- zapoznaliśmy się z Regulaminem Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), przyjmujemy postanowienia tego regulaminu i uznajemy je za wiążące,

Transkrypt

1 Wzór nr 1 OTC dane wnioskodawcy: firma (nazwa) adres WNIOSEK W SPRAWIE ZAWARCIA UMOWY O UCZESTNICTWO I PRZYZNANIA STATUSU UCZESTNIKA ROZLICZAJĄCEGO W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ Zwracamy się z wnioskiem o przyznanie nam statusu uczestnika rozliczającego w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez w typie uczestnictwa:... * Oświadczamy, że: - zapoznaliśmy się z Regulaminem Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), przyjmujemy postanowienia tego regulaminu i uznajemy je za wiążące, - spełniamy warunki finansowe, o których mowa w 27 ust. 2 Regulaminu Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), - zapoznaliśmy się z zamieszczonymi na stronie internetowej zasadami przesyłania i odbierania oświadczeń i informacji sporządzonych w formie elektronicznej, stosowanymi w stosunkach pomiędzy a uczestnikami, - jesteśmy świadomi warunków, które jako uczestnik powinniśmy spełniać zgodnie z 27 ust. 3 Regulaminu Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany). Jednocześnie informujemy, że nie została nam przyznana ocena klasyfikacyjna. / została nam przyznana ocena klasyfikacyjna [wpisać oznaczenie oceny wiarygodności kredytowej] nadana przez [wpisać firmę (nazwę) podmiotu specjalizującego się w przyznawaniu ocen wiarygodności kredytowej].** do reprezentowania wnioskodawcy] Załączniki: *** * wskazać typ uczestnictwa, wymieniony w 16 ust. 1 Regulaminu Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), o który ubiega się wnioskodawca ** niepotrzebne skreślić, w przypadku posiadania więcej niż jednej oceny klasyfikacyjnej, wnioskodawca powinien poinformować o wszystkich nadanych mu ocenach *** wymienić załączniki dołączone do wniosku zgodnie z 23 Regulaminu Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany)

2 Wzór nr 4 - OTC dane uczestnika: firma (nazwa) adres tel., fax, KARTA WZORÓW PODPISÓW I PIECZĄTEK OSÓB UPOWAŻNIONYCH DO REPREZENTOWANIA UCZESTNIKA W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ Data: imię, nazwisko, funkcja podpis i pieczątka (nazwa) podpisy i pieczątki osób upoważnionych do reprezentowania uczestnika

3 Wzór nr 5 - OTC dane podmiotu składającego oświadczenie: firma (nazwa) adres OŚWIADCZENIE W PRZEDMIOCIE ZAPISU NA SĄD POLUBOWNY W ZAKRESIE UCZESTNICTWA W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ Oświadczamy, że rozstrzyganie sporów cywilnych o prawa majątkowe związane z uczestnictwem w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez (w tym związane z transakcjami powstałymi w wyniku nowacji, których stroną jest ), powstałych pomiędzy nami a innymi uczestnikami systemu rozliczeń lub pomiędzy nami a, poddajemy jurysdykcji Sądu Polubownego przy Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. Jednocześnie oświadczamy, że zmiany Regulaminu Sądu Polubownego przy Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. dokonane po dniu zawarcia przez nas zapisu na ten Sąd Polubowny, będą wobec nas skuteczne i wiążące. do reprezentowania podmiotu składającego oświadczenie]

4 Wzór nr 6 - OTC KARTA INFORMACYJNA UCZESTNIKA ROZLICZAJĄCEGO W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ Data: rrrr/mm/dd Nazwa uczestnika Adres Adres do doręczeń Kod uczestnika w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez Wykaz osób zatrudnionych przy obsłudze związanej z rozliczeniem transakcji w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez Nazwa komórki organizacyjnej: Imię i nazwisko, stanowisko Numer telefonu stacjonarnego Numer fax Numer telefonu komórkowego (do komunikacji w sytuacjach awaryjnych) pieczątka i podpis osoby/osób upoważnionych do reprezentowania uczestnika

5 Wzór nr 7 - OTC firma (nazwa) adres tel., fax, OŚWIADCZENIE UCZESTNIKA ROZLICZAJĄCEGO DOTYCZĄCE TERMINU ROZPOCZĘCIA DZIAŁALNOŚCI / IDENTYFIKATORA W SYSTEMIE ROZRACHUNKU / ZGODY NA OBCIĄŻENIE RACHUNKU * SKŁADANE W ZWIĄZKU Z UCZESTNICTWEM W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ Oświadczamy, iż zamierzamy rozpocząć działalność w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez w typie uczestnictwa:..** w dniu. Oświadczamy, że od dnia.. w -..[nazwa uczestnika rozliczającego] będzie się posługiwać identyfikatorem [identyfikator podmiotu]. / - funkcję agenta do spraw rozrachunku dla..[nazwa uczestnika rozliczającego] będzie pełnić.. posługując się identyfikatorem.. [nazwa oraz identyfikator podmiotu].* Wyrażamy zgodę na obciążenie naszego rachunku bankowego w DSP NBP o numerze... / rachunku bankowego naszego płatnika w DSP NBP o numerze... * w dniu. [wskazana data nie może być późniejsza, niż dwa dni przed dniem rozpoczęcia działalności uczestnika rozliczającego lub podmiotu, którego uczestnik będzie reprezentował w jako uczestnik rozliczający] z tytułu pierwszej wpłaty do funduszu zabezpieczającego OTC zabezpieczającego rozliczanie transakcji zawartych na rynku OTC. do reprezentowania uczestnika] * niepotrzebne skreślić (dotychczasowy uczestnik odrębnego systemu rozliczeń prowadzonego przez dla transakcji zawieranych w obrocie zorganizowanym, ubiegający sie o uczestnictwo w systemie rozliczeń OTC składa niniejsze oświadczenie wyłacznie w zakresie terminu rozpoczęcia działalności oraz zgody na obciążenie rachunku) ** wskazać typ uczestnictwa, wymieniony w 16 ust. 1 Regulaminu Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany)

6 Wzór nr 8 - OTC firma (nazwa) adres tel., fax, OŚWIADCZENIE UCZESTNIKA ROZLICZAJĄCEGO O NUMERZE RACHUNKU BANKOWEGO SKŁADANE W ZWIĄZKU Z UCZESTNICTWEM W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ... oświadcza, że płatności związane z naszymi prawami i obowiązkami wynikającymi z uczestnictwa w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez mogą być realizowane przez nasz rachunek w DSP NBP o numerze... (rachunek podstawowy / dodatkowy *). Wszelkie upoważnienia wynikające z treści niniejszego oświadczenia dla, jak również wyraźnie w nim wyrażone, są skuteczne od dnia... do reprezentowania uczestnika] * niepotrzebne skreślić

7 Wzór nr 9 - OTC OŚWIADCZENIE UCZESTNIKA ROZLICZAJĄCEGO KORZYSTAJĄCEGO Z RACHUNKU PŁATNIKA SKŁADANE W ZWIĄZKU Z UCZESTNICTWEM W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ... oświadcza, że na podstawie ważnie zawartej umowy... [nazwa płatnika] będzie wykonywał zadania płatnika w rozumieniu Regulaminu Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), w zakresie realizowania płatności związanych z rozliczeniami transakcji i innymi operacjami wykonywanymi w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez. W związku z powyższym, płatności związane z naszymi prawami i obowiązkami wynikającymi z uczestnictwa w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez mogą być realizowane przez rachunek płatnika w DSP NBP o numerze... (rachunek podstawowy / dodatkowy *). Wszelkie upoważnienia wynikające z treści niniejszego oświadczenia dla, jak również wyraźnie w nim wyrażone, są skuteczne od dnia.. do reprezentowania uczestnika] dane płatnika: OŚWIADCZENIE PŁATNIKA... [firma (nazwa) płatnika] oświadcza, że będzie występował w charakterze płatnika w rozumieniu Regulaminu Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), w zakresie realizowania płatności związanych z rozliczaniem transakcji i innymi operacjami wykonywanymi w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez, w stosunku do... [nazwa uczestnika]. Realizowanie płatności, o których mowa powyżej, następować powinno przez nasz rachunek bieżący w Departamencie Systemu Płatniczego NBP o numerze... (podstawowy / dodatkowy *). Wszelkie upoważnienia wynikające z treści niniejszego oświadczenia dla są skuteczne od dnia do reprezentowania płatnika] * niepotrzebne skreślić

8 Wzór nr 10 - OTC PEŁNOMOCNICTWO DO ZAMYKANIA POZYCJI DLA KDPW_CCP SKŁADANE W ZWIĄZKU Z UCZESTNICTWEM W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ... [firma (nazwa) mocodawcy] upoważniamy do zamykania na nasz rachunek pozycji w zakresie ktorych jesteśmy odpowiedzialni w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez, w przypadkach wskazanych w Regulaminie Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), w szczególności w ramach przeprowadzenia operacji automatycznego zamykania pozycji. Upoważniamy do wykorzystania, w dniu zawarcia transakcji dla przeciwstawnej pozycji w rozumieniu Regulaminu Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), depozytu zabezpieczającego służącego zawarciu tej transakcji. Z chwilą zawarcia przez transakcji dla przeciwstawnej pozycji w rozumieniu Regulaminu Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), nasza pozycja wygasa, wygasa również nasze roszczenie związane z tą pozycją. Pełnomocnictwo udzielone jest na czas nieokreślony począwszy od dnia... Oświadczamy, że zrzekamy się prawa do odwołania lub zmiany zakresu pełnomocnictwa, z uwagi na potrzebę umożliwienia realizacji jego uprawnień określonych w Regulaminie. do reprezentowania mocodawcy]

9 Wzór nr 11 - OTC PEŁNOMOCNICTWO DO SKŁADANIA ZLECEŃ W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ... [firma (nazwa) mocodawcy] upoważnia do wystawiania zleceń kupna i zleceń sprzedaży papierów wartościowych w naszym imieniu i na nasz rachunek, w zakresie koniecznym do wykonania zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji, w zakresie których jesteśmy odpowiedzialni w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez Pełnomocnictwo udzielone jest na czas nieokreślony począwszy od dnia... Oświadczamy, że zrzekamy się prawa do odwołania lub zmiany zakresu pełnomocnictwa z uwagi na potrzebę umożliwienia KDPW_CCP SA S.A realizacji jego uprawnień określonych w Regulaminie Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany). do reprezentowania mocodawcy]

10 Wzór nr 12 - OTC OŚWIADCZENIE UCZESTNIKA ROZLICZAJĄCEGO DOTYCZĄCE PRZEKAZYWANIA RAPORTÓW O TRANSAKCJACH SKŁADANE W ZWIĄZKU Z UCZESTNICTWEM W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ *... [firma (nazwa) uczestnika] oświadcza, że: - zobowiązujemy się przekazywać raporty o transakcjach do właściwego repozytorium transakcji, o ile z właściwych przepisów wynika obowiązek przekazywania raportów o transakcjach do repozytorium transakcji i tym samym zwalniamy z obowiązku przekazywania tych raportów. / - wskazujemy jako podmiot, który będzie przekazywać raporty o transakcjach do właściwego repozytorium transakcji, o ile z właściwych przepisów wynika obowiązek przekazywania raportów o transakcjach do repozytorium transakcji i zobowiązujemy się do przekazywania wszystkich informacji niezbędnych do przekazywania tych raportów. * Jednocześnie zobowiązujemy się zapewnić, aby raporty o transakcjach, przekazywane do repozytorium transakcji lub innego podmiotu uprawnionego do gromadzenia i przechowywania informacji o transakcjach pochodnych, nie były przekazywane klikakrotnie w przypadku, gdy obowiązek przekazywania tych raportów wynika z właściwych przepisów prawa. do reprezentowania uczestnika] * oświadczenie należy złożyć najpóźniej przed terminem, od którego uczestnik zobowiązany będzie do przekazywania raportów o transakcjach do repozytorium transakcji ** niepotrzebne skreślić

11 Wzór nr 13 - OTC dane podmiotu zawierającego transakcje, reprezentowanego przez uczestnika rozliczającego: OŚWIADCZENIE PODMIOTU ZAWIERAJĄCEGO TRANSAKCJE REPREZENTOWANEGO W SYSTEMIE OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ PRZEZ UCZESTNIKA ROZLICZAJĄCEGO W związku z zobowiązaniem się przez uczestnika.. [firma (nazwa) uczestnika rozliczającego] do wykonywania praw i obowiązków wynikających z transakcji zawieranych przez nas w obrocie niezorganizowanym niniejszym oświadczamy, że: - wyrażamy zgodę na wykonywanie przez tego uczestnika obowiązków wynikających z rozliczeń zawieranych przez nas transakcji w systemie OTC organizowanym przez, oraz potwierdzamy, że: - zostaliśmy poinformowani o stosowaniu nowacji do zawieranych przez nas transakcji oraz o publikowaniu na stronie internetowej informacji dotyczących stosowania nowacji do tych transakcji, - wprowadzenie zawartej przez nas transakcji do systemu rozliczeń OTC organizowanego przez oznacza uzgodnienie przez strony tej transakcji stosowania do niej nowacji zgodnie z Regulaminem Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), - zostaliśmy poinformowani o przekazywaniu przez raportów o zawieranych przez nas transakcjach do repozytorium transakcji, w przypadku, w którym taki obowiązek wynika z właściwych przepisów prawa i zobowiązujemy się do udostępniania wszystkich informacji niezbędnych do przekazywania przez tych raportów *. do reprezentowania podmiotu zawierającego transakcje]

12 Wzór nr 13 OTC cd. OŚWIADCZENIE UCZESTNIKA ROZLICZAJĄCEGO REPREZENTUJĄCEGO W ROZLICZENIACH INNY PODMIOT... [firma (nazwa) uczestnika rozliczającego] oświadcza, że: - będziemy reprezentować... [firma (nazwa) podmiotu zawierającego transakcje], któremu został przyznany numer identyfikacyjny klienta (NKK)., w systemie rozliczeń OTC organizowanym przez w zakresie transakcji zawieranych przez ten podmiot, w związku z zawartą umową, na podstawie której zobowiązaliśmy się wobec ww. podmiotu do wykonywania w systemie OTC rozliczeń praw i obowiązków wynikających z transakcji zawieranych przez ww. podmiot w obrocie niezorganizowanym, w związku z czym będziemy stroną rozliczeń transakcji zawieranych przez ten podmiot; - stosujemy wobec ww. podmiotu właściwe procedury należytej staranności zgodnie z dyrektywą 2005/60/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 26 października 2005 r. w sprawie przeciwdziałania korzystaniu z systemu finansowego w celu prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu (Dz.U. UE L 309 z 2005r., str. 15, z późn. zm.) oraz właściwymi przepisami prawa obowiązującymi w państwie według miejsca położenia naszej siedziby/oddziału **; - ww. podmiot podpisał powyższe oświadczenie zgodnie z zasadami reprezentacji tego podmiotu. do reprezentowania uczestnika] * dotyczy sytuacji, w której uczestnik wskazał jako podmiot, który przekazuje raporty o transakcjach do repozytorium transakcji, oraz obowiązek przekazywania tych raportów do repozytorium transakcji wynika z właściwych przepisów prawa ** niepotrzebne skreślić