RO.BHMS. System obsługi rachunków i rejestrów klientów na rynku niepublicznym w Domu Maklerskim. Riskout sp. z o.o.

Transkrypt

1 RO.BHMS System obsługi rachunków i rejestrów klientów na rynku niepublicznym w Domu Maklerskim Riskout sp. z o.o.

2 Riskout sp. z o.o. Spółka powstała w odpowiedzi na rosnące zapotrzebowanie na wysoko wyspecjalizowane podmioty zajmujące się obsługą instytucji rynku kapitałowego Wykwalifikowana kadra z doświadczeniem zdobywanym w domach maklerskich i towarzystwach funduszach inwestycyjnych Doświadczenie z zakresu księgowości, ewidencji papierów wartościowych, emisji obligacji, tworzenia aplikacji dla domów maklerskich, zarządzania ryzykiem

3 Riskout sp. z o.o. - zespół Wojciech Brzoska Prezes Zarządu Absolwent Akademii Ekonomicznej w Katowicach, Ecole de commerce w Tuluzie oraz Śląskiej Międzynarodowej Szkoły Handlowej w Katowicach doświadczenie zdobywał m.in. na stanowiskach prezesa DM Elimar S.A. oraz dyrektora zarządzającego DM IDMSA posiada bogate doświadczenie z zakresu koordynacji procesów finansowych i księgowych w domach maklerskich

4 Riskout sp. z o.o. - zespół Paweł Duda, CFA Absolwent Wyższej Szkoły Biznesu - National-Louis University w Nowym Sączu doświadczenie zdobywał m.in. na stanowisku specjalisty ds. operacji kapitałowych w DM IDMSA posiada bogate doświadczenie z zakresu przeprowadzania i rozliczania publicznych i niepublicznych emisji obligacji oraz akcji

5 Riskout sp. z o.o. - zespół Paweł Pępek Absolwent Uniwersytetu Jagiellońskiego w Krakowie doświadczenie zdobywał m.in. w dziale transakcji własnych Telefonika Kable oraz dziale ryzyka DM IDMSA posiada bogate doświadczenie z zakresu automatyzacji procesów biznesowych z wykorzystaniem aplikacji pakietu Microsoft Office

6 Podstawowe funkcje systemu Zarządzanie klientami dodawanie i modyfikacja danych klientów tworzenie funkcji dla klientów (np. emitent, klient DM, obligatariusz) zarządzanie rachunkami bankowymi i maklerskimi wpłaty i transfery środków pieniężnych, papierów wartościowych

7 Podstawowe funkcje systemu Zarządzanie emitentami i papierami wartościowymi dodawanie i modyfikacja danych emitentów tworzenie jednoznacznego pseudokodu ISIN w celu identyfikacji emisji tworzenie harmonogramów i tabel odsetkowych obsługa obligacji zerokuponowych, z oprocentowaniem stałym i zmiennym, a także niestandardowych emisji

8 Podstawowe funkcje systemu Rejestr środków pieniężnych i papierów wartościowych oparty na w pełni funkcjonalnym systemie finansowo księgowym z podziałem na dostępne i blokowane ewidencja praw z papierów (prawo do odsetek, prawo do nominału) przeglądanie portfela klienta, jak i historii operacji

9 Podstawowe funkcje systemu Obsługa emisji obligacji przydział papierów wartościowych ustalenie praw do odsetek i nominału wypłata świadczeń z tytułu odsetek i nominału możliwość wcześniejszego wykupu kalendarz zdarzeń (daty wypłaty odsetek, nominału)

10 Podstawowe funkcje systemu Wyciągi i raporty zestawienia dla księgowości w celach księgowych i transferu środków możliwość automatycznego generowania przelewów środków (nadpłaty, odsetki, wykupy) z rejestrów klientów na rachunki bankowe pełna historia rejestru klienta, w tym automatyczne generowanie wyciągów za wskazany okres dla określonej listy klientów (np. zestawienia roczne) raporty stanu posiadania praw wartościowych możliwość przeglądania pozycji bazy danych z poziomu MS Excel

11 Dodatkowe możliwości systemu Integracja z działem sprzedaży propozycje nabycia i zapisy na obligacje ewidencja złożonych propozycji nabycia księgowanie złożonego zapisu i wpłaty środków pieniężnych import danych podczas przydziału obligacji

12 Architektura systemu Zapytanie Aplikacja kliencka MS Excel lub strona www* Baza danych lokalna lub zdalna Wyniki *opcja

13 Dlaczego MS Excel? Akceptowalny i powszechnie używany program Łatwość dostosowania do różnych wersji programu Prostota obsługi Możliwość dowolnego przetwarzania otrzymanych wyników bez konieczności importowania danych z systemów zewnętrznych Obsługa różnych formatów (.pdf,.txt.,.csv)

14 Dlaczego MS SQL Server? Bardzo wydajny, stabilny i technologicznie dojrzały produkt Wysoki poziom zabezpieczeń Możliwość jednoczesnej pracy wielu klientów Skalowalność Elastyczność w zarządzaniu dostępami do funkcji