Szanowni Państwo! PODCZAS SZKOLENIA DOWIESZ SIĘ:

Transkrypt

1

2 Szanowni Państwo! Chcielibyśmy zaprosić Państwa do wzięcia udziału w szkoleniu Zaawansowany Certyfikowany AML Oficer CAO lvl 2. Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, posiadających bogate doświadczenie zdobyte na rynkach krajowych i międzynarodowych. W pierwszym dniu szkolenia przedstawimy międzynarodowe standardy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu, w tym zarządzania na bazie ryzyka i due diligence klienta w procesie nawiązywania relacji. Omówione zostaną zasady poprawnego wykonania sankcji gospodarczych i monitoring transakcji międzynarodowych. Ponadto, przedstawimy najważniejsze informacje dotyczące kryptowalut (m.in. Bitcoin) i omówimy jakie generują ryzyka dla systemu finansowego. W drugim dniu omówione zostaną kluczowe wyzwania dla instytucji obowiązanych wynikających z przedstawionego przez Ministerstwo Rozwoju i Finansów projektu nowelizacji ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu implementujących przepisy Dyrektywy 2015/849 (tzw. IV Dyrektywa AML) oraz zalecenia Financial Action Task Force (FATF). Omówiony zostanie obowiązek wykonania oceny ryzyka instytucji obowiązanej z uwzględnieniem krajowej oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu. Przedstawione zostaną nowe zasady stosowania środków bezpieczeństwa finansowego. Omówimy nowe zadania w stosunku do osób na eksponowanym stanowisku politycznym (PEP) oraz zasady weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego oraz zmiany w zakresie gromadzenie i przekazywanie informacji do GIIF. Ponadto, przedstawimy najnowsze sposoby i metody identyfikacji przestępstw prania pieniędzy bazowych, w tym karuzeli vatowskiej. Wychodząc naprzeciw potrzebom środowiska Compliance i AML przygotowaliśmy unikatowe szkolenie. Jesteśmy przekonani, że udział w programie Zaawansowany Certyfikowany AML Oficera - CAO lvl2 dostarczy Państwu niezbędnej wiedzy teoretycznej i praktycznej, a zdobyty po pozytywnym zdaniu egzaminu certyfikat umocni Państwa pozycję zawodową. Korzyści z udziału w szkoleniu Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę potwierdzoną cetyfikatem, która pozwoli zrealizować Twoje plany zawodowe. Program został stworzony przez najlepszych praktyków w kraju i taki jest też materiał szkoleniowy zawiera dokładnie to czego potrzebuje praktyk. Zdobędziesz kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych. O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu. Gorąco polecam i zapraszam, Paweł Kuskowski Przewodniczący Stowarzyszenia Compliance Polska PODCZAS SZKOLENIA DOWIESZ SIĘ: jakie działania podejmuje UE w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu? jakie są międzynarodowe standardy w zakresie zarządzania na bazie ryzyka i due diligence klienta podczas nawiązywania z nim relacji? jak identyfikować beneficjenta rzeczywistego w ujęciu międzynarodowym i nowej ustawy AML? jaki jest wpływ monitoringu transakcji międzynarodowych na realizację sankcji gospodarczych? jakie są zmiany w podejściu do oceny ryzyka prania pieniędzy w kontekście nowej ustawy AML? o nowych podwyższonych i uproszczonych środkach bezpieczeństwa finansowego jaki wpływ na zadania instytucji obowiązanej ma rozszerzenie definicji osoby na eksponowanym stanowisku politycznym (PEP)? o istotnych zmianach w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku o nowych zasadach raportowania transakcji przez instytucje obowiązane do GIIF, w tym informowanie o transakcjach podejrzanych czym są waluty cyfrowe i jakie generują ryzyko prania pieniędzy dla instytucji obowiązanej? jakie wyzwania stoją przed zespołami AML i Compliance - III linii obrony, w tym nowa funkcja kontroli i komórek Compliance? Do uczestnictwa w szkoleniu zapraszamy przedstawicieli instytucji obowiązanych, w szczególności: banki oraz domy maklerskie zakłady ubezpieczeń towarzystwa funduszy inwestycyjnych instytucje płatnicze spółdzielcze kasy oszczędnościowo-kredytowe tzw. SKOK-i Zapraszamy dyrektorów, kierowników oraz specjalistów z: działu przeciwdziałania praniu pieniędzy działu przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom działu compliance działu prawnego działu audytu i kontroli wewnętrznej działu nadzoru monitoringu zgodności Zapraszam do udziału, Agnieszka Tworzyńska Kierownik Projektu tel.: : a.tworzynska@langas.pl

3 PROGRAM DZIEŃ 1 CZĘŚĆ 1. ASPEKTY MIĘDZYNARODOWE 1. IV i V Dyrektywa AML - działania UE w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu 2. Risk Based Approach - międzynarodowe standardy w zakresie zarządzania ryzykiem prania pieniędzy 3. Customer Due Diligence jak wdrożyć efektywny KYC w organizacji? onboarding klienta - czym jest i jak go realizować? nawiązanie relacji z kontrahentem, dostawcą, pracownikiem na co zwrócić uwagę? 4. Beneficjent rzeczywisty w ujęciu międzynarodowym aspekt międzynarodowy FATF, ICA beneficjent rzeczywisty największe wyzwanie naszych działów AML/CTF identyfikacja struktury własnościowej podmiotów typu -trust, LLP, funds aspekt technologiczny i praktyczne - case study 5. Waluty cyfrowe - problemy regulacyjne kryptowaluty a klasyfikacja pieniądza cyfrowego Bitcoin - waluta wolnych ludzi czy pomysłowa piramida finansowa? kryminologiczne aspekty wykorzystania walut cyfrowych przez zorganizowaną przestępczość waluty cyfrowe a pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu z perspektywy instytucji finansowych regulacja walut wirtualnych w nowej ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy 6. Zapewnienie zgodności w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu wyzwania stojące przed zespołami AML i Compliance obowiązki AML w modelu III linii obrony, w tym nowej funkcji kontroli i komórek Compliance CZĘŚĆ 2. WDROŻENIE EFEKTYWNEGO AML W ORGANIZACJI 1. Analiza i oczekiwania w świetle IV Dyrektywy i ustawy krajowej najważniejsze wyzwania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu jak przygotować organizację do wdrożenia nowych przepisów o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu 2. Budowanie efektywnego AML w relacji z innymi podmiotami jak przygotować organizację do nowej wdrożenia nowych przepisów o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu? wsparcie technologiczne w zarządzaniu ryzykiem AML 3. Sankcje gospodarcze a monitoring transakcji międzynarodowych sankcje w aspekcie międzynarodowy, regulacyjny, operacyjnym nowe rozwiązania dotyczące monitoringu transakcji PROGRAM DZIEŃ 2 CZEŚĆ 1. NOWE WYZWANIA DLA INSTYTUCJI OBOWIĄZANYCH PRAKTYCZNY ASPEKT WDROŻENIA ZMIAN WYNIKAJĄCYCH Z IMPLEMENTACJI IV DYREKTYWY UE DO KRAJOWEGO USTAWODAWSTWA 1. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu - gdzie jesteśmy i co jeszcze przed nami? 2. Nowe podejście do oceny ryzyka prania pieniędzy zasady przygotowania oceny ryzyka instytucji obowiązanej - zakres i sposób realizacji zadania wpływ krajowej oceny ryzyka na ocenę instytucji obowiązanej 3. Środki bezpieczeństwa finansowego zmiany w zakresie ich stosowania czynniki wpływające na ryzyko prania pieniędzy uproszczone i wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego identyfikacja i weryfikacja klienta, osoby upoważnionej do działania w imieniu klienta outsourcing środków bezpieczeństwa finansowego relacje instytucji z klientami i podmiotami w grupie kapitałowej w kontekście obowiązków wynikających z ustawy 4. Zmiana podejścia w identyfikacji beneficjenta rzeczywistego obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego jak w praktyce sobie z tym radzić? Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych wpływ na działalność instytucji obowiązanych 5. Nowe wymagania w stosunku do osób zajmujących eksponowanie stanowiska definicja osób zajmujących eksponowanie stanowiska obowiązki instytucji obowiązanej w stosunku do osób o statusie PEP praktyczne zastosowanie komercyjnych list PEP 6. Istotne zmiany w zakresie w zakresie gromadzenie i przekazywanie informacji do GIIF zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach do GIIF i innych organów ścigania zawiadomienie o transakcjach podejrzanych blokada rachunku a wstrzymanie transakcji (transakcje podejrzane, podejrzenie wykorzystania instytucji w działania zawiązanych z przestępstwem) 7. Kontrola instytucji obowiązanych i sankcje w nowych przepisach ustawy kontrola przestrzegania przepisów ustawy przez GIIF oraz KNF sankcje administracyjne i karne za nieprzestrzeganie przepisów Ustawy CZEŚĆ 2. TYPOLOGIA (SPOSOBY I METODY) IDENTYFIKACJI PRZESTĘPSTW BAZOWYCH M.IN. KARUZELI VATOWSKIEJ 1. Najnowsze trendy i przykłady przestępstw prania pieniędzy (case study) 2. Jak identyfikować pranie pieniędzy w organizacji? 3. Szara strefa a pranie pieniędzy Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych, case study, ćwiczeń w grupach, dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

4 PAWEŁ KUSKOWSKI Szef praktyki Ryzyka Regulacyjnego i Compliance w kancelarii Wierzbowski Eversheds Sutherland. Specjalista ds. compliance i przeciwdziałania praniu pieniędzy, posiadający wieloletnią praktykę w prowadzeniu globalnych projektów dla krajowych i międzynarodowych instytucji finansowych oraz szerokie doświadczenie we współpracy z organami nadzoru. Podczas swojej kariery zawodowej pracował m.in. w banku RBS (The Royal Bank of Scotland), gdzie kierował międzynarodowymi zespołami ds. przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy, wdrażając globalne procesy i rozwiązania w tym zakresie, oraz w polskim oddziale szwajcarskiego banku UBS jako szef działu compliance i ryzyka operacyjnego. Pracował również w wiodącej irlandzkiej kancelarii prawnej Matheson Ormsby Prentice, w której zajmował się doradztwem w zakresie compliance. W AIG Investment w Irlandii odpowiedzialny był za wdrażanie dyrektywy MiFID oraz MAD/MAR. Doradzał wielu instytucjom finansowym w zakresie wdrażania procedur dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy, budowania struktur compliance oraz dostosowywania działalności organizacji do wymogów regulatorów. Dzięki wieloletniemu zaangażowaniu we współpracę pomiędzy różnego rodzaju podmiotami oraz krajowymi i międzynarodowymi regulatorami doskonale zna rynek i kierunki jego rozwoju. Posiada szeroką wiedzę w zakresie kryptowaluty (Bitcoina), w szczególności w aspekcie Compliance i AML. Współpracuje z najbardziej innowacyjnymi firmami w tym zakresie. Jest twórcą prestiżowych programów szkoleniowych i certyfikujących w zakresie compliance i AML. Od czterech lat pełni funkcję Przewodniczącego Zarządu Stowarzyszenia Compliance Polska, zrzeszającego przedstawicieli 100 firm i instytucji, współpracującego z KNF, GIIF, IDM oraz GPW. Jest też członkiem rady doradczej przy International Compliance Association. Absolwent prawa na Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu. Ukończył również Bankowość i Finanse na Uniwersytecie w Udine we Włoszech. TOMASZ WOJTASZCZYK Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZWBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mbank Hipoteczny S.A.). Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance;ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości, Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu;ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Specjalizuje się w zagadnieniach z zakresu przestępczości gospodarczej (pranie pieniędzy, oszustwa), FATCA/CRS, bezpieczeństwa informacji, ochrony danych osobowych. Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska. Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT (uzyskałcertyfikat PRINCE 2 Foundation). Posiada doświadczenie trenerskie ukończył certyfikowane szkolenie Train the trainer. STEFAN BRYNDZA Odpowiedzialny za tematykę przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu w PKO BP. Od 2005 r. pracownik Powszechnej Kasy Oszczędności Bank Polski SA. Od 2007 r. współodpowiedzialny w Banku za tematykę przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu. Członek Zespołu Projektowego odpowiedzialnego za implementację w Banku wymagań Dyrektywy 2005/60/WE oraz znowelizowanej ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Obecnie współkoordynuje projekt modyfikacji procesu zarządzania ryzykiem nadużyć w Banku. Absolwent Wydziału Nauk Społecznych Katolickiego Uniwersytetu Lubelskiego oraz Podyplomowego Studium Zarządzania Ryzykiem w Instytucjach Finansowych SGH.

5 FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY Wypełnij formularz zgłoszeniowy i prześlij na numer fax: (22) lub : szkolenia@langas.pl CERTYFIKOWANY AML OFICER - poziom LISTOPADA 2017 r., Warszawa wysyłając zgłoszenie do 30 października 2017 r. oszczędzasz 300 PLN! Firma Adres Imię i nazwisko (1) SZKOLENIE + EGZAMIN zgłoszenie do r PLN 1970 PLN netto zgłoszenie od r PLN netto SZKOLENIE + EGZAMIN DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE zgłoszenie do r PLN 1670 PLN netto zgłoszenie od r PLN netto Cena zawiera: uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby, materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin obiady, poczęstunek podczas przerw * cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT Warunkiem uczestnictwa w szkoleniu jest przesłanie do organizatora zgłoszenia Sposób płatności przelewem przed rozpoczęciem szkolenia na konto Szkolenia Compliance NIP: Potwierdzenie zgłoszenia. Po otrzymaniu formularza zgłoszeniowego prześlemy Państwu potwierdzenie uczestnictwa w szkoleniu na adres wskazany w formularzu. Szkolenia Compliance zastrzega sobie prawo do zmiany miejsca szkolenia, w którym odbędzie się spotkanie (w obrębie tego samego miasta). Imię i nazwisko (2) Imię i nazwisko (3) Tak, wyrażam zgodę na przesyłanie ofert drogą elektroniczną Osoba do kontaktu (przed szkoleniem otrzyma na adres informacje o szkoleniu) Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych przez Szkolenia Compliance Sp. z o.o., zgodnie z ustawą z dn r. o ochronie danych osobowych (tekst jedn. Dz. U. z 2002r. Nr 101 poz. 926, ze zm.) oraz wyrażam zgodę na otrzymywanie od Szkolenia Compliance Sp. z o.o. i ich partnerów informacji handlowych za pomocą środków komunikacji elektronicznej, zgodnie z ustawą z dn r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną (Dz. U. Nr 144, poz ze zm.). Zgody mogą być odwołane w każdym czasie. FAKTURA Oświadczamy, że jesteśmy płatnikami VAT nasz nr NIP: Upoważniamy firmę Szkolenia Compliance Sp. z o.o. do wystawienia faktury VAT bez naszego podpisu. Oświadczamy, że nie jesteśmy płatnikami VAT W przypadku wycofania zgłoszenia w terminie późniejszym niż 14 dni przed szkoleniem, uczestnik zostanie obciążony kosztem w wysokości 50% wartości zamówienia. Wycofanie zgłoszenia w terminie późniejszym niż 7 dni przed rozpoczęciem szkolenia nie zwalnia uczestnika z obowiązku zapłaty 100 % wartości zamówienia. Odwołanie zgłoszenia musi być dokonane w formie pisemnej. Możliwe jest zgłoszenie zastępstwa uczestnika inną osobą. Organizator zastrzega sobie prawo do zmiany trenera z przyczyn niezależnych od organizatora. Organizator zastrzega sobie prawo do zmiany planu, miejsca, terminu lub odwołania szkolenia z przyczyn niezależnych od organizatora. Oświadczam, że jestem upoważniony (-na) przez firmę do podpisania formularza podpis data i pieczęć