[TYTUŁ] WYSTĄPIENIE POKONTROLNE ZALECENIA POKONTROLNE (po kontroli aptek)

Transkrypt

1 Załącznik nr 18 do Zarządzenia Nr 50/2012/DGL Prezesa NFZ z dnia 8 sierpnia 2012 r. w sprawie planowania, przygotowywania i prowadzenia kontroli wystawiania i realizacji recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne WZÓR WYSTĄPIENIA POKONTROLNEGO/ZALECEŃ POKONTROLNYCH (schemat służy wyłącznie do pisania wystąpienia pokontrolnego, nie jest drukiem do wypełniania w miejscach wykropkowanych) I. CZEŚĆ NAGŁÓWKOWA Miejscowość, dnia 00 (nazwa miesiąca) 20.. r. NARODOWY FUNDUSZ ZDROWIA NAZWA JEDNOSTKI ORGANIZACYJNEJ NFZ Adres jednostki organizacyjnej NFZ tel. (fax) jednostki organizacyjnej NFZ Postępowanie kontrolne nr... ADRESAT Pan (i).. (imię i nazwisko) (pełniona funkcja) (nazwa kontrolowanego podmiotu)... w. (ulica, kod, numer domu, miejscowość) II. CZEŚĆ WSTĘPNA [TYTUŁ] WYSTĄPIENIE POKONTROLNE ZALECENIA POKONTROLNE (po kontroli aptek) (Świadczeniodawcy i osoby uprawnione): Na podstawie art. 64 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 roku o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2008, Nr 164, poz. 1027, z późn. zm.), w związku z art. 48 ust. 7 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych (Dz. U. Nr 122, poz. 696).. Oddział Wojewódzki NFZ (nazwa

2 jednostki organizacyjnej NFZ, która przeprowadziła kontrolę) przeprowadził w dniach.. kontrolę. (nazwa kontrolowanego podmiotu) w (miejscowość) w zakresie..w okresie.(temat lub przedmiot kontroli oraz okres objęty kontrolą). W związku z kontrolą, której wyniki przedstawione zostały w protokole kontroli, podpisanym w dniu (data), Oddział Wojewódzki NFZ w (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ), na podstawie art. 64 ust. 7 ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej przekazuję Panu/i/ (stanowisko) niniejsze wystąpienie pokontrolne. (Apteki): Na podstawie art. 47 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych (Dz. U. Nr 122, poz. 696).. Oddział Wojewódzki NFZ (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ, która przeprowadziła kontrolę) przeprowadził w dniach.. kontrolę. (nazwa kontrolowanego podmiotu) w (miejscowość) w zakresie..w okresie.(temat lub przedmiot kontroli oraz okres objęty kontrolą). W związku z kontrolą, której wyniki przedstawione zostały w protokole kontroli, podpisanym w dniu (data), Oddział Wojewódzki NFZ w (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ), na podstawie art. 47 ust.15 ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych przekazuje Panu /i/ niniejsze zalecenia pokontrolne. III. CZEŚĆ OCENIAJĄCA Na podstawie ustaleń opisanych w protokole kontroli, o którym mowa wyżej, Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia w... stwierdza co następuje. W dalszej części wystąpienia powinny zostać ocenione wszystkie objęte kontrolą obszary (wynikające z programu kontroli i opisane w protokole kontroli). W przypadku kontroli świadczeniodawców dokonuje się oceny ustaleń pod względem legalności, celowości i rzetelności. Natomiast w przypadku kontroli aptek tylko w odniesieniu do stwierdzonych nieprawidłowości pod względem legalności i rzetelności. Legalność obejmuje badanie zgodności działania z przepisami prawa powszechnie obowiązującego, aktami stanowienia prawa o charakterze wewnętrznym, a także określającymi zadania i kompetencje zatrudnionych pracowników, jak również umowami, decyzjami wydanymi w sprawach indywidualnych oraz innymi rozstrzygnięciami podjętymi przez uprawnione podmioty. Celowość obejmuje badanie zapewnienia zgodności działalności kontrolowanego podmiotu z celami określonymi dla niego; zapewnienia optymalizacji zastosowanych metod i środków, ich odpowiedniości dla osiągnięcia założonych celów; osiągnięcia tych celów (skuteczność).

3 Rzetelność obejmuje badanie wypełniania obowiązków z należytą starannością, sumiennie i we właściwym czasie; wypełniania zobowiązań zgodnie z ich treścią; przestrzegania wewnętrznych reguł funkcjonowania danej jednostki (w szczególności określonego dla poszczególnych komórek i osób zakresu obowiązków); dokumentowania określonych działań lub stanów faktycznych zgodnie z rzeczywistością, we właściwej formie i wymaganych terminach, bez pomijania określonych faktów i okoliczności. Wystąpienie pokontrolne powinno być dokładne, zwięzłe i jasne, zaś prezentowane w nim oceny, uwagi i zalecenia należy formułować w sposób logiczny i przystępny. Dla zapewnienia przejrzystości dokumentu oceny i uwagi powinny być przedstawiane w punktach, według wagi/istotności stwierdzonych ustaleń i ocen. W wystąpieniu nie należy opisywać zarówno ustaleń kontroli - odwołanie się do nich powinno jedynie stanowić uzasadnienie przedstawionych ocen i uwag, jak też przeprowadzonych w toku kontroli czynności. Oceny i uwagi prezentowane w wystąpieniu pokontrolnym (zaleceniach pokontrolnych) nie mogą odnosić się do osób innych niż kierownik lub pracownicy jednostki kontrolowanej (zasada podmiotowości kontroli). Przy ocenie nieprawidłowości należy wyraźnie określić kryterium oceny, tzn. zdefiniować, czy działanie lub nieprawidłowość polega na nielegalności, nierzetelności, czy niecelowości działań lub ich zaniechaniu; w przypadku oceny działań lub zaniechań jako niezgodnych z prawem należy wskazać naruszony przepis (nazwę aktu normatywnego, artykuł, paragraf, ustęp, punkt, literę oraz dane promulgacyjne przy pierwszym przywoływaniu danego aktu prawnego). W wystąpieniach pokontrolnych (zaleceniach pokontrolnych) należy określać efekty finansowe kontroli, z wyróżnieniem kwot wydatkowanych z naruszeniem prawa i innych nieprawidłowości finansowych, oznaczających kwoty poniesionych wydatków lub strat powstałych wskutek działań niegospodarnych, niecelowych lub nierzetelnych. Ponadto konieczne jest zamieszczanie kwot, wobec których NFZ podejmie działania w celu ich odzyskania. IV. CZEŚĆ WNIOSKOWA Biorąc pod uwagę powyższe oceny i uwagi, Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia w...przedstawia następujące zalecenia: Jeżeli w toku kontroli stwierdzono, że podmiot kontrolowany nie wykonał albo wykonał niewłaściwie zobowiązania wynikające z umowy zawartej z NFZ, przepisów ustawy o

4 świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych wraz z aktami wykonawczymi, przepisów ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych wraz z aktami wykonawczymi, w wystąpieniu pokontrolnym, a w przypadku kontroli aptek w zaleceniach pokontrolnych, należy określić kwotowo: a) wartość wierzytelności świadczeniodawcy/osoby uprawnionej wobec oddziału wojewódzkiego NFZ, a w przypadku kontroli aptek wartość nienależnie wypłaconej refundacji (cyfrowo oraz słownie); b) wezwanie do złożenia dokumentów korygujących; c) wysokość kary umownej (cyfrowo oraz słownie); d) termin zapłaty, który nie noże być krótszy niż 14 dni, e) wskazanie numeru rachunku bankowego, na który należy dokonać wpłaty. W przypadku kontroli osoby uprawnionej: Biorąc pod uwagę powyższe oceny i uwagi, Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia w...przedstawia następujące zalecenia 1. na podstawie 9 ust. 1 (pkt 1, 2 lub 3) umowy nr wzywa do zapłaty kary umownej w wysokości. w terminie 14 dni od otrzymania niniejszego Wystąpienia pokontrolnego pod rygorem rozwiązania umowy w trybie 10 ust. 3 umowy nr.. 2. na podstawie 9 ust. 5 umowy nr.wzywa do wyrównania szkody poniesionej przez Oddział Wojewódzki Narodowego Funduszu Zdrowia, w terminie 14 dni od dnia otrzymania niniejszego Wystąpienia pokontrolnego przekraczającej wysokość kary umownej nałożonej na podstawie 9 ust. 1 pkt (1 lub 2) pod rygorem dochodzenia jej naprawienia na drodze postępowania sądowego. V. CZEŚĆ KOŃCOWA (Świadczeniodawcy i osoby uprawnione): Oddział Wojewódzki NFZ (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ), na podstawie art. 64 ust. 9 ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych, w związku z art. 48 ust. 7 ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych oczekuje przedstawienia przez Pana/Panią (nazwa stanowiska służbowego) w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia pokontrolnego, informacji o sposobie wykorzystania uwag i wykonania zaleceń bądź o działaniach podjętych w celu realizacji zaleceń lub przyczyn niepodjęcia takich działań.

5 (Apteki): Oddział Wojewódzki NFZ (nazwa jednostki organizacyjnej NFZ), na podstawie art. 47 ust. 15 ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych oczekuje przedstawienia przez Pana/Panią (nazwa stanowiska służbowego) w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszych zaleceń pokontrolnych, informacji o sposobie wykorzystania uwag i wykonania zaleceń bądź o działaniach podjętych w celu realizacji zaleceń lub przyczyn niepodjęcia takich działań. W przypadku kontroli świadczeniodawców, w sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor Oddziału Wojewódzkiego w.. na podstawie 28 ust. 3 i 29 ust. 5 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, ma prawo potrącenia należności wraz z ustawowymi odsetkami za zwłokę od dnia wymagalności do dnia zapłaty, z przysługujących podmiotowi bieżących należności lub wszczęcia innych działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ. W przypadku kontroli osób uprawnionych, w sytuacji niewykonania w terminie zaleceń pokontrolnych Dyrektor.. Oddziału Wojewódzkiego NFZ.. na podstawie art. 48 ust. 10 pkt 2ustawy o refundacji leków środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych może rozwiązać umowę bez wypowiedzenia ze skutkiem natychmiastowym. W przypadku kontroli aptek, w sytuacji: 1) wyczerpania procedury, dotyczącej odwołania od czynności dyrektora oddziału wojewódzkiego NFZ; 2) ustalenia w zaleceniach pokontrolnych, że nastąpiło niewykonanie lub nienależyte wykonanie umowy na realizację recept z przyczyn leżących po stronie podmiotu prowadzącego aptekę, i nałożenia kary umownej; 3) bezskutecznego upływu terminu do zapłaty kary umownej wynoszącego 14 dni od dnia otrzymania wezwania do zapłaty; - oddziałowi wojewódzkiemu Funduszu przysługuje prawo do dokonania potrącenia nałożonej kary umownej wraz z odsetkami ustawowymi z należności przysługującej od tego oddziału podmiotowi prowadzącemu aptekę. Odsetki ustawowe nie przysługują oddziałowi wojewódzkiemu NFZ za okres od dnia, w którym upłynął określony w ustawie termin do rozpatrzenia: 1) zażalenia na czynności dyrektora oddziału wojewódzkiego Funduszu albo termin do rozpatrzenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy przez Prezesa Funduszu, do dnia doręczenia aptece stanowiska Prezesa Funduszu w sprawie rozpatrzenia odpowiednio tego zażalenia albo wniosku; 2) zażalenia od zaleceń pokontrolnych albo termin do rozpatrzenia odwołania, o którym mowa w art. 47 ust. 16 ustawy, do dnia doręczenia aptece zmienionych zaleceń pokontrolnych, albo stanowiska dyrektora oddziału wojewódzkiego Funduszu albo Prezesa Funduszu w sprawie rozpatrzenia odpowiednio tego zażalenia albo odwołania.

6 (Świadczeniodawcy i osoby uprawnione): Zgodnie z treścią art. 64 ust. 8 ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej, w terminie 7 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia pokontrolnego przysługuje Panu (i) prawo zgłoszenia na piśmie do Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego NFZ w... umotywowanych zastrzeżeń do treści zawartych w tym wystąpieniu. W razie zgłoszenia zastrzeżeń, zgodnie z art. 64 ust. 9 ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych, termin nadesłania informacji, o którym mowa powyżej, liczy się od dnia otrzymania informacji Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego w o wyniku rozpatrzenia zastrzeżeń. (Apteki): Zgodnie z treścią art. 47 ust. 15 ustawy o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych przysługuje Panu (i) prawo zgłoszenia na piśmie do Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego NFZ w... zażalenia.. Podpis i pieczątka Dyrektora Oddziału Wojewódzkiego NFZ lub osoby działającej z upoważnienia Dyrektora