IV OGÓLNOPOLSKA KONFERENCJA COMPLIANCE

Transkrypt

1 Wilmington Risk & PARTNERZY PARTNER MERYTORYCZNY sponsorzy organizator listopada 2015 r. 65/79 IV OGÓLNOPOLSKA KONFERENCJA COMPLIANCE COMPLIANCE W EUROPIE PRZEDSTAWICIELE COMPLIANCE Z INNYCH KRAJÓW EUROPY ROZMAWIAJĄCY O PRAKTYKACH I WYZWANIACH STOJĄCYCH PRZED COMPLIANCE PERSPEKTYWA REGULATORÓW MIFID WPłYW NOWYCH REGULACJI CYBERPRZESTĘPCZOŚĆ CO MA ROBIĆ COMPLIANCE REgulacje dotyczące indeksów i benchmarków KRYPTOWALUTY ŚWIATOWE TRENDY I KIERUNKI ROZWOJU AML - nowe trendy i technologie Wysocy przedstawiciele ESMA, ICMA, GPW, ZBP, UOKIK,GIIF, KNF WIĘCEJ NA / tel:

2 COMPLIANCE W EUROPIE Szanowni Państwo! Zapraszamy do udziału w IV Ogólnopolskiej Konferencji, największym corocznym spotkaniu przedstawicieli środowiska organizowanym przez Stowarzyszenie Polska przy wsparciu Langas Group. Podczas dwudniowego wydarzenia, listopada 2015 r., będą mieli Państwo okazję spotkać przedstawicieli międzynarodowego środowiska i AML sektora bankowego, kapitałowego, ubezpieczeniowego. Panelistami będą przedstawiciele organów nadzoru (ESMA, KNF), kancelarii prawnej Wierzbowski Eversheds, ale przede wszystkim specjaliści i AML, którzy podzielą się swoimi międzynarodowymi doświadczeniami, prezentując przy tym najnowsze trendy i kierunki zmian. Wierzymy, że prezentowane tematy, sylwetki prowadzących oraz okazja do spotkania się w gronie profesjonalistów oraz AML spowodują, że tak jak w zeszłym roku wydarzenie bedzie cieszyć się szerokim zainteresowaniem. Do zobaczenia na Konferencji! W imieniu Zarządu Stowarzyszenia Polska Paweł Kuskowski Przewodniczący Stowarzyszenia Polska Zarząd Stowarzyszenia: Maciej Biały, Marcin Góral, Adam Hawryluk, Ewa Kuchcińska Dr Wojciech Nagel, Tomasz Walkiewicz Stowarzyszenie Polska zostało założone w listopadzie 2011 roku przez 49 członków założycieli, zaś w 2012 roku uzyskało wpis do KRS. Obecnie skupia ponad 150 członków - osoby fizyczne i prawne pokrywając znaczącą większość podmiotów regulowanych w Polsce - banków, domów maklerskich, firm ubezpieczeniowych oraz towarzystw funduszy inwestycyjnych ale także z kancelarii prawnych i firm konsultingowych związanych z branżą finansową. Członkowie SCP są większości zatrudnieni lub kierują departamentami, AML i prawnymi w wymienionych instytucjach. W przypadku jakichkolwiek pytań prosimy o kontakt telefoniczny z zespołem Langas Group pod numerem telefonu (22) , lub za pomocą poczty elektronicznej: szkolenia@langas.pl Kierownik projektu: Agnieszka Tworzyńska a.tworzynska@langas.pl Dlaczego organizujemy IV Ogólnopolską Konferencję? Chcemy tworzyć i promować platformę wymiany doświadczeń środowiska Chcemy wspierać w dążeniu do tworzenia lepszych rozwiązań i decyzji w ramach funkcji Chcemy wzmocnić wiedzę w zakresie nowych standardów i regulacji Chcemy inspirować do poszukiwania nowych rozwiązań Podczas Konferencji zostaną poruszone m.in. takie tematy: Perspektywy regulatorów Najważniejsze wyzwania stojące przed Oficerami z Europy Środkowo-Wschodniej Regulacje giełd i praktyka w Europie Środkowo Wschodniej Cyberprzestępczość zagrożeniem naszych czasów Kryptowaluty światowe trendy i kierunki rozwoju IV Dyrektywa AML i Rekomendacja FATF Ocena Klienta KYC/CDD w świetle przepisów AML Do udziału w Konferencji zapraszamy: Pracowników z firm regulowanych (banki, domy maklerskie, firmy ubezpieczeniowe) Pracowników z działów zapobiegania praniu pieniędzy w instytucjach finansowych oraz w instytucjach wsparcia biznesu (outsourcing/shared services) Menedżerów średniego i wyższego szczebla w instytucjach nadzorowanych Wszystkich zainteresowanych tematyką

3 COMPLIANCE W EUROPIE DZIEŃ I r. DAY I r. 9:00-9:45 Recepcja 9:45-10:00 Otwarcie Konferencji 10:00-11:00 BLOK I Paweł Kuskowski - Przewodniczący Stowarzyszenia Polska Paweł Tamborski - Prezes Giełdy Papierów Wartościowych 'Perspektywa nadzorcy' 1. Regulatory update from ESMA: MiFID/MIFIR and MAR :15 Przerwa kawowa 11:15-12:15 Panel dyskusyjny: 'Czy nowe regulacje pomogą czy przeszkodzą w utworzeniu stabilnego i konkurencyjnego rynku' W panelu będą uczestniczyć: 1. Rodrigo Buenaventura, Head of Markets Division, ESMA (European Securities and Markets Authority) 2. Jacek Fotek - Prezes BondSpot SA 3. Krzysztof Pietraszkiewicz - Prezes Związku Banków Polskich :30 Przerwa lunchowa 13:30-15:00 BLOK II 'Najważniejsze wyzwania stojące przed Oficerami z regionu Europy Środkowo-Wschodniej' 1. Marcin Góral - Dyrektor ds. dla grupy PZU - Wyzwania stojące przed przy budowaniu firmy działającej w Europie Środkowo- Wschodniej. 2. Mr. Tomas Kafka, Partner in EY s Fraud Investigation and Dispute Service spractice in the Czech Republic 3. Vidmantas Maksimaitis - grupa PZU, Litwa ' Zagadnienia na Litwie' :15 Przerwa kawowa 15:15-16:15 BLOK III 'Nowe regulacje w zakresie rynków kapitałowych - czy pomogą w rozwijaniu rynków?'' 1. 'The cumulative impact of regulation on corporate bond market liquidity' - Andy Hill, ICMA Director, Market Practice and Regulatory Policy 2. Wyzwania w zakresie indeksów w nowych regulacjach MADII Paweł Kuskowski, kancelaria Wierzbowski Eversheds Monika Szpiganowicz, ekspert 3. 'Whistleblower protection in the Polish Regulations' - Marcin Gomoła :30 Przerwa kawowa 16:30 Ceremonia wręczenia Nagród 17:00 Zakończenie 1 dnia Konferencji 17:00 Uroczysty koktajl 9:00-9:45 Reception 9:45-10:00 Opening of the Conference 10:00-11:00 BLOCK I Paweł Kuskowski - President of Association Poland Paweł Tamborski - Prezes Giełdy Papierów Wartościowych 'Supervisory Perspective 1. Regulatory update from ESMA: MiFID/MIFIR and MAR :15 Coffee break 11:15-12:15 Panel discussion: Would the new regulations help or interfere with the creation of a stable and competitive market In the discussion will participate: 1. Rodrigo Buenaventura, Head of Markets Division, ESMA (European Securities and Markets Authority) 2. Jacek Fotek - President of the BondSpot SA 3. Krzysztof Pietraszkiewicz - President of thepolish Bank Association :30 Lunch break 13:30-15:00 BLOCK II 'Challenges faced by Officers in the Central &Eastern Europe Region' 1. Marcin Góral - Director of for PZU Group ' - 'Building function in different region of CEE - practical approach and challanges' 2. Mr. Tomas Kafka, Partner in EY sfraudinvestigation and DisputeServicespractice in the Czech Republic 3. Vidmantas Maksimaitis - grupa PZU, Litwa - ' challenges in Lithuania' :15 Coffee break 15:15-16:15 BLOCK III 'New regulations applicable to the stock exchanges - would they help to develop the markets? '' 1. 'The cumulative impact of regulation on corporate bond market liquidity' - Andy Hill, ICMA Director, Market Practice and Regulatory Policy 2. Applying new rules to benchmarks - challanges under MAD II Paweł Kuskowski, Wierzbowski Eversheds Monika Szpiganowicz, ekspert 3. 'Whistleblower protection in the Polish Regulations' - Marcin Gomoła :30 Coffee break 16:30 Awards Ceremony 17:00 Closing of day 17:00 Cocktail reception

4 COMPLIANCE W EUROPIE DZIEŃ II r. DAY II r. 9:00-9:30 Recepcja 9:30-11:00 BLOK I 'Nowe technologie i produkty - kiedy dzwonić po? ' 1. Kryptowaluty - światowe trendy i kierunki rozwoju oraz stosowne regulacje - przedstawiciel Generalnego Inspektora Informacji Finansowej 2. Aspekty Big Data a regulacje europejskie - Gerard Karp, kancelaria Wierzbowski Eversheds 3. Jak być mądrym przed szkodą? Rola w zapobieganiu cyberprzestępczości - Andrzej Sadłowski, ekspert w zakresie cybersecurity 11:00-11:30 Przerwa kawowa 11:30-13:00 BLOK II 'Przeciwdziałanie pranu i finansowaniu terroryzmu - czy system może stać się bardziej skuteczny?' 1. Analiza ryzyka instytucji finansowej - Radosław Obczyński, KNF 2. Przeciwdziałanie praniu i finansowaniu terroryzmu - czy system może stać się bardziej skuteczny? - Jerzy Szymczyk, Dyrektor Biura Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy i Programów Sankcyjnych, Bank BPH 3. Jak ocenić swojego Klienta? - Neil Farquhar, Product Manager at Bureau van Dijk 13:00-14:00 Lunch break 14:00-15:00 BLOK III 'Naruszenie przepisów i konsekwencje ich naruszeń' 1. Odpowiedzialność Oficera na przykladzie maniupulacji FX - Anna Karwowska, Grzegorz Włodarczyk 2. Kontrola CBA w firmie - Dobromił Bartman, radca prawny, specjalista ds. przepisów antykorupcyjnych, były funkcjonariusz Centralnego Biura Antykorupcyjnego. 15:00 Zakończenie Konferencji - Paweł Kuskowski 9:00-9:30 Reception 9:30-11:00 BLOCK I 'New technologies and products - when should be called in? ' 1. Cryptocurrencies - regulatory regulations and approach around the globe - Representative GIIF 2. Big data aspects in the light of EU Regulations - Gerard Karp, Wierzbowski Eversheds 3. Be wise before the bad things happen. The role of in cyber crime prevention - Andrzej Sadłowski, cybersecurity expert :30 Coffee Break 11:30-13:00 BLOCK II 'Anti Money Laundering and Terrorism Financing - will the system be more effective?' 1. AML Risk analysis of the Financial Institution - Radosław Obczynski, the Polish FSA 2. Przeciwdziałanie praniu i finansowaniu terroryzmu - czy system może stać się bardziej skuteczny - Jerzy Szymczyk, Dyrektor Biura Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy i Programów Sankcyjnych, Bank BPH 3. How to evaluate your client? - Neil Farquhar, Product Manager at Bureau van Dijk :00 Lunch break 14:00-15:00 BLOCK III 'The risks and costs of non-compliance - what does that mean to? 1. Responsibility of a compliance officer on the basis of FX manipulation cases - Anna Karwowska, Grzegorz Włodarczyk 2. Kontrola CBA w firmie - Dobromił Bartman, radca prawny, specjalista ds. przepisów antykorupcyjnych, były funkcjonariusz Centralnego Biura Antykorupcyjnego 15:00 Closing of the Conference - Paweł Kuskowski

5 Langas Group ul. Piękna 11 /6, Warszawa Tel: (22) Fax: (22) SE Wypełnij formularz zgłoszeniowy i prześlij na numer fax: (22) lub szkolenia@langas.pl IV OGÓLNOPOLSKA KONFERENCJA COMPLIANCE COMPLIANCE W EUROPIE listopada 2015 r. Hotel Radisson Blu, Warszawa CENA DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE Zgłoszenie do Zgłoszenie od PLN + 23% VAT 890 PLN + 23% VAT Firma... Adres... Imię i Nazwisko (1)... Stanowisko... Imię i Nazwisko (2)... Stanowisko... Osoba do kontaktu... Stanowisko CENA REGULARNA Zgłoszenie do Zgłoszenie od PLN + 23% VAT 1300 PLN + 23% VAT Telefon/Fax... Tak, wyrażam zgodę na przesyłanie ofert drogą elektroniczną Faktura CERTYFIKAT Chce otrzymać certyfikat udziału w Konferencji COCTAIL RECEPTION Wezmę udział w cocktail reception UWAGA : liczba miejsc ograniczona decyduje kolejność zgłoszeń Cena zawiera: uczestnictwo w dwóch dniach konferencji, certyfikat obiady, poczęstunek podczas przerw, cocktail reception Sposób płatności Przelewem w terminie 7 dni od daty otrzymania potwierdzenia zgłoszenia na konto Langas Group. NIP: Potwierdzenie zgłoszenia Po otrzymaniu formularza zgłoszeniowego prześlemy Państwu potwierdzenie uczestnictwa na adres podany w formularzu na ok. 10 dni przed forum. Oświadczamy, że jesteśmy płatnikami VAT nasz nr NIP:... Upoważniamy firmę Langas Group do wystawienia faktury VAT bez naszego podpisu. Oświadczamy, że nie jesteśmy płatnikami VAT W przypadku wycofania zgłoszenia w terminie późniejszym niż 30 dni przed forum, uczestnik jest zobowiązany do pokrycia kosztów w wysokości 50% wartości zamówienia. W przypadku wycofania zgłoszenia w terminie późniejszym niż 14 dni przed forum, uczestnik jest zobowiązany do pokrycia kosztów w wysokości 100% wartości zamówienia. Odwołanie zgłoszenia musi być dokonane w formie pisemnej. Możliwe jest zgłoszenie zastępstwa uczestnika inną osobą. Organizator zastrzega sobie prawo do zmiany ekspertów i modyfikacji programu, z przyczyn niezależnych od organizatora. Oświadczam, że jestem upoważniony (-na) przez firmę do podpisania formularza podpis data i pieczęć