Załącznik nr 1 do Zarządzenia Prezydenta Miasta nr SP z dnia 20 listopada 2015 r. Miasto Ruda Śląska

Transkrypt

1 Miasto Ruda Śląska Załącznik nr 1 do Zarządzenia Prezydenta Miasta nr SP z dnia 20 listopada 2015 r. Zasady nadzoru właścicielskiego nad spółkami prawa handlowego z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska Spis treści: Wstęp 1. Lista spółek z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska 2. Podstawa prawna 3. Cele nadzoru właścicielskiego 4. Realizacja funkcji właścicielskich 5. Rada Nadzorcza 5.1 Kompetencje Rady Nadzorczej 5.2 Procedury i kryteria doboru kandydatów na członków rad nadzorczych 5.3 Tryb wyłaniania i powoływania członków rad nadzorczych 5.4 Organizacja i ocena pracy rad nadzorczych 5.5 Wynagrodzenie rady nadzorczej 5.6 Współpraca rady nadzorczej z biegłym rewidentem 6.Zarząd Spółki 6.1 Obowiązki i kompetencje członków zarządu 6.2 Procedury i kryteria doboru Zarządu Spółki 6.3 Ocena pracy Zarządu Spółki 6.4 Wynagrodzenie Zarządu Spółki 7. Monitorowanie podmiotów z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska 8. Współpraca Wydziału Nadzoru Właścicielskiego z radami nadzorczymi.

2 Wstęp Monitorowanie Spółek z udziałem Miasta w latach na podstawie przyjętych przez Zgromadzenia Wspólników Zasad nadzoru... pozwoliło na usystematyzowanie dokumentacji wytwarzanej przez Spółki w ramach ładu korporacyjnego. Z uwagi na fakt, dokonujących się zmian zarówno prawnych jak też ekonomicznych i organizacyjnych konieczne jest uaktualnienie treści Zasad nadzoru... i dostosowanie ich do obowiązujących przepisów i norm. 1. Lista spółek z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska a) Jednoosobowe spółki Miasta - Przedsiębiorstwo Wodociągów i Kanalizacji Sp. z o.o. w Rudzie Śląskiej (KRS 48747) - Miejskie Przedsiębiorstwo Gospodarki Mieszkaniowej Sp. z o.o. z siedzibą w Rudzie Śląskiej (KRS 17326) - Szpital Miejski w Rudzie Śląskiej Sp. z o.o. z siedzibą w Rudzie Śląskiej (KRS ) - Aquadrom Sp. z o.o. z siedzibą w Rudzie Śląskiej (KRS ) - Śląski Inkubator Przedsiębiorczości Sp. z o.o. z siedzibą w Rudzie Śląskiej (KRS ) - Śląskie Media Sp. z o.o. z siedzibą w Rudzie Śląskiej (KRS ) b) Spółki z większościowym lub dominującym udziałem Miasta - Śląski Park Przemysłowo - Technologiczny Sp. z o.o. z siedzibą w Rudzie Śląskiej (KRS ) - Rudzka Agencja Rozwoju Inwestor sp. z o.o. z siedzibą w Rudzie Śląskiej (KRS 73413) c) Spółki z mniejszościowym udziałem Miasta Ruda Śląska - Międzygminne Towarzystwo Budownictwa Społecznego w Tarnowskich Górach Sp. z o.o. z siedzibą w Tarnowskich Górach (KRS 13307), - Regionalne Towarzystwo Budownictwa Społecznego Sp. z o.o. z siedzibą w Chorzowie (KRS 24919), - Przedsiębiorstwo Energetyki Cieplnej Sp. z o.o. z siedzibą w Rudzie Śląskiej (KRS 70959), - Tramwaje Śląskie S.A. z siedzibą w Chorzowie (KRS ), - Fundusz Górnośląski S.A. z siedzibą w Katowicach (KRS 42922), 2

3 2. Podstawa prawna - Kodeks Spółek Handlowych (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz.1030 z późn. zm.), - Ustawa o wynagradzaniu osób kierujących niektórymi podmiotami prawnymi (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz. 254 z późn. zm.), - Ustawa o ograniczeniu prowadzenia działalności gospodarczej przez osoby pełniące funkcje publiczne (t.j. z 2006 r. Dz. U. nr 216 poz z późn. zm.), - Ustawa o gospodarce komunalnej (t.j. Dz. U. z 2011 r. nr 45 poz. 236), - Ustawa o komercjalizacji i prywatyzacji (t.j. Dz. U. z 2015 r. poz. 747), - Ustawa o samorządzie gminnym (t.j. Dz. U. z 2015 r. poz. 1515), - Zarządzenie Nr SOR.PM /06 z dnia 31 lipca 2006 Prezydenta Miasta Ruda Śląska w sprawie szczegółowych zasad i trybu przyznawania nagrody rocznej dla członków zarządu spółek prawa handlowego, w których udział Miasta Ruda Śląska przekracza 50% kapitału zakładowego lub 50% liczby akcji oraz wzór wniosku o przyznanie nagrody rocznej, - Zarządzenie nr SP z dnia 6 listopada 2015 r. Prezydenta Miasta Ruda Śląska w sprawie ustalenia zasad nadzoru nad prowadzeniem spraw Miasta Ruda Śląska przez określone jednostki i podmioty. 3. Cele nadzoru właścicielskiego wzrost efektywności funkcjonowania, skuteczności zarządzania i wartości spółek z udziałem kapitałowym Miasta, racjonalne wykorzystanie zasobów majątku Miasta, monitoring działalności finansowo-gospodarczej, raportowanie bieżącej sytuacji spółek, reagowanie na wyniki i obszary szczególnego ryzyka, analiza sprawozdawczości i wyników spółek oraz sporządzanie wniosków, przygotowanie spółek do ewentualnych przekształceń, do zwiększenia lub zmniejszenia udziałów Gminy w spółkach, ocena i wpływ Gminy na kształtowanie się cen i opłat za usługi komunalne o charakterze użyteczności publicznej, w relacji do potrzeb ekonomicznych spółek i możliwości oraz oczekiwań wspólnoty na rzecz której usługi są świadczone (ochronę przed nieuzasadnionym wzrostem cen i stawek opłat), ocena wyniku uzyskanego w przedziale rocznym na działalności i zarządzanie zyskiem (rozwój, dywidenda, fundusze), ocena straty poniesionej na działalności i zarządzanie stratą (zdiagnozowanie przyczyn, utrzymujących się trendów ekonomicznych, program restrukturyzacji, program naprawczy), 3

4 Dla realizacji wskazanych celów nadzoru właścicielskiego istotne znaczenie ma właściwe funkcjonowanie kodeksowych organów spółek prawa handlowego tj. zgromadzenia wspólników, rady nadzorczej oraz zarządu, których kompetencje zawarte są w umowach spółek, regulaminach, zapisach kodeksu spółek handlowych oraz innych aktach prawnych. 4. Realizacja funkcji właścicielskich Nadzór Właścicielski nad spółkami z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska jest prowadzony dwu poziomowo: I) Prezydent Miasta z zastępcami, a) Prezydent Miasta Zarządzeniem nr SP z dnia 6 listopada 2015 r. w sprawie ustalenia zasad nadzoru nad prowadzeniem spraw Miasta Ruda Śląska przez określone jednostki i podmioty, rozdzielił pomiędzy członków władz miasta nadzór nad prowadzeniem spraw Miasta realizowanymi przez spółki. Poprzez nadzór nad prowadzeniem spraw Miasta należy rozumieć nadzór merytoryczny związany bezpośrednio z bieżącą współpracą realizowaną poprzez wydziały urzędu z konkretną spółką, utrzymywanie kontaktów merytorycznych, opiniowanie i weryfikowanie projektów uchwał kierowanych na zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie, koordynowanie zgodności działań spółki z Wieloletnią Prognozą Finansową Gminy. b) Zastępca Prezydenta Miasta ds. gospodarki komunalnej prowadzi bezpośredni nadzór nad prowadzeniem spraw Miasta przez: - Aquadrom sp. z o.o. - Szpital Miejski w Rudzie Śląskiej sp. z o.o. - Śląski Inkubator Przedsiębiorczości sp. z o.o. - Śląski Park Przemysłowo-Technologiczny sp. z o.o. - Rudzka Agencja Rozwoju Inwestor sp. z o.o. - Fundusz Górnośląski S.A. c) Zastępca Prezydenta Miasta ds. gospodarki komunalnej przy pomocy Wydziału Gospodarki Komunalnej prowadzi nadzór nad prowadzeniem spraw Miasta przez następujące podmioty: - Przedsiębiorstwo Energetyki Cieplnej sp. z o.o. - Miejskie Przedsiębiorstwo Gospodarki Mieszkaniowej sp. z o.o. w zakresie zieleni gminnej i zadrzewień d) Zastępca Prezydenta Miasta ds. gospodarki komunalnej przy pomocy Wydziału Ochrony Środowiska i Górnictwa prowadzi nadzór nad prowadzeniem spraw Miasta przez Przedsiębiorstwo Wodociągów i Kanalizacji sp. z o.o. w Rudzie Śląskiej 4

5 e) Zastępca Prezydenta Miasta ds. gospodarki komunalnej przy pomocy Wydziału Komunikacji Społecznej i Promocji Miasta prowadzi nadzór nad prowadzeniem spraw Miasta przez Śląskie Media sp. z o.o. f) Zastępca Prezydenta Miasta ds. zagospodarowania przestrzennego prowadzi bezpośredni nadzór nad prowadzeniem spraw Miasta przez Tramwaje Śląskie S.A. g) Zastępca Prezydenta Miasta ds. zagospodarowania przestrzennego przy pomocy Wydziału Spraw Lokalowych prowadzi nadzór nad prowadzeniem spraw Miasta przez: - Miejskie Przedsiębiorstwo Gospodarki Mieszkaniowej sp. z o.o. w zakresie polityki mieszkaniowej oraz gospodarowania garażami i gruntami pod garażami - Międzygminne Towarzystwo Budownictwa Społecznego sp. z o.o. - Regionalne Towarzystwo Budownictwa Społecznego sp. z o.o. II) a) Prezydent Miasta przy pomocy Wydziału Nadzoru Właścicielskiego, podlegającego w strukturze organizacyjnej Urzędu Miasta Ruda Śląska Zastępcy Prezydenta Miasta ds. gospodarki komunalnej, pełni nadzór wynikający z uprawnień właściciela, udziałowca i akcjonariusza w stosunku do spółek prawa handlowego z udziałem Miasta Ruda Śląska, przez który należy rozumieć: - współpracę z organami spółek oraz obsługą prawno-techniczną Prezydenta Miasta jako zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia, - analizę umów spółek, statutów, regulaminów organów nadzoru oraz zarządu, - ocenę dokumentów prawnych dotyczących spraw będących przedmiotem uchwał zgromadzeń wspólników lub walnych zgromadzeń, - organizację i wykonywanie obsługi zgromadzenia wspólników w jednoosobowych spółkach Miasta odbywającego się w trybie art. 240 ksh. b) Do obowiązków Wydziału Nadzoru Właścicielskiego należy w szczególności: - prowadzenie zbioru danych dotyczących spółek prawa handlowego, w których Miasto posiada udziały lub akcje, - prowadzenie w ramach nadzoru właścicielskiego okresowych analiz i ocen funkcjonowania podmiotów gospodarczych z udziałem kapitałowym Miasta, - uczestniczenie w działaniach związanych z prywatyzacją lub przekształceniami spółek prawa handlowego, w których Miasto posiada udziały lub akcje, - koordynacja procesu wnoszenia aportów w postaci nieruchomości do spółek prawa handlowego, w których Miasto posiada udziały lub akcje, - prowadzenie spraw związanych z wnoszeniem, cofaniem i zbywaniem udziałów i akcji w spółkach z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska, 5

6 - prowadzenie bazy kandydatów do członkostwa w radach nadzorczych, - wnioskowanie o dokonywanie zmian w BIP Urzędu Miasta Ruda Śląska. 5. Rada Nadzorcza Rada nadzorcza sprawuje stały nadzór nad działalnością spółki we wszystkich dziedzinach jej działalności (art , art Kodeksu spółek handlowych). Bezpośredni nadzór nad działalnością spółek z udziałem Miasta sprawują rady nadzorcze. Mają one ustawowo wyznaczone miejsce w systemie nadzoru właścicielskiego nad spółkami. Takie usytuowanie rad nadzorczych zapewnia pośrednio Prezydentowi Miasta możliwość oddziaływania na procesy zachodzące w spółkach. Stąd właśnie w polityce nadzoru właścicielskiego nad spółkami z udziałem kapitałowym Miasta szczególną uwagę poświęca się zagadnieniom kompetencji, procedurom i kryteriom doboru, organizacji i ocenie pracy, a także wynagradzaniu rad nadzorczych. 5.1 Kompetencje rady nadzorczej a) Podstawowe kompetencje i obowiązki członków rad nadzorczych w spółkach z jednoosobowym i większościowym udziałem Miasta polegają na: bieżącym nadzorze nad działalnością spółki, w tym monitorowaniu i kontroli istotnych dla spółki decyzji zarządu oraz ocenie efektów pracy zarządu spółki, kontrolowaniu sytuacji ekonomiczno-finansowej spółki, powoływaniu i odwoływaniu członków zarządu spółki, opiniowaniu rocznych planów rzeczowo-finansowych, a także wieloletnich strategicznych planów spółki, monitorowaniu i kontroli istotnych dla spółki decyzji zarządu, oceny sytuacji ekonomiczno-finansowej spółki oraz efektów pracy zarządu wg kryteriów ukierunkowanych na wspieranie wzrostu wartości spółki, egzekwowaniu od zarządu terminowej realizacji obowiązków sprawozdawczych i informacyjnych wobec Prezydenta Miasta oraz szybkim reagowaniu na stwierdzone nieprawidłowości, udzielaniu zarządowi zgody lub opinii na podjęcie działań skutkujących: zmianą stanu majątkowego spółki, zaangażowaniem kapitałowym w innych spółkach (w tym w spółkach zależnych), wzrostem zobowiązań oraz udzieleniem gwarancji i poręczeń majątkowych ponad ustalony limit, bieżącej współpracy z biegłym rewidentem i monitorowaniu procesu przeprowadzania audytu, 6

7 wnioskowaniu w sprawie ustalenia wysokości wynagrodzenia oraz przyznawania nagrody rocznej dla Prezesa Zarządu jak również ustalaniu wynagrodzeń pozostałych członków zarządu. b) Podstawowe kompetencje rady nadzorczej mogą zostać rozszerzone o kompetencje i obowiązki wymienione w umowach lub statutach spółek. c) Członkowie rady nadzorczej wraz z zarządem spółki są zobowiązani do zapewnienia, aby sprawozdanie finansowe oraz sprawozdanie z działalności spółki spełniały wymagania przewidziane w ustawie z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości. d) Rada nadzorcza obowiązana jest do wypełniania obowiązków sprawozdawczych wobec Prezydenta Miasta Ruda Śląska, w szczególności takich jak: dostarczania kwartalnie, jako załącznik do Kwartalnej informacji (załącznik I), protokołów z odbytych w kwartale posiedzeń wraz z podjętymi uchwałami, niezwłocznego informowania o istotnych problemach w działalności spółek, w tym podejrzeniu naruszenia interesu spółki i Miasta Ruda Śląska, jako wspólnika lub akcjonariusza. e) Podstawowe kompetencje i obowiązki członków rad nadzorczych w spółkach z mniejszościowym udziałem Miasta będących przedstawicielami Prezydenta Miasta to zobowiązanie do: informowania Prezydenta Miasta o naruszeniach przez zarząd obowiązującego prawa, należytej staranności w wypełnianiu swoich obowiązków w celu skutecznego zabezpieczenia interesów Miasta poprzez właściwe wykorzystanie postanowień statutowych, bieżącego informowania Wydziału Nadzoru Właścicielskiego o sytuacji w spółkach oraz działaniach zagrażających interesom Miasta Procedury i kryteria doboru kandydatów na członków rad nadzorczych. Kryteria kwalifikacji kandydatów na członków rad nadzorczych są zgodne z wymogami art. 10a ustawy o gospodarce komunalnej, właściwych przepisów rozporządzenia Rady Ministrów w sprawie szkoleń i egzaminów dla kandydatów na członków rad nadzorczych spółek. Członkowie rady nadzorczej, reprezentujący w spółce jednostkę samorządu terytorialnego, są powoływani spośród osób, które złożyły z wynikiem pozytywnym egzamin dla kandydatów do rad nadzorczych w spółkach Skarbu Państwa w trybie przewidzianym w przepisach o komercjalizacji i prywatyzacji. Ponadto osoby te powinny posiadać odpowiednie kwalifikacje i doświadczenie. Kryteria doboru i zasady wyznaczania członków 7

8 rad nadzorczych, powinny zapewnić profesjonalne, rzetelne wykonywanie zadań Miasta w tym obszarze Tryb wyłaniania i powoływania członków rady nadzorczej Członków rad nadzorczych spółek z udziałem kapitałowym Miasta powołuje się spośród osób umieszczonych w bazie kandydatów prowadzonej w Wydziale Nadzoru Właścicielskiego. Wymogiem formalnym do pełnienia funkcji przedstawiciela miasta Ruda Śląska w radach nadzorczych jest: a) złożenie z wynikiem pozytywnym egzaminu dla kandydatów do rad nadzorczych w spółkach Skarbu Państwa oraz tych, które z mocy prawa zwolnione są z obowiązku składania egzaminu tj. posiadają: tytuł naukowy doktora nauk prawnych lub ekonomicznych, wpis na listę radców prawnych, adwokatów, biegłych rewidentów lub doradców inwestycyjnych, b) nie podleganie ograniczeniom wynikającym z innych przepisów prawa, dotyczących m.in.: - art. 24 f ustawy z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym tj. zakazu pełnienia funkcji określonych w ustawie, - art ustawy z dnia 15 września 2000 r. Kodeks Spółek Handlowych, tj. zakazu zasiadania w radzie nadzorczej przez osoby, które zostały skazane prawomocnym wyrokiem za przestępstwa określone w tym przepisie, - art. 4 w ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. o ograniczeniu prowadzenia działalności gospodarczej przez osoby pełniące funkcje publiczne tj. zakazu łączenia stanowisk i pełnienia funkcji określonych w ustawie, z uwzględnieniem art. 6, - art. 214 i 387 ustawy z dnia 15 września 2000 r. Kodeks Spółek Handlowych tj. zakazu łączenia stanowisk określonych w ustawie, - art. 4 ust.1 ustawy z dnia 3 marca 2000 r. o wynagradzaniu osób kierujących niektórymi podmiotami prawnymi tj. nie zasiadania w innej radzie nadzorczej spółki z większościowym udziałem jednostki samorządu terytorialnego lub Skarbu Państwa, - art. 13 ust.1 i 2 ustawy z dnia 30 sierpnia 1996 r. o komercjalizacji i prywatyzacji tj. wykluczenia zbieżności interesów. Dodatkowo kandydat na członka rady nadzorczej jest zobowiązany do złożenia właściwemu wojewodzie oświadczenia lustracyjnego lub informacji o złożeniu takiego oświadczenia przez osoby urodzone przed 1 sierpnia 1972 r. o którym mowa w ustawie z dnia 18 października 2006 r. o ujawnieniu informacji o dokumentach organów 8

9 bezpieczeństwa państwa z lat oraz treści tych dokumentów (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz.425 z późn. zm.), c) pisemne wyrażenie zgody na objęcie funkcji członka rady nadzorczej. Kandydat na członka rady nadzorczej składa do Wydziału Nadzoru Właścicielskiego ankietę według wzoru stanowiącego załącznik nr II do niniejszych Zasad oraz Oświadczenie o braku ograniczeń o których mowa wyżej według wzoru stanowiącego załącznik nr III. Członek rady nadzorczej corocznie do końca I kwartału składa do Wydziału Nadzoru Właścicielskiego ankietę według wzoru stanowiącego załącznik nr II do niniejszych Zasad oraz Oświadczenie według wzoru stanowiącego załącznik nr III do niniejszych Zasad. Ponadto przedmiotowe dokumenty należy złożyć oraz niezwłocznie po zmianie jakichkolwiek danych zawartych w kwestionariuszu lub oświadczeniu. Kandydat powołany na członka rady nadzorczej składa w Wydziale Nadzoru Właścicielskiego, dokumenty o których mowa wyżej (załącznik nr II i III do niniejszych Zasad) najpóźniej w dniu powołania w skład rady nadzorczej. Wskazania osób będących reprezentantami Miasta w radach nadzorczych dokonuje Prezydent Miasta następnie Naczelnik Wydziału Nadzoru Właścicielskiego powiadamia osoby powołane do rady nadzorczej oraz zarząd spółki. Powołanie członka rady nadzorczej odbywa się zgodnie z zapisami umowy lub statutu spółki w drodze powzięcia uchwały przez zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie albo poprzez wskazanie kandydata na piśmie. Odwołanie całego składu rady nadzorczej, jak i poszczególnych członków, może nastąpić w każdym czasie Organizacja i ocena pracy rad nadzorczych Podstawą dokonywania bieżących ocen prawidłowości pełnienia funkcji członków rad nadzorczych jest wykonywanie obowiązków wynikających z obowiązujących przepisów prawa, umowy lub statutu spółki oraz regulaminu rady nadzorczej. Ocena pracy rad nadzorczych będzie opierała się na przedkładanych Wydziałowi Nadzoru Właścicielskiego, co kwartał protokołach z posiedzeń wraz z podjętymi uchwałami. W rocznym sprawozdaniu z działalności rady nadzorczej przedstawianym zgromadzeniu wspólników powinny znaleźć się informacje o podjętych uchwałach oraz dokonana przez radę ocena sytuacji spółki, a także informacje: istotne dla działalności spółki, informacje o frekwencji na prawidłowo zwołanych posiedzeniach rady nadzorczej. Ocena członków rady nadzorczej obejmuje m.in.: 9

10 przestrzeganie obowiązujących przepisów prawa, w tym prawidłowość wykonywania czynności nadzorczych wynikających z obowiązków i uprawnień ustalonych w postanowieniach umów spółek, terminowość realizacji obowiązków sprawozdawczych i informacyjnych, działania dyscyplinujące wobec zarządów podjęte przez rady nadzorcze w przypadku zaistnienia okoliczności wymagających takich działań, sposób i tempo reagowania na ujawnione nieprawidłowości lub zagrożenia w działalności spółki, współpracę z biegłym rewidentem (spotkania rady nadzorczej z biegłym rewidentem i omówienie wyników audytu), sposób i terminowość realizacji szczególnych zadań, zleconych przez zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie akcjonariuszy, częstotliwość oraz sposób utrzymywania kontaktu z Wydziałem Nadzoru Właścicielskiego w Urzędzie Miasta, odnośnie przekazywania informacji o zagrożeniach, nieprawidłowościach i niepokojach występujących w spółkach. Zwyczajne zgromadzenie wspólników w spółkach ze 100 % udziałem Miasta oraz w spółkach z większościowym udziałem Miasta udzielać będzie absolutorium poszczególnym członkom rady nadzorczej po wnikliwej analizie sprawozdania z działalności rady. 5.5 Wynagrodzenie rady nadzorczej Członkom rad nadzorczych jednoosobowych spółek jednostki samorządu terytorialnego i spółek z większościowym udziałem Miasta przysługuje z tytułu pełnionej funkcji wyłącznie wynagrodzenie miesięczne, którego wysokość nie może przekraczać jednego przeciętnego miesięcznego wynagrodzenia w sektorze przedsiębiorstw, bez wypłat nagród z zysku, w czwartym kwartale roku poprzedniego, ogłoszonego przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego zgodnie z aktualnymi regulacjami. Organem właściwym do ustalenia wynagrodzenia rady nadzorczej jest zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie. Wynagrodzenie powinno motywować członków rad nadzorczych do odpowiedniego nadzoru nad działalnością spółek. Dlatego też nie powinno być mniejsze niż 50% przeciętnego miesięcznego wynagrodzenia w sektorze przedsiębiorstw, bez wypłat nagród z zysku, w czwartym kwartale roku poprzedniego, ogłoszonego przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego. Zaleca się uzależnienie wynagrodzenia członków rad nadzorczej od wielkości aktywów bilansu (sumy bilansowej) spółki sporządzonego na koniec roku obrotowego, i tak 10

11 wysokość wynagrodzenia członków rad nadzorczych w spółkach, w których wartość aktywów na koniec roku obrotowego: a) nie przekracza zł. wynosi 0,5 krotności, b) jest nie mniejsza niż zł. a nie większa niż zł wynosi 0,6 krotności, c) jest nie mniejsza niż zł. a nie większa niż zł wynosi 0,7 krotności, d) jest nie mniejsza niż zł. a nie większa niż zł wynosi 0,8 krotności, e) jest nie mniejsza niż zł. wynosi 0,9 krotności, - przeciętnego miesięcznego wynagrodzenia w sektorze przedsiębiorstw, bez wypłat nagród z zysku, w czwartym kwartale roku poprzedniego, ogłoszonego przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego. Dodatkowo przewodniczącym rad nadzorczych wysokość wynagrodzenia może być podwyższana o 0,1 krotności przeciętnego miesięcznego wynagrodzenia w sektorze przedsiębiorstw, bez wypłat nagród z zysku, w czwartym kwartale roku poprzedniego, ogłoszonego przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego. W uzasadnionych przypadkach wynagrodzenie członków rad nadzorczych można ustalić w wysokości innej niż opisana wyżej. 5.6 Współpraca rady nadzorczej z biegłym rewidentem Wybór bezstronnego i niezależnego biegłego rewidenta do badania sprawozdania finansowego spółki należy do kompetencji rady nadzorczej. Przy wyborze biegłego rewidenta rada nadzorcza powinna przestrzegać zasady, iż w okresie 3 lat poprzedzających badanie sprawozdań finansowych przeprowadzająca je firma nie wykonywała dla spółki następujących usług: przygotowania ksiąg rachunkowych i sprawozdań finansowych, projektowania i zastosowania technologii informatycznych systemów finansowych, udziału w kontroli wewnętrznej, udziału w procesie sądowym na rzecz klienta. Przestrzeganie ww. zasady ma zapewnić niezależność i bezstronność biegłego rewidenta. Zaleca się by procedura wyboru biegłego rewidenta przez radę nadzorczą oraz zawarcie z nim stosownych umów nastąpiło w III kwartale roku poprzedzającego sporządzenie sprawozdania finansowego przez spółkę. Jest to wskazane, aby spełnić ustawowy obowiązek zawarcia umowy o badanie w terminie umożliwiającym udział biegłego rewidenta w inwentaryzacji oraz przeprowadzeniu prac wstępnych badania sprawozdań finansowych, które mogą być wykonywane w IV kwartale roku. 11

12 Rada nadzorcza przedstawia wybranemu biegłemu rewidentowi swoje spostrzeżenia w sprawach istotnych dla prawidłowego funkcjonowania spółki oraz aktywnie z nim współpracuje na wszystkich etapach przeprowadzanego badania. Biegły rewident badający sprawozdanie finansowe spółki powinien być poinformowany o potrzebie obecności (o ile będzie to konieczne) na zwyczajnym oraz na nadzwyczajnym zgromadzeniu wspólników służąc uczestnikom zgromadzenia stosownymi wyjaśnieniami i informacjami, jeżeli przedmiotem obrad są sprawy finansowe spółki. W ramach tworzenia w spółce tzw. systemu wczesnego ostrzegania rada nadzorcza może w zakresie ściśle określonym skorzystać z usług doradczych niezależnego biegłego rewidenta ds. szczególnych w ciągu roku obrotowego. Rewidentem tym nie może być podmiot pełniący funkcję biegłego rewidenta w spółce lub w podmiotach od niej zależnych. 6. Zarząd spółki Zarząd prowadzi sprawy spółki i reprezentuje spółkę. Przy wykonywaniu swoich obowiązków członek zarządu powinien dołożyć staranności wynikającej z zawodowego charakteru swojej działalności. Prawo członka zarządu do prowadzenia spraw spółki i jej reprezentowania dotyczy wszystkich czynności sądowych i pozasądowych spółki. Prawa członka zarządu do reprezentowania spółki nie można ograniczyć ze skutkiem prawnym wobec osób trzecich Obowiązki i kompetencje członków zarządu a) Kompetencje i obowiązki członków zarządu spółki oraz organizację pracy zarządu, w tym dotyczące sprawozdawczości, określają obowiązujące przepisy prawa; umowa lub statut spółki oraz regulamin zarządu. b) Zarząd spółki przedkłada do Wydziału Nadzoru Właścicielskiego m.in. - informację na temat aktywów i pasywów oraz przychodów i kosztów za każdy miesiąc objęty sprawozdaniem nie później niż do 25 dnia następującego po miesiącu sprawozdawczym wg wzoru stanowiącego załącznik nr VI do niniejszych zasad. - dokumenty dotyczące aktualnej sytuacji spółki, jeśli wg członków zarządu spółki pojawiła się okoliczność istotna dla dalszej działalności spółki, - inne sprawozdania, których obowiązek składania może wynikać z postanowień umowy lub statutu spółki, bądź zaleceń i wytycznych Prezydenta Miasta, jego zastępców sprawujących nadzór merytoryczny nad spółką lub Wydziału Nadzoru Właścicielskiego. 12

13 - kwartalną informację o spółce z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska stanowiąca załącznik nr I do niniejszych zasad wraz z załącznikami nie później niż do końca miesiąca następującego po kwartale sprawozdawczym Procedury i kryteria doboru zarządu spółek Zasady powoływania i odwoływania członków zarządu określają powszechnie obowiązujące przepisy prawa. Zgodnie z przepisami ustawy o gospodarce komunalnej członków zarządu w spółce z ograniczoną odpowiedzialnością i spółce akcyjnej powołuje i odwołuje rada nadzorcza. Właściwym trybem kwalifikacji i rekrutacji prezesa zarządu oraz pozostałych członków zarządu w jednoosobowych spółkach Miasta oraz spółkach z większościowym udziałem Miasta Ruda Śląska jest postępowanie kwalifikacyjne o którego formie, organizacji i przeprowadzeniu decyduje rada nadzorcza spółki. Rada nadzorcza w postępowaniu kwalifikacyjnym obowiązana jest do zbadania i odebrania pisemnego oświadczenia od osób wyrażających zgodę na pełnienie funkcji członka zarządu iż nie podlegają ograniczeniom wynikającym z innych przepisów prawa, dotyczących m.in.: - art. 24 f ustawy z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym tj. zakazu pełnienia funkcji określonych w ustawie, - art ustawy z dnia 15 września 2000 r. Kodeks Spółek Handlowych, tj. zakazu zasiadania w radzie nadzorczej przez osoby, które zostały skazane prawomocnym wyrokiem za przestępstwa określone w tym przepisie, - art.4 w ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. o ograniczeniu prowadzenia działalności gospodarczej przez osoby pełniące funkcje publiczne tj. zakazu łączenia stanowisk i pełnienia funkcji określonych w ustawie, z uwzględnieniem art. 6, - art.214 i 387 ustawy z dnia 15 września 2000 r. Kodeks Spółek Handlowych tj. zakazu łączenia stanowisk określonych w ustawie, oraz pisemnego oświadczenia o złożeniu właściwemu wojewodzie oświadczenia lustracyjnego lub informacji o złożeniu takiego oświadczenia przez osoby urodzone przed 1 sierpnia 1972 r. o którym mowa w ustawie z dnia 18 października 2006 r. o ujawnieniu informacji o dokumentach organów bezpieczeństwa państwa z lat oraz treści tych dokumentów (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz.425 z późn. zm.). Rada nadzorcza w jednoosobowej spółce Miasta zobowiązana jest poinformować osoby wyrażające zgodę na objęcie funkcji członka zarządu o konieczności składania Prezydentowi Miasta oświadczenia majątkowego. Pierwsze oświadczenie majątkowe należy 13

14 złożyć w terminie 30 dni od dnia powołania na stanowisko. Kolejne oświadczenia majątkowe są składane, co roku do dnia 30 kwietnia, według stanu na dzień 31 grudnia roku poprzedniego, oraz w dniu odwołania ze stanowiska według wzoru określonego w rozporządzeniu Prezesa Rady Ministrów z dnia 26 lutego 2003 r. w sprawie określenia wzorów formularzy oświadczeń majątkowych radnego gminy, wójta, zastępcy wójta, sekretarza gminy, skarbnika gminy, kierownika jednostki organizacyjnej gminy, osoby zarządzającej i członka organu zarządzającego gminną osobą prawną oraz osoby wydającej decyzje administracyjne w imieniu wójta (Dz. U. z 2003 r. nr 34 poz. 282), Kandydat na członka zarządu składa radzie nadzorczej ankietę według wzoru stanowiącego załącznik nr IV do niniejszych Zasad oraz Oświadczenie o braku przeszkód formalno prawnych do pełnienia funkcji członka Zarządu według wzoru stanowiącego załącznik nr V. Rada nadzorcza spółki przekazuje dokumenty, o których mowa wyżej wraz z uchwałą powołującą członka zarządu do Wydziału Nadzoru Właścicielskiego, w terminie 7 dni od daty powołania. Ankietę według wzoru stanowiącego załącznik nr IV do niniejszych Zasad oraz Oświadczenie o braku ograniczeń o których mowa wyżej według wzoru stanowiącego załącznik nr V. składa do Wydziału Nadzoru Właścicielskiego osoba będąca członkiem zarządu corocznie do końca I kwartału roku oraz niezwłocznie po zmianie jakichkolwiek danych zawartych w ankiecie lub oświadczeniu Ocena pracy zarządu spółki Bieżąca kontrola i ocena pracy zarządu należy do rady nadzorczej. Ocena okresowa na koniec roku obrotowego pozostaje w gestii zwyczajnego zgromadzenia wspólników, jako organu rozpatrującego i zatwierdzającego sprawozdanie zarządu z działalności spółki i sprawozdanie finansowe za ubiegły rok obrotowy. Wyrazem pozytywnej oceny jest udzielenie absolutorium członkom zarządu z wykonania przez nich obowiązków. Dodatkową formą bieżącej kontroli pracy zarządu jest analiza kwartalnych sprawozdań spółki prowadzona okresowo przez pracowników Wydziału Nadzoru Właścicielskiego (patrz pkt 7). Ankiety kwartalne zarząd każdorazowo winien przesłać do zapoznania się Radzie Nadzorczej Wynagradzanie zarządu spółki Ustalanie wynagrodzeń należy do kompetencji właściwych organów zgodnie z zasadami przewidzianymi w Kodeksie spółek handlowych oraz ustawy o wynagradzaniu osób 14

15 kierujących niektórymi podmiotami prawnymi tj. prezesowi wynagrodzenie ustala zgromadzenie wspólników a pozostałym członkom zarządu rada nadzorcza. Ponadto w kompetencjach zgromadzenia wspólników istnieje możliwość przyznawania prezesowi zarządu nagrody rocznej, natomiast w kompetencji rady nadzorczej znajduje się możliwość przyznawania nagrody rocznej pozostałym członkom zarządu. Szczegółowe zasady przyznawania nagrody rocznej członkom zarządu określone zostały odrębnym Zarządzeniem Prezydenta Miasta Ruda Śląska. 7. Monitorowanie podmiotów z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska System monitorowania podmiotów z udziałem Miasta Ruda Śląska stanowi podstawę do oceny działalności oraz funkcjonowania tych podmiotów. Równocześnie system ten służy przygotowywaniu opracowań o charakterze syntetycznym, obejmujących ocenę sytuacji ekonomiczno-finansowej. Monitorowanie sytuacji w podmiotach z udziałem Miasta prowadzi się poprzez ankiety kwartalne (załącznik nr I), w których informacje ekonomiczno-finansowe są podawane narastająco od początku roku bilansowego oraz informacje na temat aktywów i pasywów oraz przychodów i kosztów na każdy miesiąc (załącznik nr VI). Obowiązek przekazywania informacji spoczywa: w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, w których Miasto jest 100% lub znaczącym udziałowcem na zarządzie spółki (kopia informacji winna być przekazana przez zarząd radzie nadzorczej) w spółkach akcyjnych i spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, w których Miasto Ruda Śląska posiada mniejszościowy udział w kapitale zakładowym, na reprezentantach Prezydenta Miasta w radzie nadzorczej, W przypadku spółek, w których Miasto Ruda Śląska nie posiada swojego reprezentanta w radzie nadzorczej, zobowiązany jest do zbierania podstawowych informacji dotyczących przedmiotowej spółki tzn. komórka nadzoru może ograniczyć się do opracowania informacji rocznych na podstawie danych ujętych w rocznych sprawozdaniach podmiotu, sporządzanych zgodnie z przepisami o rachunkowości. Jawność i przejrzystość działalności gospodarczej podmiotów z udziałem Miasta Ruda Śląska realizowana jest poprzez Biuletyn Informacji Publicznej, gdzie są prezentowane informacje zbiorcze o podmiotach sektora komunalnego. 8. Współpraca Wydziału Nadzoru Właścicielskiego z radami nadzorczymi 15

16 Bezpośrednim ogniwem, zapewniającym łączność pomiędzy Prezydentem Miasta i radami nadzorczymi, jest realizujący zadania nadzoru, który spełnia funkcję informacyjną dla Prezydenta Miasta. Funkcja ta daje przede wszystkim możliwość wnikliwej oceny pracy rad nadzorczych. W ramach polityki nadzoru właścicielskiego w ramach potrzeb przewiduje się organizowanie spotkań członków rad nadzorczych z Prezydentem Miasta, Zastępcą Prezydenta Miasta ds. gospodarki komunalnej oraz kierownictwem Wydziału Nadzoru Właścicielskiego. Spotkania te służyć będą do przekazania informacji na temat przygotowania dokumentów niezbędnych do rozliczenia działalności spółek i ich organów w poprzednim roku obrotowym na zwyczajnych zgromadzeniach wspólników oraz do podsumowania oceny działalności spółek dokonanej na tych zgromadzeniach, przekazania oczekiwań Prezydenta Miasta w zakresie głównych kierunków działania. Ponadto spotkania te będą służyły przedstawieniu strategii oraz wymianie informacji, której celem jest sprecyzowanie oczekiwań Prezydenta Miasta wobec członków rad nadzorczych w sferze nadzoru właścicielskiego. Pracownicy Wydziału Nadzoru Właścicielskiego utrzymują bezpośredni kontakt z członkami rad nadzorczych, zwłaszcza w sytuacjach szczególnych wymagających szybkiej wymiany informacji lub zasięgnięcia opinii. Ponadto członków rad nadzorczych przedstawicieli Prezydenta Miasta obliguje się do szybkiego informowania Wydziału Nadzoru Właścicielskiego (w formie sprawozdań, informacji etc.) o wszelkich zagrożeniach, nieprawidłowościach i niepokojach występujących w spółkach. Spis załączników: Załącznik Nr I - Kwartalna informacja o spółce z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska. Załącznik Nr II - Ankieta członka Rady Nadzorczej. Załącznik Nr III Oświadczenie o braku przeszkód formalno-prawnych do pełnienia funkcji członka Rady Nadzorczej. Załącznik Nr IV Ankieta członka Zarządu. Załącznik Nr V Oświadczenie o braku przeszkód formalno-prawnych do pełnienia funkcji członka Zarządu. Załącznik Nr VI Informacja na temat aktywów i pasywów oraz przychodów i kosztów na każdy miesiąc. 16

17 Załącznik Nr I KWARTALNA INFORMACJA O SPÓŁCE Z UDZIAŁEM KAPITAŁOWYM MIASTA RUDA ŚLĄSKA 17

18 SPÓŁKA SYMBOL PKD REGON R NIP N KWARTALNA INFORMACJA O SPÓŁCE ROK MIESIĄC DZIEŃ WEDŁUG STANU NA DZIEŃ E - - A. PODSTAWOWE DANE O SPÓŁCE 1.ADRES ULICA, NR KOD POCZTOWY - MIEJSCOWOŚĆ WOJEWÓDZTWO 2. TELEFON CENTRALA FAX PREZES 3. ADRES ZARZĄD INNE 18

19 4. DATA ZAREJSTROWANIA SPÓŁKI NUMER REJESTRU NAZWA SĄDU SIEDZIBA SĄDU 6.WYSOKOŚĆ KAPITAŁÓW W PLN KAPITAŁ WŁASNY W TYM: KAPITAŁ PODSTAWOWY: KAPITAŁ ZAPASOWY: KAPITAŁ REZERWOWY: KAPITAŁ Z AKTUALIZACJI WYCENY ZYSK (STRATA) Z LAT UBIEGŁYCH ZYSK (STRATA) NETTO STAN NA KONIEC KWARTAŁU SPRAWOZDAWCZEGO ZMIANA W STOSUNKU DO OSTATNIEGO KWARTAŁU SPRAWOZDAWCZEGO UWAGA. PRZY ZMIANIE WIELKOŚCI KAPITAŁU ZAKŁADOWEGO NALEŻY PODAĆ DATĘ WPISANIA ZMIANY DO REJESTRU SĄDOWEGO. 7. WARTOŚĆ NOMINALNA 1 UDZIAŁU 8. POSIADANE UDZIAŁY / AKCJE W INNYCH SPÓŁKACH NAZWA SPÓŁKI SIEDZIBA DATA PRZYSTĄPIENIA WARTOŚĆ NOMINALNA UDZIAŁÓW / AKCJI ILOŚĆ UDZIAŁÓW ILOŚĆ GŁOSÓW NA ZW/ZA % GŁOSÓW NA ZW/ZA 9. CZŁONKOSTWO W SPÓŁDZIELNIACH, FUNDACJACH, STOWARZYSZENIACH LUB ZWIĄZKACH NAZWA PODMIOTU SIEDZIBA DATA PRZYSTĄPIENIA 19

20 Kwartalna informacja o spółce z udziałem kapitałowym Miasta Ruda Śląska B. INFORMACJA O KSZTAŁTOWANIU SIĘ WYNAGRODZEŃ OSÓB KIERUJĄCYCH I NADZORUJĄCYCH SPÓŁKĘ (ZGODNIE Z USTAWĄ O WYNAGRADZANIU OSÓB KIERUJĄCYCH NIEKTÓRYMI PODMIOTAMI PRAWNYMI (Dz. U. z 2013 r. poz. 254 z późn. zm) LP Nazwisko i Imię PESEL Funkcja lub Stanowisko Data powołania miesięczne ustalone przez właściwy organ (brutto i netto) Wynagrodzenie w zł Świadczenia dodatkowe w zł Nagroda roczna w zł rzeczywiście wypłacone w kwartale sprawozdawczym łącznie (brutto i netto) ustalone przez właściwy organ (brutto i netto) rzeczywiście wypłacone w kwartale sprawozdawczym łącznie (brutto i netto) ustalone przez właściwy organ (brutto i netto) rzeczywiście wypłacone w kwartale sprawozdawczym łącznie (brutto i netto)

21 C. INFORMACJE EKONOMICZNE 1. LICZEBNOŚĆ SKŁADNIKÓW MAJĄTKU TRWAŁEGO WG GRUP ORAZ WARTOŚCI NIEMATERIALNYCH I PRAWNYCH NA DZIEŃ SPORZĄDZENIA INFORMACJI GRUPY ILOŚĆ WARTOŚĆ POCZĄTKOWA WARTOŚĆ NETTO 0. GRUNTY 1. BUDYNKI I LOKALE 2. OBIEKTY INŻYNIERII LĄDOWEJ I WODNEJ 3. KOTŁY I MASZYNY ENERGETYCZNE 4. MASZYNY I URZĄDZENIA OGÓLNE 5. SPECJALISTYCZNE MASZYNY, URZĄDZENIA, APARATY 6. URZĄDZENIA TECHNICZNE 7. ŚRODKI TRANSPORTU 8. NARZĘDZIA PRZYRZĄDY RUCHOMOŚCI 9. WARTOŚCI NIEMATERIALNE I PRAWNE 2. BILANS NA KONIEC KWARTAŁU SPRAWOZDAWCZEGO WG WZORU OKREŚLONEGO W ZAŁĄCZNIKU NR 1 DO USTAWY O RACHUNKOWOŚCI. 3. RACHUNEK ZYSKÓW I STRAT (WARIANT PORÓWNAWCZY) ZA OKRES OD POCZĄTKU ROKU OBROTOWEGO DO KOŃCA KWARTAŁU SPRAWOZDAWCZEGO 4. CZY SPÓŁKA TERMINOWO REGULUJE ZOBOWIĄZANIA: 1) WOBEC MIASTA RUDA ŚLĄSKA, W TYM : TAK NIE NIE DOTYCZY KWOTA ZŁ A) PODATKI: B) INNE OPŁATY: 2) WOBEC BUDŻETU PAŃSTWA, PODATKI: 3) Z TYTUŁU UBEZPIECZEŃ SPOŁECZNYCH:

22 4) WOBEC NFOŚ: 5) WOBEC PFRON: UWAGA: W PRZYPADKU NIETERMINOWEGO REGULOWANIA KTÓREGOKOLWIEK ZE ZOBOWIĄZAŃ NALEŻY DOŁĄCZYĆ INFORMACJĘ NA TEMAT ZADŁUŻENIA, JEGO PRZYCZYN I OKRESU JAKIEGO DOTYCZY 5. CZY NASTĄPIŁO POGORSZENIE SYTUACJI FINANSOWEJ? TAK NIE 6. ZDOLNOŚĆ KREDYTOWA: a) OKRES SPRAWOZDAWCZY NARASTAJĄCO W POPRZEDNIM ROKU BYŁA BRAK b) OKRES SPRAWOZDAWCZY NARASTAJĄCO W BIEŻĄCYM ROKU BYŁA BRAK NALEŻY ZAZNACZYĆ ZNAKIEM X TYLKO JEDNO POLE W WIERSZU 7. INFORMACJA O TOCZĄCYCH SIĘ W SPÓŁCE POSTĘPOWANIACH CZY SPÓŁKA OBJĘTA JEST: a) SĄDOWYM POSTĘPOWANIEM UKŁADOWYM TAK NIE b) BANKOWYM POSTĘPOWANIEM UGODOWYM TAK NIE c) LIKWIDACJĄ TAK NIE 8. NIEZALEZNIE OD OSIĄGNIĘTEGO WYNIKU FINANSOWEGO ZDOLNOŚCI KREDYTOWEJ CZY PŁYNNOŚĆI FINANSOWEJ NALEŻY PODAĆ: - OPIS NAJWAŻNIEJSZYCH DZIAŁAŃ, DECYZJI PODEJMOWANYCH PRZEZ ZARZĄD, KTÓRE WPŁYNĘŁY NA OSIĄGNIĘTY WYNIK FINANSOWY BĄDŹ BĘDĄ SKUTKOWAĆ W PRZYSZŁYCH OKRESACH, - OPIS INNYCH ZDARZEŃ, SYTUACJI SPOŁECZNEJ, KTÓRE MIAŁY MIEJSCE W OKRESIE SPRAWOZDAWCZYM, A KTÓRE MOGĄ MIEĆ WPŁYW NA OCENĘ PRACY ZARZĄDU, - OPIS PRZEWIDYWANYCH DZIAŁAŃ MAJĄCYCH NA CELU POPRAWĘ KONDYCJI (JEŻELI WYSTĘPUJE WYNIK UJEMNY) 22

23 9. SYTUACJA SPOŁECZNA W SPÓŁCE A. ORGANIZACJE ZWIĄZKOWE W SPÓŁCE NAZWA ILOŚĆ CZŁONKÓW PRZEWODNICZĄCY B. RADA PRACOWNIKÓW TAK NIE NIE DOTYCZY C. ILOŚĆ OSÓB ZATRUDNIONYCH W SPÓŁCE NA DZIEŃ SPORZĄDZENIA INFORMACJI OSÓB ETATÓW D. ŚREDNIE WYNAGRODZENIE NA ETAT (BEZ WYNAGRODZENIA CZŁONKÓW ZARZĄDU I RADY NADZORCZEJ) 10. INFORMACJA O PRZEPROWADZONYCH W SPÓŁCE KONTROLACH PRZEDMIOCIE KONTROLI ORAZ UWAGACH INSTYTUCJI KONTROLUJĄCEJ A. URZĄD SKARBOWY B. PAŃSTWOWA INSPEKCJA PRACY C. INNE CZŁONEK ZARZĄDU. PREZES ZARZĄDU (REPREZENTACJA SPÓŁKI ZGODNIE Z REJESTREM SĄDOWYM) KOMPLENTĄ INFORMACJĘ NALEŻY DOSTARCZYC DO WYDZIAŁU NADZORU WŁAŚCICIELSKIEGO W NIEPRZEKRACZALNYM TERMINIE 30 DNI PO UPŁYWIE KWARTAŁU SPRAWOZDAWCZEGO. NIETERMINOWE PRZEKAZYWANIE "KWARTALNEJ INFORMACJI..." BĘDZIE BRANE POD UWAGĘ PRZY DOKONYWANIU OCENY WŁADZ SPÓŁKI. 23

24 Załącznik Nr II Ankieta członka Rady Nadzorczej Wypełniać pismem drukowanym Imię:... Imię (2)... Nazwisko:... Nazwisko rodowe:... Data urodzenia (dd-mm-rrrr):... Miejsce urodzenia:... Imię ojca:... PESEL:... Aktualny adres zameldowania na pobyt stały: Kod pocztowy:... Miejscowość:... Województwo:... Powiat:... Gmina:... Ulica:... Nr domu... Nr mieszkania... Telefon: Adres do korespondencji (wyłącznie w przypadku jeżeli jest różny od podanego powyżej): Kod pocztowy:... Miejscowość:... Województwo:... Powiat:... Gmina:... Ulica:... Nr domu... Nr mieszkania... Telefon:... Dane aktualnego miejsca pracy: Pełna nazwa zakładu pracy: Zajmowane stanowisko:... Od kiedy (dd-mm-rrrr)... 24

25 Wypełniać pismem drukowanym Kod pocztowy:... Miejscowość:... Województwo:... Powiat:... Gmina:... Ulica:... Nr domu... Nr lokalu... Telefon:... Dane podmiotu, w którym został powołany do Rady Nadzorczej: Nazwa : Kod pocztowy:... Miejscowość:... Województwo:... Ulica:... Nr lokalu... Telefon:... Wykształcenie formalne:... (należy podać kierunek wykształcenia np. fizyk, ekonomista, historyk, polonista, inż. budownictwa, elektronik, marketing i zarządzanie, informatyk, biolog, itp.) Tytuł/Stopień naukowy:... Poziom wykształcenia:... (wyższe, wyższe licencjackie, średnie, średnie techniczne, zawodowe, podstawowe.) Nazwa ukończonej Szkoły/Uczelni: rok ukończenia:... Wydział lub specjalność:... Doświadczenie zawodowe:... (nie należy podawać miejsc pracy tylko np. bankowość, transport, energetyka, informatyka, ekonomia, handel, zarządzanie, projektowanie obiektów, administracja państwowa, itp.) 25

26 Wypełniać pismem drukowanym Inne uprawnienia zawodowe: (inne uprawnienia zawodowe potwierdzone zdanym egzaminem, otrzymanym certyfikatem itp. np. makler giełdowy, biegły rewident, radca prawny, rzeczoznawca majątkowy, itp.) Nazwa kursu/studiów Rok ukończenia Tytuł Staż pracy ogółem:...lat Uprawnienie do powołania do Rad Nadzorczych spółek z udziałem Skarbu Państwa Data złożenia egzaminu na kandydatów na członków Rad Nadzorczych (dd-mm-rrrr) Dyplom wydany przez Podstawa zwolnienia z egzaminu Aktualne uczestnictwo w organach spółek (Zarząd, Rada Nadzorcza) Nazwa spółki Miejscowość Funkcja Od :(rr-mm-dd) Staż w Radach Nadzorczych spółek z udziałem jednostek samorządu terytorialnego, Skarbu Państwa (przedsiębiorstw państwowych) ogółem:...lat Oświadczenie i zobowiązanie: 1. Podane w ankiecie informacje są zgodne z prawdą. Przyjmuję do wiadomości, że podanie informacji nieprawdziwych spowoduje wykluczenie z bazy danych kandydatów do Rad Nadzorczych w Urzędzie Miasta Ruda Śląska. 2. Zobowiązuję się do uaktualniania moich danych w bazie kandydatów do Rad Nadzorczych JST jednocześnie wyrażam zgodę na ich weryfikację oraz udostępnianie i przetwarzanie dla potrzeb służbowych (Miejscowość i data) (Podpis) 26

27 Wypełniać pismem drukowanym Załącznik Nr III (Imię i nazwisko) (miejscowość, data) (dokładny adres)... (telefon kontaktowy) OŚWIADCZENIE o braku przeszkód formalno-prawnych do pełnienia funkcji członka Rady Nadzorczej Niniejszym oświadczam, że pełnienie przeze mnie funkcji członka Rady Nadzorczej w spółce:... w... nie koliduje z przepisami prawa, a w szczególności nie mają do mnie zastosowania ograniczenia i zakazy pełnienia funkcji we władzach spółek Jednostek Samorządu Terytorialnego oraz w prowadzeniu działalności gospodarczej, zawarte w niżej wymienionych aktach prawnych i przepisach: 1. Kodeks spółek handlowych - Art. 18, 214 i 387 oraz Art. 211 i 380 (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz z późn. zm.), 2. Ustawa z dnia 30 sierpnia 1996 r. o komercjalizacji i prywatyzacji - Art. 13 (t.j. Dz. U. z 2015 r. poz. 747), 3. Ustawa z dnia 21 sierpnia 1997 r. o ograniczeniu prowadzenia działalności gospodarczej przez osoby pełniące funkcje publiczne Art. 4 (t.j. z 2006 r. Dz. U. Nr 216, poz z późn. zm.), 4. Ustawa z dnia 16 lutego 2007 r. o ochronie konkurencji i konsumentów (t.j. Dz. U. z 2015 r., poz. 184), 5. Ustawa z dnia 3 marca 2000 r. o wynagradzaniu osób kierujących niektórymi podmiotami prawnymi - Art.4 (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz. 254 z późn. zm.), 6. Ustawa z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym Art. 24 f (t.j. Dz. U. z 2015 r. poz.1515) Jednocześnie oświadczam, że w związku z powołaniem mnie na funkcję członka Rady Nadzorczej złożyłem oświadczenie lustracyjne lub informację o złożeniu oświadczenia Wojewodzie Śląskiemu zgodnie ustawą z dnia 18 października 2006 r. o ujawnianiu informacji o dokumentach organów bezpieczeństwa państwa z lat oraz treści tych dokumentów (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz.425 z późn. zm.)/ nie dotyczy* W przypadku zaistnienia okoliczności stanowiących przeszkodę do uczestniczenia przeze mnie w Radzie Nadzorczej spółki zobowiązuję się do złożenia w terminie 7 dni od zaistnienia tych okoliczności rezygnacji z uczestniczenia w Radzie Nadzorczej spółki. Kopia rezygnacji z funkcji członka Rady Nadzorczej zostanie przekazana do Wydziału Nadzoru Właścicielskiego. Równocześnie zobowiązuję się w tym samym terminie powiadomić Wydział Nadzoru Właścicielskiego Urzędu Miasta o wszelkich zmianach mających wpływ na treść złożonego oświadczenia. *niepotrzebne skreślić... (Podpis) 27

28 Ankieta członka Zarządu Wypełniać pismem drukowanym Załącznik Nr IV Imię:... Imię (2)... Nazwisko:... Nazwisko rodowe:... Data urodzenia (dd-mm-rrrr):... Miejsce urodzenia:... Imię ojca:... PESEL:... Aktualny adres zameldowania na pobyt stały: Kod pocztowy:... Miejscowość:... Województwo:... Powiat:... Gmina:... Ulica:... Nr domu... Nr mieszkania... Telefon: Adres do korespondencji (wyłącznie w przypadku jeżeli jest różny od aktualnego): Kod pocztowy:... Miejscowość:... Województwo:... Powiat:... Gmina:... Ulica:... Nr domu... Nr mieszkania... Telefon:... Wykształcenie formalne:... (należy podać kierunek wykształcenia np. fizyk, ekonomista, historyk, polonista, inż. budownictwa, elektronik, marketing i zarządzanie, informatyk, biolog, itp.) Tytuł/Stopień naukowy:... Poziom wykształcenia:... (wyższe, wyższe licencjackie, średnie, średnie techniczne, zawodowe, podstawowe.) 28

29 Wypełniać pismem drukowanym Nazwa ukończonej Szkoły/Uczelni: rok ukończenia:... Wydział lub specjalność:... Doświadczenie zawodowe:... (nie należy podawać miejsc pracy tylko np. bankowość, transport, energetyka, informatyka, ekonomia, handel, zarządzanie, projektowanie obiektów, administracja państwowa, itp.) Nazwa ukończonej Szkoły/Uczelni: rok ukończenia:... Wydział lub specjalność:... Doświadczenie zawodowe:... Inne uprawnienia zawodowe: (inne uprawnienia zawodowe potwierdzone zdanym egzaminem, otrzymanym certyfikatem itp. np. makler giełdowy, biegły rewident, radca prawny, rzeczoznawca majątkowy, itp.) Nazwa kursu/studiów Rok ukończenia Tytuł Staż pracy ogółem:...lat 29

30 Wypełniać pismem drukowanym Historia zatrudnienia ( w tym pełnienie funkcji w Zarządach spółek): Stanowisko/ Od : Nazwa zakładu pracy Miejscowość Funkcja (rr-mm-dd) Do: (rr-mm-dd) Oświadczenie i zobowiązanie: Podane w ankiecie informacje są zgodne z prawdą. Wyrażam zgodę na ich umieszczenie w bazie odpowiedniego wydziału Urzędu Miasta weryfikację oraz udostępnianie i przetwarzanie dla potrzeb służbowych. Zobowiązuję się do uaktualniania moich danych w bazie kandydatów Urzędu Miasta.. (Miejscowość i data). (Podpis) 30

31 Wypełniać pismem drukowanym Załącznik Nr V (Imię i nazwisko) (miejscowość, data) (dokładny adres)... (telefon kontaktowy) OŚWIADCZENIE o braku przeszkód formalno-prawnych do pełnienia funkcji członka Zarządu Niniejszym oświadczam, że pełnienie przeze mnie funkcji członka Zarządu w spółce:... w... nie koliduje z przepisami prawa, a w szczególności nie mają do mnie zastosowania ograniczenia i zakazy pełnienia funkcji we władzach spółek Jednostek Samorządu Terytorialnego oraz w prowadzeniu działalności gospodarczej, zawarte w niżej wymienionych aktach prawnych i przepisach: 1. Kodeks spółek handlowych - Art. 18, 214 i 387 oraz Art. 211 i 380 (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz z późn. zm.), 2. Ustawa z dnia 21 sierpnia 1997 r. o ograniczeniu prowadzenia działalności gospodarczej przez osoby pełniące funkcje publiczne Art. 4 (t.j. z 2006 r. Dz. U. Nr 216, poz z późn. zm.), 3. Ustawa z dnia 16 lutego 2007 r. o ochronie konkurencji i konsumentów (t.j. Dz. U. z 2015 r., poz. 184), 4. Ustawa z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym Art. 24 f (t.j. Dz. U. z 2015 r. poz.1515). Jednocześnie oświadczam, że w związku z powołaniem mnie na funkcję członka Zarządu złożyłem oświadczenie lustracyjne lub informację o złożeniu oświadczenia Wojewodzie Śląskiemu zgodnie ustawą z dnia 18 października 2006 r. o ujawnianiu informacji o dokumentach organów bezpieczeństwa państwa z lat oraz treści tych dokumentów (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz.425 z późn. zm.)/ nie dotyczy*. Ponadto oświadczam, że zostałem poinformowany o konieczności składania Prezydentowi Miasta oświadczenia majątkowego oraz o fakcie, że pierwsze oświadczenie majątkowe należy złożyć w terminie 30 dni od dnia powołania / nie dotyczy*. W przypadku zaistnienia okoliczności stanowiących przeszkodę do uczestniczenia przeze mnie w Zarządzie spółki zobowiązuję się do złożenia w terminie 7 dni od zaistnienia tych okoliczności rezygnacji z uczestniczenia w Zarządzie spółki. Kopia rezygnacji z funkcji członka Zarządu zostanie przekazana do Wydziału Nadzoru Właścicielskiego. Równocześnie zobowiązuję się w tym samym terminie powiadomić Wydział Nadzoru Właścicielskiego Urzędu Miasta o wszelkich zmianach mających wpływ na treść złożonego oświadczenia. *niepotrzebne skreślić... (Podpis) 31

32 ... (Nazwa spółki) Załącznik Nr VI Aktywa na dzień... A. Aktywa trwałe I. Wartości niematerialne i prawne II. Rzeczowe aktywa trwałe III. Należności długoterminowe IV. Inwestycje długoterminowe V. Długoterminowe rozliczenia międzyokresowe B. Aktywa obrotowe I. Zapasy II. Należności krótkoterminowe III. Inwestycje krótkoterminowe W tym: środki pieniężne w kasie - w banku IV. Krótkoterminowe rozliczenia międzyokresowe Aktywa razem: Pasywa na dzień... A. Kapitał własny B. Zobowiązania i rezerwy na zobowiązania I. Rezerwy na zobowiązania II. Zobowiązania długoterminowe III. Zobowiązania krótkoterminowe IV. Rozliczenia międzyokresowe Pasywa razem 32

33 Rachunek zysków i strat za... r. Wyszczególnienie m-c narastająco A. Przychody netto ze sprzedaży i zrównane z nimi B Koszty działalności operacyjnej I Amortyzacja II Zużycie materiałów i energii III Usługi obce IV Podatki i opłaty V Wynagrodzenia VI Ubezpieczenia społeczne i inne świadczenia VII Pozostałe koszty rodzajowe VIII Wartość sprzedanych towarów i materiałów C Zysk/strata ze sprzedaży D Pozostałe przychody operacyjne E Pozostałe koszty operacyjne F Zysk/strata z działalności operacyjnej G Przychody finansowe H Koszty finansowe I Zysk/strata z działalności gospodarczej J Wynik zdarzeń nadzwyczajnych K Zysk/strata brutto L Podatek dochodowy M Pozostałe obowiązkowe zmniejszenia zysku (zwiększenie straty) N Zysk/strata netto Zatrudnienie na koniec miesiąca osób etatów 33