Wzór: Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie przetargu nieograniczonego

Transkrypt

1 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 12 Strona/stron 1/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-12[2]/15/2015 Data opracowania Wzór: Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie przetargu nieograniczonego Wszelkie prawa zastrzeżone UMWD.

2 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 12 Strona/stron 2/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-12[2]/15/2015 Data opracowania Nr sprawy. Nr projektu..., dnia. 20 r. Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie przetargu nieograniczonego Nazwa Beneficjenta Tytuł Projektu Termin przeprowadzenia kontroli Skład zespołu kontrolującego Przedmiot postępowania Wartość zamówienia Postępowanie nr 1.Kierownik Zespołu: 2.Członek Zespołu/Członkowie Zespołu:.. zł / euro. ustawa z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych Lp. Pytanie sprawdzające Podstawa T/N/ prawna ND 1. Czy zamawiający umieścił Art. 40 ogłoszenie w miejscu ust.1 publicznie dostępnym w swojej siedzibie i na stronie internetowej? 2. Czy zamawiający zamieścił ogłoszenie w BZP/przekazał ogłoszenie UPUE? 3. Czy zamawiający zastosował inny sposób publikacji ogłoszenia o zamówieniu publicznym? 4. Czy zamawiający poinformował o wszczęciu postępowania o udzielenie zamówienia znanych sobie wykonawców? 5. Czy ogłoszenie zawierało Art. 40 ust.2 Art. 40 ust. 5 Art. 40 ust. 5a Art. 41, pkt 1-15 T/N/ ND Uwagi Data zamieszczenia ogłoszenia w siedzibie zamawiającego (tablica) r. BIP Zamawiającego / inne. Data zamieszczenia ogłoszenia w BZP: r. Nr ogłoszenia w BZP Data przekazania do publikacji: Nr zgłoszenia: Data publikacji: Nr ogłoszenia: Tytuł: dziennika/czasopisma o z zasięgu krajowym/inne Poinformowano wykonawców: informacje wskazane poniżej? nazwa i adres zamawiającego pkt 1 j.w. określenie trybu zamówienia pkt 2 *Przetarg nieograniczony o wartości zamówienia nie przekraczającej kwoty określone

3 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 12 Strona/stron 3/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-12[2]/15/2015 Data opracowania adres strony internetowej, na której zamieszczona miała być SIWZ określenie przedmiotu oraz wielkości zamówienia, z podaniem informacji o możliwości składania ofert częściowych informację o możliwości złożenia oferty wariantowej pkt 3 pkt 4 pkt 5 w przepisanych wydanych na podstawie art. 11 ust. 8 Pzp * Przetarg nieograniczony o wartości zamówienia przekraczającej kwoty określone w przepisanych wydanych na podstawie art. 11 ust. 8 Pzp BIP Zamawiającego / inna. BIP Zamawiającego / inna strona *dopuszczono złożenie oferty wariantowej *nie dopuszczono złożenia oferty wariantowej termin wykonania zamówienia pkt 6 Termin od/do; w okresie; warunki udziału w postępowaniu oraz opis sposobu dokonywania oceny spełniania tych warunków pkt 7 Ad 1) oświadczenie wykonawcy / dokument Ad 2) oświadczenie wykonawcy / dokument Ad 3) oświadczenie wykonawcy / dokument Ad 4) oświadczenie wykonawcy / dokument Ad 5) oświadczenie wykonawcy / dokument informację na temat wadium pkt 8 Wadium w wysokości zł kryteria oceny ofert i ich znaczenie pkt 9 Cena -. % Inne: miejsce i termin składania ofert pkt 10 Miejsce składania ofert: Termin składania ofert: termin związania ofertą pkt dni / 60 dni informację o zamiarze pkt 12 zawarcia umowy ramowej informację o zamiarze ustanowienia dynamicznego systemu zakupów pkt 13 *ustanowiono / nie ustanowiono informacje o przewidywanym wyborze najkorzystniejszej oferty z zastosowaniem aukcji elektronicznej wraz z adresem strony internetowej, na które będzie prowadzona aukcja elektroniczna pkt 14 *zaplanowano zastosowanie aukcji elektronicznej *nie zaplanowano zastosowanie aukcji elektronicznej

4 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 12 Strona/stron 4/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-12[2]/15/2015 Data opracowania informację o przewidywanych zamówieniach uzupełniających, o których mowa w art. 67 ust. 1 pkt 6 i 7 lub art. 134 ust. 6 pkt 3 i 4, jeżeli zamawiający przewiduje udzielenie takich zamówień 6. Czy SIWZ został udostępniony na stronie internetowej od dnia zamieszczenia ogłoszenia o zamówieniu w BZP albo publikacji w DUUE do upływu terminu składania ofert? 7. Czy zamawiający zgodnie z przepisami wyznaczył termin składania ofert? 8. Czy wykonawca złożył wraz z ofertą oświadczenie o spełnieniu warunków udziału w postępowaniu, a jeżeli zamawiający żądał dokumentów potwierdzających spełnianie tych warunków, również te dokumenty? 9. Uwagi: pkt 15 Art. 42 ust.1 Art. 43 Art. 44 *przewidywano zamówienia uzupełniające *nie przewidywano zamówienia uzupełniającego Data zamieszczenia SIWZ na stronie internetowej zamawiającego r. Termin składania ofert.. Stanowisko Imię i nazwisko Podpis Data Sporządził Kierownik Zespołu Kontrolującego Sporządził Członek Zespołu Kontrolującego

5 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 13 Strona/stron 1/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-13[2]/15/2015 Data opracowania Wzór: Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie przetargu ograniczonego Wszelkie prawa zastrzeżone UMWD.

6 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 13 Strona/stron 2/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-13[2]/15/2015 Data opracowania Nr sprawy. Nr projektu..., dnia. 20 r. Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie przetargu ograniczonego Nazwa Beneficjenta Tytuł Projektu Termin przeprowadzenia kontroli Skład zespołu kontrolującego Przedmiot postępowania Wartość zamówienia Postępowanie nr 1.Kierownik Zespołu: 2.Członek Zespołu/Członkowie Zespołu:.. zł / euro. ustawa z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych Podstawa T/N/ Lp. Pytanie sprawdzające prawna ND 1. Czy zamawiający umieścił ogłoszenie w miejscu publicznie dostępnym w swojej siedzibie i na stronie internetowej oraz zamieścił w BIP/przekazał UPUE? Art. 48 ust.1, Art. 40 T/N/ ND Uwagi Data zamieszczenia: -siedziba zamawiającego (tablica) r. - strona internetowa. r. - BIP Zamawiającego / UPUE/. r. 2. Czy ogłoszenie zawierało informacje wymienione poniżej: Art. 48 ust. 2, Art. 40 nazwa i adres zamawiającego pkt 1 j.w. określenie trybu zamówienia pkt 2 *Przetarg ograniczony o wartości zamówienia nie przekraczającej kwoty określone w przepisanych wydanych na podstawie art. 11 ust. 8 Pzp * Przetarg ograniczony o wartości zamówienia przekraczającej kwoty określone w przepisanych wydanych na podstawie art. 11 ust. 8 PZP określenie przedmiotu wraz z podaniem informacji o możliwości składania ofert częściowych pkt 3 informację o możliwości złożenia oferty wariantowej pkt 4 *dopuszczono złożenie oferty wariantowej *nie dopuszczono złożenia oferty wariantowej termin wykonania zamówienia pkt 5 Termin od/do; w okresie; j.w.

7 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 13 Strona/stron 3/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-13[2]/15/2015 Data opracowania warunki udziału w postępowaniu oraz opis sposobu dokonywania oceny spełniania tych warunków informację o oświadczeniach lub dokumentach, jakie mają dostarczyć wykonawcy w celu potwierdzenia spełnienia warunków udziału w postępowaniu liczbę wykonawców, którzy zostaną zaproszeni do składania ofert opis obiektywnego i niedyskryminującego sposobu dokonywania wyboru wykonawców, którzy zostaną zaproszeni do składania ofert, gdy liczba wykonawców spełniających warunki udziału w postępowaniu będzie większa niż określona w ogłoszeniu o zamówieniu pkt 6 pkt 7 pkt 8 pkt 8a Ad 1) oświadczenie wykonawcy / dokument Ad 2) oświadczenie wykonawcy / dokument Ad 3) oświadczenie wykonawcy / dokument Ad 4) oświadczenie wykonawcy / dokument Ad 5) oświadczenie wykonawcy / dokument informację na temat wadium pkt 9 Wadium w kwocie.. zł kryteria oceny ofert i ich znaczenie pkt 10 Cena -. % Inne: miejsce i termin składania wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu adres strony internetowej, na której jest udostępniania SIWZ, jeżeli zamawiający udostępnia ją na tej stronie informację o zamiarze zawarcia umowy ramowej informacje o przewidywanym wyborze najkorzystniejszej oferty z zastosowaniem aukcji elektronicznej wraz z adresem strony internetowej, na które będzie prowadzona aukcja elektroniczna pkt 11 pkt 12 pkt 13 pkt 14 Miejsce składania wniosków: Termin składania wniosków: BIP zamawiającego / inna *zamawiający zamierzał zawrzeć umowę ramową *zamawiający nie zamierzał zawrzeć umowy ramowej *zaplanowano zastosowanie aukcji elektronicznej *nie zaplanowano zastosowanie aukcji elektronicznej

8 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 13 Strona/stron 4/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-13[2]/15/2015 Data opracowania informację o przewidywanych zamówieniach uzupełniających, o których mowa w art. 67 ust. 1 pkt 6 i 7 lub art. 134 ust. 6 pkt 3 i 4, jeżeli zamawiający przewiduje udzielenie takich zamówień 3. Czy ogłoszenie o zamówieniu zostało zamieszczone zgodnie z zapisami art. 40 ust.6 PZP? 4. Czy zamawiający wyznaczył zgodnie z przepisami termin składania wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu? 5. Czy w przypadku zaistnienia pilnej potrzeby udzielenia zamówienia, zamawiający wyznaczył zgodnie z przepisami termin składania wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu? 6. Czy wykonawca złożył wraz z ofertą oświadczenie o spełnieniu warunków udziału w postępowaniu, a jeżeli zamawiający żądał dokumentów potwierdzających spełnianie tych warunków, również te dokumenty? 7. Czy zwrócono wszystkie oferty złożone po terminie? pkt 15 Art. 48 ust.1, Art. 40 Art. 49 ust. 1, ust. 2 Art. 49 ust. 3 Art. 50 ust. 1 Art. 50 ust. 2 *przewidywano zamówienia uzupełniające *nie przewidywano zamówień uzupełniających *Publikacja w BZP 7 dni. *Publikacja w UPUE 30 dni (drogą elektroniczną) *Publikacja w UPUE 37 dni (inna forma przekazania) *Publikacja w UPUE 10 dni (drogą elektroniczną) *Publikacja w UPUE 15 dni (przekazanie faksem) *niezwłocznie w postępowaniu o udzielenie zamówienia o wartości mniejszej niż kwoty określone art. 11 pkt 8 PZP. Dnia *zamawiający niezwłocznie zawiadomił wykonawcę o wpływie wniosku po terminie i zwrócił wniosek po upływie terminu do wniesienia odwołania w postępowaniu o udzielenie zamówienia o wartości równej lub przekraczającej kwoty określone art. 11 pkt 8 PZP.

9 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 13 Strona/stron 5/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-13[2]/15/2015 Data opracowania Czy zamawiający zaprosił do składania ofert odpowiednią ilość wykonawców? 9. Czy zamawiający poinformował wykonawców o wynikach oceny wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu? 10. Czy zamawiający wykluczył z postępowania wykonawcę, którego nie zaprosił do złożenia oferty? 11. Czy zamawiający zaprosił wszystkich wykonawców, którzy spełniali warunki udziału w postępowaniu, a ich liczba nie przekroczyła zaplanowanej ilości? 12. Czy zamawiający wraz z zaproszeniem do składania ofert przekazał wykonawcom SIWZ oraz wskazał termin i miejsce opublikowania ogłoszenia o zamówieniu? 13. Czy zamawiający wyznaczył zgodny z przepisami termin składania ofert? Art. 51 ust. 1 Art. 51 ust. 1a Art. 51 ust. 2 Art. 51 ust. 3 Art. 51 ust. 4 Art. 52 Dnia Zaproszono. wykonawców (min 5 i max 20). Data zawiadomienia.. Forma zawiadomienia (zgodna/niezgodna z SIWZ)* Zaproszenie z dnia Przekazano dnia... Załączono SIWZ.. Publikacja ogłoszenia o zamówieniu w BIP zamawiającego/inna Termin składania ofert: Stanowisko Imię i nazwisko Podpis Data Sporządził Kierownik Zespołu Kontrolującego Sporządził Członek Zespołu Kontrolującego

10 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 14 Strona/stron 1/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-14[2]/15/2015 Data opracowania Wzór: Lista sprawdzająca dla zamówienia udzielonego w trybie negocjacji z ogłoszeniem Wszelkie prawa zastrzeżone UMWD.

11 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 14 Strona/stron 2/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-14[2]/15/2015 Data opracowania Nr sprawy. Nr projektu.., dnia. 20 r. Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie negocjacji z ogłoszeniem Nazwa Beneficjenta Tytuł Projektu Termin przeprowadzenia kontroli Skład zespołu kontrolującego Przedmiot postępowania Wartość zamówienia Postępowanie nr 1.Kierownik Zespołu: 2.Członek Zespołu/Członkowie Zespołu:.. zł / euro. ustawa z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych Lp. Pytanie sprawdzające Podstawa T/N/ prawna ND 1. Czy zaszła co najmniej jedna Art. 55 przesłanka umożliwiająca ust. 1 udzielenie zamówienia w trybie negocjacji z ogłoszeniem? T/N/ ND Uwagi *w postępowaniu prowadzonym uprzednio w trybie przetargu nieograniczonego, przetargu ograniczonego albo dialogu konkurencyjnego wszystkie oferty zostały odrzucone, a pierwotne warunki zamówienia nie zostały w istotny sposób zmienione art. 55 ust. 1 pkt 1. *w wyjątkowych sytuacjach, gdy charakter dostaw, usług lub związane z nimi ryzyko uniemożliwia wcześniejsze dokonanie ich wyceny art. 55 ust. 1 pkt 2. *nie można z góry określić szczegółowych cech zamawianych usług w taki sposób, aby umożliwić wybór najkorzystniejszej oferty w trybie przetargu nieograniczonego lub przetargu ograniczonego art. 55 ust. 1 pkt 3. *wartość zamówienia jest mniejsza niż kwoty określone w przepisach wydanych na podstawie art. 11 pkt 8 Pzp

12 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 14 Strona/stron 3/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-14[2]/15/2015 Data opracowania Czy zamawiający wszczynając postępowanie (publikacja ogłoszenia) wykonał obowiązki ujęte w art. 40 i art. 48 ust. 2 PZP? 3. Czy zamawiający do składania wniosków o dopuszczenie do udziału w negocjacjach zastosował przepisy art. 49 i art. 50 PZP? 4. Czy zamawiający niezwłocznie poinformował wykonawców, którzy złożyli wnioski o dopuszczenie do udziału w postępowaniu o wynikach oceny spełniania warunków udziału w postępowaniu i otrzymanych przez nich ocenach? 5. Czy zamawiający zaprosił do składania ofert wstępnych wykonawców, którzy warunki spełnili warunki udziału w postępowaniu, w liczbie określonej w ogłoszeniu o zamówieniu? 6. Czy zamawiający zastosował w zaproszeniu wykonawców do składania ofert przepisy: art PZP, art. 89 ust. 1 pkt 1-3 PZP, art. 93 ust. 1 pkt 1, 6 i 7 PZP oraz art. 93 ust. 2-4 PZP? 7. Czy jeżeli liczba wykonawców, którzy spełniali warunki udziału w postępowaniu, była większa niż określona w ogłoszeniu, zamawiający zaprosił do składania ofert wstępnych wykonawców wyłonionych w sposób obiektywny i nie dyskryminacyjny? 8. Czy zamawiający zaprosił do składania ofert wstępnych Art. 56 ust. 1 Art. 56 ust. 2 Art. 57 ust. 1 Art. 57 ust. 2 Art. 57 ust. 2 zd. 2 Art. 57 ust. 3 Art. 57 ust. 4 art. 55 ust. 1 pkt 5. Liczba otrzymanych ofert.. Data poinformowania wykonawców. Forma poinformowania wykonawców - *pisemnie, mailowo, faksem, inne.. *postępowanie o wartości zamówienia nie przekraczającej kwot określonych art. 11 pkt 8 PZP minimum 3 wykonawców. *postępowanie o wartości równej lub przekraczającej kwoty określone w art. 11 pkt 8 PZP minimum 5 wykonawców. Liczba zaproszonych wykonawców.

13 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 14 Strona/stron 4/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-14[2]/15/2015 Data opracowania wszystkich wykonawców spełniających warunki, jeżeli liczba wykonawców, którzy spełniali warunki udziału w postępowaniu, była mniejsza niż określona w ogłoszeniu? 9. Czy zamawiający wraz z zaproszeniem do składania ofert wstępnych przekazał SIWZ? 10. Czy zamawiający wyznaczył termin składania ofert wstępnych, z uwzględnieniem czasu niezbędnego do przygotowania i złożenia oferty, z tym że termin ten nie może być krótszy niż 10 dni od dnia przekazania zaproszenia do składania ofert wstępnych? 11. Czy zamawiający zaprosił do negocjacji wszystkich wykonawców, którzy złożyli oferty wstępne niepodlegające odrzuceniu, wskazując termin i miejsce opublikowania ogłoszenia o zamówieniu? 12. Czy zamawiający prowadził negocjacje w celu doprecyzowania lub uzupełnienia opisu przedmiotu zamówienia lub warunków umowy, zapewniając ich poufność oraz równość zasad wobec wszystkich wykonawców? 13. Czy po zakończeniu negocjacji zamawiający doprecyzował lub uzupełnił SIWZ wyłącznie w zakresie, w jakim była ona przedmiotem negocjacji? 14. Czy zamawiający zaprosił do złożenia oferty wykonawców, z którymi prowadził negocjacje? 15. Czy zaproszenie do składania ofert zawierało wymagane informacje? Art. 57 ust. 5 Art. 57 ust. 6 Art. 58 ust. 1 Art. 58 ust. 2, 3, 4 Art. 59 ust. 1, 2 Art. 60 ust. 1 Art. 60 ust. 2 Data przekazania zaproszenia i SIWZ.. Forma przekazania. Termin składania ofert wstępnych godz. Termin publikacji ogłoszenia o zamówieniu.. Miejsce opublikowania ogłoszenia Miejsce składania ofert. Termin składania ofert godz... Termin otwarcia ofert godz... *nie wymagano/wymagano wniesienia wadium zł Termin związania ofertą.

14 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 14 Strona/stron 5/5 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-14[2]/15/2015 Data opracowania Czy zamawiający wyznaczył termin składania ofert, z uwzględnieniem czasu niezbędnego do przygotowania i złożenia oferty, z tym że termin ten nie może być krótszy niż 10 dni od dnia przekazania zaproszenia do składania ofert? 17. Czy, w przypadku gdy zamawiający dokonał zmian w SIWZ, o których mowa w art. 59 ust. 1, wraz z zaproszeniem do składania ofert przekazał SIWZ lub zamieścił ją na stronie internetowej, jeżeli specyfikacja jest udostępniana na tej stronie? Art. 60 ust. 3 Art. 60 ust. 4 dni Termin zaproszenia Termin składania.. *nie modyfikowano/ modyfikowano SIWZ *nie przekazano/ przekazano SIWZ Forma przekazania SIWZ: pisemna, mailowa, faksowa, ogłoszenie na stronie internetowej, inne Stanowisko Imię i nazwisko Podpis Data Sporządził Kierownik Zespołu Kontrolującego Sporządził Członek Zespołu Kontrolującego

15 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 15 Strona/stron 1/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-15[2]/15/2015 Data opracowania Wzór: Lista sprawdzająca dla zamówienia udzielonego w trybie dialogu konkurencyjnego Wszelkie prawa zastrzeżone UMWD

16 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 15 Strona/stron 2/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-15[2]/15/2015 Data opracowania Nr sprawy. Nr projektu.., dnia. 20 r. Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie dialogu konkurencyjnego Nazwa Beneficjenta Tytuł Projektu Termin przeprowadzenia kontroli Skład zespołu kontrolującego Przedmiot postępowania Wartość zamówienia Postępowanie nr 1.Kierownik Zespołu: 2.Członek Zespołu/Członkowie Zespołu:.. zł / euro. ustawa z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych Lp. Pytanie sprawdzające Podstawa prawna 1. Czy zaszły łącznie przesłanki wyboru Art. 60b trybu dialogu konkurencyjnego, o ust. 1 których mowa w art. 60 b ust.1? 2. Czy zamawiający wszczynając postępowanie w trybie dialogu konkurencyjnego zastosował przepisy art. 40 i art. 48 ust. 2 PZP? 3. Czy zamawiający określił w ogłoszeniu swoje potrzeby i wymagania oraz poinformował o nagrodach, jeśli przewidział ich przyznanie? 4. Czy Zamawiający, ze względu na złożoność zamówienia, ustalił znaczenia kryteriów oceny ofert w kolejności od najważniejszego do najmniej ważnego? Art. 60c ust. 1, Art. 60c ust. 1 pkt 1, pkt 2. Art. 60c ust. 1a T/N/ ND T/N/ ND Uwagi 1) opis potrzeb i wymagań zamawiającego określonych w sposób umożliwiający przygotowanie się wykonawców do udziału w dialogu lub informację o sposobie uzyskania tego opisu, 2) informację o wysokości nagród dla wykonawców, którzy podczas dialogu przedstawili rozwiązania stanowiące podstawę do składania ofert. Jeśli tak, to zgodnie z art. 48 ust. 2 pkt 10 PZP 5. Czy zamawiający do składania wniosków Art. 60c *postępowanie o

17 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 15 Strona/stron 3/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-15[2]/15/2015 Data opracowania o dopuszczenie do udziału w dialogu zastosował przepisy dotyczące wartości zamówienia, wymogu złożenia oświadczenia o spełnianiu warunków udziału w postępowaniu oraz dokumentów potwierdzających spełnianie warunków? 6. Czy zamawiający powiadomił wykonawców o wynikach oceny spełnienia warunków udziału w postępowaniu i otrzymanych przez nich ocenach? 7. Czy zamawiający zaprosił do udziału w postępowaniu odpowiednią ilość wykonawców? 8. Czy zamawiający zawarł w zaproszeniu do dialogu wszystkie elementy? 9. Czy prowadzony przez zamawiającego dialog konkurencyjny przeprowadzony odbywał się na równych zasadach? 10. Czy prowadzony przez zamawiającego dialog konkurencyjny był poufny, w tym w zakresie ujawnienia tajemnicy technicznej i handlowej? 11. Czy zamawiający poinformował niezwłocznie wszystkich wykonawców o zakończeniu dialogu? ust. 2 Art. 49 ust. 1 i ust. 2 Art. 50 Art. 60d ust. 1 Art. 60d ust. 2, ust. 3, ust. 4 Art. 60d ust. 5 Art. 60d ust. 6 Art. 60d ust. 7 Art. 60e ust. 1 szacowanej wartości zamówienia poniżej kwot określonych art. 11 pkt 8 PZP. *postępowanie o szacowanie wartości zamówienia równej lub przekraczającej kwoty określone art. 11 pkt 8 PZP. Informacja o wynikach oceny i otrzymanych przez wykonawców ocenach została przekazania dnia.. w formie pisemnej, mailowej, faksowej, innej. Ilość zaproszonych wykonawców. *informacja o terminie i miejscu opublikowania ogłoszenia o zamówieniu, *opis potrzeb i wymagań zamawiającego określonych w sposób umożliwiający przygotowanie się wykonawców do udziału w dialogu lub informację o sposobie uzyskania tego opisu, *informację o miejscu i terminie rozpoczęcia dialogu. *Data ujawnienia *Forma ujawnienia: Data poinformowania Forma poinformowania: pisemnie, , fax,

18 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 15 Strona/stron 4/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-15[2]/15/2015 Data opracowania Czy zamawiający przed zaproszeniem do składania ofert dokonał zmiany wymagań będących przedmiotem dialogu? 13. Czy zamawiający wraz z zaproszeniem do składania ofert przekazał wykonawcom SIWZ? 14. Czy zamawiający wyznaczając termin składania ofert uwzględnił czas niezbędny na ich przygotowanie? 15. Czy wykonawcy na żądanie zamawiającego dokonywali w toku badania i oceny ofert sprecyzowania i doprecyzowania treści ofert oraz przedstawiania informacji dodatkowych? 16. Czy zamawiający dokonywał zmian wymagań zawartych w SIWZ? 17. Czy zamawiający, jeżeli przewidział nagrodę dla wykonawcy, którego oferta została wybrana jako najkorzystniejsza wypłacił ją? 18. Uwagi Art. 60e ust. 2 Art. 60e ust. 3 Art. 60e ust. 4 Art. 45 i art. 46 Art. 87 ust. 1a Art. 87 ust. 1a Art. 91 ust. 7 inna Data przekazania zaproszenia Forma przekazania zaproszenia: pisemnie, , fax, inna.. Termin składania ofert *zamawiający wymagał wadium/nie wymagał wadium Data zawiadomienia o wyborze najkorzystniejszej oferty Data wypłaty nagrody (nie wcześniej niż 14 dni od dnia zawiadomienia) Sporządził Sporządził Stanowisko Imię i nazwisko Podpis Data Kierownik Zespołu Kontrolującego Członek Zespołu Kontrolującego

19 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 16 Strona/stron 1/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-16[2]/15/2015 Data opracowania Wzór: Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie negocjacji bez ogłoszenia Wszelkie prawa zastrzeżone UMWD

20 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 16 Strona/stron 2/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-16[2]/15/2015 Data opracowania Nr sprawy. Nr projektu.., dnia. 20 r. Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie negocjacji bez ogłoszenia Nazwa Beneficjenta Tytuł Projektu Termin przeprowadzenia kontroli Skład zespołu kontrolującego Przedmiot postępowania Wartość zamówienia Postępowanie nr 1.Kierownik Zespołu: 2.Członek Zespołu/Członkowie Zespołu:.. zł / euro. ustawa z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych Lp. Pytanie sprawdzające Podstawa T/N/ prawna ND 1. Czy zaistniała jedna z przesłanek Art. 62 do przeprowadzenia zamówienia ust. 1 pkt w trybie negocjacji bez ogłoszenia? 1, 2, 3, 4 Art. 63 ust. 3, ust. 4 T/N/N D Uwagi *(1) w postępowaniu prowadzonym uprzednio w trybie przetargu nieograniczonego lub ograniczonego nie wpłynął żaden wniosek o dopuszczenie do udziału w postępowaniu, nie zostały złożone żadne oferty lub wszystkie oferty zostały odrzucone na podstawie art. 89 ust. 1 pkt 2 ze względu na ich niezgodność z opisem przedmiotu zamówienia, a pierwotne warunki zamówienia nie zostały w istotny sposób zmienione (zgodnie z art. 63 ust. 4 PZP, zaprasza tych wykonawców, którzy złożyli oferty w przetargu nieograniczonym albo przetargu ograniczonym nie mniejsza niż 2, zgodnie z art. 63 ust. 3 PZP). *(2) został przeprowadzony konkurs, o którym mowa w art. 110 PZP, w którym nagrodą było zaproszenie do negocjacji bez ogłoszenia co

21 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 16 Strona/stron 3/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-16[2]/15/2015 Data opracowania Czy zamawiający w przypadku zamówienia o wartości równej / przekraczającej wartość określoną w przepisach wydanych na podstawie art. 11 ust 8 PZP zawiadomił Prezesa UZP o wszczęciu postępowania? 3. Czy zamawiający, niezwłocznie po wyborze najkorzystniejszej oferty zamieścił w BZP lub przekazał do UPUE ogłoszenie o zamiarze zawarcia umowy? 4. Czy zamawiający w przypadku unieważnienia postępowania, przekazał tą informację KE? 5. Czy Zamawiający przekazał wybranym przez siebie wykonawcom zaproszenie do negocjacji? 6. Czy zaproszenie do negocjacji zawiera wymagane elementy? Art. 62 ust. 2 Art. 62 ust. 2a Art. 62 ust. 3 Art. 63 ust. 1 Art. 63 ust. 2 najmniej dwóch autorów wybranych prac konkursowych. *(3) przedmiotem zamówienia są rzeczy Data przekazania informacji do Prezesa UZP..r. *wraz z uzasadnieniem faktycznym i prawnym. *brak uzasadnienia faktycznego i prawnego. *Data publikacji w BZP: *Nr ogłoszenia w BZP:. *Data przekazania do publikacji: *Nr zgłoszenia: *Data publikacji:. *Nr ogłoszenia:.. Data przekazania Forma przekazania: pisemna, , fax, inna. Data przekazania zaproszenia Forma przekazania zaproszenia: pisemna, , fax, inna (1) nazwę (firmę) i adres zamawiającego, (2) określenie przedmiotu zamówienia, z podaniem informacji o możliwości składania ofert częściowych, (3) informację o możliwości złożenia oferty wariantowej, (4) termin wykonania zamówienia, (5) warunki udziału w postępowaniu oraz opis sposobu dokonywania oceny spełniania tych warunków, (6) określenie trybu zamówienia i podstawy prawnej jego zastosowania, (7) kryteria oceny ofert i ich znaczenie, (8) miejsce i termin negocjacji z zamawiającym

22 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 16 Strona/stron 4/4 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-16[2]/15/2015 Data opracowania Czy zamawiający zaprosił odpowiednią ilość wykonawców gwarantującą realizację zasady konkurencyjności? 8. Czy zamawiający wyznaczając termin składania ofert uwzględnił czas niezbędny na ich przygotowanie? 9. Czy zamawiający wymagał wniesienia wadium? 10. Czy zamawiający wraz z zaproszeniem do składania ofert przekazał SIWZ? 11. Czy postępowanie miało charakter poufny i było przeprowadzone na równych zasadach? 12. Czy zamawiający zaprosił wykonawców, z którymi prowadził negocjacje? 13. Czy zaproszenie zawierało informacje wymagane art. 60 ust. 2? 14. Uwagi: Art. 63 ust. 3 Art. 64 ust. 1 Art. 64 ust. 2 Art. 64 ust. 3 Art. 65 Art. 58 ust. 3-4 Art. 65 Art. 60 ust. 1, Art. 65 Art. 60 ust. 2 Liczba zaproszonych wykonawców. Termin składania ofert. r. *nie wymagano/wymagano wadium w kwocie..zł *nie przekazano / przekazano SIWZ (nie wymagano warunków udziału w postępowaniu oraz opisu sposobu dokonywania oceny spełniania tych warunków art. 64 ust. 4) Miejsce i termin składania ofert Miejsce i termin otwarcia ofert Obowiązek wniesienia wadium. Termin związania ofertą.. dni Sporządził Sporządził Stanowisko Imię i nazwisko Podpis Data Kierownik Zespołu Kontrolującego Członek Zespołu Kontrolującego

23 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 17 Strona/stron 1/3 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-17[2]/15/2015 Data opracowania Wzór: Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie zamówienia z wolnej ręki Wszelkie prawa zastrzeżone UMWD

24 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 17 Strona/stron 2/3 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-17[2]/15/2015 Data opracowania Nr sprawy. Nr projektu.., dnia. 20 r. Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie zamówienia z wolnej ręki Nazwa Beneficjenta Tytuł Projektu Termin przeprowadzenia kontroli Skład zespołu kontrolującego Przedmiot postępowania Wartość zamówienia Postępowanie nr 1.Kierownik Zespołu: 2.Członek Zespołu/Członkowie Zespołu:.. zł / euro. ustawa z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych Lp. Pytanie sprawdzające Podstawa T/N/ prawna ND 1. Czy zamawiający przeprowadził Art. 66 negocjacje tylko z jednym ust. 1 wykonawcą? 2. Czy zamawiający opublikował w BZP lub przekazał do UPUE ogłoszenie o zamiarze zawarcia umowy? 3. Czy ogłoszenie zawierało wymagane informacje? 4. Jaka przesłanka ustawowa została zastosowana przy zamówieniu z wolnej ręki? 5. Czy zamawiający, jeśli wartość zamówienia była równa lub przekraczała kwoty określone art. 11 ust. 8 PZP, w terminie 3 dni od wszczęcia postępowania zawiadomił Prezesa UZP o jego wszczęciu, podając uzasadnienie Art. 66 ust. 2 Art. 66 ust. 2 pkt 1-4 Art. 67 ust. 1 Art. 67 ust. 2 T/N/ ND Uwagi (1) nazwa oraz adres zamawiającego, (2) określenie przedmiotu zamówienia oraz wielkość lub zakres zamówienia, (3) uzasadnienie wyboru trybu zamówienia z wolnej ręki, (4) nazwa oraz adres wykonawcy, któremu zamawiający zamierzał udzielić zamówienia.. Art. 67 ust... pkt.. ppkt. PZP Data przekazania zawiadomienia Forma przekazania: pisemna, elektroniczna, faksowa, inna *wskazano/nie wskazano uzasadnienia faktycznego i

25 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 17 Strona/stron 3/3 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-17[2]/15/2015 Data opracowania faktyczne i prawne zastosowania trybu udzielenia zamówienia? 6. Czy przedmiotem zamówienia były przedmioty określone w treści art. 67 ust. 3 PZP? 7. Czy zamawiający odstąpił od stosowania przepisów*, jeśli udzielono zamówienia na podstawie art. 67 ust. 1 pkt 1 lit b) i c) oraz pkt 2 i art. 67 ust. 3? 8. Czy zamawiający odstąpił od stosowania przepisów*, jeśli udzielono zamówienia na podstawie art. 67 ust. 1 pkt 9 PZP? 9. Czy zamawiający odstąpił od stosowania przepisów*, jeśli udzielono zamówienia na podstawie art. 67 ust. 1 pkt 1 lit b) PZP? 10. Czy zamawiający, wraz z zaproszeniem do negocjacji, przekazał informacje niezbędne do przeprowadzenia postępowania? 11. Czy wykonawca złożył oświadczenie o spełnianiu warunków udziału w postępowaniu najpóźniej wraz z zawarciem umowy? 12. Czy, jeżeli wartość zamówienia jest równa lub przekracza kwoty określone w przepisach wydanych na podstawie art. 11 ust. 8 PZP, zamawiający wymagał dokumentów potwierdzających spełnianie tych warunków? 13. Uwagi: Art. 67 ust. 3 Art. 67 ust. 4 Art. 67 ust. 5 Art. 67 ust. 6 Art. 68 ust. 1 Art. 68 ust. 2 Art. 68 ust. 2 Art. 25 prawnego *Art , art. 24 ust. 1 pkt 2 i pkt 3, art. 68 ust. 1 PZP *Art. 27, Art. 68 ust. 2, Art. 139 PZP *Art. 68 ust. 2 PZP *postanowienia umowy. *ogólne warunki umowy. *wzór umowy. Data złożenia oświadczenia przez wykonawcę Data zawarcia umowy. Wymagane oświadczenia lub dokumenty:.. Sporządził Sporządził Stanowisko Imię i nazwisko Podpis Data Kierownik Zespołu Kontrolującego Członek Zespołu Kontrolującego

26 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 18 Strona/stron 1/3 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-18[2]/15/2015 Data opracowania Wzór: Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie zapytania o cenę Wszelkie prawa zastrzeżone UMWD

27 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 18 Strona/stron 2/3 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-18[2]/15/2015 Data opracowania Nr sprawy. Nr projektu..., dnia. 20 r. Lista sprawdzająca Zamówienie udzielone w trybie zapytania o cenę Nazwa Beneficjenta Tytuł Projektu Termin przeprowadzenia kontroli Skład zespołu kontrolującego Przedmiot postępowania Wartość zamówienia Postępowanie nr 1.Kierownik Zespołu: 2.Członek Zespołu/Członkowie Zespołu:.. zł / euro. ustawa z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych Lp. Pytanie sprawdzające Podstawa T/N/ T/N/ prawna ND ND 1. Czy zamawiający skierował Art. 69 pytanie o cenę do wybranych przez siebie wykonawców i zaprosił ich do składania ofert? 2. Czy przedmiotem zamówienia były Art. 70 dostawy lub usługi powszechnie dostępne o ustalonych standardach jakościowych, a wartość zamówienia była mniejsza niż kwoty określone w przepisach wydanych na podstawie art. 11 ust. 8 PZP? 3. Czy zamawiający wszczął postępowanie w trybie zapytania o cenę, zapraszając do składania ofert taką liczbę wykonawców świadczących w ramach prowadzonej przez nich działalności dostawy lub usługi będące przedmiotem zamówienia, która zapewnia konkurencję oraz wybór najkorzystniejszej oferty, nie mniej niż 5? Art. 71 ust. 1 Uwagi Data skierowania zapytania. Forma skierowania zapytania: pisemna, , fax, inna Wartość zamówienia. zł Liczba wykonawców, do których skierowano zapytanie o cenę 4. Czy wraz z zaproszeniem do składania ofert zamawiający przesłał SIWZ? art. 71 ust. 2 *nie zawierał/zawierał SIWZ dane określone art. 36 ust. 1 pkt 8 i pkt 15 PZP 5. Czy każdy z wykonawców art. 72 Ceny zaoferowane przez

28 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 18 Strona/stron 3/3 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-18[2]/15/2015 Data opracowania zaproponował tylko jedną cenę, nie zmienił jej i nie były prowadzone negocjacje w sprawie ceny? 6. Czy zamawiający udzielił zamówienia wykonawcy, który zaoferował najniższą cenę? 7. Czy wykonawca złożył wraz z ofertą oświadczenie o spełnieniu warunków udziału w postępowaniu, a jeżeli zamawiający żądał dokumentów potwierdzających spełnianie tych warunków, również te dokumenty? 8. Czy zamawiający wyznaczył termin składania ofert z uwzględnieniem czasu niezbędnego na przygotowanie i złożenie oferty? 9. Uwagi: ust. 1 art. 72 ust. 2 Art. 73, art. 44 Art. 73, Art. 64 ust. 1 wykonawców: Nr 1 cena zł, Nr 2 cena.. zł. Najniższa cena zaoferowana to. zł przez wykonawcę nr. *wymagał / nie wymagał zamawiający dokumentów potwierdzających spełnianie warunków udziału w postępowaniu. Termin składania ofert. Termin otwarcia ofert.. Sporządził Sporządził Stanowisko Imię i nazwisko Podpis Data Kierownik Zespołu Kontrolującego Członek Zespołu Kontrolującego

29 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 19 Strona/stron 1/10 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-19[2]/15/2015 Data opracowania Wzór: Lista sprawdzająca - Roboty budowlane Wszelkie prawa zastrzeżone UMWD.

30 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Nr sprawy. Nr projektu.. Załącznik nr 19 Strona/stron 2/10 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-19[2]/15/2015 Data opracowania , dnia. 20 r. Lista sprawdzająca Roboty budowlane Nazwa Beneficjenta Tytuł Projektu Termin przeprowadzenia kontroli Skład zespołu kontrolującego Przedmiot postępowania Wartość zamówienia Postępowanie nr 1.Kierownik Zespołu: 2.Członek Zespołu/Członkowie Zespołu:.. zł / euro. I. na podstawie przepisów ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych: Lp. Podstawa Tak/Nie/ Uwagi Pytania kontrolne prawna ND I. Zamawiający i wykonawcy. 1 Czy Zamawiający dokonał oceny zdolności wykonawcy do należytego wykonania zamówienia w zakresie jego rzetelności, kwalifikacji, efektywności i doświadczenia? 2 Czy kierownik zamawiającego w przypadku zaistnienia konieczności uzyskania wiadomości specjalnych, powołał biegłego w ramach czynności związanych z przygotowaniem i przeprowadzaniem postępowania o udzielenie zamówienia publicznego? 3 Czy biegły, który wykonywał czynności związane z przygotowaniem i przeprowadzaniem postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, złożył oświadczenie o braku istnienia lub istnieniu okoliczności określonych w art. 17 ust. 2 Pzp? II. Przygotowanie postępowania na roboty budowlane. 4 Czy Zamawiający określił w opisie przedmiotu zamówienia (OPZ) wymagania związane z realizacją zamówienia w zakresie zatrudnienia na podstawie umowy o pracę przez wykonawcę lub podwykonawców osób wykonujących czynności w trakcie realizacji zamówienia, jeżeli było to uzasadnione przedmiotem lub charakterem tych czynności? 5 Czy Zamawiający dokonał OPZ za pomocą dokumentacji projektowej oraz specyfikacji technicznej wykonania i odbioru robót budowlanych? 6 Czy przedmiotem zamówienia było zaprojektowanie i wykonanie robót budowlanych w rozumieniu ustawy z dnia 7 lipca 1994 r. Prawo budowlane? art. 22 ust. 5 art. 21 ust. 4, art. 17 ust. 2 art. 17 ust. 2 art. 29 ust. 4 pkt 4 art. 31 ust. 1 art. 31 ust. 2

31 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 19 Strona/stron 3/10 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-19[2]/15/2015 Data opracowania Czy w przypadku pozytywnej odpowiedzi na pytanie powyżej, Zamawiający dokonał OPZ za pomocą programu funkcjonalno-użytkowego? 8 Czy program funkcjonalno-użytkowy obejmował opis zadania budowlanego, w którym podano przeznaczenie robót budowlanych oraz stawiane im wymagania techniczne, ekonomiczne, architektoniczne, materiałowe i funkcjonalne? 9 Czy wartość zamówienia na roboty budowlane ustalono na podstawie: a) kosztorysu inwestorskiego sporządzonego na etapie opracowania dokumentacji projektowej? b) kosztorysu inwestorskiego sporządzonego na podstawie planowanych kosztów robót budowlanych określonych w programie funkcjonalno-użytkowym? c) planowanych kosztów prac projektowych oraz planowanych kosztów robót budowlanych określonych w programie funkcjonalno-użytkowym? 10 Czy przy obliczaniu wartości zamówienia na roboty budowlane uwzględniono wartość dostaw związanych z wykonywaniem robót budowlanych oddanych przez Zamawiającego do dyspozycji wykonawcy? 11 Czy ustalenia wartości zamówienia na roboty budowlane dokonano nie wcześniej niż 6 miesięcy przed dniem wszczęcia postępowania o udzielenie zamówienia? 12 Czy specyfikacja istotnych warunków zamówienia (SIWZ) zawierała następujące informacje: a) Zamawiający określił wymagania dotyczące umowy o podwykonawstwo, której przedmiotem były roboty budowlane, których niespełnienie spowodowało zgłoszenie przez Zamawiającego odpowiednich zastrzeżeń lub sprzeciwu, jeśli Zamawiający określił takie wymagania? b) Zamawiający określił informacje o umowach o podwykonawstwo, których przedmiotem były dostawy lub usługi, które z uwagi na wartość lub przedmiot tych dostaw lub usług nie podlegały obowiązkowemu przedkładaniu Zamawiającemu, jeśli określił takie informacje? 13 Czy Zamawiający określił w SIWZ procentową wartość ostatniej części wynagrodzenia za wykonanie umowy w sprawie zamówienia na roboty budowlane, zgodnie z art. 143a ust. 3 PZP, która nie mogła wynosić więcej niż 10% wynagrodzenia należnego wykonawcy? art. 31 ust. 2 art. 31 ust. 3 art. 33 ust. 1 art. 33 ust. 2 art. 35 ust. 1 art. 36 ust. 2 pkt 11 art. 36 ust. 2 pkt Czy Zamawiający zastrzegł obowiązek osobistego art. 36a

32 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 19 Strona/stron 4/10 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-19[2]/15/2015 Data opracowania wykonania przez wykonawcę: ust. 2 a) kluczowych części zamówienia na roboty budowlane pkt 1, 2 lub usługi? b) nie dotyczy? 15 Czy zastrzeżenie Zamawiającego w zakresie obowiązku art. 36a osobistego wykonania nie dotyczyło zasobów innego ust. 3 podmiotu, na które powoływał się wykonawca (art. 26 ust. 2b PZP)? III. Przetarg nieograniczony 16 Czy, jeżeli wartość zamówienia była mniejsza niż kwoty określone na podstawie art. 11 ust. 8 Pzp, Zamawiający wyznaczył termin składania ofert z uwzględnieniem czasu niezbędnego do przygotowania i złożenia oferty nie krótszy niż 14 dni od dnia zamieszczenia ogłoszenia o zamówieniu w BZP? IV. Przetarg ograniczony 17 Czy, jeżeli wartość zamówienia była mniejsza niż kwoty określone na podstawie art. 11 ust. 8 Pzp, Zamawiający wyznaczył termin składania ofert z uwzględnieniem czasu niezbędnego do przygotowania i złożenia oferty nie krótszy niż 14 dni od dnia przekazania zaproszenia do składania ofert? V. Negocjacje z ogłoszeniem 18 Czy Zamawiający udzielił zamówienia na roboty budowlane w trybie negocjacji z ogłoszeniem, w wyjątkowej sytuacji, gdy charakter tych robót lub związane z nimi ryzyko uniemożliwiały wcześniejsze dokonanie ich wyceny? 19 Czy Zamawiający udzielił zamówienia w trybie negocjacji z ogłoszeniem na roboty budowlane prowadzone wyłącznie w celach badawczych, doświadczalnych lub rozwojowych, a nie w celu zapewnienia zysku lub pokrycia poniesionych kosztów badań lub rozwoju? VI. Zamówienie z wolnej ręki na roboty budowlane. 20 Czy Zamawiający udzielił zamówienia z wolnej ręki, mając na względzie fakt, ze roboty budowlane mogły być wykonane tylko przez jednego wykonawcę: a) z przyczyn technicznych o obiektywnym charakterze? b) z przyczyn związanych z ochroną praw wyłącznych, wynikających z odrębnych przepisów? c) w przypadku udzielenia zamówienia w zakresie działalności twórczej lub artystycznej? 21 Czy w ogłoszeniu o zamówieniu, Zamawiający ujął informację o przewidywanych zamówieniach uzupełniających (art. 67 ust. 1 pkt 6 PZP)? art. 43 ust. 1 art. 52 ust. 1 art. 55 ust. 1 pkt 2 art. 55 ust. 1 pkt 4 art. 67 ust. 1 art. 41 pkt 15

33 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 19 Strona/stron 5/10 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-19[2]/15/2015 Data opracowania Czy Zamawiający określił kwotę wadium dla wartości zamówienia podstawowego, przewidując udzielenie zamówień uzupełniających? 23 Czy Zamawiający udzielił zamówienia z wolnej ręki, w przypadku udzielenia dotychczasowemu wykonawcy robót budowlanych zamówień dodatkowych, nieobjętych zamówieniem podstawowym i nieprzekraczających łącznie 50% wartości realizowanego zamówienia, niezbędnych do jego prawidłowego wykonania, których wykonanie stało się konieczne na skutek sytuacji niemożliwej wcześniej do przewidzenia, jeżeli: a) z przyczyn technicznych lub gospodarczych oddzielenie zamówienia dodatkowego od zamówienia podstawowego wymagałoby poniesienia niewspółmiernie wysokich kosztów? b) wykonanie zamówienia podstawowego jest uzależnione od wykonania zamówienia dodatkowego? 24 Czy Zamawiający udzielił zamówienia z wolnej ręki, w przypadku udzielenia, w okresie 3 lat od udzielenia zamówienia podstawowego dotychczasowemu wykonawcy robót budowlanych zamówień uzupełniających, stanowiących nie więcej niż 50% wartości zamówienia podstawowego i polegających na powtórzeniu tego samego rodzaju zamówień, jeżeli zamówienie podstawowe zostało udzielone w trybie przetargu nieograniczonego lub ograniczonego, a zamówienie uzupełniające było przewidziane w ogłoszeniu o zamówieniu dla zamówienia podstawowego i jest zgodne z przedmiotem zamówienia podst.? VII Wybór najkorzystniejszej oferty 25 Czy, jeżeli wartość zamówienia dla robót budowlanych jest równa lub przekracza wyrażoną w złotych równowartość kwoty 20 mln euro, Zamawiający określił termin związania ofertą na okres nie dłuższy niż 90 dni? VII Umowa na roboty budowlane I 26 Czy, jeżeli termin wykonania umowy na roboty budowlane był dłuższy niż 12 miesięcy, to treść umowy przewidywała zapłatę: a) wynagrodzenia należnego wykonawcy w częściach pod warunkiem zapłaty przez Zamawiającego w drugiej i następnych części należnego wynagrodzenia za odebrane roboty budowlane było przedstawienie dowodów zapłaty wymagalnego wynagrodzenia podwykonawcom i dalszym podwykonawcom (art. art. 45 ust. 4,5a art. 67 ust. 1 pkt 5 art. 67 ust. 1 pkt 6 art. 85 ust. 1 pkt 2 art. 143a ust. 1

34 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 19 Strona/stron 6/10 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-19[2]/15/2015 Data opracowania c ust. 1), biorącym udział w realizacji odebranych robót budowlanych? b) całości wynagrodzenia należnego wykonawcy po wykonaniu całości robót budowlanych zamawiający był zobowiązany przewidzieć udzielanie zaliczek, przy czym udzielanie kolejnych zaliczek przez Zamawiającego, wymagało przedstawienia dowodów zapłaty wymagalnego wynagrodzenia wykonawcom i dalszym podwykonawcom, biorącym udział w realizacji części zamówienia, za którą zaliczka została wypłacona? 27 Czy w przypadku nieprzedstawienia przez wykonawcę wszystkich dowodów zapłaty, wstrzymano w części równej sumie kwot wynikających z nieprzedstawionych dowodów zapłaty: a) wypłatę należnego wynagrodzenia za odebrane roboty budowlane? b) udzielenie kolejnej zaliczki? 28 Czy wykonawca/podwykonawca/dalszy podwykonawca, zamierzający zawrzeć umowę o podwykonawstwo na roboty budowlane, przedłożył Zamawiającemu w trakcie realizacji zamówienia publicznego na roboty budowlane, projekt umowy wraz ze zgodą wykonawcy na zawarcie umowy o podwykonawstwo o treści zgodnej z projektem umowy? 29 Czy termin zapłaty wynagrodzenia wykonawcy lub dalszemu podwykonawcy przewidziany w umowie o podwykonawstwo nie był dłuższy niż 30 dni od dnia doręczenia wykonawcy / podwykonawcy / dalszemu podwykonawcy faktury lub rachunku, potwierdzającej wykonanie zleconej podwykonawcy lub dalszemu podwykonawcy dostawy, usługi lub roboty budowlanej? 30 Czy Zamawiający, we wskazanym terminie, zgłosił pisemne zastrzeżenia do projektu umowy o podwykonawstwo na roboty budowlane, wskazując iż: a) umowa nie spełniała wymagań określonych w SIWZ? b) umowa przewidywała termin zapłaty wynagrodzenia dłuższy niż 30 dni? 31 Czy w przypadku, gdy projekt umowy o podwykonawstwo na roboty budowlane określał termin zapłaty dłuższy niż 30 dni, Zamawiający wezwał wykonawcę do doprowadzenia do zmiany tej umowy pod rygorem wystąpienia o zapłatę kary umownej? 32 Czy akceptacja projektu umowy o podwykonawstwo na roboty budowlane została zaakceptowana przez art. 143a ust. 2 art. 143b ust. 1 art. 143b ust. 2 art. 143b ust. 3,6 art. 143b ust. 9 art. 143b ust. 4,7

35 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 19 Strona/stron 7/10 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-19[2]/15/2015 Data opracowania Zamawiającego poprzez brak pisemnych zastrzeżeń? 33 Czy wykonawca, podwykonawca lub dalszy podwykonawca zamówienia na roboty budowlane przedłożył Zamawiającemu poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię zawartej umowy o podwykonawstwo na roboty budowlane w terminie 7 dni od dnia jej zawarcia? 34 Czy wykonawca zawarł umowę o podwykonawstwo na roboty budowlane o wartości mniejszej niż 0,5% wartości umowy w sprawie zamówienia publicznego, mimo że Zamawiający wskazał w SIWZ takie umowy jako niepodlegające w/w obowiązkowi? 35 Czy wykonawca zawarł umowę o podwykonawstwo na roboty budowlane o wartości większej niż zł? 36 Czy Zamawiający określił niższą wartość zamówienia, od której był obowiązek przedkładania umowy o podwykonawstwo? 37 Czy Zamawiający dokonał bezpośredniej zapłaty wymagalnego wynagrodzenia przysługującego podwykonawcy lub dalszemu podwykonawcy, w przypadku uchylenia się od obowiązku zapłaty odpowiednio przez wykonawcę, podwykonawcę lub dalszego podwykonawcę zamówienia na roboty budowlane? 38 Czy bezpośrednia zapłata obejmowała wyłącznie wynagrodzenie przysługujące podwykonawcy lub dalszemu podwykonawcy? 39 Czy Zamawiający wypłacił wykonawcy wynagrodzenie wraz z odsetkami? 40 Czy Zamawiający przed dokonaniem zapłaty bezpośredniej podwykonawcy lub dalszemu podwykonawcy, umożliwił wykonawcy zgłoszenie pisemnych uwag dotyczących jej zasadności? 41 Czy w przypadku zgłoszenia we wskazanym terminie uwag do zapłaty bezpośredniej, Zamawiający: a) nie dokonał bezpośredniej zapłaty wynagrodzenia podwykonawcy / dalszemu podwykonawcy, jeżeli wykonawca wykazał jej niezasadność? b) złożył do depozytu sądowego kwotę w wysokości bezpośredniej zapłaty wynagrodzenia podwykonawcy / dalszemu podwykonawcy, w przypadku zaistnienia zasadniczej wątpliwości co do wysokości należnej zapłaty lub podmiotu, któremu płatność się należy? c) dokonał bezpośredniej zapłaty wynagrodzenia podwykonawcy / dalszemu wykonawcy, jeżeli art. 143b ust. 5 art. 143b ust. 8 art. 143b ust. 8 art. 143b ust. 8 art. 143c ust. 1 art. 143c ust. 3 art. 143c ust. 3 art. 143c ust. 4 art. 143c ust. 5

36 Wydział Audytu Wewnętrznego i Kontroli Załącznik nr 19 Strona/stron 8/10 Symbol dokumentu Wersja 2 UMWD/ZIW-5(2)-19[2]/15/2015 Data opracowania podwykonawca / dalszy podwykonawca wykazał zasadność takiej zapłaty? 42 Czy w przypadku dokonania bezpośredniej zapłaty podwykonawcy/ dalszemu podwykonawcy, Zamawiający potrącił kwotę wypłaconego wynagrodzenia z wynagrodzenia należnego wykonawcy? 43 Czy Zamawiający odstąpił od umowy w sprawie zamówienia publicznego, jeśli konieczność wielokrotnego dokonywania bezpośredniej zapłaty podwykonawcy / dalszemu podwykonawcy lub konieczność dokonania bezpośrednich zapłat na sumę powyżej 5% wartości umowy w sprawie zamówienia publicznego? 44 Czy umowa o roboty budowlane zawierała w szczególności postanowienia: a) obowiązek przedkładania przez wykonawcę Zamawiającemu projektu umowy o podwykonawstwo na roboty budowlane oraz jej zmian, a także poświadczonej za zgodność z oryginałem kopii zawartej umowy o podwykonawstwo, b) wskazania terminu na zgłoszenie przez Zamawiającego zastrzeżeń do projektu umowy o podwykonawstwo na roboty budowlane oraz do projektu jej zmian lub sprzeciwu i jej zmian, c) obowiązku przedkładania przez wykonawcę Zamawiającemu poświadczonej za zgodność z oryginałem kopii zawartych umów o podwykonawstwo na dostawy lub usługi, oraz ich zmian, d) zasad wypłaty wynagrodzenia wykonawcy, uwarunkowanej przedstawieniem przez niego dowodów potwierdzających zapłatę wymagalnego wynagrodzenia podwykonawcy / dalszym podwykonawcom, e) terminu zapłaty wynagrodzenia podwykonawcy / dalszemu podwykonawcy, f) zasad zawierania umów o podwykonawstwo z dalszymi podwykonawcami, g) wysokości kar umownych z tytułu: braku zapłaty lub nieterminowej zapłaty wynagrodzenia należnego podwykonawcom / dalszym podwykonawcom, nieprzedłożenia do zaakceptowania projektu umowy o podwykonawstwo na roboty budowlane lub jej zmiany, nieprzedłożenia poświadczonej za zgodność z oryginałem kopii umowy o podwykonawstwo lub jej zmiany, art. 143c ust. 6 art. 143c ust. 7 art. 143d ust. 1