Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie

Transkrypt

1 Załącznik Nr 1 do Uchwały nr 2/2018 Zebrania Przedstawicieli Banku Spółdzielczego w Łochowie z dnia r. BANK SPÓŁDZIELCZY W ŁOCHOWIE Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie czerwiec 2018 r.

2 I. Postanowienia ogólne Postanowienia niniejszej Procedury dotyczą oceny odpowiedniości kandydatów na członków Rady Nadzorczej oraz członków Rady Nadzorczej. 2. Członek Rady Nadzorczej powinien mieć wiedzę, umiejętności i doświadczenie, odpowiednie do pełnionych funkcji i powierzonych obowiązków, oraz dawać rękojmię należytego wykonywania tych obowiązków. 3. Na ocenę odpowiedniości składa się ocena: 1) kwalifikacji; 2) reputacji. 4. W celu wypełnienia obowiązków wynikających z ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym w zakresie powołania Komitetu Audytu lub powierzenia wykonywania funkcji komitetu audytu Radzie Nadzorczej, indywidualna ocena odpowiedniości kandydatów na członków Rady Nadzorczej określa wymogi dotyczące niezależności w rozumieniu art. 129 ust. 3 tej ustawy oraz wiedzy i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań finansowych Oceny odpowiedniości dokonuje Komisja ds. odpowiedniości zwana dalej Komisją. 2. Komisja składa się z 3 przedstawicieli. 3. W skład Komisji nie mogą wchodzić członkowie Rady Nadzorczej ani kandydaci na członków. 4. Komisja jest powoływana na każdym Zebraniu Przedstawicieli dokonującym oceny odpowiedniości Ocenie odpowiedniości podlega każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej oraz sama Rada Nadzorcza, jako organ kolegialny. 2. Każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej podlega indywidualnej ocenie kwalifikacji, jak również ocenie reputacji. 3. Każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej jest zawiadamiany o wyniku oceny niezwłocznie po jej wystawieniu na Zebraniu Przedstawicieli. 4. Rada Nadzorcza, jako organ, podlega kolegialnej ocenie kwalifikacji. 5. O wyniku oceny kolegialnej zawiadamiani są przedstawiciele na Zebraniu Przedstawicieli oraz obecni na tym Zebraniu członkowie Rady Nadzorczej bezpośrednio po jej wystawieniu. 6. O wynikach przeprowadzonych weryfikacji oświadczeń członków Rady Nadzorczej zawiadamiane jest Zebranie Przedstawicieli poprzez złożenie sprawozdania przez Komisję. Sprawozdanie powinno być przedstawione przed odbyciem głosowania dotyczącego przyjęcia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej, a przy ocenie kandydatów na członków Rady Nadzorczej przed wyborem Rady Nadzorczej. 2

3 II. Ocena indywidualna Postanowienia wspólne dla oceny kwalifikacji oraz reputacji Ocena indywidualna dokonywana jest jako ocena uprzednia - przy wyborze do Rady Nadzorczej oraz jako ocena następcza - w trakcie kadencji Rady Nadzorczej. 2. Kryteria oceny indywidualnej zawiera Załącznik nr 1 do niniejszej Procedury. 5. Osoba oceniana w trybie indywidualnej oceny uprzedniej zobowiązana jest przedłożyć Przewodniczącemu Komisji arkusz informacyjny, stanowiący Załącznik nr 1a do niniejszej Procedury Indywidualna ocena następcza członka Rady Nadzorczej jest przeprowadzana, jeżeli zachodzące zdarzenia skutkują potrzebą ponownej oceny w celu weryfikacji dalszego posiadania kwalifikacji przez tę osobę. Ocena może ograniczać się do zbadania, czy członek Rady Nadzorczej nadal posiada kwalifikacje w obliczu zdarzenia, które miało miejsce. 2. Indywidualna ocena następcza jest niezależna od zatwierdzenia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej za dany rok obrotowy. 3. Decyzja o przeprowadzeniu oceny następczej jest podejmowana przez Komisję po dokonaniu analizy informacji zawartych w oświadczeniach stanowiących Załącznik nr 1b do niniejszej Procedury. 4. Członkowie Rady Nadzorczej składają do Przewodniczącego Komisji oświadczenia (Załącznik nr 1b do niniejszej Procedury) 5. Uzupełniając oświadczenie członek Rady Nadzorczej powinien w szczególności wskazać zmiany, które zaszły w jego kwalifikacjach bądź w innych danych w stosunku do poprzednich ocenianych okresów. 7. Komisja dokonuje weryfikacji kwalifikacji posługując się arkuszem stanowiącym Załącznik nr 1 do niniejszej Procedury. Ocena kwalifikacji 8. Indywidualna ocena kwalifikacji poszczególnych członków Rady Nadzorczej obejmuje ustalenie, czy osoba oceniana posiada formalne kwalifikacje niezbędne do sprawowania funkcji nadzorczych (wiedza, umiejętności, doświadczenie). 9. Członek Rady Nadzorczej jest zobowiązany do złożenia Przewodniczącemu Komisji stosownej informacji, w przypadku gdy w trakcie pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej, kwalifikacje wymagane przy pełnieniu zajmowanej funkcji ulegną zmianie. Ocena reputacji Ocena reputacji poszczególnych członków Rady Nadzorczej obejmuje ustalenie, czy zaistniałe fakty i okoliczności mają wpływ na reputację Banku. 3

4 2. Reputację członka Rady Nadzorczej należy uznać za nieposzlakowaną, jeżeli nie uzyskano dowodów, że jest inaczej. 11. Jeżeli osoba oceniana nie spełnia kryteriów Banku dotyczących reputacji osobistej, Bank powinien podjąć czynności, mające na celu zdyscyplinowanie osoby ocenianej Członkowie Rady Nadzorczej są zobowiązani do złożenia Prezydium Rady Nadzorczej stosownej informacji, w przypadku gdy w trakcie pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej: 1) wymogi dotyczące reputacji osobistej osoby ocenianej, wymaganej przy pełnieniu funkcji w Radzie Nadzorczej, ulegną zmianie; 2) zaistnieją fakty lub okoliczności mogące powodować wystąpienie ryzyka utraty reputacji przez Bank na skutek utraty reputacji osobistej przez członka Rady Nadzorczej, mogące wywołać negatywne skutki w odbiorze wizerunku Banku. 2. Informację, o której mowa w ust. 1 Prezydium Rady Nadzorczej składa Przewodniczącemu Komisji na Zebraniu Przedstawicieli. Ocena niezależności oraz wiedzy i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań finansowych 12a. 1. Ocena niezależności oraz wiedzy i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań finansowych poszczególnych kandydatów na członków Rady Nadzorczej obejmuje ustalenie, który z nich spełnia kryteria umożliwiające pełnienie funkcji w komitecie audytu. 2. Ocenę niezależności, dokonaną na podstawie oświadczenia zawartego w Załączniku nr 1b, należy uznać za pozytywną, jeżeli spełnione są wszystkie kryteria tej oceny. III. Ocena kolegialna Ocena kolegialna Rady Nadzorczej, działającej jako organ, obejmuje: 1) ocenę ostrożnego i stabilnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem; 2) ocenę reputacji Banku, jako pochodnej działań członków Rady Nadzorczej. 2. Kryteria oceny kolegialnej zawiera Załącznik nr 2 do niniejszej Procedury Przewodniczący Rady Nadzorczej, na potrzeby oceny kolegialnej, zobowiązany jest złożyć Przewodniczącemu Komisji arkusz informacyjny, za poprzedni rok obrotowy, stanowiący Załącznik nr 3 do niniejszej Procedury. 2. Komisja dokonuje oceny kolegialnej, a wyniki oceny prezentuje na Zebraniu Przedstawicieli. Weryfikacja negatywna wymaga uzasadnienia. 4

5 PRZEWODNICZĄCY ZEBRANIA PRZEDSTAWICIELI SEKRETARZ ZEBRANIA PRZEDSTAWICIELI... /podpis czytelny/... /podpis czytelny/ dnia. 5

6 Załącznik Nr 1 do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie Indywidualna ocena kwalifikacji kandydata/członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie Dokonana przez Komisję ds. odpowiedniości w składzie: Imię i nazwisko kandydata/członka Rady Nadzorczej PESEL..... Funkcja w Radzie Nadzorczej.. Członek Komisji..... I. Kryteria dotyczące reputacji Należy ocenić, czy istnieją dowody lub powody, wątpliwości co do nieposzlakowanej opinii w każdym wyszczególnionym poniżej kryterium: 6

7 Lp. Tematyka oceny 1. Czy wobec kandydata/członka Rady Nadzorczej zostały wydane wyroki w postępowaniu karnym: a) za przestępstwa przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi; b) za przestępstwa przeciwko mieniu, obrotowi gospodarczemu oraz wiarygodności dokumentów; c) za przestępstwa skarbowe; d) 2. a) b) inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów. Czy kandydat/członek Rady Nadzorczej postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych (dotyczy ostatnich 10 lat): czy odmówiono w przeszłości kandydatowi/członkowi Rady Nadzorczej jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje; czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji; c) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd Czy kandydat/członek Rady Nadzorczej posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach? Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt. 3 wystąpiły sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji? Czy kandydat/członek Rady Nadzorczej zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej? Czy kandydat/członek Rady Nadzorczej posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie? Czy kandydat/członek Rady Nadzorczej regularnie (terminowo) obsługuje zaciągnięte kredyty i/lub inne zobowiązania: a) w Banku; b) w innych bankach/instytucjach kredytowych Czy w stosunku do kandydata/członka Rady Nadzorczej były skargi na jego działalność jako członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej? Czy kandydat/członek Rady Nadzorczej jest gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi? Spełnia kryteria Nie spełnia kryteriów Spełnia kryteria, jeżeli w poz. 1, 2, 4, 5, 8 oświadczenia odpowiedź jest negatywna(nie), a w poz. 3, 6, 7, 9 odpowiedź jest pozytywna(tak) II. Kryteria dotyczące kwalifikacji Należy ocenić, czy osoba jest kompetentna do sprawowania funkcji nadzorczych, tj.: - kwalifikacje (wiedzę i umiejętności), - doświadczenie zawodowe, - właściwość postawy wobec pełnionej funkcji. Lp Tematyka oceny Poziom i profil wykształcenia - wykształcenie preferowane średnie np : ekonomiczne, prawnicze, związane z bankowością. Odbyte szkolenia z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk bankowych, funkcjonowania organów Banku. Doświadczenie z aktualnego i poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej preferowane co najmniej 3 letnie doświadczenie. Samoocena wiedzy i umiejętności niezbędnych do efektywnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem, w tym nadzoru nad zarządzaniem ryzykiem. 5. Okres członkostwa w organach nadzorczych lub zarządczych Banku lub innej instytucji finansowej. 6. Członkostwo w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych. Wynik weryfikacji: pozytywny / negatywny* Spełnia kryteria Nie spełnia kryteriów 7

8 Uzasadnienie decyzji negatywnej:.. Lp. 1. III. Kryteria wynikające z ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym** Należy ocenić, czy osoba posiada kompetencje umożliwiające powołanie jej do Komitetu Audytu Tematyka oceny Wszystkie kryteria niezależności określone w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym, zawarte w oświadczeniu kandydata 2. Wiedza i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań finansowych 3. Wiedza i umiejętności z zakresu bankowości i usług świadczonych przez Bank, dnia. Spełnia kryteria Nie spełnia kryteriów Podpisy Członków Komisji ds. oceny odpowiedniości *niepotrzebne skreślić ** dotyczy wyłącznie oceny uprzedniej kandydatów na członków Rady Nadzorczej

9 Załącznik Nr 1a do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie Oświadczenie kandydata na członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie 1. I n f o r m a c j e o g ó l n e R e p u t a c j a Imię i nazwisko kandydata... Pesel... Adres zamieszkania... Lp. Treść pytania TAK* NIE* 1. Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu karnym: 1) a) za przestępstwa przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi; b) za przestępstwa przeciwko mieniu, obrotowi gospodarczemu oraz wiarygodności dokumentów; c) za przestępstwa skarbowe; d) inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów. 2. Czy Pani/Pan postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych (dotyczy ostatnich 10 lat): a) b) czy odmówiono w przeszłości Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje; 2) czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji; c) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd Czy Pan/Pani posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach? Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt. 3 wystąpiły sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji? 2) 5. Czy Pani/Pan zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej? 6. Czy Pani/Pan posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie? 7. Czy Pani/Pan regularnie (terminowo) obsługuje zaciągnięte kredyty i/lub inne zobowiązania: a) w Banku; b) w innych bankach/instytucjach kredytowych Czy w stosunku do Pani/Pana były skargi na Pani/Pana działalność jako członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej? 2) Czy jest Pani/Pan gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi? 1) Jeżeli wydano choćby jeden wyrok za którekolwiek z wymienionych przestępstw, należy wypełnić dodatkowy załącznik A wskazując wydany wyrok ( dotyczy wyłącznie prawomocnych wyroków ). 2) Jeżeli wystąpiła którakolwiek z sytuacji należy wypełnić dodatkowy załącznik A, określając szczegóły sytuacji. Lp. 2. K w a l i f i k a c j e 1. Poziom i profil wykształcenia: Treść pytania 9

10 Odbyte szkolenia z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk bankowych, funkcjonowania organów Banku. 2. Doświadczenie z aktualnego i poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej. 3. Samoocena wiedzy i umiejętności niezbędnych do efektywnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem, w tym nadzoru nad zarządzaniem ryzykiem. 4. Okres członkostwa w organach nadzorczych lub zarządczych Banku lub innej instytucji finansowej (wskazać lata). 5. Okres członkostwa w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych (wskazać lata). 6. Lp Niezależność Treść oświadczenia TAK* NIE* nie należę, ani w okresie ostatniego 1 roku od dnia powołania, nie należałem/am do kadry kierowniczej wyższego szczebla, w tym nie jestem ani nie byłem/am Członkiem Zarządu lub innego organu Banku lub jednostki z nim powiązanej nie jestem ani nie byłem/am w okresie ostatniego 1 roku od dnia powołania pracownikiem Banku lub jednostki z nim powiązanej nie sprawuję kontroli w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 37 lit. a e ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości oraz nie reprezentuję osób lub podmiotów sprawujących kontrolę nad Bankiem nie otrzymuję ani nie otrzymałem/am dodatkowego wynagrodzenia, w znacznej wysokości, od Banku lub jednostki z nim powiązanej, z wyjątkiem wynagrodzenia, jakie otrzymałem/am jako Członek Rady Nadzorczej Banku, w tym Komitetu Audytu nie utrzymuję ani w okresie ostatniego roku od dnia powołania nie utrzymywałem/am istotnych stosunków gospodarczych z Bankiem lub jednostką z nim powiązaną, bezpośrednio lub będąc właścicielem, wspólnikiem, akcjonariuszem, członkiem rady nadzorczej, lub osobą należącą do kadry kierowniczej wyższego szczebla, w tym członkiem zarządu lub innego organu zarządzającego podmiotu utrzymującego takie stosunki 6. nie jestem i w okresie ostatnich 2 lat od dnia powołania nie byłem/am: właścicielem, wspólnikiem (w tym komplementariuszem) lub akcjonariuszem obecnej lub poprzedniej firmy audytorskiej przeprowadzającej badanie sprawozdania finansowego Banku lub jednostki z nim powiązanej członkiem rady nadzorczej lub innego organu nadzorczego lub kontrolnego obecnej lub poprzedniej firmy audytorskiej przeprowadzającej badanie sprawozdania finansowego Banku pracownikiem lub osobą należącą do kadry kierowniczej wyższego szczebla, w tym członkiem zarządu lub innego organu zarządzającego obecnej lub poprzedniej firmy audytorskiej przeprowadzającej badanie sprawozdania finansowego Banku lub jednostki z nim powiązanej inną osobą fizyczną, z której usług korzystała lub którą nadzorowała obecna lub poprzednia firma audytorska lub biegły rewident działający w jej imieniu 10

11 Lp. nie jestem członkiem zarządu lub innego organu zarządzającego jednostki, w której członkiem rady nadzorczej lub innego organu nadzorczego lub kontrolnego jest Członek Zarządu Banku nie jestem członkiem Rady Nadzorczej Banku dłużej niż 12 lat (jestem nieprzerwanie członkiem Rady Nadzorczej Banku od. lat) nie jest małżonkiem, osobą pozostającą we wspólnym pożyciu, krewnym lub powinowatym w linii prostej, a w linii bocznej do czwartego stopnia Członka Zarządu Banku lub osoby, o której mowa w pkt 1 8 nie pozostaję w stosunku przysposobienia, opieki lub kurateli z członkiem Zarządu Banku lub osobą, o której mowa w pkt W i e d z a i u m i e j ę t n o ś c i Treść oświadczenia TAK* NIE* 1. posiadam wiedzę i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań finansowych 2. posiadam wiedzę i umiejętności z zakresu bankowości i usług świadczonych przez Bank * postawić znak X w odpowiedniej kolumnie Oświadczenie: 1) Nie pozostaję z członkami Zarządu lub osobami zajmującymi w Banku Spółdzielczym stanowiska kierownicze w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej. 2) Nie zajmuję się interesami konkurencyjnymi wobec Banku Spółdzielczego, a w szczególności nie uczestniczę jako wspólnik, członek władz lub opłacany doradca przedsiębiorców prowadzących działalność konkurencyjną wobec Banku Spółdzielczego. Zgoda kandydata na przetwarzanie danych osobowych do celów Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej: Oświadczam, że wyrażam zgodę aby Bank Spółdzielczy w Łochowie ul. Al. Pokoju 54, Łochów jako Administrator Danych, przetwarzał moje dane osobowe zawarte w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej w związku z realizacją Wytycznych Europejskiego Nadzoru Bankowego, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych (Dz. U r. poz. 922). Oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było dobrowolne. Jednocześnie oświadczam, że wyrażam zgodę na poinformowanie uczestników Przedstawicieli o danych zawartych w oświadczeniu. Zebrania, dnia... Podpis osoby składającej oświadczenie 11

12 Załącznik Nr 1b do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie 1. I n f o r m a c j e o g ó l n e Oświadczenie Członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie Podane informacje dotyczą.roku Imię i nazwisko... Pesel... Adres zamieszkania R e p u t a c j a Lp. Treść pytania TAK NIE 1. Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu karnym: 1) a) za przestępstwa przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi; b) za przestępstwa przeciwko mieniu, obrotowi gospodarczemu oraz wiarygodności dokumentów; c) za przestępstwa skarbowe; d) inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów. 2. Czy Pani/Pan postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych (dotyczy ostatnich 10 lat): a) b) czy odmówiono w przeszłości Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje; 2) czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji; c) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd Czy Pan/Pani posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach? Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt. 3 wystąpiły sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji? 2) 5. Czy Pani/Pan zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej? 6. Czy Pani/Pan posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie? 7. Czy Pani/Pan regularnie (terminowo) obsługuje zaciągnięte kredyty i/lub inne zobowiązania: a) w Banku; b) w innych bankach/instytucjach kredytowych Czy w stosunku do Pani/Pana były skargi na Pani/Pana działalność jako członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej? 2) Czy jest Pani/Pan gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi? 1) Jeżeli wydano choćby jeden wyrok za którekolwiek z wymienionych przestępstw, należy wypełnić dodatkowy załącznik A wskazując wydany wyrok (dotyczy wyłącznie prawomocnych wyroków). 2) Jeżeli wystąpiła którakolwiek z sytuacji należy wypełnić dodatkowy załącznik A, określając szczegóły sytuacji. 3. K w a l i f i k a c j e Lp. 1. Poziom i profil wykształcenia: - średnie (profil, kierunek wykształcenia) Treść pytania 12

13 2. - wyższe (profil, kierunek wykształcenia) Odbyte szkolenia z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk bankowych, funkcjonowania organów Banku. 3. Doświadczenie z poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej Samoocena wiedzy i umiejętności niezbędnych do efektywnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem, w tym nadzoru nad zarządzaniem ryzykiem. Okres członkostwa w organach nadzorczych lub zarządczych Banku lub innej instytucji finansowej (wskazać lata). Okres członkostwa w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych (wskazać lata). Oświadczenie: 1) Nie pozostaję z członkami Zarządu lub osobami zajmującymi w Banku Spółdzielczym stanowiska kierownicze w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej. 2) Nie zajmuję się interesami konkurencyjnymi wobec Banku Spółdzielczego, a w szczególności nie uczestniczę jako wspólnik, członek władz lub opłacany doradca przedsiębiorców prowadzących działalność konkurencyjną wobec Banku Spółdzielczego. Zgoda kandydata na przetwarzanie danych osobowych do celów Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej: Oświadczam, że wyrażam zgodę aby Bank Spółdzielczy w Łochowie, ul. Al. Pokoju 54, Łochów jako Administrator Danych, przetwarzał moje dane osobowe zawarte w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej w związku z realizacją Wytycznych Europejskiego Nadzoru Bankowego, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych (Dz. U r. poz. 922). Oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było dobrowolne. Jednocześnie oświadczam, że wyrażam zgodę na poinformowanie uczestników Zebrania Przedstawicieli o danych zawartych w oświadczeniu., dnia... Podpis osoby składającej oświadczenie ZAŁĄCZNIK A Imię i nazwisko.. 13

14 PESEL , dnia... Podpis osoby ocenianej 14

15 Załącznik Nr 2 do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie Ocena kolegialna Rady Nadzorczej za okres 2018 r. Dokonana przez Komisję ocena odpowiedniości w składzie: Skład Rady Nadzorczej w kadencji obejmującej lata Suchenek Wiesław - Przewodniczący Rady Nadzorczej 2. Witkowski Mieczysław - Zastępca Przewodniczącego Rady 3. Pękul Jadwiga - Sekretarz Rady 4. Dobosz Tadeusz - Członek Rady 5. Kałusa Wanda - Członek Rady 6. Grądzka Halina - Członek Rady 7. Krajewski Waldemar - Członek Rady 8. Piotrowski Stanisław Krzysztof - Członek Rady 9. Ziółkowski Jan - Członek Rady I. Ocena sprawowania funkcji nadzorczych Lp. Tematyka oceny TAK NI E 1. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Strategię Banku? 2. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Plan finansowy Banku na bieżący rok obrotowy? 3. Czy Rada Nadzorcza pracuje zgodnie z przyjętym przez siebie planem pracy? 4. Czy występują konflikty interesów pomiędzy członkami Rady Nadzorczej? 5. Czy Rada Nadzorcza spotyka się cyklicznie? 6. Czy członkowie Rady Nadzorczej odbywają szkolenia w zakresie działania Banku, w tym zarządzania ryzykiem? 7. Czy Rada Nadzorcza posiada odpowiednie procedury do sprawnego działania? Czy Rada Nadzorcza dąży do unikania konfliktów interesów oraz do rzetelnego i uczciwego ich rozwiązywania? Czy Rada Nadzorcza chroni informacje o klientach, dba o ochronę danych osobowych w ramach posiadanej wiedzy? 10. Czy Rada Nadzorcza na bieżąco nadzoruje pracę Zarządu? Czy Rada Nadzorcza w sposób prawidłowy realizuje wewnętrzny ład korporacyjny w zakresie kompetencji organów? Czy członkowie Rady Nadzorczej przekazują informacje umożliwiające dokonanie indywidualnej oceny następczej? 13. Czy sprawozdanie Rady Nadzorczej za poprzedni rok obrotowy zostało zatwierdzone? 15

16 II. Ocena reputacji Banku Lp. Tematyka oceny TAK NI E 1. Czy w opinii społecznej Bank jest wiarygodny i bezpieczny? 2. Czy toczą się postępowania sądowe pomiędzy członkami Rady Nadzorczej a Bankiem? 3. Czy prawa członków są przestrzegane? Wynik weryfikacji ogólnej Rady Nadzorczej: pozytywny / negatywny* Uzasadnienie decyzji negatywnej:.., dnia.. Podpisy Członków Komisji ds. oceny odpowiedniości *niepotrzebne skreślić 16

17 Załącznik Nr 3 do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie Arkusz informacyjny dla potrzeb oceny kolegialnej Rady Nadzorczej za okres 2018 r. Skład Rady Nadzorczej w kadencji obejmującej lata Suchenek Wiesław - Przewodniczący Rady Nadzorczej 11. Witkowski Mieczysław - Zastępca Przewodniczącego Rady 12. Pękul Jadwiga - Sekretarz Rady 13. Dobosz Tadeusz - Członek Rady 14. Kałusa Wanda - Członek Rady 15. Grądzka Halina - Członek Rady 16. Krajewski Waldemar - Członek Rady 17. Piotrowski Stanisław Krzysztof - Członek Rady 18. Ziółkowski Jan - Członek Rady I. Ocena sprawowania funkcji nadzorczych Lp. Tematyka oceny TAK NI E 1. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Strategię Banku? 2. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Plan finansowy Banku na bieżący rok obrotowy? 3. Czy Rada Nadzorcza pracuje zgodnie z przyjętym przez siebie planem pracy? 4. Czy występują konflikty interesów pomiędzy członkami Rady Nadzorczej? 5. Czy Rada Nadzorcza spotyka się cyklicznie? 6. Czy członkowie Rady Nadzorczej odbywają szkolenia w zakresie działania Banku, w tym zarządzania ryzykiem? 7. Czy Rada Nadzorcza posiada odpowiednie procedury do sprawnego działania? Czy Rada Nadzorcza dąży do unikania konfliktów interesów oraz do rzetelnego i uczciwego ich rozwiązywania? Czy Rada Nadzorcza chroni informacje o klientach, dba o ochronę danych osobowych w ramach posiadanej wiedzy? 10. Czy Rada Nadzorcza na bieżąco nadzoruje pracę Zarządu? Czy Rada Nadzorcza w sposób prawidłowy realizuje wewnętrzny ład korporacyjny w zakresie kompetencji organów? Czy członkowie Rady Nadzorczej przekazują informacje umożliwiające dokonanie indywidualnej oceny następczej? 13. Czy sprawozdanie Rady Nadzorczej za poprzedni rok obrotowy zostało zatwierdzone? 17

18 II. Ocena reputacji Banku Lp. Tematyka oceny TAK NIE 1. Czy w opinii społecznej Bank jest wiarygodny i bezpieczny? 2. Czy toczą się postępowania sądowe pomiędzy członkami Rady Nadzorczej a Bankiem? 3. Czy prawa członków są przestrzegane?., dnia.. *niepotrzebne skreślić Podpis Przewodniczącego Rady Nadzorczej.. 18