Specyfikacja Instrumentów Finansowych

Transkrypt

1 Specyfikacja Instrumentów Finansowych Obowiązuje od dnia 3 października 2016 roku Tabela 1: Specyfikacja kontraktów CFD opartych o główne pary walutowe (Majors) Symbol Nazwa Instrumentu Wartość nominalna 1 Lota Wielkość 1 pipsa Min. krok Min. wartość zlecenia w lotach Min. Krok transakcyjny Spread transakcyjny docelowy referencyjny Godziny handlu Tolerancja kwotowań Euro do a Amerykańskiego , JPY Jena Japońskiego , GBP Funt Brytyjski do a Amerykańskiego GBP , CHF Franka Szwajcarskiego , Specyfikacja kontraktów CFD opartych o pozostałe pary walutowe AUD Australijski do a Amerykańskiego AUD , AUDCAD Australijski do a Kanadyjskiego AUD , AUDCHF Australijski do Franka Szwajcarskiego AUD , AUDJPY Australijski do Jena Japońskiego AUD , AUDNZD Australijski do a Nowozelandzkieg o AUD , CADCHF Kanadyjski do Franka Szwajcarskiego CAD , CADJPY Kanadyjskie do Jena Japońskiego CAD , CHFJPY Frank Szwajcarski do Jena Japońskiego CHF , GBP Euro do Funta Brytyjskiego , CHF Euro do Franka Szwajcarskiego , JPY Euro do Jena Japońskiego , AUD Euro do a Australijskiego ,

2 CAD Euro do a Kanadyjskiego , NOK Euro do Korony Norweskiej ,00500*/0,01000** */ ** NZD Euro do a Nowozelandzkieg o , SEK Euro do Korony Szwedzkiej ,00500*/0,01000** */ ** GBPCHF Funt Brytyjski do Franka Szwajcarskiego GBP , GBPCAD Funt Brytyjskie do a Kanadyjskiego GBP , GBPJPY Funt Brytyjskie do Jena Japońskiego GBP , GBPAUD Funt Brytyjskie do a Australijskiego GBP , NZD Nowozelandzki do a Amerykańskiego NZD , NZDJPY Nowozelandzki do Jena Japońskiego NZD , CAD a Kanadyjskiego , NOK Korony Norweskiej ,00400*/0,01000** / ** SEK Korony Szwedzkiej ,00400*/0,01000** / ** Euro do Złotego Polskiego ,00250*/0,01000** */ ** CZK Euro do Korony Czeskiej ,0300*/0,1000** */0.3000** HUF Euro do Forinta Węgierskiego ,300*/1,000** */0.3000** TRY Euro do Liry Tureckiej ,00130*/0,01000** */ ** ZAR Euro do Randa Południowoafryka ńskiego ,01800*/0,02500** */ ** GBP Funt Brytyjski do Złotego Polskiego GBP ,00400*/0,01500** */ ** CHF Frank Szwajcarski do Złotego Polskiego CHF ,00300*/0,01000** */ ** CZK Korony Czeskiej ,0300*/0,1000** */

3 Złotego Polskiego ,00250*/0,01000** */ ** TRY Liry Tureckiej ,00120*/0,01000** */0.0300** ZAR Randa Południowoafryka ńskiego ,01000*/0, */ ** HUF Forinta Węgierskiego ,300*/1,000** 0.900*/3.000** * Spread transakcyjny obowiązujący w godzinach od 8:00 do 22:00 ** Spread transakcyjny obowiązujący w godzinach od 22:00 do 8:00 Minimalny krok to minimalna wartość o którą cena kwotowanych instrumentów finansowych może ulec zmianie Przykład transakcji zawartej po błędnej cenie: Jeżeli kurs był kwotowany w danym momencie na Platformie Transakcyjnej TMS Trader po , a cena referencyjna różniła się od ceny kwotowanej w Systemie Transakcyjnym o 4,5 pipsa ( ), wtedy cenę kwotowaną uznaję się za poprawną, natomiast jeżeli cena na Platformie Transakcyjnej TMS Trader różniła się od ceny referencyjnej o 4,6 ( ) pipsa to taką cenę uznaje się za błędną. Tabela 2: Specyfikacja kontraktów CFD opartych o indeksy Symbol Nazwa Instrumentu Wartość nominalna 1 Lota Wielkość 1 pipsa Min. krok Min. wartość zlecenia w lotach Min. Krok transakcyjny Spread transakcyjny docelowy referencyjny Godziny handlu Tolerancja kwotowań US500 odzwierciedlający 500 największych spółek amerykańskich notowanych na rynku m kurs * ,1 0,01 0,01 0,6 00:05 23:00 00:05 22: US30 odzwierciedlający 30 największych spółek amerykańskich sektora przemysłowego notowanych na rynku m kurs * ,01 0, :05 23:00 00:05 22:00 12 US100 odzwierciedlający 100 największych spółek amerykańskich sektora technologicznego notowanych na rynku m kurs * ,1 0,01 0,01 1,0 00:05 23:00 00:05 22: US2000 DE30 PL20 DE50 EU50 FR40 GB100 CH20 odzwierciedlający 2000 spółek amerykańskich o mniejszej kapitalizacji notowanych na rynku m odzwierciedlający 30 największych spółek niemieckich notowanych na rynku m odzwierciedlający 20 największych spółek polskich notowanych na rynku m odzwierciedlający 50 spółek niemieckich o średniej kapitalizacji notowanych na rynku m odzwierciedlający 50 największych spółek europejskich notowanych na rynkach ch odzwierciedlający 40 największych spółek francuskich notowanych na rynku m odzwierciedlający 100 największych spółek brytyjskich notowanych na rynku m odzwierciedlający 20 największych spółek szwajcarskich notowanych na rynku m kurs * ,1 0,01 0,01 0,6 kurs * ,1 0,01 0,01 1,5 Kurs* ,01 0,01 2 kurs * ,01 0,01 15 kurs * ,01 0,01 3 kurs * ,1 0,01 0,01 2,5 kurs * 10 GBP 0.1 0,1 0,01 0,01 2,0 kurs * 10 CHF 1 1 0,01 0, :05-24:00 02:05-22:00 08:00-22:00 poniedziałek - 08:50-16:50 poniedziałek - 09:05 17:45 poniedziałek - 08:00-22:00 poniedziałek - 08:00-22:00 poniedziałek - 09:05-22:00 poniedziałek - 08:00-22:00 poniedziałek

4 IT40 ES35 NL25 AU200 BRACOMP JP225 INDEX TR30 SE30 NO25 odzwierciedlający 40 największych spółek włoskich notowanych na rynku m odzwierciedlający 35 największych spółek hiszpańskich notowanych na rynku m odzwierciedlający 25 największych spółek holenderskich notowanych na rynku m odzwierciedlający 200 największych spółek australijskich notowanych na rynku m odzwierciedlający największe spółki brazylijskie notowane na rynku m odzwierciedlający 225 największych spółek japońskich notowanych na rynku m Instrument oparty o indeks dolara amerykańskiego notowany na rynku m odzwierciedlający 30 największych spółek tureckich notowanych na rynku m odzwierciedlający 30 największych spółek szwedzkich notowanych na rynku m odzwierciedlający 25 największych spółek norweskich notowanych na rynku m kurs * ,01 0,01 20 kurs * ,01 0,01 10 kurs * ,01 0,01 0,01 kurs * 25 AUD 1 1 0,01 0,01 4 kurs * ,01 0, kurs * ,01 0,01 30 kurs* ,01 0,01 0,01 0,03 kurs*100 TRY 0,001 0,01 0,01 0,01 0,500 kurs*100 SEK 0,01 0,01 0,01 0,01 1,50 kurs*100 NOK 0,01 0,01 0,01 0,01 2,00 0,20 09:05-17:40 poniedziałek - 09:05-17:35 poniedziałek - 08:05-22:00 poniedziałek - 01:00-07:30; 08:15-21:00 poniedziałek - 14:05 21:55 poniedziałek - 00:05 23:00 00:05 22:00 02:05-22:30 02:05-22:00 08:20-11:30 13:00-16:45 poniedziałek - 09:05-17:25 poniedziałek- 09:05-16:20 poniedziałek Tabela 5: Specyfikacja surowców - metale Tabela 3: Specyfikacja kontraktów CFD opartych o surowce Symbol Nazwa Instrumentu Wartość nominalna 1 Lota Wielkość 1 pipsa Min. krok Min. wartość zlecenia w lotach Min. Krok transakcyjny Spread transakcyjny docelowy referencyjny Godziny handlu Tolerancja kwotowań XAG Instrument Finansowy kwotowany na podstawie wartości rynkowej uncji troy srebra cena 1 uncji troy srebra * ,001 0, ,050 międzybankow ego wskazana przez wiodące banki 00:00-23:00 00:00-22: XAU Instrument Finansowy kwotowany na podstawie wartości rynkowej uncji troy złota cena 1 uncji troy złota * ,01 0, ,55*/1,20** międzybankow ego wskazana przez wiodące banki 00:00-23:00 00:00-22: */3.60** OILBRNT Instrument, którego cena oparta jest o notowania kontraktu na ropę naftową BRENT cena 1 baryłki * ,01 0, ,05 00:05-23:00 poniedziałek 02:05-23:00 wtorek - czwartek 02:05-22: OILWTI Instrument, którego cena oparta jest o notowania kontraktu na ropę naftową WTI cena 1 baryłki * ,01 0, ,05 00:10-23:00 00:10-22: COPPER notowaniach kontraktu na miedź cena 1 tony miedzi * , :30-19:30 poniedziałek - 75 SUGAR notowaniach kontraktu na cukier cena 100 funtów cukru * ,01 0, ,08 09:35-18:55 poniedziałek WHEAT notowaniach kontraktu na pszenicę cena 100 buszli pszenicy * ,1 0, ,5 02:05-14:45; 15:35-20:10 poniedziałek

5 OATS notowaniach kontraktu na owies cena 100 buszli owsa * ,1 0, ,0 02:05-14:45; 15:35-20:10 poniedziałek COFFEE notowaniach kontraktu na kawę cena 100 funtów kawy * ,01 0, ,30 10:20 19:25 poniedziałek COCOA notowaniach kontraktu na kakao cena 1 tony kakao * , :50-19:25 poniedziałek - 42 CORN notowaniach kontraktu na kukurydzę cena 100 buszli kukurydzy * ,1 0, ,0 02:05-14:45; 15:35-20:10 poniedziałek COTTON notowaniach kontraktu na bawełnę cena 100 funtów * ,01 0, ,30 08:00-20:20 poniedziałek ORANGE notowaniach kontraktu na sok pomarańczowy cena 100 funtów mrożonego koncentratu soku* ,01 0, ,00 14:05-20:00 poniedziałek RICE notowaniach kontraktu na ryż cena 100 funtów ryżu * ,01 0, ,06 02:05-14:45; 15:35-20:10 poniedziałek SOYBEAN notowaniach kontraktu na soję cena 100 buszli soi * ,1 0, ,5 02:05-14:45; 15:35-20:10 poniedziałek CARBON notowaniach kontraktu na emisję CO2 cena 1 tony metrycznej emisji dwutlenku węgla * ,01 0, ,10 08:05-17:55 poniedziałek GASOLINE notowaniach kontraktu na benzynę cena 1 galonu benzyny * ,0001 0, , :10-23:00 00:10-22: HEATINGOIL notowaniach kontraktu na olej opałowy cena 1 galonu oleju opałowego * ,0001 0, , :10-23:00 00:10-22: NATGAS LEANHOGS notowaniach kontraktu na gas naturalny notowaniach kontraktu na wieprzowinę cena tysiąca stóp sześciennych gazu ziemnego (MMBTu) * cena 100 funtów wieprzowiny * ,001 0, , ,01 0, ,15 00:10-23:00 00:10-22:00 15:35 20:05 poniedziałek PALLADIUM notowaniach kontraktu na pallad cena 1 uncji troy palladu * ,1 0, ,0 00:10-23:00 00:10-22: PLATINUM notowaniach kontraktu na platynę cena 1 uncji troy platyny * ,1 0, ,0 00:10-23:00 00:10-22: CATTLE notowaniach kontraktu na żywiec cena 100 funtów żywca wołowego * ,01 0, ,12 15:35 20:05 poniedziałek Tabela 4: Specyfikacja kontraktów CFD opartych o ceny obligacji Symbol Nazwa Instrumentu Wartość nominalna 1 Lota Wielkość 1 pipsa Min. krok Min. wartość zlecenia w lotach Min. Krok transakcyjny Spread transakcyjny docelowy referencyjny Godziny handlu Tolerancja kwotowań BUND10Y notowaniach kontraktu na 10-letnie obligacje niemieckie cena * ,01 0, ,02 08:05-22:00 poniedziałek IB3M ITALY10Y SCHATZ2Y notowaniach kontraktu futures na krótkoterminowe depozyty międzybankowe w strefie Euro (Euribor) notowaniach kontraktu na 10-letnie obligacje włoskie notowaniach kontraktu futures na 2-letnią obligację rządu Niemiec cena * cena * cena * ,001 0, , ,01 0, , ,01 0, ,02 08:05-21:00 poniedziałek - 08:05-19:00 poniedziałek - 08:05-22:00 poniedziałek

6 SWISS10Y UK10Y TNOTE notowaniach kontraktu na 10-letnie obligacje szwajcarskie notowaniach kontraktu na 10-letnie obligacje brytyjskie notowaniach kontraktu na 10-letnie obligacje amerykańskie cena * CHF cena * GBP cena * ,01 0, , ,01 0, , ,01 0, ,04 08:35-17:00 poniedziałek - 09:05 19:00 poniedziałek - 00:35 23:00 poniedziałek - czwartek 00:35 22: Tabela nr 5: Specyfikacja kontraktów CFD opartych o akcji amerykańskie i niemieckie Nazwa instrumentu/rynku Symbol Wartość 1 Lota* Min. krok Wartość Min. kroku dla 1 Lota Godziny handlu Depozyt zabezpieczający referencyjny Mak. Wolumen wyrażony w lotach Minimalna prowizja** Tolerancja kwotowań akcje 3M CO akcje AMAZON COM INC akcje AMERICAN INTL GROUP akcje APPLE COMPUTER INC akcje AT&T akcje BOEING CO akcje CHEVRON akcje CISCO SYS INC akcje CITIGROUP akcje COCA-COLA CO akcje EBAY INC akcje EXXON MOBIL akcje Facebook akcje GENERAL ELECT akcje General Motors Co akcje GOOGLE CLASS C akcje IBM akcje INTEL CORP akcje JOHNSON&JOHNSON akcje JP MORGAN CHASE akcje MCDONALDS akcje MICROSOFT CORP akcje PFIZER akcje PROCTER &GAMB akcje STARBUCKS CORP akcje WAL-MART STORES akcje YAHOO INC akcje GOLDMAN SACHS GROUP akcje UNITED PARCEL akcje Alibaba Group Holding 3M AMAZON AIG APPLE AT&T BOEING CHEVRON CISCO CITI COCACOLA EBAY EXXONM FACEBOOK GE GMOTORS GOOGLE*** IBM INTEL J&J JPMORGAN MCDONALD MICROSFT PFIZER P&G STBUCKS WALMART YAHOO GOLDMAN UPS BABA Wart ość 1 Lota* :30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 15:30-22:00 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 10% NYSE ,3% 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 10% NYSE ,3% 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 10% NASDAQ ,3% 10% NYSE ,3% 15:30-22:00 10% NYSE ,3% 09:00-17:30 25% NYSE ,3% akcje BASF AG BASF ,1 09:00-17:30 10% ,3% 6

7 akcje DT TELEKOM akcje ALLIANZ AG akcje BAYER AG akcje BEIERSDORF akcje DEUTSCHE BANK akcje SIEMENS akcje DT LUFTHANSA akcje METRO AG akcje DAIMLER AG DTELEKOM ALLIANZ BAYER*** BEIERSDO DBANK SIEMENS LUFTHANS METRO DAIMLERC , , , , , , , , ,1 09:00-17:30 10% 09:00-17:30 10% 09:00-17:30 10% 09:00-17:30 15% 09:00-17:30 10% 09:00-17:30 10% 09:00-17:30 10% 09:00-17:30 15% 09:00-17:30 10% ,3% ,3% ,3% ,3% ,3% ,3% ,3% ,3% ,3% *1 Lot stanowi równowartość 100 CFD na akcje ** TMS Brokers od otwarcia i zamknięcia pozycji pobiera prowizję w wysokości 0,1% nominału transakcji, nie mniej niż prowizja minimalna w wysokości 5 lub 5. Prowizja liczona jest odrębnie za otwarcie pozycji i za zamknięcie pozycji, naliczana jest ona jednorazowo i pobierana w momencie otwarcia pozycji. Oznacza to, że w momencie otwarcia pozycji zostanie naliczona, a następnie pobrana z rachunku Klienta prowizja w wysokości 0,2% nominału transakcji, nie mniej niż 10 lub 10. *** Na instrumencie możliwe będzie zajęcie jedynie pozycji długiej. Akcje LINKEDIN będą dostępne jedynie w opcji close only Przykład transakcji zawartej po błędnej cenie: Jeżeli kurs Facebook był kwotowany w danym momencie na Platformie Transakcyjnej TMS Trader po , a cena referencyjna różniła się od ceny kwotowanej w Systemie Transakcyjnym o więcej niż 0,3%, czyli 0,39, wtedy cenę kwotowaną uznaje się za błędną. Tabela 6: Specyfikacja kontraktów CFD opartych o akcje z GPW Nazwa instrumentu/rynku Symbol Wartość 1 Lota* Min. krok Wartość Min. kroku dla 1 lota Godziny handlu Depozyt zabezpiecz ający Krótka sprzedaż referencyjny Mak. Wolumen wyrażony w lotach Minimalna prowizja** Tolerancja kwotowań akcje ALIOR BANK S.A. akcje ASSECO POLAND S.A. akcje LUBELSKI WĘGIEL BOGDANKA S.A. akcje BUDIMEX S.A. akcje BANK ZACHODNI WBK S.A. akcje CCC S.A. akcje CIECH S.A. akcje CYFROWY POLSAT S.A. akcje ENEA S.A. akcje ENERGA S.A. akcje OCASH S.A. akcje GETIN NOBLE BANK S.A. akcje GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. akcje GLOBE TRADE CENTRE S.A. akcje BANK HANDLOWY W WARSZAWIE S.A. akcje ING BANK ŚLĄSKI S.A. akcje JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. akcje GRUPA KĘTY S.A. ALIOR ASSECOPL BOGDANKA BUDIMEX BZWBK CCC CIECH CYFRPLST ENEA*** ENERGA*** OCASH** * GETINNOBLE *** GPW*** GTC*** HANDLOWY INGBSK JSW KETY*** od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 15% NIE GPW ,3% 15% TAK GPW ,3% 15% NIE GPW ,3% 50% NIE GPW ,3% 15% TAK GPW ,3% 15% TAK GPW ,3% 25% NIE GPW ,3% 25% TAK GPW ,3% 15% NIE GPW ,3% 25% NIE GPW ,3% 15% TAK GPW ,3% 25% NIE GPW ,3% 50% NIE GPW ,3% 25% NIE GPW ,3% 25% NIE GPW ,3% 15% NIE GPW ,3% 15% NIE GPW ,3% 50% NIE GPW ,3% 7

8 akcje KGHM POLSKA MIEDŹ S.A. akcje GRUPA LOTOS S.A. akcje LPP S.A. akcje MBANK S.A. akcje BANK MILLENNIUM S.A. akcje NETIA S.A. akcje ORANGE POLSKA S.A. akcje BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. akcje PGE POLSKA GRUPA ENERGETYCZNA S.A. akcje POLSKIE GÓRNICTWO NAFTOWE I GAZOWNICTWO S.A. akcje POLSKI KONCERN NAFTOWY ORLEN S.A. akcje POWSZECHNA KASA OSZCZĘDNOŚCI BANK POLSKI S.A. akcje PKP CARGO S.A. akcje POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S.A. akcje SYNTHOS S.A. akcje TAURON POLSKA ENERGIA S.A. KGHM LOTOS LPP MBANK MILLENNI NETIA ORANGEPL PEKAO PGE PGNIG PKNORLEN PKOBP PKPCARGO PZU SYNTHOS TAURON od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 od 9:00-16:50 10% TAK GPW ,3% 25% NIE GPW ,3% 15% NIE GPW ,3% 15% TAK GPW ,3% 15% NIE GPW ,3% 15% NIE GPW ,3% 15% TAK GPW ,3% 10% TAK GPW ,3% 15% TAK GPW ,3% 15% TAK GPW ,3% 15% NIE GPW ,3% 10% TAK GPW ,3% 25% NIE GPW ,3% 10% TAK GPW ,3% 25% TAK GPW ,3% 15% TAK GPW ,3% *1 Lot stanowi równowartość 100 CFD na akcje. ** TMS Brokers od otwarcia i zamknięcia pozycji pobiera prowizję w wysokości 0,29% wartości transakcji, nie mniej niż prowizja minimalna w wysokości 20. Prowizja liczona jest odrębnie za otwarcie pozycji i za zamknięcie pozycji, naliczana jest ona jednorazowo i pobierana w momencie otwarcia pozycji. Oznacza to, że w momencie otwarcia pozycji zostanie naliczona, a następnie pobrana z rachunku Klienta prowizja w wysokości 0,58% wartości transakcji, nie mniej niż 40. *** Instrumenty dostępne jedynie w opcji close only. Przykład transakcji zawartej po błędnej cenie: Jeżeli kurs KGHM był kwotowany w danym momencie na Platformie Transakcyjnej TMS Connect po 70.00, a cena referencyjna różniła się od ceny kwotowanej w Systemie Transakcyjnym o więcej niż 0,3%, czyli 0,21, wtedy cenę kwotowaną uznaje się za błędną. Tabela 7: Specyfikacja CFD na ETF y Nazwa instrumentu Symbol Wartość 1 Lota* Min. krok Wartość Min. kroku dla 1 lota Godziny handlu Depozyt zabezpieczający referencyjny Krótka sprzedaż Minimalna prowizja** Min. wartość zlecenia w lotach Tolerancja kwotowań DEUTSCHE X-TRACKERS HARVEST CSI 300 CHINA A- SHARES ASHR.ETF % Nyse Arca NIE ,3% POWERSHARES DB AGRICULTURE FUND DBA.ETF % Nyse Arca NIE ,3% POWER SHARES DB COMMODITY INDEX TRACKING FUND DBC.ETF % Nyse Arca NIE ,3% ISHARES MSCI EMERGING INDEX FUND EEM.ETF % Nyse Arca NIE ,3% ISHARES MSCI EAFE ETF EFA.ETF % Nyse Arca NIE ,3% ISHARES MSCI AUSTRALIA INDEX FUND EWA.ETF % Nyse Arca TAK ,3% 8

9 ISHARES MSCI TAIWAN INDEX FUND EWT.ETF % Nyse Arca NIE ,3% ISHARES MSCI MEXICO CAPPED INVESTABLE MARKET INDEX ISHARES MSCI SOUTH KOREA CAPPED INDEX FUND ISHARES MSCI BRAZIL CAPPED INDEX FUND EWW.ETF EWY.ETF EWZ.ETF % Nyse Arca NIE ,3% 20% Nyse Arca NIE ,3% 20% Nyse Arca NIE ,3% ISHARES CHINA LARGE- CAP ETF FXI.ETF % Nyse Arca NIE ,3% SPDR GOLD TRUST GLD.ETF % Nyse Arca TAK ,3% ISHARES IBOXX $ HIGH YIELD CORPORATE BOND ETF ISHARES NASDAQ BIOTECHNOLOGY INDEX FUND ISHARES CORE S&P 500 ETF HYG.ETF IBB.ETF IVV.ETF % Nyse Arca TAK ,3% 20% Nyse Arca TAK ,3% 20% Nyse Arca NIE ,3% ISHARES DOW JONES US REAL EST ETF IYR.ETF % Nyse Arca NIE ,3% MARKET VECTORS OIL SERVICES ETF OIH.ETF % Nyse Arca TAK ,3% ISHARES SILVER TRUST ETF SLV.ETF % Nyse Arca TAK ,3% SPDR S&P 500 ETF TRUST SPY.ETF % Nyse Arca TAK ,3% PROSHARES ULTRA S&P 500 SSO.ETF % Nyse Arca NIE ,3% PROSHARES SHORT VIX SHORT TERM FUTURES ETF SVXY.ETF % Nyse Arca NIE ,3% PROSHARES ULTRASHORT LEHMAN 20 YEAR TREASURY ISHARES MSCI TURKEY INVESTABLE MARKET INDEX FUND TBT.ETF TUR.ETF % Nyse Arca NIE ,3% 20% Nyse Arca NIE ,3% VANGUARD REIT ETF - DNQ VNQ.ETF % Nyse Arca NIE ,3% 9

10 IPATH S&P 500 VIX SHORT TERM FUTURES TM ETN VXX.ETF % Nyse Arca TAK ,3% SPDR SERIES TRUST SPDR HOMEBUILDERS ETF XHB.ETF % Nyse Arca NIE ,3% MATERIALS SELECT SECTOR SPDR SPDR SELECT SECTOR FUND - ENERGY SELECT SECTOR SPDR SELECT SECTOR FUND - FINANCIAL SPDR SELECT SECTOR FUND - INDUSTRIAL SPDR SELECT SECTOR FUND - CONSUMER STAPLES SPDR SELECT SECTOR FUND - UTILITIES SPDR SELECT SECTOR FUND - HEALTH CARE SPDR SELECT SECTOR FUND - CONSUMER DISCRETIONARY XLB.ETF XLE.ETF XLF.ETF XLI.ETF XLP.ETF XLU.ETF XLV.ETF XLY.ETF % Nyse Arca NIE ,3% 10% Nyse Arca TAK ,3% 10% Nyse Arca NIE ,3% 10% Nyse Arca NIE ,3% 10% Nyse Arca NIE ,3% 10% Nyse Arca NIE ,3% 10% Nyse Arca NIE ,3% 10% Nyse Arca TAK ,3% *1 Lot stanowi równowartość 100 CFD na akcje. ** TMS Brokers od otwarcia i zamknięcia pozycji pobiera prowizję w wysokości 0,1% wartości transakcji, nie mniej niż prowizja minimalna w wysokości 1. Prowizja liczona jest odrębnie za otwarcie pozycji i za zamknięcie pozycji, naliczana jest ona jednorazowo i pobierana w momencie otwarcia pozycji. Oznacza to, że w momencie otwarcia pozycji zostanie naliczona, a następnie pobrana z rachunku Klienta prowizja w wysokości 0,2% wartości transakcji, nie mniej niż 2. Tabela dźwigni i poziomów depozytu zabezpieczającego dla instrumentów innych niż CFD na akcje i CFD na ETF y Tabela 8: Poziomy dźwigni i depozytu zabezpieczającego dla kontraktów CFD opartych o pary walutowe FX i INDEX. SALDO RACHUNKU wszystkie pary walutowe (poza wymienionymi wyjątkami) CHFJPY, CHF, CHF, CHF, CADCHF, GBP, GBPJPY, GBPCHF, GBPAUD, GBPCAD, GBP, GBP INDEX DEPOZYT DEPOZYT zł ,01 zł zł powyżej zł 1% 2% 2% 4% 4% 8% Tabela 9: Poziomy dźwigni i depozytu zabezpieczającego dla kontraktów CFD opartych o ceny surowców metale, energia i emisje, płody rolne oraz indeksów i obligacji 10

11 SALDO RACHUNKU XAU, BUND10Y, IB3M, ITALY10Y, SCHATZ2Y, SWISS10Y, TNOTE, DE30 OILBRNT, OILWTI,, GB100 AU200, BRACOMP, US30, PL20, DE50, US500, US2000, US100, CH20, JP225, FR40, NL25, ES35, IT40, EU50,UK10Y COPPER, PALLADIUM, PLATINUM, XAG, CARBON, HEATINGOIL, NATGAS, GASOLINE, CATTLE, COCOA, COFFEE, CORN, COTTON, LEANHOGS, OATS, ORANGE, RICE, SOYBEAN, SUGAR, WHEAT, TR30, SE30, NO25 DEPOZYT DEPOZYT DEPOZYT zł 1% 2% 3% ,01 zł zł 2% 4% 6% powyżej zł 4% 8% 12% UWAGA! Salda na rachunkach Klienta i Osób Powiązanych na platformach TMS Connect, TMS Trader, TMS Pro mogą być agregowane, a depozyty na każdej z platform mogą być pobierane zgodnie tabelą depozytów zabezpieczających obowiązujących w specyfikacjach dla każdej z platform od zagregowanego salda wszystkich rachunków. Przykład 1. Klient Platforma SALDO RACHUNKU Jan Kowalski TMS Trader zł Jan Kowalski TMS Connect zł Jan Kowalski TMS Pro zł Zagregowane saldo rachunku zł W tym przypadku depozyt na instrumentach będzie pobierany od salda niezależnie od platformy. Np. za otwarcie pozycji na na platformie TMS Trader, pobrany będzie depozyt w wysokości 2%. Przykład 2. Klient Platforma SALDO RACHUNKU Jan Kowalski TMS Trader Konto nr zł Jan Kowalski TMS Trader Konto nr zł Jan Kowalski TMS Trader Konto nr zł Zagregowane saldo rachunku zł W tym przypadku depozyt na instrumentach będzie pobierany od salda niezależnie od numeru rachunku na danej platformie. Np. za otwarcie pozycji na na platformie TMS Trader, pobrany będzie depozyt w wysokości 2%. 11

12 Objaśnienia 1. Na podstawie paragrafu 1 punkt 40) Regulaminu ustala się, że wartość ekspozycji dla potrzeb Depozytu Zabezpieczającego ustalana jest według następujących zasad: 1.ekspozycja wyznaczana jest dla każdego z Instrumentów Finansowych z osobna. 2. dla potrzeb wyznaczenie ekspozycji w danych Instrumencie Finansowym brana jest zakumulowana wartość bezwzględna większej z pozycji pozycji długiej lub krótkiej (w danym Instrumencie Finansowym). 3. uzyskana wartość ekspozycji jest mnożona przez właściwą stawkę depozytu zabezpieczającego; w efekcie uzyskiwany jest depozyt zabezpieczający w Instrumencie Finansowym. 4. poszczególne depozyty zabezpieczające wynikające z pozycji w różnych Instrumentach Finansowych są agregowane, a ich suma stanowi Depozyt Zabezpieczający. 2. Minimalny krok to minimalna wartość o którą cena kwotowanych instrumentów finansowych może ulec zmianie 3. Jeden lot stanowi jednostkę transakcyjną dla wszystkich instrumentów finansowych z zastrzeżeniem, że istnieje możliwość zawierania transakcji o minimalnym nominale odpowiadającym jednej setnej lota 4. Zyski i straty w systemie transakcyjnym TMS Trader wyrażone są w Walucie Depozytowej Rachunku po przeliczeniu na nią zysków i strat ustalonych w drugiej walucie z pary lub walucie, w której wyrażona jest wartość instrumentu finansowego 5. Standardowy spread transakcyjny jest wielkością docelową, jednak może ulec zmianie w przypadku zajścia zdarzeń wskazanych w Regulaminie 6. W przypadku CFD kwotowanych na bazie kontraktów futures, wraz z upływem czasu zmieniane są serie kontraktu futures. W przypadku utrzymywania przez Klienta pozycji w takim CFD po zmianie danej serii kontraktu futures, wynik zostanie skorygowany o wartość punktów swapowych wynikających z różnicy pomiędzy cena serii wygasające a ceną nowej serii. Wartość punktów swapowych naliczana podczas rolowania kontraktu CFD opartego o kontrakt futures będzie podlegać korekcie o wysokość spreadu (maksymalnie) lub o mniejszą wartość niż wynikająca ze spreadu na danym instrumencie. Przykład: Na instrumencie OILWTI następuje rolowanie kontraktów bazowych z serii majowej CLK6 na serię czerwcową CLM6. Baza między kontraktami wynosi 100 punktów, gdzie seria czerwcowa jest notowana wyżej niż majowa (rynek jest w contango). Pozycje długie będą korygowane in minus o wartość równą punkta (=100+połowa spreadu na OILWTI), natomiast pozycje krótkie będą korygowane in plus o wartość równą 97.5 punkta (=100-połowa spreadu na OILWTI). 7. Koszty finansowe utrzymywanej pozycji Klienta w Instrumencie Finansowym odwzorowane są w Tabeli Punktów Swapowych dostępnej na stronie internetowej. W odniesieniu do instrumentów FX, złota, srebra oraz COPPER otwarta pozycja podlega automatycznemu rolowaniu na kolejny dzień obrotu. Koszty/przychody z tytułu rolowanych pozycji naliczane są za każdy kolejny dzień kalendarzowy z zastrzeżeniem, że czas stosowany do ustalania końca dnia to. 8. Aktualna wielkość punktów swapowych służących do wyliczania kwoty przychodów i kosztów z tytułu utrzymywania pozycji udostępniana jest na stronie internetowej W koszty/przychody z tytułu rolowanych pozycji naliczane są za 3 dni (, sobotę i ). W przypadku CFD na akcje koszt dywidendy zostanie uwzględniony w wysokości punktów swapowych i pomniejszony o 15% kwoty dywidendy w przypadku pozycji długiej, jako koszt z wiązany z dostawcą płynności/rozliczającym transakcje. W przypadku CFD na akcje rynku niemieckiego dywidenda zostanie pomniejszona o %. 9. W Systemie Transakcyjnym Klient może składać zlecenia typu: 1) Market zlecenia natychmiastowe realizowane po cenie rynkowej, 2) Limit zlecenie aktywowane w sytuacji, gdy aktualna cena rynkowa osiągnie cenę wskazaną w zleceniu z zastrzeżeniem pkt. 12, 3) Stop - zlecenie aktywowane w sytuacji, gdy cena osiągnie poziom określony w zleceniu oraz realizowane odpowiednio po cenie rynkowej Bid lub Ask z zastrzeżeniem pkt. 12, 4) Stop Loss - zlecenie mające na celu zamknięcie otwartej pozycji w celu ograniczenia strat, zlecenie aktywowane w przypadku, gdy cena rynkowa osiągnie poziom określony w zleceniu, 5) Take Profit zlecenie mające na celu realizację zysku z otwartej pozycji, zlecenie aktywowane w przypadku, gdy cena rynkowa osiągnie poziom określony w zleceniu. 10. Trailing Stop zlecenie Trailing Stop Loss aktywowane w przypadku osiągnięcia zdefiniowanego zysku wyrażonego w punktach. Po osiągnięciu kursu aktywacji Trailing Stop działa w taki sposób, że kurs realizacji Trailing Stop Loss jest: a) w przypadku długiej pozycji jest podwyższany o wartość punktów, o jaką wzrósł bieżący kurs rynkowy, z zachowaniem stałej różnicy między kursem bieżącym, a zdefiniowaną wartością zysku wyrażonego w punktach, a realizacja Trailing Stop Loss nastąpi gdy kurs spadnie o zdefiniowaną wartością zysku wyrażonego w punktach z zastrzeżeniem pkt. 12 b) w przypadku krótkiej pozycji jest obniżany o wartość punktów, o jaką spadł bieżący kurs rynkowy z zachowaniem stałej różnicy między kursem bieżącym, a zdefiniowaną wartością zysku wyrażonego w punktach, a realizacja Trailing Stop Loss nastąpi gdy kurs wzrośnie o zdefiniowaną wartością zysku wyrażonego w punktach z zastrzeżeniem pkt. 12 c) zlecenie Trailing Stop Loss jest aktywne pod warunkiem zalogowania się do systemu transakcyjnego. W przypadku wylogowania się z systemu oraz po wcześniejszej aktywacji zlecenia Trailing Stop Loss, zostaje ono automatycznie konwertowane na zlecenie Stop Loss po ostatnim kursie aktywnego Trailing Stop Lossa 11. Zlecenia typu Stop Loss, Stop i Take Profit, Limit realizowane są po cenie rynkowej, w przypadku luki po pierwszej dostępnej cenie transakcyjnej lub cenie otwarcia danego rynku. 12. W Systemie Transakcyjnym mogą być dostępne następujące typy kwotowań i egzekucji: 1) egzekucja natychmiastowa - oznacza złożenie zlecenia po cenie rynkowej, po aktualnych cenach na rynku danego instrumentu, 2) egzekucji przez zapytanie, 3) egzekucja rynkowa. 12

13 Typ danej egzekucji uzależniony jest od płynności instrumentu, dostępności kwotowa, głębokości rynku oraz dziennych limitów wahań określonych przez instytucje operujące na stosownym rynku. 13. Platforma TMS Trader jest dostępna przez aplikację TMS Trader za pośrednictwem urządzeń mobilnych po zainstalowaniu na urządzeniu mobilnym lub przez terminal zainstalowany na komputerze Klienta. 14. TMS Brokers świadczy usługę TMS Trader, poprzez wersje mobilne, na warunkach i zgodnie z zasadami określonymi w Regulaminie, TMS Brokers może rozszerzyć lub ograniczyć zakres instrumentów finansowych obsługiwanych za pomocą Systemu Transakcyjnego dostępnego poprzez wersje mobilne, w tym również może rozszerzyć zakres obsługiwanych transakcji o transakcje wyłączone. 15. W przypadku CFD na akcje koszt otrzymania dywidendy zostanie uwzględniony w wysokości punktów swapowych i pomniejszony o 15% kwoty dywidendy w przypadku pozycji długiej, jako koszt związany z dostawcą płynności/rozliczającym transakcje. W przypadku CFD na akcje rynku niemieckiego dywidenda zostanie pomniejszona %. 16. W przypadku CFD na akcje 1 lot stanowi równowartość 100 CFD na akcje z tym jednak zastrzeżeniem, że istnieje możliwość zawierania transakcji o minimalnym nominale odpowiadającym jednej setnej części Lota. 17. Transakcje na CFD na akcjach realizowane są w systemie rynkowej egzekucji zleceń Market tj. po cenie rynkowej. 18. Ostateczny kurs realizacji zleceń na CFD na akcje stanowi średnią wartość kursu ważoną wolumenem, która zależy od nominału transakcji, bieżącej płynności i głębokości rynku. 19. W przypadku CFD na akcje dostępność krótkiej sprzedaży może być ograniczona dla danego papieru w zależności od warunków rynkowych. Zmiany w dostępności krótkiej sprzedaży mogą następować w trybie natychmiastowym. 20. W przypadku CFD na akcje Klient zobowiązany jest monitorować bieżące informacje dotyczące warunków transakcyjnych, w tym w szczególności informacji o obowiązujących tabelach punktów swapowych, korekt i dat korekt punktów swapowych wynikających z tytułu wypłacanych dywidend, zmian z tytułu splitów, praw poboru itp. W komunikatach TMS Brokers będzie informował klientów o konieczności samodzielnego (dokonanego przez Klienta) zmodyfikowania zleceń oczekujących: stop loss, take profit, limit, stop), jak również anulowania przez TMS Brokers zleceń oczekujących w uzasadnionych przypadkach takich jak zdarzenia korporacyjne np. split akcji. 21. Faza Pre - Open market, jest to czas tuż przed otwarciem rynku i kilka minut po rozpoczęciu handlu. 22. W nawiązaniu do paragrafu 16 Regulaminu świadczenia usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, prowadzenia rachunków i rejestrów związanych z tym obrotem przez Dom Maklerski TMS Brokers S.A. oraz wymiany walutowej TMS Trader (dalej Regulamin), TMS Brokers informuje, o braku ustalenia limitów zaangażowania. Na podstawie paragrafu 30 ustęp 1 Regulaminu nie ustanawia się także maksymalnej wartości pojedynczej transakcji. 23. Osoba Powiązana osoba będąca w stosunku do Klienta, wstępnym, zstępnym, rodzeństwem, małżonkiem, rodzicem lub rodzeństwem małżonka, małżonkiem lub zstępnym rodzeństwa, osobą pozostającą w stosunku przysposobienia lub osoba korzystająca z tego samego co Klient adresu IP komputera lub urządzenia mobilnego, z wykorzystaniem których są zawierane Transakcje lub osoba korzystająca z tego samego co Klient urządzenia lub osoba posiadająca taki sam jak Klient co najmniej jeden z adresów: zamieszkania, zameldowania lub korespondencyjny. 24. Minimalna wartość zlecenia na akcjach niemieckich wynosi Tabela odległości zleceń oczekujących od bieżącej ceny rynkowej. Przykład: jeśli Klient chce otworzyć pozycję długą po cenie rynkowej 1, ,20066,oraz jednocześnie ustawia zlecenie oczekujące typu Stop Loss, to powinien ustawić parametr ceny w zleceniu Stop loss na poziomie 1,20001 lub niżej (w tym przypadku odległość od ceny bid ). Odległość zleceń jest liczona od ceny bid lub od ceny ask w zależności od strony zlecenia oczekującego. W przypadku złożenia zlecenia Stop Loss w odległości mniejszej niż określona w Tabeli np. przy cenie 1,20035, zostanie ono odrzucone przez system transakcyjny, a Klient otrzyma stosowny komunikat. Odległości zleceń mogą ulec zwiększeniu do dziesięciokrotności podanych wartości podczas publikacji danych rynkowych lub nadzwyczajnej zmienności. Instrument Odległości zleceń oczekujących w punktach 0,00050 GBP 0,00050 CHF 0,00050 JPY 0,050 JPY 0,050 AUD 0,00050 NZD 0,00120 GBP 0,00050 CAD 0,00050 CHF 0,00050 XAU 1,00 XAG 0,100 AUDNZD 0,00240 AUDCAD 0,00180 AUDCHF 0,00160 CHFJPY 0,150 13

14 AUD 0,00160 NZD 0,00200 CAD 0,00150 GBPCHF 0,00200 GBPAUD 0,00200 GBPCAD 0,00150 GBPJPY 0,150 AUDJPY 0,100 CADCHF 0,00150 CADJPY 0,120 NZDJPY 0,200 HUF 0,300 HUF 0,300 CZK 0,0300 CZK 0,0300 TRY 0,00250 TRY 0,00250 SEK 0,00800 SEK 0,00800 NOK 0,00800 NOK 0,00800 ZAR 0,03600 ZAR 0, , ,00250 GBP 0,00400 CHF 0,00300 DE30 3,0 DE50 30 FR40 4,0 GB100 4,0 CH20 6 EU50 3 PL20 3 NL25 0,30 ES35 15 IT40 40 US30 4 US100 1,0 US500 0,6 JP US2000 1,0 INDEX 0,05 AU200 6 BRACOMP 100 TR30 0,200 SE30 1,50 NO25 2,00 TNOTE 0,04 14

15 BUND10Y 0,02 SCHATZ2Y 0,02 UK10Y 0,03 SWISS10Y 0,10 ITALY10Y 0,07 IB3M 0,010 OILBRNT 0,05 OILWTI 0,05 GASOLINE 0,0040 HEATINGOIL 0,0060 NATGAS 0,040 CARBON 0,30 SUGAR 0,16 COFFEE 0,60 COTTON 0,60 COCOA 28 WHEAT 1,5 SOYBEAN 3,0 CORN 2,0 RICE 0,12 COPPER 40 PALLADIUM 6,0 PLATINUM 10,0 CATTLE 0,24 LEANHOGS 0,30 OATS 4,0 ORANGE 2,00 ASHR.ETF 0,40 DBA.ETF 0,40 DBC.ETF 0,40 EEM.ETF 0,40 EFA.ETF 0,40 EWA.ETF 0,40 EWT.ETF 0,40 EWW.ETF 0,40 EWY.ETF 0,40 EWZ.ETF 0,40 FXI.ETF 0,40 GLD.ETF 0,40 HYG.ETF 0,40 IBB.ETF 0,40 IVV.ETF 0,40 IYR.ETF 0,40 OIH.ETF 0,40 SLV.ETF 0,40 SPY.ETF 0,40 SSO.ETF 0,40 SVXY.ETF 0,40 TBT.ETF 0,40 15

16 TUR.ETF 0,40 VNQ.ETF 0,40 VXX.ETF 0,40 XHB.ETF 0,40 XLB.ETF 0,40 XLE.ETF 0,40 XLF.ETF 0,40 XLI.ETF 0,40 XLP.ETF 0,40 XLU.ETF 0,40 XLV.ETF 0,40 XLY.ETF 0, TMS Brokers określa maksymalny limit zaangażowania rozumiany, jako wartość Globalnej pozycji narażonej na ryzyko w wysokości: 1) 50 lotów - Limit, będzie obowiązywał jedynie w zakresie instrumentów finansowych: OILWTI, OILBRNT, US Crude, UK Brent, OIL i OILUS - łącznie netto. 2) 30 lotów - Limit, będzie obowiązywał jedynie w zakresie instrumentów finansowych: DE30, GER30 i Germany 30 - łącznie netto. Limit będzie określony jako suma wszystkich otwartych pojedynczych pozycji krótkich i długich - netto (np. 20 lotów pozycji krótkiej na DE lotów pozycji długiej na GER30 będzie dawało zaangażowanie na poziomie: 15 lotów pozycji netto). Limit będzie liczony dla Klienta i Osób Powiązanych, co oznacza, że TMS Brokers będzie uwzględniał do kalkulacji wszystkie otwarte pozycje na rachunkach Klienta i Osób Powiązanych prowadzonych dla usługi TMS Connect, TMS Trader, TMS Pro. W przypadku przekroczenia ustalonych limitów zaangażowania Klient jest zobligowany do skutecznej redukcji swojej ekspozycji. W przypadku, gdy nastąpi przekroczenie limitu, a Klient pomimo wezwania nie zmniejszy swojej ekspozycji, TMS Brokers będzie miał prawo: a) do odmowy realizacji zleceń otwarcia nowych pozycji na rachunek Klienta b) uniemożliwienia Klientowi otwieranie nowych pozycji w Systemie Transakcyjnym. c) Zamknięcia Klientowi pozycji, przy czym zamykanie będzie się odbywać od pozycji największych liczonych według nominału; w drugiej kolejności będzie brana data otwarcia pozycji. 16