Dyrektywa. w sektorze inwestycyjnym wyzwania i obowiązki dla GŁÓWNE ZAGADNIENIA: Raiffeisen Bank Polska S.A. WOJCIECH MARYAŃSKI

Transkrypt

1 Biorąc u w wars dział otrz ym z tacie ają Pań 11 pun s t wo któw do prz szkoleniowy e c w Krajo dstawienia h Radcówwej Radzie Prawn ych GŁÓWNE ZAGADNIENIA: Nowe obowiązki nałożone przez MiFID II na Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Kluczowe informacje dotyczące detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych Rola dystrybutorów w świetle nowych regulacji Wpływ najnowszych zmian w Ustawie o obrocie instrumentami finansowymi na produkty Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych Rola platform internetowych jako kanału sprzedaży produktów inwestycyjnych Nowe obowiązki analizy Klienta przez firmy inwestycyjne nakładane przez Dyrektywę MiFID II DR ZBIGNIEW DŁUGOSZ ANETA GELLER-ŻOŁĄDKOWSKA PAWEŁ IZDEBSKI dlk Legal Raiffeisen Bank Polska S.A. Kancelaria Prawna Dubiński Fabrycki TOMASZ MAJKOWYCZ WOJCIECH MARYAŃSKI TOMASZ MASIARZ JACEK ZDZIARSTEK MKP Majkowycz Kancelaria Prawna Opera Dom Maklerski Sp. z o.o. Kancelaria Prawna Dubiński, Fabrycki, Raiffeisen Bank Polska S.A. PATRONAT WSPÓŁPRACA ORGANIZATOR

2 Dzień I Dzień II 9:00 9:30 9:00 9:30 Rejestracja uczestników i poranna kawa Nowe obowiązki nałożone przez MiFID II na Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Ochrona inwestora zgodna z nowymi obowiązkami Zasady zwiększające przejrzystość rynkową Zmiany w infrastrukturze rynkowej wymuszone przez ład korporacyjny Nowe uprawnienia KNF dla nadzoru uregulowane Dyrektywą MiFID II Rejestracja uczestników i poranna kawa Kluczowe informacje dotyczące detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych Regulacje PRIIPs a pakiet MiFID II Nowe wymogi dotyczące transparentności informacyjnej wobec inwestorów detalicznych Wpływ regulacji PRIIPs na Nowe zasady odpowiedzialności w kontekście regulacji PRIIPs DR ZBIGNIEW DŁUGOSZ, Radca Prawny, dlk Legal PAWEŁ IZDEBSKI, Prawnik, Kancelaria Prawna Dubiński Fabrycki 11:00 Przerwa kawowa TOMASZ MASIARZ, Prawnik, Wspólnik, Kancelaria Prawna Dubiński, 11:30 Wpływ najnowszych zmian w Ustawie o obrocie Fabrycki, instrumentami finansowymi na produkty 11:00 Przerwa kawowa Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych Zasady nabywania produktu prawidłowo 11:30 Rola platform internetowych jako kanału przeprowadzony proces obsługi Klienta sprzedaży produktów inwestycyjnych Zmiany w procesie oferowania i dystrybucji produktów finansowych Nowe zasady dotyczące interwencji produktowych według ESMA Regulacje ESMA w zakresie zarządzania i zatwierdzania nowego produktu Stosowanie zachęt w procesie dystrybucji produktów oferowanych przez JACEK ZDZIARSTEK, Dyrektor, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A. ANETA GELLER-ŻOŁĄDKOWSKA, Kierownik Zespołu, Zespół Zgodności ze Standardami i Przeciwdziałania Korupcji, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A. Współpraca pomiędzy oraz sieciami sprzedaży pro duk tów finansowych należących do jednej grupy kapitałowej Zasady publikacji informacji o prowizjach Rola fizycznej sieci sprzedaży produktów inwestycyjnych TOMASZ MAJKOWYCZ, Adwokat, MKP Majkowycz Kancelaria Prawna 12:30 Przerwa na lunch 13:30 Nowe obowiązki analizy Klienta przez firmy inwestycyjne nakładane przez Dyrektywę MiFID II Nowe obowiązki informacyjne wobec Klienta, w tym wyjaśnienie wszelkich ryzyk obsługi Klientów Określenie profilu inwestycyjnego Klienta Nowe kryteria dotyczące klasyfikacji Klienta Procedury obsługi zleceń Klientów Wymogi sprawozdawczości wobec Klientów Obowiązki w zakresie prowadzenia rejestrów 13:00 Przerwa na lunch 14:00 R ola dystrybutorów w świetle nowych regulacji Przepisy normujące wynagrodzenia dystrybutorów Zmiany tworzenia modeli dystrybucji Działania modeli dystrybucji dla firm zarządzających funduszami Sprzedaż poszczególnych usług przez dystrybutorów zgodnie z wytycznymi MiFID II WOJCIECH MARYAŃSKI, Prezes Zarządu, Opera Dom Maklerski Sp. z o.o. PAWEŁ IZDEBSKI, Prawnik, Kancelaria Prawna Dubiński Fabrycki TOMASZ MASIARZ, Prawnik, Wspólnik, Kancelaria Prawna Dubiński, Fabrycki, 15:00 Zakończenie i rozdanie certyfikatów 15:30 Zakończenie I dnia warsztatów

3 Dlaczego warto wziąć udział w warsztacie: Nowe regulacje wynikające z Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz wejście w życie Dyrektywy MiFID II, z początkiem 2018 roku, w istotny sposób wpłyną na działanie Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych. Zmianom ulegną kwestie związane z zapewnieniem ochrony Klientów oraz z przejrzystością funkcjonowania firm inwestycyjnych. MiFID II wprowadza nowe wymogi w firmach prowadzących działalność na rynku funduszy inwestycyjnych oraz zwiększa transparentność rynkową w myśl nowych obowiązków. Podczas warsztatu szczegółowo zostaną omówione obowiązki dotyczące informowania klienta oraz określenia jego profilu inwestycyjnego. Proces wdrażanie nowych regulacji wynikających z Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi będzie mieć istotny wpływ na relacje pomiędzy Dystrybutorem, a Klientem. W trakcie spotkania skoncentrujemy się na nowych sankcjach karnych za nadużycia informacji poufnych oraz Prelegenci opowiedzą jak nowe regulacje wpłyną na przepisy normujące wynagrodzenie dystrybutorów. Na warsztacie Eksperci zaprezentują zmiany, jakie czekają Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych, oraz podpowiedzą jak je bezpiecznie wdrożyć. Zostaną poruszone problematyczne kwestie związane z przygotowaniem firm inwestycyjnych do nowych wymogów nakładanych przez regulacje. Organizator: MMC Polska jest niezależnym organizatorem spotkań biznesowych w Polsce. Spółka organizuje szkolenia, warsztaty oraz konferencje dedykowane specjalistom, kadrze menadżerskiej oraz zarządom wiodących firm w Polsce. Szkolenia i warsztaty prowadzone są przez znanych praktyków, ekspertów posiadających wieloletnie doświadczenie w swojej branży. Konferencje mają charakter międzynarodowy, skupiają pełną reprezentację rynku, zarówno firm, jak i administracji centralnej i regulatora. MMC Polska organizuje również szkolenia zamknięte w pełni dopasowane do potrzeb klientów. Efektem organizowanych wydarzeń jest podniesienie kwalifikacji pracowników, zdobycie wiedzy praktycznej oraz zwiększenie przewagi konkurencyjnej. Współpracujemy m.in. z: Orange, T-Mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A., PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe S.A., Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO S.A., PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład Grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events oraz MMC Design. Grupa docelowa: Warsztat kierowany jest do Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych. W szczególności zapraszamy Dyrektorów, Kierowników oraz Specjalistów z: PRODUCENT: Milena Marcula Młodszy Kierownik Projektu T: m.marcula@mmcpolska.pl Działów Prawnych Działów Compliance Adres warsztatu: Hotel Westin Al. Jana Pawła II Warszawa

4 DR ZBIGNIEW DŁUGOSZ, Radca Prawny, dlk Legal Dr Zbigniew Długosz jest radcą prawnym, doktorem nauk prawnych i ekonomistą. Ukończył prawo na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego oraz finanse i rachunkowość na Uniwersytecie Ekonomicznym w Krakowie. Obronił rozprawę doktorską na Uniwersytecie Jagiellońskim. Absolwent aplikacji radcowskiej przy Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Krakowie oraz International Study Program na Hochschule Pforzheim, gdzie uzyskał certyfikat z zakresu zarządzania międzynarodowego. Ekspert prawny Polskiej Organizacji Niebankowych Instytucji Płatności. Uczestnik koordynowanych przez KNF prac Zespołu roboczego ds. rozwoju innowacji finansowych (FinTech) w Polsce. Prowadził zajęcia na Uniwersytecie Ekonomicznym w Krakowie, posiada wieloletnie doświadczenie w zakresie prowadzenia szkoleń oraz warsztatów. Specjalizuje się i praktykuje w zakresie prawa rynków finansowych, w tym prawa bankowego, prawa usług płatniczych, prawa ubezpieczeń gospodarczych oraz prawa ochrony danych osobowych, prawa konsumenckiego i prawa spółek. ANETA GELLER-ŻOŁĄDKOWSKA, Kierownik Zespołu, Zespół Zgodności ze Standardami i Przeciwdziałania Korupcji, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A. Aneta Geller-Żołądkowska, absolwentka Wydziału Nauk Politycznych i Stosunków Międzynarodowych Uniwersytetu Warszawskiego oraz studiów doktoranckich na Uniwersytecie im. Marii CurieSkłodowskiej w Lublinie. Od 10 lat związana z bankowością. Obecnie zajmuje stanowisko Menedżera Zespołu Zarządzania Ryzykiem Braku Zgodności w Raiffeisen Bank Polska S.A. Specjalizuje się w zarządzaniu ryzykiem braku zgodności w działalności bankowej. Uczestniczyła w wielu projektach wdrożenia wymogów regulacyjnych, w tym m.in. MIFID, MAR, Rekomendacji U KNF, ustawy o działalności ubezpieczeniowej. Aktualnie bierze udział we wdrożeniu pakietu regulacji MiFID II, PRIIPS oraz IDD. PAWEŁ IZDEBSKI, Prawnik, Kancelaria Prawna Dubiński Fabrycki Doktorant w Instytucie Nauk Prawno-Administracyjnych Uniwersytetu Warszawskiego (Katedra Prawa i Postępowania Administracyjnego). Od 2011 roku nieprzerwanie związany z rynkiem finansowym, gdzie doświadczenie zdobywał m.in. w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego, banku oraz towarzystwie funduszy inwestycyjnych, pełniąc obowiązki jako in-house. W dotychczasowej praktyce zawodowej, zajmował się reprezentacją funduszy inwestycyjnych w postępowaniach sądowych, przed organami administracji publicznej a także w organach korporacyjnych spółek portfelowych, świadczył usługi w zakresie szeroko pojętego doradztwa prawnego na rzecz uczestników struktur kapitałowych zarządzanych przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych oraz kompleksową obsługę prawną funduszy inwestycyjnych i towarzystwa funduszy inwestycyjnych a także wspierał pracę komórki nadzoru zgodności działalności z prawem oraz Inspektora Nadzoru. Od wielu lat czynnie angażuje się w prace legislacyjne związane z implementacjami regulacji europejskich w obszarze prawa rynku kapitałowego. Jest także autorem kilkunastu publikacji z zakresu szeroko pojętego prawa gospodarczego oraz częstym prelegentem na konferencjach, seminariach oraz szkoleniach, poświęconych tej tematyce.

5 TOMASZ MAJKOWYCZ, Adwokat, MKP Majkowycz Kancelaria Prawna Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego. Specjalizuje się w prawie finansowym i prawie ubezpieczeń. Karierę zawodową rozpoczynał w kancelarii CMS Cameron McKenna. W latach zajmował stanowisko prawnika i inspektora nadzoru w AGRO S.A. Obecnie prowadzi praktykę adwokacką, w której koncentruje się na reprezentowaniu klientów w postępowaniach sądowych dotyczących ubezpieczeń na życie z ubezpieczeniowymi funduszami kapitałowymi (UFK), stosowania niedozwolonych klauzul umownych, tworzeniu i obsłudze funduszy inwestycyjnych, obsłudze procesów restrukturyzacyjnych i finansowania przedsiębiorstw. W 2016 r. wykazał na drodze sądowej nieważności umowy ubezpieczenia na życie z UFK Pareto II oferowanej przez Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie EUROPA S.A. oraz ubezpieczenia Plan Regularnego Oszczędzania Zabezpiecz Przyszłość oferowanego Open Life Towarzystwo Ubezpieczeń Życie S.A. WOJCIECH MARYAŃSKI, P rezes Zarządu, Opera Dom Maklerski Sp. z o.o. Wojciech Maryański jest absolwentem Uniwersytetu Ekonomicznego w Katowicach, na którym w 2004 roku uzyskał tytuł magistra ekonomii ze specjalizacją w finansach i inwestycjach, jak również studiów podyplomowych z zakresu pedagogiki na Politechnice Częstochowskiej. Karierę zawodową rozpoczął od zatrudnienia w czeskim domu maklerskim Fio, burzovni spolecnost, a.s., gdzie pełnił kolejno funkcję Starszego Opiekuna Klienta a następnie Kierownika Pionu Polskiego. W 2007 roku objął stanowisko Dyrektora Punktu Obsługi Klienta Domu Maklerskiego BDM S.A. w Warszawie. W lutym 2011 roku został powołany na stanowisko Dyrektora Zarządzającego Departamentem Sprzedaży w Biurze Maklerskim BPH S.A. w funkcji Zastępcy Dyrektora Biura. Między wrześniem 2016 a lutym 2017 był Doradcą Zarządu Domu Maklerskiego BDM S.A. i jednocześnie Prezesem Zarządu spółki Partnerzy Inwestycyjni sp. z o.o. Z dniem 1 marca 2017, objął stanowisko Prezesa Zarządu Domu Maklerskiego Opera. Wojciech Maryański aktywnie uczestniczy w dyskusjach na temat zmian na rynku kapitałowym, będących implikacją zmieniających się przepisów prawa i otoczenia regulatorskiego. Pracował w grupie roboczej Izby Domów Maklerskich ds. wypracowania standardu badania odpowiedniości produktów i usług inwestycyjnych. Aktywnie uczestniczył też w dwóch grupach roboczych przy Izbie Domów Maklerskich ds. MiFID 2 i zasiadał w Komisji Etyki Izby. Jest również autorem artykułów, publikowanych na portalu mifid.pl. Ma ambicję, aby przyczynić się do wdrożenia nowej dyrektywy MiFID i aktów z nią powiązanych w sposób przyjazny, celowy i zrozumiały dla klientów.

6 TOMASZ MASIARZ, P rawnik, Wspólnik, Kancelaria Prawna Dubiński, Fabrycki, Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. W trakcie swojej 16-letniej praktyki, od początku działalności zawodowej, zajmuje się prawem rynku kapitałowego. Specjalizuje się w obsłudze prawnej towarzystw funduszy inwestycyjnych, banków prowadzących działalność maklerską, firm inwestycyjnych i innych podmiotów działających na rynku kapitałowym, ze szczególnym uwzględnieniem kwestii związanych z regulacyjnymi aspektami obrotu instrumentami finansowymi. Prowadzi wykłady na Podyplomowych Studiach Prawa Rynku Kapitałowego w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie. Współautor trzeciej edycji międzynarodowej serii publikacji Investment Funds wydawanej przez Sweet & Maxwell (grupa Thomson Reuters). Przez okres 5 lat pełnił funkcję inspektora nadzoru wewnętrznego w jednym z największych towarzystw funduszy inwestycyjnych. W ramach Dubiński Fabrycki Jeleński i Wspólnicy Kancelaria Prawna Sp. k. odpowiada za praktykę w zakresie rynku kapitałowego. JACEK ZDZIARSTEK, Dyrektor, Departament Zgodności ze Standardami i Bezpieczeństwa, Raiffeisen Bank Polska S.A. Od 18 lat w sektorze bankowym. Ukończył Wydział Resocjalizacji i Problemów Społecznych specja lizacja: psychologiczna na Uniwersytecie Warszawskim. Studia Podyplomowe Wyższa Szkoła Bankowości i Finansów im. Romualda Kudlińskiego, kierunek: Audyt i kontrola wewnętrzna w administracji publicznej, przedsiębiorstwach i instytucjach finansowych oraz Harvard Leadership Academy na Harvard Business School oraz Akademia Psychologii Przywództwa ( APP) Jacek Santorski. Główny obszar zainteresowania zawodowego związany jest z zagadnieniami bezpieczeństwa, przestępczości gospodarczej, w tym oszustwa, compliance, pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu, MiFID, FATCA, CRS, oraz zarządzanie kryzysowe. Zwolennik praktycznego i eklektycznego podejścia realizacji standardów compliance, zwalczania przestępczości, opartego na wiedzy, współpracy oraz wykorzystaniu adekwatnych narzędzi.