Regulamin BZ WBK Asset Management SA świadczenia usług zdalnych w Arka PrestiŜ Specjalistycznym Funduszu Inwestycyjnym Otwartym

Transkrypt

1 Regulamin BZ WBK Asset Management SA świadczenia usług zdalnych w Arka PrestiŜ Specjalistycznym Funduszu Inwestycyjnym Otwartym Art. 1 [Zakres regulacji] 1. Regulamin świadczenia usług zdalnych określa warunki składania Zleceń dotyczących uczestnictwa w Arka PrestiŜ Specjalistycznym Funduszu Inwestycyjnym Otwartym, w tym zleceń związanych z nabywaniem i odkupywaniem Jednostek Uczestnictwa za pośrednictwem BZ WBK Asset Management SA. 2. Regulamin stanowi integralną część Umowy o Przyjmowanie i Przekazywanie Zleceń, zawartej pomiędzy Klientem zamierzającym nabyć Jednostki Uczestnictwa Funduszu a BZ WBK Asset Management SA. Art. 2 [Definicje] UŜyte w niniejszym Regulaminie określenia oznaczają: 1) Agent Transferowy podmiot prowadzący na zlecenie Funduszu Rejestr i ewidencjonuje zmiany w tym Rejestrze, 2) AM - BZ WBK Asset Management SA z siedzibą w Poznaniu, 3) Fundusz - Arka PrestiŜ Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty, 4) Jednostka Uczestnictwa - tytuł prawny do udziału w Aktywach odpowiedniego Subfunduszu, zgodnie z Ustawą i Statutem, 5) Klient - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, która zawarła lub zamierza zawrzeć z AM Umowę; jeśli w Rejestrze naleŝącym do Klienta są zapisane Jednostki Uczestnictwa lub ich ułamkowe części sformułowanie Klient odnosi się do Uczestnika, 6) Regulamin niniejszy Regulamin BZ WBK Asset Management SA świadczenia usług zdalnych w Arka PrestiŜ Specjalistycznym Funduszu Inwestycyjnym Otwartym, 7) Rejestr Prowadzona przez Agenta Transferowego elektroniczna ewidencja danych Uczestnika zawierająca w szczególności: dane osobowe identyfikujące Uczestnika, liczbę posiadanych Jednostek Uczestnictwa, datę realizacji Zleceń i ich wartość, 8) Statut statut Funduszu, 9) Subfundusz/Subfundusze subfundusz/subfundusze Funduszu, 10) Subrejestr - identyfikowalna jednoznacznie przypisanym numerem część Rejestru, odnosząca się do Jednostek Uczestnictwa nabytych w danym Subfunduszu w ramach umowy o uczestnictwo w Funduszu, 11) Towarzystwo BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. zarządzające Funduszem zgodnie z ustawą z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. nr 146 poz ze zm.), 12) Umowa Umowa o świadczenie usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, 13) Zlecenie zlecenie nabycia, Zamiany lub odkupienia Jednostki Uczestnictwa, bądź dokonania innych czynności w związku z Rejestrami, w których są ewidencjonowane Jednostki Uczestnictwa, przewidziane w Statucie oraz prospekcie informacyjnym. Pojęcia nie określone w art. 2, mają znaczenie, jak zdefiniowano lub określono w Statucie. Art. 3 [Informacje ogólne] 1. Prawa i obowiązki Klientów związane z ich uczestnictwem w Funduszu określone są w Statucie i prospekcie informacyjnym Funduszu. W przypadku ewentualnego zaistnienia sprzeczności postanowień Regulaminu z postanowieniami Statutu lub prospektu informacyjnego Funduszu, Klient związany jest postanowieniami Statutu i prospektu informacyjnego Funduszu. 2. Przed dokonaniem inwestycji i otwarciem Rejestru w Funduszu Klient powinien zapoznać się z prospektem informacyjnym Funduszu oraz zawartym w nim Statutem, dostępnym na stronie internetowej 1

2 3. Na mocy Regulaminu Klient jest uprawniony do składania Zleceń dotyczących wszystkich posiadanych przez niego Rejestrów i Subrejestrów, niezaleŝnie od tego, czy istnieją one w dacie złoŝenia oświadczenia o akceptacji treści Regulaminu, czy zostały otwarte po jego złoŝeniu. Art. 4 [Warunki świadczenia usług] 1. Podpisując Umowę Klient składa w obecności pracownika AM pisemne oświadczenie o znajomości i akceptacji zapisów Regulaminu. 2. Z moŝliwości składania Zleceń na mocy Regulaminu moŝe korzystać Klient, który spełnia jednocześnie niŝej wymienione warunki: a) zawarł Umowę, b) ustanowił w Umowie hasło do kontaktów telefonicznych, c) złoŝył pisemne oświadczenie o znajomości i akceptacji zapisów Regulaminu. Art. 5 [Pełnomocnicy] 1. AM przyjmuje Zlecenia od osób będących pełnomocnikami Klienta, o którym mowa w art. 4 ust. 3, upowaŝnionymi do dokonywania czynności w zakresie dysponowania Rejestrem/Subrejestrem i Jednostkami Uczestnictwa. 2. Tryb, warunki i formę ustanowienia pełnomocnictwa, o którym mowa w ust. 1 określa Statut. 3. Zlecenia złoŝone przez pełnomocnika z uŝyciem poprawnego hasła i numeru identyfikacyjnego PESEL podlegają regulacjom, o których mowa w art Klienci będący osobami prawnymi lub jednostkami organizacyjnymi nieposiadającymi osobowości prawnej mogą składać Zlecenia telefoniczne przez: a) osoby umocowane do jednoosobowej reprezentacji Klienta, b) pełnomocników. Art. 6 [Przyjmowanie Zleceń telefonicznych] 1. AM przyjmuje Zlecenia składane telefonicznie wyłącznie na linii rejestrowanej pod numerem wskazanym Klientowi przez AM. 2. Osoba składająca Zlecenie za pomocą telefonu jest identyfikowana na podstawie imienia i nazwiska, numeru identyfikacyjnego PESEL oraz hasła do kontaktów telefonicznych, ustanowionego w Umowie. 3. Na warunkach określonych w Regulaminie Klient jest upowaŝniony do dokonywania następujących czynności: a) sprawdzania salda Rejestrów/Subrejestrów, b) składania Zleceń odkupienia Jednostek Uczestnictwa, c) składania Zleceń Zamiany Jednostek Uczestnictwa, d) składania Zleceń blokady Subrejestru, e) składania Zleceń odblokowania Subrejestru, f) składania Zleceń zablokowania hasła, g) złoŝenia Zlecenia zmiany danych (za wyjątkiem zmiany numeru rachunku do odkupień) oraz zmiany częstotliwości otrzymywania potwierdzeń. 4. W przypadku złoŝenia Zlecenia określonego w ust. 3 b) wypłata środków z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa następuje na rachunek do odkupień prowadzony na rzecz Klienta wskazany przez niego w Zleceniu otwarcia Rejestru. 5. Zlecenie, o którym mowa w ust. 3 c) nie moŝe zostać złoŝone przez pełnomocnika, jeśli wskutek Zamiany na danym Subrejestrze następuje pierwsze nabycie, chyba Ŝe pełnomocnictwo obejmuje umocowanie do powyŝszej czynności. 6. Zlecenia, o których mowa w ust. 3 d) i e) mogą być złoŝone przez: a) Klienta - w odniesieniu do blokad związanych z ustanowieniem zabezpieczenia wyłącznie pod warunkiem uprzedniego dostarczenia do AM oryginałów dokumentów niezbędnych do ich realizacji, 2

3 b) pełnomocnika - wyłącznie w odniesieniu do blokad niezwiązanych z ustanowieniem zabezpieczenia. 7. Zlecenia, o którym mowa w ust 3 f) nie moŝe złoŝyć pełnomocnik Klienta. 8. Zlecenie, o którym mowa w ust. 3 g) moŝe być złoŝone przez: a) Klienta - w odniesieniu do danych osobowych pod warunkiem uprzedniego dostarczenia do AM dokumentów niezbędnych do potwierdzenia ich poprawności, b) pełnomocnika - wyłącznie w odniesieniu do własnych danych osobowych oraz pod warunkiem uprzedniego dostarczenia do AM dokumentów niezbędnych do potwierdzenia ich poprawności. 9. Pracownik AM przyjmujący Zlecenie telefoniczne powtarza jego treść i uzyskuje od Klienta potwierdzenie jego zgodności z wolą Klienta. Zlecenie telefoniczne uwaŝa się za przyjęte w momencie potwierdzenia jego przyjęcia przez pracownika AM wraz z podaniem daty i godziny przyjęcia Zlecenia. 10. AM odmawia przyjęcia Zlecenia telefonicznego, jeŝeli istnieją jakiekolwiek wątpliwości dotyczące: a) toŝsamości osoby składającej Zlecenie, b) jego treści spowodowane wadą przekazu telekomunikacyjnego lub błędnym, bądź niepełnym podaniem jego treści, c) gdy zaistnieją inne okoliczności poddające w wątpliwość wiarygodność Zlecenia. 11. Zlecenia telefoniczne nie będą przyjmowane w szczególności w razie awarii: a) linii telefonicznej słuŝącej do przyjmowania Zleceń lub b) awarii systemów rejestrujących połączenia. 12. Zlecenia składane za pomocą telefonu są rejestrowane na nośnikach o charakterze trwałym, umoŝliwiających ich odtworzenie oraz wskazanie daty i godziny złoŝenia Zlecenia. 13. AM zapewnia poufność nagrań rozmów telefonicznych z Klientami, czyli zabezpieczenie ich przed odsłuchaniem lub odczytaniem oraz ich integralność, czyli zabezpieczenie przed modyfikacją lub usunięciem przez osoby nieupowaŝnione. Art. 7 [Zablokowanie dostępu do usługi] 1. Klient moŝe w kaŝdej chwili zablokować moŝliwość składania Zleceń telefonicznych poprzez złoŝenie Zlecenia, o którym mowa w art. 6 ust. 3 f). Zlecenie staje się skuteczne w momencie przyjęcia przez pracownika AM. 2. Ponowne udostępnienie moŝliwości składania Zleceń telefonicznych wymaga podpisania aneksu do Umowy przez Klienta i AM. Aneks moŝe zostać podpisany przez Klienta wyłącznie w obecności pracownika AM, który weryfikuje toŝsamość i poświadcza podpis Klienta. 3. Dwukrotne podanie błędnego hasła podczas jednej rozmowy telefonicznej wyklucza moŝliwość złoŝenia Zlecenia. 4. Po błędnym podaniu przez rozmówcę hasła lub numeru identyfikacyjnego PESEL po raz pierwszy, pracownik AM informuje o tym rozmówcę i prosi o ponowne prawidłowe podanie ww. elementów zaznaczając, iŝ przy kolejnym błędzie Zlecenia nie zostaną przyjęte, w tym nie będą udzielone informacje dotyczące Rejestru/Subrejestru. Po powtórnym błędnym podaniu hasła lub numeru identyfikacyjnego PESEL pracownik AM odmawia udzielenia informacji lub przyjęcia Zlecenia. 5. W przypadku wystąpienia zdarzenia, o którym mowa w ust. 4 Zlecenie moŝe zostać przyjęte podczas kolejnej rozmowy telefonicznej po podaniu prawidłowego hasła, numeru identyfikacyjnego PESEL oraz wskazanych przez pracownika AM danych osobowych osoby składającej Zlecenie. Art. 8 [Ochrona danych identyfikacyjnych] 1. Klient oraz pełnomocnik są zobowiązani chronić hasło przed ujawnieniem innym osobom. 2. W razie ujawnienia hasła innym osobom, Klient zobowiązany jest do niezwłocznego powiadomienia o tym fakcie AM i złoŝenia Zlecenia, o którym mowa w art. 6 ust. 3 f). Art. 9 [Termin realizacji zleceń] 1. Zlecenia są, bez zbędnej zwłoki, przekazywane do Agenta Transferowego w celu ich wykonania w terminach przewidzianych w Statucie oraz prospekcie informacyjnym Funduszu. 2. Zlecenie przyjęte po godzinie 16:00 zostanie przekazane do Agenta Transferowego w następnym dniu roboczym. 3

4 3. Przyjęte przez AM Zlecenie nie moŝe zostać anulowane ani zmodyfikowane. 4. ZłoŜenie Zlecenia nie jest równoznaczne z jego realizacją. AM jest odpowiedzialne wyłącznie za prawidłowe przyjęcie i przekazanie złoŝonego Zlecenia do Agenta Transferowego. 5. Zlecenie jest realizowane w terminach i na warunkach określonych w Statucie oraz prospekcie informacyjnym Funduszu. Art. 10 [Potwierdzenie wykonania Zlecenia] 1. Potwierdzenia wykonania Zleceń są dostarczane Klientowi przez Agenta Transferowego na zasadach określonych w Statucie oraz prospekcie informacyjnym Funduszu. 2. Klient moŝe określić w Zleceniu otwarcia Rejestru częstotliwość otrzymywania potwierdzeń, inną niŝ wskazana w Statucie i prospekcie informacyjnym Funduszu. 3. Klient moŝe zmienić częstotliwość otrzymywania potwierdzeń składając Zlecenie zmiany danych. 4. Potwierdzenie realizacji Zlecenia, o którym mowa w art. 6 ust. 3 f) moŝe zostać dostarczone na Ŝyczenie Klienta wyłącznie w formie pisemnego oświadczenia AM. Art. 11 [Zobowiązania Klienta] 1. Klient zobowiązuje się do przestrzegania postanowień Regulaminu. 2. Klient ponosi koszty opłat i prowizji naleŝnych Funduszowi z tytułu dokonywanych transakcji, zgodnie ze Statutem, prospektem informacyjnym Funduszu oraz innymi regulacjami obowiązującymi w Funduszu. 3. Osoba składająca Zlecenie ponosi koszty połączeń telekomunikacyjnych związanych ze składaniem Zleceń telefonicznych. 4. Klient zobowiązany jest na bieŝąco sprawdzać prawidłowość wykonania Zleceń telefonicznych dotyczących Funduszu zapoznając się z treścią potwierdzeń dokonania transakcji przesyłanych po ich dokonaniu, z zastrzeŝeniem innego określenia częstotliwości otrzymywania tych potwierdzeń. 5. Stwierdzone nieprawidłowości Klient powinien zgłosić AM w terminie 60 dni od dnia powzięcia informacji o ich zaistnieniu. Art. 12 [Odpowiedzialność AM] AM nie ponosi odpowiedzialności za szkody poniesione przez Klienta wynikające z wykonania Zleceń zgodnie z ich treścią lub z odmowy ich wykonania, jeŝeli AM było do odmowy uprawnione na podstawie przepisów prawa, postanowień Regulaminu, Statutu, prospektu informacyjnego Funduszu lub Umowy. Art. 13 [Rozwiązanie Umowy] 1. Strony mogą rozwiązać Umowę z miesięcznym terminem wypowiedzenia. Bieg terminu wypowiedzenia rozpoczyna się od dnia doręczenia wypowiedzenia drugiej stronie. 2. AM moŝe rozwiązać Umowę ze skutkiem natychmiastowym w następujących przypadkach: 1) przedłoŝenia przez Klienta dokumentów fałszywych lub poświadczających nieprawdę, 2) raŝącego naruszenia przez Klienta warunków Umowy. Art. 14 [Tryb wprowadzania zmian] 1. Aktualna treść Regulaminu jest dostępna na stronie internetowej 2. AM moŝe w kaŝdym czasie zmienić Regulamin, jeśli wynika to z modyfikacji w sposobie świadczenia usług, bądź jest uzasadnione zmianami w prawie lub wprowadzeniem przez AM nowych rozwiązań technicznych. 3. AM będzie pisemnie informował Klienta o zmianach Regulaminu powodujących zmianę zakresu jego uprawnień lub obowiązków, przesyłając jego aktualną treść przesyłką pocztową na adres wskazany przez Klienta w Umowie oraz ogłaszając o zmianie Regulaminu na stronie internetowej wskazanej w ust O pozostałych zmianach Regulaminu AM będzie informował Klientów poprzez zamieszczenie na stronie wskazanej w ust. 1 aktualnej treści Regulaminu oraz przytoczenie zmian. 4

5 5. Zmiany Regulaminu wchodzą w Ŝycie w dniu wskazanym w ogłoszeniu, nie wcześniej niŝ z upływem miesiąca od dnia ich ogłoszenia. 6. Zmiany Regulaminu obowiązują Klienta od chwili ich wejścia w Ŝycie. JeŜeli Klient przed wejściem zmian Regulaminu w Ŝycie wypowie Umowę zgodnie z Art. 13, to zmiany Regulaminu nie obowiązują Klienta aŝ do upływu okresu wypowiedzenia i rozwiązania Umowy. 5