LPO /2013 P/12/145 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Transkrypt

1 LPO /2013 P/12/145 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

2 I. Dane identyfikacyjne kontroli Numer i tytuł kontroli Jednostka przeprowadzająca kontrolę P/12/145 Kontraktowanie świadczeń opieki zdrowotnej przez Narodowy Fundusz Zdrowia Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Poznaniu Kontroler Maria Wojcińska, inspektor k.p., upoważnienie do kontroli nr z 25 lutego 2013 r. Jednostka kontrolowana Kierownik jednostki kontrolowanej Ocena ogólna Uzasadnienie oceny ogólnej Opis stanu faktycznego NZOZ Leszczyńskie Centrum Medyczne Ventriculus Sp. z o.o., ul. Słowiańska 41, Leszno, dalej Świadczeniodawca lub Spółka. Ryszard Baranowski Prezes Zarządu. II. Ocena kontrolowanej działalności Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości 1 działalność Świadczeniodawcy, w latach (do 13 marca), dotyczącą wiarygodności deklarowanych warunków realizacji świadczeń w rodzaju ambulatoryjna opieka specjalistyczna (dalej: AOS), w zakresie kardiologia dziecięca oraz ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci. Stwierdzone w toku kontroli nieprawidłowości, polegały m.in. na niezgłoszeniu deklarowanych w ofercie i wykazanych w załączniku do umowy o świadczenie usług zdrowotnych, zmian warunków świadczenia tych usług. III. Opis ustalonego stanu faktycznego 1. Wiarygodność deklarowanych warunków realizacji świadczeń Świadczeniodawca złożył w Wielkopolskim Oddziale Wojewódzkiego NFZ (dalej: WOW NFZ), oferty w postępowaniach konkursowych na świadczenia w rodzaju AOS, ogłoszonych 10 listopada 2011 r. Oferty dotyczące objętych badaniem zakresów: ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci (nr ) i kardiologia dziecięca (nr ) zostały złożone do WOW NFZ 23 listopada 2011 r. W przypadku świadczeń z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci Świadczeniodawca zadeklarował: udział podwykonawców w realizacji niektórych świadczeń (wykonywanie badań dentysometrycznych i badań analitycznych), miejsce wykonywania świadczeń: Poradnia chirurgii urazowo-ortopedycznej dla dzieci, ul. Słowiańska 41, Leszno, wykonywanie świadczeń przez 3 lekarzy specjalistów i jednego w trakcie specjalizacji (czas pracy lekarza specjalisty powyżej 75% do 100% czasu pracy wszystkich lekarzy w poradni) oraz 1 pielęgniarkę (czas pracy równy co najmniej 50% czasu pracy poradni), 1 Najwyższa Izba Kontroli w ocenie ogólnej i przy ocenach cząstkowych stosuje 3-stopniową skalę ocen: pozytywna, pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości, negatywna. 2

3 posiadanie następującego sprzętu: aparatu rentgenowskiego, USG oraz densytometru, zapewnienie w lokalizacji gabinetu diagnostyczno-zabiegowego, zapewnienie dźwigu umożliwiającego transport chorych na wózkach, podjazdów i dojść o nachyleniu nie większym niż 5% oraz pomieszczenia sanitarnego przystosowanego dla osób niepełnosprawnych, tygodniowy czas pracy poradni: powyżej 12 godzin do 24 godzin włącznie, posiadanie certyfikatu ISO w zakresie usług medycznych ważnego w dniu zawarcia umowy, pozytywne wyniki kontroli przeprowadzonych przez NFZ rozpoczętych po 1 stycznia 2011 r. w odniesieniu do pytań zawartych w ankiecie, możliwość założenia opatrunku gipsowego lub innego opatrunku unieruchamiającego w lokalizacji, wymaganą przepisami dostępność poradni specjalistycznej, tj. jej otwarcie nie krócej niż 3 dni w tygodniu po 4 godziny dziennie, w tym co najmniej raz w tygodniu w godzinach przedpołudniowych w przedziale czasowym między 7 30, a oraz co najmniej raz w tygodniu w godzinach popołudniowych w przedziale między godz , a [Dowód: akta kontroli str ] W przypadku świadczeń z zakresu kardiologii dziecięcej Świadczeniodawca zadeklarował: udział podwykonawców w realizacji niektórych świadczeń (wykonywanie badań analitycznych), miejsce wykonywania świadczeń: Poradnia kardiologiczna dla dzieci, ul. Słowiańska 41, Leszno, wykonywanie świadczeń przez 1 lekarza specjalistę (czas pracy lekarza specjalisty równy 100% czasu pracy wszystkich lekarzy w poradni) oraz 1 pielęgniarkę (czas pracy równy co najmniej 50% czasu pracy poradni), posiadanie następującego sprzętu: aparatu rentgenowskiego, 3 x EKG, 2 x holtera RR, kardiomonitora oraz 3 x USG, zapewnienie dźwigu umożliwiającego transport chorych na wózkach, podjazdów i dojść o nachyleniu nie większym niż 5% oraz pomieszczenia sanitarnego przystosowanego dla osób niepełnosprawnych, tygodniowy czas pracy poradni: powyżej 12 godzin do 24 godzin włącznie, posiadanie certyfikatu ISO w zakresie usług medycznych ważnego w dniu zawarcia umowy, pozytywne wyniki kontroli przeprowadzonych przez NFZ rozpoczętych po 1 stycznia 2011 r. w odniesieniu do pytań zawartych w ankiecie, zapewnienie w lokalizacji echokardiografu z opcją Dopplera oraz pulsyksometru, wymaganą przepisami dostępność poradni specjalistycznej, tj. jej otwarcie nie krócej niż 3 dni w tygodniu po 4 godziny dziennie, w tym co najmniej raz w tygodniu w godzinach przedpołudniowych w przedziale czasowym między 7 30, a oraz co najmniej raz w tygodniu w godzinach popołudniowych w przedziale między godz , a [Dowód: akta kontroli str ] W wyniku przeprowadzonych, przy współudziale specjalisty z NFZ, oględzin pomieszczeń, w których przeprowadzano objęte kontrolą świadczenia zdrowotne i kontroli dokumentacji dotyczącej ich prowadzenia potwierdzono, że złożone w listopadzie 2011 r. do WOW NFZ oferty dotyczące rodzaju AOS, zakres: ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci oraz kardiologia dziecięca, były zgodne z wymogami określonymi w zarządzeniu nr 81/2011/DSOZ Prezesa NFZ z 4 listopada 2011 r. w sprawie określenia warunków zawierania i realizacji umów 3

4 Ustalone nieprawidłowości w rodzaju ambulatoryjna opieka specjalistyczna (dalej: zarządzenie w sprawie umów AOS). Personel zatrudniony do realizacji świadczeń spełniał określone prawem wymagania; potwierdzono wykonywanie świadczeń w deklarowanym miejscu, udział podwykonawców w realizacji niektórych świadczeń, zgodność z przepisami dotyczącymi czasu pracy poradni oraz posiadanie wymaganego sprzętu, certyfikatu ISO w zakresie usług medycznych, a także udogodnień dla osób niepełnosprawnych, jak również udzielenie w ankiecie prawidłowych odpowiedzi dotyczących kontroli przeprowadzonych przez NFZ. [Dowód: akta kontroli str , , , ] Sprzęt wykorzystywany do realizacji świadczeń z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci oraz kardiologii dziecięcej posiadał paszporty techniczne, karty gwarancyjne oraz instrukcje obsługi. Ponadto, Świadczeniodawca uzyskał zezwolenie na uruchomienie pracowni RTG i stosowanie aparatu rentgenowskiego wskazanego w ofertach. [Dowód: akta kontroli str ] W trakcie realizacji umowy wprowadzono do niej 8 aneksów, które częściowo w badanych zakresach wprowadziły zmiany w warunkach realizacji świadczeń, tj.: aneksem nr H1 obowiązującym od 1 stycznia 2012 r. zwiększono wymiar czasu pracy kardiologia dziecięcego, dokonano zmian dotyczących wymiaru czasu pracy ortopedów dziecięcych oraz wprowadzono zmiany dotyczące pielęgniarek (zmiany osobowe i dotyczące wymiaru czasu pracy), aneksem nr H2 obowiązującym od 16 kwietnia 2012 r. wprowadzono zmiany dotyczące czasu pracy lekarzy ortopedów dziecięcych i pielęgniarki (w zakresie ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci), aneksem nr AP obowiązującym od 1 stycznia 2013 r. zakontraktowano świadczenia z zakresu kardiologii dziecięcej na okres 1 stycznia - 28 lutego 2013 r. Wprowadzone zmiany nie wpłynęły na niespełnienie wymogu pracy poradni nie krócej niż trzy dni w tygodniu po 4 godziny dziennie, w tym co najmniej raz w tygodniu w godzinach przedpołudniowych w przedziale czasowym między 7 30, a oraz co najmniej raz w tygodniu w godzinach popołudniowych w przedziale między godz , a [Dowód: akta kontroli str , , ] W wyniku oględzin stwierdzono, że Świadczeniodawca umieścił w miejscu udzielania świadczeń wszystkie informacje wynikające z 11 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 6 maja 2008 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej 2 (dalej: rozporządzenie w sprawie OWU), jednakże informacje o godzinach i miejscach udzielania świadczeń w poszczególnych zakresach świadczeń dotyczyły roku 2012, a nie [Dowód: akta kontroli str ] W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej zakresie stwierdzono następujące nieprawidłowości: 1. Wskazanie w ofertach błędnych danych dotyczących sprzętu wykorzystywanego do świadczenia usług z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci oraz kardiologii dziecięcej i wykazanych w załączniku do zawartej umowy o świadczenie usług zdrowotnych, w zakresie zasobów sprzętowych, co jest niezgodne z 6 ust. 2 załącznika do rozporządzenia w sprawie OWU. Stwierdzono, że: 2 Dz. U. z 2008 r., Nr 81, poz

5 Uwagi do badanej działalności w przypadku EKG MR SILVER2 w ofercie wpisano inny numer seryjny niż stwierdzony podczas oględzin (w ofercie: , podczas kontroli: 143/09) sprzęt okazany podczas kontroli jest zgodny z zadeklarowanym w ofercie, o czym świadczą dokumenty księgowe, model i rok produkcji sprzętu. Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że zgodnie z dokumentami otrzymanymi przy zakupie sprzętu do oferty wpisano nr , natomiast nie ma ona wiedzy, dlaczego na tabliczce znamionowej znajduje się numer seryjny 143/09. w przypadku USG SSD 5500 PURE PHD w ofercie podano rok produkcji sprzętu 2005, a z dokumentów wynika rok Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że sprzęt został przekazany do testowania przez dostawcę w 2004 r., ale został zakupiony przez świadczeniodawcę ze środków unijnych w 2005 r. i taki rok został wpisany do oferty. w ofercie z zakresu kardiologii dziecięcej w wykazie zasobów wskazano, że holter o numerze seryjnym 104 jest holterem RR, natomiast dokumentacja dostępna podczas kontroli (paszport techniczny, instrukcja obsługi), świadczy o tym, że jest to holter EKG. Dyrektor NZOZ wyjaśniła, że do Systemu Zarządzania Obiegiem Informacji wpisano błędne dane, a będący w posiadaniu Spółki holter jest w rzeczywistości holterem EKG. Z uwagi na fakt, że w wykazie zasobów wskazano 2 holtery RR i jeden holter EKG, nieprawidłowość należy traktować, jako przedstawienie w ofercie przez Świadczeniodawcę nierzetelnej informacji (nie wiąże się ona z brakiem dostępności sprzętu zadeklarowanego w ofercie). w przypadku USG Prosound F75 w ofercie wpisano numer seryjny SN 200M9486, a podczas kontroli stwierdzono SN 200M9456. Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że rozbieżność wynika z faktu, że 15 listopada 2012 r. sprzęt został wymieniony na nowy o numerze SN 200M9456. Ponadto, podczas kontroli przedstawiono dokumentację, z której wynika, że we wskazanym dniu sprzęt został wymieniony na nowy. [Dowód: akta kontroli str. 22, 37, , , , , , ] 2. Udostępnienie świadczeniobiorcom w miejscu udzielania świadczeń błędnych informacji wymaganych w 11 załącznika do rozporządzenia w sprawie OWU, tj.: wskazanie godzin i miejsc udzielania świadczeń w poszczególnych zakresach świadczeń w roku 2012, a nie W złożonym wyjaśnieniu Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że brak właściwych informacji wynikał z faktu, że w dniu oględzin, tj. 27 lutego 2013 r. trwało jeszcze ustalanie harmonogramu pracy poradni między Świadczeniodawcą, a WOW NFZ, natomiast jeszcze w tym samym dniu w miejscu realizacji świadczeń wprowadzono stosowne zmiany. Ponowne oględziny przeprowadzono 5 marca 2013 r., w trakcie których potwierdzono wprowadzenie zmian. [Dowód: akta kontroli str ] NIK zwraca uwagę na fakt, że aneksem nr H1 z 12 kwietnia 2012 r. do umowy (obowiązującym od 1 stycznia 2012 r.) oraz aneksem nr H2 z 12 grudnia 2012 r. do umowy (obowiązującym od 16 kwietnia 2012 r.), wprowadzono zmiany harmonogramu czasu pracy lekarzy ortopedów dziecięcych oraz pielęgniarki zatrudnionej w poradni ortopedycznej dla dzieci. Spowodowało to m.in. zmiany w wymiarze czasu pracy ww. osób, zadeklarowanym w ankiecie, stanowiącej część 5

6 Ocena cząstkowa złożonej do WOW NFZ w 2011 r. oferty. Lekarz specjalista zgodnie z ankietą miał pracować w wymiarze czasu pracy powyżej 75% do 100% włącznie czasu pracy wszystkich lekarzy w poradni, natomiast po zmianach, wymiar czasu pracy kształtował się następująco: w okresie od 2 stycznia do 31 stycznia 2012 r. 52,94%, w okresie od 1 lutego do 31 lipca 2012 r. 69,23%, w okresie od 12 września do 15 listopada 2012 r. (do czasu uzyskania specjalizacji przez pana B. M.) 61,54%. Zdaniem NIK, Świadczeniodawca powinien zapewniać wykonywanie usług w sposób zgodny z ofertą. W złożonych wyjaśnieniach Dyrektor NZOZ wyjaśniła, że we wskazanych okresach poradnia była czynna zgodnie z wymogami, tj. 3 razy w tygodniu po 4 godziny, w określonych prawem przedziałach czasowych, a czas pracy lekarzy był adekwatny do liczby punktów ostatecznie przyznanych przez NFZ (wnioskowano o 1800 pkt miesięcznie, otrzymano 1000 pkt). Konsekwencją zmniejszenia liczby punktów było bowiem odstąpienie od realizacji świadczeń przez jednego ze specjalistów, który miał zostać zatrudniony w poradni. Zastępca Dyrektora ds. Medycznych WOW NFZ, w trybie art. 29 ust. 1 pkt 2 litera f ustawy o NIK 3 poinformowała, że oferent jest związany ofertą do dnia rozstrzygnięcia postępowania konkursowego, a zmiany dotyczące harmonogramu czasu pracy mogą nastąpić dopiero w momencie, kiedy zostanie on wskazany, jako realizator usług, po podpisaniu umowy (punktacja za kryteria jakościowe nie podlega zmianie po zamknięciu części jawnej postępowania). Tworzenie umowy w systemie elektronicznym opiera się na danych zawartych w ofercie i system informatyczny w momencie konstruowania umowy nie daje płatnikowi (NFZ) możliwości ingerowania w zasoby świadczeniodawcy, w tym czas pracy poradni. Dopiero po podpisaniu umowy można ją aneksować. Zgoda na zmiany wprowadzane przez Świadczeniodawcę w zakresie ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci została przez WOW NFZ zaakceptowana ze względu na fakt, że wskazani lekarze zostali uprzednio przedstawieni w ofercie i spełniali konieczne wymagania oraz propozycja nie naruszała 11 załącznika do rozporządzenia w sprawie OWU. [Dowód: akta kontroli str. 42, 82-88, , , , ] NIK zwraca uwagę na fakt, że w przypadku p. B. M. udzielającego świadczeń z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci, zmiany do umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (uzyskanie tytułu specjalisty) zostały wprowadzone w aneksie nr H1 z 4 lutego 2013 r., natomiast ww. osoba uzyskała tytuł 15 listopada 2012 r. Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że wynikało to z terminu otrzymania od lekarza dokumentu potwierdzającego uzyskanie przez niego tytułu specjalisty. [Dowód: akta kontroli str. 152, 295, ] Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym zakresie. 3 Dz. U. z 2012 r., poz. 82, ze zm. 6

7 Opis stanu faktycznego 2. Sposób wykorzystania środków w ramach zawartych umów na udzielanie świadczeń zdrowotnych Świadczeniodawca opracował politykę rachunkowości, prowadzi pełną księgowość (w tym ewidencjonuje i rozlicza koszty według rodzajów na kontach zespołu 4 i według miejsc powstawania na kontach zespołu 5) oraz sporządza sprawozdania finansowe. [Dowód: akta kontroli str ] Badaniem objęto kalkulację liczby jednostek rozliczeniowych zgłoszoną w ofercie konkursowej na lata dotyczącą świadczeń z zakresu kardiologii dziecięcej oraz ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci. Zarówno poradnia kardiologiczna dla dzieci, jak również poradnia ortopedyczna dla dzieci były poradniami nowymi, które nie funkcjonowały w ramach kontraktu z NFZ w poprzednim okresie kontraktowania. [Dowód: akta kontroli str ] W objętych badaniem zakresach świadczeń Świadczeniodawca zaproponował następującą ofertę ilościowo-cenową: w przypadku kardiologii dziecięcej: pkt x 9,20 zł (łącznie ,00 zł), w przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci: pkt x 9,20 zł (łącznie ,00 zł). W wyniku przeprowadzonych negocjacji w 2012 r. zakontraktowane limity wynosiły: w przypadku kardiologii dziecięcej: pkt x 9,20 zł (łącznie ,00 zł), w przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci: pkt x 9,20 zł (łącznie ,00 zł) wprowadzane w trakcie roku aneksy zmniejszyły limit punktów do [Dowód: akta kontroli str. 23, 38, 51-52, 89-90, 93-94, 97-98] W trakcie negocjacji WOW NFZ informował Świadczeniodawcę, że każda nowa poradnia otrzymuje propozycję zakontraktowania 1000 pkt miesięcznie ( rocznie). Świadczeniodawca zgodził się na obniżenie kontraktu (obniżenie liczby punktów rozliczeniowych z do w przypadku kardiologii dziecięcej oraz z do w przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci) ze względu na fakt, że zależało mu na jego uzyskaniu. [Dowód: akta kontroli str ] W ocenie Świadczeniodawcy, we wszystkich zakontraktowanych zakresach świadczeń w ramach AOS występują przypadki rozbieżności między rzeczywistymi kosztami ich udzielania, a umowną ceną jednostki rozliczeniowej. Prezes Zarządu Spółki zwrócił uwagę na wybrane procedury z listy podstawowej procedur medycznych - W1 4, które w jego opinii w dominującej liczbie przypadków są z punktu widzenia kierownika jednostki nieopłacalne. Pojedyncza procedura z tej listy wyceniona jest na 3,5 pkt, czyli na tyle samo, na ile wycenione jest przyjęcie pacjenta przez lekarza w ramach wizyty lekarskiej. Nie uwzględnia się przy tym np., że procedury wymagają użycia sprzętu i jego przygotowania (np. sterylizacji), że szereg z nich to badania bardzo drogie (np. związane z oznaczaniem hormonów) lub trudno dostępne (np. badania wirusowe) albo przeciwnie badania będące podstawowymi dla lekarzy specjalistów konkretnych specjalności (np. badanie dna oka), które w ogóle nie powinny być wyszczególnione na ww. liście. Ponadto, z punktu widzenia lekarza/kierownika jednostki, aby leczenie pacjenta było opłacalne, konieczne jest rozkładanie badań diagnostycznych w czasie (tj. na kilka 4 Stanowią one załącznik do zarządzeń Prezesa NFZ w sprawie umów AOS. 7

8 wizyt), co z kolei powoduje wydłużanie kolejek oczekujących na świadczenia. W konsekwencji, w opinii Prezesa Zarządu Spółki, lekarze nie wykonują niektórych badań lub wykonują je wyłącznie pod presją ciążącej na nich odpowiedzialności karnej. Prezes Zarządu Spółki nie był w stanie jednoznacznie określić, ile w jego opinii powinien wynosić punkt rozliczeniowy w zakontraktowanych zakresach świadczeń w rodzaju AOS. Ustalone w wyniku negocjacji ceny świadczeń w zakresach ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci oraz kardiologia dziecięca zapewniły jednak w 2012 r. pokrycie poniesionych kosztów świadczeń. Znajduje to odzwierciedlenie w przedstawionych podczas kontroli dokumentach księgowych. 8 [Dowód: akta kontroli str , ] Zgodnie z umowami, zawartymi z lekarzami udzielającymi świadczeń w zakresie: kardiologia dziecięca oraz ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci ilość wypracowanych punktów mnoży się przez cenę jednostkową punktu, następnie odejmuje się koszty badań zleconych, a otrzymaną kwotę dzieli się między lekarza, a Świadczeniodawcę (w zależności od lekarza otrzymuje on od 50% do 70% kwoty). Zróżnicowanie kwot wynagrodzeń poszczególnych lekarzy wynika z przeprowadzonych z nimi negocjacji. Pozostałą część kosztów stanowią m.in. wynagrodzenia pielęgniarek, amortyzacja środków trwałych oraz wartości niematerialnych, koszty zużycia materiałów i koszty ubezpieczeń rzeczowych. [Dowód: akta kontroli str , , , , , ] W 2012 r. świadczenia z zakresu kardiologii dziecięcej były realizowane w miesiącach styczeń-grudzień 2012 r., za wyjątkiem okresu: 27 lipca - 31 sierpnia 2012 r., gdy lekarz przebywał na urlopie, a świadczenia z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci nieprzerwanie w miesiącach styczeńgrudzień 2012 r. Świadczeniodawca monitorował kolejki oczekujących na świadczenia pojawiły się one po rozpoczęciu udzielania świadczeń i utrzymywały się aż do wyczerpania kontraktu. W przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci w 2012 r. zarejestrowano 751 wizyt lekarskich, a kolejki kształtowały się na niskim poziomie, osiągając na koniec roku liczbę 8 oczekujących pacjentów w kategorii stabilnej, natomiast w przypadku kardiologii dziecięcej w 2012 r. miało miejsce 1390 wizyt lekarskich kolejki oczekujących w kategorii stabilnej i pilnej na koniec roku zmalały w porównaniu do stanu na koniec I półrocza 2012 r. (71 osób w porównaniu z 143). [Dowód: akta kontroli str. 313, , , ] W 2012 r. Świadczeniodawca wskazywał WOW NFZ nadwykonania w zakresie kardiologii dziecięcej. Świadczeniodawca na koniec roku sprawozdał pkt (w cenie 9,20 zł za punkt). W zakresie ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci stwierdzono niewykonanie tj. sprawozdano pkt (w cenie 9,20 zł za punkt). Nadwykonania w kardiologii dziecięcej spowodowane były dużym zainteresowaniem przychodnią wśród pacjentów, wynikającym w szczególności z faktu, że była to jedyna przychodnia na terenie byłego województwa leszczyńskiego, mająca podpisany z NFZ kontrakt w zakresie kardiologii dziecięcej. Niewykonanie w ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci wynikało z kolei z mniejszych potrzeb pacjentów. W trakcie realizacji kontraktu w 2012 r. Świadczeniodawca skorzystał z możliwości przewidzianej w rozporządzenia w sprawie OWU (aneksy nr M1 z 30 lipca 2012 r., ZLO z 23 października 2012 r., M2 z 12 listopada 2012 r. oraz ZWPD z 6 grudnia 2012 r. dotyczące zmiany liczby punktów rozliczeniowych oraz kwot zobowiązań). Aneksem nr KR do umowy zawartym 13 lutego 2013 r. (moc

9 Uwagi do badanej działalności Ustalone nieprawidłowości Ocena cząstkowa obowiązująca od dnia 1 stycznia 2013 r.) dokonano rozliczenia ze Świadczeniodawcą i tym samym w 2012 r. liczba jednostek rozliczeniowych w zakresie kardiologia dziecięca wyniosła pkt, a z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci pkt. W przypadku kardiologii dziecięcej liczba punktów stanowiła 104,85% pierwotnie zakontraktowanych świadczeń oraz 99,87% ostatecznej wartości kontraktu. W przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci liczba punktów stanowiła 33,87% pierwotnie zakontraktowanych świadczeń oraz 99,85% ostatecznej wartości kontraktu. Wykonanie umowy w 2012 r. miało wpływ na ustalenie liczby punktów w badanych zakresach w kontrakcie na 2013 r. (tj. pozostawienie 1000 pkt miesięcznie w przypadku istniejącej do końca lutego 2013 r. poradni kardiologicznej dla dzieci oraz zmniejszenie w porównaniu do wyjściowej liczby punktów z 2012 r. liczby jednostek rozliczeniowych w przypadku poradni ortopedycznej dla dzieci). [Dowód: akta kontroli str , , ] NIK zwraca uwagę na fakt, że w okresie 27 lipca - 31 sierpnia 2012 r. nastąpiło ograniczenie działalności poradni kardiologicznej (lekarz przebywał na urlopie, pacjenci zostali przepisani na inny termin i nie zapewniono zastępstwa). W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej zakresie nie stwierdzono nieprawidłowości. Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym zakresie. IV. Wniosek Przedstawiając powyższe oceny i uwagi wynikające z ustaleń kontroli, Najwyższa Izba Kontroli, na podstawie art. 53 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli 5, wnosi o bieżące aktualizowanie danych o potencjale wykonawczym (w tym sprzęcie) przeznaczonym do realizacji umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej. V. Pozostałe informacje i pouczenia Prawo zgłoszenia zastrzeżeń Obowiązek poinformowania NIK o sposobie wykorzystania uwag wykonania wniosków Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch egzemplarzach; jeden dla kierownika jednostki kontrolowanej, drugi do akt kontroli. Zgodnie z art. 54 ustawy o NIK kierownikowi jednostki kontrolowanej przysługuje prawo zgłoszenia na piśmie umotywowanych zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, w terminie 21 dni od dnia jego przekazania. Zastrzeżenia zgłasza się do dyrektora Delegatury NIK w Poznaniu. Zgodnie z art. 62 ustawy o NIK proszę o poinformowanie Najwyższej Izby Kontroli, w terminie 21 dni od otrzymania wystąpienia pokontrolnego, o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosku pokontrolnego oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań. 5 Vide przypis nr 3. 9

10 W przypadku wniesienia zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, termin przedstawienia informacji liczy się od dnia otrzymania uchwały o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego. Poznań, dnia 15 kwietnia 2013 r. Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Poznaniu Kontroler Dyrektor Maria Wojcińska inspektor kontroli państwowej z up. Krzysztof Matuszek Wicedyrektor 10