WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Transkrypt

1 WOJEWODA ŁÓDZKI IA.III Łódź, 3 lutego 2016 roku Pan Witold Stępień Marszałek Województwa Łódzkiego WYSTĄPIENIE POKONTROLNE W związku ze sprawowanym, na podstawie art. 122 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 5 stycznia 2011 r. o kierujących pojazdami (Dz. U. z 2015 r., poz 155 ze zm.), nadzorem Wojewody Łódzkiego pod względem legalności nad wykonywaniem zadań o których mowa w art. 77 ust. 2 i art. 80 ust. 1, 2 i 4 wymienionej ustawy, w dniach listopada 2015 r. została, w trybie zwykłym, przeprowadzona kontrola w Urzędzie Marszałkowskim Województwa Łódzkiego. Tematem kontroli było sprawdzenie dokumentacji związanej z prowadzeniem ewidencji lekarzy, uprawnionych do przeprowadzania badań lekarskich osób ubiegających się o uzyskanie uprawnienia do kierowania pojazdami oraz z nadzorem nad wykonywaniem badań lekarskich. Kontrolą objęto dokumentację dotyczącą okresu od 2 stycznia 2014 r. do 30 października 2015 r. Kontrolę przeprowadził zespół kontrolerów Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi w składzie: Elżbieta Giełzak - starszy inspektor wojewódzki w Wydziale Infrastruktury, upoważnienie Wojewody Łódzkiego nr 96/2015 z r., legitymacja służbowa nr 33/2015, Bożena Pacak - starszy inspektor wojewódzki w Wydziale Infrastruktury, upoważnienie Wojewody Łódzkiego nr 97/2015 z r., legitymacja służbowa nr 32/2015. W okresie objętym kontrolą funkcję Marszałka Województwa Łódzkiego pełnił Pan Witold Stępień. Czynności kontrolne zostały przeprowadzone w Wydziale Administracyjnym Departamentu Polityki Zdrowotnej mieszczącym się w siedzibie Urzędu Marszałkowskiego Województwa Łódzkiego przy al. Piłsudskiego 8, Łódź. W trakcie przeprowadzania czynności kontrolnych wyjaśnień udzielała Pani Joanna Aleksandrowicz - Naczelnik ŁÓDZKI URZĄD WOJEWÓDZKI W ŁODZ 1

2 Wydziału Administracyjnego i Pani Magdalena Amrozik Zastępca Dyrektora Departamentu Polityki Zdrowotnej. W wyniku przeprowadzonej kontroli działalność Marszałka Województwa Łódzkiego w okresie objętym kontrolą, ocenia się pozytywnie z nieprawidłowościami, biorąc pod uwagę niżej wymienione ustalenia, uwagi i spostrzeżenia. A. W zakresie przygotowania organizacyjno - administracyjnego Marszałka Województwa Łódzkiego do wykonywania zadań objętych niniejszą kontrolą, stwierdzono: I. Na podstawie 35 ust. 1 pkt 16) i 17) Regulaminu Organizacyjnego Urzędu Marszałkowskiego Województwa Łódzkiego - stanowiącego załącznik do Uchwały Nr 1200/15 Zarządu Województwa Łódzkiego z dnia 20 października 2015 r. - prowadzeniem ewidencji lekarzy uprawnionych do przeprowadzania badań lekarskich kierujących pojazdem i wydawaniem decyzji administracyjnych oraz sprawowaniem nadzoru nad wykonywaniem badań lekarskich i wydawaniem orzeczeń lekarskich do kierowania pojazdem zajmuje się Departament Polityki Zdrowotnej. W ramach podziału zadań i kompetencji Wicemarszałek Pan Dariusz Klimczak bezpośrednio nadzoruje zakres spraw wykonywanych przez Departament Polityki Zdrowotnej, gdzie zostały przeprowadzone czynności kontrolne. II. Zgodnie z przedłożonymi zakresami czynności pracowników, zadaniami z zakresu przedmiotowej kontroli zajmują się: 1. Główny specjalista ds. kadrowych kierowników podmiotów leczniczych oraz współpracy z organizacjami pozarządowymi - posiadający w zakresie zadań i obowiązków następujące zadania: a) "Prowadzenie ewidencji uprawnionych lekarzy do przeprowadzania badań lekarskich w celu ustalenia istnienia lub braku przeciwwskazań do kierowania pojazdami", b) "Prowadzenie spraw związanych z wpisem lekarza do ewidencji uprawnionych lekarzy oraz z jego wykreśleniem", c) "Prowadzenie spraw związanych z nadzorem nad wykonywaniem badań lekarskich i wydawaniem orzeczeń lekarskich do kierowania pojazdami". 2. Inspektor ds. analizy statutów i regulaminów podległych podmiotów leczniczych posiadający w zakresie zadań i obowiązków zadania pn. " prowadzenie spraw związanych z wpisem lekarza do ewidencji uprawnionych lekarzy oraz z jego wykreśleniem". Wyżej wymienieni pracownicy posiadają "obowiązek zastępowania pracowników z wewnętrznej komórki organizacyjnej w razie ich nieobecności w zależności od występujących potrzeb". 2

3 3. Nadzór nad prawidłowością wykonywania zadań przypisanych Wydziałowi Administracyjnemu pełni: Naczelnik Wydziału i dwóch Zastępców Dyrektora Departamentu Polityki Zdrowotnej. III. W celu realizacji zadań związanych z prowadzeniem kontroli wykonywania badań lekarskich, dokumentacji prowadzonej w związku z tymi badaniami oraz wydawania orzeczeń lekarskich, zawarto: 1. Umowę Zlecenia Nr 190/LT/2014 z dnia 1 września 2014 r, pomiędzy Marszałkiem Województwa Łódzkiego a Panem Jackiem Jakubowskim, której integralną część stanowi załącznik Nr 1. Przedmiotowy załącznik zawiera wykaz 15 lekarzy medycyny wpisanych do ewidencji uprawnionych lekarzy wybranych do kontroli w 2014 r. 2. Umowę Zlecenia Nr 214/LT/2015 z dnia 21 sierpnia 2015 r. pomiędzy Marszałkiem Województwa Łódzkiego a Panem Marcinem Rybackim, której integralną część stanowi załącznik określający zasady kontroli lekarzy medycyny wpisanych do ewidencji. Wykaz 15 lekarzy objętych kontrolą w 2015 r. znajduje się w protokole z dnia 4 września 2015 r, znak: PZI z posiedzenia komisji powołanej w celu ich wyłonienia. B. W zakresie prowadzenia ewidencji lekarzy uprawnionych stwierdzono: I. Marszałek Województwa Łódzkiego prowadzi ewidencję uprawnionych lekarzy do przeprowadzania badań lekarskich, w której umieszcza następujące dane: - numer ewidencyjny, rok, numer zaświadczenia wydanego przez Wojewodę Łódzkiego/ numer decyzji wydanej przez Marszałka WŁ, nazwisko i imię lekarza, miejsce wykonywania badań, PESEL, datę wpisu, numer prawa wykonywania zawodu i adres zamieszkania. Ewidencja nie zawiera daty i przyczyny skreślenia lekarza uprawnionego. Ewidencja zawiera wszystkie wymagane elementy określone w art. 77 ust. 3 ustawy z dnia 5 stycznia 2011 r. o kierujących pojazdami (Dz. U. z 2015 r., poz 155 ze zm.), zwanej dalej ustawą o kierujących pojazdami, rozpoczyna się od nr 1, a kończy na nr 915. Marszałek Województwa Łódzkiego na mocy ww. ustawy prowadzi ewidencję uprawnionych lekarzy od 19 stycznia 2013 r. II. W biuletynie informacji publicznej Urzędu Marszałkowskiego Województwa Łódzkiego nie ma informacji o prowadzonej ewidencji lekarzy uprawnionych, pomimo faktu, że organy władzy publicznej obowiązane są do udostępniania informacji o prowadzonych rejestrach, ewidencjach i archiwach oraz o sposobach i zasadach udostępniania danych w nich zawartych, na zasadach określonych w ustawie z dnia 6 września 2001 r. o dostępie 3

4 do informacji publicznej (Dz.U r., poz. 782 ze zm.) oraz ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (Dz.U r., poz ze zm.). III. W okresie kontrolowanym tj. od 2 stycznia 2014 r. do 30 października 2015 r. do ewidencji wpisano łącznie 18 lekarzy uprawnionych, w tym piętnastu w 2014 r. i trzech w 2015 r. Każdorazowo wpisu do ewidencji dokonywano w drodze decyzji administracyjnej, za opłatą i na wniosek lekarza, co jest zgodne z art. 77 ust. 2 pkt 1) ustawy o kierujących pojazdami. Do wniosku dołączona była dokumentacja potwierdzająca spełnienie wymagań o których mowa w art. 77 ust. 1 pkt 1-4 ustawy o kierujących pojazdami. 1. Stwierdzono, że w przypadku dwóch wpisów lekarzy o nr ewidencyjnych 902 i 903 wystąpiła niezgodność nazwy miejsca wykonywania badań, pomiędzy podaną we wniosku o wpis, a umieszczoną w decyzji o wpisie do ewidencji. Błąd ten także wystąpił w ewidencji lekarzy uprawnionych. Zamiast nazwy ALMAMED podano ALAMED. Powyższa niezgodność została wyjaśniona przez Zastępcę Dyrektora Departamentu jako błąd pisarski, który zostanie skorygowany. Zdaniem kontrolujących powyższy fakt stanowi uchybienie o charakterze formalnym. Zgodnie z art ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U z 2013 poz. 276 ze zm.) organ administracji publicznej może z urzędu lub na żądanie strony sprostować w drodze postanowienia błędy pisarskie i rachunkowe oraz inne oczywiste omyłki w wydanych przez ten organ decyzjach. 2. W 2014 r. Marszałek Województwa Łódzkiego, w wyniku przeprowadzonych kontroli lekarzy uprawnionych, po stwierdzeniu rażących nieprawidłowości w wykonywaniu lub dokumentowaniu badań lekarskich skreślił z ewidencji czterech lekarzy o numerach ewidencyjnych 464, 530, 739 i 834. Zgodnie z art. 80 ust. 4 pkt 3 ustawy o kierujących pojazdami skreślenie z ww. przyczyn następuje w drodze decyzji administracyjnej. Marszałek wydał 4 następujące decyzje administracyjne o skreśleniu lekarzy uprawnionych, bez wcześniejszego ich zawiadomienia o wszczęciu postępowania: - decyzja Nr znak: PZI z r., - decyzja Nr 16/2015 znak: PZI z r.(wniesiono odwołanie do SKO), - decyzja Nr 17/2015 znak: PZI z r.(wniesiono odwołanie do SKO), - decyzja Nr 18/2015 znak: PZI z r. Fakt ten został potwierdzony w wyjaśnieniu Zastępcy Dyrektora Departamentu z dnia r. o następującej treści: brak zawiadomienia o wszczęciu postępowań o wykreśleniu z ewidencji, jakie zostały zakończone wydaniem decyzji administracyjnych 4

5 o skreśleniu z ewidencji stanowi uchybienie przepisów Kpa, co zostało stwierdzone przez Samorządowe Kolegium Odwoławcze w Łodzi, w odniesieniu do decyzji, co do których wniesiono odwołania. Powyższe nie ma już miejsca w dalszych analogicznych postępowaniach administracyjnych. Zgodnie z art Kpa organy administracji publicznej obowiązane są zapewnić stronom czynny udział w każdym stadium postępowania, a przed wydaniem decyzji umożliwić im wypowiedzenie się co do zebranych dowodów i materiałów oraz zgłoszonych żądań. Zdaniem kontrolujących brak wszczęcia postępowania administracyjnego i nie zapewnienie stronom czynnego udziału w tym postępowaniu przed wydaniem przez Marszałka Województwa Łódzkiego decyzji o skreśleniu lekarza z ewidencji jest nieprawidłowością, ponieważ stanowi naruszenie przepisów Kodeksu postępowania administracyjnego. 3. Ponadto stwierdzono, że nie wystąpiły przypadki skreślenia z ewidencji z powodu śmierci lekarza. Natomiast lekarz o nr ewidencyjnym 161 decyzją Marszałka Województwa Łódzkiego z 12 marca 2014 r. znak: PZI został wykreślony z powodu niespełnienia wymagań określonych w art. 77 ust. 1 pkt 1-4 ustawy o kierujących pojazdami. C. W zakresie sprawowanego nadzoru, zgodnie z art. 80 ust. 1, 2 i 4 ustawy o kierujących pojazdami, Marszałek Województwa Łódzkiego prowadzi kontrolę wykonywanych badań lekarskich, dokumentacji prowadzonej w związku z tymi badaniami i wydawanych orzeczeń oraz skreśla uprawnionego lekarza z ewidencji uprawnionych lekarzy. Kontrole przeprowadza uprawniony lekarz upoważniony przez marszałka województwa. I. Zgodnie z Umową Zlecenia Nr 190/LT/2014 z dnia 1 września 2014 r., zaplanowano przeprowadzenie w 2014 r. 15 kontroli lekarzy, a wykonano 12. Nieprzeprowadzenie trzech z zaplanowanych 15 kontroli, Zastępca Dyrektora Departamentu wyjaśniła w następujący sposób: z dwoma z trzech lekarzy nie można było się skontaktować ze względu na nieaktualne dane w ewidencji, trzeci lekarz poinformował, że nie ma dostępu do dokumentacji medycznej. Niniejsze informacje otrzymaliśmy w listopadzie, tym samym nie było już czasu na aneksowanie umowy, celem zmiany wykazu lekarzy objętych kontrolą w 2014 r. Zdaniem kontrolujących powyższe spowodowało niewykorzystanie całości środków finansowych, które były przekazane przez Wojewodę Łódzkiego na realizację tego zadania. 5

6 Jest to wynikiem zbyt późnego podpisania Umowy Zlecenia, co znacznie skróciło czas, który pozostał na wykonanie kontroli i uniemożliwiło aneksowanie umowy. Z analizy przedstawionej dokumentacji wynika, że ww. Umowa Zlecenia była dokumentem regulującym prowadzenie kontroli w 2014 r. Upoważnienie do kontroli zawierało: oznaczenie organu, datę wydania, podstawę prawną, nazwisko lekarza uprawnionego, termin przeprowadzenia kontroli, przedmiot kontroli, nie zawierało natomiast nazwy i adresu podmiotu kontrolowanego oraz pouczenia o prawach i obowiązkach kontrolowanego podmiotu. Ponadto marszałek województwa, jako sprawujący nadzór, nie wydał zaleceń pokontrolnych w przypadku stwierdzenia nieprawidłowości, które kontrolujący lekarz zawarł w sporządzonych protokołach. W związku z tym Marszałek Województwa Łódzkiego nie miał informacji, czy stwierdzone nieprawidłowości zostały wyeliminowane z prowadzonej przez skontrolowanych lekarzy działalności. Na tą okoliczność Zastępca Dyrektora Departamentu złożyła wyjaśnienie następującej treści: W roku 2014 w następstwie przeprowadzonych kontroli nie były wydawane zalecenia pokontrolne. W roku 2015 po przeprowadzonej kontroli każdy lekarz otrzyma zalecenia pokontrolne. Jednocześnie pragnę zauważyć iż do chwili obecnej ustawodawca nie wydał żadnych wytycznych w zakresie przeprowadzania kontroli, o której mowa w art. 80 ust. 2 i 3. Zdaniem kontrolujących, skoro nie zostały wydane przepisy wykonawcze w formie rozporządzeń do ustawy o kierujących pojazdami w zakresie prowadzenia kontroli lekarzy uprawnionych, można było wykorzystać dobre praktyki prowadzenia kontroli opisane np. w regulaminie organizacyjnym Urzędu Marszałkowskiego Województwa Łódzkiego ( 24), czy w rozporządzeniu Ministra Zdrowia z r. w sprawie sposobu i trybu przeprowadzania kontroli podmiotów leczniczych (Dz.U. z 2012r., poz.1509), jak to uczyniono przy konstruowaniu Umowy Zlecenia w 2015 r. II. Zgodnie z Umową Zlecenia Nr 214/LT/2015 z dnia 21 sierpnia 2015 r., zawartą pomiędzy Marszałkiem Województwa Łódzkiego a lekarzem uprawnionym do przeprowadzania badań lekarskich w 2015 r. zaplanowano przeprowadzenie również 15 kontroli lekarzy, do dnia 30 października br. przeprowadzono 5 kontroli. Integralną częścią ww. umowy był załącznik określający zasady kontroli między innymi w zakresie sporządzania protokołu, dokumentowania kontroli, wydawania zaleceń pokontrolnych oraz praw i obowiązków kontrolującego, a także kontrolowanego. 6

7 Z analizy przedstawionej dokumentacji wynika, że kontrole w 2015 r. odbyły się na podstawie pisemnego upoważnienia udzielonego uprawnionemu lekarzowi przez Marszałka Województwa Łódzkiego, po wcześniejszym zawiadomieniu lekarzy wylosowanych do kontroli. Upoważnienia, podobnie jak w roku 2014, zawierały: oznaczenie organu, datę wydania, podstawę prawną, nazwisko lekarza uprawnionego, termin przeprowadzenia kontroli, przedmiot kontroli, termin obowiązywania upoważnienia lecz nie zawierały nazwy i adresu podmiotu kontrolowanego. W trakcie przeprowadzania czynności kontrolnych sprawdzono 5 protokołów kontroli. Kontrolującym przedstawiono także projekty wystąpień pokontrolnych, które zawierały zalecenia pokontrolne. Natomiast nie został przedstawiony materiał dowodowy zebrany w toku postępowania kontrolnego potwierdzający nieprawidłowości i inne ustalenia kontroli, który powinien być załączony do protokółów, zgodnie z 7 ust. 3 pkt 4 załącznika do Umowy Zlecenia 214/LT/2015 z 21 sierpnia 2015 r. Zastępca Dyrektora Departamentu wyjaśniła, że w powyższej sprawie wypowie się w grudniu br. lekarz prowadzący kontrole. Biorąc pod uwagę wyżej opisane ustalenia i sformułowane wnioski działalność Marszałka Województwa Łódzkiego związaną z prowadzeniem ewidencji lekarzy uprawnionych do przeprowadzania badań lekarskich osób ubiegających się o uzyskanie uprawnienia do kierowania pojazdami oraz z nadzorem nad wykonywaniem badań lekarskich, w okresie od 2 stycznia 2014 r. do 30 października 2015 r., ocenia się pozytywnie z nieprawidłowościami. Przedstawiając powyższe ustalenia, uwagi i spostrzeżenia, w celu wyeliminowania stwierdzonych podczas kontroli nieprawidłowości i uchybień wnosi się o: - zapewnienie stronom czynnego udziału w każdym stadium postępowania, a przed wydaniem decyzji umożliwienie im wypowiedzenia się co do zebranych dowodów i materiałów oraz zgłoszonych żądań, zgodnie z art Kpa; - wydawanie przez Marszałka Województwa Łódzkiego każdorazowo zaleceń pokontrolnych, wraz z terminem i monitorowaniem ich realizacji, w przypadku stwierdzenia przez lekarza uprawnionego, podczas prowadzonych kontroli, nieprawidłowości lub innych odstępstw od stanu pożądanego; - wpisywanie w upoważnieniach do kontroli konkretnego lekarza objętego kontrolą tzn. imienia i nazwiska lekarza oraz adresu wykonywania działalności, a także pouczenia o prawach i obowiązkach kontrolowanego podmiotu; 7

8 - sprostowanie z urzędu błędu pisarskiego, dotyczącego nazwy miejsca wykonywania badań, w decyzjach potwierdzających wpisy dwóch lekarzy do ewidencji o numerach ewidencyjnych w ewidencji; 902 i 903. Przedmiotowy błąd pisarski należy również sprostować - zamieszczenie w biuletynie informacji publicznej Urzędu Marszałkowskiego Województwa Łódzkiego informacji o prowadzonej ewidencji lekarzy uprawnionych, na zasadach określonych w ustawie z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej oraz w ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych; - zamieszczenie w prowadzonej ewidencji adnotacji dotyczącej daty i przyczyny skreślenia lekarza z ewidencji. Ponadto proszę o poinformowanie o miejscu przechowywania materiałów dowodowych, zebranych w toku postępowania kontrolnego potwierdzających nieprawidłowości i inne ustalenia, dotyczących kontroli przeprowadzonych w 2015 r. Jednocześnie w celu doskonalenia działalności związanej z prowadzeniem ewidencji uprawnionych lekarzy w zakresie spełniania ustawowego warunku niekaralności proponuje się, rozważenie możliwości zwracania się z zapytaniami w przedmiotowej sprawie do Krajowego Rejestru Karnego. W terminie 30 dni od dnia otrzymania wystąpienia pokontrolnego należy poinformować Wojewodę Łódzkiego o sposobie wykonania wyżej wymienionych zaleceń i propozycji, a także o podjętych działaniach w tym zakresie lub przyczynach ich niepodjęcia. Stosownie do 47 Regulaminu Kontroli Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi, stanowiącego załącznik do Zarządzenia Nr 134/2012 Wojewody Łódzkiego z dnia 25 maja 2012 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Kontroli Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi przekazuję niniejsze wystąpienie pokontrolne, które zostało sporządzone na podstawie projektu wystąpienia pokontrolnego z 9 grudnia 2015 r., oraz stanowiska wobec wniesionych zastrzeżeń z 2 lutego 2016 r. Zgodnie z 48 niniejszego Regulaminu od wystąpienia pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze. Z up. WOJEWODY ŁÓDZKIEGO /-/Beata Konieczniak Zastępca Dyrektora Wydziału Infrastruktury 8