imię / Imiona ata ważności M M Imię / Imiona Obywatelstwo/a Seria i numer tożsamości / KS (lub inny rejestr) wystawienia M M o odkupywania J.U. o Funduszu 4 NIP Seria i numer tożsamości / KS (lub inny rejestr) wystawienia M certyfikatu rezydencji M M telefonu stacjonarnego telefonu komórkowego numeru rachunku bankowego eprezentanta o blokady J.U. o rachunku 4 1. kontaktowy. owód osobisty o zmiany danych Uczestnika Paszport Inne czynności 3 4. ane Nazwisko / Firma Stanowisko / funkcja / stosunek własności PESEL / EGON ata urodzenia numeru telefonu Adres stały / Adres siedziby Zakres umocowania (wypełnić wyłącznie w przypadku ustanawiania pełnomocnictwa) Poziom umocowania (np. Wspólnik, Akcjonariusz, Prezes, Członek Zarządu) M M M M o konwersji / zamiany Typ podmiotu o wszystkich rachunków Uczestnika Przedstawiciela Ustawowego NIP ata ważności o nabywania J.U. ezydent rezydent Obywatelstwo/a owód osobisty 1 zmiana danych nie dotyczy Serwisu Transakcyjno-Informacyjnego (STI) służącego do składania zleceń i dyspozycji przez internet. W celu zmiany danych w STI należy postąpić zgodnie z instrukcją umieszczoną na ostatniej stronie niniejszego formularza dotyczy osoby prawnej lub innej jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej 3 w przypadku pełnomocnictwa do określonych czynności Uczestnik może wskazać dodatkowe czynności prawne, do wykonywania których uprawniony będzie Pełnomocnik. Zakres czynności wpisać w pkt 6 Informacje dodatkowe 4 wpisać nazwę Funduszu(y) / achunku w pkt 6 Informacje dodatkowe Imię / Imiona Seria i numer tożsamości / KS (lub inny rejestr) wystawienia M M o odkupywania J.U. o Funduszu 4 eprezentanta o blokady J.U. o rachunku 4 1. kontaktowy. o zmiany danych Uczestnika Paszport Inne czynności 3

2 5. Zamiana / Konwersja / Odkupienie / Transfer lub odkupienie spadkowe Jednostek Uczestnictwa kategorii A lub C Kwota Słownie Z Subfunduszu o Subfunduszu 6. Informacje dodatkowe lub Liczba J.U. lub Wszystko,, Z achunku Uczestnika numer Na achunek Uczestnika numer Proszę o przekazanie środków pieniężnych z tytułu odkupienia na rachunek bankowy wskazany w pkt ane Uczestnika. 7. zeczywisty beneficjent Oświadczam/y, iż rzeczywistymi beneficjentami w rozumieniu Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (z. U. z 010 r., nr 43, poz. 76 tekst jednolity) jest/są osoby fizyczne, których dane wymienione zostały w niniejszym formularzu w punktach:. ane Uczestnika W przypadku braku wypełnienia przyjmuje się, że rzeczywistym beneficjentem jest uczestnik / reprezentanci / przedstawiciele wskazani w niniejszym formularzu. 8. Zleceniodawca zlecenia / dyspozycji. ane Uczestnika 9. Oświadczenia 3. ane 3. ane 4. ane Zleceniodawcami niniejszego zlecenia / dyspozycji są osoby podpisane poniżej, których dane wymienione zostały w niniejszym formularzu w punktach: 4. ane W innym miejscu (należy podać szczegóły w pkt 6 Informacje dodatkowe) W innym miejscu (należy podać szczegóły w pkt 6 Informacje dodatkowe) 1. Oświadczam, że jestem świadomy/a, że: a) przed dokonaniem inwestycji należy uważnie zapoznać się z treścią Prospektu Informacyjnego wybranego przeze mnie funduszu inwestycyjnego, Tabelą Opłat oraz Kluczowymi Informacjami dla Inwestorów, a w szczególności z opisem ryzyk związanych z inwestowaniem w Jednostki Uczestnictwa. okumenty te zostały mi udostępnione przed złożeniem zlecenia. Prospekt Informacyjny, Tabela Opłat oraz Kluczowe Informacje dla Inwestorów dostępne są na stronach internetowych Towarzystwa w siedzibie Towarzystwa oraz u ystrybutorów; b) MetLife Fundusze Inwestycyjne nie gwarantują realizacji założonego celu inwestycyjnego ani uzyskania określonego wyniku inwestycyjnego; c) historyczne wyniki inwestycyjne MetLife Funduszy Inwestycyjnych nie stanowią gwarancji osiągnięcia podobnych wyników inwestycyjnych w przyszłości; d) Uczestnik Funduszy musi liczyć się z możliwością utraty przynajmniej części wpłaconych środków.. Małżonkowie składający dyspozycję otwarcia WM oświadczają, że: a) pozostają we wspólności majątkowej małżeńskiej; b) wyrażają zgodę na składanie przez każdego z nich bez ograniczeń zleceń związanych z uczestnictwem w MetLife Funduszach Inwestycyjnych, łącznie z żądaniem odkupienia przez Fundusz całego salda Jednostek Uczestnictwa zapisanych na Wspólnym achunku Małżeńskim; c) przyjmują do wiadomości, że MetLife Fundusze Inwestycyjne nie ponoszą odpowiedzialności za skutki zleceń złożonych przez małżonków i ewentualnych pełnomocników, będących wynikiem odmiennych decyzji każdego z nich, a w przypadku zbiegu zleceń Fundusz będzie je realizował w kolejności wynikającej z zasad ogólnych; d) zobowiązują się do natychmiastowego pisemnego zawiadomienia MetLife Funduszy Inwestycyjnych osobiście, listem poleconym lub pocztą kurierską o ustaniu wspólności majątkowej i jednoczesnego dostarczenia potwierdzonej kopii stosownego postanowienia sądu bądź potwierdzonej kopii stosownej umowy w formie aktu notarialnego. 3. Oświadczam, że zostałem/am pouczony/a o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych i ich poprawiania. Jednocześnie przyjmuję do wiadomości, że moje dane osobowe są przetwarzane przez MetLife Fundusze Inwestycyjne na podstawie przepisów ustawy z dnia 7 maja 004 r. o funduszach inwestycyjnych (z. U. Nr 146, poz ze zm.). Oświadczam, że prowadzę działalność gospodarczą w jednym z poniższych sektorów: firmy zajmujące się przekazami pieniężnymi; kantory wymiany walut; lombardy; firmy zagraniczne z siedzibą w tzw. rajach podatkowych; firmy zajmujące się handlem łatwo zbywalnymi towarami, w szczególności: alkoholem, papierosami, elektroniką użytkową, paliwami, materiałami opałowymi, złomem itd.; firmy prowadzące ożywioną działalność importowo-eksportową, tzn. transferujące za granicę lub otrzymujące z zagranicy wysokie przelewy; biura podróży; firmy zajmujące się szeroko rozumianymi usługami doradczymi (konsultingowymi); działalność gospodarcza związana z obrotem gotówkowym, np. restauracje, bary, myjnie samochodowe, sklepy całodobowe; pośrednicy w handlu działami sztuki i antykami; pośrednicy w handlu nieruchomościami. Oświadczam, że jestem osobą zamieszkującą poza terytorium zeczypospolitej Polskiej, zajmującą eksponowane stanowisko polityczne w rozumieniu Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (z. U. z 010 r., nr 43, poz. 76 tekst jednolity). Jestem świadomy/a odpowiedzialności karnej za podanie danych niezgodnych ze stanem faktycznym. Zobowiązuję się do niezwłocznego poinformowania Towarzystwa o zajęciu lub zaprzestaniu zajmowania eksponowanego stanowiska politycznego w rozumieniu Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Jestem świadomy/a odpowiedzialności karnej za podanie danych niezgodnych ze stanem faktycznym. Oświadczam, że inwestowane przeze mnie środki pieniężne pochodzą z następującego źródła: działalność gospodarcza lub udziały w przedsiębiorstwach umowa o pracę wolny zawód emerytura lub renta spadek, darowizna, wygrana losowa itp. Niniejszym wyrażam zgodę na dostarczanie mi informacji handlowej za pomocą środków komunikacji elektronicznej przez MetLife Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz zarządzane przez tę spółkę fundusze inwestycyjne. Niniejszym wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych, zarówno obecnie, jak i w przyszłości, przez spółki powiązane kapitałowo z MetLife Towarzystwem Funduszy Inwestycyjnych S.A. dla celów promocji oferowanych przez ww. spółki produktów i usług w zakresie danych identyfikacyjnych i teleadresowych oraz na dostarczanie mi informacji handlowej za pomocą środków komunikacji elektronicznej przez te spółki. Jestem świadomy/a dobrowolności udostępnienia moich danych. Ponadto przyjmuję do wiadomości, że mam prawo dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania. Zobowiązuję się do niezwłocznego informowania MetLife Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. o każdej zmianie danych podanych na formularzu, w szczególności zmiany danych z zakresu: danych identyfikacyjnych, miejsca zamieszkania, kraju rejestracji działalności gospodarczej, rzeczywistego beneficjenta, zmiany zakresu prowadzonej działalności gospodarczej polegającej na rozpoczęciu lub zakończeniu prowadzenia działalności gospodarczej w jednym z sektorów wymienionych w formularzu powyżej. Oświadczam, że rachunek bankowy wskazany w formularzu jako rachunek do odkupień jest rachunkiem, którego posiadaczem / współposiadaczem jest osoba fizyczna lub osoby fizyczne w przypadku wspólnego rachunku małżeńskiego / osoba prawna wskazana jako Uczestnik / Uczestnicy. W związku z obowiązkiem wynikającym z Ustawy z dnia 5 sierpnia 015 r. o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku finansowego i o zeczniku Finansowym (z.u. 015 poz. 1348) informacje dotyczące procedury składania i rozpatrywania reklamacji umieszczone zostały w Załączniku do yspozycji / Zlecenia dotyczącego MetLife Funduszy Inwestycyjnych. inne Podpis Przedstawiciela ystrybutora Podpis Uczestnika / Współmałżonka / Podpis Współmałżonka / / eprezentanta / Przedstawiciela Ustawowego* eprezentanta / Przedstawiciela Ustawowego* 10. ane dotyczące Przedstawiciela ystrybutora Kod POK Imię i nazwisko Przedstawiciela ystrybutora podpisującego formularz Imię i nazwisko Pracownika przyjmującego formularz PESEL Przedstawiciela ystrybutora podpisującego formularz PESEL Pracownika POK przyjmującego formularz * niepotrzebne skreślić Pieczęć ystrybutora ata i godzina przyjęcia formularza przez Pracownika od Przedstawiciela ystrybutora MetLife Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, ul. Przemysłowa 6, Warszawa, zarejestrowane przez Sąd ejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy owego ejestru Sądowego, pod nr KS ; NIP ; wysokość kapitału zakładowego: ,00 złotych, wpłacony w całości, podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego. MetLife TFI S.A. jest spółką z grupy MetLife, Inc. Infolinia , MetLife Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., 015. Wszelkie prawa zastrzeżone. Podpis i pieczęć Pracownika przyjmującego formularz AF11-C15

3 Informacje dodatkowe I. zeczywisty beneficjent Jako rzeczywistego beneficjenta rozumie się: a) osobę fizyczną lub osoby fizyczne, które są właścicielami osoby prawnej lub sprawują kontrolę nad klientem albo mają wpływ na osobę fizyczną, w imieniu której przeprowadzana jest transakcja lub prowadzona jest działalność, b) osobę fizyczną lub osoby fizyczne, które są udziałowcami lub akcjonariuszami lub posiadają prawo głosu na zgromadzeniu wspólników w wysokości powyżej 5% w tej osobie prawnej, w tym za pomocą pakietów akcji na okaziciela, z wyjątkiem spółek, których papiery wartościowe są w obrocie zorganizowanym, podlegających lub stosujących przepisy prawa Unii Europejskiej w zakresie ujawniania informacji, a także podmiotów świadczących usługi finansowe na terytorium państwa członkowskiego Unii Europejskiej albo państwa równoważnego w przypadku osób prawnych, c) osobę fizyczną lub osoby fizyczne, które sprawują kontrolę nad co najmniej 5% majątku w przypadku podmiotów, którym powierzono administrowanie wartościami majątkowymi oraz rozdzielanie takich wartości, z wyjątkiem podmiotów wykonujących czynności, o których mowa w art. 69 ust. pkt 4 ustawy z dnia 9 lipca 005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. II. Osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne Jako osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne rozumie się osoby fizyczne: a) szefów państw, szefów rządów, ministrów, wiceministrów lub zastępców ministrów, członków parlamentu, sędziów sądów najwyższych, trybunałów konstytucyjnych oraz innych organów sądowych, których orzeczenia nie podlegają zaskarżeniu, z wyjątkiem trybów nadzwyczajnych, członków trybunałów obrachunkowych, członków zarządów banków centralnych, ambasadorów, chargé d affaires oraz wyższych oficerów sił zbrojnych, członków organów zarządzających lub nadzorczych przedsiębiorstw państwowych którzy sprawują lub sprawowali te funkcje publiczne w okresie roku od dnia zaprzestania spełniania przesłanek określonych w tych przepisach, b) małżonków osób, o których mowa w lit. a, lub osoby pozostające z nimi we wspólnym pożyciu, rodziców i dzieci osób, o których mowa w lit. a, małżonków tych rodziców i dzieci lub osoby pozostające z nimi we wspólnym pożyciu, c) które pozostają lub pozostawały z osobami, o których mowa w lit. a, w ścisłej współpracy zawodowej lub gospodarczej lub są współwłaścicielami podmiotów prawa, a także jedynymi uprawnionymi do majątku podmiotów prawa, jeżeli zostały one założone na rzecz tych osób, d) mające miejsce zamieszkania poza terytorium zeczypospolitej Polskiej. III. Instrukcja wypełnienia przelewu / wpłaty gotówkowej na poczet nabycia Jednostek Uczestnictwa MetLife Funduszy Inwestycyjnych a) w polu Nazwa odbiorcy : b) w polu Nazwa odbiorcy cd. : c) w polu Numer rachunku odbiorcy : skrót nazwy wybranego Subfunduszu ul. Przemysłowa 6, Warszawa numer rachunku bankowego w zależności od wybranego Subfunduszu, waluty oraz kategorii Jednostek Uczestnictwa. Numery rachunków bankowych wszystkich Subfunduszy dostępne są na druku Instrukcja wypełnienia przelewu / wpłaty gotówkowej dostępnym w Punktach Obsługi Klientów podmiotów dystrybuujących Jednostki Uczestnictwa MetLife Funduszy Inwestycyjnych oraz na stronie internetowej d) w polu Tytuł wpłaty : odpowiedni zapis według poniższego schematu: Pierwsze nabycie Kolejne nabycia Osoby fizyczne skrócona nazwa ystrybutora* / PESEL Uczestnika / imię i nazwisko Uczestnika numer achunku Uczestnika / imię i nazwisko Uczestnika w przypadku braku numeru achunku Uczestnika: skrócona nazwa ystrybutora* / PESEL Uczestnika / imię i nazwisko Uczestnika Wspólny achunek Małżeński WM skrócona nazwa ystrybutora* / skrót WM / PESEL Uczestnika / PESEL Uczestnika / imiona i nazwiska małżonków numer achunku Uczestników / skrót WM / imiona i nazwiska małżonków w przypadku braku numeru achunku Uczestników: skrócona nazwa ystrybutora* / skrót WM / PESEL Uczestnika / PESEL Uczestnika / imiona i nazwiska małżonków Osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej skrócona nazwa ystrybutora* / EGON Uczestnika / firma lub nazwa numer achunku Uczestnika / firma lub nazwa w przypadku braku numeru achunku Uczestnika: skrócona nazwa ystrybutora* / EGON Uczestnika / firma lub nazwa * nazwa ystrybutora, za pośrednictwem którego otwarto achunek Uczestnika, na który dokonywana jest wpłata IV. Umowa umożliwiająca składanie zleceń i dyspozycji za pośrednictwem telefonu Uczestnik może zawrzeć umowę umożliwiającą składanie zleceń i wybranych dyspozycji za pośrednictwem telefonu. Formularz umowy oraz regulamin dostępny jest w Punktach Obsługi Klientów podmiotów dystrybuujących Jednostki Uczestnictwa MetLife Funduszy Inwestycyjnych oraz na stronie internetowej Po podpisaniu umowy i zarejestrowaniu jej w systemie Agenta Transferowego do Uczestnika przesłane zostaną numery identyfikacyjne NIO i PIN umożliwiające korzystanie z serwisu telefonicznego pod numerem telefonu V. Umowa umożliwiająca składanie zleceń i dyspozycji za pośrednictwem internetu Uczestnik może zawrzeć umowę umożliwiającą składanie zleceń i wybranych dyspozycji za pośrednictwem serwisu internetowego. Formularz umowy oraz regulamin dostępny jest w Punktach Obsługi Klientów podmiotów dystrybuujących Jednostki Uczestnictwa MetLife Funduszy Inwestycyjnych oraz na stronie internetowej Zawarcie umowy następuje za pośrednictwem serwisu internetowego pod warunkiem dokonania wpłaty do Funduszu z rachunku bankowego należącego do Klienta. Uwaga zmiana danych Uczestnika w serwisie internetowym Agenta Transferowego nie powoduje zmiany danych Uczestnika w ejestrze Uczestników MetLife Funduszy Inwestycyjnych, podobnie jak zmiana w ejestrze nie ma wpływu na dane zapisane w serwisie internetowym. W celu aktualizacji danych w ejestrze Uczestników należy złożyć oddzielną dyspozycję zmiany danych w Punkcie Obsługi Klienta prowadzącym dystrybucję Jednostek Uczestnictwa MetLife Funduszy Inwestycyjnych. Wykaz kodów do umieszczenia w polu Typ podmiotu 00 inne 01 osoba fizyczna 0 osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą 03 osoba fizyczna wykonująca wolny zawód 04 spółka cywilna 05 spółka jawna 06 spółka partnerska 07 spółka komandytowa 08 spółka komandytowo-akcyjna 09 spółka z ograniczoną odpowiedzialnością 10 spółka z ograniczoną odpowiedzialnością w organizacji 11 spółka akcyjna 1 spółka akcyjna w organizacji 13 spółdzielnia 14 przedsiębiorstwo państwowe 15 towarzystwo ubezpieczeń wzajemnych 16 główny oddział zagranicznego zakładu ubezpieczeń 17 jednostka badawczo-rozwojowa 18 stowarzyszenie 19 fundacja 0 organizacja społeczna i zawodowa 1 przedsiębiorca zagraniczny (przedsiębiorca określony w przepisach o zasadach prowadzenia na terytorium zeczypospolitej Polskiej działalności gospodarczej w zakresie drobnej wytwórczości przez zagraniczne osoby prawne i fizyczne, zwany dalej przedsiębiorstwem zagranicznym ) oddział przedsiębiorcy zagranicznego (oddział lub przedstawicielstwo przedsiębiorcy zagranicznego działającego na terytorium zeczypospolitej Polskiej)

4 Załącznik do yspozycji / Zlecenia dotyczącego MetLife Funduszy Inwestycyjnych Informacje dotyczące składania i rozpatrywania reklamacji przez MetLife Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 1. Miejsce i forma złożenia reklamacji Klient może złożyć reklamację: a) listownie na adres siedziby Towarzystwa: MetLife TFI S.A., ul. Przemysłowa 6, Warszawa, b) pocztą elektroniczną na adres: funduszeinfo@metlife.pl, c) za pośrednictwem infolinii Towarzystwa, pod nr telefonu do protokołu, d) osobiście w siedzibie Towarzystwa do protokołu, e) w punkcie obsługi Klienta prowadzonym przez dystrybutora Jednostek Uczestnictwa funduszy zarządzanych przez Towarzystwo, do protokołu (aktualna lista dystrybutorów znajduje się w Prospektach Informacyjnych Funduszy), f) za pośrednictwem serwisu transakcyjno-informacyjnego (STI). eklamacje mogą być składane osobiście lub przez pełnomocnika Klienta. W przypadku posłużenia się pełnomocnikiem winien on wykazać swoje umocowanie najpóźniej w chwili składania reklamacji Klienta.. Termin rozpatrzenia reklamacji W przypadku Klientów będących osobami fizycznymi, Towarzystwo rozpatruje reklamację w możliwie najkrótszym terminie, nie później jednak niż w terminie 30 dni od dnia jej otrzymania. W sprawach szczególnie złożonych, w których zachodzi konieczność wydłużenia terminu rozpatrywania reklamacji Towarzystwo informuje o tym fakcie Klienta: a) wyjaśniając przyczynę opóźnienia; b) wskazując okoliczności, które muszą zostać ustalone dla rozpatrzenia sprawy; c) określając przewidywany termin rozpatrzenia reklamacji i udzielenia odpowiedzi, który nie może przekroczyć 60 dni od dnia otrzymania reklamacji. 3. Sposób powiadomienia o rozpatrzeniu reklamacji Odpowiedź o sposobie rozpatrzenia reklamacji jest udzielana listownie w formie pisemnej. Na wniosek Klienta odpowiedź może być dostarczona pocztą elektroniczną. 4. Informacje dodatkowe Pełna treść Polityki rozpatrywania skarg i reklamacji zamieszczona jest na stronie internetowej Towarzystwa MetLife Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, ul. Przemysłowa 6, Warszawa, zarejestrowane przez Sąd ejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy owego ejestru Sądowego, pod nr KS ; NIP ; wysokość kapitału zakładowego: ,00 złotych, wpłacony w całości, podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego. MetLife TFI S.A. jest spółką z grupy MetLife, Inc. Infolinia , MetLife Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., 015. Wszelkie prawa zastrzeżone. AF11-C15

5 II. Oświadczenie o statusie FATCA Oświadczam, że: 1. nie jestem podatnikiem USA**. jestem podatnikiem USA** Mój numer identyfikacji podatkowej w USA (Tax Identification Number TIN) (należy uzupełnić w przypadku, gdy zaznaczono pole nr. ): Oświadczenie o statucie FATCA Klienta może złożyć w jego imieniu także przedstawiciel ustawowy lub prawnie umocowany pełnomocnik. Zobowiązuję się do aktualizacji oświadczenia w zakresie statusu Klienta jako podatnika USA w przypadku zmiany okoliczności powodujących, iż poprzednie oświadczenie straciło aktualność oraz w razie konieczności do dostarczenia dodatkowych dokumentów w celu weryfikacji wiarygodności tego oświadczenia. Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia. Miejscowość nia M M czytelny podpis Klienta, Przedstawiciela ustawowego, 1. MetLife TFI S.A. oraz reprezentowane przez MetLife TFI S.A. fundusze inwestycyjne są zobowiązane do przekazania do administracji podatkowej USA (za pośrednictwem polskich organów podatkowych) danych dotyczących: podatników USA* osób, które odmówiły złożenia oświadczenia w zakresie statusu podatnika USA* osób, w przypadku których stwierdzono przesłanki świadczące o rezydencji podatkowej USA i które, mimo prośby MetLife TFI S.A., nie dostarczyły dokumentów potwierdzających, że nie są podatnikami USA*.. Administratorem danych osobowych jest MetLife TFI S.A. z siedzibą w Warszawie. Oświadczenie gromadzone jest na potrzeby realizacji obowiązków MetLife TFI S.A. oraz reprezentowanych przez MetLife TFI S.A. funduszy inwestycyjnych, dotyczących identyfikacji klientów będących podatnikami Stanów Zjednoczonych wynikających z Ustawy z dnia 9 paździer nika 015 r. o wykonywaniu Umowy pomiędzy ządem zeczpospolitej Polskiej a ządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA. Klient ma prawo dostępu do swoich danych, a także do ich poprawiania lub usunięcia. * efinicja podatnika USA powinna być interpretowana zgodnie z przepisami Kodeksu Podatkowego USA (z ang. Internal evenue Code) wedle którego podatnikiem USA jest osoba fizyczna spełniająca co najmniej jeden z wymienionych warunków: 1) posiada obywatelstwo USA (również w przypadku jednoczesnego posiadania innego obywatelstwa) ) uzyskała prawo stałego pobytu w USA przez dowolny okres w danym roku (tzw. Zielona Karta) 3) dokonała wyboru amerykańskiej rezydencji dla celów podatkowych po spełnieniu warunków przewidzianych w przepisach USA 4) przebywała w USA przez co najmniej 31 dni w ciągu roku podatkowego i jednocześnie łączna liczba dni, w których osoba ta przebywała w USA w ciągu bieżącego roku i poprzednich lat kalendarzowych wynosi co najmniej 183 dni (ustalając łączną liczbę dni pobytu stosuje się mnożnik 1 dla liczby dni pobytu w roku bieżącym, 1/3 dla dni pobytu w roku poprzednim i 1/6 dla dni pobytu dwa lata wstecz co oznacza, że: 1 dzień pobytu w roku bieżącym = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu 3 dni pobytu w roku poprzednim = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu 6 dni pobytu dwa lata wstecz = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu) III. Potwierdzenie przyjęcia oświadczenia (wypełnia podmiot przyjmujący oświadczenie) Imię i nazwisko osoby przyjmującej oświadczenie pieczątka i podpis osoby uprawnionej do przyjęcia oświadczenia w imieniu MetLife TFI S.A.

6

7 Informacje dla Klienta 1. MetLife TFI S.A. oraz reprezentowane przez MetLife TFI S.A. fundusze inwestycyjne są zobowiązane do przekazania do administracji podatkowej USA (za pośrednictwem polskich organów podatkowych) danych dotyczących: podatników USA*, osób, które odmówiły złożenia oświadczenia w zakresie statusu podatnika USA, osób, w przypadku których stwierdzono przesłanki świadczące o rezydencji podatkowej USA i które, pomimo prośby MetLife TFI S.A. nie dostarczyły dokumentów potwierdzających, że nie są podatnikami USA,* podatników USA, będących szczególną osobą amerykańską oraz wyłączonych instytucji finansowych, w zakresie wskazanym w umowie FATCA i odrębnych przepisach.. Administratorem danych osobowych jest MetLife TFI S.A. z siedzibą w Warszawie. Oświadczenie gromadzone jest na potrzeby realizacji obowiązków MetLife TFI S.A. oraz reprezentowanych przez MetLife TFI S.A. funduszy inwestycyjnych, dotyczących identyfikacji klientów będących podatnikami Stanów Zjednoczonych Ameryki wynikających z Ustawy z dnia 9 października 015 r. pomiędzy ządem zeczpospolitej Polskiej a ządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA. Klient ma prawo dostępu do swoich danych, a także do ich poprawiania lub usunięcia. * efinicja podatnika USA powinna być interpretowana zgodnie z przepisami Kodeksu Podatkowego USA (z ang. Internal evenue Code) wedle którego podatnikiem USA jest osoba fizyczna spełniająca co najmniej jeden z wymienionych warunków: 1) posiada obywatelstwo USA (również w przypadku jednoczesnego posiadania innego obywatelstwa) ) uzyskała prawo stałego pobytu w USA przez dowolny okres w danym roku (tzw. Zielona Karta) 3) dokonała wyboru amerykańskiej rezydencji dla celów podatkowych po spełnieniu warunków przewidzianych w przepisach USA 4) przebywała w USA przez co najmniej 31 dni w ciągu roku podatkowego i jednocześnie łączna liczba dni, w których osoba ta przebywała w USA w ciągu bieżącego roku i poprzednich lat kalendarzowych wynosi co najmniej 183 dni (ustalając łączną liczbę dni pobytu stosuje się mnożnik 1 dla liczby dni pobytu w roku bieżącym, 1/3 dla dni pobytu w roku poprzednim i 1/6 dla dni pobytu dwa lata wstecz co oznacza, że: 1 dzień pobytu w roku bieżącym = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu 3 dni pobytu w roku poprzednim = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu 6 dni pobytu dwa lata wstecz = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu) IV. Potwierdzenie przyjęcia oświadczenia (wypełnia podmiot przyjmujący oświadczenie) Imię i nazwisko osoby przyjmującej oświadczenie pieczątka i podpisy osób uprawnionych do przyjęcia oświadczenia w imieniu MetLife TFI S.A. efinicje statusów FATCA Klienta instytucjonalnego Lp. Status FATCA Klienta instytucjonalnego 1 Podatnik USA (będący Szczególną Osobą Amerykańską) Podatnik USA (nie będący Szczególną Osobą Amerykańską) 3 aportująca / Uczestnicząca Instytucja Finansowa (zgodna z FATCA) 4 Wyłączona Instytucja Finansowa (niezgodna z FATCA) efinicja To podmiot, który posiada siedzibę w USA i jednocześnie nie należy do jednej z poniższych kategorii: 1) podmiot notowany na rynku giełdowym lub podmiot powiązany z takim podmiotem, ) bank, 3) organizacja zwolnioną z podatku na podstawie przepisów USA, 4) podmiot należący do administracji federalnej lub stanowej USA 5) spółka inwestycyjna w rozumieniu przepisów USA, 6) dealer papierów wartościowych lub broker, 7) fundusz typu trust To podmiot, który posiada siedzibę w USA i jednocześnie należy do jednej z poniższych kategorii: 1) podmiot notowany na rynku giełdowym lub podmiot powiązany z takim podmiotem, ) bank, 3) organizacja zwolnioną z podatku na podstawie przepisów USA, 4) podmiot należący do administracji federalnej lub stanowej USA 5) spółka inwestycyjna w rozumieniu przepisów USA, 6) dealer papierów wartościowych lub broker, 7) fundusz typu trust Polska lub zagraniczna (ale inna niż amerykańska) instytucja finansowa (tj. m.in. bank, zakład ubezpieczeń oferujący produkty inwestycyjne, dom maklerski, fundusz inwestycyjny czy podmiot prowadzący działalność w zakresie przechowywania aktywów) zarejestrowane na portalu Internal evenue Service (urząd podatkowy USA w skrócie IS ) Instytucja Finansowa (tj. m.in. bank, zakład ubezpieczeń oferujący produkty inwestycyjne, dom maklerski, fundusz inwestycyjny czy podmiot prowadzący działalność w zakresie przechowywania aktywów), która nie została zwolniona z obowiązków wynikających z FATCA i niezarejestrowana na portalu Internal evenue Service (instytucja niezgodna z FATCA) Przykładowe podmioty Spółka posiadająca siedzibę w USA i nienotowana na giełdzie papierów wartościowych w USA. Amerykański Bank, Amerykański Fundusz inwestycyjny, Amerykański dealer papierów wartościowych lub broker, Spółka notowana na giełdzie w USA, Amerykańska fundacja lub stowarzyszenie. Zarejestrowany na portalu IS (posiadający numer GIIN): Bank z siedzibą poza USA Fundusz inwestycyjny z siedzibą poza USA, Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych z siedzibą poza USA, om maklerski z siedzibą poza USA, Zakład ubezpieczeń z siedzibą poza USA. zarejestrowany na portalu IS (nieposiadający numeru GIIN): Bank z siedzibą poza USA, Fundusz inwestycyjny z siedzibą poza USA, Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych z siedzibą poza USA, om maklerski z siedzibą poza USA, Zakład ubezpieczeń z siedzibą poza USA. 5 Zwolniony Uprawniony Odbiorca (podmiot non profit) o kategorii zaliczane są następujące podmioty wykonujące działalność o charakterze niekomercyjnym: 1) rządy państw oraz podległe im jednostki organizacyjne a także jednostki samorządu terytorialnego, oraz należące do rządów i samorządów w całości agencje i inne jednostki sektora finansów publicznych, ) organizacje międzynarodowe oraz agencje i inne jednostki organizacyjne w całości należące do tych organizacji 3) banki centralne Skarb Państwa, Gmina, powiat, województwo Publiczne szkoły, szpitale i publiczne (będące w całości własnością Skarbu Państwa lub jednostki samorządu terytorialnego), OFE, IKE, IKZE. 6 Współpracująca (nieraportująca) Instytucja Finansowa (zwolniona z FATCA) 7 Podmiot niefinansowy z siedzibą poza USA o aktywnych dochodach 8 Podmiot niefinansowy z siedzibą poza USA o pasywnych dochodach Grupa instytucji finansowych zwolnionych z obowiązków wynikających z FATCA i nie posiadających obowiązku rejestracji na portalu Internal evenue Service, obejmująca w szczególności małe, lokalne instytucje finansowe (działające w formie banków spółdzielczych lub SKOK) oraz fundusze emerytalne Podmioty posiadające siedzibę w Polsce lub innym kraju poza USA, niebędące instytucją finansową, które spełniają jedną z poniższych przesłanek: 1) ponad 50% dochodów brutto tych podmiotów w poprzednim roku kalendarzowym miało charakter aktywny (tj. inny niż dochody o charakterze inwestycyjnym takie jak odsetki, dywidendy, przychody ze sprzedaży papierów wartościowych, z instrumentów pochodnych, z funduszy inwestycyjnych etc.) oraz ponad 50% aktywów posiadanych przez te podmioty w poprzednim roku kalendarzowym stanowiły aktywa, które generują przychód aktywny, ) podmiot jest notowany na rynku giełdowym lub jest powiązany w rozumieniu FATCA z takim podmiotem, 3) podmioty wykonujące działalność charytatywną, zwolnione w kraju swojej siedziby z opodatkowania. Podmioty posiadające siedzibę w Polsce lub innym kraju poza USA, niebędące instytucją finansową i niezaliczające się do żadnej z ww. kategorii (statusów) FATCA Bank spółdzielczy, SKOK, Emitent kart kredytowych (np. Visa lub MasterCard). Spółka notowana na giełdzie w Polsce lub w innym państwie, Spółka prowadząca działalność gospodarczą w zakresie produkcji lub świadczenia usług. Spółka działająca na zasadach holdingu, która jest właścicielem instytucji finansowych, Spółka, która istnieje dłużej niż 4 miesiące i nie prowadzi działalności gospodarczej.