STANDRADÓW PRAWNYCH. Praktyk implementacji. EMIR, FATCA, CRD IV/CRR, MIFID II/MIFIR oraz MAD. 4 5 marca 2014 r. Hotel Hyatt

Transkrypt

1 Strona Tytułowa GŁÓWNE ZAGADNIENIA: Obowiązek centralnego rozliczania transakcji oraz raportowania w odniesieniu do wymogów EMIR Praktyczne aspekty outsourcingu w sektorze inwestycyjnym na podstawie regulacji MIFID i wytycznych ESMA Zarządzanie ryzykiem i adekwatnością kapitałową na podstawie regulacji CRD IV/CRR Przykłady rozwiązań systemowych i proceduralnych centralnego rozliczania transakcji Regulacje FATCA specyfika ich implementacji w sektorze inwestycyjnym Biorąc udział w warsztacie otrzymują Państwo 14 PUNKTÓW szkoleniowych do przedstawienia w: KRAJOWEJ RADZIE RADCÓW PRELEGENCI: Piotr Gołębiowski GoldenBakes Law Firm Kancelaria Adwokacka Beata Janicka CDM Pekao S.A. Przemysław Kołodziej Trigon DM oraz Trigon TFI Rogalski Norton Rose Fulbright Piotr Strawa i Wspólnicy Wojciech Sikorzewski PKO BP TFI Stryjewski FinCrea TFI Grzegorz Włodarczyk MiFID Zaleski Kancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy Anna Zięba Kancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy Marcin Żółtkowski Finalyse PATRONI MEDIALNI: WSPÓŁPRACA: ORGANIZATOR:

2 Program PROGRAM, DZIEŃ PIERWSZY PROGRAM, DZIEŃ DRUGI 09:00 Rejestracja Uczestników; Przerwa kawowa BLOK Organizacja i funkcjonowanie sektora inwestycyjnego, a regulacje MIFID 09:30 Jaki wpływ na funkcjonowanie sektora inwestycyjnego ma zmiana w katalogu instrumentów finansowych na podstawie założeń regulacji MIFID II i MIFIR? Przemysław Kołodziej, Legal-Compliance & Risk Management Manager, Trigon Dom Maklerski oraz Inspektor Nadzoru w Trigon TFI 10:30 Przerwa kawowa 11:00 Integralność regulacji MIFID II i MAD II omówienie kryteriów klasyfikacji klientów na podstawie założeń dyrektywy MIFID II omówienie głównych założeń oraz planów implementacji Dyrektywy MAD II Rogalski, Radca prawny, Starszy prawnik, Kancelaria Norton Rose Fulbright Piotr Strawa i Wspólnicy 12:00 Praktyczne rozwiązania outsourcing u w sektorze inwestycyjnym w świetle wymagań dyrektywy MIFID i rekomendacji ESMA. kwestie sporne związane z outsourcingiem działu compliance outsourcing systemu audytu wewnętrznego Piotr Gołębiowski, Partner Zarządzający, GoldenBakes Law Firm Kancelaria Adwokacka 13:30 Przerwa na lunch 14:15 Budowa strategii wynagradzania pracowników oferujących produkty inwestycyjne w odniesieniu do wytycznych ESMA Beata Janicka, Manager w komórce Compliance, Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. BLOK Obrót inwestycyjny w świetle wymogów Rozporządzenia EMIR 15:15 Obowiązek centralnego rozliczania transakcji oraz raportowania w odniesieniu do wymogów EMIR przykłady rozwiązań systemowych i proceduralnych centralnego rozliczania transakcji raportowanie wsteczne, raportowanie rynku regulowanego, uzyskiwanie numeru LEI podsumowanie pierwszego okresu obowiązku raportowania studium przypadków dr Wojciech Sikorzewski, Zastępca Dyrektora w Departamencie Nadzoru, PKO BP TFI 16:30 Zakończenie I dnia warsztatów 09:00 Rejestracja Uczestników, Przerwa kawowa BLOK Zarządzanie ryzykiem w sektorze inwestycyjnym na podstawie pakietu CRD IV/CRR 09:30 Zarządzanie ryzykiem i adekwatnością kapitałową w sektorze inwestycyjnym na podstawie pakietu CRD IV/CRR omówienie przepisów dotyczących umów kapitałowych w sektorze inwestycyjnym na podstawie wymogów pakietu CRD IV/CRR Marcin Żółtkowski, Manager, Finalyse 11:00 Przerwa kawowa BLOK Regulacje FATCA specyfika ich implementacji w sektorze inwestycyjnym 11:30 Instytucje inwestycyjne działające w ramach jednej grupy, a wymogi FATCA proces rejestracji, funkcjonowania i raportowania dostosowywanie procedur poznaj swojego klienta w odniesieniu do wymogów FATCA Anna Zięba, Doradca podatkowy, Kancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy Zaleski, Doradca podatkowy, Partner, Kancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy 12:45 Omówienie zakresu zwolnień z obowiązku raportowania wynikającego z regulacji FATCA w sektorze inwestycyjnym. 13:30 Przerwa na lunch BLOK Strategia zarządzania w sektorze inwestycyjnym 14:15 Specyfika zarządzania konfliktami interesów w sektorze inwestycyjnym studium przypadków Grzegorz Włodarczyk, Manager compliance ds. produktów inwestycyjnych/mifid 15:15 Metody uzyskiwania synergii w funkcjonowaniu systemu kontroli wewnętrznej w sektorze inwestycyjnym na przykładzie Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Podział kompetencji i obowiązków w ramach systemu kontroli wewnętrznej Przepływ informacji pomiędzy systemem zarządzania ryzykiem i systemem nadzoru zgodności działalności z prawem Rola Zarządu i Rady Nadzorczej Stryjewski, Compliance Officer, FinCrea TFI 16:15 Zakończenie warsztatów; wręczenie certyfikatów Uczestnikom

3 Informacje Ogólne WASZTAT KIERUJEMY DO: Do udziału w warsztacie zapraszamy przede wszystkim kadrę zarządzającą oraz specjalistów z następujących departamentów instytucji sektora inwestycyjnego: Nadzoru Nadzoru właścicielskiego Nadzoru i Zgodności Kontrollingu Compliance Prawnego DLACZEGO WARTO WZIĄĆ UDZIAŁ: W odpowiedzi na przestrogę zaczerpniętą ze skutków kryzysu finansowego z 2008 roku, rynek finansowy, w tym sektor inwestycyjny, został zobowiązany do implementacji szeregu regulacji i standardów prawnych, mających poprawić bezpieczeństwo i stabilność jego funkcjonowania. Regulacje te, nakładają wiele obowiązków, związanych z obrotem i monitorowaniem transakcji na rynku instrumentów pochodnych (EMIR), jak również zmieniają klasyfikację w katalogu instrumentów finansowych (MIFID II), a także wprowadzają nowe elementy związane z zarządzaniem ryzykiem (CRD IV/ CRR). W odpowiedzi na zasygnalizowane problemy, prezentujemy Państwu warsztat dedykowany specjalistom i ekspertom, którzy zmagają się z wdrożeniem wyżej wymienionych standardów w swoich instytucjach. Koncepcja warsztatu, oparta o sprecyzowane zagadnienia, pozwala na uzyskanie szczegółowej wiedzy z wielu aktualnych obszarów problematycznych jednocześnie. Ponadto, obecność prelegentów praktyków niesie ze sobą możliwości wymiany doświadczeń i wypracowywania sprawdzonych rozwiązań dla omawianych problemów. ORGANIZATOR: MM Conferences to wiodący i niezależny organizator spotkań biznesowych w Polsce. Spółka jest organizatorem konferencji, kongresów, sympozjów oraz warsztatów na najwyższym poziomie merytorycznym. Gwarantem jakości organizowanych wydarzeń jest zarówno współpraca z czołowymi firmami rynku mediów, telekomunikacji oraz IT, jak i zespół doświadczonych managerów oraz producentów, handlowców. Realizujemy projekty z największymi firmami i instytucjami, takimi jak: UKE, KRRiT, PIIT, PIKE, MKiDN, KIGE it, PAI Z, Telekomunikacja Polska, Orange, T-mobile, Polkomtel, Play, Telewizja Polska, TVN, Polsat, Telekomunikacja Kolejowa, Intel, Netia, Alcatel Lucent, SES Astra, Huawei, Alvarion, TNS OBOP. MIEJCE: WIĘCEJ INFORMACJI: HYATT REGENCY WARSAW ul. Belwederska Warszawa Kinga Mazurek T: k.mazurek@mmcpolska.pl

4 Prelegenci PRELEGENCI: Piotr Gołębiowski GoldenBakes Law Firm Kancelaria Adwokacka Adwokat. Kieruje bieżącą działalnością kancelarii. Piotr koncentruje się w swojej działalności na kwestiach prawnych związanych z bankowością i finansami, rynkami kapitałowymi oraz kwestiami regulacyjnymi. Jego praktyka obejmuje również prawo korporacyjne oraz fuzje i przejęcia, nieruchomości i infrastrukturę, prawo umów, prawo pracy i świadczenia pracownicze, IT, media i telekomunikację, własność intelektualną, ochronę danych osobowych, produkty szybko zbywalne (FMCG) oraz arbitraż i spory sądowe. Przed objęciem stanowiska Partnera Zarządzającego w GoldenBakes, Piotr zajmował stanowisko inspektora nadzoru oraz prawnika wewnętrznego w grupie kapitałowej notowanej na GPW w Warszawie, tworzonej m. in. przez dom maklerski oraz towarzystwo funduszy inwestycyjnych. Piotr zajmował także stanowisko prawnika, a następnie pełnił obowiązki dyrektora działu prawnego i compliance w domu maklerskim zajmującym pozycję lidera na rynku Forex w Europie Środkowo-Wschodniej, któremu pomagał w jego międzynarodowym rozwoju. W trakcie swojej kariery, Piotr był także menadżerem odpowiedzialnym za stworzenie oddziału zagranicznego, w jednym z najdłużej istniejących domów maklerskich w Polsce. Współpracował również z bankiem notowanym na GPW w Warszawie oraz z międzynarodowym bankiem inwestycyjnym. Swoje doświadczenie zdobywał współpracując z wiodącą międzynarodową oraz polską kancelarią prawną, był też konsultantem w firmie doradztwa podatkowego, a także prawnikiem wewnętrznym w firmie z sektora FMCG. Członek Izby Adwokackiej w Warszawie. Absolwent Wydziału Prawa i Administracji oraz Wydziału Dziennikarstwa i Nauk Politycznych Uniwersytetu Warszawskiego. Ukończył również Podyplomowe Studium Prawa Rynku Kapitałowego na Uniwersytecie Warszawskim oraz Szkołę Prawa Amerykańskiego organizowaną przez University of Florida, Frederic G. Levin College of Law. Beata Janicka CDM Pekao S.A. Manager w komórce Compliance Centralnego Domu Maklerskiego Pekao S.A. Od 2003 r. jest również menedżerem HR w Banku Pekao S.A. odpowiadając za: tworzenie polityk i procedur w obszarze HR oraz nadzór nad spółkami Grupy Kapitałowej Banku w zakresie wdrażania jednolitej polityki i procedur zarządzania kapitałem ludzkim, kształtowanie spójnych warunków zatrudnienia dla Członków Zarządu w Grupie Pekao, za kształtowanie relacji z organizacjami związków zawodowych w zakresie polityki wynagradzania, za proces fuzji podmiotów Banku Pekao S.A. w zakresie zagadnień HR. Od 2012 r. CDM Pekao S.A. odpowiedzialna jest za planowanie i implementację zagadnień edukacyjnych z obszaru Compliance, implementację regulacji Grupy UniCredit w tym obszarze i narzędzi wspierających nadzór zgodności, a także: wdrożenie polityki i regulaminu zmiennych składników wynagrodzeń na podstawie rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2011 r. oraz nowych regulacji wdrożenie spójnych zasad polityki wynagrodzeń obowiązujących w Grupie Pekao odnoszących się do Dyrektywy UE CRD). oraz zmianę regulacji wewnętrznych w zakresie systemu wynagradzania. Posiada bardzo szerokie doświadczenie i wiedzę w zarządzaniu obszarem HR. Wcześniej przez ponad 8 lat związana była z sektorem hutniczym jako Dyrektor HR w Hucie Arceorl Mittal - Warszawa, gdzie odpowiadała za rozwój polityki personalnej oraz obszar organizacji i systemów. W tym okresie była członkiem Zespołu w Ministerstwie Gospodarki, przygotowującego program restrukturyzacyjny dla pracowników sektora hutniczego z udziałem przedstawicieli UE. Była też członkiem Związku Pracodawców Przemysłu Hutniczego. Przez okres 4 lat pełniła funkcję Prezesa Huty Serwis, nadzorując outsorcing wynagrodzeń. Absolwentka UMCS wydział Pedagogiki i Psychologii. Ukończyła studia podyplomowe w Szkole Głównej Handlowej w Kolegium Zarządzania. Ukończyła studia doktoranckie w Szkole Głównej Handlowej w Kolegium Zarządzania i Finansów. Aktualnie jest uczestnikiem studiów MBA również w Szkole Głównej Handlowej. Przemysław Kołodziej Trigon DM oraz Trigon TFI Legal-Compliance & Risk Management Manager w Trigon Dom Maklerski S.A. oraz Inspektor Nadzoru w Trigon Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Jest absolwentem studiów magisterskich prawa oraz zarządzania i marketingu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu, absolwentem studiów podyplomowych z zakresu prawa bankowego współorganizowanych przez Narodowy Bank Polski oraz doktorantem na Katedrze Prawa Finansowego Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu. Posiada kilkuletnie doświadczenie pracy w domach maklerskich w obszarze compliance oraz product developmentu. Posiada kilkuletnie doświadczenie i praktykę w obszarze zarządzania i rozwoju kancelarii prawnych. Rogalski Norton Rose Fulbright Piotr Strawa i Wspólnicy Rogalski jest jest radcą prawnym w Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Warszawie (od 2009 r.) i starszym prawnikiem (senior sssociate) w zespole bankowości i finansów warszawskiego biura Norton Rose Fulbright. doradza przy transakcjach finansowych i posiada bogate doświadczenie w transakcjach finansowania nieruchomości (real estate finance), w transakcjach finansowania dla sektora telekomunikacyjnego, finansowania akwizycyjnego oraz project finance. W swojej praktyce koncentruje się również na doradztwie w zakresie świadczenia usług finansowych dotyczących obrotu instrumentami finansowymi, w tym instrumentami pochodnymi i działalności maklerskiej. W szczególności, posiada bogate doświadczenie w doradztwie przy krajowych i zagranicznych transakcjach dotyczących emisji udziałowych i dłużnych papierów wartościowych, w tym przy pierwszych ofertach publicznych akcji, wezwaniach na sprzedaż lub zamianę akcji spółek publicznych oraz w kwestiach regulacyjnych obejmujących obowiązki informacyjne spółek publicznych, obowiązki podmiotów sektora finansowego i energetycznego na podstawie Rozporządzenia REMIT, Rozporządzenia EMIR oraz Dyrektywy MiFID, świadczenie usług powierniczych, rozliczanie i rozrachunek transakcji mających za przedmiot instrumenty finansowe i obrót instrumentami finansowymi (w tym towarowymi instrumentami pochodnymi). Rogalski z wyróżnieniem ukończył w 2005 r. Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, jest również absolwentem Centrum Prawa Angielskiego i Europejskiego Uniwersytetu Warszawskiego i University of Cambridge (British Centre for English and European Legal Studies) (2005 r.). Rogalski ukończył w 2006 r. Podyplomowe Studium Bankowości Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie (praca dyplomowa: Sekurytyzacyjne instrumenty finansowe dotycząca instrumentów finansowych emitowanych w procesie sekurytyzacji wierzytelności bankowych, w tym instrumentów znajdujących zastosowanie przy sekurytyzacji syntetycznej). Rogalski jest autorem publikacji z zakresu prawa rynku kapitałowego (w tym współautorem napisanej przez prawników Norton Rose Fulbright monografii pt. Towary giełdowe i towarowe instrumenty pochodne. Prawne aspekty obrotu ), prawnych zabezpieczeń finansowania oraz prawa upadłościowego. regularnie występuje na konferencjach poświęconych dokumentacji kredytowej wg standardu LMA, zagadnieniom regulacyjnym związanym ze świadczeniem usług finansowych oraz project finance.

5 Prelegenci Wojciech Sikorzewski PKO BP TFI Doktor nauk ekonomicznych, Chartered Financial Analyst, praktyk, pracował jako wykładowca na Uniwersytecie Sorbonne w Paryżu w Instytucie Zarządzania Przedsiębiorstwami - Sorbonne Graduate Business School, Współpracował z Georgia State University w Atlancie, University of International Business and Economics (UIBE) w Pekinie czy Université de Saint Joseph w Bejrucie. Obecnie pracuje jako Zastępca Dyrektora w Departamencie Nadzoru w PKO TFI. Jego obszar zainteresowania to teoria zarządzania portfelem, teoria opcji, historia i mechanizmy działania rynków terminowych, oraz struktura europejskiego rynku papierów wartościowych. Zagadnienia te, obok zagadnień rynków finansowych i ich regulacji omawiał w języku francuskim i angielskim w programach typu Master of Finance i Master of Business Administration. Jest autorem artykułów w naukowych periodykach francusko- i anglojęzycznych jak i polskiej prasie fachowej. Szczególnie interesują go zagadnienia precyzji i osiągnięć analityków finansowych oraz analiza mechanizmów działania rynków instrumentów pochodnych. Stryjewski FinCrea TFI Inspektor Nadzoru oraz Compliance Officer w FinCrea TFI S.A. odpowiedzialny za nadzór wewnętrzny oraz zapewnienie zgodności działania towarzystwa z prawem. Prowadzi projekty związane z dostosowaniem działalności Towarzystwa do zmian w otoczeniu prawnym i regulacyjnym, opiniuje projekty utworzenia funduszy inwestycyjnych, rozwój nowych produktów i procesów, jest odpowiedzialny za wypełnianie obowiązków sprawozdawczych Towarzystwa i relacje z regulatorami. Absolwent Wydziału Międzynarodowych Stosunków Gospodarczych Uniwersytetu Ekonomicznego w Poznaniu oraz Dundee Business School Uniwersytetu Abertay w Dundee. Compliance zajmuje się od roku 2008, do roku 2011 zdobywał doświadczenie jako specjalista ds. compliance w Obszarze Zapewnienia Zgodności w Banku Zachodnim WBK S.A. Zaleski Kancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy Doradca podatkowy, Partner. Współprowadzi Departament Podatków i Rachunkowości w Kancelarii Kochański Zięba Rapala i Partnerzy sp. j. Zaleski posiada wieloletnie doświadczenie w doradztwie podatkowym, w tym w świadczeniu usług dla klientów z sektora finansowego. Doradzał podatkowo w przedsięwzięciach i transakcjach na rynku kapitałowym i leasingowym. Prowadził liczne projekty z zakresu restrukturyzacji zadłużenia, obrotu wierzytelnościami. Zaleski posiada również bogate doświadczenie w prowadzeniu projektów z zakresu transakcji fuzji i przejęć, restrukturyzacji oraz optymalizacji podatkowej z wykorzystaniem zarówno polskich rozwiązań jak i międzynarodowych lokalizacji holdingowych. Przed dołączeniem do KZRP, Zaleski był przez 6 lat związany z działem doradztwa podatkowego Ernst & Young, a następnie odpowiadał za politykę podatkową w jednym z holdingów medialnych. Jest prawnikiem rekomendowanym w dziedzinie Prawa Podatkowego przez Legal 500 EMEA Anna Zięba Kancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy Doradca podatkowy w Kancelarii Kochański Zięba Rapala i Partnerzy. Posiada kilkuletnie doświadczenie zawodowe w świadczeniu usług doradztwa podatkowego na rzecz polskich oraz zagranicznych klientów, w tym banków i instytucji finansowych. Specjalizuje się w zagadnieniach związanych z międzynarodowym planowaniem podatkowym. Uczestniczyła w wielu projektach optymalizacyjnych z wykorzystaniem zagranicznych lokalizacji holdingowych, a także transakcjach fuzji i przejęć oraz restrukturyzacjach. Przed dołączeniem do KZRP zdobywała doświadczenie dla jednej z firm doradczych tzw. Wielkiej Czwórki oraz w wiodącej polskiej spółce doradztwa podatkowego. Jest absolwentką Wydziału Prawa na Uniwersytecie Jagiellońskim oraz programu LL.M. na Uniwersytecie Kalifornijskim w Berkeley (Berkeley Law). Posiada również uprawnienia adwokackie w Stanach Zjednoczonych (Nowy Jork). Grzegorz Włodarczyk Manager compliance ds. produktów inwestycyjnych/mifid Zarówno praktycznie (zawodowo) jak i teoretycznie (studia doktoranckie) zajmuje się tematyką zarządzania ryzykiem braku zgodności, oraz MiFID em i bardziej generalnie ustawodawstwem europejskim z zakresu rynków kapitałowych (UCITS, CRD, EMIR etc.). Ukończył prawo na Wydziale Prawa, Administracji i Ekonomii Uniwersytetu Wrocławskiego, obecnie jest doktorantem w Instytucie Nauk Prawnych Polskiej Akademii Nauk. Specjalizuje się w prawie bankowym oraz prawie rynków kapitałowych. Związany z rynkiem kapitałowym od 2007 roku od praktyki na GPW w Warszawie, przez komórki prawne i zgodności kilku banków. Od roku 2008 współpracownik kancelarii prawnych. Autor kilkunastu artykułów dotyczących: dyrektywy MiFID, tajemnic prawnie chronionych, zagadnień kodeksów etycznych. Członek m.in. Stowarzyszenia Compliance Polska (w tym Grupy ds. MiFID II), International Law Association Polich Branch i innych. Marcin Żółtkowski Finalyse Menedżer w firmie konsultingowej Finalyse. Ekspert w zakresie metod zarządzania ryzykiem w instytucjach finansowych. Ekonomista (SGH) i matematyk (UW) z dużym doświadczeniem praktycznym. Uczestniczył w wielu projektach związanych z zarządzaniem ryzykiem (kredytowym, rynkowym, operacyjnym, płynności), ALM, wdrażaniem Basel II, wyceną instrumentów strukturyzowanych w Polsce i za granicą.