Program certyfikacji PCKOG

Transkrypt

1 Wersja: 02 Strona: 1 z 7 Obowiązuje od: Wydawanie opinii dla kogeneracji Opracował: Zatwierdził: Ewa Krajewska Jarosław Kulig Tomasz Czampiel 1. O FIRMIE 1.1. TÜV Rheinland Group należy do czołówki światowych jednostek certyfikujących. Posiada swoje biura i laboratoria w ponad 60 krajach w 6 regionach geograficznych. Początki usług badawczo-certyfikacyjnych sięgają 1872 roku W Polsce TÜV Rheinland Polska Sp. z o. o. (TRP) działa od 1994 roku. Zatrudnia ponad 160 pracowników w 8 oddziałach na terenie całego kraju oraz współpracuje z ponad 130 ekspertami zewnętrznymi. Specjaliści różnych branż zajmują się certyfikacją systemów zarządzania, badaniem jakości i bezpieczeństwa: produktów, technologii i warunków pracy ludzi, czyli certyfikacją wyrobów, technologii i personelu, badaniami laboratoryjnymi, a także opiniami i ekspertyzami Wieloletnie doświadczenie oraz ciągłe doskonalenie kompetencji pracowników pozwala zapewnić klientom obsługę o najwyższej jakości. Zawsze wykonujemy rzetelne i obiektywne audyty i inspekcje wspierając się naukowymi ekspertyzami. Dzięki temu nasi klienci mają pewność, że ich systemy zarządzania, produkty i technologie rzeczywiście odpowiadają międzynarodowym standardom, a certyfikat nie jest tylko ozdobą gabinetu, lecz prawdziwym świadectwem jakości. O wartości naszych certyfikatów świadczy fakt, iż są one uznawane na całym świecie Pracownicy TÜV Rheinland Polska Sp. z o.o. posiadają wiedzę, doświadczenie oraz umiejętności, będące gwarancją profesjonalizmu i jakości obsługi. Na każdym etapie realizowanego zadania dbają o kulturę i komfort wzajemnej współpracy oraz przestrzeganie zasad bezstronności. Dzięki tym cechom nasza marka kojarzona jest na całym świecie z prestiżem i renomą zgodnie z obowiązującym sloganem Grupy TR Precisely Right (dokładnie właściwie) Motto: wspólnie zmieniamy świat poprzez troskę o jakość życia odzwierciedla główny cel, który sobie stawia firma TÜV Rheinland Polska Sp. z o.o. 2. ZAKRES CERTYFIKACJI/ USŁUGI Weryfikacja procesu wydania opinii dołączanej do rocznego sprawozdania potwierdzającej prawidłowość zawartych danych oraz zasadność składania wniosku o wydanie świadectw pochodzenia. TÜV Rheinland Polska (TRP) posiada akredytację Polskiego Centrum Akredytacji. Zakres akredytacji jednostki certyfikującej wyroby Nr AC 141 wydany przez Polskie Centrum Akredytacji nr 141 Opiniowanie danych do świadectw pochodzenia z kogeneracji. System certyfikacji jest zgodny z: PN-EN ISO/IEC Ocena zgodności - Wymagania dla jednostek certyfikujących wyroby, procesy i usługi;

2 Strona: 2 z 7 DAC-16 Program akredytacji jednostek badających i opiniujących sprawozdania przedsiębiorstw energetycznych występujących o uzyskanie świadectw pochodzenia z kogeneracji. 3. WARUNKI UBIEGANIA SIĘ O CERTYFIKACJĘ Klient zainteresowany wydaniem opinii stwierdzającej prawidłowość danych zawartych w sprawozdaniu składanym przez przedsiębiorstwa oraz zasadność składania wniosku o wydanie świadectw pochodzenia z kogeneracji dla energii elektrycznej powinien realizować proces technologiczny jednoczesnego wytwarzania energii elektrycznej i użytkowego ciepła zgodnie z obowiązującymi regulacjami prawnymi w tym zakresie. 4. PRZEBIEG OCENY 4.1 Informacja wstępna dla wnioskującego o wydanie opinii Klient zainteresowany wydaniem opinii stwierdzającej prawidłowość danych zawartych w sprawozdaniu składanym przez przedsiębiorstwa oraz zasadność składania wniosku o wydanie świadectw pochodzenia z kogeneracji dla energii elektrycznej wytworzonej w poprzednim roku kalendarzowym przez TRP, zgłaszający się osobiście lub pisemnie/mailowo/telefonicznie do jednostki certyfikującej, z zamiarem zlecenia takiej usługi, uzyskuje informacje o: - krajowych i unijnych przepisach, dotyczących otrzymywania świadectw pochodzenia z wysokosprawnej kogeneracji, - podstawowych elementach procedury wydawania opinii przez jednostkę certyfikującą. Program certyfikacji zamieszczony jest na stronie Podczas wydawania opinii stwierdzającej prawidłowość danych zawartych w sprawozdaniu składanym przez przedsiębiorstwa oraz zasadność składania wniosku o wydanie świadectw pochodzenia z kogeneracji dla energii elektrycznej wytworzonej w poprzednim roku kalendarzowym Do zainteresowanego klienta TRP wysyła ankietę dotycząca instalacji w celu sporządzenia przez TRP oferty na wykonanie opinii potwierdzającej prawidłowość danych zawartych w sprawozdaniu składanym przez przedsiębiorstwa oraz zasadność składania wniosku o wydanie świadectw pochodzenia z kogeneracji dla energii elektrycznej wytworzonej w poprzednim roku kalendarzowym. 4.2 Zgłoszenie Wnioskujący składa w Jednostce TRP wypełnioną ankietę dotyczącą instalacji w celu sporządzenia oferty na wykonanie opinii potwierdzającej prawidłowość danych zawartych w sprawozdaniu składanym przez przedsiębiorstwa oraz zasadność składania wniosku o wydanie świadectw pochodzenia z kogeneracji dla energii elektrycznej wytworzonej w poprzednim roku kalendarzowym. Ankieta zawierająca prośbę o przygotowanie oferty na przeprowadzenie procesu wydania opinii, identyfikuje obszar objęty badaniem oraz podstawowe informacje. 4.3 Weryfikacja formalna wniosku TRP dokonuje sprawdzenia kompletności dostarczonej ankiety przez wnioskującego. W przypadku negatywnego wyniku sprawdzenia kompletności ankiety, informuje pisemnie lub telefonicznie wnioskującego o konieczności uzupełnienia danych.

3 Strona: 3 z 7 W przypadku pozytywnego wyniku sprawdzenia TUV przygotowuje ofertę dla wnioskującego, potwierdzającą zarejestrowanie wniosku o wydanie opinii, z podaniem wstępnie oszacowanych kosztów wydania opinii. Po przyjęciu warunków oferty klient przysyła wypełniony formularz zlecenia wykonania opinii. W przypadku stosowania u Klienta własnego wzoru zlecenia dopuszcza się przyjęcie takiego formularza. TUV dokonuje sprawdzenia kompletności dostarczonego zlecenia przez wnioskującego. W przypadku negatywnego wyniku sprawdzenia kompletności zlecenia informuje pisemnie lub telefonicznie wnioskującego o konieczności uzupełnienia danych. W przypadku pozytywnego wyniku sprawdzenia wysyła do klienta potwierdzenie przyjęcia zlecenia do realizacji. Jeżeli klient wymaga podpisania umowy nie jest już wymagane zlecenie. Na życzenie klienta TRP przygotowuje umowę Powołanie zespołu do przeprowadzenia weryfikacji danych i wydania opinii TRP proponuje skład weryfikatorów. W zależności od wielkości instalacji, weryfikacji dokonywać może jeden weryfikator lub zespół weryfikatorów. W przypadku zespołu kilkuosobowego, każdorazowo wyznaczony zostaje kierownik zespołu weryfikującego (KZW). Wyznaczony TRP kontaktuje się z klientem w celu ustalenia sposobu wcześniejszego przekazania dokumentów dotyczących jednostki kogeneracji, o ile klient wyrazi na to zgodę. 4.5 Przeprowadzenie procesu weryfikacji danych oraz wydania opinii Kierownik zespołu weryfikatorów weryfikator na podstawie informacji przekazanych przez wnioskującego, ustala szczegóły techniczne oraz dokładny termin przeprowadzenia weryfikacji. Kierownik zespołu weryfikatorów weryfikator przygotowuje Plan weryfikacji. Weryfikacja danych z danej instalacji odbywa się w miejscu lokalizacji tej instalacji. Ocena przeprowadzana jest w trzech głównych etapach: analiza strategiczna, W ramach analizy strategicznej weryfikator sprawdza czy przedsiębiorstwo energetyczne posiada ważną koncesję na wytwarzanie energii elektrycznej wydaną przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki lub wpis do rejestru biogazowni rolniczych prowadzony przez Prezesa Agencji rynku Rolnego oraz zgodność tych dokumentów z prowadzonym zakresem działalności w części dotyczącej kogeneracji. Brak ważnej koncesji/wpisu jest podstawą do odstąpienia od dalszych czynności weryfikacyjnych i wydania opinii negatywnej. Weryfikator ma obowiązek poznać i zrozumieć strumienie energii wejściowej i wyjściowej oraz granice osłony bilansowej, urządzenia pomiarowe do celów monitorowania lub pomiarów, pochodzenie i stosowanie wskaźników używanych w obliczeniach, wszelkie inne dane wykorzystywane w obliczeniach lub mierzeniu wielkości, oraz środowisko w jakim funkcjonuje dana instalacja. W przypadku przekazania dokumentacji (koncesji, wpisu do rejestru ARR, schematu jednostki kogeneracji, instrukcji, procedur) weryfikator tę część analizy może wykonać wcześniej (przed weryfikacją na miejscu). Ponadto weryfikator musi poznać i zrozumieć zasady monitorowania, przepływu danych oraz system nadzoru nad danymi i układami pomiarowymi. analiza ryzyka,

4 Strona: 4 z 7 Weryfikator analizuje elementy ryzyka związanego z podatnością parametrów na poważne zafałszowania i ich wpływie na wynik końcowy oraz zawodnością systemów kontroli wewnętrznej, które mogły prowadzić do istotnych zafałszowań i niezgodności z wymaganiami. Elementy te będą podlegać szczególnie wnikliwej ocenie i kontroli. weryfikacja, W trakcie weryfikacji weryfikator dokonuje inspekcji na miejscu w celu: potwierdzenia poprawności przyjęcia schematu i granic bilansowych jednostki kogeneracji; potwierdzenia metodyki wyznaczania danych wejściowych podstawowych i pomocniczych oraz zasadność stosowania bilansów i metod pośrednich; sprawdzenia i ocenienia układów pomiarowo-rozliczeniowych; miejsc pomiaru, wymagań pomiarowych, nadzór nad aparaturą; potwierdzenia poprawności stosowanej metodyki wyznaczania ilości energii elektrycznej w kogeneracji wysokosprawnej (co najmniej w zakresie wymagań Załącznika nr 6 do wniosku rocznego jednostki kogeneracji wg wzoru Urzędu Regulacji Energetyki); oceny wdrożenia przyjętej metodyki względem odpowiednich przepisów i uzyskanej koncesji; sprawdzenia poprawności przeprowadzonych obliczeń; dokonania przeglądu procedur i instrukcji monitorowania produkcji w kogeneracji; oceny przedstawionej dokumentacji; oceny zarządzanie danymi oraz systemy zapewnienia kontroli. Ponadto weryfikator gromadzi dane, dokonuje przeglądu dokumentów, procedur i systemów oraz wszystkich innych dodatkowych dowodów w celu wydania rzetelnej opinii. Nie przedstawienie przez prowadzącego instalację wymaganych dokumentów, szczególnie w zakresie aparatury pomiarowej (świadectwa legalizacji, itp.) jest podstawą do odstąpienia dalszych czynności weryfikacyjnych i wydania opinii negatywnej. W przypadku, gdy prowadzący posiada dokumenty, ale nie jest w stanie z przyczyn obiektywnych przedstawić je w czasie weryfikacji dopuszcza się ich sprawdzenie w terminie późniejszym. W takim przypadku rozliczenie czasu weryfikatora oraz opłat będzie podlegać osobnym ustaleniom. Do czasu przedstawienia brakujących dokumentów nie może zostać wydana opinia pozytywna. Informacje o brakujących dokumentach oraz terminie ich dosłania zapisywane są w formularzu: Lista brakujących dokumentów. Nie przedstawienie brakujących dokumentów w wyznaczonym terminie stanowi podstawę do wydania opinii negatywnej. Weryfikator zwraca się do prowadzącego instalację o dostarczenie wszelkich brakujących danych, wyjaśnia różnice w danych, weryfikuje obliczenia przed sporządzeniem ostatecznej opinii. Weryfikator powinien w dowolnej formie przekazać prowadzącemu instalację informacje o wszelkich stwierdzonych niezgodnościach i zafałszowaniach. Prowadzący instalację ma prawo korygować stwierdzone zafałszowania i niezgodności. Korekcie podlega cała populacja z której pobrano próbki danych.

5 Strona: 5 z 7 Przez cały czas trwania procesu weryfikacji, weryfikator określa zafałszowania i niezgodności, oceniając, czy istnieją jasne i obiektywne dowody, uzyskane za pomocą metody gromadzenia danych, na poparcie ustaleń na temat nieprawidłowości. Po sprawdzeniu i zweryfikowaniu danych wejściowych weryfikator wykonuje obliczenia: - ilość energii elektrycznej wytworzonej w wysokosprawnej kogeneracji, - ilość energii elektrycznej wytworzonej poza procesem kogeneracji, - ilości zaoszczędzonej energii pierwotnej, kwalifikującej do uznania energii elektrycznej za wytworzoną w wysokosprawnej kogeneracji (PES), - średniorocznej sprawności przemiany energii chemicznej paliwa w energię elektryczną lub mechaniczną i ciepło użytkowe w kogeneracji korzystając z arkuszy Excel Urzędu Regulacji Energetyki służących do składania wniosku rocznego. Po wpisaniu danych osoba odpowiedzialna ze strony Zleceniodawcy sprawdza wpisane wartości w celu uniknięcia błędów pisarskich. Zebrane dowody w trakcie przeprowadzania oceny, weryfikator dokumentuje w opinii do sprawozdania rocznego, a dodatkowe dowody które nie są zamieszczane w opinii wpisywane są na listę dokumentów i zapisów i innych dowodów przedstawionych do wglądu. Każdorazowo weryfikator zabiera kopię sprawozdania rocznego do którego wydaje opinię oraz komplet załączników do niego (załączniki 2-10 wg wzoru URE). W przypadkach w których miały miejsce wydarzenia nietypowe np. awaria przyrządów pomiarowych, wymiana przyrządów, itp. należy również zabrać kopie dokumentów źródłowych dotyczących tego zdarzenia np. protokoły wymiany urządzenia, protokoły firmy serwisowej, itd. Dokumenty te weryfikator przekazuje do archiwizacji w jednostce certyfikującej. 4.6 Opinia raport Jako udokumentowanie przeprowadzonego procesu weryfikacji, weryfikator przygotowuje opinię w formie raportu. W raporcie odnotowuje dowody pełnego wykonania analizy strategicznej, analizy ryzyka, oraz przeprowadzenia weryfikacji na miejscu, jak również podaje informacje wystarczające do uzasadnienia opinii. Minimalny zakres opinii określają wytyczne podane przez Urząd Regulacji Energetyki. Opierając się na zebranych informacjach, weryfikator formułuje opinię o prawidłowości danych zawartych w rocznym sprawozdaniu i zasadności występowania o świadectwa pochodzenia z wysokosprawnej kogeneracji. Kierownik Zespołu Weryfikującego lub Weryfikator przekazuje w postaci elektronicznej opinię do sprawdzenia przez Weryfikatora Niezależnego, który nie uczestniczył w procesie weryfikacji. Weryfikator Niezależny dokonuje sprawdzenia technicznego raportu oraz słuszność opinii końcowej, wystawionej przez weryfikatora prowadzącego badanie na podstawie danych zawartych w raporcie i materiałów uzyskanych od weryfikatora.

6 Strona: 6 z Orzeczenie Komitetu Technicznego Jeżeli oceniany proces weryfikacji wymaga rozpatrzenia przez Komitet Techniczny, Kierownik Zespołu Weryfikującego/Weryfikator przestawia wyniki badania danych dla wysokosprawnej kogeneracji z danej jednostki oraz propozycję w sprawie oceny końcowej wydanej opinii. 4.8 Podjęcie decyzji o ostatecznej ocenie sprawozdania i zasadności występowania o świadectwa pochodzenia lub potwierdzenia danych dotyczących możliwej do uzyskania ilości energii elektrycznej 4.9 Przekazanie decyzji wnioskującemu TRP przekazuje wnioskującemu zawiadomienie o podjętej decyzji. W przypadku wydania opinii nie potwierdzającej możliwość ubiegania się o wydanie świadectw pochodzenia i potwierdzającej dane zawarte w rocznym sprawozdaniu, w zawiadomieniu tym jest również podana informacja o możliwości złożenia odwołania od tej decyzji Wydanie opinii Niezależnie od wyniku przeprowadzonej weryfikacji i badania danych wydawana jest opinia - raport dla prowadzącego instalację osobno dla każdej jednostki kogeneracji. Opinia - raport wystawiana jest w czterech egzemplarzach. Wszystkie egzemplarze zostają w sposób udokumentowany przesłane do Klienta. Firma zostaje zobowiązana po podpisaniu do odesłania jednego egzemplarza. Pod raportem podpisuje się osoba/y uprawniona/e do odbioru merytorycznego ze strony klienta. Po zakończeniu procesu weryfikacji dokumenty Klienta przekazywane są do archiwum Jednostki Certyfikującej TRP, gdzie przechowywane są przez 6 lat od daty wydania opinii. Ponadto na podstawie końcowych wniosków z opinii-raportu wystawiana jest Opinia Potwierdzająca. 5. OBOWIĄZKI TÜV RHEINLAND POLSKA SP. Z O.O. Wszelkie informacje dotyczące Klientów uzyskane we wszystkich etapach procesu weryfikacji są traktowane jako poufne i są odpowiednio chronione przez TRP. TRP odpowiada za wystarczająco szczegółowe i zgodne z wynikami analizy ryzyka zaplanowanie działań weryfikacyjnych, które zostaną zastosowane do każdej instalacji. TRP działa bezstronnie i unika nieakceptowalnego konfliktu interesów. Osiągnięcie bezstronności nadzorowane jest poprzez niezależny Komitet Chroniący Bezstronność. 6. OBOWIĄZKI KLIENTA Klient zobowiązany jest do wykonania wszystkich niezbędnych działań przygotowujących do przeprowadzenia weryfikacji i oceny na miejscu, w tym zapewnienie możliwości badania

7 Strona: 7 z 7 dokumentacji i dostępu do wszystkich stosownych obszarów, zapisów i personelu w celach związanych z weryfikacją i rozpatrzeniem skarg. Klient zapewnia, że protokół z weryfikacji, lub dowolna jego część, nie jest wykorzystywany w sposób wprowadzający w błąd. Klient jest zobowiązany do dostarczenia na końcu weryfikacji pisemnego potwierdzenia, że zostały ujawnione wszystkie wymagane dane i informacje. Klient jest uprawniony do powoływania się na własną weryfikację. Klient jest zobowiazany do przekazania informacji na etapie zapytania ofertowego dotyczących wszystkich podzlecanych procesów wykorzystywanych przez klienta, które będą oddziaływać na zgodność z wymaganiami. Informacje dotyczące warunków weryfikacji ujęte są w aktualnej wersji dokumentu: Ogólne Warunki Transakcyjne TÜV Rheinland Polska Sp. z o.o., zamieszczone na stronie www/tuv.pl/zalaczniki 7. DOKUMENTY ODNIESIENIA DYREKTYWA PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY 2012/27/UE z dnia 25 października 2012 r. w sprawie efektywności energetycznej, zmiany dyrektyw 2009/125/WE i 2010/30/UE oraz uchylenia dyrektyw 2004/8/WE i 2006/32/WE; Decyzja wykonawcza Komisji z dnia 19 grudnia 2011 r. ustanawiająca zharmonizowane wartości referencyjne sprawności dla rozdzielonej produkcji energii elektrycznej i ciepła w zastosowaniu dyrektywy 2004/8/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i uchylająca decyzję Komisji 2007/74/WE (notyfikowana jako dokument nr C(2011) 9523) (2011/877/UE) Dziennik Urzędowy Nr L 343 z dnia 23 grudnia 2011 r; Decyzja Komisji 2008/952/WE z dnia 19 listopada 2008 r. w sprawie określenia szczegółowych wytycznych dotyczących wykonania i stosowania przepisów załącznika II do dyrektywy 2004/8/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (notyfikowana jako dokument nr C(2008) 7294); USTAWA z dnia 10 kwietnia 1997 r. Prawo energetyczne (Dz. U. z 2006 r. Nr 89, poz. 625, z późn. zm.); Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 26 lipca 2011 r w sprawie sposobu obliczania danych podanych we wniosku o wydanie świadectw pochodzenia z kogeneracji oraz szczegółowego zakresu obowiązku uzyskania i przedstawienia do umorzenia tych świadectw, uiszczenia opłaty zastępczej i obowiązku potwierdzania danych dotyczących ilości energii elektrycznej wytworzonej w wysokosprawnej kogeneracji (Dz. U. z 2011 r. Nr 176, poz. 1052); PN-EN ISO/IEC Ocena zgodności - Wymagania dla jednostek certyfikujących wyroby, procesy i usługi; DAC-16 Program akredytacji jednostek badających i opiniujących sprawozdania przedsiębiorstw energetycznych występujących o uzyskanie świadectw pochodzenia z kogeneracji.