Specyfikacja Instrumentów Finansowych S1

Transkrypt

1 Specyfikacja Instrumentów Finansowych S1 Obowiązuje od dnia r. TABELA 1. INSTRUMENTY RYNKU WALUTOWEGO SPOT Instrument Spread docelowy S1 Spread docelowy S1 w pipsach Depozyt zabezp. D1 Automatyczne kwotowanie Min. nominał transakcji Próg nominału transakcji AUDCAD 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDCHF 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDCNH 2% AUD AUD AUD , (RFQ) > AUD AUDCZK 0, % (RFQ) AUD AUD AUDDKK 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDEUR 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDGBP 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDHUF 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDJPY 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDMXN 0, % (RFQ) AUD AUD % AUDNOK 0, AUD AUD AUD , (RFQ) > AUD AUDNZD 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDPLN 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) >AUD AUDSEK 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDSGD 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) >AUD AUDTRY 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD AUDUSD 0, ,6 2% AUD AUD AUD , ,5 AUD , ,5 AUD (RFQ) > AUD AUDZAR 0, % AUD AUD AUD , AUD , AUD (RFQ) > AUD CADCHF 0, , , % CAD CAD CAD (RFQ) > CAD CAD CAD

2 CADEUR 0, ,3 2% (RFQ) CAD CAD CADJPY 0, % CAD CAD CAD CAD , (RFQ) > CAD CADMXN 0, % CAD CAD CAD , CAD , CAD (RFQ) > CAD CADNOK 0, % CAD CAD CAD , (RFQ) > CAD CADPLN 0, % (RFQ) CAD CAD CADSEK 0, % CAD CAD CAD (RFQ) > CAD CADTRY 0, % CAD CAD CAD , CAD , CAD (RFQ) > CAD CADUSD 0, % CAD CAD CAD , CAD (RFQ) > CAD CHFAUD 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CHFCZK 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CHFDKK 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CHFHUF 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CHFJPY 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CHFMXN 0, % Brak CHF CHF CHFNOK 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CHFPLN 0, % CHF CHF CHF , (RFQ) > CHF CHFSEK 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CHFSGD 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CHFTRY 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CHFUSD 0, ,7 4% CHF CHF CHF , ,2 CHF , ,7 CHF (RFQ) > CHF CHFZAR 0, % CHF CHF CHF , CHF , CHF (RFQ) > CHF CNHHKD 0, % CNH CNH CMH , CNH (RFQ) > CNH CNHJPY 2% CNH CNH CMH ,0080 0, CNH (RFQ) > CNH CZKPLN 0, % CZK CZK CZK , (RFQ) > CZK DKKCZK 0, , , % DKK DKK DKK (RFQ) > DKK DKK DKK

3 DKKHUF 0, % DKK DKK DKK , , DKK DKK (RFQ) > DKK DKKJPY 0, % DKK DKK DKK , DKK , DKK (RFQ) > DKK DKKPLN 0, % DKK DKK DKK , DKK , DKK (RFQ) > DKK DKKSGD 0, % DKK DKK DKK , , DKK DKK (RFQ) > DKK DKKZAR 0, % DKK DKK DKK , DKK , DKK (RFQ) > DKK EURAUD 0, % EUR EUR , EUR , EUR (RFQ) > EUR EURCAD 0, % EUR EUR , EUR (RFQ) > EUR EURCHF 0, % EUR EUR , , , ,5 3 3,5 000 EUR EUR (RFQ) > EUR EURCNH 0, % EUR EUR , EUR (RFQ) > EUR EURCZK 0, % EUR EUR , , EUR (RFQ) > EUR EURDKK 0, % EUR (RFQ) > EUR EUR EURGBP 0, ,6 1% 000 EUR , EUR , EUR (RFQ) > EUR EURHKD 0, % 000 EUR , EUR , EUR (RFQ) > EUR EURHUF 0, % EUR EUR , , EUR (RFQ) > EUR EURJPY 0, % 000 EUR , ,5 EUR , ,5 EUR (RFQ) > EUR EURLTL (6) 0, % EUR EUR , (RFQ) > EUR EURMXN 0, % EUR EUR , EUR (RFQ) > EUR EURNOK 0, % 000 EUR , EUR , EUR (RFQ) > EUR EURNZD 0, % EUR EUR , , EUR (RFQ) > EUR EURPLN 0, % EUR EUR , , EUR (RFQ) > EUR % EURRON (2) 0, EUR EUR , (RFQ) > EUR EURRUB (1) 4% EUR EUR , (RFQ) > EUR EURSEK 0, % EUR EUR , EUR , EUR (RFQ) > EUR EURSGD 0, % EUR EUR , EUR , (RFQ) > 000

4 EURTRY 0, , ,00110 EURUSD 0, , , ,5 2 2,5 8% EUR EUR (RFQ) > EUR % 000 EUR EUR EUR EUR EUR , (RFQ) > EUR EURZAR 0, % EUR EUR , EUR , EUR (RFQ) > EUR GBPAUD 0, % GBP GBP GBP , , GBP GBP (RFQ) > EUR GBPCAD 0, % GBP GBP GBP , GBP , GBP (RFQ) > GBP GBP GBP GBPCHF 0, , , % GBP GBP (RFQ) > GBP GBPCZK 0, % GBP GBP GBP , GBP , GBP (RFQ) > GBP 2 E GBPDKK 0, % GBP GBP GBP , GBP , GBP (RFQ) > GBP GBPEUR 0, % GBP GBP GBP , GBP , GBP (RFQ) > GBP GBPHUF 0, % GBP GBP GBP , , GBP GBP (RFQ) > GBP GBPILS (4) 0, % GBP GBP GBP , GBP (RFQ) > GBP GBPJPY 0, % GBP GBP GBP , GBP , GBP (RFQ) > GBP % GBPMXN 0, GPB GBP GBP (RFQ) > GBP % GBP GBP GBP GBPNOK 0, , GBP (RFQ) > GBP GBPNZD 0, % GBP GBP GBP , GBP (RFQ) > GBP GBPPLN 0, % GBP GBP GBP , (RFQ) > GBP GBPSEK 0, % GBP GBP GBP , GBP (RFQ) > GBP GBPSGD 0, % GBP GBP GBP , GBP , GBP (RFQ) > GBP GBPTRY 0, % GBP GBP GBP , GBP , GBP (RFQ) > GBP GBPUSD 0, % GBP GBP GBP , GBP , GBP (RFQ) > GBP GBPZAR 0, % GBP GBP GBP , GBP , GBP (RFQ) > GBP HKDJPY 0, % HKD HKD HKD , HKD , HKD (RFQ) > HKD HUFJPY 0, ,00200 JPYDKK 0, , , % HUF (RFQ) > HUF % JPY JPY JPY (RFQ) > JPY HUF JPY HUF JPY

5 JPYEUR 1% JPY JPY JPY 0, ,22 (RFQ) > JPY JPYNOK 0, % JPY JPY JPY , JPY , JPY (RFQ) > JPY JPYUSD 0, % JPY JPY JPY , JPY , (RFQ) > JPY MXNJPY 0, % MXN MXN MXN , MXN , MXN (RFQ) > MXN NOKDKK 0, % NOK NOK NOK , NOK , NOK (RFQ) > NOK NOKJPY 0, % NOK NOK NOK , NOK , NOK (RFQ) > NOK NOKSEK 0, % NOK NOK NOK , NOK , NOK (RFQ) > NOK NOKUSD 0, % NOK NOK NOK , NOK , NOK (RFQ) > NOK NZDAUD 0, % NZD NZD NZD , NZD , NZD (RFQ) > NZD NZDCAD 0, % NZD NZD NZD , NZD , NZD (RFQ) > NZD NZDCHF 0, , , % NZD NZD NZD (RFQ) > NZD NZD NZD NZDCZK 0, % NZD NZD NZD , , NZD NZD (RFQ) > NZD NZDDKK 0, % NZD NZD NZD , NZD , NZD (RFQ) > NZD NZD NZD NZDEUR 0, , ,00090 NZDGBP 0, , % NZD NZD NZD (RFQ) > NZD % NZD NZD NZD NZD NZD , (RFQ) > NZD NZDHUF 0, % NZD NZD NZD , NZD NZD , (RFQ) > NZD NZDJPY 0, % NZD NZD NZD , NZD (RFQ) > NZD NZDMXN 0, % Brak NZD NZD NZDNOK 0, % NZD NZD NZD , (RFQ) > NZD NZDPLN 0, % NZD NZD NZD , NZD , NZD (RFQ) > NZD NZDSEK 0, % Brak NZD NZD NZDSGD 0, % NZD NZD NZD , NZD , NZD (RFQ) > NZD NZDTRY 0, % NZD NZD NZD , (RFQ) > NZD NZDUSD 0, % NZD NZD NZD , NZD , NZD (RFQ) > NZD

6 NZDZAR 0, % NZD NZD NZD , NZD , NZD (RFQ) > NZD PLNDKK 0, % PLN PLN PLN , PLN , PLN (RFQ) > PLN PLNHUF 0, % PLN PLN PLN , PLN (RFQ) > PLN PLNJPY 0, % PLN PLN PLN , PLN , PLN (RFQ) > PLN % PLNSEK 0, PLN PLN PLN , (RFQ) > PLN SEKDKK 0, % SEK SEK SEK , SEK , SEK (RFQ) > SEK SEKJPY 0, % SEK SEK SEK , , SEK SEK (RFQ) > SEK SEKNOK 0, % SEK SEK SEK , SEK , SEK (RFQ) > SEK SEKPLN 4% SEK SEK SEK , (RFQ) > SEK SGDHKD 0, % SGD SGD SGD , SGD , SGD (RFQ) > SGD SGDJPY 0, % SGD SGD SGD , SGD , SGD (RFQ) > SGD TRYDKK 0, % TRY TRY TRY , (RFQ) > TRY TRYJPY 0, % TRY TRY TRY , TRY , TRY (RFQ) > TRY TRYZAR 0, % TRY TRY TRY (RFQ) > TRY USDAED (5) 0, % USD USD (RFQ) > USD USDAUD 0, % USD USD , USD (RFQ) > USD USDBHD (5) 0, % USD USD (RFQ) > USD USDCAD 0, % USD USD , USD , USD (RFQ) > USD USDCHF 0, ,6 4% USD USD , , USD , USD (RFQ) > USD USDCNH 0, % USD USD , USD (RFQ) > USD USDCZK 0, % USD USD , , USD (RFQ) > USD USDDKK 0, % 000 USD , USD (RFQ) > USD USDHKD 0, % 000 USD , USD , USD (RFQ) > USD USDHUF 0, % USD USD , , USD (RFQ) > USD USDILS (4) USDJOD (3) 0, , % USD (RFQ) > USD % USD (RFQ) > USD USD USD

7 USDJPY 0, ,5 1% 000 USD , USD , ,8 USD (RFQ) > USD USDKWD (5) 4% USD USD , (RFQ) > USD USDLTL (6) 0, % USD USD , (RFQ) > USD USDMXN 0, % USD USD , USD , (RFQ) > 000 USDNOK 0, % USD USD , USD , USD (RFQ) > USD USDOMR (5) 4% USD USD , (RFQ) >USD USDPLN 0, % USD USD , , USD (RFQ) > USD USDQAR (7) 4% USD USD , (RFQ) > USD USDRON (2) 0, % USD USD , (RFQ) > USD USDRUB (1) 0, % USD USD , (RFQ) > USD USDSAR (5) 4% USD USD , (RFQ) > USD USDSEK 0, % USD USD , USD , USD (RFQ) > USD USDSGD 0, % 000 USD , USD , USD (RFQ) > USD USDTHB 0, % USD USD , USD , (RFQ) > USD USDTRY 0, % USD USD , USD , USD (RFQ) > USD USDZAR 0, % USD USD , USD , USD (RFQ) > USD ZARJPY 0, % ZAR ZAR ZAR , (RFQ) > ZAR XAGAUD 0, % XAG XAG 100 XAG , (RFQ) > XAG XAGEUR 0, % XAG XAG 100 XAG , (RFQ) > XAG XAGHKD 0, % XAG XAG 100 >XAG , (RFQ) > XAG XAGJPY 8, % XAG XAG 100 XAG , (RFQ) > XAG XAGUSD 0, , ,07000 XAUAUD 1, , % XAG XAG XAG (RFQ) > XAG XAG 100 8% XAU XAU 1 XAU XAU , (RFQ) > XAU XAUEUR 0, % XAU XAU 1 0, XAU XAU , (RFQ) > XAU XAUHKD 9, , ,50000 XAUJPY 140, , ,00000 XAURUB 50, , % 8% XAU XAU XAU (RFQ) > XAU % XAU XAU XAU (RFQ) > XAU XAU XAU (RFQ) > XAU XAU 1 XAU 1 XAU 1 XAU 50

8 XAUTHB 50, % (RFQ) XAU 1 XAU 50 XAUTRY 2, XAU XAU 1 XAU 50 8% XAU , (RFQ) > XAU XAUUSD 0, % XAU XAU 1 0, XAU , XAU XAU , (RFQ) > XAU XAUXAG 0, % XAU XAU XAU 1 0,12 12 RFQ) > XAU XPDUSD 4, % XPD 500 XPD 1 XPD 50 5, XPD XPD , (RFQ) > XPD XPTUSD 4, % XPT 500 XPT 1 XPT 50 5, XPT XPT , (RFQ) > XPT * RFQ z zapytaniem o kwotowanie (1) Obrót w dni powszednie w godzinach 7:00 16:00 CET (2) Obrót w dni powszednie w godzinach 8:15 17:00 CET (3) Obrót w dni powszednie w godzinach 8:00 16:00 CET (4) Obrót w dni powszednie w godzinach 7:00 17:00 CET (5) Obrót w dni powszednie w godzinach 7:00 15:00 CET (6) Obrót w dni powszednie w godzinach 7:00 14:00 CET (7) Obrót w dni powszednie w godzinach 4:00 15:00 CET (8) Obrót XAU, XAG, XPD, XPT w dni powszednie w godzinach 18:00 17:15 EST (czas nowojorski) Tabela 2. Warunki transakcyjne obowiązujące Rachunki Premium* i Platinum** Spread docelowy w pipsach Instrument Nominał transakcji Premium Platinum EUR 000,00 1,3 1, ,00 1,8 1, ,00 2, ,00 2,8 2,5 (RFQ) > ,00 2,8 2,5 USDJPY ,00 1,2 1, ,00 1,8 1, ,00 (RFQ) > ,00 2,5 2 GBP 000,00 1,8 1, ,00 2,8 2, ,00 (RFQ) > ,00 3,8 3,5 USDCHF ,00 1,5 1, ,00 2, ,00 3, ,00 (RFQ) > ,00 4,5 4 AUD 000,00 1,4 1, ,00 2 1, ,00 (RFQ) > ,00 3 2,8 EURCHF ,00 1,8 1, ,00 2, ,00 2,8 2, ,00 (RFQ) > ,3 3,2 EURGBP ,00 1,3 1, ,00 2,6 2, ,00 (RFQ) > ,00 3,8 3,5 EURJPY ,00 1,8 1, ,00 3, ,00 (RFQ) > ,00 4,2 4,2 EURPLN , , ,00 (RFQ) > , USDPLN , , ,00 (RFQ) >

9 GBPPLN CHFPLN ,00 (RFQ) > , ,00 (RFQ) > , *) dokonanie jednorazowej wpłaty powyżej ,00 PLN **) dokonanie jednorazowej wpłaty powyżej ,00 PLNW przypadku otwarcia Rachunku pieniężnego w innej walucie bazowej niż PLN, wpłaty wymienione powyżej będą przeliczane na PLN według średniego kursu NBP obowiązującego na dzień otwarcia Rachunku pieniężnego. TABELA 3. OPCJE WALUTOWE Spread Instrument docelowy S1** AUDJPY 0,20000 AUDNZD 0,00210 AUDUSD 0,00170 AUDSGD 0,00240 Spread docelowy S1 w pipsach ** Min. nominał transakcji Automatyczne kwotowanie Min. nominał transakcji AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD CADJPY 0, CAD Nieaktywne CAD CAD CHFJPY 0,21000 EURAUD 0,00220 EURCAD 0,00220 EURCHF 0,00200 EURCZK 0, EURGBP 0,00170 EURHUF 0,63000 EURJPY 0,21000 EURNOK 0,01290 EURNZD 0,00310 EURPLN 0,00740 EURSEK 0, EURTRY 0,00470 EURUSD 0,00140 GBPCAD 0,00280 GBPAUD 0, CHF Nieaktywne CHF EUR Nieaktywne EUR EUR Nieaktywne EUR EUR EUR EUR EUR Nieaktywne EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR Nieaktywne EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR Nieaktywne EUR EUR EUR EUR GBP Nieaktywne GBP GBP CHF GBP GBPCHF 0,00220 GBPJPY 0,23000 GBPUSD 0,00180 NOKSEK 0,00410 NZDJPY 0,16000 NZDUSD 0,00190 USDCAD 0,00190 USDCHF 0, GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP NOK Nieaktywne NOK NZD Nieaktywne NZD NZD NZD NZD USD USD USD USD USD USD GBP GBP GBP NOK NZD NZD

10 USDHUF 0,83000 USDILS 0,00930 USDJPY 0,15000 USDNOK 0,01550 USDMXN 0, USD Nieaktywne USD USD Nieaktywne USD USD USD USD USD Nieaktywne USD USD USDPLN 0,00940 USDSEK 0,01170 USDTRY 0,00540 USDSGD 0, USD Nieaktywne USD USD Nieaktywne USD USD Nieaktywne USD USD USDZAR 0,02230 XAGUSD 1,435 XAUUSD 0, USD USD USD XAG 100 Nieaktywne XAG 100 XAU 10 Nieaktywne XAU 10 XAG 100 XAU TABELA 3A. OPCJE BINARNE (One Touch / No Touch) Instrument Automatyczne kwotowanie Minimalna wielkość pozycji AUDUSD AUD 10,000 AUD 100 EURGBP EUR 10,000 EUR 100 EURJPY EUR 10,000 EUR 100 EURUSD EUR 10,000 EUR 100 GBPUSD GBP 10,000 GBP 100 USDJPY USD 10,000 USD 100 * W Tabeli podano warunki transakcyjne dla opcji walutowych. Ze względu na niestandardowy charakter transakcji opcyjnych na rynku forex (wymagający m.in. określenia daty zapadalności, kursu wykonania opcji), jak również wrażliwość ceny opcji na inne czynniki, w tym w szczególności parametr volatility, spready transakcyjne dla tego rodzaju instrumentów mogą różnić się od spreadu docelowego podanego w Specyfikacji. W takich sytuacjach, jak również w przypadku zawierania transakcji opcyjnych w zakresie innych instrumentów, parametry transakcji ustalane są indywidualnie każdorazowo w drodze negocjacji. Zapadalność opcji. Opcje inthemoney w dniu zapadalności (expiry) o godz. 10:00 AM czasu nowojorskiego (New York cut) podlegają automatycznemu przekształceniu w odpowiednią pozycję spot (długą lub krótką) z kursem realizacji równym kursowi strike opcji lub następuje rozliczenie pieniężne w zależności od wariantu jaki został wybrany w momencie otwarcia pozycji opcyjnej. Pozycje spot wyceniane są na bieżąco w stosunku do kursu rynkowego (marktomarket); zasady dotyczące rozliczania, swapowania, naliczania depozytu zabezpieczającego, zamykania pozycji i in. stosuje się odpowiednio. Automatyczne kwotowanie jest uzależnione od terminu wygaśnięcia opcji. ** Dotyczy opcji o najkrótszym terminie wygaśnięcia 1D, TABELA 4. KONTRAKTY CFD NA AKCJE SPÓŁEK NOTOWANYCH NA GIEŁDZIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE WCHODZĄCYCH W SKŁAD INDEKSU WIG20 Instrument Spread docelowy S1 Depozyt Nazwa spółki Próg nominłu transakcji ACP:xwar +/ 0,45% 15% Asseco Poland S.A. PLN BHW:xwar +/ 0,45% 15% Bank Handlowy w Warszawie S.A. PLN BRE:xwar +/ 0,45% 15% BRE Bank S.A. PLN BZW:xwar +/ 0,45% 15% Bank Zachodni WBK S.A. PLN EUR:xwar +/ 0,45% 15% Eurocash S.A. PLN GTC:xwar +/ 0,45% 15% Globe Trade Centre S.A. PLN JSW:xwar +/ 0,45% 15% Jastrzębska Spółka Węglowa S.A. PLN KER:xwar +/ 0,45% 15% Kernel Holding S.A. PLN KGH:xwar +/ 0,45% 15% KGHM Polska Miedź S.A. PLN LTS:xwar +/ 0,45% 15% Grupa Lotos S.A. PLN LWB:xwar +/ 0,45% 15% LW Bogdanka S.A. PLN SNS:xwar +/ 0,45% 15% Synthos S.A. PLN PEO:xwar +/ 0,45% 15% Bank Polska Kasa Opieki S.A. PLN

11 PGE:xwar +/ 0,45% 15% PGE Polska Grupa Energetyczna S.A PLN Polskie Górnictwo Naftowe i Gazownictwo PGN:xwar +/ 0,45% 15% S.A. PLN PKN:xwar +/ 0,45% 15% Polski Koncern Naftowy Orlen S.A. PLN Powszechna Kasa Oszczędności Bank PKO:xwar +/ 0,45% 15% Polski S.A. PLN PZU:xwar +/ 0,45% 15% Powszechny Zakład Ubezpieczeń S.A. PLN TPE:xwar +/ 0,45% 15% Tauron Polska Energia S.A. PLN TPS:xwar +/ 0,45% 15% Telekomunikacja Polska S.A. PLN Dodatkowo oferujemy kontrakty CFD na akcje spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie, wchodzących w skład indeksu MWIG40. Aktualna lista dostępnych kontraktów CFD znajduje się na platformie transakcyjnej TMS Direct w zakładce Warunki Transakcyjne. TABELA 5. KONTRAKTY CFD INDEKSY GIEŁDOWE AKCYJNE Instrument Spread Depozyt S&P 500 Index 2 pkt. 4% NASDAQ 100 Stock Index 2 pkt. 4% Dow Jones Industrial Average 8 pkt. 4% FTSE 100 Index 7 pkt. 4% DAX 30 Performance Index 6 pkt. 4% CAC 40 Index 7 pkt. 4% Dow Jones Euro STOXX 50 6 pkt. 4% Swiss Market Index 8 pkt. 4% ASX S&P 200 Index 8 pkt. 4% Nikkei pkt. 4% OMX Stockholm 30 Index 2 pkt. 4% AEX Netherlands 25 1 pkt. 4% BELG20 Belgium pkt 4% DEN20 Denmark pkt 4% DEN20 CAP Denmark 20 Capped 2,5 pkt 4% TECDAX German Tech 4.5 pkt 4% HSI Hon Kong Index 12 pkt 4% FTSE250 Uk MidCap pkt 4% SPMIB Italy pkt. 4% NOR25 Norway 25 2 pkt. 4% IBEX35 Spain pkt 4% MDAX 0 pkt 4%

12 TABELA 6. KONTRAKTY CFD na akcje i ETF. Waluta CFD / giełda Spread AUD +/ 0,15% AUD CHF +/ 0,15% CHF Próg nominału transakcji ** HUF +/ 0,5% HUF EUR ** +/ 0,15% EUR EUR*** +/ 0,21% EUR GBP/USD* +/ 0,15% GBP 8 000/ *USD CAD +/ 0,045 CAD NOK +/ 0,15% NOK CZK +/ 0,25% CZK PLN +/ 0,45 % PLN USD +/ 0,03 USD USD * London Intl. Stock Exchange IOB ** Dla Athens Exchange spread wynosi +/0.6 % *** Dla Borsa Italiana TABELA 7. KONTRAKTY CFD WALUTY, TOWARY I OBLIGACJE instrument spread Australian Dollar/US Dollar 0,00045 British Pound/US Dollar 0,00045 Corn 2,25 Emissions 0,12 Euro/British Pound 0,00045 Euro/Japanese Yen 0,045 Euro/Swiss Franc 0,00045 Euro/US Dollar 0,0003 Gasoline 0,45 Emisssions 0,12 Gold 0,9 Heating Oil 0,6 Live Cattle 0,225 NY Cocoa 15 NY Coffee 0,75 NY Sugar No. 11 0,09 Orange Juice 1,5 Palladium 2,7 Platinum 2,7 Silver 4,5 Soybeans 3 UK Crude 0,09 UK Gas Oil 2,25 US ,75 US Copper 1st series 0,9 US Copper 2nd series 0,9 US Crude 0,09 US Dollar Index 0,015 US Natural Gas 0,027 Wheat 3 spread w pipsach (dla walut) 4,5 4,5 4,5 4,5 4,5 3 depozyt zabezpieczający kategoria ryzyka minimalny nominał transakcyjny 2% % % % % % % % % % % 4 1 4% % % 6 1 8% % % % 5 1 8% 5 1 8% % % % 2 1 8% 5 1 8% % % % % % 6 200

13 obligacje: spread depozyt zabezpieczający kategoria ryzyka minimalny nominał transakcyjny German Bund 0,045 2% 3 50 German Bobl 0,045 2% 1 50 German Schatz 0,023 2% 1 50 Italian BTP 10 Year 0,08 4% 4 50 French OAT 10 Year 0,08 4% 2 50 TABELA 8. KONTRAKTY OPCYJNE Nazwa instrument bazowy Ticker Rozliczenie Typ opcji Giełda Indeksy/Obligacje DAX Index ODAX Różnicą kursową Europejska Eurex Euro Stoxx 50 OESX Różnicą kursową Europejska Eurex S&P ASX200 Index XJO Różnicą kursową Europejska ASX AEX Index AEX Różnicą kursową Europejska FTSE 100 Index ESX Różnicą kursową Europejska CAC 40 Index PXA Różnicą kursową Europejska Euronext Eq & Index Derivatives AMS Euronext Eq & Index Derivatives LIFFE Euronext Eq & Index Derivatives PAR OMXH25 Index OFOX Różnicą kursową Europejska Eurex EuroBund EuroBobl EuroSchatz OGBL OGBM OGBS Eurex Eurex Eurex SMI Index OSMI Różnicą kursową Europejska Eurex VSTOXX OVS Różnicą kursową Europejska Eurex EMini S&P 500 EMini Nasdaq100 EMini Dow Jones ES NQ YM Hang Seng Index HSI Różnicą kursową Europejska HKEX Hang Seng Enterprises Index HHI Różnicą kursową Europejska HKEX FTSE MIB Index MIBO Różnicą kursową Europejska IDEM OMX Stockholm 30 Index OMXSWE30 Różnicą kursową Europejska Nasdaq OMX IBEX 35 Mini IBX Różnicą kursową Europejska MEFF DJIA Index DJX Różnicą kursową Europejska Nasdaq 100 Index NDX Różnicą kursową Europejska S&P 500 Index SPX Różnicą kursową Europejska Volatility Index VIX Różnicą kursową Europejska 10year Japanese Gov Bond OJGB Chicago Board Option Exchange Chicago Board Option Exchange Chicago Board Option Exchange Chicago Board Option Exchange Tokyo Stock Exchange OBX Index OBX Różnicą kursową Europejska Oslo Stock Exchange Eurodolar Euro FX Australian Dollar British Pound GE 6E 6A 6B Waluty

14 Canadian Dollar Japanese Yen Swiss Franc 6C 6J 6S Stopy procentowe 3M Euribor 3M Sterling Gold Silver Light Sweet Crude Oil Henry Hub Natural Gas RBOB Gasoline Heating Oil Cooper Corn Soybean Oil Soybean Meal Soybeans Wheat Cocoa Cotton No.2 Coffee C Orange Juice Rapeseed Corn Miling Wheat Cocoa Robusta Coffee White Sugar Lean Hogs Live Cattle I L OG SO LO ON OB. OH HX OZC OZL OZM OZS OZW OCC OCT OKC OOJ ECO OMA OBM C RC W HE LE Commodities Euronext Eq & Index Derivatives LIFFE Euronext Eq & Index Derivatives LIFFE NYBOT NYBOT NYBOT NYBOT Euronext Comomodities Derivatives Euronext Comomodities Derivatives Euronext Comomodities Derivatives Euronext Comomodities Derivatives Euronext Comomodities Derivatives Euronext Comomodities Derivatives Kontrakty opcyjne In the Money w momencie wygaśniecie wykonywane są automatycznie. Opcje amerykańskie mogą być wykonywane w dowolnym momencie w odróżnieniu od opcji europejskich, które rozliczane są w momencie wygaśnięcia i pieniężnie. Amerykańskie opcje na kontrakty In The Money można wykonywać poprzez zamianę na określone pozycje w kontraktach, nie później niż w dniu poprzedzającym wygaśnięcie danej opcji do ustalonej godziny (tzw. Expiry cutoff). Sprzedając kontrakt opcyjny wystawca zobowiązany jest do utrzymywania określonego poziomu depozytu zabezpieczającego. Szczegółowe informacje dotyczące specyfikacji kontraktów opcyjnych znajdują się na stronach poszczególnych giełd oraz w warunkach transakcyjnych na platformie TMS DIRECT. W przypadku Kontraktów CFD (wskazanych w Tabeli nr 7) należących do kategorii ryzyka 1 i 2, o ile kwota depozytu zabezpieczającego otwartej pozycji nie przekracza 25 tys. EUR (lub równowartości w innej walucie) podane stawki depozytów zmniejszone są o 50%. CFD na towary W obrocie zawsze są dostępne dwa kontrakty odpowiadające bieżącej i kolejnej serii kontraktów futures, z tym że nazwa jest inna. CFD nie są rolowane automatycznie i wygasają dwa dni przed datą zapadalności danej serii kontraktu futures o godzinie 17:00 CET. W przypadku nie zamknięcia swojej pozycji, system zrobi to automatycznie. ** Podane w Tabeli 6 progi nominałów transakcji dotyczą wszystkich kontraktów CFD, w tym również kontraktów CFD, dla których instrumentem bazowym jest indeks giełdowy.

15 Spread dla indeksowych kontraktów CFD (Tabela 5) podano w punktach indeksowych. Spread dla akcyjnych kontraktów CFD (Tabela 6) podano według następującej formuły: spread rynkowy dla instrumentu bazowego plus/minus wartość podana w tabeli. Depozyt zabezpieczający dla kontraktów CFD na akcje i ETFy uzależniony jest od instrumentu bazowego danego kontraktu, a w szczególności płynności, zmienności oraz kapitalizacji rynku i wynosi od 5% (dla instrumentów o relatywnie niskim ryzyku) do 100% (dla instrumentów o wysokim ryzyku). W przypadku Kontraktów CFD na indeksy giełdowe (Tabela 5), o ile kwota depozytu zabezpieczającego otwartej pozycji nie przekracza 25 tys. EUR (lub równowartości w innej walucie) podane stawki depozytów zmniejszone są o 50%. Analogiczna sytuacja występuje dla CFD na akcje i ETFy (Tabela 6 i Tabela 4) dla grup ryzyka 1 i 2. Szczegółowe informacje o klasach ryzyka są dostępna na platformie TMS Direct. Przedmiotowe warunki nie dotyczą Rachunków Platinum Szczegółowe informacje dotyczące depozytów zabezpieczających dla kontraktów CFD na akcje oraz kontraktów CFD na towary dostępne są w POK TMS Brokers lub/i na platformie transakcyjnej. W przypadku, posiadania długiej (krótkiej) pozycji w CFD w dniu płatności dywidendy dla instrumentu bazowego, rachunek pieniężny Klienta zostaje uznany (obciążony) proporcjonalnie do zaangażowania w dany instrument. SZCZEGÓŁOWE WARUNKI REALIZACJI TRANSAKCJI ZA POŚREDNICTWEM USŁUGI TMS WEBDIRECT ORAZ TMS MOBIDIRECT. Za pośrednictwem usługi TMS WEBDIRECT oraz TMS MOBIDIRECT realizowane mogą być transakcje, których przedmiotem są instrumenty finansowe na rynku FOREX, kontrakty CFD, kontrakty, opcje walutowe oraz kontrakty opcyjnie. Szczegółowy zakres instrumentów finansowych wskazanych w zdaniu poprzednim może ulec zmianie, w następstwie zmiany niniejszej Specyfikacji Instrumentów Finansowych. Warunkiem realizacji transakcji za pośrednictwem usługi TMS WEBDIRECT oraz TMS MOBIDIRECT jest wyrażenie przez Klienta zgody na realizację dyspozycji za pośrednictwem usługi TMS WEBDIRECT oraz TMS MOBIDIRECT w formie następującego aneksu do umowy: WM/2009/01/02 lub WM/2009/01/03. W przypadku nie podpisania ww. aneksu do umowy TMS Brokers zastrzega sobie prawo do pozbawienia możliwości wykonywania transakcji za pośrednictwem usługi TMS WEBDIRECT oraz TMS MOBIDIRECT. Postanowienie zdania poprzedniego dotyczy klientów, którzy otrzymali i nie odesłali podpisanych ww. aneksów. Do korzystania przez Klienta z usługi TMS WEBDIRECT oraz TMS MOBIDIRECT wymagany jest dostęp do sieci internetowej oraz posiadanie osobistego sprzętu komputerowego (w przypadku usługi TMS WEBDIRECT) lub telefonu komórkowego umożliwiającego korzystanie z Internetu (w przypadku usługi TMS MOBIDIRECT). Koszty zakupu odpowiedniego osobistego sprzętu komputerowego i telefonu komórkowego oraz koszty dostępu do sieci internetowej ponosi Klient we własnym zakresie. Użyte powyżej wyrażenia należy rozumieć w sposób następujący: TMS WEBDIRECT usługa polegająca na udostępnieniu Klientowi Systemu Transakcyjnego do samodzielnego zawierania transakcji za pośrednictwem Internetu i osobistego sprzętu komputerowego, dająca możliwość korzystania z niektórych funkcji Systemu Transakcyjnego, wskazanych na stronie internetowej TMS MOBIDIRECT usługa polegająca na udostępnieniu Klientowi Systemu Transakcyjnego do samodzielnego zawierania transakcji za pośrednictwem Internetu i telefonu komórkowego, dająca możliwość korzystania z niektórych funkcji Systemu Transakcyjnego, wskazanych na stronie internetowej OBJAŚNIENIA Spread docelowy. Obowiązuje z reguły w godzinach pracy rynku lokalnego dla danego instrumentu. Spready mogą podlegać rozszerzeniu w zależności od rozwoju sytuacji rynkowej. Dom Maklerski TMS Brokers S.A. dopuszcza możliwość negocjowania spreadów podanych w Specyfikacji. Próg nominału transakcji. System Transakcyjny umożliwia zawieranie transakcji spot, opcyjnych i CFD o dowolnym nominale określonym przez Klienta nie niższym niż Minimalny nominał transakcji. Transakcje o nominale nie niższym od progu wskazanego w Specyfikacji realizowane są przez TMS Brokers bez prowizji. Od transakcji o nominale niższym od wskazanego progu TMS Brokers pobiera stałą prowizję transakcyjną, której wysokość określona została w Tabeli Opłat i Prowizji. Depozyt zabezpieczający. TMS Brokers udostępnia Klientowi jedną standardową grupę depozytową D1. Grupa D1 standardowe stawki depozytów zabezpieczających (grupa o standardowym ryzyku). W grupie D1 Tabela 1), o ile kwota depozytu zabezpieczającego otwartej pozycji nie przekracza 50 tys. EUR (lub równowartości w innej walucie) podane stawki depozytów zmniejszone są o 50%, o ile Klient w Rejestrze Operacyjnym Rachunku Pieniężnego posiada środki pieniężne w wysokości wystarczającej na pokrycie tak obliczonego depozytu zabezpieczającego. Przedmiotowe warunki nie dotyczą Rachunków Platinum. Dla nadwyżki wymaganego depozytu zabezpieczającego ponad 50 tys. EUR (lub równowartości w innej walucie) zastosowanie mają pełne stawki depozytów określone dla poszczególnych grup w Specyfikacji. W przypadku wystąpienia ujemnego salda wolnych środków pieniężnych w Rejestrze Operacyjnym, stawki depozytów obniżone o połowę stosuje się do wysokości salda Rejestru Operacyjnego, a dla pozostałej kwoty wymaganego depozytu pełne stawki określone w Specyfikacji. Automatyczne kwotowanie. Funkcja automatycznego kwotowania polega na podawaniu cen instrumentów w Systemie Transakcyjnym w sposób ciągły i umożliwia natychmiastową realizację zleceń po tych cenach. Funkcja automatycznego kwotowania aktywna jest każdorazowo przy zawieraniu transakcji o nominale nie wyższym od kwoty określonej w Specyfikacji; kwota, o której mowa powyżej może ulec zmianie w zależności od sytuacji rynkowej i płynności danego instrumentu, a w przypadku podwyższonej zmienności na stosownym rynku, funkcja automatycznego kwotowania może nie być dostępna. W przypadku, kiedy funkcja automatycznego kwotowania jest nieaktywna, realizacja transakcji następuje w formie zapytania o cenę. Swapowanie (utrzymywanie otwartych pozycji). Otwarte pozycje walutowe podlegają automatycznemu swapowaniu na kolejny dzień roboczy, o ile do końca danego dnia nie zostały zamknięte. Swapowanie polega na skorygowaniu ceny po jakiej pozycja została otwarta. Korekta taka obejmuje punkty swapowe wynikające z różnicy stawek procentowych dla danej pary walutowej (stawki z rynku międzybankowego +/0,625%) oraz kosztu utrzymywania niezrealizowanego wyniku. Od standardowych zasad swapowania mogą występować odstępstwa spowodowane np. dniami świątecznymi obowiązującymi na rynku którego dotyczy transakcja Szczegółowe warunki swapowania oraz obowiązujące terminy rozliczenia znajdują się w zakładce Swapowanie w systemie TMS Direct. Godziny obrotu CET. Obrót instrumentami rynku forex odbywa się standardowo przez 24 godziny w ciągu doby w dni powszednie, z

16 zastrzeżeniem wskazanych w Specyfikacji indywidualnych godzin obrotu dla mniej płynnych instrumentów. TMS Brokers zastrzega sobie prawo wprowadzania okresowych mian w zakresie godzin obrotu instrumentami finansowymi, w szczególności w związku ze skróceniem godzin pracy na stosownych rynkach, o czym TMS Brokers powiadamia Klientów na swoich stronach internetowych, za pomocą Systemu Transakcyjnego lub w inny zwyczajowo przyjęty sposób. Obrót w zakresie kontraktów CFD i futures odbywa się w godzinach pracy danego rynku regulowanego. Informacje o godzinach pracy poszczególnych rynków regulowanych w zakresie kontraktów futures dostępne są w POK TMS Brokers lub/i na stronach internetowych TMS Brokers. Kontrakty. Szczegółowa specyfikacja kontraktów terminowych (futures) dostępna jest na stronach internetowych TMS Brokers oraz bezpośrednio dla Klientów w systemie transakcyjnym oraz na stronach internetowych Giełd na których są notowane w/w instrumenty. Zdarzenia korporacyjne w przypadku CFD Emisja praw poboru Prawa poboru wynikające z akcji będących instrumentem bazowym dla danego CFD będą AUTOMATYCZNIE przyznane i wykonane zgodnie z warunkami emisji akcji. Nowe pozycje CFD będą przyznawane i księgowane w dniu nabycia prawa do nowych akcji, przy czym data rozliczenia jest datą płatności. Zdarzenia dotyczące spółek notowanych na giełdach australijskich W przypadku niektórych rodzajów zdarzeń, takich jak m.in. Non Renounceable Rights Distributions, Subscription Offers, Entitlement Offers, Rapid Offers, Retail Offers, spółkom notowanym na giełdach australijskich w określonych okolicznościach przysługuje prawo do całkowitej redukcji uprawnień posiadacza akcji będących instrumentem bazowym dla danego CFD w zakresie prawa poboru. W takich wypadkach w dniu płatności zostanie jedynie dokonana rejestracja uprawnień klientów. Należy mieć na uwadze, że od marca 2009 r. australijskie stowarzyszenie usług powierniczych ACSA (Australian Custodial Services Association) przyjęło wobec swoich klientów politykę nieoferowania akcji nabywanych w ramach tzw. Share Purchase Plans Events (SPP). Tym samym klienci posiadający kontrakty CFD na akcje spółek australijskich zdeponowanych w ACSA nie mają możliwości korzystania z praw poboru wynikających z Share Purchase Plans Events. Dywidendy pieniężne Korekty pieniężne są księgowane w pierwszym dniu notowań akcji będących instrumentem bazowym dla danego CFD bez prawa do dywidendy, odzwierciedlając zmiany cen rynkowych na ten dzień, jednak rzeczywista wartość płatności rozliczana jest w dniu płatności dywidendy. Dywidendy w formie akcji Nowe CFD są przydzielane w pierwszym dniu notowań akcji będących instrumentem bazowym dla danego CFD bez prawa do dywidendy wg wartości z dnia płatności dywidendy. Rachunki klientów posiadających krótkie pozycje zostaną obciążone, a rachunki klientów posiadających długie pozycje zostaną uznane. Splity akcji / Odwrócone splity akcji Nowe pozycje CFD przypisywane są w pierwszym dniu po splicie/odwróconym splicie akcji będących instrumentem bazowym dla danego CFD. Fuzje i fuzje z możliwością wyboru W przypadku obowiązkowych fuzji klienci posiadający CFD otrzymują wynagrodzenie w postaci gotówki, nowych CFD lub zarówno gotówki jak i nowych CFD w dniu nabycia praw, zgodnie z warunkami zdarzenia korporacyjnego. Klientom nie przysługuje prawo głosowania w sprawie fuzji z tytułu posiadania akcji będących instrumentem bazowym dla danego CFD. W imieniu klienta zostaną przegłosowane tzw. warunki domyślne (default term). Wypłaty z tytułu fuzji dokonywane są w sposób opisany poniżej, w zależności od wyniku zdarzenia. w postaci pieniężnej (dystrybucja w dniu płatności) w postaci akcji (dystrybucja w dniu wejścia w życie warunków fuzji) zarówno w postaci pieniężnej jak i w formie akcji (dystrybucja dystrybucja w dniu wejścia w życie warunków fuzji) Podatki i opłaty od zdarzeń korporacyjnych Poza dywidendami pieniężnymi, podatki i opłaty mogą pojawić się również w przypadku innych zdarzeń korporacyjnych takich jak opłata od dywidendy z akcji lub podatek od fuzji. W przypadku wystąpienia takich podatków i opłat odpowiednie kwoty zostaną potrącone z rachunku klienta. Usuwanie otwartych zleceń w wyniku zdarzeń korporacyjnych W przypadku określonych zdarzeń, w dniu poprzedzającym planowane zdarzenie korporacyjne anulowane są otwarte zlecenia oczekujące na CFD, którego dotyczy dane zdarzenie.

17 Generalnie przyjęto następujące zasady postępowania: Rodzaj zdarzenia Zlecenia są zawsze anulowane Zasada wskazana poniżej Splity akcji x Odwrócone splity akcji x Obowiązkowe fuzje x Zmiana ticker a x Wycofanie z giełdy x Dywidenda gotówkowa x Dywidenda w formie akcji x Prawa poboru x W przypadku dywidend i praw poboru wszystkie otwarte zlecenia oczekujące dla danego instrumentu zostają anulowane w przypadku, gdy wyliczona zmiana ceny rynkowej spowodowana zdarzeniem korporacyjnym przekracza 20 %.