MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ

Transkrypt

1 MAŁOPOLSKI URZĄD WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ WP-VIII Protokół kontroli problemowej przeprowadzonej w dniu 3, 4 i 5 września 2012 r. w Niepublicznym Zakładzie Opieki Zdrowotnej OPC, ul. Kazimierza Kordylewskiego 4, Kraków. Podmiot leczniczy: OPC Spółka z o. o. spółka komandytowa, ul. Kazimierza Kordylewskiego 4, Kraków. Przedsiębiorstwo: Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej OPC, ul. Kazimierza Kordylewskiego 4, Kraków. Kontrolę przeprowadzili pracownicy Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie w składzie: starszy inspektor Mariola Tomana, starszy inspektor Grażyna Sańka na podstawie upoważnienia nr 166/12 z dnia 23 sierpnia 2012 r. wydanego przez Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej, z upoważnienia Wojewody Małopolskiego. Ilekroć w dalszej części protokołu jest mowa o: 1. Podmiocie należy przez to rozumieć, podmiot leczniczy: OPC Spółka z o. o. spółka komandytowa. 2. Przedsiębiorstwie należy przez to rozumieć przedsiębiorstwo podmiotu leczniczego, tj. Niepubliczny Zakład Opieki Zdrowotnej OPC. Przedmiot kontroli: prawidłowość funkcjonowania podmiotu leczniczego ze szczególnym uwzględnieniem opieki całodobowej oraz poprawność prowadzenia dokumentacji medycznej. Okres kontroli: od 1 marca 2011 r. do dnia kontroli. Czynności kontrolne zostały przeprowadzone 3, 4 i 5 września 2012 r. Informacji w czasie kontroli udzielali: Wiceprezes Zarządu Wojciech Pabian, Kierownik opieki całodobowej Jerzy Kałka, Koordynator Biura Iga Żurek. W toku kontroli ustalono, co następuje: Ustalenia wstępne: 1. Podmiot działa w oparciu o przepisy ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. nr 112, poz. 654 z późn. zm.). 2. Podmiot jest wpisany do rejestru podmiotów wykonujących działalność leczniczą prowadzonego przez Wojewodę Małopolskiego pod numerem i rozpoczął działalność w dniu 1 stycznia 2010 r. Ustalenia szczegółowe: 1. W przedsiębiorstwie funkcjonują m.in. komórki organizacyjne p.n. Ambulatorium ogólne, Gabinet zabiegowy przy ul. Galla 24 w Krakowie, Ambulatorium ogólne i Gabinet zabiegowy przy al. Pokoju 4, Ambulatorium ogólne, Gabinet zabiegowy przy ul. Rusznikarskiej 17, Ambulatorium ogólne, Gabinet zabiegowy przy

2 ul. Komorowskiego 12, Ambulatorium ogólne, Gabinet zabiegowy w Szycach 65, Ambulatorium ogólne, Gabinet zabiegowy w Gdowie 402, Ambulatorium ogólne, Gabinet zabiegowy przy ul. Kościuszki 64 w Słomnikach, Ambulatorium ogólne, Gabinet zabiegowy w Rytrze 541. W trakcie kontroli ustalono, że nie funkcjonują wykazane w rejestrze komórki organizacyjne pn. Ambulatorium ogólne, Gabinet zabiegowy: w Krakowie przy ul. Budziszyńskiej 1, Podlesie 5/36, Ułanów 29a, Długa 38, Bonarka 18, Olszańska 5, Złocieniowa 44 oraz przy ul. Kopernika 13 w Proszowicach, ul. Browarna 5c w Brzesku, ul. Wyki 10 w Krzeszowicach, ul. Słowackiego 13 w Miechowie, ul. Na Skarpie 17 w Sędziszowie, ul. B. Chrobrego 4 w Jędrzejowie. Kontroli poddano 4 losowo wybrane komórki organizacyjne, tj.: Ambulatorium ogólne i Gabinet zabiegowy przy ul. Galla 24, al. Pokoju 4, ul. Rusznikarskiej 17 w Krakowie oraz przy ul. Kościuszki 64 w Słomnikach. 2. W trakcie kontroli przedstawiono regulamin porządkowy z dnia 9 maja 2011 r. Poinformowano, że w związku z wejściem w życie ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej należy opracować regulamin organizacyjny zgodnie z art. 24 ww. ustawy. 3. Podmiot udziela nieodpłatnych świadczeń zdrowotnych na podstawie umowy z NFZ nr 061/200331/POZ/02/2011 z 24 marca 2011 r. wraz z aneksami o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej w rodzaju podstawowa opieka zdrowotna, w zakresie nocnej i świątecznej opieki zdrowotnej. 4. Podmiot posiada umowę podwykonawstwa nr 03/NiŚOZ/NCM zawartą 25 marca 2011 r. z Niepołomickim Centrum Medycznym Sp. z o. o. W ramach umowy podwykonawca udziela świadczeń zdrowotnych w zakresie nocnej i świątecznej opieki zdrowotnej na obszarze zabezpieczenia: miasto i gmina Niepołomice oraz gmina Kłaj. Ponadto podmiot posiada umowy podwykonawstwa: nr 01/NiŚOZ/LAZ i nr 02/NiŚOZ/ZAB zawarte 28 lutego 2011 r. z Krakowskim Pogotowiem Ratunkowym. W ramach umów podwykonawca udziela świadczeń zdrowotnych w zakresie nocnej i świątecznej opieki zdrowotnej w Krakowie przy ul. Łazarza i na obszarze gminy Zabierzów. 5. Podmiot w trakcie kontroli przedstawił aktualne umowy podnajmu lokali przeznaczonych na realizację w nich świadczeń zdrowotnych, zawarte z: Centrum Medycyny Profilaktycznej Sp. z o.o. umowa zawarta 7 stycznia 2011 r. na czas nieokreślony (na pomieszczenia zlokalizowane przy ul. Komorowskiego 12), NZOZ Krowodrza umowa zawarta 22 grudnia 2010 r. na czas nieokreślony (na pomieszczenia zlokalizowane przy ul. Rusznikarskiej 17), Profilaktyka i Terapia Lekarska Praktyka Grupowa Sp. z o.o. umowa z aneksami zawarta 28 lutego 2011 r. na czas nieokreślony (na pomieszczenia zlokalizowane przy ul. Galla 24), NZOZ Śródmieście Sp. z o.o. umowa zawarta 31 grudnia 2010 r. na okres od 1 stycznia 2012 r. do 31 grudnia 2012 r. (na pomieszczenia zlokalizowane przy al. Pokoju 4), SPZOZ w Słomnikach. umowa zawarta 8 grudnia 2010 r. na czas nieokreślony (na pomieszczenia zlokalizowane w Słomnikach przy ul. Kościuszki 64), NZOZ Szyce-Wielka -Wieś Maria Naborczyk umowa zawarta 29 grudnia 2010 r. na czas nieokreślony (na pomieszczenia zlokalizowane w Szycach 65), NZOZ Praktyka Lekarza Rodzinnego Olaf Dubiel - umowa zawarta 12 stycznia 2011 r. na czas nieokreślony (na pomieszczenia zlokalizowane w Gdowie 402), Telmed Spółka Cywilna umowa zawarta 13 stycznia 2011 r. na czas nieokreślony (na pomieszczenia zlokalizowane w Rytrze 541), 2

3 6. Państwowy Powiatowy Inspektor Sanitarny w Nowym Sączu Postanowieniem PSE-NNZ /10 z dnia 11 stycznia 2011 r. zaopiniował pozytywnie pomieszczenia i urządzenia zlokalizowane w Rytrze 541, do udzielania świadczeń zdrowotnych w zakresie ambulatoryjnej nocnej i świątecznej opieki lekarskiej i pielęgniarskiej w POZ. Państwowy Powiatowy Inspektor Sanitarny w Wieliczce Postanowieniem PSSE-ZNS-420-IV-41/10 z dnia 31 grudnia 2010 r. zaopiniował pozytywnie pomieszczenia i urządzenia zlokalizowane w Gdowie 402 dla prowadzenia działalności w zakresie Ambulatorium Nocnej i Świątecznej Opieki Medycznej. Państwowy Powiatowy Inspektor Sanitarny w Krakowie Postanowieniem: NZ-PG /09 z dnia 9 grudnia 2009 r.; NZ-PG /09 z dnia 12 listopada 2009 r.; NZ- PG /10 z dnia 17 grudnia 2010 r. oraz NZ-PZ /10 z dnia 21 grudnia 2010 r. zaopiniował pozytywnie pomieszczenia i urządzenia do prowadzenia działalności medycznej w zakresie nocnej i świątecznej ambulatoryjnej opieki lekarskiej i pielęgniarskiej zlokalizowane przy al. Pokoju 4, przy ul. Galla 24, ul. B. Komorowskiego 12, przy ul. Rusznikarskiej 17 oraz w Szycach 65. Państwowy Powiatowy Inspektor Sanitarny w Krakowie Postanowieniem NZ-PZ /10 z dnia 5 stycznia 2011 r. stwierdził, że pomieszczenia i urządzenia zlokalizowane w obiekcie NZOZ w Słomnikach nie spełniają wymagań określonych w Rozporządzeniu Ministra zdrowia z dnia 10 listopada 2006 r. w sprawie wymagań, jakim powinny odpowiadać pod względem fachowym i sanitarnym pomieszczenia i urządzenia zoz. Równocześnie NZOZ w Słomnikach przy ul. Kościuszki 64 przedłożył program dostosowawczy, który uzyskał pozytywną opinię PPIS w Krakowie (pismo znak NZ-PZ-434-1/11 z dnia 5 stycznia 2011 r.). 7. Podmiot posiada ubezpieczenie OC zawarte z Allianz na okres od 31 grudnia 2011 r. do 31 grudnia 2012 r. Przedmiotowa umowa została złożona do organu rejestrowego. 8. Podmiot posiada zawarte umowy z: NZOZ Rentgen HEBAM s. c.. (brak daty zawarcia) na wykonywanie usług z zakresu radiologii i diagnostyki obrazowej (zawarta na czas nieokreślony), NZOZ Pracownią Analityczną w Gdowie z dnia 5 stycznia 2011 r. na wykonywanie badań laboratoryjnych w godz. od do 8.00 od poniedziałku do piątku oraz w soboty, niedziele i święta w godz. od 8.00 do 8.00 (zawarta na czas nieokreślony), NZOZ Praktyka Lekarza Rodzinnego, Olaf Dubiel na użyczenie aparatu EKG z 31 stycznia 2010 r., zawarta na czas nieokreślony, Diagnostyka Sp. z o. o. Spółka komandytowa oraz z Laboratorium Diagnostyki Hormonalnej i Biochemicznej HORMON-DIA z 12 stycznia 2011 r. na świadczenie usług medycznych w zakresie badań analitycznych i mikrobiologicznych (zawarte na czas nieokreślony). NZOZ SONO-X Sp. z o. o. na wykonywanie badań RTG, USG i biopsji diagnostycznych, umowa zawarta 14 stycznia 2011 r. na czas nieokreślony. 9. Świadczenia zdrowotne w ramach umowy z NFZ udzielane są w dni powszednie w godzinach od do 8.00 dnia następnego oraz w soboty, niedziele i święta przez całą dobę w trybie ambulatoryjnym i wyjazdowym. 10. Ambulatoryjne świadczenia zdrowotne udzielane są w 2 gabinetach lekarskich oraz w 1 gabinecie zabiegowym w wizytowanych ambulatoriach w Krakowie. Natomiast w ambulatorium w Słomnikach świadczenia zdrowotne udzielane są w 1 gabinecie lekarskim oraz w gabinecie zabiegowym. 11. Wyjazdowa opieka pielęgniarska realizowana jest własnymi środkami transportu. Natomiast wyjazdowa opieka lekarska realizowana jest środkiem transportu sanitarnego lub własnym środkiem transportu. 3

4 12. Świadczenia zdrowotne w zakresie nocnej i świątecznej opieki zdrowotnej udzielane są przez 129 lekarzy, 88 pielęgniarek i 1 położnej. Skontrolowano aktualne (sierpień 2012 r.) harmonogramy pracy personelu medycznego i ustalono, że dyżury w ambulatorium: przy al. Pokoju 4 i przy ul. Galla 24 pełnione są przez 3 lekarzy (w tym 1 w trybie wyjazdowym pod telefonem) i 2 pielęgniarki (w tym 1 w trybie wyjazdowym pod telefonem). Natomiast w ambulatorium przy ul. Rusznikarskiej 17 i w Słomnikach dyżury pełnione są przez 2 lekarzy i 2 pielęgniarki (w tym 1 lekarz i 1 pielęgniarka w trybie wyjazdowym pod telefonem). Dyżury lekarskie w soboty, niedziele i dni ustawowo wolne od pracy pełnione są w systemie 24 godzinnym, natomiast dyżury pielęgniarskie w systemie 12 godzinnym, w pozostałe dni tygodnia pełnione są 14 godzinne dyżury lekarskie i pielęgniarskie. Skontrolowane akta osobowe zawierały kopie dokumentów potwierdzających kwalifikacje zawodowe personelu medycznego. 13. Księgi przyjęć dla kontrolowanych ambulatoriów prowadzone są w formie elektronicznej, nie zawierały daty urodzenia pacjenta. Ponadto każdy pacjent korzystający z opieki całodobowej ma zakładaną indywidualną historię zdrowia i choroby. Skontrolowano 182 losowo wybranych historii zdrowia i choroby w ambulatorium przy al. Pokoju 4 i stwierdzono, że w 25 przypadkach brakowało daty urodzenia pacjenta, w kilku przypadkach brakowało nr PESEL oraz oznaczenia lekarza udzielającego świadczenia zdrowotnego. W Książce Zgłoszeń Wizyt Domowych stwierdzono, w niektórych przypadkach brak daty urodzenia pacjenta oraz brak oznaczenia osoby przyjmującej zgłoszenie. W Książce Gabinetu Zabiegowego brakowało oznaczenia pielęgniarki udzielającej świadczenia zdrowotnego oraz pełnych danych lekarza zlecającego wykonanie świadczenia. Ponadto brakowało danych identyfikujących inny podmiot leczniczy zlecający wykonanie świadczenia zdrowotnego, brak wpisywanych dawek aplikowanych leków, w niektórych przypadkach brakowało daty urodzenia pacjenta. W Książce Wizyt Pielęgniarskich Wyjazdowych brakowało daty urodzenia pacjenta, w większości przypadków zapisu sposobu podawania leku oraz jego dawki, jak również oznaczenia pielęgniarki udzielającej świadczenia zdrowotnego oraz pełnych danych lekarza zlecającego wykonanie świadczenia. Ponadto brakowało danych identyfikujących inny podmiot leczniczy zlecający wykonanie świadczenia zdrowotnego. Historie zdrowia i choroby posiadały oświadczenia pacjentów o upoważnieniu osoby do otrzymywania informacji o stanie zdrowia i udzielonych świadczeniach zdrowotnych oraz do uzyskiwania dokumentacji medycznej, ze wskazaniem osoby upoważnionej albo o braku takiego upoważnienia. W ambulatorium przy ul. Galla 24 skontrolowano 130 losowo wybranych historii zdrowia i choroby, w których stwierdzono w kilku przypadkach brak daty urodzenia pacjenta i oznaczenia lekarza udzielającego świadczenia zdrowotnego. Historie zdrowia i choroby posiadały oświadczenia pacjentów o upoważnieniu osoby do otrzymywania informacji o stanie zdrowia i udzielonych świadczeniach zdrowotnych oraz do uzyskiwania dokumentacji medycznej, ze wskazaniem osoby upoważnionej albo o braku takiego upoważnienia. W Książce Gabinetu Zabiegowego brakowało pełnego oznaczenia lekarza zlecającego świadczenie zdrowotne oraz w kilkunastu przypadkach danych identyfikujących inny podmiot leczniczy zlecający wykonanie świadczenia zdrowotnego, brak wpisywanych dawek aplikowanych leków, jak również w niektórych przypadkach brakowało daty urodzenia pacjenta. W ambulatorium przy ul. Rusznikarskiej 17 skontrolowano 250 losowo wybranych historii zdrowia i choroby, w których stwierdzono, że w kilku przypadkach brakowało daty urodzenia pacjenta oraz oznaczenia lekarza udzielającego świadczenia 4

5 zdrowotnego. Historie zdrowia i choroby nie zawierały oświadczenia pacjentów o upoważnieniu osoby do otrzymywania informacji o stanie zdrowia i udzielonych świadczeniach zdrowotnych oraz do uzyskiwania dokumentacji medycznej, ze wskazaniem osoby upoważnionej albo o braku takiego upoważnienia. W Książce Gabinetu Zabiegowego stwierdzono brak w kilkunastu przypadkach pełnych danych identyfikujących inny podmiot leczniczy zlecający wykonanie świadczenia zdrowotnego. Ponadto brakowało oznaczenia pielęgniarek udzielających świadczeń zdrowotnych. W ambulatorium przy ul. Kościuszki 64 w Słomnikach skontrolowano 120 losowo wybranych historii zdrowia i choroby, wszystkie posiadały identyfikator podmiotu leczniczego oraz wymagane dane identyfikujące pacjenta. Wpisy opatrzone były pieczątką i podpisem lekarza udzielającego porady. Do historii zdrowia i choroby dołączane są wyniki wykonanych badań EKG. Historie zdrowia i choroby posiadały oświadczenia pacjentów o upoważnieniu osoby do otrzymywania informacji o stanie zdrowia i udzielonych świadczeniach zdrowotnych oraz do uzyskiwania dokumentacji medycznej, ze wskazaniem osoby upoważnionej albo o braku takiego upoważnienia. W Książce Gabinetu Zabiegowego w kilku przypadkach brakowało oznaczenia pielęgniarki udzielającej świadczenia zdrowotnego. Dokumentacja medyczna nie zawierała kodów identyfikujących Podmiot stanowiących V i VII część systemu kodów resortowych odpowiadających jednostce organizacyjnej oraz komórce organizacyjnej. Natomiast I część systemu kodów resortowych zawierała nieaktualny numer księgi rejestrowej. Pacjentom wydawane są karty informacyjne dotyczące udzielonych świadczeń. W gabinecie zabiegowym przy ul. Galla 24 przechowywane są skierowania na wykonanie przez pielęgniarkę zleceń lekarskich. W trakcie kontroli nie przedstawiono Książek Pielęgniarstwa Wyjazdowego (z wyjątkiem ambulatorium przy al. Pokoju 4), z informacji uzyskanej od Kierownika znajdowały się one u pielęgniarek dyżurujących wyjazdowo. 14. Sprzęt medyczny, który znajduje się na wyposażeniu Podmiotu nie posiada dokumentów potwierdzających sprawność techniczną. Jedynie aparat EKG, aparat do mierzenia CTK i ssak użyczane od SPZOZ w Słomnikach i NZOZ Krowodrza Krakowie posiadały ww. dokumenty. 15. Podmiot ma zawarte umowy na świadczenie usług odbioru, transportu i utylizacji odpadów medycznych z: firmą COM Wywóz Odpadów Sanitarnych i Leków Przeterminowanych (ambulatorium przy ul. Komorowskiego w Krakowie), umowa została zawarta 9 marca 2011 r. na czas nieokreślony, firmą SANUTIL Sp. c. (ambulatorium w Gdowie 402), umowa została zawarta 3 marca 2011 r. na czas nieokreślony, SITA Nowy Sącz Sp. z o. o. (ambulatorium Rytro 541), umowa zawarta 1 marca 2011 r. na czas nieokreślony, firmą SANUTIL Sp. c. (ambulatorium przy ul. Galla 24 w Krakowie), umowa została zawarta 11 kwietnia 2011 r. na czas nieokreślony, firmą Handlowo Usługową SAN-EKO (ambulatorium: przy al. Pokoju 4, ul. Rusznikarskiej 17 w Krakowie oraz w Szycach 65), umowa zawarta 8 grudnia 2009 r. na czas nieokreślony, firmą Handlowo-Usługową SANUTIL Sp. c. (ambulatorium przy ul. Kościuszki 64 w Słomnikach), umowa zawarta 26 kwietnia 2012 r. na czas nieokreślony. 16. Informacje dotyczące udzielania świadczeń w zakresie nocnej i świątecznej opieki zdrowotnej umieszczone są w miejscu ogólnodostępnym dla pacjentów, a pomieszczenia są prawidłowo oznakowane. 5

6 17. W roku 2011 udzielono ogółem osobom w wieku 0-18 r. ż. i 19 lat i więcej porad lekarskich ambulatoryjnych i 4558 wyjazdowych, świadczeń pielęgniarskich w trybie ambulatoryjnym i 7104 w trybie wyjazdowym. W okresie od 1 stycznia 2012 r. do dnia kontroli udzielono ogółem osobom w wieku 0-18 r. ż. i 19 lat i więcej porad lekarskich w trybie ambulatoryjnym i 2902 w trybie wyjazdowym. Pielęgniarki udzieliły 8040 świadczeń w trybie ambulatoryjnym i 4188 w trybie wyjazdowym. 18. W przypadku stwierdzenia stanu zagrożenia życia pacjentowi wydawane jest skierowanie do Szpitalnego Oddziału Ratunkowego Podmiot nie prowadzi statystyki dotyczącej liczby wydanych skierowań do SOR. 19. W okresie kontrolowanym do Podmiotu wpłynęło 9 skarg dotyczących funkcjonowania nocnej i świątecznej opieki zdrowotnej. Lista kontrolna wypełniona przez Kierownika Podmiotu stanowi załącznik do protokołu. W wyniku przeprowadzonej kontroli, kontrolowana działalność została oceniona: pozytywnie z nieprawidłowościami w zakresie: 1. Nie wyrejestrowania nie funkcjonujących komórek organizacyjnych pn. Ambulatorium ogólne, Gabinet zabiegowy: w Krakowie przy ul. Budziszyńskiej 1, Podlesie 5/36, Ułanów 29a, Długa 38, Bonarka 18, Olszańska 5, Złocieniowa 44 oraz przy ul. Kopernika 13 w Proszowicach, ul. Browarna 5c w Brzesku, ul. Wyki 10 w Krzeszowicach, ul. Słowackiego 13 w Miechowie, ul. Na Skarpie 17 w Sędziszowie, ul. B. Chrobrego 4 w Jędrzejowie, a wykazanych w rejestrze podmiotów wykonujących działalność leczniczą. 2. Pełnienia dyżurów pielęgniarskich przez położną. 3. Braku posiadania dokumentów potwierdzających sprawność techniczna posiadanego sprzętu. 4. Prowadzenia dokumentacji medycznej. Inne zagadnienia: W Książce Kontroli pod datą 3, 4 i 5 września 2012 r. pozostawiono wpis o przeprowadzonej kontroli. Pouczenie Kierownikowi podmiotu wykonującego działalność leczniczą przysługuje na podstawie art. 112 ust. 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. nr 112, poz. 654 z późn. zm.) prawo do wniesienia zastrzeżeń co do sposobu przeprowadzenia czynności kontrolnych oraz ustaleń zawartych w protokole w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu. 6

7 Do protokołu wniesiono zastrzeżenia/nie wniesiono zastrzeżenia* Protokół sporządzono w 2 jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden po przeczytaniu i podpisaniu wręczono Kierownikowi jednostki kontrolowanej, drugi pozostaje w komórce przeprowadzającej kontrolę. Podpis i pieczątka Kierownika jednostki kontrolowanej OPC Sp. z o.o. (-) Jerzy Kałka Kierownik Opieki Całodobowej Podpisy osób kontrolujących: Starszy inspektor (-) Grażyna Sańka Starszy inspektor (-) mgr inż. Mariola Tomana Pieczęć firmowa jednostki kontrolowanej + OPC Spółka z ograniczoną opc odpowiedzialnością Sp. k Kraków, ul. Kortylewskiego 4 tel./fax , tel NIP , REGON KRS Kraków, dnia *niepotrzebne skreślić 7