KOREKTA OGŁOSZENIA O ZMIANIE STATUTU KGHM II FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA 4 CZERWCA 2012R.

Transkrypt

1 KOREKTA OGŁOSZENIA O ZMIANIE STATUTU KGHM II FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA 4 CZERWCA 2012R. Niniejszym, KGHM Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna na podstawie art. 24 ust. 8 pkt 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U.Nr 146, poz. 1546, ze zm.), ogłasza o zmianie statutu funduszu KGHM II Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w następującym zakresie: 1. Art. 1 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art 1. Definicje i skróty Użyte w niniejszym statucie definicje oznaczają: ) Aktywa Funduszu - mienie Funduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, należności z tytułu nieopłaconej w pełni ceny emisyjnej wyemitowanych i wydanych Uczestnikom Certyfikatów Inwestycyjnych, z zastrzeżeniem, iż Certyfikaty Inwestycyjne serii A muszą zostać opłacone w całości w okresie przyjmowania zapisów, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw, ) Aktywa Netto Funduszu - Aktywa Funduszu pomniejszone o zobowiązania Funduszu ) Aktywny Rynek rynek spełniający łącznie następujące kryteria: instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, ceny są podawane do publicznej wiadomości ) Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty emitowane przez Fundusz papiery wartościowe na okaziciela nieposiadające formy dokumentu, będące certyfikatami inwestycyjnymi, które nie będą oferowane w drodze oferty publicznej ( w rozumieniu Ustawy o ofercie) ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu

2 5) Depozytariusz podmiot, który na zlecenie Funduszu prowadzi rejestr aktywów Funduszu ) Dzień Wyceny - Dzień Wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu i ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny ) Efektywna stopa procentowa stopa, przy zastosowaniu której następuje zdyskontowanie do bieżącej wartości związanych ze składnikiem lokat lub zobowiązań Funduszu przyszłych przepływów pieniężnych oczekiwanych w okresie do terminu zapadalności lub wymagalności, a w przypadku składników o zmiennej stopie procentowej do najbliższego terminu oszacowania przez rynek poziomu odniesienia, stanowiąca wewnętrzną stopę zwrotu składnika Aktywów lub zobowiązania w danym okresie ) Ewidencja Uczestników Funduszu ewidencja Uczestników Funduszu prowadzona przez Towarzystwo ) Fundusz KGHM II Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych ) GPW Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A ) Instrumenty Rynku Pieniężnego - rozumie się przez to papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne: a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni liczonym od dnia ich wystawienia lub od dnia ich nabycia lub b) które regularnie podlegają dostosowaniu do bieżących warunków panujących na rynku pieniężnym w okresach nie dłuższych niż 397 dni, lub c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko stopy procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których mowa w lit. a lub b oraz co do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu 2

3 instrumentu rynku pieniężnego ) Komisja Komisja Nadzoru Finansowego ) Papiery wartościowe papiery wartościowe, o których mowa w art. 2 pkt 34) Ustawy z dnia 27 maja 2004 o funduszach inwestycyjnych ) Sąd Rejestrowy - Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący rejestr funduszy inwestycyjnych ) Statut - Statut KGHM II Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Aktywów Niepublicznych ) Towarzystwo KGHM Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna, z siedzibą we Wrocławiu przy ul. Sikorskiego ) Uczestnik Funduszu, Uczestnik - osoba fizyczna, prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji jako posiadacz przynajmniej jednego Certyfikatu ) Ustawa ustawa z dnia 27 maja 2004 o funduszach inwestycyjnych ) Ustawa o obrocie ustawa z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi ) Ustawa o ofercie - ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych ) Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny - wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę wszystkich wyemitowanych Certyfikatów Inwestycyjnych ) Warunki Emisji dokument określający warunki emisji Certyfikatów Inwestycyjnych ) Zgromadzenie Inwestorów, Zgromadzenie organ Funduszu posiadający uprawnienia określone w Statucie Art. 2 ust.2 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym aktywów niepublicznych, w rozumieniu Rozdziału 4 Dział VII Ustawy Art. 2 ust.4 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: 4. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres KGHM Towarzystwa 3

4 Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna Art. 2 ust.5 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: 5. Organami Funduszu są Towarzystwo oraz Zgromadzenie Inwestorów W Art. 2 Statutu skreślono ustępy od 6 do Art. 3 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art 3. Czas trwania Funduszu Fundusz został utworzony na okres 10 lat, liczonych od dnia zarejestrowania Funduszu, z zastrzeżeniem ust. 2 i 3 poniżej Zgromadzenie Inwestorów ma prawo skrócić czas trwania Funduszu o okres nie dłuższy niż dwa lata. Uchwała o skróceniu okresu działalności Funduszu może być podjęta nie później niż na 6 miesięcy przed upływem okresu 8 lat od dnia zarejestrowania Funduszu Zgromadzenie Inwestorów ma prawo przedłużyć czas trwania Funduszu na okres nie dłuższy niż dwa lata. Uchwała o przedłużeniu okresu działalności Funduszu może być podjęta nie później niż na 6 miesięcy przed upływem okresu 10 lat od dnia zarejestrowania Funduszu Po artykule 3 Statutu wprowadzony został tytuł Rozdziału II o następującym brzmieniu: ROZDZIAŁ II. ORGANY FUNDUSZU 8. Art. 4 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie (analogiczne jak dotychczasowe brzmienie art.3 Statutu): Art 4. Towarzystwo Towarzystwo zarządza odpłatnie Funduszem i reprezentuje go w stosunkach z osobami trzecimi Do składania oświadczeń woli w imieniu Funduszu upoważnieni są dwaj członkowie zarządu Towarzystwa, działający łącznie lub członek zarządu Towarzystwa działający łącznie z Prokurentem. Towarzystwo jest uprawnione do ustanowienia dodatkowych pełnomocników, którzy będą 4

5 umocowani do reprezentowania Funduszu Towarzystwo działa w interesie wszystkich Uczestników Funduszu zgodnie z postanowieniami Statutu oraz Ustawy. Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swoich obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji spowodowane są okolicznościami, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności Art. 5 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art.5 Zgromadzenie Inwestorów Zgromadzenie Inwestorów wykonuje czynności określone w Statucie Zgromadzenie Inwestorów dokonuje wyboru podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych, który będzie badać sprawozdania finansowe Funduszu Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów dokonywane jest przez Uczestnika w formie pisemnej, w sposób umożliwiający jednoznaczną identyfikację tego Uczestnika przez Towarzystwo Towarzystwo dokonuje, w Ewidencji Uczestników Funduszu, blokady Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnika, który zgłosił, w trybie określonym w ust. 3-4 powyżej, zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów, do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów, chyba że w zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 3, Uczestnik wskaże dłuższy termin blokady Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez Towarzystwo poprzez ogłoszenie zamieszczone na stronie internetowej: nie później niż na 21 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów. Ogłoszenie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, powinno zawierać: 5

6 dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę odbycia Zgromadzenia Inwestorów i porządek obrad. Niezależnie od ogłoszenia, o którym mowa w zdaniu powyższym Towarzystwo informuje o zwołaniu Zgromadzenia Inwestorów wysyłając zawiadomienie zawierające wskazane powyżej informacje listem poleconym lub faksem na adresy (numer faksu) podane przez uczestnika Funduszu, przy czym wysłanie listu poleconego lub faksu powinno nastąpić nie później niż na 21 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów Uczestnicy Funduszu posiadający co najmniej 10% wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Żądanie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, powinno zawierać w szczególności porządek obrad Zgromadzenia Inwestorów. Towarzystwo obowiązane jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego porządek obrad będzie uwzględniał żądanie Uczestników Funduszu Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, o którym mowa w ust. 7, Sąd Rejestrowy może upoważnić do zwołania Zgromadzenia, na koszt Towarzystwa, Uczestników występujących z tym żądaniem W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wniosek o zwołanie Zgromadzenia Inwestorów oraz wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone w porządku obrad Pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, Zgromadzenie Inwestorów może powziąć uchwały, jeżeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia Zgromadzenia lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad oraz jednocześnie Towarzystwo dokonało blokady należących do Uczestników Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników Funduszu Uchwały Zgromadzenia Inwestorów są protokołowane przez 6

7 Przewodniczącego Zgromadzenia, wybieranego spośród Uczestników większością głosów. Protokół sporządza się w formie pisemnej pod rygorem nieważności. W protokole należy stwierdzić prawidłowość zwołania Zgromadzenia i jego zdolność do powzięcia uchwał, wymienić powzięte uchwały, liczbę głosów oddanych za każdą uchwałą i zgłoszone sprzeciwy. Do protokołu należy dołączyć listę obecności z podpisami uczestników Zgromadzenia Zgromadzenie Inwestorów odbywa się we Wrocławiu albo w Lubinie albo w Warszawie Z zastrzeżeniem ust. 10, Zgromadzenia Inwestorów odbywają się w terminach wynikających z ogłoszeń dokonywanych przez zarząd Towarzystwa w trybie określonym w ust W terminie 4 miesięcy po upływie każdego roku obrotowego Towarzystwo zobowiązane jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego Funduszu za ten rok Art. 6 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art 6. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów Do uprawnień Zgromadzenia Inwestorów należy podejmowanie uchwał w sprawie: ) rozwiązania Funduszu; ) wyboru podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych Funduszu; ) zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu; ) wyrażenia zgody na: a) zmianę Depozytariusza, b) emisję obligacji przez Fundusz, c) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, d) zmiany Statutu w zakresie wyłączenia prawa pierwszeństwa do nabycia nowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, e) emisję Certyfikatów Inwestycyjnych, w przypadku której cena emisyjna będzie niższa, niż Wartość Aktywów Netto Funduszu 7

8 przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji, f) wydłużenie lub skrócenie czasu trwania Funduszu, zgodnie z art. 3 ust. 2 i Decyzje inwestycyjne dotyczące lokat, o których mowa w art. 23 ust. 3 Statutu wymagają zgody Zgromadzenia Inwestorów. Zgoda, o której mowa w zdaniu poprzednim wyrażana jest w formie uchwały Zgromadzenia Inwestorów podejmowanej jednomyślnie Art. 7 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie (analogiczne jak dotychczasowe brzmienie art.6 Statutu): Art 7. Tryb działania Zgromadzenia Inwestorów Uczestnik Funduszu wykonuje swoje uprawnienia i obowiązki na Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwo powinno być udzielone na piśmie pod rygorem nieważności Każdy Certyfikat Inwestycyjny posiadany przez Uczestnika Funduszu daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają zwykłą większością głosów obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów Uczestników, chyba że przepisy prawa lub postanowienia Statutu stanowią inaczej Uchwała o rozwiązaniu Funduszu lub o wydłużeniu czasu trwania Funduszu lub o skróceniu czasu trwania Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za daną uchwałą oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu Uchwały w sprawie zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu są podejmowane bezwzględną większością głosów Uchwała w sprawie wypłaty dochodów Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za podjęciem tej uchwały oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu Uchwała o emisji obligacji jest podjęta, jeżeli głosy za emisją obligacji oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby 8

9 Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu Uchwała w sprawie emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, w przypadku której cena emisyjna będzie niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji podejmowana jest jednogłośnie przy obecności Uczestników reprezentujących 100% wyemitowanych Certyfikatów Zasady prowadzenia obrad przez Zgromadzenie Inwestorów. określa Regulamin Zgromadzenia Inwestorów uchwalony przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem pierwszego Zgromadzenia Po artykule 7 Statutu skreślono tytuł: ROZDZIAŁ II. CERTYFIKATY INWESTYCYJNE FUNDUSZU. TERMIN I WARUNKI DOKONYWANIA ZAPISÓW Art. 8 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: (analogiczne jak dotychczasowe brzmienie art.7 Statutu): Art 8. Depozytariusz Depozytariuszem Funduszu jest BRE Bank Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, przy ul. Senatorskiej 18, Warszawa Depozytariusz prowadzi rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu Obowiązki Depozytariusza określa Ustawa oraz umowa, o której mowa w ust. 2. Umowa nie może ograniczyć obowiązków Depozytariusza określonych w Ustawie oraz zakresu jego odpowiedzialności określonego Ustawą Depozytariusz może powierzyć przechowywanie Aktywów Funduszu wyłącznie bankom krajowym, instytucjom kredytowym lub bankom zagranicznym Depozytariusz działa, niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników Funduszu Po artykule 8 Statutu wprowadzony został tytuł Rozdziału o 9

10 następującym brzmieniu: ROZDZIAŁ III. WPŁATY DO FUNDUSZU. TERMIN I WARUNKI DOKONYWANIA ZAPISÓW NA CERTYFIKATY INWESTYCYJNE. 15. Art.9 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: (analogiczne jak dotychczasowe brzmienie art.8 Statutu) Wysokość wpłat do Funduszu Wpłaty do Funduszu są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A Wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż ,00 (siedem milionów) PLN i nie wyższa niż ,00 (piętnaście milionów) PLN Art. 10 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie (analogiczne jak dotychczasowe brzmienie art.9 Statutu): Art.10 Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego będzie wynosić ,00 (dziesięć tysięcy) PLN Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będzie nie mniej niż 700 (siedemset) i nie więcej niż (tysiąc pięćset) Certyfikatów Inwestycyjnych serii A Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie 1 (słownie: jeden) i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów Certyfikaty Inwestycyjne są certyfikatami, których emisja nie jest związana z obowiązkiem sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub złożenia zawiadomienia zgodnie z przepisami rozdziału 2 Ustawy o ofercie, i które nie podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi poprzez proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych skierowane do mniej niż 100, imiennie wskazanych osób oraz zostanie przeprowadzona w sposób, który 10

11 nie będzie powodować uznania proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych za ofertę publiczną w rozumieniu art. 3 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, w tym w szczególności proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych odbywać się będzie bez wykorzystania środków masowego przekazu Art. 11 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art.11 Osoby uprawnione do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne Uprawnionymi do złożenia zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będą: ) osoby fizyczne, ) osoby prawne, ) jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, zarówno rezydenci jak i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe, które otrzymały imienną propozycję nabycia Certyfikatów. Zapisy mogą być składane za pośrednictwem pełnomocnika, o którym mowa w art. 14 poniżej Propozycja nabycia wskazywać będzie maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie imienna propozycja nabycia oraz warunki emisji Certyfikatów Osoby fizyczne mogą nabyć certyfikaty Inwestycyjne Funduszu, jeżeli dokonają jednorazowo zapisu na Certyfikaty o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu. 18. Art. 12 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art.12 Termin przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nastąpi w terminie określonym przez Towarzystwo w Warunkach Emisji. Termin 11

12 przyjmowania zapisów nie będzie dłuższy niż miesiąc Terminy rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne określone zostaną przez Towarzystwo w Warunkach Emisji Przyjmowanie zapisów może zostać zakończone przed upływem terminu wskazanego przez Towarzystwo w przypadku przyjęcia zapisów na maksymalna liczbę oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji oraz wszystkich wpłat tytułem zapisu na Certyfikaty danej emisji Towarzystwo może zmienić termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne najpóźniej na dzień przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwo może również zmienić termin zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później jednak niż przed dniem zakończenia przyjmowania zapisów O zmianie terminów przeprowadzania zapisów Towarzystwo poinformuje na stronie internetowej Towarzystwa: niezwłocznie po podjęciu decyzji w tym przedmiocie, nie później jednak niż w terminie 24 godzin od chwili jej podjęcia i nie później niż na jeden dzień przed terminem, który ma ulec zmianie. Informacja o zmianie terminów przeprowadzania zapisów zostanie przekazana osobom, do których Towarzystwo skierowało imienna propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych Wpłaty tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będą przyjmowane w okresie przyjmowania zapisów Art. 13 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art.13 Zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne będą prowadzone bezpośrednio przez Towarzystwo Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne powinna złożyć w miejscu dokonywania zapisu formularz zapisu zawierający w szczególności oświadczenie tej osoby w którym stwierdza, że: ) zapoznała się z treścią Warunków Emisji oraz zaakceptowała treść 12

13 Statutu, ) zobowiązuje się do wpłaty środków pieniężnych z tytułu zapisy na certyfikaty Inwestycyjne za odpowiedni rachunek i w odpowiednim terminie Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne ponosi osoba zapisująca Dla ważności zapisu na Certyfikaty wymagane jest złożenie prawidłowo wypełnionego formularza zapisu oraz dokonanie wpłaty na Certyfikaty oraz wniesienie opłaty manipulacyjnej za wydanie Certyfikatów, o której mowa w art.15 ust. 8 Statutu Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest nieodwołalny i bezwarunkowy, jak również nie może być złożony z zastrzeżeniem terminu. Zapis na Certyfikaty wiąże osobę zapisującą się od dnia dokonania zapisu Art. 14 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art.14 Pełnomocnictwo Pełnomocnikiem zapisującego się na Certyfikaty może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym notarialnie. W przypadkach wskazanych i zaakceptowanych przez Towarzystwo, pełnomocnictwo może zostać sporządzone również w formie pisemnej, bez konieczności notarialnego poświadczenia podpisu. W celu stwierdzenia, czy istnieje możliwość akceptacji pełnomocnictwa w formie, o której mowa w zdaniu poprzednim, osoba zapisująca się na Certyfikaty powinna skontaktować się bezpośrednio z Towarzystwem Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i osobie zapisującej się na Certyfikaty Inwestycyjne: ) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres i numer PESEL lub numer dowodu osobistego albo paszportu,

14 2) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej: nazwę, siedzibę, adres, NIP, REGON W przypadku pełnomocnictw wystawianych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa ilość instrumentów finansowych, w rozumieniu art.75 Ustawy o obrocie, powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictw nie mają zastosowania. W tym przypadku należy przedstawić umowę o zarządzanie portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych oraz pełnomocnictwo do zarządzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych W przypadku pełnomocnictw udzielanych i odwoływanych poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, pełnomocnictwa te powinny być poświadczone przez polską placówkę dyplomatyczną Pełnomocnictwo sporządzone w języku obcym powinno być zaopatrzone w tłumaczenie na język polski dokonane przez tłumacza przysięgłego Pełnomocnik obowiązany jest do pozostawienia w miejscu przyjmowania zapisów dokumentu pełnomocnictwa lub jego kopii potwierdzonej za zgodność z oryginałem przez przedstawiciela Towarzystwa Z uwzględnieniem postanowień ust. 5, pełnomocnikowi nie przysługuje prawo udzielania dalszych pełnomocnictw Art. 15 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art.15 Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne Wpłata na Certyfikaty powinna być dokonana w terminie przyjmowania zapisów, nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów Wpłata dokonywana jest w walucie polskiej Kwota dokonanej wpłaty powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu. Kwota dokonanej wpłaty powinna być powiększona o opłatę manipulacyjną, na zasadach określonych w ust Za termin dokonania wpłaty do Funduszu tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty środków 14

15 na rachunek bankowy Nie dokonanie wpłaty tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty skutkuje nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty. Przez niedokonanie pełnej wpłaty rozumie się nie dokonanie wpłaty lub dokonanie wpłaty w wysokości niższej niż wynika z liczby Certyfikatów Inwestycyjnych wskazanej w zapisie Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne otrzymuje pisemne potwierdzenie wpłaty Towarzystwo może pobrać opłatę w związku z wydaniem Certyfikatów Inwestycyjnych w wysokości i na zasadach określonych w ust. 8 poniżej. Opłata, o której mowa w zdaniu poprzednim, nie jest wliczana do ceny emisyjnej Certyfikatu i stanowi opłatę, o której mowa w art. 132 ust. 2 Ustawy Opłata manipulacyjna za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych wyniesie nie więcej niż 10 (dziesięć) % iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które składany jest zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych może być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis lub w inny sposób obiektywnie zróżnicowana przez Towarzystwo. Stawki opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Warunkach Emisji Towarzystwo może postanowić zniesieniu opłaty, o której mowa w ust Art. 16 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art. 16 Forma dokonywania wpłat i zasady gromadzenia wpłat do Funduszu Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne można dokonywać wyłącznie w formie przelewu bankowego. Przelew winien zawierać adnotację: Wpłata na certyfikaty inwestycyjne KGHM II Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne Pierwszej Emisji są dokonywane na wydzielony rachunek bankowy lub rachunek bankowy Towarzystwa 15

16 prowadzony przez Depozytariusza, z zastrzeżeniem ust.3 poniżej. Towarzystwo nie może rozporządzać, przed zarejestrowaniem Funduszu wpłatami do funduszu, pobranymi opłatami manipulacyjnymi ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne drugiej i następnych emisji Funduszu są dokonywane na wydzielony rachunek bankowy lub rachunek papierów wartościowych Funduszu prowadzony przez Depozytariusza. Do dnia przydziału Certyfikatów wpłaty nie powiększają wartości Aktywów Funduszu Art. 17 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art.17 Zasady przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych następuje w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Fundusz wydaje przydzielone w Pierwszej Emisji Certyfikaty Inwestycyjne niezwłocznie po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. Wydanie Certyfikatu Inwestycyjnego polega na dokonaniu zapisu w Ewidencji Uczestników Funduszu Osobom, które dokonały wpłaty na certyfikaty inwestycyjne drugiej i następnych emisji, Fundusz wydaje przydzielone Certyfikaty na warunkach i w sposób określony w Warunkach Emisji Ułamkowe części Certyfikatów nie będą przydzielane O przydziale Certyfikatów Inwestycyjnych decyduje kolejność złożonych zapisów. Osobom, które złożyły zapisy na Certyfikaty i dokonały ich opłacenia przed dniem, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, zostaną przydzielone Certyfikaty w liczbie wynikającej z ważnego zapisu. Zapisy złożone i opłacone w dniu, w którym liczba Certyfikatów danej emisji objętej zapisami przekroczyła maksymalną liczbę przewidzianą w Statucie zostaną proporcjonalnie zredukowane. Nieobjęte Certyfikaty, które pozostały po redukcji, zostaną przydzielone kolejno tym osobom, których zapisy zostały objęte redukcją i które złożyły zapis na największą 16

17 liczbę Certyfikatów, a w przypadku równej liczby Certyfikatów objętych zapisem o przydziale zadecyduje losowanie. Zapisy złożone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji lub zapisy opłacone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, nie będą realizowane Art. 18 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art.18 Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych może być spowodowane: ) nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku: a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty najpóźniej w terminie określonym w art. 15 ust.1 Statutu, b) niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących po stronie osoby, która dokonuje zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, przy czym niewłaściwe określenie sposobu zwrotu wpłaty nie pociąga za sobą nieważności zapisu ) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku nie złożenia w czasie trwania subskrypcji ważnych zapisów na minimalną liczbę Certyfikatów, W przypadku określonym w ust. 1 pkt 1 powyżej, Towarzystwo dokona zwrotu wpłat z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów W przypadkach, określonych w ust. 1 pkt 2 Towarzystwo dokona zwrotu wpłat wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza oraz pobranymi w związku z zapisami opłatami manipulacyjnymi, nie później niż w ciągu 14 dni od daty zamknięcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. Odsetki będą naliczone od dnia dokonania wpłaty do Funduszu do dnia zwrotu wpłat. Odsetki będą naliczone każdego dnia według stopy oprocentowania rachunków bieżących 17

18 stosowanej przez Depozytariusza Zwrot wpłat nastąpi zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne Skreślono tytuł: Rozdział III. Uczestnicy Funduszu Art. 19 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art. 19 Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych Fundusz, z zastrzeżeniem postanowień niniejszego Statutu, może dokonywać kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych dokonywane będą na zasadach określonych w Warunkach Emisji sporządzonych dla danej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty drugiej i następnych emisji nastąpi po wejściu w życie odpowiednich zmian Statutu Funduszu w zakresie wynikającym z przepisów Ustawy Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych mogą nastąpić nie wcześniej niż po zarejestrowaniu Funduszu w rejestrze funduszy inwestycyjnych Przeprowadzenie kolejnych emisji wymaga zgody Zgromadzenia Inwestorów Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych następujące po pierwszej emisji będą oznaczane kolejnymi literami alfabetu począwszy od litery B. 7. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych drugiej i następnych emisji nie może być niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji, z zastrzeżeniem, że Zgromadzenie Inwestorów, w formie uchwały podjętej jednogłośnie przy obecności Uczestników reprezentujących 100% wyemitowanych Certyfikatów, może zadecydować o emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, w przypadku której cena emisyjna będzie niższa, niż określona w sposób powyższy, określając jednocześnie wartość różnicy W przypadku, o którym mowa w ust. 7, maksymalna wysokość różnicy między Wartością Aktywów Netto Funduszu przypadającą na Certyfikat 18

19 Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji a ceną emisyjną Certyfikatu kolejnej emisji, zostanie określona w Statucie, w wysokości określonej w sposób wskazany w ust. 7, przed dokonaniem danej emisji Certyfikatów, w odniesieniu do każdej kolejnej emisji Certyfikatów osobno Do drugiej i kolejnych emisji Certyfikatów inwestycyjnych postanowienia Statutu stosuje się odpowiednio, o ile co innego nie wynika z postanowień dotyczących danej emisji Certyfikatów Fundusz może prowadzić jednocześnie więcej niż jedną emisję Certyfikatów Po artykule 19 Statutu wprowadzony został tytuł Rozdziału o następującym brzmieniu: ROZDZIAŁ IV. EWIDENCJA I PRAWA UCZESTNIKÓW FUNDUSZU 28. Art. 20 ust.1 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące 1. Towarzystwo prowadzi Ewidencję Uczestników Funduszu, która zawiera w szczególności: ) dane identyfikacyjne Uczestnika Funduszu; ) liczbę, rodzaj i serię Certyfikatów; ) wskazanie ograniczeń zbywalności Certyfikatu; ) datę i czas zawarcia transakcji Art. 20 ust.3 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące 3. W przypadku, gdy nabycie Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpiło na podstawie zdarzenia powodującego, z mocy prawa, przeniesienie praw z tych Certyfikatów, wpis w Ewidencji Uczestników Funduszu jest dokonywany na żądanie nabywcy. Uczestnik jest zobowiązany poinformować Fundusz o wszelkich zmianach jego danych zawartych w Ewidencji Uczestników

20 30. Art. 21 ust.2 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące 2. Niezwłocznie po wpisie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych Fundusz wydaje Certyfikaty Inwestycyjne osobom, którym zostały przydzielone. Wydanie następuje w chwili zapisania Certyfikatu w Ewidencji Uczestników Funduszu. Na żądanie Uczestnika, Towarzystwo wyda Uczestnikowi Funduszu zaświadczenie o wpisaniu certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników Funduszu Art. 21 ust. 4 pkt 1) Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące 1) prawo do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów, zgodnie z art.5-7 Statutu, W art. 21 Statutu dodany został ust.5 o następującej treści: Fundusz może ujawniać informacje stanowiące tajemnicę zawodową na żądanie jedynego Uczestnika Funduszu, przy czym w przypadku, gdy Uczestnikiem Funduszu są podmioty należące do tej samej grupy kapitałowej, dla celów niniejszego postanowienia, ta grupa kapitałowa jest traktowana jako jedyny Uczestnik Funduszu Po artykule 21 zmieniony został tytuł Rozdziału na następujący: ROZDZIAŁ V. CEL INWESTYCYJNY I ZASADY POLITYKI INWESTYCYJNEJ FUNDUSZU 34. Art.22 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Art.22 Przedmiot działalności Funduszu Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków pieniężnych zebranych w drodze niepublicznego proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych w określone w Ustawie i Statucie papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego i inne prawa majątkowe Fundusz działa w imieniu własnym i na własną rzecz

21 3. Celem inwestycyjnym Funduszu jest wzrost wartości Aktywów Funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat Funduszu Fundusz będzie dążył do osiągnięcia celu inwestycyjnego przede wszystkim poprzez nabywanie i obejmowanie akcji spółek akcyjnych oraz komandytowo-akcyjnych, udziałów spółek z ograniczoną odpowiedzialnością oraz dłużnych papierów wartościowych emitowanych przez spółki akcyjne, spółki komandytowo-akcyjne i spółki z ograniczoną odpowiedzialnością Fundusz będzie realizował politykę aktywnego zarządzania, co oznacza, że stopień zaangażowania Funduszu w poszczególne kategorie lokat będzie zmienny i zależny od relacji pomiędzy oczekiwanymi stopami zwrotu a ponoszonym ryzykiem. Zasady zmienności zaangażowania Funduszu w poszczególne kategorie lokat zawiera art. 23 ust Inwestycje dokonywane przez Fundusz charakteryzuje wysoki poziom ryzyka, co oznacza, iż Wartość Aktywów Netto na Certyfikat może podlegać istotnym wahaniom Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego Art. 23 ust.1 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Fundusz może lokować Aktywa w: ) papiery wartościowe, ) wierzytelności, ) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, ) Instrumenty Rynku Pieniężnego, ) waluty, pod warunkiem że są zbywalne ) jednostki uczestnictwa, ) depozyty Art. 23 ust.2 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: Fundusz będzie lokował nie mniej niż 80% wartości Aktywów Funduszu 21

22 w aktywa inne niż: ) papiery wartościowe będące przedmiotem publicznej oferty, chyba że papiery wartościowe stały się przedmiotem publicznej oferty po ich nabyciu przez Fundusz; ) papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, chyba że papiery wartościowe zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym po ich nabyciu przez Fundusz; ) Instrumenty Rynku Pieniężnego, chyba że zostały wyemitowane przez spółki niepubliczne, których akcje lub udziały wchodzą w skład portfela inwestycyjnego Funduszu Art.23 ust.4 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące brzmienie: 4. Lokaty, o których mowa w ust. 3 dokonywane będą przede wszystkim w podmioty o ugruntowanej pozycji rynkowej, charakteryzujące się zrównoważonym potencjałem wzrostu, których działalność związana z jest sektorem przemysłu produkcyjnego, handlowego, usługowego, w tym w szczególności energetycznego, spożywczego (w tym żywności) i farmaceutycznego oraz w podmioty z sektora opieki zdrowotnej (w tym podmioty prowadzące działalność wczasową, sanatoryjną i uzdrowiskową) i ochrony środowiska oraz zaawansowanych technologii. Fundusz będzie dokonywał doboru lokat określonych w ust. 3 powyżej kierując się zasadą maksymalizacji wartości Aktywów przy uwzględnieniu minimalizacji ryzyka inwestycyjnego. Głównymi kryteriami doboru lokat, o których mowa w ust. 3, będzie: ) dotychczasowe doświadczenia i kwalifikacje osób zarządzających spółkami, o których mowa w ust. 3 powyżej, ) ocena perspektyw generowania bieżących dochodów przez powyższe spółki, ) brak obciążeń dotyczących papierów wartościowych i udziałów powyższych spółek, ) możliwość dokonania wiarygodnej wyceny papierów wartościowych lub udziałów powyższych spółek,

23 5) bezpieczeństwo prawne Funduszu w ramach inwestycji W art.23 ust.5 zdanie pierwsze Statutu po wyrazie ust.3 dodano wyraz powyżej W art.23 ust.5 pkt 2) Statutu po wyrazie ust.3 dodano wyraz powyżej W art.23 ust.6 zdanie pierwsze Statutu po wyrazie ust.3 dodano wyraz powyżej Art. 23 ust. 7 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące 7. Przedmiotem lokat Funduszu mogą być kategorie lokat wskazane w ust. 1 dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim, a także na zagranicznych rynkach zorganizowanych w państwach innych niż Rzeczpospolita Polska i państwo członkowskie należących do OECD Art. 25 ust.1 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące 1. Fundusz może zaciągać, wyłącznie w bankach krajowych, instytucjach kredytowych lub bankach zagranicznych, pożyczki i kredyty o łącznej wysokości nieprzekraczającej 75% wartości Aktywów Netto Funduszu w chwili zawarcia umowy pożyczki lub kredytu Art. 27 ust.7 Statutu uległ zmianie i otrzymał następujące 7. Fundusz może lokować nie więcej niż 50 % wartości swoich aktywów w jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne jednego funduszu inwestycyjnego lub w tytuły uczestnictwa emitowane przez jedną instytucję wspólnego inwestowania, mającą siedzibę za granicą