SPRAWOZDANIE Z KONTROLI

Transkrypt

1 SPRAWOZDANIE Z KONTROLI w trybie uproszczonym przeprowadzonej w dniu 17 września 2010 r. w Starostwie Powiatowym w Kutnie, Kutno, ul. Kościuszki 16. Kierownikiem Starostwa Powiatowego w Kutnie jest Pani Dorota Dąbrowska Starosta Powiatu Kutnowskiego (Uchwała nr 84/XIV/2007 Rady Powiatu w Kutnie z dnia 18 października 2007 roku w sprawie wyboru Starosty Kutnowskiego akta kontroli, karta 26). Kontrolę przeprowadzili na podstawie upoważnień Wojewody Łódzkiego z dnia 15 września 2010 r. wydanych na podstawie art. 36 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rządowej w województwie (Dz. U. z 2009 r., Nr 31, poz. 206): 1. Paweł Remisz starszy specjalista w Wydziale Prawnym, Nadzoru i Kontroli Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi (upoważnienie Nr PNK.IV /175/10 - akta kontroli, karta 24) pełniący funkcję przewodniczącego zespołu kontrolnego; 2. Józef Frankiewicz główny specjalista w Wydziale Prawnym, Nadzoru i Kontroli Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi (upoważnienie Nr PNK.IV.0939/176/10 akta kontroli, karta 25) pełniący funkcję członka zespołu kontrolnego. Przedmiotem kontroli było przygotowanie organizacyjne kontrolowanej jednostki do wykonywania zadań z zakresu administracji rządowej, wynikających z ustawy z dnia 4 lutego 1994 roku Prawo geologiczne i górnicze (Dz. U. z 2005 r., Nr 228, poz ze zm.). Skontrolowane Starostwo Powiatowe w Kutnie w zakresie spraw będących przedmiotem kontroli działa na podstawie: - ustawy z dnia 5 czerwca 1998 r. o samorządzie powiatowym (Dz. U. z 2001 r., Nr 142, poz. 1592); - ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (j. t. Dz. U. z 2000 r., Nr 98, poz.1071 ze zm.), zwanej dalej Kpa ; - ustawy z dnia 4 lutego 1994 r. Prawo geologiczne i górnicze (Dz. U. z 2005 r., Nr 228, poz ze zm.); - ustawy z dnia 21 listopada 2008 r. o pracownikach samorządowych (Dz. U. z 2008 r., Nr 223, poz. 1458); - ustawy z dnia 26 czerwca 1974 r. Kodeks pracy (Dz. U. z 1998 r., Nr 21, poz. 94 ze zm.); - rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 18 marca 2009 r. w sprawie wynagradzania pracowników samorządowych (Dz. U. z 2009 r., Nr 50, poz. 398 ze zm.); - Regulaminu Organizacyjnego Starostwa Powiatowego w Kutnie, będącego załącznikiem do uchwały Nr 179/XXIX/2008 Rady Powiatu w Kutnie z dnia 29 października 2008 roku Strona 1 / 7

2 w sprawie wprowadzenia Regulaminu Organizacyjnego Starostwa Powiatowego w Kutnie, zmienionego uchwałą Nr 269/XLVII/09 Rady Powiatu w Kutnie z dnia 21 grudnia 2009 r. w sprawie zmian w Regulaminie Organizacyjnym Starostwa Powiatowego w Kutnie. W toku kontroli wyjaśnień udzielali: Pani Dorota Dąbrowska Starosta Kutnowski, Pani Monika Flisiuk zatrudniona na stanowisku głównego specjalisty ds. osobowych oraz Pani Bożena Wadecka zatrudniona na stanowisku głównego specjalisty do spraw ochrony środowiska w Wydziale Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska. Zgodnie z art. 101 pkt 3 ustawy Prawo geologiczne i górnicze, starosta jest organem administracji geologicznej wykonującym zadania przy pomocy geologa powiatowego. W art. 103 ww. ustawy określono, że starosta działa jako organ pierwszej instancji w sprawach należących do właściwości administracji geologicznej, jeżeli nie zostały one zastrzeżone dla marszałków województw lub ministra właściwego do spraw środowiska. Zadania wykonywane przez starostę są zadaniami z zakresu administracji rządowej. Na podstawie rozporządzenia Rady Ministrów w sprawie wynagradzania pracowników samorządowych, stanowisko geologa powiatowego należy do grupy stanowisk kierowniczych urzędniczych w starostwach powiatowych, w ramach którego nawiązanie stosunku pracy następuje na podstawie umowy o pracę. Rozporządzenie przewiduje, że osoba zatrudniona na stanowisku geologa powiatowego musi legitymować się wykształceniem wyższym geologicznym oraz pięcioletnim stażem pracy. Rozporządzenie wskazuje także, w przypadku przedmiotowego stanowiska pracy, XV kategorię zaszeregowania jako minimalny poziom wynagrodzenia zasadniczego. Regulacje prawne odnoszące się do kwestii nawiązania stosunku pracy z osobą na stanowisku geologa powiatowego wynikają z ustawy o pracownikach samorządowych. Zgodnie z art. 4 ww. ustawy, pracownicy samorządowi, którzy nie są zatrudniani na podstawie wyboru i powołania, są zatrudniani na podstawie umowy o pracę (w tym na stanowiskach urzędniczych i kierowniczych stanowiskach urzędniczych). Z art. 7 pkt 3 ww. ustawy wynika, że czynności z zakresu prawa pracy wobec geologa powiatowego wykonuje starosta. W art. 6 ust. 1 pkt 1-3 ustawy wskazano warunki konieczne do spełnienia przez osobę zatrudnioną na stanowisku geologa powiatowego: posiadanie obywatelstwa polskiego, posiadanie pełnej zdolności do czynności prawnych oraz korzystanie z pełni praw publicznych, posiadanie kwalifikacji zawodowych wymaganych do wykonywania pracy na określonym stanowisku. Ponadto w związku z faktem, iż stanowisko geologa powiatowego jest stanowiskiem kierowniczym urzędniczym, dodatkowymi wymaganiami, zgodnie z art. 6 ust. 4 ww. ustawy są: nieskazanie prawomocnym wyrokiem sądu za umyślne przestępstwo ścigane z oskarżenia publicznego lub umyślne przestępstwo skarbowe, nieposzlakowana opinia, posiadanie wykształcenia wyższego pierwszego lub drugiego stopnia w rozumieniu przepisów o szkolnictwie wyższym oraz posiadanie co najmniej trzyletniego stażu Strona 2 / 7

3 pracy lub wykonywanie przez co najmniej 3 lata działalności gospodarczej o charakterze zgodnym z wymaganiami na danym stanowisku. Jak już podano wyżej rozporządzenie w sprawie wynagradzania pracowników samorządowych precyzuje okres stażu pracy, wskazując okres pięcioletni. Należy również podkreślić, że nawiązanie stosunku pracy z osobą na stanowisku geologa powiatowego jest uwarunkowane przeprowadzeniem otwartego i konkurencyjnego naboru kandydatów na wolne kierownicze stanowisko urzędnicze. Zasady naboru zostały określone w art. 11 i następnych ustawy o pracownikach samorządowych. Pani Dorota Dąbrowska Starosta Kutnowski w toku kontroli poinformowała:,,w Starostwie Powiatowym w Kutnie nie ma obecnie zatrudnionej osoby na stanowisku geologa powiatowego. Pani Grażyna Szałamacha zajmuje się sprawami wynikającymi z ustawy Prawo geologiczne i górnicze jest ona zatrudniona na stanowisku inspektora (akta kontroli, karta 174). Istotnie kontrolujący stwierdzili, iż na dzień przeprowadzenia kontroli w Starostwie Powiatowym w Kutnie nie była zatrudniona żadna osoba na stanowisku geologa powiatowego. Pani Grażyna Szałamacha zatrudniona jest na stanowisku inspektora na podstawie umowy o pracę zawartej w dniu 10 maja 2007 r. pomiędzy Starostą Kutnowskim Panem Konradem Kłopotowskim a ww. osobą (akta kontroli, karta 133). Umowa o pracę wskazuje, że Pani Grażyna Szałamacha została zatrudniona na czas nieokreślony w wymiarze czasu pracy ½ etatu. Jednocześnie przedmiotowa umowa o pracę nie jest dokumentem, który określałby zakres zadań pracownika kontrolowanej jednostki czy choćby w sposób ogólny wskazywał tematykę pracy. Należy zaznaczyć, iż Pani Grażyna Szałamacha była również w okresie wcześniejszym zatrudniona w Starostwie Powiatowym w Kutnie na podstawie dwóch umów o pracę: 1) umowy o pracę zawartej w dniu 1 lutego 2006 r. pomiędzy Starostą Kutnowskim Panem Andrzejem Dąbrowiczem a Panią Grażyną Szałamacha, na stanowisku inspektora, na okres próbny od dnia 1 lutego 2006 r. do dnia 30 kwietnia 2006 r., w wymiarze czasu pracy ½ etatu (akta kontroli, karta 125) oraz 2) umowy o pracę zawartej w dniu 2 maja 2006 r. pomiędzy Starostą Kutnowskim Panem Andrzejem Dąbrowiczem a Panią Grażyną Szałamacha, na stanowisku inspektora, od dnia 1 maja 2006 r. na czas określony do dnia 29 czerwca 2007 r., w wymiarze czasu pracy ½ etatu (akta kontroli, karta 126). Umowa o pracę z dnia 2 maja 2006 r. została rozwiązana z dniem 30 kwietnia 2007 r. (akta kontroli, karty 130, 131) na wniosek pracownika, motywowany uzyskaniem uprawnień emerytalnych (akta kontroli, karta 129). Kontrolujący ustalili, iż Pani Grażyna Szałamacha jest zatrudniona w Wydziale Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska Starostwa Powiatowego w Kutnie (akta kontroli, karty 122, , 175 i 176). Strona 3 / 7

4 Podpisanie umowy o pracę z dnia 10 maja 2007 r. z Panią Grażyną Szałamacha nastąpiło w wyniku przeprowadzonego naboru na wolne stanowisko pracy, ogłoszonego w dniu 10 kwietnia 2007 r. Stanowisko pracy w ogłoszeniu o naborze zostało określone jako,,inspektor d/s geologii w Wydziale Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska (akta kontroli, karty 114, 115). Według kontrolujących stanowisko określone w ten sposób nie jest tożsame ze stanowiskiem geologa powiatowego. W związku z powyższym kontrolujący stwierdzili niewykonanie dyspozycji art. 101 pkt 3 ustawy Prawo geologiczne i górnicze. Zgodnie z 13 ust 2 pkt 4 Regulaminu Organizacyjnego Starostwa Powiatowego w Kutnie,,prowadzenie polityki kadrowej w Starostwie należy do zadań i kompetencji Starosty jako kierownika Starostwa (akta kontroli, karta 89). W ocenie kontrolujących przedstawiona wyżej nieprawidłowość jest rezultatem niedostatecznej znajomości przepisów prawa, na podstawie których starosta wykonuje zadania jako organ administracji geologicznej. Przedmiotowa kontrola wykazała, iż dla osoby, która zgodnie z wyjaśnieniami Starosty Kutnowskiego zajmuje się sprawami z zakresu prawa geologicznego, nie został wydany dokument dotyczący zakresu czynności, uprawnień, obowiązków i odpowiedzialności. W toku kontroli Pani Monika Flisiuk główny specjalista do spraw osobowych podała:,,pani Grażyna Szałamacha od początku zatrudnienia w Starostwie Powiatowym nie ma zakresu obowiązków. Nie wiem, czemu dyrektor Wydziału Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska nie sporządził zakresu obowiązku dla tej osoby oraz,,w regulaminie organizacyjnym Starostwa Powiatowego jest określone, jakie zadania należą do Wydziału Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska (akta kontroli, karta 175). Przepis art. 94 pkt 1 ustawy Kodeks pracy zobowiązuje pracodawcę do zaznajamiania pracowników podejmujących pracę z zakresem ich obowiązków, sposobem wykonywania pracy na wyznaczonych stanowiskach oraz ich podstawowymi uprawnieniami. Zgodnie z 22 ust. 1 pkt 1 Regulaminu Organizacyjnego Starostwa Powiatowego w Kutnie, kierownicy komórek organizacyjnych są uprawnieni do ustalania indywidualnych zakresów czynności pracowników komórki organizacyjnej, a następnie przedstawiania ich do zatwierdzenia Staroście (akta kontroli, karta 86). Natomiast z zapisów 13 ww. aktu wynika, iż Starosta jest osobą organizującą i kierującą pracą Starostwa Powiatowego oraz podejmującą działania, które zapewniają prawidłową realizację zadań jednostki (akta kontroli, karta 89). W 31 ust. 1 Regulaminu Organizacyjnego Starostwa Powiatowego w Kutnie określono zadania wykonywane przez Wydział Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska. Znajdują się wśród nich zadania z zakresu prawa geologicznego i górniczego (akta kontroli, karta 78). Katalog otwarty tych zadań został ujęty w 31 ust. 11 Regulaminu (akta kontroli, karta 75). Strona 4 / 7

5 W ocenie kontrolujących nieprawidłowością jest nieustalenie zakresu czynności, uprawnień, obowiązków i odpowiedzialności Pani Grażyny Szałamacha. Zapisy Regulaminu Organizacyjnego Starostwa Powiatowego w Kutnie nie są wystarczającą formą, na podstawie której ww. osoba może wykonywać obowiązki w zakresie prawa geologicznego. Istniejący stan rzeczy nie pozwala bowiem na jednoznaczne stwierdzenie, że ta właśnie osoba zajmuje się sprawami z zakresu geologii. Przedmiotowa kontrola wykazała ponadto, iż Pani Grażyna Szałamacha, faktycznie wykonująca zadania z zakresu geologii, przebywa od dnia 19 lipca 2010 r. na zwolnieniu lekarskim (akta kontroli, karty: 123, 174, 175 i 176). Pani Monika Flisiuk poinformowała:,,ostatnie zwolnienie lekarskie jest wystawione do dnia 24 września 2010 roku (akta kontroli, karta 175). W kwestii zastępstwa Pani Grażyny Szałamacha w okresie przebywania na zwolnieniu lekarskim, Starosta Kutnowski podała:,,obecnie w kierowanej przeze mnie jednostce nie są załatwiane żadne sprawy z zakresu prawa geologicznego i górniczego. Nie ma w związku z tym konieczności zastępowania P. G. Szałamacha. Jeżeli zajdzie potrzeba załatwienia tego typu sprawy, zostanie to powierzone innym pracownikom (akta kontroli, karta 174). Również Pani Bożena Wadecka główny specjalista do spraw ochrony środowiska w Wydziale Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska poinformowała:,,dotychczas nie było potrzeby zastępowania P. Szałamacha, ponieważ nie wpływały sprawy z zakresu geologii. W przypadku, gdyby taka sprawa wpłynęła do urzędu, kwestia zastąpienia P. Szałamacha byłaby uzgodniona z P. Starostą. Być może P. Szałamacha wróci do pracy w urzędzie w niedługim czasie (akta kontroli, karta 176). Jedną z zasad działania administracji jest ciągłość działania. Przepis art Kpa zobowiązuje organy administracji publicznej do szybkiego i wnikliwego działania. W sytuacji przedstawionej powyżej wątpliwość budzi fakt, czy możliwe będzie prawidłowe i terminowe załatwianie spraw wynikających z ustawy Prawo geologiczne i górnicze. Przedmiotowa kontrola wykazała, iż Pani Grażyna Szałamacha spełnia warunki określone w rozporządzeniu w sprawie wynagradzania pracowników samorządowych, przewidziane dla stanowiska geologa powiatowego, tj. posiada wykształcenie wyższe geologiczne (dyplom ukończenia studiów magisterskich w zakresie geologii na Wydziale Nauk Przyrodniczych Uniwersytetu Wrocławskiego akta kontroli, karta 155) oraz posiada pięcioletni staż pracy (akta kontroli, karta 153). Kontrolujący ustalili, iż decyzje administracyjne wynikające z ustawy Prawo geologiczne i górnicze były wydawane przez Dyrektora Wydziału Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska Pana Andrzeja Trzaskalskiego, który pełni tę funkcję od dnia 1 maja 2008 r. (akta kontroli, karta 162). Dyrektor ww. komórki organizacyjnej działał z upoważnienia Starosty Kutnowskiego, które zostało udzielone w dniu 1 maja 2008 r. (akta kontroli, karty: 163, 164). Upoważnienie zostało jednak przez Starostę Kutnowskiego wycofane w dniu 9 lipca 2010 r. (akta kontroli, karta 171). Strona 5 / 7

6 W zakresie czynności, odpowiedzialności i uprawnień Pana Andrzeja Trzaskalskiego z dnia 6 maja 2008 r. znalazł się zapis, iż do jego,,zakresu czynności należy wykonywanie zadań powiatu w zakresie rolnictwa, leśnictwa i ochrony środowiska wynikające z ustaw: (...) prawo geologiczne i górnicze,,,wydawanie w ramach upoważnienia Starosty decyzji administracyjnych w oparciu o w/w ustawy i przepisy wykonawcze do tych ustaw oraz,,prowadzenie kontroli wykonania wydanych decyzji i zezwoleń w oparciu o przepisy ustaw ( ) prawo geologiczne i górnicze (akta kontroli, karta 166). W kolejnym zakresie czynności, obowiązków służbowych, uprawnień i odpowiedzialności Pana Andrzeja Trzaskalskiego z dnia 14 października 2009 r. znalazły się zapisy stanowiące, że do jego zakresu obowiązków należy,,organizowanie i nadzorowanie pracy Wydziału Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska oraz,,wydawanie decyzji administracyjnych i podpisywanie pism na podstawie odrębnego upoważnienia (akta kontroli, karty: 168 i 169). W toku kontroli Pani Bożena Wadecka poinformowała:,,decyzje z zakresu geologii wydawał dyrektor Wydziału Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska. Decyzje te dyrektor wydawał z upoważnienia starosty. Pani Szałamacha przygotowywała te decyzje. Obecnie nie wiem, czy P. Szałamacha parafowała decyzje (akta kontroli, karta 176). Z dokumentów znajdujących się w aktach osobowych Pana Andrzeja Trzaskalskiego wynika, że nie posiada on wykształcenia wymaganego na stanowisku geologa powiatowego, tj. wyższego geologicznego (dyplom ukończenia studiów wyższych w Szkole Głównej Gospodarstwa Wiejskiego w Warszawie i uzyskania tytułu magistra inżyniera ogrodnictwa akta kontroli, karta 173), tym samym, w ocenie kontrolujących nie jest wypełniona dyspozycja wynikająca z art. 101 ust. 3 ustawy Prawo geologiczne i górnicze. W świetle wyżej przedstawionych ustaleń kontroli, należy stwierdzić, że na dzień przeprowadzenia kontroli Starostwo Powiatowe w Kutnie nie jest przygotowane organizacyjnie do wykonywania zadań wynikających z ustawy Prawo geologiczne i górnicze. Jednak Starosta Kutnowski poinformowała:,,w najbliższym czasie zostanie rozpisany nabór na stanowisko geologa powiatowego (akta kontroli, karta 174). Osobami odpowiedzialnymi za wyżej określone nieprawidłowości są: 1) Pani Dorota Dąbrowska Starosta Kutnowski z uwagi na: a) nieobsadzenie stanowiska geologa powiatowego, w związku z nieprzestrzeganiem zapisów Regulaminu Organizacyjnego Starostwa Powiatowego w Kutnie (organizowanie i kierowanie pracą Starostwa Powiatowego, podejmowanie działań, które zapewniają prawidłową realizację zadań jednostki oraz prowadzenie polityki kadrowej w Starostwie), b) upoważnienie Pana Andrzeja Trzaskalskiego Dyrektora Wydziału Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska do wydawania decyzji wynikających z ustawy Prawo geologiczne i górnicze w sytuacji nieobsadzenia stanowiska geologa powiatowego; Strona 6 / 7

7 2) Pan Andrzej Trzaskalski Dyrektor Wydziału Rolnictwa, Leśnictwa i Ochrony Środowiska w związku z faktem nieustalenia zakresu czynności Pani Grażyny Szałamacha. Na tym sprawozdanie zakończono. Zgodnie z 12 ust. 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 26 czerwca 2009 r. w sprawie kontroli prowadzonej przez wojewodę (Dz. U. z 2009 r., Nr 106, poz. 884), z ustaleń kontroli przeprowadzanej w trybie uproszczonym sporządza się sprawozdanie, które podpisuje i parafuje na każdej stronie kontrolujący. Kopię sprawozdania przekazuje się kierownikowi podmiotu kontrolowanego. Łódź, dnia r. /-/ Paweł Remisz Starszy specjalista /-/ Józef Frankiewicz Główny specjalista Strona 7 / 7