REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ DOM MAKLERSKI CONSUS S.A. NA RYNKU TERMINOWYM UPRAWNIEŃ DO EMISJI CO2 (REGULAMIN RT CO2)

Transkrypt

1 REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ DOM MAKLERSKI CONSUS S.A. NA RYNKU TERMINOWYM UPRAWNIEŃ DO EMISJI CO2 (REGULAMIN RT CO2) (obowiązuje od 01 grudnia 2014r.) Postanowienia ogólne 1 1. DM Consus świadczy usługi maklerskie na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego i w oparciu o przepisy prawa powszechnie obowiązującego oraz na podstawie umów i regulaminów. 2. DM Consus podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego. 3. DM Consus prowadzi działalność maklerską w sposób rzetelny i profesjonalny, zgodnie z zasadami uczciwego obrotu oraz zgodnie z najlepiej pojętymi interesami Klientów. 4. DM Consus zapewnia ochronę informacji uzyskanych od Klienta w związku z czynnościami podejmowanymi w ramach świadczenia przez DM Consus usług maklerskich, zgodnie z prawnym obowiązkiem zachowania tajemnicy zawodowej, przewidzianym przez przepisy Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. 5. Niniejszy Regulamin RT CO2 oraz Tabela stanowią integralną część Umowy RT CO Przez użyte w niniejszym Regulaminie RT CO2 określenia rozumie się określenia zdefiniowane w 2 Regulaminu Świadczenia Usług Maklerskich przez Dom Maklerski Consus S.A. na rynku uprawnień do emisji CO2 (Regulaminu CO2). 2. Pojęcia niezdefiniowane w Regulaminie Świadczenia Usług Maklerskich przez Dom Maklerski Consus S.A. na rynku uprawnień do emisji CO2 (Regulaminie CO2) należy rozumieć zgodnie z ich definicjami przyjętymi w treści powszechnie obowiązujących przepisów prawa. 3 Regulamin RT CO2 określa zakres i sposób świadczenia przez DM Consus na rzecz Klientów usług przyjmowania, przekazywania i wykonywania zleceń nabycia i zbycia Instrumentów finansowych będących Instrumentami pochodnymi, dla których instrumentem bazowym są Uprawienia do emisji, w tym w szczególności: 1) zasady zawierania, wykonywania i rozwiązywania Umowy RT CO2; 2) szczegółowe zasady składania Zleceń oraz wykonywania Zleceń maklerskich na poszczególnych Giełdach towarowych, w Obrocie zorganizowanym albo poza obrotem zorganizowanym (OTC), w tym: a) formy składanych Dyspozycji i Zleceń; b) sposoby, tryb oraz zasady przyjmowania Dyspozycji i Zleceń oraz przekazywania Zleceń maklerskich; c) sposoby, tryb oraz zasady kojarzenia przez DM Consus dwóch lub więcej podmiotów w celu doprowadzenia do zawarcia Transakcji między tymi podmiotami; d) sposoby, tryb oraz zasady zawierania Transakcji oraz dokonywania rozliczania i rozrachunku zawieranych Transakcji; oraz e) tryb i warunki dokonywania płatności (rozliczeń) za nabywane Instrumenty finansowe; 3) zasady prowadzenia depozytu zabezpieczającego w przypadku, gdy obrót określonymi Instrumentami finansowymi związany jest z koniecznością posiadania depozytu zabezpieczającego wykonanie zobowiązań wynikających z tych instrumentów; oraz 4) wymogi w zakresie składania Zleceń maklerskich przewidziane regulacjami wewnętrznymi Giełdy towarowej lub Obrotu zorganizowanego. Tryb i warunki zawierania Umowy RT CO DM Consus świadczy na rzecz Klienta usługi maklerskie na rynku terminowym na podstawie Umowy RT CO2, Regulaminu RT CO2 oraz Regulaminu CO2. 2. Przed zawarciem Umowy RT CO2, DM Consus przekazuje Klientowi szczegółowe informacje dotyczące DM Consus oraz usługi, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy RT CO2, określone w 5 ust. 1 oraz 3 Regulaminu CO2. 3. Warunkiem świadczenia usług maklerskich, o których mowa w ust. 1, jest zawarcie przez Klienta z DM Consus Umowy CO2, Umowy RT CO2 oraz podanie przez Klienta numeru rachunku uprawnień do emisji prowadzonego dla Klienta w Rejestrze Umowa RT CO2 może zostać zawarta: 1) bezpośrednio; lub 2) korespondencyjnie. 2. Umowa RT CO2 jest zawierana w formie pisemnej, w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron. W przypadku Klienta detalicznego Umowa RT CO2 jest zawierana w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 3. Wzór Umowy RT CO2 określa DM Consus. 4. Klient może posiadać w danym czasie tylko jedną zawartą z DM Consus RT CO Zawarcie Umowy RT CO2 w trybie bezpośrednim następuje z chwilą podpisania przez Klienta (lub jego pełnomocnika) i DM Consus dokumentów obejmujących treść oświadczeń woli każdej ze stron, przy czym każdy egzemplarz Umowy RT CO2 winien zawierać podpisy każdej ze stron. Podpisanie przez Klienta (lub jego pełnomocnika) dokumentów, o których mowa w zdaniu poprzedzającym, następuje w obecności pracownika DM Consus. 2. Warunkiem zawarcia Umowy RT CO2, z uwzględnieniem postanowień 5 Regulaminu CO2, jest przedłożenie przez Klienta dokumentów umożliwiających identyfikację Klienta oraz weryfikacja przez DM Consus zgodności dokumentów z wymogami przewidzianymi przez przepisy prawa powszechnie obowiązującego i niniejszy Regulamin RT CO2. 3. W imieniu DM Consus Umowę RT CO2 podpisuje upoważniony pracownik DM Consus Na wniosek Klienta, Umowa RT CO2 może zostać zawarta w trybie korespondencyjnym. 2. Tryb korespondencyjny zawarcia Umowy RT CO2 polega kolejno na: 1) udostępnieniu Klientowi przez DM Consus wzoru Umowy RT CO2 i Regulaminu RT CO2, z wykorzystaniem strony internetowej DM Consus lub poczty elektronicznej lub w drodze wysyłki pocztą poleconą albo wysyłki z wykorzystaniem usługi firmy kurierskiej; 2) wysłaniu przez Klienta, na adres wskazany przez DM Consus, prawidłowo podpisanej Umowy RT CO2 ; 3) odesłaniu przez DM Consus na adres Klienta jednego z egzemplarzy podpisanej przez DM Consus Umowy RT CO2, z zastrzeżeniem, że każdy egzemplarz Umowy RT CO2 winien zawierać podpisy każdej ze stron. 3. Podpisy złożone przez Klienta, na Umowie RT CO2, o której mowa w ust. 2 powyżej, powinny być poświadczone notarialnie. 4. DM Consus może odstąpić od żądania od Klienta notarialnego potwierdzenia własnoręczności złożonych podpisów na Umowie RT CO2, w przypadku gdy w ocenie DM Consus tożsamość i podpis Klienta nie budzą wątpliwości. 5. Odesłanie przez DM Consus na adres Klienta jednego z egzemplarzy podpisanej przez Klienta i przez DM Consus Umowy RT CO2, o czym stanowi ust. 2 pkt 3) powyżej, następuje niezwłocznie po otrzymaniu przez DM Consus należycie sporządzonych i podpisanych przez Klienta egzemplarzy Umowy RT CO2, z odpowiednim zastosowaniem postanowień 16 Regulaminu CO DM Consus może odmówić zawarcia Umowy RT CO2 w przypadku wystąpienia wątpliwości dotyczących tożsamości osoby zawierającej Umowę RT CO2 lub autentyczności przedstawionych dokumentów lub podpisów. 2. W przypadku zaistnienia wątpliwości, DM Consus może żądać od Klienta doręczenia dodatkowych dokumentów, potwierdzających autentyczność przedstawionych przez Klienta danych, jak i potwierdzających tożsamość Klienta. DM Consus może także żądać poprawienia lub uzupełnienia dokumentów, o których mowa w 6 ust. 2 Regulaminu RT CO2, pod rygorem odmowy zawarcia Umowy RT CO2. 3. DM Consus nie odpowiada za szkody powstałe z tytułu przedstawienia przez Klienta nieprawdziwych danych, które użyte zostały w działalności prowadzonej przez DM Consus w związku z realizacją Umowy RT CO2, jak również za szkody powstałe z tytułu wejścia w posiadanie danych dotyczących Klienta przez osoby nieuprawnione, z przyczyn, za które DM Consus nie ponosi odpowiedzialności. 1

2 9 1. Klient zobowiązany jest do niezwłocznego powiadomienia DM Consus o wszelkich zmianach danych zawartych w Umowie RT CO2. 2. Powiadomienie, o którym mowa w ust. 1 powyżej, powinno być dokonane w formie pisemnej, wraz z dokumentami potwierdzającymi zaistnienie zmian. 3. DM Consus nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązań wobec Klienta, wynikające z braku poinformowania o zmianach, o których mowa w ust. 1 powyżej W przypadku, w którym Klient pozostaje w związku małżeńskim, DM Consus może zawrzeć z Klientem Umowę RT CO2: 1) której stroną są oboje współmałżonkowie objęci ustawową wspólnością majątkową; lub 2) wyłącznie z jednym z małżonków. 2. Zawarcie Umowy RT CO2 wspólnej małżonków jest możliwe pod warunkiem podpisania przez małżonków oświadczenia, że: 1) pozostają w ustroju małżeńskiej wspólności majątkowej; oraz 2) upoważniają się wzajemnie do samodzielnego składania Dyspozycji i Zleceń oraz wszystkich oświadczeń dotyczących Umowy RT CO2, w tym jej wypowiedzenia, jak również samodzielnego dysponowania Instrumentami finansowymi. 3. Osoby pozostające w związku małżeńskim mogą zawrzeć z DM Consus Umowę RT CO2 na zasadach ogólnych, nie będącą Umową maklerską rynku terminowego wspólną małżonków, o której mowa w ust. 2 powyżej. W takim przypadku stroną Umowy RT CO2 jest ten z małżonków, który zawarł Umowę RT CO2 z DM Consus. Małżonek ten jest wyłącznie uprawniony do składania Dyspozycji i Zleceń oraz wszystkich oświadczeń dotyczących Umowy RT CO2, chyba, że udzieli drugiemu z małżonków pełnomocnictwa na zasadach określonych w Regulaminie RT CO Klient może ustanowić pełnomocnika lub pełnomocników uprawnionych do zawarcia Umowy RT CO2, w szczególności do składania Zleceń, dysponowania Instrumentami finansowymi oraz środkami pieniężnymi zgromadzonymi na Rachunku pieniężnym Klienta. Pełnomocnictwo może dotyczyć również zmiany lub wypowiedzenia Umowy RT CO2 w imieniu Klienta. 2. Do pełnomocnika stosuje się zasady identyfikacji i weryfikacji tożsamości stosowane wobec Klienta. 3. Udzielenie pełnomocnictwa następuje w Umowie RT CO2 lub przez złożenie pisemnego oświadczenia woli, podpisanego w obecności uprawnionego pracownika DM Consus, z zastrzeżeniem ust. 4 poniżej. 4. Pełnomocnictwo może również zostać udzielone w formie pisemnej, z podpisem Klienta poświadczonym: 1) w kraju przez notariusza; 2) za granicą przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne, polski urząd konsularny albo notariusza i następnie przez polski urząd konsularny lub polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne, lub zgodnie z zawartymi umowami oraz obowiązującymi konwencjami międzynarodowymi (apostille). 5. DM Consus może zażądać, aby pełnomocnictwo sporządzone w języku obcym zostało przetłumaczone na język polski lub język angielski przez tłumacza przysięgłego. 6. Skuteczność czynności wykonywanych przez pełnomocnika uwarunkowana jest złożeniem przez niego wzoru podpisu. Pełnomocnik składa wzór podpisu w obecności pracownika DM Consus. Wzór podpisu pełnomocnika może być również uwierzytelniony zgodnie z zasadami opisanymi w ust. 4 powyżej oraz doręczony do DM Consus Klient może udzielić następujących rodzajów pełnomocnictwa: 1) pełnomocnictwa, w ramach którego pełnomocnik ma prawo do działania w takim samym zakresie jak Klient (pełnomocnictwo pełne), z zastrzeżeniem ust. 2 poniżej; 2) pełnomocnictwa określającego rodzaj podejmowanych w imieniu Klienta czynności (pełnomocnictwo rodzajowe). 2. Pełnomocnik nie ma prawa udzielania dalszych pełnomocnictw. 3. Treść pełnomocnictwa powinna określać, na jaki czas zostało udzielone. 4. W razie jakichkolwiek wątpliwości co do treści/zakresu pełnomocnictwa, DM Consus wzywa Klienta do ich wyjaśnienia, w tym także do potwierdzenia treści/zakresu udzielonego pełnomocnictwa. Do czasu usunięcia zaistniałych wątpliwości lub potwierdzenia udzielonego pełnomocnictwa, DM Consus nie realizuje Dyspozycji lub Zleceń składanych przez pełnomocnika. 5. DM Consus przekazuje swoim Klientom wzory pełnomocnictw, o których mowa w ust. 1 powyżej, za pośrednictwem strony internetowej DM Consus oraz w siedzibie DM Consus. Prowadzenie Rachunku Na zasadach określonych w Regulaminie CO2 oraz Umowie CO2, DM Consus prowadzi dla Klienta Rachunek obejmujący: 1) Rachunek Instrumentów finansowych; 2) Rachunek Towarów giełdowych; oraz 3) Rachunek pieniężny. 2. Rachunek Instrumentów finansowych, Rachunek Towarów giełdowych i Rachunek pieniężny służą ewidencjonowaniu odpowiednio Instrumentów finansowych, Towarów giełdowych oraz środków pieniężnych Klienta. Rozliczanie i rozrachunek Transakcji mających za przedmiot Instrumenty finansowe odbywać się będzie za pośrednictwem Rachunku Instrumentów finansowych (w przypadku rozliczenia i rozrachunku pieniężnego) lub Rachunku Towarów giełdowych (w przypadku rozliczenia i rozrachunku przez dostawę instrumentu bazowego będącego Towarem giełdowym) i Rachunek pieniężnego. 3. Szczegółowe informacje dotyczące prowadzenia Rachunku określa Regulamin CO2 i Umowa CO2. 4. Szczegółowe informacje dotyczące zasad rozliczania i rozrachunku Transakcji oraz transferu Uprawnień do emisji między rachunkami uprawnień do emisji poszczególnych uczestników Rejestru (z wykorzystaniem Rachunków Towarów giełdowych) określa załącznik do Regulaminu RT CO2 Specyfikacja finansowych Instrumentów pochodnych będących zarówno w obrocie na rynku zorganizowanym (Giełdy towarowe) jak i poza rynkiem zorganizowanym (OTC), dla których instrumentem bazowym są Uprawnienia do emisji Rachunek pieniężny (EUR) Klienta prowadzony zgodnie z Umową CO2 i Regulaminem CO2 pełni funkcję głównego rachunku rozliczeniowego dla Transakcji zawieranych na Giełdach towarowych, w Obrocie zorganizowanym oraz poza obrotem zorganizowanym (OTC). 2. Opłaty i prowizje należne DM Consus zgodnie z Tabelą będą pobierane przez DM Consus w ciężar Rachunku pieniężnego Klienta (EUR), o którym mowa w ust. 1 powyżej. Indywidualne limity dziennego zaangażowania DM Consus ustala dla Klienta, w załączniku do Umowy RT CO2 indywidualne limity dziennego zaangażowania w Instrumenty Pochodne, które znajdują się w obrocie giełdowym. 2. Limit, o którym mowa w ust. 1 oraz oznacza maksymalną liczbę pozycji w Instrumentach Pochodnych, jaką Klient może danego dnia otworzyć na danej giełdzie. 3. Zlecenie, które przekracza dzienny limit dla danego Klienta, może zostać przyjęte do realizacji tylko za zgodą DM Consus. Depozyt zabezpieczający Klient jest zobowiązany posiadać środki na rachunku pieniężnym odpowiadające przynajmniej wysokości Depozytu wstępnego i/lub Towary Giełdowe, celem zabezpieczenia wykonywania zobowiązań wynikających z Transakcji na Instrumentach Pochodnych na Giełdzie towarowej, w Obrocie zorganizowanym i poza obrotem zorganizowanym (OTC). 2. W przypadku Zlecenia przeprowadzenia Transakcji na Giełdzie towarowej lub w Obrocie zorganizowanym wysokość Depozytu właściwego dla poszczególnych Instrumentów Pochodnych odpowiada wysokości depozytu zabezpieczającego ustalonego przez podmiot prowadzący rozrachunek na danej Giełdzie towarowej lub w Obrocie zorganizowanym na podstawie przyjętej przez te podmioty metodologii. 3. Depozyt wstępny odpowiada iloczynowi wartości Depozytu właściwego oraz Współczynnika pokrycia depozytu. 4. Depozyt wstępny jest utrzymywany tylko w środkach pieniężnych. 5. Wartość Współczynnika pokrycia depozytów jest określona w drodze uchwały zarządu DM Consus i jest podana do wiadomości Klienta na stronie internetowej DM Consus. 6. DM Consus może ustalić więcej niż jedną wartość Współczynnika pokrycia depozytu uzależnioną od posiadanych przez Klienta w portfelu liczby otwartych pozycji w Instrumentach Pochodnych. 7. W giełdowym obrocie pozasesyjnym DM Consus może całkowicie lub częściowo odstąpić od wymogu wniesienia i utrzymywania przez Klienta depozytu wstępnego, o ile wynika to z regulacji ustalonych przez podmiot prowadzący daną Giełdą towarową lub Obrót zorganizowany. 8. W obrocie poza rynkiem zorganizowanym (OTC), DM Consus może całkowicie lub częściowo odstąpić od wymogu wniesienia i utrzymywania przez Klienta depozytu wstępnego, jeżeli Klient przedstawi inne formy zabezpieczenia realizacji Transakcji. 9. W przypadku sprzedaży opcji na kontrakty futures DM Consus pobiera depozyt wstępny w wysokości wynikającej z kontraktu bazowego tych opcji. 10. DM Consus dopuszcza możliwość indywidualnego ustalenia wysokości depozytu dla danej transakcji na instrumentach pochodnych lub przyjęcia innej formy zabezpieczenia o ile wynika to z charakteru transakcji lub pozwalają na to regulacje danej giełdy Klient jest zobowiązany do bieżącej kontroli wysokości depozytu wstępnego dla poszczególnych otwartych pozycji. 2. Od momentu zawarcia Transakcji, na podstawie bieżących notowań wartość depozytu wstępnego oraz środków do dyspozycji podlega bieżącej aktualizacji w każdy dzień sesyjny o szacowaną wartość dziennego wyniku finansowego wynikającą z portfela danego Klienta. 3. Jeśli szacowana wartość dziennego wyniku finansowego dla klienta jest ujemna i większa niż środki do dyspozycji oraz 2

3 a) mniejsza niż środki do dyspozycji powiększone o różnicę między depozytem wstępnym i właściwym (depozyt właściwy jest nienaruszony) to DM Consus niezwłocznie kontaktuje się z klientem drogą oraz telefoniczną i przekazuje informację o konieczności uzupełnienia rachunku w określonej wysokości do godz. 9:00 następnego dnia sesyjnego. b) większa niż środki do dyspozycji powiększone o różnicę między depozytem wstępnym i właściwym (depozyt właściwy naruszony) to DM Consus, działając w najlepiej pojętym interesie klienta, rozpoczyna zamykanie pozycji dla klienta celem uzupełnienia rachunku W przypadku nieuzupełnienia wartości depozytu zabezpieczającego do wymaganego poziomu, Klient jest uprawniony do wskazania otwartych pozycji, które mają zostać zamknięte przez DM Consus w celu uzupełnienia depozytu zabezpieczającego. 2. W przypadku braku kontaktu z Klientem, DM Consus jest uprawniony do samodzielnego wyboru otwartych pozycji przeznaczonych do zamknięcia i ich zamknięcia, w zakresie w jakim jest to konieczne do przywrócenia depozytu zabezpieczającego do wartości określonej przez DM Consus, działając w najlepiej pojętym interesie Klienta Uzupełnienie depozytu zabezpieczającego następuje poprzez pobranie środków pieniężnych z Rachunku pieniężnego. W przypadku braku wystarczających środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym, Klient jest zobowiązany do uzupełnienia depozytu zabezpieczającego w drodze przelewu na Rachunek pieniężny środków pieniężnych z rachunku bankowego Klienta. 2. Uzupełnienie depozytu zabezpieczającego powinno nastąpić niezwłocznie. W uzasadnionych przypadkach, na pisemny wniosek Klienta, zarząd DM Consus może wyrazić zgodę na uzupełnienie depozytu zabezpieczającego w terminie późniejszym. 3. Zamknięcie otwartych pozycji Klienta przez DM Consus następuje po cenach rynkowych, które mogą się różnić od cen, przy których nastąpił spadek wartości depozytu zabezpieczającego. 4. Przez zawarcie Umowy RT CO2 Klient upoważnia DM Consus do rozliczania depozytu zabezpieczającego przy wykorzystaniu Rachunku pieniężnego Klienta, w tym do przelewania środków pieniężnych z jego Rachunku pieniężnego na depozyt zabezpieczający, w przypadku gdy konieczne jest uzupełnienie depozytu zabezpieczającego, a także wydaje stałą dyspozycję przelewu nadwyżki środków pieniężnych z depozytu zabezpieczającego na Rachunek pieniężny. Dyspozycje i Zlecenia Dyspozycje i Zlecenia oraz anulacje lub modyfikacje Zleceń mogą być składane przez Klienta za pośrednictwem Kanałów zdalnych, tj.: 1) telefonicznie; lub 2) telefaksem. 2. DM Consus dopuszcza inne niż wyżej wymienione formy składania zleceń, o ile treść i sposób przekazania spełnia wymóg Rozporządzenia Ministra Finansów z r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz.U. 2012, poz. 1078) dotyczący trwałych nośników informacji. 21 Warunkiem koniecznym uprawniającym DM Consus do realizacji Dyspozycji oraz wystawiania Zleceń maklerskich na podstawie złożonych przez Klienta dyspozycji lub zlecenia telefonicznego lub telefaksowego jest wyrażenie przez Klienta zgody w Umowie CO2 lub Umowie RT CO2 j na składanie dyspozycji i zleceń w takim trybie oraz udzielenie przez Klienta pełnomocnictwa do takiego działania Dyspozycje i Zlecenia telefoniczne i telefaksowe są przyjmowane w godzinach pracy DM Consus podanych do wiadomości Klienta na stronie internetowej DM Consus, z zastrzeżeniem ewentualnych ograniczeń wprowadzonych uchwałą zarządu DM Consus. DM Consus zastrzega sobie możliwość przedłużania lub skracania terminów składania Dyspozycji i Zleceń. 2. Jeżeli Dyspozycja lub Zlecenie telefaksowe zostało otrzymane przez DM Consus poza godzinami przyjmowania Dyspozycji i Zleceń, taka Dyspozycja lub Zlecenie zostają rozpatrzone w następnym dniu roboczym w pierwszej kolejności. 3. O kolejności realizacji Dyspozycji i Zleceń telefaksowych, które zostały otrzymane przez DM Consus poza godzinami przyjmowania zleceń, decyduje czas przyjęcia telefaksu przez telefaks. 23 Do składania Zleceń telefonicznych lub telefaksowych stosuje się odpowiednio postanowienia Umowy RT CO2 i Regulaminu RT CO2 dotyczące Zleceń lub Zleceń maklerskich Upoważniony pracownik DM Consus potwierdza Klientowi przyjęcie Dyspozycji lub Zlecenia za pośrednictwem poczty elektronicznej. 2. W przypadku Dyspozycji lub Zlecenia składanych telefonicznie, potwierdzenie przyjęcia zlecenia następuje dodatkowo ustnie DM Consus nie ponosi odpowiedzialności za trudności Klienta w połączeniu się z DM Consus z przyczyn niezależnych od DM Consus. 2. DM Consus nie odpowiada za niewykonanie lub błędne wykonanie zlecenia Klienta złożonego za pośrednictwem wskazanego przez DM Consus oprogramowania, jeżeli niewykonanie lub błędne wykonanie zlecenia nastąpiło z przyczyn niezależnych od DM Consus. Działanie na Giełdach towarowych, w Obrocie zorganizowanym oraz poza obrotem zorganizowanym (OTC) DM Consus świadczy na rzecz Klientów usługi maklerskie na Giełdach towarowych, w Obrocie zorganizowanym lub poza obrotem zorganizowanym (OTC), polegające na: 1) przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych; oraz 2) wykonywaniu zleceń nabycia i zbycia Instrumentów finansowych na rachunek Klienta. 2. W ramach usługi maklerskiej przyjmowania i przekazywania Zleceń, DM Consus zobowiązuje się do: 1) przyjmowania Zleceń od Klienta dotyczących nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych i ich przekazywania do wykonania przez inną firmę inwestycyjną; lub 2) kojarzenia Klienta oraz innego podmiotu w celu doprowadzenia do zawarcia między nimi transakcji nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych poza rynkiem zorganizowanym (OTC) w rozumieniu Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. 3. W ramach usługi maklerskiej wykonywania Zleceń, DM Consus zobowiązuje się do nabywania lub zbywania Instrumentów finansowych w imieniu własnym, lecz na rachunek Klienta na Giełdzie towarowej lub w Obrocie zorganizowanym albo w imieniu i na rachunek Klienta poza rynkiem zorganizowanym (OTC). 4. W celu nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych w imieniu własnym, lecz na rachunek Klienta, DM Consus wystawia, na podstawie Zlecenia Klienta, Zlecenie maklerskie nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych w imieniu własnym, lecz na rachunek Klienta. 5. Z chwilą wystawienia Zlecenia maklerskiego nabycia Instrumentów finansowych DM Consus dokonuje blokady na Rachunku pieniężnym środków pieniężnych stanowiących pokrycie Zlecenia maklerskiego nabycia Instrumentów finansowych oraz opłat i prowizji należnych DM Consus zgodnie z Tabelą. Z chwilą wystawienia Zlecenia maklerskiego zbycia Instrumentów finansowych DM Consus dokonuje na Rachunku Instrumentów finansowych blokady Instrumentów finansowych stanowiących pokrycie Zlecenia maklerskiego zbycia Instrumentów finansowych oraz opłat i prowizji należnych DM Consus zgodnie z Tabelą Specyfikację Instrumentów finansowych będących Instrumentami pochodnymi, dla których instrumentem bazowym są Uprawnienia do emisji w odniesieniu do poszczególnych Giełd towarowych i w Obrocie zorganizowanym, na których DM Consus świadczy usługi maklerskie, o których mowa w 27 ust. 1 Regulaminu RT CO2 oraz terminy składania zleceń i rozliczania Transakcji na poszczególnych Giełdach towarowych i w Obrocie zorganizowanym (na Rynku regulowanym albo w alternatywnym systemie obrotu) określa załącznik. 2. DM Consus udostępnia Klientom w siedzibie DM Consus oraz za pośrednictwem Systemu DM właściwe formularze do składania Zleceń na Giełdach towarowych i w Obrocie zorganizowanym Specyfikację Instrumentów finansowych będących Instrumentami pochodnymi, dla których instrumentem bazowym są Uprawnienia do emisji w odniesieniu do obrotu poza rynkiem zorganizowanym (OTC), na którym DM Consus świadczy usługi maklerskie, o których mowa w 27 ust. 1 Regulaminu RT CO2 określa załącznik. 2. Wykonanie Zlecenia poza obrotem zorganizowanym następuje za wyraźną zgodą Klienta zawartą w Zleceniu w odniesieniu do szczególnej Transakcji bądź ogólnie szeregu Transakcji. 3. Transakcje poza obrotem zorganizowanym są zawierane na warunkach indywidualnie negocjowanych, w tym w zakresie zabezpieczenia ich realizacji. 4. W obrocie poza rynkiem zorganizowanym (OTC), DM Consus przygotowuje odpowiednią umowę określająca zasady przeprowadzenia danej Transakcji. Zlecenia do dyspozycji maklera (Zlecenia DDM) 29 DM Consus przyjmuje od Klienta i wykonuje Zlecenia DDM na zasadach określonych w Regulaminie CO2 oraz w zgodzie z Polityką wykonywania zleceń w Domu Maklerskim Consus S.A. Rozliczenie i rozrachunek zawartych Transakcji DM Consus dokonuje zapisów na Rachunku Instrumentów finansowych (w przypadku rozliczenia i rozrachunku Transakcji w formie pieniężnej) lub Rachunku Towarów giełdowych (w przypadku rozliczenia i rozrachunku Transakcji w formie dostawy instrumentu 3

4 bazowego będącego Towarem giełdowym) oraz Rachunku pieniężnym Klienta po rozliczeniu Transakcji we właściwej izbie rozliczeniowej. 2. DM Consus nie jest odpowiedzialny za nieterminowe rozliczenie i rozrachunek zawartych Transakcji z przyczyn leżących po stronie podmiotów trzecich, za działanie lub zaniechanie których DM Consus nie odpowiada. 3. Rozliczenie i rozrachunek zawartych Transakcji następuje w takim przypadku po ustaniu przyczyny opóźnienia. 4. Szczegółowe informacje dotyczące rozliczenia i rozrachunku Transakcji zawiera załącznik. 5. Wykonanie dostawy następuje na zasadach i w terminie określonym w specyfikacji giełdowych instrumentów pochodnych stanowiącej załącznik do Regulaminu RT CO2 lub w umowie bilateralnej rynku OTC zawartej między stronami, w przypadku gdy specyfikacja transakcji będzie odbiegać od właściwości wskazanych w załączniku do Regulaminu RT CO2. Przekazywanie informacji dotyczących Zlecenia DM Consus zobowiązuje się do przekazywania Klientowi informacji dotyczących wykonania Zlecenia zgodnie z 42 Regulaminu CO2. 2. Przekazanie informacji dotyczących wykonania Zlecenia nastąpi za pośrednictwem poczty elektronicznej Klienta. Zamrożenie wartości majątkowych DM Consus podejmuje działania określone w Regulaminie CO2 oraz w ust. 2 poniżej zgodnie z Ustawą o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy. 2. DM Consus w przypadku otrzymania Zlecenia przeprowadzenia Transakcji lub mając przeprowadzić transakcję lub posiadając informacje o zamiarze przeprowadzenia transakcji, co do której zachodzi uzasadnione podejrzenie, że może ona mieć związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego, ma obowiązek niezwłocznie zawiadomić na piśmie GIIF, przekazując wszystkie posiadane dane określone w Ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy wraz ze wskazaniem przesłanek przemawiających za wstrzymaniem Transakcji lub blokadą Rachunku oraz wskazać przewidywany termin jej realizacji. 3. Do czasu otrzymania od GIIF żądania wstrzymania transakcji lub blokady Rachunku, DM Consus nie dłużej niż 24 godziny od momentu potwierdzenia przyjęcia zawiadomienia przez GIIF, o którym mowa w ust. 2 powyżej, nie wykonuje transakcji, której dotyczy zawiadomienie. GIIF może w ciągu 24 godzin od daty i godziny potwierdzenia przyjęcia zawiadomienia przez DM Consus przekazać DM Consus pisemne żądanie wstrzymania Transakcji lub blokady Rachunku na okres nie dłuższy niż 72 godziny od daty i godziny wskazanej w potwierdzeniu. W takim wypadku równocześnie GIIF zawiadamia właściwego prokuratora o podejrzeniu popełnienia przestępstwa i przekazuje mu informacje i dokumenty dotyczące wstrzymanej Transakcji lub blokowanego Rachunku. 4. W przypadku otrzymania przez DM Consus żądania GIIF wstrzymania Transakcji lub blokady Rachunku DM Consus wstrzymuje transakcję lub blokuje rachunek niezwłocznie po otrzymaniu takiego żądania. 5. Wstrzymanie transakcji lub blokada Rachunku przez DM Consus w trybie określonym w ust. 3 i 4 powyżej nie rodzi odpowiedzialności dyscyplinarnej, cywilnej, karnej ani innej określonej odrębnymi przepisami. 6. Do liczenia terminów, o których mowa w ust. 3 powyżej, nie wlicza się sobót, niedziel i dni ustawowo wolnych od pracy. 7. GIIF może przekazać DM Consus pisemne żądanie wstrzymania Transakcji lub blokady Rachunku bez uprzedniego otrzymania od DM Consus zawiadomienia, o którym mowa w ust. 2 powyżej, jeżeli posiadane informacje wskazują na prowadzenie działań mających na celu pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu. 8. W przypadku określonym w ust. 7 powyżej, GIIF może żądać wstrzymania Transakcji lub blokady Rachunku na okres nie dłuższy niż 72 godziny od momentu otrzymania tego żądania przez DM. Postanowienia ust. 3-6 powyżej stosuje się odpowiednio. 9. W przypadku otrzymania przez prokuratora od GIIF zawiadomienia, o którym mowa w ust. 3 powyżej, prokurator może postanowieniem wstrzymać Transakcję lub dokonać blokady Rachunku na czas oznaczony, nie dłuższy jednak niż 3 miesiące od otrzymania tego zawiadomienia. 10. W postanowieniu, o którym mowa w ust. 9 powyżej, określa się zakres, sposób i termin wstrzymania Transakcji lub blokady Rachunku. Na postanowienie przysługuje zażalenie do polskiego sądu właściwego do rozpoznania sprawy. 11. Wstrzymanie Transakcji lub blokada Rachunku upada, jeżeli przed upływem 3 miesięcy od otrzymania zawiadomienia przez prokuratora nie zostanie wydane postanowienie o zabezpieczeniu majątkowym. 12. W kwestiach dotyczących wstrzymania Transakcji lub blokowania Rachunku, nieuregulowanych w Ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, stosuje się przepisy Kodeksu postępowania karnego. 13. W przypadku, gdy Rachunek został zablokowany lub Transakcja została wstrzymana z naruszeniem prawa, odpowiedzialność za wynikłą szkodę ponosi Skarb Państwa na zasadach określonych w Kodeksie cywilnym. 14. DM Consus, na żądanie zlecającego Transakcję lub posiadacza Rachunku, może poinformować go o wstrzymaniu Transakcji lub blokadzie Rachunku i wskazać organ, który tego zażądał. 15. DM Consus dokonuje zamrożenia wartości majątkowych w przypadku osób, grup lub podmiotów znajdujących się na Liście sankcyjnej. 16. DM Consus, dokonując zamrożenia, przekazuje wszelkie posiadane dane związane z zamrożeniem wartości majątkowych GIIF. 17. Do zamrażania wartości majątkowych stosuje się postanowienia ust. 13 powyżej. Udzielanie porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym Maklerzy papierów wartościowych i doradcy inwestycyjni upoważnieni przez DM Consus mogą udzielać Klientom porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym, dotyczących inwestowania w Instrumenty finansowe. 2. Porady inwestycyjne o charakterze ogólnym udzielane są nieodpłatnie. 3. Porady inwestycyjne o charakterze ogólnym udzielane są jedynie Klientom, którzy podpisali Umowę RT CO2 z DM Consus. 4. Udzielanie porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym nie stanowi wykonywania przez DM Consus czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5) oraz ust. 4 pkt 6) Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. 5. Makler lub doradca inwestycyjny w zakresie udzielonego upoważnienia może przekazywać Klientom porady inwestycyjne w zakresie obrotu Instrumentami finansowymi oraz przedstawiać opinie na temat sytuacji na rynkach. 6. Makler lub doradca inwestycyjny zobowiązany jest podać źródło i podstawę przekazywanych porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym. 7. Porady inwestycyjne o charakterze ogólnym są udzielane na podstawie publicznie dostępnych informacji oraz w oparciu o analizy przygotowane przez DM Consus. 8. Porady inwestycyjne o charakterze ogólnym udzielane są z zachowaniem należytej staranności i rzetelności. 9. Niedopuszczalne jest udzielanie porad inwestycyjnych: 1) na podstawie lub w związku z informacjami dotyczącymi rachunków lub zleceń innych Klientów; oraz 2) wyłącznie w celu uzyskania przez DM Consus większych opłat lub prowizji od Klienta. 10. W przypadku, gdy DM Consus wykazuje w stosunku do instrumentów finansowych będących przedmiotem porady inwestycyjnej o charakterze ogólnym własne zainteresowanie wynikające z posiadania instrumentów finansowych na własnym rachunku lub z zamiaru ich nabycia bądź pełnienia funkcji animatora do tych instrumentów, powinien poinformować o tym fakcie Klienta przy udzielaniu porady inwestycyjnej DM Consus przy udzielaniu porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym działa z należytą starannością. 2. DM Consus ponosi odpowiedzialność wyłącznie za udowodnione szkody, które wyrządzi Klientowi przez niedołożenie należytej staranności w związku ze świadczeniem usługi maklerskiej. DM Consus nie ponosi odpowiedzialności za szkody poniesione przez Klienta na skutek realizacji decyzji inwestycyjnych podjętych na podstawie udzielonych przez DM Consus porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym, o ile przy ich udzieleniu DM Consus dołożył należytej staranności. 3. DM Consus nie ponosi odpowiedzialności za straty wynikające ze zmiany cen Instrumentów finansowych, jeżeli dołożył należytej staranności przy udzielaniu porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym. 4. DM Consus nie ponosi odpowiedzialności za straty wynikające z niewypłacalności, bankructwa lub upadłości emitenta instrumentów finansowych, jeżeli dołożył należytej staranności przy udzielaniu porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym. 5. Z istotnych powodów DM Consus ma prawo do odmowy udzielenia porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym Klientom DM Consus. Opłaty i prowizje DM Consus pobiera opłaty i prowizje z tytułu wykonywania na rzecz Klientów usług świadczonych na podstawie Umowy RT CO2 w wysokości określonej w Tabeli oraz na zasadach określonych w Regulaminie CO2. 2. Umowa RT CO2 może przewidywać obowiązek uiszczenia innych prowizji i opłat niż te, które są określone w Tabeli. Reklamacje Klientów 36 Klient jest uprawniony do złożenia reklamacji w przypadku stwierdzenia nieprawidłowości w działaniu DM Consus, na zasadach określonych w Regulaminie CO2. Tryb wprowadzania zmian do Regulaminu RT CO2 37 DM Consus zastrzega sobie prawo wprowadzania zmian do Regulaminu RT CO2 lub wprowadzenia nowego Regulaminu RT CO2 w następujących przypadkach: 1) zmiany regulacji prawnych; 2) zmian w systemie informatycznym; 3) zmian organizacyjnych; 4) zmiany zakresu działalności; 4

5 5) zmiany w zasadach i zakresie świadczonych usług maklerskich; lub 6) zmiany Tabeli Informacja o zmienionym Regulaminie RT CO2 wraz z podaniem daty wprowadzenia zmian w życie, podawana będzie do wiadomości w siedzibie DM Consus, na stronie internetowej DM Consus oraz zostanie doręczona Klientowi. 2. Doręczenie Klientowi informacji o zmienionym lub nowym Regulaminie RT CO2 następuje: 1) w przypadku Klienta, który wyraził zgodę na przekazywanie i doręczanie informacji za pośrednictwem Kanałów zdalnych - za pośrednictwem elektronicznego kanału komunikacji, 2) w pozostałych przypadkach - drogą pocztową, na adres korespondencyjny. 3. Zmieniony lub nowy Regulamin RT CO2 wiąże Klienta, jeśli doręczono Klientowi informację o treści wprowadzanych zmian, a Klient w terminie 30 dni od daty doręczenia informacji o zmienionym Regulaminie RT CO2, nie złożył oświadczenia, że nie akceptuje zmienionego Regulaminu RT CO2. 4. Oświadczenie Klienta, że nie akceptuje zmienionego Regulaminu RT CO2 będzie równoznaczne z wypowiedzeniem przez Klienta Umowy RT CO2 z zachowaniem jednomiesięcznego okresu wypowiedzenia, liczonego od daty doręczenia drugiej stronie oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy RT CO2 w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 5. Klient i DM Consus w razie zaistnienia sytuacji, o której mowa w ust. 4 powyżej, związani są postanowieniami wynikającymi z dotychczasowego brzmienia Umowy RT CO2 i Regulaminu RT CO2. Rozwiązanie lub wygaśnięcie Umowy RT CO Umowa RT CO2 jest zawierana na czas nieokreślony. 2. Umowa RT CO2 obowiązuje od daty jej zawarcia, chyba że strony ustalą inny termin wejścia Umowy RT CO2 w życie. 3. Każda ze stron Umowy RT CO2 może ją wypowiedzieć z zachowaniem jednomiesięcznego terminu wypowiedzenia ze skutkiem na koniec miesiąca kalendarzowego, z zastrzeżeniem ust. 2 powyżej. 4. DM Consus może wypowiedzieć Umowę RT CO2, jeżeli: 1) Klient naruszył postanowienia Regulaminu RT CO2 lub Umowy RT CO2; 2) Klient przedłożył przy zawieraniu Umowy RT CO2 dokumenty poświadczające nieprawdę lub sfałszowane; 3) DM Consus podejmie decyzję o zaprzestaniu świadczenia usług na warunkach określonych w Umowie RT CO2; 4) DM Consus podejmie decyzję o zaprzestaniu prowadzenia działalności maklerskiej; 5) nastąpi zmiana przepisów prawa powszechnie obowiązującego, uniemożliwiająca dalsze świadczenie usług przez DM Consus na dotychczasowych zasadach; 6) Klient nie dokona, w terminie wyznaczonym przez DM Consus, nie krótszym niż 14 dni, uregulowania należności finansowych wobec DM Consus, wynikających z Umowy RT CO2, Regulaminu RT CO2, Umowy CO2 lub Regulaminu CO2; lub 7) podejmowane przez Klienta działania mogą stanowić zagrożenie dla bezpieczeństwa obrotu instrumentami finansowymi lub naruszenie przepisów prawa powszechnie obowiązującego. 5. Bieg terminu wypowiedzenia złożonego przez każdą ze stron Umowy RT CO2 rozpoczyna się z chwilą doręczenia drugiej stronie pisemnego oświadczenia woli w tym zakresie. 6. Umowa RT CO2 wspólna małżonków, o której mowa w 10 Regulaminu RT CO2, wygasa bez konieczności jej wypowiadania wraz z chwilą doręczenia do DM Consus pisemnego odwołania oświadczenia któregokolwiek z małżonków, dotyczącego wzajemnego upoważnienia do samodzielnego składania Dyspozycji lub Zleceń oraz wszystkich oświadczeń dotyczących Umowy RT CO2, w tym jej wypowiedzenia, jak również samodzielnego dysponowania Instrumentami finansowymi lub dokumentów potwierdzających ustanie małżeństwa lub wspólności majątkowej w trakcie trwania małżeństwa Wygaśnięcie Umowy RT CO2 następuje wskutek: 1) śmierci Klienta będącego osobą fizyczną; 2) wykreślenia z odpowiedniego rejestru handlowego lub ewidencji działalności gospodarczej Klienta prowadzącego działalność gospodarczą, w tym w wyniku jego likwidacji lub upadłości; lub 3) cofnięcia lub wygaśnięcia koncesji, licencji lub zezwolenia wymaganych w celu prowadzenia przez Klienta działalności gospodarczej. 2. W razie wygaśnięcia Umowy RT CO2 uważa się ją mimo to za istniejącą na korzyść DM Consus, aż do chwili, kiedy DM Consus dowiedział się o jej wygaśnięciu Rozwiązanie lub wygaśnięcie Umowy RT CO2 nie powoduje rozwiązania Umowy CO2. 2. Rozwiązanie lub wygaśnięcie Umowy CO2 oznacza rozwiązanie Umowy RT CO2. Postanowienia końcowe W zakresie nieunormowanym w Umowie RT CO2 i Regulaminie RT CO2 zastosowanie mają Regulamin CO2 oraz powszechnie obowiązujące przepisy prawa polskiego, w szczególności Kodeks cywilny, Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi, Ustawa o giełdach towarowych, Ustawa o ochronie danych osobowych i Rozporządzenie. 2. Spory powstałe na tle wykonywania Umowy RT CO2, nierozwiązane za porozumieniem stron, rozstrzygane będą przez właściwy polski sąd powszechny. 3. Załącznik do Regulaminu RT CO2 stanowi jego integralną część. Załącznik: Specyfikacja Finansowych Instrumentów Pochodnych będących zarówno w obrocie na rynku zorganizowanym (Giełdy towarowe) jak i poza rynkiem zorganizowanym (OTC), dla których instrumentem bazowym są Uprawnienia do emisji. 5