KOMUNIKAT Zarządu Millennium Domu Maklerskiego SA z dnia 20 września 2012 r.

Transkrypt

1 KOMUNIKAT Zarządu Millennium Domu Maklerskiego SA z dnia 20 września 2012 r. Na podstawie 3 ust. 1, 41 ust. 3, 80 ust. 3, 165 ust. 1 Regulaminu świadczenia usług maklerskich (Regulamin), 42 ust. 1 Regulamin świadczenia usług maklerskich w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia derywatów oraz zgodnie z postanowieniami Umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków (Umowa Maklerska), Aneksu do umów o świadczenie usług brokerskich w zakresie składania dyspozycji drogą telefoniczną, Aneksu do umów o świadczenie usług brokerskich w zakresie składania dyspozycji faksowych, Umowy o świadczenie usług w zakresie nabywania oraz zbywania derywatów (Umowa o derywaty) Millennium Dom Maklerski SA (Dom Maklerski) określa: I. rodzaje oraz wymagane elementy dyspozycji telefonicznych i faksowych, których przyjęcie jest możliwe przez Dom Maklerski od dnia 05 października 2012 r.: Obowiązkowe elementy wszystkich dyspozycji: a) numer rachunku (rachunek papierów wartościowych, rachunek pieniężny), b) nazwisko i imię posiadacza rachunku (firma lub nazwa) oraz osoby składającej dyspozycję, c) hasło, d) data i czas wystawienia dyspozycji (tylko na dyspozycjach faksowych), e) podpis składającego(ych) dyspozycję (tylko na dyspozycjach faksowych), 1. Dyspozycja wystawienia/modyfikacji/anulowania zlecenia kupna, sprzedaży papierów wartościowych/derywatów notowanych na GPW (w tym na detalicznym rynku regulowanym Catalyst dla papierów dłużnych), NewConnect, w alternatywnym systemie obrotu detalicznego Catalyst, oraz na BondSpot (w tym na hurtowym rynku regulowanym Catalyst dla papierów dłużnych oraz w alternatywnym systemie obrotu hurtowego Catalyst) powinna a) numer portfela (tylko dla zleceń na derywaty), b) rodzaj i liczbę papierów wartościowych lub derywatów będących przedmiotem zlecenia, c) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż), d) określenie ceny: - na GPW (rynki regulowane oraz alternatywne systemy obrotu) - z limitem lub bez limitu ceny (uzależnione od rodzaju papieru wartościowego, fazy sesji oraz rynku): po każdej cenie (PKC) lub po cenie rynkowej (PCR) lub po cenie rynkowej na otwarcie (PCRO), - na BondSpot (rynki regulowane oraz alternatywny system obrotu) - tylko z limitem, e) datę pierwszej sesji, f) termin ważności zlecenia: na GPW (rynki regulowane oraz alternatywne systemy obrotu): - określony termin ważności (dzień lub dłużej), - DOM - zlecenie z oznaczeniem ważności domyślnej (bezterminowej), - ewentualne dodatkowe warunki: WiN - ważne do pierwszego wykonania (anulowanie zlecenia po wykonaniu pierwszej/pierwszych transakcji) WuA - wykonaj lub anuluj (anulowanie zlecenia w przypadku braku możliwości całkowitej realizacji) na BondSpot (rynki regulowane oraz alternatywne systemy obrotu): - określony termin ważności (dzień lub dłużej), g) w przypadku transakcji pakietowej określenie drugiej strony transakcji (dom maklerski) oraz wysokość wynegocjowanej prowizji, h) oznaczenie rynku regulowanego lub systemu obrotu, i) dodatkowe warunki na GPW (rynki regulowane oraz alternatywne systemy obrotu): - WMin Wielkość minimalna minimalna wielkość realizacji zlecenia - LimAkt Limit aktywacji limit aktywacji zlecenia - WUJ Wielkość ujawniana wielkość ujawniana zlecenia - bez OTP bez odroczonej płatności na rynek giełdowy - Inwestor nie wyraża zgody na OTP (dotyczy Inwestorów, z którymi Dom Maklerski podpisał stosowny aneks w zakresie OTP) j) inne elementy jeżeli są wymagane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. Zakres wymaganych elementów dyspozycji wymienionych w pkt 1 może ulec zmianie w przypadku zmiany przez GPW lub BondSpot regulacji dotyczących zasad obrotu na tych rynkach. Dyspozycje wymienione w pkt 1 przyjmowane są przez Dom Maklerski, w zakresie, w jakim są przyjmowane i realizowane przez dany rynek.

2 2. Dyspozycja opłacenia zlecenia zakupu korzystającego z odroczonej płatności powinna zawierać dodatkowo: a) elementy określone w pkt. 1 ppkt. b), d), e), h), j), b) datę zawarcia transakcji, c) ilość papierów wartościowych, która ma zostać opłacona. 3. Dyspozycja wypłaty środków pieniężnych w formie przelewu (tylko dyspozycje telefoniczne) powinna a) kwotę przelewu, b) walutę przelewu (Dom Maklerski realizuje jedynie przelewy w walutach określonych Komunikatem Zarządu regulującym zasady dokonywania transakcji wymiany walutowej oraz przelewów walutowych) c) nr rachunku bankowego, na który mają zostać przekazane środki pieniężne, zgodny z podanym w Umowie Maklerskiej lub załączniku do Umowy Maklerskiej. Dyspozycja opiewająca na kwotę wyższą niż PLN lub jej równowartość wyrażona w walucie obcej (licząc po kursie podawanym w Tabeli kursów walut obcych Banku Millennium S.A. z dnia złożenia dyspozycji) zostanie zrealizowana pod warunkiem telefonicznego potwierdzenia dyspozycji: - do godziny 14.00, jeśli dyspozycja ma być zrealizowana w dniu złożenia lub, - do godziny 17.00, jeśli dyspozycja ma być zrealizowana w dniu następnym. Potwierdzenia dokonuje pracownik Domu Maklerskiego na nr telefonu Klienta/ pełnomocnika określony w Umowie Maklerskiej lub odpowiednio w pełnomocnictwie. 4. Dyspozycja uznania bądź wycofania papierów wartościowych jako zabezpieczenie derywatów powinna a) rodzaj i liczbę papierów wartościowych do uznania bądź wycofania jako zabezpieczenie, b) inne elementy jeżeli są wymagane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. 5. Dyspozycja uzupełnienia depozytu zabezpieczającego powinna a) polecenie uzupełnienia depozytu zabezpieczającego, b) inne elementy jeżeli są wymagane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. 6. Dyspozycja wykonania bądź rezygnacji z wykonania derywatów powinna a) elementy określone w pkt 1 ppkt a), h), j), b) rodzaj i liczbę derywatów do wykonania bądź rezygnacji z wykonania. 7. Dyspozycja wystawienia wniosku dotyczącego prowizji powinna a) określenie rodzaju wniosku (przyznanie prowizji od jednej transakcji, korzystanie z planu podstawowego [liniowego], korzystanie z planu dodatkowego [progresywnego], przyznanie negocjowanej prowizji w ramach planu liniowego, zmiana sposobu naliczania prowizji), b) określenie podstawy przyznania prowizji (wartość obrotów, wycena papierów wartościowych i środków pieniężnych na rachunku, deklaracja uzyskania obrotów) w przypadku prowizji w planie liniowym, c) wskazanie daty zawarcia transakcji, nazwy papieru wartościowego lub derywatów, wartości transakcji lub ilości kontraktów terminowych lub opcji w przypadku prowizji od jednej transakcji, d) zgodę na dodatkowe warunki dotyczące prowizji, zawarte w obowiązującym w Domu Maklerskim wzorze wniosku dotyczącym prowizji (o przyznanie prowizji od jednej transakcji, korzystania z planu liniowego, aktualizacji prowizji w ramach planu liniowego, przyznania negocjowanej prowizji w ramach planu liniowego, rezygnacja z planu liniowego), e) określenie wysokości prowizji negocjowanej (na podstawie negocjacji dotyczących wysokości prowizji, przeprowadzonych uprzednio przez Klienta z Domem Maklerskim). 8. Dyspozycja zapisu z tytułu realizacji Prawa Poboru powinna dodatkowo zawierać elementy wymagane dla ważności zapisu, wskazane w treści prospektu określającego zasady składania zapisów. Dyspozycja może zostać złożona o ile dany prospekt emisyjny będzie umożliwiał złożenie zapisu z tytułu realizacji danego Prawa Poboru za pośrednictwem telefonu lub faxu; w przypadku braku takiej możliwości Millennium DM wyda Informację wyłączającą możliwość złożenia zapisu za pośrednictwem telefonu lub faxu. 9. Dyspozycja wystawienia zapisu na zakup papierów wartościowych w obrocie pierwotnym (z wyłączeniem wykonania dyspozycji zapisu z tytułu realizacji Prawa Poboru) powinna dodatkowo zawierać elementy wymagane dla ważności zapisu, wskazane w treści prospektu określającego zasady składania zapisów. Dyspozycja może zostać złożona, o ile: prospekt emisyjny określający zasady składania zapisów dopuszcza możliwość składania zapisów za pośrednictwem telefonu lub faksu oraz Dom Maklerski poinformuje (poprzez wywieszenie stosownej informacji w POK i na stronie internetowej Domu Maklerskiego) w terminie minimum jednego dnia roboczego przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów o dopuszczalności złożenia dyspozycji za pośrednictwem telefonu lub faksu.

3 Dyspozycją wystawienia zapisu może zawierać również: dyspozycję uruchomienia środków pieniężnych z kredytu w celu opłacenia zapisu, dyspozycję deponowania nabytych papierów wartościowych na Rachunku, dyspozycję przelewu środków pieniężnych z nadpłaty lub ich zwrotu na Rachunek. Dom Maklerski może w drodze Informacji dla klientów określić dodatkowe warunki przyjęcia dyspozycji wystawienia zapisu nabycia papierów wartościowych w obrocie pierwotnym, gdy taka potrzeba wynika z postanowień prospektu emisyjnego. 10. Dyspozycja aktywacji lub wystawienia wniosku o udostępnienie nowego Tokena lub zmianę hasła do Serwisu maklerskiego (tylko dyspozycje telefoniczne) powinna a) imię, nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub wystawienie wniosku o udostępnienie nowego Tokena lub zmianę hasła, b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: aktywacja hasła lub Tokena, wystawienie wniosku o udostępnienie nowego Tokena lub zmianę hasła, c) określenie sposobu odbioru hasła lub Tokena. 11. Dyspozycja odblokowania numeru PIN do Tokena do Serwisu maklerskiego (tylko dyspozycje telefoniczne) powinna a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o odblokowanie numeru PIN, b) hasło do programu epromak, przydzielone przez Dom Maklerski na zasadach określonych w Instrukcji korzystania z Serwisu maklerskiego i Serwisu informacyjnego Millennium Domu Maklerskiego S.A. (Instrukcja), c) kod odblokowujący, wskazany w Instrukcji. 12. Dyspozycja synchronizacji Tokena z Serwisem maklerskim (tylko dyspozycje telefoniczne) powinna zawierać dodatkowo: a) imię i nazwisko użytkownika dysponującego Tokenem, b) hasło do programu epromak, przydzielone przez Dom Maklerski na zasadach określonych w Instrukcji, c) wskazanie Tokena w pozycji ZEGAR, d) wskazanie Tokena w pozycji LICZNIK. 13. Dyspozycja wystawienia wniosku o blokadę/odblokowanie, odwołanie dostępu do Serwisu maklerskiego lub Serwisu informacyjnego, rezygnację ze składania dyspozycji powinna a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o blokadę/odblokowanie lub odwołanie dostępu, rezygnację ze składania dyspozycji, b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o blokadę/odblokowanie, odwołanie dostępu lub rezygnację ze składania dyspozycji c) wskazanie Serwisu maklerskiego (programy epromak lub WEB-Inwestor) lub Serwisu informacyjnego, do którego ma zostać zablokowany/odblokowany lub odwołany dostęp, d) powód zablokowania dostępu. Uwaga: w przypadku korzystania z Serwisu maklerskiego z użyciem Tokena, wydanie dyspozycji zablokowania dostępu do Serwisu maklerskiego oznacza dokonanie deaktywacji Tokena. W przypadku dokonywania odblokowania dostępu do Serwisu maklerskiego zachodzi konieczność udostępnienia Użytkownikowi nowego Tokena (co wiąże się z koniecznością poniesienia przez Inwestora opłaty za udostępnienie Tokena). 14. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego udostępnianych w Serwisie maklerskim lub Serwisie informacyjnym (z wyłączeniem danych czasu rzeczywistego udostępnianych za pośrednictwem aplikacji Statica ), powinna a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego, b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego, c) określenie zakresu danych czasu rzeczywistego: - notowania on-line: 1 oferta lub 5 ofert, - serwis informacyjny PAP, - serwis informacyjny Reuters Inwestor. 15. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego udostępnianych w Serwisie maklerskim lub Serwisie informacyjnym za pośrednictwem aplikacji Statica powinna a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego, b) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację lub zmianę zakresu danych czasu rzeczywistego, c) określenie zakresu danych czasu rzeczywistego notowania on-line: dla aplikacji przeznaczonej na komputery: 1 oferta lub 5 ofert lub karnet zleceń, dla aplikacji przeznaczonej na urządzenia małoekranowe (telefon komórkowy, smartfon, palmtop): 1 oferta lub 5 ofert.

4 16. Dyspozycja uzyskania lub wymiany hasła do aplikacji Statica powinna dodatkowo zawierać: a) informację o przyczynie wymiany hasła (tylko w przypadku dyspozycji wymiany hasła). 17. Dyspozycja wystawienia wniosku o aktywację, odwołanie lub zmianę zakresu informacji przekazywanych przez Dom Maklerski w formie SMS na numer telefonu komórkowego lub w formie poczty elektronicznej na adres oraz dyspozycja zmiany numeru telefonu komórkowego lub adresu do przesyłania powiadomień, powinna a) określenie czynności, która powinna zostać wykonana: wystawienie wniosku o aktywację, odwołanie lub zmianę zakresu informacji, lub zmiana numeru telefonu komórkowego lub adresu , b) określenie zakresu otrzymywanych informacji: - informacje własne Domu Maklerskiego, - powiadomienia o zawarciu transakcji, - powiadomienia o opóźnieniu opłacenia zleceń OTP, - powiadomienia o określonych zdarzeniach dotyczących rynku kapitałowego, c) określenie sposobu otrzymywania powiadomień: SMS i/lub , d) określenie numeru telefonu komórkowego (dla powiadomień SMS) i/lub adresu Dyspozycja wystawienia wniosku o wydanie świadectwa depozytowego powinna a) określenie celu wystawienia świadectwa depozytowego, b) datę ważności świadectwa depozytowego, c) nazwę, rodzaj i liczbę papierów wartościowych, których dotyczy świadectwo depozytowe, d) wskazanie numeru rachunku papierów wartościowych, na którym są zapisane papiery wartościowe będące przedmiotem wniosku, e) wskazanie, czy rachunek papierów wartościowych, na którym zapisane są papiery wartościowe będące przedmiotem wniosku jest przedmiotem usługi zarządzania, f) określenie miejsca odbioru/dostarczenia świadectwa depozytowego. 19. Dyspozycja wystawienia imiennego zaświadczenia o prawie uczestnictwa w Walnym Zgromadzeniu powinna a) nazwę spółki, której Walnego Zgromadzenia dotyczy zaświadczenie, b) liczbę i kod akcji, których dotyczy zaświadczenie, c) informację, z jakiej liczby akcji Inwestor zamierza wykonywać prawo głosu (w przypadku, gdy Inwestor zamierzać wykonywać prawo głosu tylko z części akcji zapisanych na jego rachunku), lub wskazanie, że Inwestor zamierza wykonywać prawo głosu z wszystkich akcji zapisanych na rachunku papierów wartościowych w dniu rejestracji uczestnictwa w Walnym Zgromadzeniu, d) numer rachunku papierów wartościowych, na którym są lub będą zapisane akcje będące przedmiotem dyspozycji, e) cel wystawienia zaświadczenia. 20. Dyspozycja wystawienia wniosku o przystąpienie do promocji dotyczącej opłat i prowizji za usługi świadczone na rzecz Klienta powinna a) określenie, do jakiej promocji przystępuje Klient, b) inne elementy, o ile zostały wskazane przez Dom Maklerski w informacji dotyczącej warunków przystąpienia do danej promocji. Dyspozycja wystawienia wniosku o przystąpienie do promocji może zostać wystawiona o ile Dom Maklerski poinformuje (poprzez wywieszenie stosownej informacji w POK i na stronie internetowej Domu Maklerskiego) o rozpoczęciu i warunkach przystąpienia do danej promocji. 21. Dyspozycja wystawienia wniosku o zmianę warunków świadczenia usług w zakresie derywatów powinna a) NIK, b) określenie warunków, o których zmianę Klient wnioskuje: liczbę otwieranych lub zamykanych portfeli oraz ich przeznaczenie lub nową wartość maksymalnego zaangażowania. Dyspozycja wystawienia wniosku o zmianę warunków świadczenia usług w zakresie derywatów może zostać wystawiona o ile Klient podpisał z Domem Maklerskim Umowę o derywaty w wersji umożliwiającej złożenie takiego wniosku drogą telefoniczną lub faksem. Dyspozycja wystawienia wniosku o zmianę warunków świadczenia usług w zakresie derywatów może zostać przyjęta wyłącznie od klientów, którzy posiadają Umowę o derywaty w wersji obowiązującej: od 13 października 2006 r. do 12 września 2010 r. od 20 lutego 2012 r. 22. Dyspozycja wystawienia wniosku o określenie w formularzu aktualizacji danych sposobu otrzymywania przez Klienta korespondencji powinna zawierać dodatkowo jeden z wymienionych poniżej wariantów: wysyłanie korespondencji pocztą elektroniczną na adres ; o ile Dom Maklerski nie posiada adresu Klienta dyspozycja powinna zawierać również adres ,

5 wysyłanie korespondencji przesyłką pocztową tylko w przypadku, gdy Klient podał uprzednio w Domu Maklerskim w formie pisemnej adres, który może zostać użyty dla korespondencji pocztowej. Powyższa dyspozycja nie dotyczy przypadków, kiedy Dom Maklerski jest zobowiązany dostarczyć Klientowi korespondencję w określonym prawem trybie. Dom Maklerski może żądać dodatkowych informacji uwiarygodniających dyspozycję. tożsamość osoby składającej II. numery telefonów służące do przyjmowania dyspozycji telefonicznych: 1. Z zastrzeżeniem ppkt 2, dyspozycje telefoniczne mogą być składane na dowolny wskazany poniżej numer telefonu: - Białystok: ; - Bielsko-Biała: , ; - Bydgoszcz: , ; - Gdańsk: , ; - Katowice: ; - Łódź: , ; - Olsztyn: ; - Poznań (do 5 października 2012), (od 8 października 2012); - Szczecin: ; - Toruń: , ; - Warszawa: ; 2. Dyspozycje, o których mowa w pkt I ppkt 12 mogą być składane jedynie pod numerem Help Desk: III. numery faksów służące do przyjmowania dyspozycji faksowych: Dyspozycje faksowe mogą być składane na dowolny wskazany poniżej numer faksu: - Białystok: , - Bielsko-Biała: , - Bydgoszcz: , - Gdańsk: , - Katowice: , - Łódź: , - Olsztyn: , - Szczecin: , - Toruń: , - Warszawa Zarząd Millennium Domu Maklerskiego SA informuje, że z dniem wejścia w życie niniejszego Komunikatu traci moc Komunikat Zarządu Millennium Domu Maklerskiego SA z dnia 16 lipca 2012 r. w sprawie rodzajów i wymaganych elementów składanych dyspozycji oraz numerów telefonów do składania dyspozycji telefonicznych i faksowych.