Tabela konfiguracji wybranych punktów TO Regulaminu KDPW z rynku kasowego

Transkrypt

1 Tabela konfiguracji wybranych punktów TO Regulaminu KDPW z rynku kasowego Typ operacji Kod rynku Tryb obrotu Typ papieru Uwagi 4.1. Za rozrachunek transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym 4,00 zł TR XG PK Wszystkie typy papierów TR XA PK Wszystkie typy papierów TR XC PK Wszystkie typy papierów TR XG ZP Wszystkie typy papierów TR XX SW Wszystkie typy papierów TR XG BI Wszystkie typy papierów TR XC SW Wszystkie typy papierów TR XC ZP Wszystkie typy papierów TR XA BI Wszystkie typy papierów Uchwałą nr 343/09 Zarządu KDPW z dnia dodanie kodu rynku TR XA SW Wszystkie typy papierów Uchwałą nr 343/09 Zarządu KDPW z dnia dodanie kodu rynku TR XM PK Wszystkie typy papierów Uchwałą nr 490/09 Zarządu KDPW z dnia Za rozrachunek transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym, objętej funduszem rozliczeniowym albo funduszem zabezpieczającym ASO 1,00 zł TR XG ZG Wszystkie typy papierów TR XA ZG Wszystkie typy papierów TR XC ZG Wszystkie typy papierów TR XM ZG Wszystkie typy papierów dodanie kodu rynku

2 4.2 Za rozliczenie i rozrachunek transakcji zawartej w obrocie wtórnym poza obrotem zorganizowanym 7,00 zł TR TR NR IN ZN ZN Wszystkie typy papierów Akcje na okaziciela; Akcje (par.40 ust 6) RE NB ZN Obligacje skarbowe RE NR ZN Obligacje skarbowe TR NB ZN Obligacje skarbowe RE MT ZN Obligacje skarbowe TR OC ZG Wszystkie typy papierów TP IN ZN Wszystkie typy papierów Jeżeli przedmiotem ttansakcji są papiery wartościowe o których mowa w 3 pkt 6 lit. c lub d 10,00 zł TR NR ZN Obligacje niepubliczne, Akcje (par.40 ust 6) Obligacje niepubliczne, Akcje (par.40 ust 6) RE NB ZN Obligacje niepubliczne, Akcje (par.40 ust 6) RE NR ZN Obligacje niepubliczne, Akcje (par.40 ust 6) TR NB ZN Obligacje niepubliczne, Akcje (par.40 ust 6) RE MT ZN Obligacje niepubliczne, Akcje (par.40 ust 6) Uchwała nr 961/12 KDPW z dnia Za rozrachunek i rozliczenie transakcji zawartej w ramach obrotu pierwotnego 4,00 zł TR RZ NB IN ZN ZN Obligacje skarbowe Obligacje EBI; Obligacje emitentów zagranicznych TR NB SW Obligacje skarbowe TR XX PS Wszystkie typy papierów Zmiana kodu rynku wprowadzona Uchwałą nr 343/09 Zarządu KDPW z dnia

3 TR XC ZN Wszystkie typy papierów TR XA ZN Wszystkie typy papierów TR XP ZN Wszystkie typy papierów TR XM ZN Wszystkie typy papierów Uchwałą nr 343/09 Zarządu KDPW z dnia dodanie kodu rynku Za przeprowadzenie rozliczenia posttransakcyjnego i rozrachunku związanego z takim rozliczeniem -jeżeli dokument, na podstawie którego ma nastąpić takie rozliczenie i rozrachunek, został dostarczony przez uczestnika po rozpoczęciu w dniu, w którym powinny one zostać przeprowadzone, sesji rozrachunkowej, na której po raz pierwszy dokonywane są rozrachunki transakcji zawartych na rynku regulowanym, a rozliczenie i rozrachunek nie są związane z transakcją zawartą na zlecenie klienta, o którym mowa w art.121 ust.1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - 25,00 zł Uchwała nr 23/398/10 Rady Nadzorczej KDPW z dnia r. TR XG ZN Wszystkie typy papierów TR XC ZN Wszystkie typy papierów TR XA ZN Wszystkie typy papierów TR XM ZN Wszystkie typy papierów Uchwałą nr 343/09 Zarządu KDPW z dnia Za rozrachunek transakcji obejmujący wyłącznie świadczenia niepieniężne albo rozrachunek innej operacji przeprowadzonej na podstawie dyspozycji uczestnika, niebędącej operacją wymienioną w pkt 4.6 6,00 zł dodanie kodu rynku CB IN ZN CB NB ZN Obligacje skarbowe; Obligacje NBP Obligacje skarbowe; Obligacje NBP MD IN ZN Akcje (par.40 ust 6) Wszystkie typy papierów ZS IN ZN Akcje na okaziciela;

4 Obligacje NBP; Obligacje Skarbowe; Warranty amerykańskie zabezpieczone; Warranty amerykańskie niezabezpieczone; Warranty europejskie niezabezpieczone; Warranty europejskie zabezpieczone; Warranty subskrypcyjne; Bony Skarbowe Wszystkie typy papierów ZW IN ZN Wszystkie typy papierów RE IN ZN Wszystkie typy papierów ZS IN ZN Wszystkie typy papierów Akcje (par.40 ust 6); Bony Skarbowe OE IN ZN Wszystkie typy papierów OW IN ZN Wszystkie typy papierów PT IN ZN Wszystkie typy papierów RZ IN ZN Obligacje skarbowe; Obligacje zamienne; Warranty amerykańskie zabezpieczone; Warranty amerykańskie niezabezpieczone; Warranty europejskie niezabezpieczone; Warranty europejskie zabezpieczone; Warranty subskrypcyjne; Bony Skarbowe; Obligacje NBP RE NR ZN Wszystkie typy papierów

5 TR RP PS Wszystkie typy papierów Uchwała nr 382/10 Zarządu KDPW z dnia OI IN ZN Wszystkie typy papierów OT IN ZN Jednostkowe prawa poboru (JPP); Prawa do nowej emisji (PNE) Uchwała nr 89/10 Zarządu KDPW z dnia TZ IN ZN Wszystkie typy papierów Uchwała nr 961/12 KDPW z dnia MS IN ZN Wszystkie typy papierów Uchwała nr 961/12 KDPW z dnia TP IN ZN Wszystkie typy papierów 4.6. opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, o których mowa w 3 pkt 6 lit.d albo w 40 ust.6, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla KDPW przez Instytucję wykonującą poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych albo przez inną instytucję finansową, o której mowa w 40 ust.6, bądź też realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych z kont ewidencyjnych prowadzonych przez taką Instytucję dla KDPW na inne konta prowadzone przez tę samą lub inną taką instytucję - 20 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Oesterreichische Kontrollbank AG, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Oesterreichische Kontrollbank AG, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez Oesterreichische Kontrollbank AG dla innego podmiotu- 7,00 EUR

6 opłata za rozrachunek operacji innej, niż określona w pkt , dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu, bądź też w związku z dokonaniem ich transferu z tych kont 11, 50 EUR opłata za rozrachunek operacji innej, niż określona w pkt , dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu, bądź też w związku z dokonaniem ich transferu z tych kont -jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje pomiędzy kontami prowadzonymi wyłącznie przez Clearstream Banking SA MU IN ZN

7 opłata za rozrachunek operacji innej, niż określona w pkt , dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu, bądź też w związku z dokonaniem ich transferu z tych kont -jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Czeskiej 32 EUR opłata za rozrachunek operacji innej, niż określona w pkt , dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu, bądź też w związku z dokonaniem ich transferu z tych kont - jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli 6,90 EUR

8 opłata za rozrachunek operacji innej, niż określona w pkt , dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu, bądź też w związku z dokonaniem ich transferu z tych kont -jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Francuskiej 20,50 EUR opłata za rozrachunek operacji innej, niż określona w pkt , dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu, bądź też w związku z dokonaniem ich transferu z tych kont -jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Włoskiej 36,50 EUR

9 opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt., realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt., bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt. dla innego podmiotu 18 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS dla innego podmiotu 9,00 EUR

10 opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, bądź też w związku z ich transferem z tych kont 9,50 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, bądź też w związku z ich transferem z tych kont-jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje pomiędzy kontami prowadzonymi wyłącznie przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli 5,80 EUR

11 opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, bądź też w związku z ich transferem z tych kont-jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu 9,80 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, bądź też w związku z ich transferem z tych kont-jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Królestwa Szwecji 37,00 EUR

12 TR IN ZN opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, bądź też w związku z ich transferem z tych kont-jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Francuskiej 10,00 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust.6 przez Krajowy Depozyt oraz UniCredit Bulbank AD, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez UniCredit Bulbank AD, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone dla innego podmiotu przez UniCredit Bulbank AD albo Centraljen Depozitar AD w Sofii - równowartość 28 EUR Uchwała nr 7/382/10 Rady Nadzorczej KDPW z dnia

13 opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez AB Lietuvos Centrinis Vertybinių Popierių Depozitoriumas, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez AB Lietuvos Centrinis Vertybinių Popierių Depozitoriumas, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez AB Lietuvos Centrinis Vertybinių Popierių Depozitoriumas dla innego podmiotu --- równowartość 7,50 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Centralna Klirinško Depotna Družba d.d. w Lubljanie, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Centralna Klirinško Depotna Družba d.d. w Lubljanie, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez Centralna Klirinško Depotna Družba d.d. w Lubljanie dla innego podmiotu --- równowartość 36,50 EUR

14 opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Latvijas Centrālais Depozitārijs, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Latvijas Centrālais Depozitārijs, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez Latvijas Centrālais Depozitārijs dla innego podmiotu --- równowartość 7,5 EUR