ZMIANA STATUTU FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO

Transkrypt

1 ZMIANA STATUTU FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO 1. W art. 2 statutu Funduszu dodaje się pkt 8a, który otrzymuje nowe następujące brzmienie: Od dnia otwarcia ksiąg rachunkowych któregokolwiek z subfunduszy: Uni 1 Wierzytelności, subgo Wierzytelności Płynnych lub Uni Obligacje Plus Dzień Wyceny oznacza Dzień Wyceny Aktywów Funduszu, Aktywów Subfunduszy, ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu oraz Wartości Aktywów Netto Subfunduszy i Wartości Aktywów Netto Subfunduszy na Certyfikat Inwestycyjny, przypadający: ) na Dzień Giełdowy, następujący po dniu, w którym Towarzystwo otrzymało dokumenty potwierdzające wpis Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych, ) na Dzień Giełdowy, w którym nastąpi otwarcie ksiąg rachunkowych kolejnych Subfunduszy, nietworzonych w związku z tworzeniem Funduszu, ) na ostatni dzień w każdym miesiącu kalendarzowym, ) na 7 (siedem) dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnej emisji danego Subfunduszu, ) na 7 (siódmy) Dzień Giełdowy poprzedzający dzień rozpoczęcia likwidacji danego Subfunduszu lub likwidacji Funduszu, ) w dniu Wykupu, ) na 15 (piętnasty) dzień każdego miesiąca kalendarzowego W art. 2 w pkt 9 statutu Funduszu definicja Dzień Wykupu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Oznacza dzień, na który dokonuje się wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych, ustalony zgodnie z art. 43 Statutu W art. 2 po pkt 14 statutu Funduszu, dodaje się punkt 14a, w następującym brzmieniu: a) Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oznaczają niestandaryzowane instrumenty pochodne w rozumieniu Ustawy W art. 2 po pkt 14a statutu Funduszu, dodaje się punkt 14b, w następującym brzmieniu: --

2 2 14b) Rada Inwestorów oznacza organ Funduszu, o którym mowa w art. 140 Ustawy i art. 7a Statutu działający na podstawie Ustawy i Statutu W art. 2 po pkt 15 statutu Funduszu, dodaje się punkt 15a, w następującym brzmieniu: a) Rozporządzenie w sprawie działalności TFI oznacza Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz.U. z dnia 8 maja 2013 r.) W art. 2 pkt 28 statutu Funduszu, definicja Zgromadzenie Inwestorów otrzymuje nowe następujące brzmienie: Oznacza organ Funduszu, o którym mowa w art. 142 Ustawy i art. 7 Statutu, działający na podstawie Ustawy i Statutu W art. 4 ust. 1 pkt 8)-10) statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: ) UNI 1 Wierzytelności, ) UNI Obligacje Plus, ) subgo Wierzytelności Płynnych W art. 5 po pkt 2 dodaje się punkt 3 o następującym brzmieniu: ) Rada Inwestorów Po art. 7 dodaje się art. 7a o następującym brzmieniu: Art. 7a Rada Inwestorów 1. W Funduszu może działać Rada Inwestorów, jako organ kontrolny Tryb działania Rady Inwestorów określa Statut oraz regulamin przyjęty przez Radę Inwestorów Członkiem Rady Inwestorów może być wyłącznie Uczestnik reprezentujący ponad 5% ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych w Funduszu, który wyraził pisemną zgodę na udział w Radzie Inwestorów oraz dokonał blokady Certyfikatów Inwestycyjnych w liczbie stanowiącej ponad 5 % ogólnej liczby Certyfikatów w Ewidencji Uczestników Funduszu Rada Inwestorów rozpoczyna działalność, gdy co najmniej trzech Uczestników spełni warunki, o których mowa w ust. 3, którzy powołają Radę Inwestorów Uczestnicy, którzy powołali Rade Inwestorów są zobowiązani zawiadomić o tym niezwłocznie Fundusz. Zawiadomienie jest skuteczne o ile zostanie dokonane przez 2

3 3 Uczestników w formie pisemnej i przekazane na adres Funduszu, a wraz z zawiadomieniem Uczestnicy prześlą w formie pisemnej zgodę na udział w Radzie Inwestorów, skład osobowy Rady Inwestorów oraz odpowiednie dokumenty potwierdzające dokonanie blokady Certyfikatów Inwestycyjnych, o której mowa w ust. 3, w odpowiedniej liczbie. Członkowstwo w Radzie powstaje z chwilą otrzymania przez Fundusz prawidłowo dokonanego zawiadomienia Członek Rady Inwestorów przed każdym posiedzeniem Rady Inwestorów zobowiązany jest przekazać Funduszowi odpowiedni dokument potwierdzający dokonanie na dzień posiedzenia blokady, o której mowa w ust Członkostwo w Radzie Inwestorów ustaje z dniem złożenia przez członka Rady rezygnacji lub z dniem odwołania blokady, o której mowa w ust Rada Inwestorów zawiesza działalność w przypadku, gdy mniej niż trzech członków Rady spełnia warunki, o których mowa w ust Rada Inwestorów wznawia działalność, gdy co najmniej trzech Uczestników spełni warunki, o których mowa w ust. 3 oraz powoła Radę Inwestorów. Uczestnicy, którzy powołali Rade Inwestorów są zobowiązani do podjęcia czynności określonych w ust. 5 powyżej Rada Inwestorów może postanowić o rozwiązaniu Funduszu. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Rada Inwestorów kontroluje realizację celu inwestycyjnego Funduszu i polityki inwestycyjnej oraz przestrzeganie ograniczeń inwestycyjnych. W tym celu członkowie Rady Inwestorów mogą przeglądać księgi i dokumenty Funduszu oraz żądać wyjaśnień od Towarzystwa. 12. W przypadku stwierdzenia nieprawidłowości w realizowaniu celu inwestycyjnego, polityki inwestycyjnej lub przestrzeganiu ograniczeń inwestycyjnych, Rada Inwestorów wzywa Towarzystwo do niezwłocznego usunięcia nieprawidłowości oraz zawiadamia o nich Komisję Uprawnienia i obowiązki wynikające z członkostwa w Radzie Inwestorów Uczestnik wykonuje: ) osobiście lub przez nie więcej niż jednego pełnomocnika - w przypadku Uczestników będących osobami fizycznymi, ) przez osoby uprawnione do reprezentacji Uczestnika lub przez nie więcej niż jednego pełnomocnika - w przypadku Uczestników niebędących osobami fizycznymi

4 4 14. Certyfikat Inwestycyjny objęty blokadą daje prawo do jednego głosu w Radzie Inwestorów Uchwały Rady Inwestorów zapadają zwykłą większością głosów. W przypadku równej liczby głosów oddanych za i przeciw uchwale, rozstrzygający jest głos przewodniczącego Rady Inwestorów. Uchwały Rady Inwestorów wymagają zaprotokołowania w formie pisemnej Na pierwszym posiedzeniu Rada Inwestorów uchwala regulamin działania Rady Inwestorów Uczestnik zamierzający uczestniczyć w Radzie Inwestorów informuje o tym Towarzystwo w formie pisemnej i przekazuje dokument zawierający jego zgodę na uczestnictwo w Radzie Inwestorów oraz wniosek o dokonanie blokady Certyfikatów Posiedzenie Rady Inwestorów zwołuje członek Rady Inwestorów lub Towarzystwo Posiedzenie Rady Inwestorów odbywa się w siedzibie Funduszu W art. 9 ust. 7 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Certyfikaty Inwestycyjne danej serii oznaczane są nazwą danej emisji. Nazwy serii i emisji stanowić będą kolejno te same litery alfabetu od A do Z, następnie od AA do AZ, od BA do BZ oraz od CA do CZ. Pierwsza emisja związana z tworzeniem Funduszu i danych Subfunduszy oznaczona będzie literą A W art. 10 ust. 11 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Subfundusze: subgo Fund Energia2, subgo Fund Wierzytelności, subgo Fund Private3, UNI 1 Wierzytelności, UNI Obligacje Plus oraz subgo Wierzytelności Płynnych zostaną utworzone po wpisaniu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie W art. 10 ust statutu Funduszu otrzymują nowe następujące brzmienie: Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne UNI 1 Wierzytelności będzie nie mniej niż (pięćdziesiąt tysięcy) i nie więcej niż (sto milionów) Certyfikatów serii A Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne UNI Obligacje Plus będzie nie mniej niż (pięćdziesiąt tysięcy) i nie więcej niż (sto milionów) Certyfikatów serii A Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne subgo Wierzytelności Płynnych będzie nie mniej niż (sto tysięcy) i nie więcej niż (sto milionów) Certyfikatów serii A W art. 10 ust statutu Funduszu otrzymują nowe następujące brzmienie:

5 5 21. W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z UNI 1 Wierzytelności łączna wysokość wpłat do UNI 1 Wierzytelności nie może być niższa niż (pięćdziesiąt tysięcy) złotych oraz wyższa niż (sto milionów) złotych W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z UNI Obligacje Plus łączna wysokość wpłat do UNI Obligacje Plus nie może być niższa niż (pięćdziesiąt tysięcy) złotych oraz wyższa niż (sto milionów) złotych W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z subgo Wierzytelności Płynnych łączna wysokość wpłat do subgo Wierzytelności Płynnych nie może być niższa niż (sto tysięcy) złotych oraz wyższa niż (sto milionów) złotych. 14. W art. 11 ust. 3 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Towarzystwo może obniżyć lub znieść opłatę za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z danym Subfunduszem. Postanowienia art. 13 ust. 5 stosuje się W art. 12 ust. 2 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Propozycja nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych serii A zostanie skierowana do mniejszej od stu pięćdziesięciu liczby osób lub podmiotów, w związku z czym nie będzie ona ofertą publiczną w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539, ze zm.) W art. 12 ust. 3 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszami: subgo Fund Energia2, subgo Fund Wierzytelności, subgo Fund Private3, UNI 1 Wierzytelności, UNI Obligacje Plus oraz subgo Wierzytelności Płynnych rozpocznie się w terminie określonym przez Towarzystwo, podanym do wiadomości w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych danego Subfunduszu, po wpisaniu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych, nie wcześniej jednak, niż z upływem 5 miesięcy od dnia tego wpisu. Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane odpowiednio z Subfunduszami: subgo Fund Energia2, subgo Fund Wierzytelności, subgo Fund Private3, UNI 1 Wierzytelności, UNI Obligacje Plus oraz subgo Wierzytelności Płynnych, może się zakończyć wcześniej z chwilą przyjęcia ważnych zapisów na minimalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z każdym z tych Subfunduszy, które mogły być objęte zapisami, nie później jednak niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty 5

6 6 Inwestycyjne serii A związane odpowiednio z każdym z tych Subfunduszy wskazanego w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych danego Subfunduszu Art. 13 statutu Funduszu otrzymuje nowe, następujące brzmienie: Art. 13 Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych zostaną przeprowadzone następujące emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, oznaczone kolejno literami od B do Z, a następnie od AA do AZ, od BA do BZ oraz od CA do CZ, gdzie przydzielane będą Certyfikaty danej serii oznaczone literą danej emisji: ) dla subgo Obligacje1: emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, przy czym przedmiotem każdej z tych emisji będzie od do Certyfikatów Inwestycyjnych, a warunkiem dojścia każdej z emisji do skutku będzie dokonanie do Subfunduszu wpłat w minimalnej wysokości PLN, przy ustaleniu maksymalnej wysokości wpłat na poziomie PLN, z zastrzeżeniem postanowienia art oraz art ; ) dla subgo Micro: emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, przy czym przedmiotem każdej z tych emisji będzie od do Certyfikatów Inwestycyjnych, a warunkiem dojścia każdej z emisji do skutku będzie dokonanie do Subfunduszu wpłat w minimalnej wysokości PLN, przy ustaleniu maksymalnej wysokości wpłat na poziomie PLN; ) (skreślony); ) (skreślony); ) dla subgo Fund Energia2: emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, przy czym przedmiotem każdej z tych emisji będzie od do Certyfikatów Inwestycyjnych, a warunkiem dojścia każdej z emisji do skutku będzie dokonanie do Subfunduszu wpłat w minimalnej wysokości PLN, przy ustaleniu maksymalnej wysokości wpłat na poziomie PLN; ) dla subgo Fund Wierzytelności: emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, przy czym przedmiotem każdej z tych emisji będzie od do Certyfikatów Inwestycyjnych, a warunkiem dojścia każdej z emisji do skutku będzie dokonanie do Subfunduszu wpłat w minimalnej wysokości PLN, przy ustaleniu maksymalnej wysokości wpłat na poziomie PLN, z zastrzeżeniem postanowienia art

7 7 oraz art ; ) dla subgo Fund Private3: emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, przy czym przedmiotem każdej z tych emisji będzie od do Certyfikatów Inwestycyjnych, a warunkiem dojścia każdej z emisji do skutku będzie dokonanie do Subfunduszu wpłat w minimalnej wysokości PLN, przy ustaleniu maksymalnej wysokości wpłat na poziomie PLN; ) dla UNI 1 Wierzytelności: emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, przy czym przedmiotem każdej z tych emisji będzie od do Certyfikatów Inwestycyjnych, a warunkiem dojścia każdej z emisji do skutku będzie dokonanie do Subfunduszu wpłat w minimalnej wysokości PLN, przy ustaleniu maksymalnej wysokości wpłat na poziomie PLN; ) dla UNI Obligacje Plus: emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, przy czym przedmiotem każdej z tych emisji będzie od do Certyfikatów Inwestycyjnych, a warunkiem dojścia każdej z emisji do skutku będzie dokonanie do Subfunduszu wpłat w minimalnej wysokości PLN, przy ustaleniu maksymalnej wysokości wpłat na poziomie PLN; ) dla subgo Wierzytelności Płynnych: emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, przy czym przedmiotem każdej z tych emisji będzie od do Certyfikatów Inwestycyjnych, a warunkiem dojścia każdej z emisji do skutku będzie dokonanie do Subfunduszu wpłat w minimalnej wysokości PLN, przy ustaleniu maksymalnej wysokości wpłat na poziomie PLN Terminy rozpoczęcia i zakończenia zapisów dla każdej z kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, o których mowa w ust. 1 każdorazowo określi Towarzystwo w Warunkach Emisji. Towarzystwo może zmienić termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwo może zmienić termin zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż w dniu zakończenia przyjmowania zapisów. O zmianie terminów przeprowadzania zapisów Towarzystwo poinformuje niezwłocznie po podjęciu decyzji w tym przedmiocie. Informacja o zmianie terminów przeprowadzania zapisów przekazana zostanie osobom, do których Towarzystwo skierowało imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych, w tym może zostać opublikowana na stronie internetowej Towarzystwa Cena emisyjna Certyfikatów drugiej i kolejnych emisji będzie każdorazowo ustalana przez 7

8 8 Towarzystwo w Warunkach Emisji, nie może być jednak niższa niż Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny związany z tym Subfunduszem według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji. W przypadku, gdy cena emisyjna Certyfikatów drugiej i kolejnych emisji, ustalona w sposób wskazany w zdaniu poprzednim, będzie wyższa niż 1 (słownie: jeden) PLN, wówczas minimalna i maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych oferowana w ramach danej emisji zostanie ustalona w Warunkach Emisji jako iloraz minimalnej i odpowiednio maksymalnej wysokości wpłat dla danego Subfunduszu, określonej zgodnie z ust. 1 powyżej oraz ceny emisyjnej Certyfikatów ustalonej zgodnie ze zdaniem poprzednim Z zastrzeżeniem ust. 5, Towarzystwo pobiera opłatę za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji, wynoszącą do 5 % ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego danej emisji, przy czym szczegółowe zasady naliczania opłaty mogą zostać określone w Warunkach Emisji Towarzystwo może obniżyć lub znieść opłatę za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji w przypadkach określonych w Warunkach Emisji, przy czym mogą to być w szczególności następujące sytuacje: ) dokonanie przez osobę uprawnioną ważnego zapisu na łączną kwotę co najmniej (sto tysięcy) zł; ) dokonanie przez dotychczasowego Uczestnika Funduszu ważnego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, w związku z uprzednim lub jednoczesnym złożeniem żądania wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych innego Subfunduszu wydzielonego w Funduszu, pod warunkiem, że: a) zapis na Certyfikaty Inwestycyjne został dokonany na kwotę nie mniejszą niż wartość Certyfikatów Inwestycyjnych innego Subfunduszu wydzielonego w Funduszu, które mają być wykupione lub zostały wykupione, ustalona w Dniu Wykupu, a w przypadku, gdy Dzień Wykupu przypada po dniu złożenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne przez Uczestnika ustalona w ostatnim Dniu Wyceny przed złożeniem zapisu, oraz b) termin do wypłaty Uczestnikowi kwoty z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych innego Subfunduszu wydzielonego w Funduszu, o których mowa powyżej, przypada w okresie prowadzenia zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Określone poniżej w Art Statutu zasady przyjmowania zapisów, dokonywania wpłat oraz przydziału lub nieprzydzielenia Certyfikatów Inwestycyjnych są wspólne dla wszystkich 8

9 9 tworzonych w ramach Funduszu Subfunduszy oraz kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych dokonywanych w ramach istniejących Subfunduszy W przypadku drugiej i następnych emisji Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do funduszu na Certyfikaty Inwestycyjne danej emisji, pobranymi opłatami manipulacyjnymi ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą, przed dokonaniem przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji Dopuszczalne jest jednoczesne przeprowadzenie kilku emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, z zastrzeżeniem, że proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych wszystkich przeprowadzanych jednocześnie emisji zostanie skierowane do mniej niż 150 imiennie wskazanych osób W art. 14 ust. 4 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Zapis jest złożony w momencie otrzymania przez Towarzystwo prawidłowo wypełnionego formularza zapisu, którego wzór zostanie udostępniony przez Towarzystwo, na liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych wskazanych przez Towarzystwo w propozycji złożenia zapisu oraz wpłaty w terminach przyjmowania zapisów i na zasadach określonych w Warunkach Emisji, środków pieniężnych na rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza w przypadku wpłat w ramach utworzenia Funduszu lub na wydzielony rachunek bankowy Funduszu, w przypadku drugiej i następnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, lub tworzenia nowych Subfunduszy W art. 16 ust. 4 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Za termin dokonania wpłaty przyjmuje się dzień, w którym środki pieniężne wpłynęły na rachunek bankowy Towarzystwa w przypadku wpłat w ramach utworzenia Funduszu lub na rachunek bankowy Funduszu w przypadku drugiej i kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, lub tworzenia nowych Subfunduszy, zgodnie z postanowieniami art. 14 ust W art. 19 ust. 2 pkt 5) statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: ) uczestniczenia i wykonywania prawa głosów w Zgromadzeniu Inwestorów oraz Radzie Inwestorów W art. 23 ust. 3 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Fundusz może lokować Aktywa subgo Obligacje1 w następujące kategorie lokat: ) dłużne papiery wartościowe;

10 10 2) wierzytelności pieniężne za wyjątkiem wierzytelności wobec osób fizycznych; ) Instrumenty Rynku Pieniężnego; ) waluty obce; ) Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, zależne od ryzyka kredytowego lub stopy procentowej; pod warunkiem, że są zbywalne; ) jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, których przedmiotem lokat są dłużne papiery wartościowe, ) tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne oraz przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą, których przedmiotem lokat są dłużne papiery wartościowe W art. 23 ust. 13 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: W celu sprawnego zarządzania portfelem, a także w związku z realizacją celu inwestycyjnego subgo Obligacje1, Fundusz, oprócz umów, o których mowa w ust. 12, będzie także zawierał umowy mające za przedmiot następujące Instrumenty Pochodne, w tym także Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest, lub może być przedmiotem negocjacji między stronami ( Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne ): ) stanowiące przedmiot obrotu na rynku zorganizowanym kontrakty terminowe na obligacyjne indeksy giełdowe, ) stanowiące przedmiot obrotu na rynku zorganizowanym kontrakty terminowe na obligacje, - 3) kontrakty zamiany stopy procentowej (interest rate swap), ) kontrakty terminowe na stopę procentową (forward rate agreement), ) stanowiące przedmiot obrotu poza rynkiem zorganizowanym kontrakty na obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, ) stanowiące przedmiot obrotu poza rynkiem zorganizowanym kontrakty związane z ryzykiem kredytowym w tym kontrakty oparte o obligacje lub wierzytelności,

11 11 7) kontrakty, których ryzyko związane jest z tytułami uczestnictwa instytucji zbiorowego inwestowania, przy czym, przy wyborze poszczególnych instrumentów oraz kontrahentów Fundusz będzie kierował się kryteriami płynności oraz podnoszenia stopy zwrotu subgo Obligacje1, a transakcje będą zawierane wyłącznie za pośrednictwem firm inwestycyjnych W art. 23 ust. 19 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Z lokatami w Instrumenty Pochodne, związane są następujące rodzaje ryzyka: ) ryzyko rynkowe bazy Instrumentu Pochodnego, związane z niekorzystnymi zmianami poziomu lub zmienności kursów instrumentów finansowych będących bazą Instrumentu Pochodnego, ) ryzyko niedopasowania wyceny Instrumentu Pochodnego do wyceny bazy Instrumentu Pochodnego, ) w przypadku instrumentów stanowiących przedmiot obrotu na rynkach zorganizowanych ryzyko rynkowe związane ze zmiennością notowań tych instrumentów, ) w przypadku Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych ryzyko płynności, związane z faktem, że Instrumenty Pochodne, które mogą być przedmiotem lokat Funduszu nie są przedmiotem obrotu na rynkach zorganizowanych, ) ryzyko niewypłacalności kontrahenta, ) ryzyko rozliczenia transakcji, związane z możliwością występowania błędów lub opóźnień w rozliczeniach transakcji, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne, Fundusz dokonuje pomiaru ryzyk na zasadach wskazanych w Regulaminie zarządzania Ryzykiem obowiązującym w Towarzystwie oraz zgodnie z zapisami Rozporządzenia w sprawie działalności TFI W art. 23 ust statutu Funduszu otrzymują nowe następujące brzmienie: Przy stosowaniu limitu inwestycyjnego, o którym mowa w ust. 5 i ust. 8 Fundusz uwzględnia wartość papierów wartościowych lub Instrumentów Rynku Pieniężnego stanowiących bazę Instrumentów Pochodnych Przepisu ust. 21 nie stosuje się w przypadku Instrumentów Pochodnych, których bazę stanowią uznane indeksy W art. 23 ust. 26 statutu Funduszu skreśla się

12 W art. 25 ust. 3 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Fundusz może lokować Aktywa subgo Micro w następujące kategorie lokat: ) papiery wartościowe, w tym akcje będące przedmiotem publicznej oferty, jak nie będące przedmiotem takiej oferty; ) prawa do akcji, warranty subskrypcyjne i prawa poboru akcji, o których mowa w punkcie 1; -- 3) wierzytelności pieniężne za wyjątkiem wierzytelności wobec osób fizycznych; ) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością; ) Instrumenty Rynku Pieniężnego; ) waluty obce; ) Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne; ) prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji, dopuszczonych do obrotu na giełdach towarowych; pod warunkiem, że są zbywalne; ) jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, ) tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne oraz przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą W art. 25 ust. 19 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Z lokatami w Instrumenty Pochodne, związane są następujące rodzaje ryzyka: ) ryzyko rynkowe bazy Instrumentu Pochodnego, związane z niekorzystnymi zmianami poziomu lub zmienności kursów instrumentów finansowych będących bazą Instrumentu Pochodnego, ) ryzyko niedopasowania wyceny Instrumentu Pochodnego do wyceny bazy Instrumentu Pochodnego, ) w przypadku instrumentów stanowiących przedmiot obrotu na rynkach zorganizowanych ryzyko rynkowe związane ze zmiennością notowań tych instrumentów,

13 13 4) w przypadku Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych ryzyko płynności, związane z faktem, że Instrumenty Pochodne, które mogą być przedmiotem lokat Funduszu nie są przedmiotem obrotu na rynkach zorganizowanych ) ryzyko niewypłacalności kontrahenta, ) ryzyko rozliczenia transakcji, związane z możliwością występowania błędów lub opóźnień w rozliczeniach transakcji, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne, Fundusz dokonuje pomiaru ryzyk na zasadach wskazanych w Regulaminie zarządzania Ryzykiem obowiązującym w Towarzystwie oraz zgodnie z zapisami Rozporządzenia w sprawie działalności TFI W art. 25 ust. 25 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Z lokatami w prawa majątkowe, o których mowa w ust. 20 związane są następujące rodzaje ryzyka: ) ryzyko rynkowe bazy prawa majątkowego, związane z niekorzystnymi zmianami poziomu lub zmienności kursów instrumentów finansowych będących bazą prawa majątkowego, ) ryzyko niedopasowania wyceny prawa majątkowego do wyceny bazy prawa majątkowego, -- 3) w przypadku praw majątkowych, o których mowa w ust.20 stanowiących przedmiot obrotu na rynkach zorganizowanych ryzyko rynkowe związane ze zmiennością notowań tych praw, ) w przypadku praw majątkowych nie będących przedmiotem obrotu na rynkach zorganizowanych ryzyko płynności, związane z faktem, że prawa majątkowe, które mogą być przedmiotem lokat Funduszu nie są przedmiotem obrotu na rynkach zorganizowanych 5) ryzyko niewypłacalności kontrahenta, ) ryzyko rozliczenia transakcji, związane z możliwością występowania błędów lub opóźnień w rozliczeniach transakcji, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne, Fundusz dokonuje pomiaru ryzyk na zasadach wskazanych w Regulaminie zarządzania Ryzykiem obowiązującym w Towarzystwie oraz zgodnie z zapisami Rozporządzenia w sprawie działalności TFI W art. 25 ust. 32 statutu Funduszu skreśla się W art. 31 ust. 3 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie:

14 14 3. Fundusz może lokować Aktywa subgo Fund Energia2 w następujące kategorie lokat: ) papiery wartościowe, w tym akcje będące przedmiotem publicznej oferty, jak nie będące przedmiotem takiej oferty; ) prawa do akcji, warranty subskrypcyjne i prawa poboru akcji, o których mowa w punkcie 1; -- 3) wierzytelności pieniężne za wyjątkiem wierzytelności wobec osób fizycznych; ) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością; ) Instrumenty Rynku Pieniężnego; ) waluty obce; ) Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne; ) prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji, dopuszczonych do obrotu na giełdach towarowych; pod warunkiem, że są zbywalne; ) jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, ) tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne oraz przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą W art. 31 ust. 19 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: "19. Z lokatami w Instrumenty Pochodne, związane są następujące rodzaje ryzyka: ) ryzyko rynkowe bazy Instrumentu Pochodnego, związane z niekorzystnymi zmianami poziomu lub zmienności kursów instrumentów finansowych będących bazą Instrumentu Pochodnego, ) ryzyko niedopasowania wyceny Instrumentu Pochodnego do wyceny bazy Instrumentu Pochodnego, ) w przypadku instrumentów stanowiących przedmiot obrotu na rynkach zorganizowanych ryzyko rynkowe związane ze zmiennością notowań tych instrumentów, ) w przypadku Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych ryzyko płynności, związane z faktem, że Instrumenty Pochodne, które mogą być przedmiotem lokat Funduszu nie są przedmiotem obrotu na rynkach zorganizowanych

15 15 5) ryzyko niewypłacalności kontrahenta, ) ryzyko rozliczenia transakcji, związane z możliwością występowania błędów lub opóźnień w rozliczeniach transakcji, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne Fundusz dokonuje pomiaru ryzyk na zasadach wskazanych w Regulaminie zarządzania Ryzykiem obowiązującym w Towarzystwie oraz zgodnie z zapisami Rozporządzenia w sprawie działalności TFI." W art. 31 ust. 25 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: ) "25. Z lokatami w prawa majątkowe, o których mowa w ust. 20 związane są następujące ) ryzyko rynkowe bazy prawa majątkowego, związane z niekorzystnymi zmianami poziomu lub zmienności kursów instrumentów finansowych będących bazą prawa majątkowego, 3) ryzyko niedopasowania wyceny prawa majątkowego do wyceny bazy prawa majątkowego, --- 4) w przypadku praw majątkowych, o których mowa w ust.20 stanowiących przedmiot obrotu na rynkach zorganizowanych ryzyko rynkowe związane ze zmiennością notowań tych praw, ) w przypadku praw majątkowych nie będących przedmiotem obrotu na rynkach zorganizowanych ryzyko płynności, związane z faktem, że prawa majątkowe, które mogą być przedmiotem lokat Funduszu nie są przedmiotem obrotu na rynkach zorganizowanych 6) ryzyko niewypłacalności kontrahenta, ) ryzyko rozliczenia transakcji, związane z możliwością występowania błędów lub opóźnień w rozliczeniach transakcji, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne Fundusz dokonuje pomiaru ryzyk na zasadach wskazanych w Regulaminie zarządzania Ryzykiem obowiązującym w Towarzystwie oraz zgodnie z zapisami Rozporządzenia w sprawie działalności TFI." W art. 31 ust. 32 statutu Funduszu skreśla się W art. 33 ust. 1 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Celem inwestycyjnym subgo Fund Wierzytelności jest wzrost wartości Aktywów Subfunduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Fundusz, realizuje cel inwestycyjny subgo Fund Wierzytelności, poprzez dokonywanie lokat przede wszystkim w akcje lub udziały spółek wskazanych w ust W art. 33 ust. 3 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: "3. Fundusz może lokować Aktywa subgo Fund Wierzytelności w następujące kategorie lokat: ) papiery wartościowe, w tym akcje wskazane w ust. 29 będące przedmiotem publicznej oferty, 15

16 16 jak nie będące przedmiotem takiej oferty; ) prawa do akcji, warranty subskrypcyjne i prawa poboru akcji, o których mowa w punkcie 1; -- 3) wierzytelności pieniężne za wyjątkiem wierzytelności wobec osób fizycznych; ) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością; ) Instrumenty Rynku Pieniężnego; ) waluty obce; ) Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne oparte o stopę procentową oraz ryzyko kredytowe; pod warunkiem, że są zbywalne; ) jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, ) tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne oraz przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą." W art. 33 ust statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Z lokatami w Instrumenty Pochodne, związane są następujące rodzaje ryzyka: ) ryzyko rynkowe bazy Instrumentu Pochodnego, związane z niekorzystnymi zmianami poziomu lub zmienności kursów instrumentów finansowych będących bazą Instrumentu Pochodnego, ) ryzyko niedopasowania wyceny Instrumentu Pochodnego do wyceny bazy Instrumentu Pochodnego, ) w przypadku instrumentów stanowiących przedmiot obrotu na rynkach zorganizowanych ryzyko rynkowe związane ze zmiennością notowań tych instrumentów, ) w przypadku Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych ryzyko płynności, związane z faktem, że Instrumenty Pochodne, które mogą być przedmiotem lokat Funduszu nie są przedmiotem obrotu na rynkach zorganizowanych ) ryzyko niewypłacalności kontrahenta, ) ryzyko rozliczenia transakcji, związane z możliwością występowania błędów lub opóźnień w rozliczeniach transakcji, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne

17 17 Fundusz dokonuje pomiaru ryzyk na zasadach wskazanych w Regulaminie zarządzania Ryzykiem obowiązującym w Towarzystwie oraz zgodnie z zapisami Rozporządzenia w sprawie działalności TFI Warunkiem zastosowania Instrumentów Pochodnych wyznaczającym jednocześnie maksymalny limit zaangażowania subgo Fund Wierzytelności w dany Instrument Pochodny lub prawo, jest aby portfel inwestycyjny Subfunduszu z uwzględnieniem ekspozycji na instrumentach stanowiących bazę utrzymywanych w portfelu Subfunduszu Instrumentów Pochodnych spełniał założenia realizowanej polityki inwestycyjnej Subfunduszu, a w szczególności aby nie naruszał ograniczeń i limitów inwestycyjnych dotyczących poszczególnych składników lokat Subfunduszu Przy stosowaniu limitu inwestycyjnego, o którym mowa w ust. 5 i ust. 8 Fundusz uwzględnia wartość papierów wartościowych lub Instrumentów Rynku Pieniężnego stanowiących bazę Instrumentów Pochodnych Przepisu ust. 21 nie stosuje się w przypadku Instrumentów Pochodnych, których bazę stanowią uznane indeksy W art. 33 ust. 26 statutu Funduszu skreśla się W art. 33 ust. 29 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Fundusz realizuje cel inwestycyjny subgo Fund Wierzytelności poprzez inwestowanie bezpośrednio bądź za pośrednictwem tworzonych przez Fundusz spółek celowych w formie spółek komandytowo-akcyjnych, w certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych oraz w akcje niepublicznych spółek akcyjnych oraz komandytowo-akcyjnych oraz w inne instrumenty oparte o akcje, a także udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, jak również poprzez inwestycje w instrumenty dłużne podmiotów wymienionych powyżej oraz wierzytelności spełniające następujące kryteria: podmiotami zobowiązanymi są osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, opiewają na świadczenie pieniężne, są denominowane w złotych polskich lub innej walucie oraz prawa do świadczeń z tytułu wierzytelności spełniających powyższe kryteria W art. 33 ust. 30 statutu Funduszu skreśla się W art. 35 ust. 3 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: "3. Fundusz może lokować Aktywa subgo Fund Private3 w następujące kategorie lokat: ) papiery wartościowe, w tym akcje będące przedmiotem publicznej oferty, jak nie będące 17

18 18 przedmiotem takiej oferty; ) prawa do akcji, warranty subskrypcyjne i prawa poboru akcji, o których mowa w punkcie 1; -- 3) wierzytelności za wyjątkiem wierzytelności wobec osób fizycznych; ) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością; ) Instrumenty Rynku Pieniężnego; ) waluty obce; ) Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne; ) prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji, dopuszczonych do obrotu na giełdach towarowych; pod warunkiem, że są zbywalne; ) jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, ) tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne oraz przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą." W art. 35 ust. 19 statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Z lokatami w Instrumenty Pochodne, związane są następujące rodzaje ryzyka: ) ryzyko rynkowe bazy Instrumentu Pochodnego, związane z niekorzystnymi zmianami poziomu lub zmienności kursów instrumentów finansowych będących bazą Instrumentu Pochodnego, ) ryzyko niedopasowania wyceny Instrumentu Pochodnego do wyceny bazy Instrumentu Pochodnego, ) w przypadku instrumentów stanowiących przedmiot obrotu na rynkach zorganizowanych ryzyko rynkowe związane ze zmiennością notowań tych instrumentów, ) w przypadku Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych ryzyko płynności, związane z faktem, że Instrumenty Pochodne, które mogą być przedmiotem lokat Funduszu nie są przedmiotem obrotu na rynkach zorganizowanych ) ryzyko niewypłacalności kontrahenta,